馬永軍 張志武 趙澤

摘 要：技術(shù)引進(jìn)是提高創(chuàng)新質(zhì)量的重要手段，但引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力不同，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響存在差異。以省級高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，采用門檻效應(yīng)模型，基于引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力視角，系統(tǒng)考察技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的非線性影響，研究發(fā)現(xiàn)：（1）技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響分別存在以引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力為門檻變量的單門檻效應(yīng)，即在技術(shù)引進(jìn)影響創(chuàng)新質(zhì)量過程中，引進(jìn)強(qiáng)度產(chǎn)生顯著的抑制效應(yīng)，吸收能力則產(chǎn)生顯著的增強(qiáng)效應(yīng);（2）引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力具有顯著的時(shí)空異質(zhì)性。正確認(rèn)識(shí)技術(shù)引進(jìn)、吸收能力與創(chuàng)新質(zhì)量之間的內(nèi)在聯(lián)系，保持合理的對外技術(shù)依賴度，加大適宜性技術(shù)引進(jìn)并全面提升技術(shù)吸收能力是創(chuàng)新質(zhì)量提升的關(guān)鍵所在。

關(guān)鍵詞：技術(shù)引進(jìn);創(chuàng)新質(zhì)量;引進(jìn)強(qiáng)度;吸收能力;高技術(shù)產(chǎn)業(yè)

一、引言

經(jīng)過七十多年的發(fā)展和積累，我國創(chuàng)新能力得到明顯增強(qiáng)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）最新報(bào)告顯示，2019年中國通過PCT提交了58990件申請，全球?qū)＠麛?shù)量首次超越美國，位居世界首位。但創(chuàng)新數(shù)量只是創(chuàng)新能力的一部分，創(chuàng)新數(shù)量的增加并不完全等于創(chuàng)新質(zhì)量的提高。在論文引用率、專利質(zhì)量、成果轉(zhuǎn)化效率、新產(chǎn)品開發(fā)等方面，我國與領(lǐng)先國家相比仍有差距。比如技術(shù)方面，我國僅在載人航天、量子通訊等少數(shù)領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位。面對高質(zhì)量發(fā)展要求和新一輪技術(shù)變革，迫切需要提升創(chuàng)新質(zhì)量，有效發(fā)揮創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的引領(lǐng)作用。作為我國戰(zhàn)略性先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有知識(shí)、技術(shù)和研發(fā)人員密集的特點(diǎn)，是創(chuàng)新最為活躍的領(lǐng)域，其創(chuàng)新質(zhì)量的提升對于推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要。創(chuàng)新質(zhì)量的提升通常有兩種路徑：一是自主研發(fā)。主要依靠自身力量開展原始創(chuàng)新，進(jìn)行基礎(chǔ)前沿和高技術(shù)研究;二是引進(jìn)國外技術(shù)。通過學(xué)習(xí)國外的先進(jìn)技術(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)品與創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，走技術(shù)引進(jìn)消化吸收到創(chuàng)新質(zhì)量提升的產(chǎn)業(yè)升級路徑。對于欠發(fā)達(dá)國家來說，完全依靠自主研發(fā)促進(jìn)創(chuàng)新質(zhì)量提升的難度較大，通過從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)比發(fā)達(dá)國家更快的技術(shù)創(chuàng)新速度（林毅夫，2005）。技術(shù)引進(jìn)曾對我國創(chuàng)新質(zhì)量提升起到了重要作用。在新時(shí)代背景下，技術(shù)引進(jìn)能否繼續(xù)發(fā)揮對創(chuàng)新質(zhì)量的促進(jìn)作用？抑或抑制創(chuàng)新質(zhì)量提升？在什么樣的狀況下，技術(shù)引進(jìn)可以更好地提升創(chuàng)新質(zhì)量？合理解釋這些問題，不僅有助于揭示中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的具體狀況并考察技術(shù)引進(jìn)的作用機(jī)制，而且有助于提升技術(shù)引進(jìn)的創(chuàng)新激勵(lì)效果。以上這些便是本文的研究初衷。

國內(nèi)外已有大量文獻(xiàn)對技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新質(zhì)量進(jìn)行了探討。大致劃分為創(chuàng)新質(zhì)量的內(nèi)涵、創(chuàng)新質(zhì)量的評價(jià)、技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響、影響創(chuàng)新質(zhì)量的其他因素等四個(gè)方面。

第一，創(chuàng)新質(zhì)量的內(nèi)涵。Haner（2002）率先提出創(chuàng)新質(zhì)量這一新概念，認(rèn)為創(chuàng)新質(zhì)量是產(chǎn)出、過程、經(jīng)濟(jì)效益三個(gè)維度的總和。以此為基礎(chǔ)，楊立國等（2007）將創(chuàng)新質(zhì)量定義為最終產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、企業(yè)運(yùn)作的過程質(zhì)量和企業(yè)經(jīng)營質(zhì)量三個(gè)領(lǐng)域創(chuàng)新績效的總和。之后，楊幽紅（2013）基于微觀視角，認(rèn)為創(chuàng)新質(zhì)量概念的提出旨在改變以往傳統(tǒng)企業(yè)創(chuàng)新管理中只注重創(chuàng)新數(shù)量，忽視創(chuàng)新質(zhì)量的狀況。孫兆剛（2015）進(jìn)一步探討了質(zhì)量創(chuàng)新、創(chuàng)新質(zhì)量與創(chuàng)新績效之間的聯(lián)系與區(qū)別，認(rèn)為質(zhì)量創(chuàng)新是創(chuàng)新質(zhì)量的基礎(chǔ)，而創(chuàng)新績效與創(chuàng)新質(zhì)量之間是質(zhì)與量的關(guān)系。具體到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面，李向東等（2011）認(rèn)為創(chuàng)新質(zhì)量體現(xiàn)在創(chuàng)新成果的商業(yè)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)化水平。范德成和李盛楠（2019）則認(rèn)為通過高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)活動(dòng)的全過程而產(chǎn)生最終產(chǎn)出（新產(chǎn)品），并且新產(chǎn)品能夠贏得市場和轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的能力就是創(chuàng)新質(zhì)量。與此同時(shí)，姜博等（2019）強(qiáng)調(diào)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的本質(zhì)就是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展。

第二，創(chuàng)新質(zhì)量的評價(jià)。一是基于專利視角，如張古鵬和陳向東（2011）、王崇鋒等（2014）采用專利申請量、專利授權(quán)量、授權(quán)率等指標(biāo)對創(chuàng)新質(zhì)量進(jìn)行綜合考察。高林等（2014）則采用企業(yè)發(fā)明專利的平均專利知識(shí)寬度來衡量創(chuàng)新質(zhì)量。二是基于創(chuàng)新過程視角，如王曉紅和陳范紅（2015）將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程劃分為技術(shù)開發(fā)階段和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化階段，通過兩個(gè)階段的投入產(chǎn)出指標(biāo)來衡量創(chuàng)新質(zhì)量。三是基于創(chuàng)新最終產(chǎn)出視角，如侯建和陳恒（2106）采用人均技術(shù)市場成交額衡量區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量。袁航等（2019）則采取新產(chǎn)品銷售收入占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來測度創(chuàng)新質(zhì)量。四是基于綜合指標(biāo)評價(jià)視角，如馬永紅等（2014）基于G1-變異系數(shù)組合賦權(quán)法和聯(lián)系度改進(jìn)的TOPSIS法，發(fā)現(xiàn)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量普遍不高，且空間差異性明顯。姜博等（2019）將創(chuàng)新質(zhì)量劃分為創(chuàng)新生成質(zhì)量、創(chuàng)新應(yīng)用質(zhì)量、創(chuàng)新擴(kuò)散質(zhì)量和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化質(zhì)量四個(gè)維度，采用主成分分析法確定權(quán)重和得分，以此對創(chuàng)新質(zhì)量進(jìn)行度量。張明斗（2020）構(gòu)建了產(chǎn)品/服務(wù)創(chuàng)新、過程創(chuàng)新、經(jīng)營創(chuàng)新三維度的創(chuàng)新質(zhì)量評價(jià)體系。

第三，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響。按照影響結(jié)果，這些文獻(xiàn)劃分為四類：（1）技術(shù)引進(jìn)具有正向作用。卞雅莉（2009）認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)可以促進(jìn)企業(yè)的自主研發(fā)活動(dòng)，并且具有一定的滯后性。同樣，周新苗和唐紹祥（2011）對上海市2001～2006年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)有取舍的技術(shù)引進(jìn)可以幫助企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新水平。之后，支燕和白雪潔（2012）利用SEM模型比較技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩種路徑對創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新績效的影響遠(yuǎn)大于自主創(chuàng)新。在此基礎(chǔ)上，唐未兵等（2014）運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板廣義矩估計(jì)法（GMM），發(fā)現(xiàn)引進(jìn)技術(shù)可以在較短時(shí)間內(nèi)低成本提高技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量，進(jìn)而提升自主創(chuàng)新水平。（2）技術(shù)引進(jìn)具有抑制作用。Pillai（1979）認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)會(huì)擠出企業(yè)自主研發(fā)，從而造成本國對其他國家的技術(shù)依賴，降低企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。Bettis 等（1992）也認(rèn)為當(dāng)企業(yè)對外部技術(shù)形成了較大依賴，一旦對外部技術(shù)引進(jìn)下降，企業(yè)正常的技術(shù)進(jìn)步將會(huì)受到阻礙。彭峰和李燕萍（2013）運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型，得出技術(shù)引進(jìn)對自主研發(fā)具有替代作用，這也支持了Pillai等的觀點(diǎn)。（3）技術(shù)引進(jìn)的影響是非線性的。張景安（2003）指出技術(shù)引進(jìn)可以提高企業(yè)的創(chuàng)新水平，但如果企業(yè)只注重技術(shù)的引進(jìn)，而不重視自主研發(fā)，則最終不利于企業(yè)創(chuàng)新。劉重力和黃平川（2011）利用2001～2008年我國30個(gè)省份面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用分位數(shù)回歸法進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)前期正向作用比較明顯，后期則替代效應(yīng)比較明顯。同樣，Berchicci（2013）認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)對企業(yè)創(chuàng)新能力的提升存在門限值，如果企業(yè)引進(jìn)外部技術(shù)的量超過這個(gè)門限值，就會(huì)降低企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平。劉煥鵬和嚴(yán)太華（2014）則發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新績效呈“U”型關(guān)系，即國外技術(shù)引進(jìn)是一個(gè)由量變到質(zhì)變的過程。之后，肖利平和謝丹陽（2016）發(fā)現(xiàn)技術(shù)吸收能力跨過一定的門檻值時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新增長的影響系數(shù)才會(huì)由負(fù)變正。（4）技術(shù)引進(jìn)的影響是不確定的。李光泗和沈坤榮（2011）研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)可以促進(jìn)產(chǎn)品的創(chuàng)新，但對專利技術(shù)發(fā)明沒有顯著影響。之后，嚴(yán)焰和池仁勇（2013）發(fā)現(xiàn)購買其他國家的技術(shù)資料和專利可以提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，而購買外部的機(jī)器設(shè)備和聘請國外技術(shù)人員則無效。在此基礎(chǔ)上，王愛民和李子聯(lián)（2018）則發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)會(huì)顯著增加自主創(chuàng)新投入，但對自主創(chuàng)新產(chǎn)出的影響是不確定的。

第四，影響創(chuàng)新質(zhì)量的其他因素。影響創(chuàng)新質(zhì)量的因素有很多，宏觀層面主要有創(chuàng)新政策、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、對外開放水平、市場化程度、產(chǎn)業(yè)集聚、服務(wù)化轉(zhuǎn)型等因素（盧盛峰和劉潘，2015;李婧和劉振強(qiáng)，2018;陳智和吉亞輝，2019;馬永軍，2018），如戴魁早和劉友金（2013）基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)市場化程度會(huì)提升創(chuàng)新績效且該作用在2001年中國加入WTO后更明顯。袁勝軍等（2020）發(fā)現(xiàn)我國目前創(chuàng)新政策和政府研發(fā)補(bǔ)貼僅僅促進(jìn)創(chuàng)新數(shù)量，并未有效促進(jìn)創(chuàng)新質(zhì)量。微觀層面主要有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、企業(yè)并購、研發(fā)投入、產(chǎn)學(xué)研合作、知識(shí)整合、股權(quán)激勵(lì)等因素（張玉臣和呂憲鵬，2013;孟慶斌等，2019;周云波和張敬文，2020），如馬永軍和王艾娟（2020）基于2000～2018年省級高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)民營經(jīng)濟(jì)比重的上升會(huì)顯著提升政府R&D補(bǔ)貼對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新的作用效果。何澤慧（2020）分別考察了企業(yè)家社會(huì)資本和研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響。結(jié)果表明兩者均有助于企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升。

綜上所述，創(chuàng)新質(zhì)量的內(nèi)涵較為豐富并且評價(jià)指標(biāo)較多。但目前采用較多的專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入等指標(biāo)僅僅反映了創(chuàng)新數(shù)量，并未準(zhǔn)確反映創(chuàng)新“質(zhì)”的變化;現(xiàn)有文獻(xiàn)過多關(guān)注技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新數(shù)量的影響，而忽略了它對創(chuàng)新質(zhì)量的影響機(jī)制和實(shí)際效果;在考察技術(shù)引進(jìn)與高創(chuàng)新質(zhì)量關(guān)系時(shí)，大多數(shù)研究往往基于線性視角，忽略兩者之間可能存在的非線性關(guān)系。與以往研究相比，本文的創(chuàng)新之處在于：（1）從創(chuàng)新質(zhì)量的內(nèi)涵和度量入手，深入揭示技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的作用機(jī)制和實(shí)際效果;（2）由于引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力不同，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響存在差異。本文采用門檻效應(yīng)模型，揭示引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力在其中存在的調(diào)節(jié)作用，并深入考察引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力所具有的時(shí)空異質(zhì)性，尋求高技術(shù)產(chǎn)業(yè)通過合理的技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新質(zhì)量提升的有效路徑。

本文接下來的結(jié)構(gòu)安排為：第二部分為理論分析與研究假設(shè)，系統(tǒng)闡述技術(shù)引進(jìn)、吸收能力和創(chuàng)新質(zhì)量之間的內(nèi)在聯(lián)系。第三部分為實(shí)證分析，采用門檻效應(yīng)模型對理論假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證;第四部分為引進(jìn)強(qiáng)度與吸收能力的時(shí)空異質(zhì)性分析;最后為主要結(jié)論和對策建議。

二、理論分析與研究假設(shè)

創(chuàng)新通常劃分為自身知識(shí)積累的自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)的模仿創(chuàng)新。一個(gè)國家的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展究竟選擇哪種路徑進(jìn)行創(chuàng)新由歷史和現(xiàn)實(shí)條件決定。我國作為世界上最大的發(fā)展中國家，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)比較薄弱，自主創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國家相比仍有較大差距。適當(dāng)?shù)匾M(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，有助于快速提高創(chuàng)新質(zhì)量。一是通過技術(shù)引進(jìn)在短時(shí)間內(nèi)低成本、低風(fēng)險(xiǎn)地掌握世界先進(jìn)技術(shù)，有效避免依靠自我積累進(jìn)行自主創(chuàng)新的大量失誤和重復(fù)研發(fā)投資。引進(jìn)國外技術(shù)會(huì)產(chǎn)生擴(kuò)散效應(yīng)，包括示范效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)、競爭效應(yīng)和人員流動(dòng)效應(yīng)，通過知識(shí)技術(shù)的溢出，會(huì)間接提升自主研發(fā)能力（Kinoshita，1998）。保永文（2017）指出，由于引進(jìn)的技術(shù)是已經(jīng)成熟的，通過消化吸收國外先進(jìn)技術(shù)，企業(yè)可以改進(jìn)產(chǎn)品性能和質(zhì)量，并且以此為基礎(chǔ)進(jìn)行自主創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新的方向更加明確。二是國外技術(shù)引進(jìn)可以無償?shù)孬@得創(chuàng)新者的許多經(jīng)驗(yàn)和更多的隱性知識(shí)。因此，通過引進(jìn)國外技術(shù)，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)可以改進(jìn)產(chǎn)品性能，提高產(chǎn)品核心競爭力，從而縮小與發(fā)達(dá)國家的差距（汪曉文等，2018）。

然而，過度地引進(jìn)國外技術(shù)會(huì)耗費(fèi)大量研發(fā)資源，不僅容易形成路徑依賴，而且自主創(chuàng)新能力大大降低。一方面，為保持技術(shù)壟斷和擁有絕對的核心競爭力，發(fā)達(dá)國家不會(huì)將關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓他國。于是，發(fā)展中國家引進(jìn)的大多是附加值率低的技術(shù)。此時(shí)的技術(shù)引進(jìn)只是低水平的重復(fù)引進(jìn)，并不能促進(jìn)創(chuàng)新質(zhì)量顯著提升，過度引進(jìn)甚至產(chǎn)生抑制作用（劉磊和劉曉寧，2018）。另一方面，一個(gè)國家的研發(fā)資金是有限的，如果將大量資金用于技術(shù)引進(jìn)，自主研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出會(huì)受到限制，勢必?cái)D出本土創(chuàng)新，甚至使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)陷入“技術(shù)引進(jìn)-依賴-再引進(jìn)-過度依賴”的惡性循環(huán)，無法真正提高創(chuàng)新質(zhì)量（劉煥鵬和嚴(yán)太化，2014）?？梢姡挥屑夹g(shù)引進(jìn)保持適當(dāng)?shù)膹?qiáng)度才能充分發(fā)揮其對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的促進(jìn)作用?；谏鲜龇治?，本文提出理論假設(shè)H1：

H1：在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，引進(jìn)強(qiáng)度的增加會(huì)減弱技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的正向影響。

技術(shù)引進(jìn)能否提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量，還取決于技術(shù)的吸收能力。方文中和羅守貴（2016）研究發(fā)現(xiàn)對國外技術(shù)的吸收能力對企業(yè) TFP 有正向作用，企業(yè)應(yīng)該更多地將資金投入到對引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的消化吸收上來，循序漸進(jìn)地走上自主創(chuàng)新的道路。從國外引進(jìn)的通常是顯性的技術(shù)知識(shí)，而真正驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新質(zhì)量提升的是其背后的隱形技術(shù)知識(shí)。當(dāng)技術(shù)吸收能力較強(qiáng)時(shí)，本國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收程度更高，從而提升落后經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新對國外先進(jìn)知識(shí)溢出的彈性（肖利平和謝丹陽，2016）。如果引進(jìn)技術(shù)與本地聯(lián)系不大，技術(shù)消化吸收能力不能夠達(dá)到引進(jìn)技術(shù)的要求，本國很容易對引進(jìn)技術(shù)形成穩(wěn)定的剛性需求，要么從技術(shù)人員、原材料、機(jī)器設(shè)備到包含核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)的中間投入品都依賴國外，要么引進(jìn)的技術(shù)被“束之高閣”，導(dǎo)致自主創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)不足。徐欣（2013）指出在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，充分做好引進(jìn)技術(shù)的消化和吸收，在此基礎(chǔ)上，增加自主研發(fā)投入，以獲取協(xié)同效應(yīng)。同樣，俞立平（2016）強(qiáng)調(diào)引進(jìn)技術(shù)如果不能夠有效地消化吸收，就會(huì)擠占有限的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，造成技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)投入之間的替代，降低協(xié)同效應(yīng)?？梢?，技術(shù)吸收能力會(huì)導(dǎo)致技術(shù)引進(jìn)的創(chuàng)新質(zhì)量激勵(lì)效應(yīng)具有顯著的非線性特征。在不同的吸收能力區(qū)間，技術(shù)引進(jìn)影響創(chuàng)新質(zhì)量的方向和大小會(huì)存在差異。只有技術(shù)消化吸收能力處于合理區(qū)間，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的正向作用才能得到充分發(fā)揮。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在引進(jìn)國外技術(shù)的同時(shí)，必須強(qiáng)化引進(jìn)之后的消化和吸收，努力提升技術(shù)消化吸收能力，否則技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的正向作用很難得到充分發(fā)揮。基于上述分析，本文提出理論假設(shè)H2：

H2：在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，技術(shù)吸收能力的上升會(huì)顯著提升技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的正向影響。

三、實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定

根據(jù)理論分析結(jié)果，本文采用門檻效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，門檻效應(yīng)模型基本形式如下所示：

其中，INN代表創(chuàng)新質(zhì)量，TI表示技術(shù)引進(jìn)，mkit為門檻變量，分別用引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力表示，γ為門檻值，SCA表示產(chǎn)業(yè)規(guī)模，F(xiàn)A表示出對外貿(mào)易，MAR表示市場化水平，PRS表示產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。β11和β21分別表示不同門檻區(qū)間技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)，μi代表各省份截面?zhèn)€體效應(yīng)不隨時(shí)間而變化，eit是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。式（1）是單門檻回歸模型，可以擴(kuò)展得到多門檻模型。

在具體操作中，還要進(jìn)行以下檢驗(yàn)：（1）門檻值估計(jì)與顯著性檢驗(yàn)。根據(jù)Hansen（1999）方法，通過最小化殘差平方和的方法獲得γ的估計(jì)值;通過自抽樣檢驗(yàn)獲得統(tǒng)計(jì)量的概率值，若該值小于顯著性水平，則說明模型的門檻效應(yīng)是顯著的。（2）回歸過程。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，對門檻變量mkit進(jìn)行升序排列，然后采用“格柵搜索法”連續(xù)給出候選門檻值，并分別進(jìn)行回歸分析。（3）置信區(qū)間估計(jì)。構(gòu)造似然比統(tǒng)計(jì)量 LR（γ）=[S1（γ）-S1（）]/δ2（）推導(dǎo)出門檻回歸分析真實(shí)值的置信區(qū)間。

（二）變量構(gòu)建與說明

1.被解釋變量

創(chuàng)新質(zhì)量。根據(jù)已有研究，專利和創(chuàng)新最終產(chǎn)出是目前衡量創(chuàng)新質(zhì)量中應(yīng)用較為廣泛的兩類方法。因此，參照袁航等（2019）、范德成和李盛楠（2019）的做法，采用新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重來衡量創(chuàng)新質(zhì)量，并采用每萬人擁有的有效發(fā)明專利數(shù)量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

2.核心解釋變量

技術(shù)引進(jìn)。參照劉磊和劉曉寧（2018）等人的做法，本文采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用支出的對數(shù)值表示技術(shù)引進(jìn)。

3.門檻變量

引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力。參照肖利平和謝丹陽（2016）等人的做法，引進(jìn)強(qiáng)度采用地區(qū)技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用支出除以引進(jìn)費(fèi)用支出與R&D經(jīng)費(fèi)支出總和來表示，吸收能力利用技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、科技機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)人員數(shù)、滯后一期的專利申請數(shù)量，采用因子分析法，經(jīng)過綜合評價(jià)所得。

4.控制變量

為了更加科學(xué)充分地反映技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響，本文還引入產(chǎn)業(yè)規(guī)模、對外貿(mào)易、市場化水平、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)等4個(gè)控制變量。

（1）產(chǎn)業(yè)規(guī)模。采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)的對數(shù)值來表示。隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，資金、人才等創(chuàng)新資源會(huì)實(shí)現(xiàn)快速集聚，不僅研發(fā)成本大大降低，研發(fā)經(jīng)驗(yàn)也更為豐富（俞立平等，2018）。因此，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的符號預(yù)期為正。

（2）對外貿(mào)易。采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口交貨值的對數(shù)值來表示。伴隨著對外貿(mào)易規(guī)模的增加，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)通過邊出口，邊學(xué)習(xí)，創(chuàng)新質(zhì)量會(huì)顯著提升（李兵等，2016）。因此，對外開貿(mào)易的預(yù)期符號為正。

（3）市場化水平。參考王小魯?shù)龋?017）的做法，該變量采用市場化指數(shù)表示。市場化水平的提升意味著政府對市場的不當(dāng)干預(yù)行為逐漸減少，產(chǎn)品市場和要素市場的扭曲程度逐漸減弱，地區(qū)法制環(huán)境持續(xù)改善，從而為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提升創(chuàng)新質(zhì)量提供良好的外部環(huán)境。因此，該指標(biāo)的預(yù)期符號為正。

（4）產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。參考曾鋮和郭兵（2014）等人的研究，該變量采用國有及國有控股企業(yè)從業(yè)人數(shù)的對數(shù)值表示。由于地方政府對國有企業(yè)的依賴程度和保護(hù)程度較大，不僅導(dǎo)致國企通過創(chuàng)新獲取競爭優(yōu)勢的動(dòng)力不足，而且還使其承擔(dān)較多的政策性負(fù)擔(dān)，成本增加，創(chuàng)新資源不足。因此，該變量預(yù)期符號為負(fù)。

主要變量的具體定義如表1所示。

本文采用2000～2015年中國省級高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)作為樣本，并且剔除數(shù)據(jù)殘缺比較嚴(yán)重的內(nèi)蒙古、海南、青海、西藏、新疆，最終選取26個(gè)省份。論文的原始數(shù)據(jù)主要來自歷年《中國高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。部分缺失的數(shù)據(jù)利用各省份的統(tǒng)計(jì)年鑒或者插值法補(bǔ)齊。

（三）描述性統(tǒng)計(jì)與基本事實(shí)

表2報(bào)告了各主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，可以看到各變量的標(biāo)準(zhǔn)差較小，樣本數(shù)值分布比較均勻，說明樣本數(shù)據(jù)的代表性較好。

為了直觀揭示技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響是否與引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力相關(guān)，接下來分別根據(jù)引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力均值繪制出兩者在不同情形下的散點(diǎn)圖。

圖1和圖2分別展示了不同的引進(jìn)強(qiáng)度情形下技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新質(zhì)量的散點(diǎn)圖。在兩種情形下，技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新質(zhì)量均呈正相關(guān)，但技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度較高時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)較小，這就初步印證了引進(jìn)強(qiáng)度在技術(shù)引進(jìn)影響創(chuàng)新質(zhì)量中的負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

圖3和圖4則分別展示了不同的吸收能力情形下技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新質(zhì)量的散點(diǎn)圖。在兩種情形下，技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新質(zhì)量同樣呈正相關(guān)，但在吸收能力較高情形下，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)更大，這也就印證了消化吸收能力在技術(shù)引進(jìn)影響創(chuàng)新質(zhì)量中的正向調(diào)節(jié)作用。

當(dāng)然，技術(shù)引進(jìn)力度與技術(shù)消化吸收能力作為門檻變量，門檻值分別有幾個(gè)，在不同區(qū)間下技術(shù)引進(jìn)影響創(chuàng)新質(zhì)量的系數(shù)大小是多少以及是否顯著等問題還需要做進(jìn)一步的分析與檢驗(yàn)。

（四）初步回歸

本文接下來以引進(jìn)強(qiáng)度與吸收能力作為門檻變量，采用門檻固定效應(yīng)模型對技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新質(zhì)量之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

表3報(bào)告了門檻類型選擇的結(jié)果。首先來看引進(jìn)強(qiáng)度，顯示單門檻F值為25.17，并且通過了5%水平的顯著性檢驗(yàn)，而雙門檻和三門檻的F值則分別為2.97和1.23，并且均未通過5%的顯著性檢驗(yàn)。再看消化吸收能力，表3顯示單門檻F值為21.25，通過了5%水平的顯著性檢驗(yàn)，而雙門檻和三門檻的F值分別為9.16和2.57，并且均未通過5%的顯著性檢驗(yàn)。根據(jù)表3可得，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響具有引進(jìn)強(qiáng)度和消化吸收能力的單門檻效應(yīng)。

為了全面分析技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新質(zhì)量之間的關(guān)系，首先采用固定效應(yīng)模型，實(shí)證檢驗(yàn)技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的線性影響。由表4（1）可知，技術(shù)引進(jìn)的影響系數(shù)為0.012，并且通過了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，表明技術(shù)引進(jìn)的確促進(jìn)了創(chuàng)新質(zhì)量提升，但我們并不清楚技術(shù)引進(jìn)的促進(jìn)作用是否得到充分發(fā)揮。表4（2）和（3）分別報(bào)告了以引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力作為門檻變量的回歸結(jié)果。

從中可以看出：（1）當(dāng)引進(jìn)強(qiáng)度小于門檻值0.1時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)為0.015，并且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。當(dāng)引進(jìn)強(qiáng)度大于門檻值0.1時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)下降為0.006，并且通過了5%的顯著性檢驗(yàn)。從控制變量來看，產(chǎn)業(yè)規(guī)模、對外貿(mào)易、市場化水平和所有制形式對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)分別為0.017、0.012、0.003、-0.03，并且均至少通過了5%的顯著性檢驗(yàn)，這與預(yù)期結(jié)果完全一致。（2）當(dāng)吸收能力小于門檻值4.064時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)為0.188，并通過了1%的顯著性檢驗(yàn);當(dāng)吸收能力大于門檻值4.064時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)上升為0.252，并且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。此外，控制變量的回歸系數(shù)符號也符合預(yù)期。

以上結(jié)果表明，引進(jìn)強(qiáng)度反向調(diào)節(jié)技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響，即當(dāng)引進(jìn)強(qiáng)度低于門檻值0.1時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的正向作用會(huì)更加突出。消化吸收能力則正向調(diào)節(jié)技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響，即當(dāng)技術(shù)消化吸收能力跨過門檻值4.064時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的正向作用會(huì)更加顯著。因此，上文的理論分析在實(shí)證部分得到驗(yàn)證。

（五）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為保證實(shí)證結(jié)果真實(shí)可信，本文采用以下三種方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：

（1）考慮滯后效應(yīng)?？紤]到技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響具有滯后效應(yīng)，將技術(shù)引進(jìn)、門檻變量（引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力）和控制變量均滯后一期，重新進(jìn)行回歸。從表5（1）列可以看出，當(dāng)技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度低于0.106時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)為0.14，并且在1%水平上顯著。當(dāng)技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度高于0.106時(shí)，該系數(shù)則變?yōu)?.006。從表5（3）列可以看出，當(dāng)吸收能力高于4.075時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)由0.198上升為0.27。

（2）選取新的被解釋變量。將每萬人有效發(fā)明專利數(shù)作為創(chuàng)新質(zhì)量的代理變量重新進(jìn)行回歸。從表5（2）列可以看出，當(dāng)引進(jìn)強(qiáng)度高于0.014時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)由1.957降低為1.32。表5（4）列顯示，當(dāng)吸收能力高于門檻值4.026時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)由2.28上升至4.38。

（3）解決內(nèi)生性問題?？紤]技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新質(zhì)量之間的雙向因果關(guān)系，將總樣本按照引進(jìn)強(qiáng)度和消化吸收能力均值分別劃分為兩類省份進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表6所示。通過第（1）列和第（2）列可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)引進(jìn)強(qiáng)度較大時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)從0.012變?yōu)?.008;從第（3）列和第（4）列可以看出，當(dāng)吸收能力較高時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)從0.145變?yōu)?.21。

基于以上分析，引進(jìn)強(qiáng)度確實(shí)在技術(shù)引進(jìn)影響創(chuàng)新質(zhì)量中起到了負(fù)向調(diào)節(jié)作用，而技術(shù)消化吸收能力確實(shí)在技術(shù)引進(jìn)影響創(chuàng)新質(zhì)量中起到了正向調(diào)節(jié)作用，從而證明本文的實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健的。

四、引進(jìn)強(qiáng)度與吸收能力的時(shí)空異質(zhì)性分析

我國各省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有較強(qiáng)的空間異質(zhì)性，并且技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響具有顯著的門檻效應(yīng)。為了弄清楚我國引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力所處的整體狀況以及各省份所處的具體狀態(tài)，下面利用門檻值對引進(jìn)強(qiáng)度與能力的時(shí)空異質(zhì)性進(jìn)行深入分析。

（一）引進(jìn)強(qiáng)度的時(shí)空異質(zhì)性

圖5展示了2000～2015年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)引進(jìn)強(qiáng)度的總體情況，可以看到2002年之后我國引進(jìn)強(qiáng)度在整體上呈下降趨勢，并且在2008年之后，引進(jìn)強(qiáng)度已經(jīng)低于門檻值0.1。這說明近年來我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在總體上降低了國外技術(shù)的引進(jìn)強(qiáng)度，更加注重技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)相結(jié)合，技術(shù)引進(jìn)對我國創(chuàng)

表7展示了按照引進(jìn)強(qiáng)度門檻值（0.1）進(jìn)行劃分的各省情況。在將各省份進(jìn)行分類時(shí)，如果2000～2015年間某省份的技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度低于0.1的年數(shù)大于8，則該省份屬于低引進(jìn)強(qiáng)度省份;反之，如果2000～2015年間某省份的引進(jìn)強(qiáng)度高于0.1的年數(shù)大于等于8，則該省份屬于高引進(jìn)強(qiáng)度省份。從表7可以看出，2000～2015年我國低技術(shù)引進(jìn)的省份有19個(gè)，包括北京、河北、山西等省份，而高技術(shù)引進(jìn)的省份有7個(gè)，包括天津、黑龍江、上海等省份。

（二）吸收能力的時(shí)空異質(zhì)性

圖6展示了2000～2015年間我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)吸收能力的總體情況。可以看出，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)吸收能力大致呈逐年增加趨勢，并且于2009年跨過門檻值4.064。這說明近年來我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)

吸收能力逐漸增強(qiáng)，更加注重引進(jìn)適宜性的國外技術(shù)，引進(jìn)技術(shù)的消化和吸收狀況大大改善，從而使得技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響更加顯著。

表8展示了按照技術(shù)吸收能力門檻值（4.064）進(jìn)行分類的各省情況。在將各省份進(jìn)行分類時(shí)，如果2000～2015年間某省份的吸收能力低于4.064的年數(shù)大于8，則該省份屬于低吸收能力省份;反之，如果2000～2015年間某省份的技術(shù)吸收能力高于4.064的年數(shù)大于等于8，則該省份屬于高吸收能力省份。從表8可以看到，2000～2015年間，低吸收能力省份有15個(gè)，包括天津、河北、山西等省份，其中，西部地區(qū)省份6個(gè)、東北地區(qū)省份3個(gè)、中部地區(qū)省份4個(gè);高吸收能力省份有11個(gè)，包括北京、上海、江蘇等省份;其中，東部地區(qū)省份7個(gè)、中部地區(qū)省份2個(gè)、西部地區(qū)省份1個(gè)?？梢?，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)消化吸收能力也具有一定的區(qū)域性差異，并且東部地區(qū)的技術(shù)吸收能力整體上優(yōu)于中部和西部，而東北最差。

（三）引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力的綜合考察

結(jié)合表7和表8，表9給出了2000～2015年間各省份引進(jìn)強(qiáng)度與吸收能力的綜合分類結(jié)果。從中可以看到，按照門檻值，引進(jìn)強(qiáng)度與吸收能力將26個(gè)省份劃分為四類：低引進(jìn)強(qiáng)度低吸收能力、低引進(jìn)強(qiáng)度高吸收能力、高引進(jìn)強(qiáng)度低吸收能力和高引進(jìn)強(qiáng)度高吸收能力。其中，低引進(jìn)強(qiáng)度低吸收能力類包含河北、山西、遼寧等11個(gè)省份，低引進(jìn)強(qiáng)度高吸收能力類包括北京、浙江、山東等8個(gè)省份，高引進(jìn)強(qiáng)度低吸收能力類包括天津、黑龍江、甘肅和寧夏，高引進(jìn)強(qiáng)度高吸收能力類包括上海、江蘇和福建。

在這四類省份中，低引進(jìn)強(qiáng)度高吸收能力類的效果最好，高技術(shù)引進(jìn)低吸收能力類的效果最差，其他兩類的效果中等。也就是說，在北京、浙江、山東等8個(gè)省份，技術(shù)引進(jìn)的創(chuàng)新質(zhì)量驅(qū)動(dòng)效應(yīng)得到充分發(fā)揮，天津、黑龍江、甘肅和寧夏4個(gè)省份，技術(shù)引進(jìn)的正向作用受到極大抑制，而其他省份技術(shù)引進(jìn)發(fā)揮作用的空間較為有限。

五、主要結(jié)論與建議

本文利用2000～2015年省級高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，采用門檻效應(yīng)模型，實(shí)證檢驗(yàn)了引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力在技術(shù)引進(jìn)影響創(chuàng)新質(zhì)量中的調(diào)節(jié)作用。主要結(jié)論有：（1）引進(jìn)強(qiáng)度在技術(shù)引進(jìn)影響創(chuàng)新質(zhì)量中具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。當(dāng)引進(jìn)強(qiáng)度高于門檻值0.1時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)由0.015減小為0.006，降幅達(dá)到60%。（2）消化吸收能力在技術(shù)引進(jìn)影響創(chuàng)新質(zhì)量中具有正向調(diào)節(jié)作用。當(dāng)技術(shù)消化吸收能力高于門檻值4.064時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)由0.188上升為0.252，增幅達(dá)到34%。（3）按照引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力門檻值進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，2008年以后，我國技術(shù)引強(qiáng)度較為合適;2009年以后，我國技術(shù)吸收能力處于合理區(qū)間;7個(gè)省份技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度過高，15個(gè)省份技術(shù)吸收能力不足，兩者皆處于合理區(qū)間的僅有8個(gè)省份，而兩者均處于不合理區(qū)間有4個(gè)省份，引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力呈現(xiàn)出顯著的時(shí)空異質(zhì)性。

鑒于此，本文的主要建議有：（1）把握好技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)投入的關(guān)系。技術(shù)引進(jìn)的目的是促進(jìn)自主創(chuàng)新，提升創(chuàng)新質(zhì)量，而核心技術(shù)很難通過單純的技術(shù)引進(jìn)來實(shí)現(xiàn)。因此，一味加大技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用支出，不僅很難取得實(shí)效，反而會(huì)削弱自主研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，形成對外技術(shù)依賴。在當(dāng)前國際形勢更加復(fù)雜的情形下，必須對技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用支出和自主研發(fā)費(fèi)用支出之間的比例關(guān)系進(jìn)行合理界定。（2）全面提升技術(shù)消化吸收能力，引進(jìn)適宜性技術(shù)。只引進(jìn)不消化，甚至引進(jìn)技術(shù)無法吸收都不能真正發(fā)揮技術(shù)引進(jìn)的作用。在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上，必須全面加強(qiáng)引進(jìn)技術(shù)的消化和吸收工作。在企業(yè)層面，企業(yè)管理層要組織人員學(xué)習(xí)新技術(shù)，同時(shí)也要激勵(lì)科研人員勇于創(chuàng)新，形成良好的“引進(jìn)—吸收—激勵(lì)—?jiǎng)?chuàng)新”科研氛圍。高技術(shù)企業(yè)還要注重引進(jìn)技術(shù)的“量”與“質(zhì)”，“量”指引進(jìn)技術(shù)的規(guī)模，“質(zhì)”指引進(jìn)的技術(shù)要與企業(yè)的科研水平和學(xué)習(xí)能力相適應(yīng)，避免技術(shù)難以消化。（3）注重技術(shù)引進(jìn)的區(qū)域差異。不同地區(qū)的引進(jìn)強(qiáng)度和吸收能力存在較大差異，尤其是天津、黑龍江、甘肅和寧夏4個(gè)省份應(yīng)該適當(dāng)降低引進(jìn)強(qiáng)度，全面提高技術(shù)吸收能力，而西部地區(qū)省份則重點(diǎn)在于提高引進(jìn)技術(shù)的吸收能力，在模仿創(chuàng)新的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新質(zhì)量的提升。

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[43] 張明斗，2020：《政府激勵(lì)方式對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響研究——促進(jìn)效應(yīng)還是擠出效應(yīng)？》，《西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社科版）》第5期。[Zhang Mingdou，2020，Research on the Influence of Government Incentive Mode on Innovation Quality of High-tech Enterprises —— Promoting Effect or Crowding Out Effect？，Journal of Southwest Minzu University（Humanities and Social Science），5.]

[44] 張玉臣、呂憲鵬，2013：《高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素研究》，《科研管理》第12期。[Zhang Yuchen and Lv Xianpeng，2013，Research on the Influencing Factors of Innovation Performance of High-tech Enterprises，Science Research Management，12.]

[45] 支燕、白雪潔，2012：《我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效提升路徑研究——自主創(chuàng)新還是技術(shù)外取》，《南開經(jīng)濟(jì)研究》第5期。[Zhi Yan and Bai Xuejie，2012，Research on Innovation Performance Improvement Path of High-tech Industry in China——Independent Innovation or Technology Outsourcing，Nankai Economic Studies，5.]

[46] 周新苗、唐紹祥，2011：《自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與企業(yè)績效：基于平均處理效應(yīng)估計(jì)的微觀考察》，《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》第4期。[Zhou Xinmiao and Tang Shaoxiang，2011，Independent Research and Development， Technology Introduction and Enterprise Performance：A Microscopic Study Based on Average Processing Effect Estimates，F(xiàn)inance & Trade Economics，4.]

[47] 周云波、張敬文，2020：《經(jīng)理人股權(quán)激勵(lì)可以提升企業(yè)價(jià)值嗎？——來自中國A股上市公司的證據(jù)》，《消費(fèi)經(jīng)濟(jì)》第1期。[Zhou Yunbo and Zhang Jingwen，2020，Can Equity Incentive for Managers Enhance Enterprise Value？ ——Evidence From Chinas A-share Listed Companies，Consumer Economics，1.]

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