張帥 劉春 蔣睿

摘 要： 基于生產(chǎn)率困境理論，運(yùn)用2000～2017年中國30個(gè)省際數(shù)據(jù)，通過對實(shí)體經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率的結(jié)構(gòu)分解，分析異質(zhì)性研發(fā)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)性技術(shù)效率的影響以及政府和市場在其中的調(diào)節(jié)作用。研究發(fā)現(xiàn)：持續(xù)性技術(shù)效率增長停滯是制約實(shí)體經(jīng)濟(jì)總技術(shù)效率提升的主要原因，顛覆式創(chuàng)新對提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)性技術(shù)效率存在抑制作用;漸進(jìn)式創(chuàng)新對提升實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)性技術(shù)效率有促進(jìn)作用。要突破中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率困境，必須注重政府和市場對不同研發(fā)活動的互補(bǔ)效應(yīng)，顛覆式創(chuàng)新更需要“有為政府”的大力支持，漸進(jìn)式創(chuàng)新更注重“有效市場”的配置作用和“有限有為政府”的外部效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：生產(chǎn)率困境;顛覆式創(chuàng)新;漸進(jìn)式創(chuàng)新;政府支持;市場化程度

文章編號：2095-5960（2021）06-0057-10;中圖分類號：F204;文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、引言

實(shí)體經(jīng)濟(jì)是國民經(jīng)濟(jì)的主動脈，也是實(shí)現(xiàn)“雙循環(huán)”高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)和保障。2021年3月發(fā)布的“十四五”規(guī)劃中明確指出：“堅(jiān)持把發(fā)展經(jīng)濟(jì)著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上，加快推進(jìn)制造強(qiáng)國、質(zhì)量強(qiáng)國建設(shè)…… 構(gòu)建實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系”。實(shí)體經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級和提質(zhì)增效離不開生產(chǎn)率的可持續(xù)增長，但結(jié)合時(shí)序、地區(qū)、產(chǎn)業(yè)等的研究發(fā)現(xiàn)[1-3]，實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率近年來并沒有出現(xiàn)顯著提升，反而表現(xiàn)出明顯的減速趨勢。已有研究從生產(chǎn)率“均值回歸”[4]、人力資本和投資要素錯(cuò)配[5]、對外部市場的過度依賴[6]等角度對中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率減速的原因進(jìn)行了解釋。但值得注意的是，自2013年以來，中國R&D投入總量已穩(wěn)居世界第二，研發(fā)投入強(qiáng)度2.23%也已接近OECD國家的平均水平（2.37%），但投入結(jié)構(gòu)卻與發(fā)達(dá)國家存在較大差距。中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要投向了實(shí)驗(yàn)發(fā)展，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究占比相對較少。以2019年為例，中國對實(shí)驗(yàn)發(fā)展的投入占比高達(dá)82.69%，而對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入分別為6.03%和11.28%，同時(shí)期美國對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入分別為16.59%和19.76%，日本為12.57%和18.99%。

“生產(chǎn)率困境”理論指出，異質(zhì)性創(chuàng)新活動對生產(chǎn)率的影響存在顯著差異，如果一項(xiàng)技術(shù)達(dá)到自然增長極限后，生產(chǎn)者仍執(zhí)著于對該項(xiàng)技術(shù)范式實(shí)施漸進(jìn)式創(chuàng)新，會被現(xiàn)有的低端技術(shù)鎖定，陷入生產(chǎn)率增長長期停滯的困境，必須通過顛覆式創(chuàng)新蛙跳至更高端的技術(shù)范式，才能實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率的可持續(xù)增長。[7，8]該理論為解釋中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率減速提供了一個(gè)新的視角。自改革開放以來，牽引中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率增長的生產(chǎn)技術(shù)很大程度上建立在以引進(jìn)、模仿和逆向破解現(xiàn)有技術(shù)為代表的漸進(jìn)式創(chuàng)新，隨著中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)能力逐漸達(dá)到國內(nèi)外市場所能容納的極限，其對生產(chǎn)率的積極影響逐漸下降。[1]而以美國制裁華為、發(fā)布《關(guān)鍵和新興技術(shù)國家戰(zhàn)略》為代表的典型事例，凸顯了中國在前沿技術(shù)領(lǐng)域與發(fā)達(dá)國家的差距，也反映了在以新技術(shù)新產(chǎn)品制造為代表的顛覆式創(chuàng)新對實(shí)體經(jīng)濟(jì)的推動力明顯不足。在外需疲軟疊加技術(shù)壁壘等多重不利因素的制約下，實(shí)體經(jīng)濟(jì)已經(jīng)開始滑向生產(chǎn)率困境的邊緣。[9]為破解中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率困境，有必要弄清楚異質(zhì)性科技創(chuàng)新活動對中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率的長效影響機(jī)制。此外，中國的科技創(chuàng)新活動受自上而下的政府推動和自下而上基于市場驅(qū)動兩種外部環(huán)境的影響，各地區(qū)科技基礎(chǔ)差距較大，政府支持力度與市場化發(fā)育程度也存在顯著差異，還需進(jìn)一步厘清政府與市場在不同創(chuàng)新活動中對實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率的作用邊界。

二、文獻(xiàn)綜述

對生產(chǎn)率困境形成機(jī)制的研究，歸納為以下三種視角：外部環(huán)境視角下強(qiáng)調(diào)既定技術(shù)范式下的外部產(chǎn)品需求或知識供給對生產(chǎn)率的影響存在自然增長極限，達(dá)到極限后生產(chǎn)率的增長會逐漸降低直至停止，此時(shí)對原技術(shù)路徑的任何防御性修正和改善都是徒勞的;[10，11]企業(yè)內(nèi)部慣性視角認(rèn)為資源粘性、慣例粘性、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等因素會使生產(chǎn)者不斷自我強(qiáng)化對原技術(shù)路徑的依賴性，阻礙了向新技術(shù)范式的跨越;[12-14]動態(tài)能力視角下，生產(chǎn)者如果不能通過威脅感知、機(jī)會捕捉、資產(chǎn)重新配置等內(nèi)外部事件獲得技術(shù)能力的動態(tài)提升，技術(shù)發(fā)展路徑也不會發(fā)生根本性變化。[15]已有文獻(xiàn)研究從不同角度闡述了生產(chǎn)率困境的形成機(jī)制，學(xué)者們的共識是生產(chǎn)者在追求短期生產(chǎn)率最大化的過程中自我強(qiáng)化了對漸進(jìn)式創(chuàng)新的路徑依賴，忽視或阻礙了顛覆式創(chuàng)新的發(fā)展，導(dǎo)致長期生產(chǎn)率增長陷入了停滯。[8]但結(jié)合中國實(shí)際，中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)中從事加工組裝、生產(chǎn)制造等科技水平偏低的制造業(yè)占比較高，而從事研發(fā)設(shè)計(jì)、產(chǎn)品創(chuàng)新、尖端零部件生產(chǎn)等科技水平較高的制造業(yè)相較發(fā)達(dá)國家仍顯不足，因此漸進(jìn)式創(chuàng)新和顛覆式創(chuàng)新在以中國為代表的新興經(jīng)濟(jì)體中，是否會對生產(chǎn)率產(chǎn)生相同的作用機(jī)制，現(xiàn)有文獻(xiàn)對其的分析仍顯不足。

實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動中，技術(shù)路徑的變遷還可能需要借助來自政府或市場的外部力量，尤其以中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)為代表，政府支持和市場競爭對于打破原有技術(shù)路徑上的均衡發(fā)揮了巨大的作用。[16，17]一些學(xué)者認(rèn)可市場配置失靈時(shí)政府介入科技創(chuàng)新的必要性，例如郭研等的研究認(rèn)為，市場失靈的情況下，經(jīng)濟(jì)越不發(fā)達(dá)的地區(qū)，政府對科技型中小企業(yè)的干預(yù)就越有效;[18]Greco等指出政府為研究提供了良好的外部環(huán)境，還能解決依靠市場力量難以實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新成果外部性等問題[19]。另一些學(xué)者則認(rèn)為完善的市場環(huán)境更有利于彌補(bǔ)政府對創(chuàng)新活動的政府失靈，例如馮宗憲等發(fā)現(xiàn)市場化程度的提高能彌補(bǔ)政府失靈，提升工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動的技術(shù)效率。[20]王文和孫早的研究指出，市場發(fā)育程度不足及行政干預(yù)導(dǎo)致的研發(fā)要素扭曲抑制了工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率。[21]此外，部分學(xué)者還分析了政府和市場相互作用對科技創(chuàng)新的影響，例如楊洋等指出，市場化程度對政府補(bǔ)貼制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)揮了顯著的調(diào)節(jié)作用，要素市場扭曲程度越低，政府補(bǔ)貼的促進(jìn)作用越大;[22]葉祥松和劉敬研究指出，政府支持有利于高端制造業(yè)科技水平提升，而市場力量增強(qiáng)有利于中低端制造業(yè)科技水平進(jìn)步。[23]因此，政府支持和市場化程度的提高在實(shí)體經(jīng)濟(jì)科技創(chuàng)新活動中均具有不可替代性，但二者對不同創(chuàng)新活動的作用邊界還需要進(jìn)一步探討。

破解生產(chǎn)率困境的關(guān)鍵是提升長期生產(chǎn)率，因此需要從技術(shù)層面將生產(chǎn)率分解為短期生產(chǎn)率和長期生產(chǎn)率，但相關(guān)的計(jì)量方法較少，這可能也是生產(chǎn)率困境實(shí)證文獻(xiàn)不多的原因。近年來隨著對隨機(jī)前沿模型技術(shù)方法的改進(jìn)，學(xué)者們開始考慮將技術(shù)效率根據(jù)時(shí)間變化的特征進(jìn)一步分解為具有時(shí)變衰退性的短暫性技術(shù)效率和不具有時(shí)變衰退性的持續(xù)性技術(shù)效率。[24-26]該隨機(jī)前沿模型假設(shè)一類因素如資本、勞動力等，在短期內(nèi)可以迅速改善投入規(guī)模，但對生產(chǎn)率的邊際效應(yīng)也會發(fā)生快速遞減，即這類因素發(fā)生變化對生產(chǎn)率的作用效果持續(xù)時(shí)間較短;另一類因素如技術(shù)進(jìn)步、制度環(huán)境等，在短時(shí)間內(nèi)無法發(fā)生大幅變化，但其對生產(chǎn)率邊際效應(yīng)的衰退速度相較緩慢，即對生產(chǎn)率的作用效果能持續(xù)更長時(shí)間。Colombi等指出，如果不區(qū)分短暫性技術(shù)效率和持續(xù)性技術(shù)效率，會把潛在的持續(xù)性技術(shù)效率錯(cuò)誤地歸入個(gè)體固定效應(yīng)，將對整體技術(shù)效率的估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生偏差。從投入產(chǎn)出視角來看，生產(chǎn)率可以通過技術(shù)效率表示，即在相同投入下實(shí)際產(chǎn)出與最大產(chǎn)出的比值或在相同產(chǎn)出下最小投入與實(shí)際投入的比值[27]，因此該模型分解出的短暫性技術(shù)效率和持續(xù)性技術(shù)效率可以在一定程度上視為短期生產(chǎn)率和長期生產(chǎn)率的工具變量，為實(shí)證檢驗(yàn)生產(chǎn)率困境理論中漸進(jìn)式創(chuàng)新和顛覆式創(chuàng)新對生產(chǎn)率的差異化影響提供了一種相對精確的測度方法。

對生產(chǎn)率研究的另一個(gè)重點(diǎn)是對顛覆式創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新的界定，學(xué)界相關(guān)研究大致可以分為三類：第一類文獻(xiàn)根據(jù)企業(yè)R&D活動的差別，將二者劃分為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展;[28]第二類文獻(xiàn)根據(jù)R&D變遷方式的不同，分為技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā);[29]第三類文獻(xiàn)側(cè)重R&D投入，分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展。[30]第一類文獻(xiàn)主要考慮了科技創(chuàng)新的產(chǎn)出結(jié)果，不能反映創(chuàng)新活動過程中高額的沉沒成本;第二類文獻(xiàn)中技術(shù)引進(jìn)可能同時(shí)表現(xiàn)出對“漸進(jìn)式”的消化吸收和以國家強(qiáng)制力為保障的“強(qiáng)制性”蛙跳變遷兩種特征。[31]第三類文獻(xiàn)中基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究能在一定程度上反映顛覆式創(chuàng)新知識創(chuàng)造的特點(diǎn)，實(shí)驗(yàn)發(fā)展能代表漸進(jìn)式創(chuàng)新中對現(xiàn)有技術(shù)的精煉，因此本文主要考察第三類研究活動對實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率的影響。

三、理論分析與研究假設(shè)

（一）異質(zhì)性創(chuàng)新對中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)長期生產(chǎn)率的作用機(jī)理

顛覆式創(chuàng)新通常是不帶有特定性目的，為推動知識前沿而進(jìn)行的理論或?qū)嶒?yàn)性研究，對關(guān)鍵理論或核心技術(shù)的突破具有極強(qiáng)的正外部性，能極大拓展技術(shù)進(jìn)步的空間，對知識擴(kuò)展形成顯著的牽引作用。顛覆式創(chuàng)新一般不直接作用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)技術(shù)，在研發(fā)過程中可能通過積累效應(yīng)、溢出效應(yīng)、非排他性等效應(yīng)間接推進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，但也具有成果不確定、沉沒成本高、研究周期長等特點(diǎn)。[32，33]從投入產(chǎn)出的角度來看，顛覆式創(chuàng)新投入的研發(fā)成本遠(yuǎn)高于科研產(chǎn)出，對實(shí)體經(jīng)濟(jì)長期生產(chǎn)率的直接提升作用可能并不顯著，甚至可能表現(xiàn)出一定的抑制作用。

漸進(jìn)式創(chuàng)新一般帶有針對性目的，將已有理論知識開發(fā)為應(yīng)用技術(shù)或?qū)σ延屑夹g(shù)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性改進(jìn)。漸進(jìn)式創(chuàng)新的技術(shù)源頭不僅來自對顛覆式創(chuàng)新研究成果的應(yīng)用和探索，也來自對先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的引進(jìn)、模仿和逆向破解。相比顛覆式創(chuàng)新，漸進(jìn)式創(chuàng)新雖然也受技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和高沉沒成本等因素的影響，但漸進(jìn)式創(chuàng)新的研究方向和路徑相對穩(wěn)定成熟，具有較強(qiáng)的科技生產(chǎn)力，成果更具商業(yè)和實(shí)用價(jià)值，能直接作用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)技術(shù)。漸進(jìn)式創(chuàng)新的研究成果一般是應(yīng)用于生產(chǎn)和工程的新產(chǎn)品、新材料、新工藝、新系統(tǒng)、新服務(wù)等，新產(chǎn)品和新服務(wù)能夠提升邊際產(chǎn)出，新材料和新工藝能夠減低生產(chǎn)邊際成本，新系統(tǒng)能夠提高綜合效率，能直接作用于中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)，因此漸進(jìn)式創(chuàng)新具有提升中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)長期生產(chǎn)率的作用。

綜上，提出研究假設(shè)1：顛覆式創(chuàng)新對提高中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)長期生產(chǎn)率的影響不顯著或存在負(fù)向影響;漸進(jìn)式創(chuàng)新有利于提高中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)長期生產(chǎn)率。

（二）政府支持和市場機(jī)制在異質(zhì)性創(chuàng)新對實(shí)體經(jīng)濟(jì)長期生產(chǎn)率影響中的調(diào)節(jié)作用

1.政府支持在異質(zhì)性創(chuàng)新對中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)長期生產(chǎn)率影響中的調(diào)節(jié)作用

顛覆式創(chuàng)新的特點(diǎn)決定了政府支持具有天然優(yōu)勢。首先，承擔(dān)顛覆式創(chuàng)新的科研主體以科研機(jī)構(gòu)和高校為主，這些機(jī)構(gòu)大多由政府控制運(yùn)營，具備開展穩(wěn)定持續(xù)科技研究的人力物力條件，即使研究失敗，也可能因政府扶持創(chuàng)新形成創(chuàng)新預(yù)算軟約束[34]，大大降低科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。而追求短期利益最大化的市場競爭機(jī)制使研發(fā)機(jī)構(gòu)不僅難以維持長期高昂的研發(fā)成本，也不愿投資風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性較大的研究。其次，顛覆式創(chuàng)新成果主要表現(xiàn)為科研論文和著作，具有公共物品屬性和非排他性，社會回報(bào)價(jià)值遠(yuǎn)高于私人回報(bào)價(jià)值，這與市場競爭機(jī)制下維持壟斷地位和搶占市場份額的目標(biāo)不符，政府更有責(zé)任和義務(wù)推動基礎(chǔ)研究的發(fā)展。再次，政府比市場更有動力推動顛覆式創(chuàng)新的發(fā)展。中國科研機(jī)構(gòu)和高校的高級管理人員大多由政府任命，在自上而下的干部任命體系、政績考核機(jī)制和晉升錦標(biāo)賽模式下，科研機(jī)構(gòu)管理人員積極配合中央和地方完成重大科技攻關(guān)項(xiàng)目，進(jìn)而獲得政治晉升資本，是保障顛覆式創(chuàng)新持續(xù)性和成功性的重要外部影響因素[35]，而對非生產(chǎn)性非營利性的科技研究，市場機(jī)制很難主動產(chǎn)生投資的動力。最后，部分顛覆式創(chuàng)新涉及的戰(zhàn)略前沿技術(shù)事關(guān)國家安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，只能由政府主導(dǎo)實(shí)現(xiàn)科技安全。另一方面，能從市場上引進(jìn)和購買的國外核心關(guān)鍵技術(shù)相當(dāng)有限，只能依靠中國本土創(chuàng)新體系加以突破和實(shí)現(xiàn)。

2.市場機(jī)制在異質(zhì)性創(chuàng)新對中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)長期生產(chǎn)率影響中的調(diào)節(jié)作用

相比之下，市場化程度的提高在漸進(jìn)式創(chuàng)新上更具優(yōu)勢。第一，從事漸進(jìn)式創(chuàng)新的科研主體主要是企業(yè)，市場化程度的提高代表了市場力量的增強(qiáng)和競爭環(huán)境的改善，增加企業(yè)從事漸進(jìn)式創(chuàng)新的動力和壓力，倒逼企業(yè)通過漸進(jìn)式創(chuàng)新活動謀求壟斷利潤，通過技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)技術(shù)的提升。而政府很難準(zhǔn)確識別眾多科技研發(fā)主體的科技創(chuàng)新能力，創(chuàng)新企業(yè)有可能以獲得政府補(bǔ)貼為目的，通過“策略式創(chuàng)新”代替“實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新”[36]，嚴(yán)重削弱政府研發(fā)資金的使用效率。第二，相較于顛覆式創(chuàng)新，漸進(jìn)式創(chuàng)新的研究成果直面實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)制造企業(yè)，市場機(jī)制能更好地引導(dǎo)科技資源向符合市場和消費(fèi)者需求的技術(shù)研發(fā)聚集，技術(shù)市場和風(fēng)險(xiǎn)市場的深度發(fā)育也能更有效地促進(jìn)科技研發(fā)成果的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)化。而政府對科技資源的干預(yù)難以避免片面性和滯后性，可能會影響科技要素市場的有效配置，也有可能降低漸進(jìn)式創(chuàng)新活動的質(zhì)量和效率，甚至?xí)?dǎo)致研發(fā)體系的低端鎖定[37]。第三，市場化程度的提高降低了先進(jìn)技術(shù)的進(jìn)入門檻，使技術(shù)發(fā)展整體水平相對落后的地區(qū)和產(chǎn)業(yè)，能以低成本在短周期內(nèi)填補(bǔ)技術(shù)“鴻溝”[38]，還能為本地生產(chǎn)技術(shù)提供更多可引進(jìn)、模仿和逆向破解的對象，有利于提高漸進(jìn)式創(chuàng)新的績效。而政府決策層遠(yuǎn)離生產(chǎn)一線和漸進(jìn)式創(chuàng)新前沿，可能因市場分割、追趕型同群效應(yīng)、違反技術(shù)發(fā)展規(guī)律等導(dǎo)致政府資助的漸進(jìn)式創(chuàng)新活動出現(xiàn)較高的失敗率。[39～41]

綜上，顛覆式創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新的創(chuàng)新機(jī)制不同，導(dǎo)致政府和市場在不同科技創(chuàng)新活動中的影響效果不同。因此提出以下研究假設(shè)：

研究假設(shè)2：政府支持力度的上升對顛覆式創(chuàng)新提升中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率存在正向促進(jìn)作用，但政府支持對漸進(jìn)式創(chuàng)新促進(jìn)中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率增長存在抑制作用。

研究假設(shè)3：市場化程度的提升對漸進(jìn)式創(chuàng)新活動更有利，能進(jìn)一步促進(jìn)漸進(jìn)式創(chuàng)新驅(qū)動中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率上升，但市場機(jī)制對顛覆式創(chuàng)新影響中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率的作用不顯著。

四、研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)來源

（一）實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)性技術(shù)效率的測度

參考已有研究[25-27]，本文將隨機(jī)前沿模型結(jié)構(gòu)設(shè)定如下：

ln ?y it= ln ?y ?it+ε it ???（1）

ln ?y ?it=β 0+∑ j β j ln ?x ijt+∑ j ∑ k β jk ln ?x ijt ln ?x ikt?? （2）

ε it=α i+v it-u it-η i?? （3）

TE it=E（ e-u it ε it）?? （4）

PE it=E（ e-η i ε it）?? （5）

公式（1）表示 ?ln ?y ?it 表示第 i 個(gè)省份在第 t 年的最大對數(shù)產(chǎn)出潛力， ?ln ?y it 為第 i 個(gè)省份在第 t 年的實(shí)際對數(shù)產(chǎn)出。公式（2）表示運(yùn)用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式確定最大對數(shù)產(chǎn)出潛力 ?ln ?y ?it ， ?ln ?x ijt 、 ?ln ?x ikt 是第 i 個(gè)省份在第 t 年第 j 、 k 種投入要素的對數(shù)形式，投入要素包括實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資本存量和人力資本。公式（3）中的 ε it 用以描述不直接進(jìn)入生產(chǎn)但對效率產(chǎn)生影響的變量，由四部分構(gòu)成： α i 表示與低效率項(xiàng)不相關(guān)個(gè)體的固定效應(yīng)， v it 表示隨機(jī)誤差項(xiàng)， u it 表示短暫性無效率項(xiàng)， η i 表示持續(xù)性無效率項(xiàng)。估計(jì)出 u it和ε it后，利用公式（4）可計(jì)算出第i 個(gè)省份在第 t 年的短暫性技術(shù)效率，如果 u it>0，則0

（二）異質(zhì)性創(chuàng)新對實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)性技術(shù)效率影響

基于理論分析，以持續(xù)性技術(shù)效率 PE 為被解釋變量，以顛覆式創(chuàng)新 dis 和漸進(jìn)式創(chuàng)新 inc 為核心解釋變量，首先探討顛覆式創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新對持續(xù)性技術(shù)效率的影響效果，其次檢驗(yàn)政府支持和市場化程度在不同科研活動中調(diào)節(jié)效應(yīng)的差異。構(gòu)建如下模型：

PE it=β 0+β 1dis it+β 2inc it+∑β jControl jit+e it?? （6）

PE it=β 0+β 1dis it×disgov it+β 2inc it×incgov it+β 3dis it+β 4inc it+∑β jControl jit+e it?? （7）

PE it=β 0+β 1dis it×mar it+β 2inc it×mar it+β 3dis it+β 4inc it+∑β jControl jit+e it?? （8）

模型（6）用于檢驗(yàn)顛覆式創(chuàng)新 dis 與漸進(jìn)式創(chuàng)新 inc 對持續(xù)性技術(shù)效率的作用機(jī)制。從科技創(chuàng)新投入到取得成果之間存在一定的時(shí)滯，因此本文分別構(gòu)建核心解釋變量無滯后期模型和滯后1～3期模型。

模型（7）和（8）用來考察政府支持和市場化程度在不同科技創(chuàng)新活動中調(diào)節(jié)效應(yīng)的差異。模型（7）中 gov 表示政府支持的代理變量，通過引入交互項(xiàng) dis×disgov 和 inc×incgov 檢驗(yàn)政府支持的交互作用。模型（8）引入市場化程度 mar 與顛覆式創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新的交互項(xiàng)，考察市場化程度對科技創(chuàng)新活動的影響。

（三）變量選取與數(shù)據(jù)來源

參考黃群慧對廣義實(shí)體經(jīng)濟(jì)的定義[42]，將實(shí)體經(jīng)濟(jì)范圍定義為剔除金融業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)外的所有產(chǎn)業(yè)。利用各省國內(nèi)生產(chǎn)總值中剔除金融業(yè)增加值和房地產(chǎn)業(yè)增加值表示實(shí)體經(jīng)濟(jì)實(shí)際產(chǎn)出 Y it ;利用各省剔除房地產(chǎn)與金融業(yè)的三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)表示實(shí)體經(jīng)濟(jì)人力資本 L it ;利用各省份剔除房地產(chǎn)與金融業(yè)的資本存量作為實(shí)體經(jīng)濟(jì)資本存量 K it 。借鑒永續(xù)盤存法計(jì)算總資本存量、金融業(yè)資本存量和房地產(chǎn)業(yè)資本存量。所有投入要素價(jià)格水平以2008年為基期。

借鑒已有研究[30]，使用基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究支出占GDP的比例測度顛覆式創(chuàng)新 dis 的投入規(guī)模，使用實(shí)驗(yàn)發(fā)展支出占GDP的比例測度漸進(jìn)式創(chuàng)新 inc 的投入規(guī)模。使用各研發(fā)經(jīng)費(fèi)中來自政府的比重作為政府支持 gov 的代理變量;使用樊綱等提出的市場化指數(shù)作為市場化程度 mar 的代理變量。已有研究還指出，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、對外開放水平、外商直接投資、人力資本質(zhì)量等因素也是影響技術(shù)效率的重要因素[43]，因此選擇上述變量作為公式（6）（7）的控制變量?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)（ inf ），用電力、交通、信息、水利四個(gè)科目的固定資產(chǎn)投資占GDP的比重表示;對外開放程度（ open ），用各省份進(jìn)出口總額和GDP之比得出;外商直接投資（ fdi ），用各省份FDI總額占GDP的比重得出;人力資本質(zhì)量（ edu ），用各省受高等教育人數(shù)比例表示。

囿于數(shù)據(jù)的可得性，采用中國30個(gè)省際數(shù)據(jù)（剔除西藏），樣本區(qū)間為2008～2017年。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1。相關(guān)數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國分省份市場化指數(shù)報(bào)告（2018）》和各省份統(tǒng)計(jì)年鑒。

五、實(shí)證結(jié)果分析

（一）實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)性技術(shù)效率測算結(jié)果

通過極大似然估計(jì)，可得到公式（2）中隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)中各參數(shù)的估計(jì)結(jié)果如下：

基于表1的估計(jì)結(jié)果，根據(jù)公式（3）～（5）可計(jì)算2008～2017年實(shí)體經(jīng)濟(jì)短暫性技術(shù)效率、持續(xù)性技術(shù)效率以及總技術(shù)效率（總技術(shù)效率=短暫性技術(shù)效率×持續(xù)性技術(shù)效率），圖1顯示了各技術(shù)效率的時(shí)間趨勢和區(qū)域?qū)Ρ取?/p>

從縱向時(shí)間維度來看，實(shí)體經(jīng)濟(jì)總技術(shù)效率的小幅變動更多來自短暫性技術(shù)效率（ RE ），但長期增長更多受持續(xù)性技術(shù)效率（ PE ）的制約。根據(jù)模型設(shè)定，短暫性技術(shù)效率的變化更多源自生產(chǎn)要素投入的短期調(diào)整，自2011年以來的下滑趨勢反映出依靠投入要素帶動的邊際收益已經(jīng)開始下降，說明實(shí)體經(jīng)濟(jì)現(xiàn)有生產(chǎn)能力已經(jīng)達(dá)到了國內(nèi)所能容納的技術(shù)生產(chǎn)邊界。持續(xù)性技術(shù)效率的變化主要源自科技進(jìn)步或制度環(huán)境帶來的長期影響，持續(xù)性技術(shù)效率增長幅度微弱說明現(xiàn)有技術(shù)或制度環(huán)境對實(shí)體經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率的驅(qū)動力明顯不足。

橫向區(qū)域?qū)Ρ瓤矗瑬|部、中部、西部地區(qū)①??? ①東部地區(qū)包括：北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南;中部地區(qū)包括：山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南;西部地區(qū)包括：內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。 ??的短暫性技術(shù)效率趨于一致，且整體水平都較高;不同區(qū)域持續(xù)性技術(shù)效率存在顯著差異，且整體水平相較短暫性技術(shù)效率較低。橫向變化趨勢說明在相同的經(jīng)濟(jì)體系和資源跨區(qū)域調(diào)配機(jī)制的影響下，國內(nèi)不同地區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)對資本和人力的調(diào)配機(jī)制是有效的，但是不同區(qū)域的科技創(chuàng)新能力與制度環(huán)境發(fā)展水平可能存在顯著差異。

綜上，無論是縱向時(shí)間維度還是橫向區(qū)域維度，持續(xù)性技術(shù)效率都是制約中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)技術(shù)總效率提升的主要原因，后續(xù)也將圍繞顛覆式創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新對實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)性技術(shù)效率的具體影響機(jī)制展開分析。

（二）異質(zhì)性創(chuàng)新活動對實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)性技術(shù)效率的影響

表3匯報(bào)了模型（6）的回歸結(jié)果，其中第1～4列展示了無滯后期的估計(jì)結(jié)果，第5～7列展示了將顛覆式創(chuàng)新與漸進(jìn)式創(chuàng)新滯后1至3期的回歸結(jié)果。模型（6）的估計(jì)結(jié)果顯示，顛覆式創(chuàng)新的投入對實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)性技術(shù)效率的影響系數(shù)在當(dāng)期1%或10%的顯著性水平下顯著為負(fù)，滯后1期與滯后2期的估計(jì)系數(shù)也顯著為負(fù)，說明顛覆式創(chuàng)新對實(shí)體經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率增長產(chǎn)生了抑制作用，且具有一定持續(xù)性。漸進(jìn)式創(chuàng)新的系數(shù)在當(dāng)期和滯后期都顯著為正，且通過了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，說明了漸進(jìn)式創(chuàng)新的投入無論對當(dāng)期還是滯后期都能對實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)性技術(shù)效率提升起到顯著的促進(jìn)作用?；貧w結(jié)果初步證實(shí)了是漸進(jìn)式創(chuàng)新而非顛覆式創(chuàng)新有助于直接改善實(shí)體經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出效率，證實(shí)了研究假設(shè)1。

（三）政府支持和市場機(jī)制的調(diào)節(jié)效應(yīng)

表4顯示了模型（7）中政府支持對不同科技創(chuàng)新活動的差異化檢驗(yàn)，其中核心解釋變量的系數(shù)和顯著性沒有發(fā)生改變。政府支持與顛覆式創(chuàng)新的交互項(xiàng)系數(shù)在所有模型中均顯著為正，而政府支持與漸進(jìn)式創(chuàng)新交互項(xiàng)系數(shù)絕大多數(shù)不顯著為負(fù)，僅在第（3）列保持了10%水平的顯著。綜合1～8列可以得出一個(gè)基本結(jié)論：政府支持是顛覆式創(chuàng)新促進(jìn)技術(shù)效率提高的重要條件，即政府對顛覆式創(chuàng)新的支持，使顛覆式創(chuàng)新對持續(xù)性技術(shù)效率的影響由抑制作用轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)作用，但政府支持漸進(jìn)式創(chuàng)新不能促進(jìn)持續(xù)性技術(shù)效率的提升，甚至可能降低了漸進(jìn)式創(chuàng)新對實(shí)體經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率原有的促進(jìn)作用。實(shí)證結(jié)果與研究假設(shè)2分析一致，說明政府對不同科技創(chuàng)新活動的扶持機(jī)制存在顯著的差異，顛覆式創(chuàng)新尤其是投入大、周期長、風(fēng)險(xiǎn)高的科研項(xiàng)目需要政府在研發(fā)投入上給予更大力度的支持，才能形成技術(shù)突破和技術(shù)優(yōu)勢，進(jìn)而反哺實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)技術(shù)，形成創(chuàng)新驅(qū)動的良性發(fā)展。對漸進(jìn)式創(chuàng)新這類傾向于追求短期利潤最大化的科研活動，政府支持存在一定的局限性，難以規(guī)避策略式創(chuàng)新和防止技術(shù)路徑的低端鎖定，不能有效促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率的長期增長。

市場化程度在顛覆式創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新中對實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)性技術(shù)效率的影響如表5所示，顛覆式創(chuàng)新與市場化指數(shù)的交互項(xiàng)沒有通過顯著性檢驗(yàn)，而漸進(jìn)式創(chuàng)新與市場化指數(shù)的交互項(xiàng)通過了顯著性檢驗(yàn)，能正向促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率提升。回歸結(jié)果顯示，市場化程度越高的地區(qū)，漸進(jìn)式創(chuàng)新投入對實(shí)體經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率的促進(jìn)作用就越好，這與前文分析一致。而顛覆式創(chuàng)新的交互項(xiàng)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率沒有通過顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)符號方向也不一致，這可能是由于市場化程度較高的地區(qū)對于科技資源配置效率和科技成果轉(zhuǎn)化能力的需求更高，研發(fā)主體更愿意將資金投 入到投資少收益高的漸進(jìn)式創(chuàng)新活動而不是顛覆式創(chuàng)新活動。從回歸結(jié)果可以看出，市場對不同科技創(chuàng)新的影響也存在顯著差異，與政府的“有形之手”相比，市場化程度的提高通過提升科技要素配置效率，加速技術(shù)擴(kuò)散和完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，能更好地為直面生產(chǎn)制造的研發(fā)活動提供外部環(huán)境，但對于不直接面向生產(chǎn)的創(chuàng)新活動產(chǎn)生的影響可能是中性的。

六、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為確保顛覆式創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新對實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)性技術(shù)效率的影響以及政府和市場調(diào)節(jié)效應(yīng)的穩(wěn)定性，借鑒陳海強(qiáng)等的做法[44]，本文采用兩種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

第一種方法采用替換生產(chǎn)函數(shù)形式，將公式（2）的生產(chǎn)函數(shù)替換為加入時(shí)間的非線性影響的超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)：

LnY it=α 0+β KLnK it+β LLnL it+β KL（LnK×LnL）+β tt+β ttt2+β tkLn（tK it）+β tLLn（tL it）+ε it?? （9）

其中t為時(shí)間，分別以其自身的二次函數(shù)形式以及與投入要素的交叉項(xiàng)形式出現(xiàn)，其余變量與（1）～（5）式相同，在此基礎(chǔ)上重新計(jì)算短暫性技術(shù)效率與持續(xù)性技術(shù)效率，并檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?）（7）（8）。

第二種方法采用替換解釋變量指標(biāo)，借鑒葉詳松和劉敬的方法[27]，將顛覆式創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新指標(biāo)由經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度替換為研發(fā)人員投入占比，對模型（6）（7）（8）進(jìn)行檢驗(yàn)。

表6報(bào)告了穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，限于篇幅，僅列出主要解釋變量，回歸結(jié)果與上文基本保持一致，證明本文實(shí)證結(jié)論具有一定穩(wěn)健性。

七、結(jié)論與啟示

本文立足于中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)“生產(chǎn)率困境”，探討破解中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率困境的解決途徑。首先將實(shí)體經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率分解為短暫性技術(shù)效率和持續(xù)性技術(shù)效率，其次基于實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)性技術(shù)效率增長停滯的事實(shí)，實(shí)證檢驗(yàn)了顛覆式創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新對實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)性技術(shù)效率的差異化影響，最后考察了政府和市場的調(diào)節(jié)效應(yīng)。經(jīng)研究得出以下結(jié)論：（1）中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率測算結(jié)果顯示，無論從縱向時(shí)間趨勢還是橫向區(qū)域比較來看，持續(xù)性技術(shù)效率增長停滯都是造成近年來實(shí)體經(jīng)濟(jì)總效率增長停滯和區(qū)域差異的主要原因，在某種程度上說明中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)滑向了“生產(chǎn)率困境”。（2）不同科技創(chuàng)新活動對實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)性技術(shù)效率存在差異化影響，顛覆式創(chuàng)新存在顯著的抑制作用，漸進(jìn)式創(chuàng)新存在顯著的促進(jìn)作用。（3）政府和市場在不同科技創(chuàng)新活動中發(fā)揮的調(diào)節(jié)作用不同。在顛覆式創(chuàng)新中，政府支持能顯著提升持續(xù)性技術(shù)效率，但市場化程度提高的影響是中性的。在漸進(jìn)式創(chuàng)新中，政府支持沒有發(fā)揮出積極的促進(jìn)作用，反而產(chǎn)生了一定的抑制作用，但市場機(jī)制能強(qiáng)化漸進(jìn)式創(chuàng)新原有的積極作用。在考慮模型設(shè)定、替換解釋變量后，穩(wěn)健性結(jié)果依然支持以上結(jié)論。

本文對促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有以下政策啟示。首先，科技創(chuàng)新是引領(lǐng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動力，生產(chǎn)者在技術(shù)范式的選擇上應(yīng)充分權(quán)衡不同技術(shù)范式的發(fā)展?jié)摿?，形成符合生產(chǎn)實(shí)際的技術(shù)進(jìn)步道路。不應(yīng)盲目追求短期利益最大化而將資源都投入到對現(xiàn)有技術(shù)的精煉，應(yīng)當(dāng)在追求長期利益和長期競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)上尋求現(xiàn)有技術(shù)范式向新技術(shù)范式的跨越和轉(zhuǎn)變。其次，新形勢下政府引導(dǎo)創(chuàng)新的方式應(yīng)有所改善。具體而言，在外部性和社會效益較大的領(lǐng)域，應(yīng)積極發(fā)揮“有為政府”的責(zé)任和義務(wù)：對于基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)、重大共性關(guān)鍵技術(shù)等公共科技活動，應(yīng)給予重點(diǎn)財(cái)政支持，實(shí)現(xiàn)“從0到1”的突破;集聚和引導(dǎo)創(chuàng)新資源，確保關(guān)鍵技術(shù)加快攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)自主可控;聚焦科技前沿，在新科技革命的技術(shù)高地提前布局，形成技術(shù)優(yōu)勢，培育科技創(chuàng)新長效驅(qū)動力。而對于直接面向市場、技術(shù)路線和發(fā)展方向相對明確的創(chuàng)新活動，應(yīng)發(fā)揮“有限政府”的外部效應(yīng)，形成長期激勵機(jī)制：采用普惠性的財(cái)政、金融、投資、產(chǎn)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)保障等政策營造有利于創(chuàng)新的外部環(huán)境，摒棄對低質(zhì)量創(chuàng)新活動的“定向補(bǔ)貼”;建設(shè)和完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系，幫助企業(yè)接觸技術(shù)前沿，提高生產(chǎn)技術(shù);增強(qiáng)政府對科技創(chuàng)新活動政策的穩(wěn)定性和透明性，從供給和需求配套產(chǎn)業(yè)政策，鼓勵投資者進(jìn)行長期創(chuàng)新投入。最后，堅(jiān)持全面深化市場化改革，讓“有效市場”起決定性作用：構(gòu)建公平的市場準(zhǔn)入規(guī)則和平等獲得創(chuàng)新資源的市場環(huán)境，實(shí)現(xiàn)各種所有制企業(yè)、不同的技術(shù)路線公平競爭;完善技術(shù)市場和風(fēng)險(xiǎn)市場，建立有效的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散機(jī)制;健全技術(shù)創(chuàng)新需求導(dǎo)向的市場發(fā)現(xiàn)機(jī)制，通過消費(fèi)者的潛在需求和研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)預(yù)見，對企業(yè)創(chuàng)新的動力機(jī)制形成倒逼;提高市場在技術(shù)研發(fā)路線中的導(dǎo)向作用，釋放創(chuàng)新能量，提高創(chuàng)新效率。

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The Impact of Heterogeneous R&D and the productivity dilemma

- Research based on Government Support and Market-oriented Reforms Moderating Effects

ZHANG Shuai1，2，LIU Chunxue3，JIANG Rui1

（1.School of Economics，Yunnan University of Finance and Economics，Kunming，Yunnan 650221，China;

2.Department of Finance and Accounting，Taiyuan University，Taiyuan， Shanxi 030032，China;3.School of Urban and Environment，Yunnan University of Finance and Economics，Kunming，Yunnan 650221，China）

Abstract：

This article is based on the productivity dilemma theory， using provincial data from 2000 to 2017 in china， through the structural decomposition of the technical efficiency of the real economy， analyze the impact of heterogeneous R&D on the persistent technical efficiency of the real economy and the regulatory effects of the government support and market-oriented reforms in it. The results show that persistent technical efficiency growth stagnated is the main reason that restricts the improvement of the overall technical efficiency of the real economy， disruptive innovation has an inhibitory effect on improving the sustainable technical efficiency of the real economy; incremental innovation can promote the continuous technical efficiency of the real economy. To break through the productivity dilemma of the real economy， we must pay attention to the moderating effects of the government and the market on different innovative activities， disruptive innovation needs the strong support of “promising government”. incremental innovation pays more attention to the allocation function of the “effective market” and the external effects of the “l(fā)imited and promising government”.

Key words ：

productivity dilemma;subversive innovation;incremental innovation;government support;market-oriented Reforms

責(zé)任編輯：蕭敏娜