呂靖燁 范欣雅

摘 要：“螞蟻森林”是支付寶平臺(tái)推出的一種個(gè)人碳賬戶，它的行為主體包括了企業(yè)組織、政府、用戶、環(huán)境。應(yīng)用演化博弈的方法，選取了其中三個(gè)主要行為主體即政府、企業(yè)組織和用戶，建立個(gè)人碳賬戶建設(shè)中的三方演化博弈模型，通過復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分析三方參與主體的演化穩(wěn)定策略，并運(yùn)用數(shù)值仿真分析進(jìn)一步驗(yàn)證博弈研究。研究結(jié)果表明，政府支持和企業(yè)運(yùn)行都會(huì)影響用戶是否使用“螞蟻森林”，從而影響用戶運(yùn)行個(gè)人碳賬戶，但得到政府支持對(duì)于建設(shè)“螞蟻森林”項(xiàng)目、建設(shè)個(gè)人碳賬戶更為重要。通過研究這一博弈，進(jìn)一步了解個(gè)人碳賬戶建設(shè)中不同行為主體的行為過程，其中政府具有關(guān)鍵的引導(dǎo)與支持作用，在此基礎(chǔ)上各方還需協(xié)作并行，以推動(dòng)我國個(gè)人碳賬戶的建設(shè)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì);“螞蟻森林”;演化博弈;復(fù)制動(dòng)態(tài)方程;個(gè)人碳賬戶

中圖分類號(hào)：F 224

Abstract：“Ant Forest” is a kind of personal carbon account launched by Alipay platform.The main actors of “Ant Forest” include business organizations，governments，users，and the environment.This paper applies evolutionary game method，selects three main actors，namely government，enterprise organizations and users，to establish a threeparty evolutionary game model in the construction of personal carbon accounts，analyzes the evolutionary stability strategy of the threeparty participants by replicator dynamic equations，and further validates the game using numerical simulation study.The research results show that both government support and enterprise operation can influence whether users use ant forest，thus affecting whether users run personal carbon accounts.However，government support is more important for the construction of “ant forest” project and personal carbon accounts.Studying the game can help governors understand the behavior process of different actors in the construction of personal carbon account，in which the government plays a key role of guidance and support.On this basis，all parties need to cooperate and parallel in order to promote the construction of personal carbon account in China.

Key words：industrial economics;ant forest;evolutionary game;replicator dynamic equation;personal carbon account

0 引言

碳排放權(quán)交易是各國或各地區(qū)推出的一種市場機(jī)制，目的是為了促進(jìn)二氧化碳的減排工作，也就是把二氧化碳視為一種商品，對(duì)其排放權(quán)進(jìn)行交易?！栋屠鑵f(xié)定》是繼《京都議定書》后第二份有法律約束力的氣候協(xié)議[1]。在此大背景下，任何經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展都面臨低碳轉(zhuǎn)型的重大壓力[2-3]。我國碳市場發(fā)展起步較晚，在“十二五”規(guī)劃時(shí)才明確提出了建立全國統(tǒng)一碳市場的目標(biāo)，即利用市場機(jī)制來控制碳排放、推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的制度創(chuàng)新[4]。2017年，國家發(fā)改委正式宣布啟動(dòng)碳排放權(quán)交易體系，意味著全國統(tǒng)一碳交易市場即將推出，我國碳市場即將成為全球最大的碳交易系統(tǒng)。當(dāng)前，作為世界上碳排放量很高的國家，在減少溫室氣體排放方面，中國正在面臨越來越大的國際和國內(nèi)壓力[5]。而我國碳市場依舊存在地區(qū)間標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、效果差異化、有些地區(qū)的法律法規(guī)還不健全以及相應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不完善等問題。

2016年8月，支付寶正式推出個(gè)人碳賬戶——“螞蟻森林”。這種低碳創(chuàng)新形式可以滿足消費(fèi)者和企業(yè)價(jià)值兩方面需求，同時(shí)減少對(duì)生態(tài)資源的破環(huán)，最終達(dá)到可持續(xù)發(fā)展的目的[6-8]。作為目前全球最大的個(gè)人碳賬戶平臺(tái)，“螞蟻森林”倡導(dǎo)用戶們多用步行或者騎自行車替代開車，鼓勵(lì)用戶們?cè)诰€繳納水費(fèi)、電費(fèi)、網(wǎng)費(fèi)等來代替開車出行繳納。這些行為所節(jié)省的碳排放量經(jīng)過計(jì)算，會(huì)轉(zhuǎn)化成虛擬的“綠色能量”，在累積到一定數(shù)值后，用戶就可以申請(qǐng)種樹，“螞蟻森林”和其公益合作伙伴就會(huì)在指定區(qū)域種一棵真樹，或守護(hù)相應(yīng)面積的保護(hù)地，同時(shí)給用戶授予一張專屬植樹證書，從而激勵(lì)用戶的低碳環(huán)保行為。2018年2月，聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署（UNDP）在北京發(fā)布的《中國碳市場研究報(bào)告2017》中著重介紹了“螞蟻森林”這一款中國互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品，并且對(duì)于“螞蟻森林”在全球碳市場中的貢獻(xiàn)和實(shí)踐意義進(jìn)行了表彰。在同年9月，聯(lián)合國防治荒漠化公約的第十三次締約方大會(huì)上，“螞蟻森林”又一次響應(yīng)了由中方推動(dòng)的《“一帶一路”防治荒漠化合作機(jī)制》，對(duì)其提出了具體的措施：“螞蟻森林”將會(huì)投入2億元的資金，以滿足項(xiàng)目在資金、技術(shù)、資源等方面需求。

個(gè)人碳賬戶是碳市場的一個(gè)分支。碳賬戶是將碳減排量儲(chǔ)存在一個(gè)賬戶內(nèi)，用所積累的碳減排量兌換福利。我國在個(gè)人碳賬戶的研究方面起步較晚，主要是將個(gè)人與組織的碳排放量聯(lián)系在一起[9]。個(gè)人碳交易的概念是由Fleming在1996年率先提出的，具體內(nèi)容包括給每個(gè)居民平均分配一定碳排放權(quán)，進(jìn)而通過市場化交易機(jī)制構(gòu)建，從而激勵(lì)居民積極響應(yīng)政府碳減排政策[10-12]。目前，學(xué)術(shù)界公認(rèn)個(gè)人碳交易在理論上有三大難題：一是個(gè)人碳排放的監(jiān)控測算成本太高;二是個(gè)人碳排放標(biāo)準(zhǔn)和模式的確定存在爭議;三是綠色環(huán)保信息披露力度不夠。然而，區(qū)塊鏈、人工智能、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等新科技的不斷發(fā)展對(duì)上述問題的研究提供了新的思路[13]?，F(xiàn)有碳交易研究主要面向生產(chǎn)領(lǐng)域，針對(duì)消費(fèi)領(lǐng)域碳減排的研究則很少，如何使個(gè)人碳賬戶普及到民眾生活中是學(xué)者們共同關(guān)注的問題。

目前關(guān)于個(gè)人碳交易模式和運(yùn)行機(jī)制的研究很少，而且國內(nèi)開展相關(guān)研究的學(xué)者也較少。作為降低碳排放的一個(gè)有效手段，個(gè)人碳交易可以對(duì)上游碳交易機(jī)制和碳稅進(jìn)行補(bǔ)充，因此對(duì)個(gè)人碳交易模式和運(yùn)行機(jī)制研究迫在眉睫。綜上所述，本文以“螞蟻森林”為例，分析了個(gè)人碳賬戶建設(shè)中各行為主體之間的關(guān)系，建立三方演化博弈模型，通過復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分析三方參與主體的演化穩(wěn)定策略，并運(yùn)用數(shù)值仿真分析進(jìn)一步驗(yàn)證博弈研究。從而進(jìn)一步了解個(gè)人碳賬戶建設(shè)中不同行為主體的行為機(jī)制，以推動(dòng)我國個(gè)人碳賬戶的建設(shè)，為未來我國個(gè)人碳賬戶的建立和發(fā)展提供參考依據(jù)。

1 博弈模型及假設(shè)

馮·諾伊曼和摩根斯坦共同出版了《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為理論》，正式建立了博弈論的理論體系[14]。博弈論作為一種公認(rèn)的數(shù)學(xué)理論，已逐漸成為解決許多關(guān)鍵問題的強(qiáng)大數(shù)學(xué)工具，幫助兩個(gè)或多個(gè)實(shí)體在面對(duì)利益沖突時(shí)可以做出最佳決策，以確保自己的利潤最大化或付出最小化[15-16]。與傳統(tǒng)博弈理論不同，演化博弈更符合現(xiàn)實(shí)條件，它跳出了完全理性人和信息完全對(duì)稱的束縛，讓博弈者通過不斷地接觸、試錯(cuò)來調(diào)整策略，最終達(dá)到一種動(dòng)態(tài)平衡[17]。

1.1 博弈模型

1.1.1 政府

政府的策略有2種：支持企業(yè)運(yùn)行“螞蟻森林”與不支持企業(yè)運(yùn)行“螞蟻森林”?！拔浵伾帧惫骓?xiàng)目自上線以來，得到了政府的大力支持，一方面，政府可以為個(gè)人碳賬戶的營運(yùn)創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，另一方面，政府也會(huì)通過財(cái)政補(bǔ)貼、直接撥款、稅收減免等方式對(duì)其提供資金支持，進(jìn)而促進(jìn)“螞蟻森林”的發(fā)展。

1.1.2 “螞蟻森林”企業(yè)

低碳背景下，政府與企業(yè)的目的都是節(jié)能與減排，以響應(yīng)國家號(hào)召。但是，政府的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及人力資源成本會(huì)制約企業(yè)是否運(yùn)行“螞蟻森林”。因此，企業(yè)有兩種策略選擇：運(yùn)行和不運(yùn)行?！拔浵伾帧钡闹鬓k方為阿里巴巴集團(tuán)，通過向企業(yè)注入運(yùn)行資金，來維持網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的正常運(yùn)作。平臺(tái)自身也需要不斷進(jìn)行更新與完善，開發(fā)新功能增強(qiáng)平臺(tái)的吸引力。在這個(gè)過程中，既加強(qiáng)了用戶對(duì)平臺(tái)的使用粘性，又帶動(dòng)了用戶使用支付寶平臺(tái)的其他功能。

1.1.3 用戶

用戶的策略有2種：使用“螞蟻森林”與不使用“螞蟻森林”。在“螞蟻森林”平臺(tái)中，支付寶將用戶所節(jié)省的碳排放量計(jì)算為虛擬的“綠色能量”，一方面增強(qiáng)了用戶之間的溝通交流，另一方面滿足了用戶低碳生活的期望。

1.2 模型假設(shè)

1）博弈規(guī)則。

博弈首先由政府行動(dòng)，選擇是否支持企業(yè)運(yùn)行“螞蟻森林”，其策略集合為（支持，不支持）;隨后由企業(yè)行動(dòng)，選擇是否運(yùn)行“螞蟻森林”，策略集合為（運(yùn)行，不運(yùn)行）;最后用戶行動(dòng)，選擇是否使用“螞蟻森林”，策略集合為（使用，不使用）。

2）政府、企業(yè)和用戶均是經(jīng)濟(jì)意義上的有限理性。三者都遵循低碳背景。

2 模型分析

通過對(duì)模型的假設(shè)，建立起政府-企業(yè)-用戶的三方博弈模型，其擴(kuò)展式博弈模型如圖1所示。

三方博弈模型分為三部分，政府、企業(yè)、用戶分別做出選擇，根據(jù)選擇得出不同的策略組合。

由模型假設(shè)及擴(kuò)展式三方博弈樹，可以得出在不同的策略組合下各博弈主體的支付矩陣[18-20]與三方博弈收益值，見表1和表2。

2.1 穩(wěn)定進(jìn)化策略

2.1.1 政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

2.2 綜合分析

對(duì)三方演化博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的分析后可以看出，在博弈過程中共有8種策略組合，即（1，1，1），（1，1，0），（1，0，1），（1，0，0），（0，1，1）（0，1，0）（0，0，1）（0，0，0）。三方博弈不會(huì)固定地收斂于某一特定的穩(wěn)定策略集合，但是，當(dāng)初始狀態(tài)為（1，1，1）策略時(shí)，政府支持企業(yè)運(yùn)營“螞蟻森林”和企業(yè)自主選擇運(yùn)營“螞蟻森林”都能夠有效發(fā)揮作用，并且用戶也趨向于使用“螞蟻森林”，這也是低碳背景下企業(yè)運(yùn)行“螞蟻森林”的理想狀態(tài)。

3 數(shù)值仿真

0，z0的取值與模型分析中的一致。

3.1 政府的支持與企業(yè)運(yùn)行初始比例變化對(duì)演化結(jié)果的影響

圖2的5組數(shù)據(jù)表示當(dāng)政府支持x不斷增大，企業(yè)運(yùn)營y和用戶使用z不變時(shí)的情形，分別代表x=0.1，y=0.1，z=0.1;x=0.2，y=0.1，z=0.1;x=0.3，y=0.1，z=0.1;x=0.4，y=0.1，z=0.1;x=0.5，y=0.1，z=0.1;圖3的5組數(shù)據(jù)表示當(dāng)企業(yè)運(yùn)營y不斷增大，政府支持x與用戶使用z不變時(shí)的情形，分別代表

x=0.1，y=0.1，z=0.1;

x=0.1，y=0.2，z=0.1;

x=0.1，y=0.3，z=0.1;

x=0.1，y=0.4，z=0.1;

x=0.1，y=0.5，z=0.1。

從圖2可以看出，當(dāng)政府趨向于支持企業(yè)運(yùn)營時(shí)，用戶逐漸趨向于使用“螞蟻森林”;從圖3可以看出，當(dāng)企業(yè)趨向于運(yùn)營“螞蟻森林”時(shí)，用戶也逐漸趨向于使用“螞蟻森林”;同時(shí)，隨著政府支持企業(yè)運(yùn)營的初始值不斷增大，用戶趨于使用“螞蟻森林”的速度也變快，企業(yè)也存在這個(gè)規(guī)律。將圖2與圖3進(jìn)行比較可以得出，當(dāng)政府支持企業(yè)運(yùn)營與企業(yè)自主選擇運(yùn)營的初始值相同時(shí)，政府的支持使得用戶趨向于使用“螞蟻森林”的速度快于企業(yè)自主選擇，因此，得到政府支持對(duì)于建設(shè)“螞蟻森林”項(xiàng)目、建設(shè)個(gè)人碳賬戶更為重要些。

3.2 政府的支持與企業(yè)運(yùn)營的效果對(duì)比

為了更直接比較政府支持企業(yè)運(yùn)營與企業(yè)自主選擇運(yùn)營的情況，繪制了圖4。圖4的2組數(shù)據(jù)分別代表了

從圖4可以看出，當(dāng)政府支持的初始值較高且企業(yè)自主運(yùn)營的初始值較低，以及政府支持的初始值較低且企業(yè)自主運(yùn)營的初始值較高時(shí)，較高的政府支持初始值使得用戶以更快的速度趨于使用“螞蟻森林”，比極高的企業(yè)運(yùn)行初始值的效果好，因此，政府的支持往往能更好、更迅速起到建設(shè)個(gè)人碳賬戶的效果。

4 結(jié)語

本研究基于低碳的現(xiàn)實(shí)背景，分析了在政府是否支持與企業(yè)自主運(yùn)營的基礎(chǔ)下，用戶是否選擇使用“螞蟻森林”的行為機(jī)制，通過復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分析三方參與主體的演化穩(wěn)定策略，并運(yùn)用數(shù)值仿真分析進(jìn)一步驗(yàn)證博弈研究，得出以下結(jié)論與啟示。

1）政府的支持和企業(yè)的自主選擇都會(huì)影響用戶是否使用“螞蟻森林”，從而影響用戶運(yùn)行個(gè)人碳賬戶。政府的支持對(duì)于運(yùn)行“螞蟻森林”起到非常重要的支持作用，不僅為個(gè)人碳賬戶的營運(yùn)創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境支持，還通過財(cái)政補(bǔ)貼、直接撥款、稅收減免等方式對(duì)其提供資金支持，進(jìn)而促進(jìn)“螞蟻森林”的發(fā)展，也促進(jìn)了個(gè)人碳賬戶的建設(shè)發(fā)展。

2）相較于企業(yè)的自主選擇，政府的支持對(duì)于建設(shè)“螞蟻森林”更為重要。這是因?yàn)椤拔浵伾帧痹谶\(yùn)行的過程中沒有自身獨(dú)創(chuàng)的核心技術(shù)，形成的技術(shù)壁壘較低，這種模式很容易被其他企業(yè)或平臺(tái)復(fù)制。同時(shí)，“螞蟻森林”給用戶的現(xiàn)實(shí)生活沒有帶來真正的福利，最終的種樹獎(jiǎng)勵(lì)證書是只是精神層面的滿足，由于“綠色能量”的積累時(shí)間比較長，用戶熱情所持續(xù)時(shí)間較短，導(dǎo)致用戶粘性不穩(wěn)定。但是，政府的支持會(huì)為“螞蟻森林”的運(yùn)行提供良好的政策環(huán)境，幫助培養(yǎng)民眾的低碳理念，養(yǎng)成綠色消費(fèi)行為，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的雙贏。

根據(jù)以上結(jié)論，提出如下對(duì)策建議：“螞蟻森林”取得的成功是基于政府、企業(yè)、組織與公眾多方協(xié)作并行，一方面需要國家政府的出面參與，另一方面需要各大企業(yè)和平臺(tái)不斷地踐行綠色低碳理念，創(chuàng)新公益內(nèi)容，增強(qiáng)使用者的公益參與感，進(jìn)而鼓勵(lì)公眾主動(dòng)選擇低碳行為，讓環(huán)保生活具有趣味性，讓低碳成為一種生活習(xí)慣，同時(shí)也為個(gè)人碳賬戶的發(fā)展提供一種有效的路徑。

作為目前全球最大的個(gè)人碳賬戶平臺(tái)，“螞蟻森林”是一種典型的企業(yè)主導(dǎo)、組織合作、政府支持、公眾參與的個(gè)人碳賬戶類型，這種多方合作從而達(dá)到共贏的項(xiàng)目是值得推廣與學(xué)習(xí)的。中國是一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國，也始終在全球氣候變化領(lǐng)域積極貢獻(xiàn)著自己的力量。

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（責(zé)任編輯：嚴(yán) 焱）