余維新 熊文明 顧新

摘 要：基于創(chuàng)新鏈理論研究了關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的過程、障礙及協(xié)同攻關(guān)機制。首先，對關(guān)鍵核心技術(shù)內(nèi)涵進行界定，構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新鏈模型。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)“知識—技術(shù)—產(chǎn)品”邏輯，對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程進行研究，并對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中的障礙進行分析。最后，結(jié)合關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)的雙重導(dǎo)向的創(chuàng)新特征、競爭前技術(shù)特征及廣泛應(yīng)用的市場特征分析不同協(xié)同過程中的障礙，從外部性、信息不完全及由此導(dǎo)致的市場失靈問題分析其障礙成因，并提出相應(yīng)的協(xié)同攻關(guān)機制。研究結(jié)果表明：通過面向知識創(chuàng)新及傳播過程、面向技術(shù)孵化及轉(zhuǎn)移過程、面向產(chǎn)品創(chuàng)新及推廣過程的協(xié)同攻關(guān)機制可以化解產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新障礙，促進關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新鏈;關(guān)鍵核心技術(shù);產(chǎn)學(xué)研;協(xié)同創(chuàng)新;攻關(guān)機制

中圖分類號：F 270

Abstract：Based on the theory of innovation chain，this paper studies the process，obstacles and collaborative tackling mechanism of IUR synergy innovation in core technology industry.This paper defines the connotation of core technology and constructs an innovation chain model of core technology.On this basis，according to the logic of “knowledgetechnologyproduct”，this paper studies the synergy innovation process of the core technology innovation chain，and analyzes the obstacles in the process.Finally，combined with the characteristics of the dual oriented innovation，precompetition technology and widely used market，this paper researches the obstacles in different synergy processes，analyzes the causes of obstacles from externality，incomplete information and the resulting market failure，and puts forward the corresponding collaborative research mechanism.The results show that：through the synergy research mechanism oriented to knowledge innovation and dissemination process，technology incubation and transfer process，product innovation and promotion process，the obstacles of synergy innovation can be solved and the core technology research and development can be promoted.

Key words：innovation chain;core technologies;IUR;synergy innovation;key synergy mechanism

0 引言

新一輪科技革命以來，“科學(xué)—技術(shù)—產(chǎn)品”之間的轉(zhuǎn)換時間大大縮短，產(chǎn)品及技術(shù)創(chuàng)新的源頭更多地來源于科學(xué)發(fā)現(xiàn)。一方面，我國企業(yè)依靠“引進—消化—吸收”這種簡單的“復(fù)制型”創(chuàng)新模式越來越受到挑戰(zhàn)。另一方面，從“跟跑—并跑—領(lǐng)跑”的創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)換過程中，我國企業(yè)在芯片等諸多領(lǐng)域存在著關(guān)鍵核心技術(shù)短板[1]。中美經(jīng)貿(mào)摩擦過程中，我國關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的問題凸顯，嚴重影響了我國經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟安全。習(xí)近平總書記做出“關(guān)鍵核心技術(shù)是國之重器，是要不來、買不來、討不來的”這一重大判斷，強調(diào)“要加強關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)”。

加強關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，不僅需要大量創(chuàng)新資源的長期投入，還迫切需要互補型創(chuàng)新資源的協(xié)同及優(yōu)化整合。大學(xué)、科研院所及企業(yè)作為創(chuàng)新體系的主體，分別在基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新及工程應(yīng)用領(lǐng)域具有優(yōu)勢。然而，受建國初期計劃經(jīng)濟體制的影響及科技創(chuàng)新體制改革滯后的制約，產(chǎn)學(xué)研之間受條塊分割，創(chuàng)新資源處于嚴重的分離狀態(tài)，難以形成合力進行關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。所以理順從科技研發(fā)到成果轉(zhuǎn)化的全鏈條，才能實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研組織之間知識共享、轉(zhuǎn)移和價值增值，才能促進創(chuàng)新要素的快速流動、創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置及創(chuàng)新成果的有效轉(zhuǎn)移，推動產(chǎn)學(xué)研向深度融合的格局。因此，面向全球產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈的高端位置[2]（芮明杰，2018），圍繞創(chuàng)新鏈進行產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)，突破產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)問題，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，具有重大意義。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是一個經(jīng)典的話題，HAKEN（1969）的協(xié)同學(xué)、FREEMAN（1987）的創(chuàng)新系統(tǒng)論及ETZKOWITZ 與LEYDESDORFF（2010）的“三螺旋模型”[3]，成為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的三大理論支撐。在此基礎(chǔ)上，何郁冰（2012）構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論框架[4]。目前已有許多研究討論了產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新組織模式及演化[5-6]（BJERREGAARD T，2009;吳衛(wèi)紅，2018;）合作關(guān)系[7-8]（INZELT A，2004;戚湧，2018）、知識流動[9-11]（ANKRAH S N等，2013;余維新等，2018;王海軍等，2018）、效率[12]（羅嘯瀟和王婷，2020）。相關(guān)研究從組之間合作關(guān)系角度出發(fā)，探討大學(xué)和科研機構(gòu)創(chuàng)新的技術(shù)向產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移的過程（洪銀興，2014）[13]、利益協(xié)調(diào)問題（張巍和華賢，2017）[14]。然而，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新在形勢上具有緊迫性，需要科研、教育、生產(chǎn)不同社會分工在功能與資源優(yōu)勢上的高度協(xié)同與集成。關(guān)鍵核心技術(shù)在技術(shù)特征上具有科學(xué)、市場雙重導(dǎo)向性，需要創(chuàng)新鏈上、中、下游的無縫對接與耦合。因此，需要發(fā)揮“集中資源辦大事”的科技創(chuàng)新舉國體制，推動產(chǎn)學(xué)研基于知識優(yōu)勢進行強強聯(lián)合協(xié)同攻關(guān)。研究基于創(chuàng)新鏈視角，首先界定了關(guān)鍵核心技術(shù)的內(nèi)涵和創(chuàng)新特征、技術(shù)特征和市場特征，分析了我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中所面臨的障礙，最后針對協(xié)同創(chuàng)新過程中的障礙及成因提出了關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)機制。相關(guān)研究可以豐富產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論框架，也可以為我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新政策的制定提供一些啟示。

1關(guān)鍵核心技術(shù)及其創(chuàng)新鏈模型

在關(guān)鍵核心技術(shù)概念界定的基礎(chǔ)上，構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈模型，建立文中的分析框架。

1.1 關(guān)鍵核心技術(shù)的概念界定

關(guān)鍵核心技術(shù)的概念界定，成為理論研究和政策實踐的需要，其內(nèi)涵及特征決定了關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的條件、方式及機制等一系列問題。因此，有必要對關(guān)鍵核心技術(shù)的概念進行界定。

關(guān)鍵核心技術(shù)的研究源于政策實踐，借鑒了共性技術(shù)研究的理論和方法，但二者存在明顯的差異，需要從技術(shù)、應(yīng)用及效應(yīng)3個角度對其進行嚴格區(qū)分[15]（許端陽和徐峰，2010）。從技術(shù)的角度看，共性技術(shù)是一類與多個產(chǎn)業(yè)緊密相關(guān)的技術(shù)群，而關(guān)鍵核心技術(shù)是一種制約眾多技術(shù)突破的核心技術(shù)和工藝。從應(yīng)用的角度看，共性技術(shù)更多地是創(chuàng)造技術(shù)進步的新機會，而關(guān)鍵核心技

術(shù)可以為技術(shù)瓶頸提供最終的解決方案。從效益的角度看，共性技術(shù)研發(fā)能夠促進多部門經(jīng)濟效益的提高，而關(guān)鍵核心技術(shù)不僅具有廣泛的經(jīng)濟效益，而且肩負著突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)瓶頸和發(fā)達國家技術(shù)壟斷的雙重使命，在搶占全球科技發(fā)展先機、維護國家安全方面具有具有巨大的戰(zhàn)略效應(yīng)。

在對關(guān)鍵核心技術(shù)和共性技術(shù)比較的基礎(chǔ)上，文中基于技術(shù)經(jīng)濟學(xué)的分析視角，從技術(shù)的先進性、應(yīng)用范圍和社會效應(yīng)3個維度對關(guān)鍵核心技術(shù)進行界定。關(guān)鍵核心技術(shù)是制約眾多技術(shù)突破的核心技術(shù)和工藝，能夠在多個行業(yè)或領(lǐng)域廣泛應(yīng)用，并對產(chǎn)業(yè)發(fā)展及國防安全產(chǎn)生影響和瓶頸制約的技術(shù)。

1.2 關(guān)鍵核心技術(shù)的特征

1.2.1 雙重導(dǎo)向的創(chuàng)新特征

一方面，關(guān)鍵核心技術(shù)具有先進性，關(guān)鍵核心技術(shù)的先進性體現(xiàn)在科學(xué)與技術(shù)的緊密結(jié)合，關(guān)鍵核心技術(shù)具有科學(xué)為導(dǎo)向性。另一方面，開放式創(chuàng)新模式下，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新所需的資源需要通過市場獲取，創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用需要通過市場才能實現(xiàn)，關(guān)鍵核心技術(shù)具有市場導(dǎo)向性。

1.2.2 競爭前的技術(shù)特征

關(guān)鍵核心技術(shù)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的早期階段，屬于競爭前技術(shù)，主要為后續(xù)的產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)和商業(yè)應(yīng)用提供技術(shù)支撐。從技術(shù)發(fā)展上來看，技術(shù)性能指標不穩(wěn)定、技術(shù)路線不明朗。從技術(shù)的應(yīng)用上看，經(jīng)濟指標不確定，商業(yè)應(yīng)用前景不明朗。

1.2.3 廣泛應(yīng)用的市場特征

關(guān)鍵核心技術(shù)可以廣泛應(yīng)用于多個企業(yè)或產(chǎn)業(yè)，具有規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新及二次開發(fā)，不僅能提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)品的競爭力。而且關(guān)鍵核心技術(shù)與傳統(tǒng)工藝的結(jié)合，可以產(chǎn)生創(chuàng)新的連鎖反應(yīng)。

1.3 關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈模型

創(chuàng)新鏈是對創(chuàng)新的全過程進行細化分析的理論工具。創(chuàng)新鏈由一系列創(chuàng)新活動構(gòu)成，是各創(chuàng)新成員基于共同利益圍繞一個新產(chǎn)品由創(chuàng)意產(chǎn)生直至產(chǎn)品化、商業(yè)化的全過程中所形成的有序鏈接[16]（魯潔和秦遠建，2014）。根據(jù)這一界定，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈模型包括2個層面。一個就是以創(chuàng)新鏈活動為核心的創(chuàng)新鏈的結(jié)構(gòu)，另一個是以創(chuàng)新鏈成員及關(guān)系為核心的創(chuàng)新鏈主體。

基于創(chuàng)新的過程觀，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈包含基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品開發(fā)與試制、商品化及產(chǎn)業(yè)化5個階段[17]（王超等，2017）。這5個階段之間存在較強的依存關(guān)系，這種依存關(guān)系是通過知識流動實現(xiàn)的。依據(jù)知識流動方向的不同，可以分為原始創(chuàng)新和逆向創(chuàng)新。原始創(chuàng)新是以基礎(chǔ)研究作為知識的源頭，通過應(yīng)用研究將知識轉(zhuǎn)化為技術(shù)，通過二次開發(fā)，為產(chǎn)品開發(fā)與試制、商品化及產(chǎn)業(yè)化等后續(xù)創(chuàng)新活動提供理論和方法上的支撐。逆向創(chuàng)新是這5個階段任意階段的知識創(chuàng)造和發(fā)現(xiàn)，都會向前提出新的創(chuàng)新要求，改變后續(xù)活動的創(chuàng)新方向。

關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈中存在著眾多的主體，在不同的創(chuàng)新階段，不同的創(chuàng)新主體發(fā)揮著不同的主導(dǎo)作用。依據(jù)知識分工的觀點，大學(xué)是基礎(chǔ)研究的主導(dǎo)者，科研院所是應(yīng)用研究的主導(dǎo)者，而企業(yè)是產(chǎn)品開發(fā)與試制、商品化及產(chǎn)業(yè)化3個階段的主導(dǎo)者。政府通過搭建平臺、政策引導(dǎo)、法律保障等措施，為創(chuàng)新鏈的運行提供良好的環(huán)境，而政府也會通過稅收從創(chuàng)新價值的實現(xiàn)過程中獲益。另外，一些科技中介組織和科技金融機構(gòu)也發(fā)揮著重要的作用。創(chuàng)新鏈以市場需求為導(dǎo)向，圍繞某個創(chuàng)新階段及其主導(dǎo)者，通過知識流動將各個創(chuàng)新主體連接起來，以實現(xiàn)創(chuàng)新價值的目標。關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈模型如圖1所示。

2關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過程及障礙分析

關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新，不僅僅是建立在大學(xué)、科研院所及企業(yè)靜態(tài)合作關(guān)系的基礎(chǔ)上，還需要創(chuàng)新過程協(xié)同實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移、技術(shù)轉(zhuǎn)化的無縫銜接。本部分基于創(chuàng)新鏈對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過程進行分析，然后從關(guān)鍵核心技術(shù)的特征分析不同協(xié)同過程中的障礙。

2.1 關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過程

按照“知識—技術(shù)—生產(chǎn)”的創(chuàng)新邏輯，關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過程，可以內(nèi)在劃分為知識創(chuàng)新及傳播過程、技術(shù)孵化及轉(zhuǎn)移過程和產(chǎn)品創(chuàng)新及推廣過程。不同的創(chuàng)新過程，其創(chuàng)新導(dǎo)向、主導(dǎo)者及創(chuàng)新成果的屬性均存在差異。

2.1.1 知識創(chuàng)新及傳播過程

知識創(chuàng)新及傳播過程對應(yīng)于創(chuàng)新鏈的基礎(chǔ)研究階段，該過程創(chuàng)新的主導(dǎo)者是大學(xué)，科研院所及企業(yè)是重要的參與者，創(chuàng)新的導(dǎo)向主要是科學(xué)導(dǎo)向。大學(xué)通過與企業(yè)、科研院所協(xié)同創(chuàng)新，能夠促進基礎(chǔ)知識的創(chuàng)新及傳播。首先，大學(xué)針對關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域里的基礎(chǔ)原理型知識和國外研究方向，開展累積性學(xué)術(shù)研究，目的在于熟悉和掌握關(guān)鍵核心技術(shù)蘊藏的科學(xué)知識。其次，大學(xué)通過對科研院所及企業(yè)反饋回來的生產(chǎn)經(jīng)驗、工程技術(shù)知識進行逆向創(chuàng)新，有利于基礎(chǔ)性知識的突破。再次，大學(xué)和科研院所、企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新，有利于面向關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)進行人才培養(yǎng)，有利于關(guān)鍵核心技術(shù)原理性知識向知識鏈下游進行擴散。

2.1.2 技術(shù)孵化及轉(zhuǎn)移過程

技術(shù)孵化及轉(zhuǎn)移過程對應(yīng)于創(chuàng)新鏈的應(yīng)用研究階段，該過程的主導(dǎo)者是科研院所，大學(xué)及企業(yè)是重要的參與者，創(chuàng)新導(dǎo)向主要以愿景導(dǎo)向為主?？蒲性核谥R創(chuàng)新的基礎(chǔ)上往后一步進入技術(shù)孵化階段，將包裹在物理形式里的知識與市場結(jié)合，進而互動、融合，能夠?qū)崿F(xiàn)學(xué)術(shù)能力快速突破和轉(zhuǎn)化。大學(xué)參與到技術(shù)創(chuàng)新過程，主要為科研院所在技術(shù)創(chuàng)新過程中從前向提供原理性的科學(xué)知識，另一方面通過反饋驗證科學(xué)知識進行進一步的創(chuàng)新。企業(yè)參與到技術(shù)創(chuàng)新過程，可以為科研院所技術(shù)創(chuàng)新提供相應(yīng)的資金及生產(chǎn)設(shè)施，也可以通過與科研院所互動過程中增進對技術(shù)知識的了解，促進技術(shù)知識的轉(zhuǎn)移。

2.1.3 產(chǎn)品創(chuàng)新及推廣過程

產(chǎn)品創(chuàng)新及推廣過程對應(yīng)于創(chuàng)新鏈的產(chǎn)品開發(fā)與試制、商品化及產(chǎn)業(yè)化3個階段。該過程創(chuàng)新的主導(dǎo)者是企業(yè)，大學(xué)及科研院所是重要的參與者，創(chuàng)新導(dǎo)向主要是市場導(dǎo)向。企業(yè)通過產(chǎn)學(xué)研協(xié)同，從大學(xué)中獲取產(chǎn)品創(chuàng)新所需的基礎(chǔ)知識及創(chuàng)新人才，從科研院所通過技術(shù)轉(zhuǎn)移獲取相關(guān)技術(shù)知識，通過開發(fā)與試制、專用資產(chǎn)投資及市場開拓，最終實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的市場應(yīng)用，獲取創(chuàng)新價值。大學(xué)參與產(chǎn)品創(chuàng)新及銷售階段，一方面可以獲取基礎(chǔ)研究所獲取的資金，另一方面可以立足與產(chǎn)業(yè)實踐培養(yǎng)人才?？蒲性核鶇⑴c產(chǎn)品創(chuàng)新及推廣過程，可以順利實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，通過解決工程技術(shù)問題獲取創(chuàng)新回報。

2.2 關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈產(chǎn)學(xué)研協(xié)同障礙分析

雙重導(dǎo)向的創(chuàng)新特征、競爭前的技術(shù)特征及廣泛應(yīng)用的市場特征，使得關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新存在著外部性、信息不完全及由此導(dǎo)致的市場失靈問題。這些問題會使得關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的過程產(chǎn)生系統(tǒng)性障礙。本部分技術(shù)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈的分析框架，從關(guān)鍵核心技術(shù)的基本特征出發(fā)，分析產(chǎn)學(xué)研不同的協(xié)同創(chuàng)新過程中存在的障礙。

2.2.1 知識創(chuàng)新及傳播過程障礙

基礎(chǔ)研究階段，知識創(chuàng)新及傳播過程中，其創(chuàng)新的成果主要形式是論文、專利等基礎(chǔ)知識，屬于競爭前非專有技術(shù)，具有較強的外部效應(yīng)。而關(guān)鍵核心技術(shù)雙重導(dǎo)向的創(chuàng)新特征，使得技術(shù)的先進性需要基礎(chǔ)知識及理論的支撐。知識創(chuàng)新及傳播過程障礙包括：

1）高校和科研機構(gòu)強調(diào)科學(xué)知識成果化，忽視創(chuàng)新的市場導(dǎo)向。高校和科研機構(gòu)人員的考核內(nèi)容一般包括經(jīng)費、論文、專利及所獲獎項，強調(diào)科學(xué)知識成果化?？茖W(xué)導(dǎo)向的研究忽視了知識的技術(shù)化及產(chǎn)品化，使得基礎(chǔ)研究缺少市場價值，不利于成果的最終轉(zhuǎn)化。與此同時，創(chuàng)新團隊在創(chuàng)新成果的使用、收益及處置“三權(quán)”受到限制，“知識紅利”難以變?yōu)槭袌鰞r值，進一步限制了開展后續(xù)轉(zhuǎn)化的積極性。

2）企業(yè)參與關(guān)鍵核心技術(shù)基礎(chǔ)研究的積極性不高。一方面，關(guān)鍵核心技術(shù)屬于競爭前技術(shù)，技術(shù)路線不明朗，經(jīng)濟指標不確定，企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的風險比較大。另一方面，協(xié)同創(chuàng)新過程中，企業(yè)在創(chuàng)新決策、科研組織方面沒有足夠的話語權(quán)，不能充分反映和體現(xiàn)企業(yè)的需求。

2.2.2 技術(shù)孵化及轉(zhuǎn)移過程障礙

技術(shù)孵化及轉(zhuǎn)移過程作為知識向產(chǎn)品飛躍的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新過程中發(fā)揮著重要作用。技術(shù)孵化及轉(zhuǎn)移階段的障礙主要體現(xiàn)在：

1）技術(shù)孵化投入不夠。高校和科研院所在創(chuàng)新成果化的過程中，資金投入較少，并且有相對固定的資金來源。企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新及推廣過程中，有預(yù)期的市場收益，企業(yè)比較愿意投入。在風險投資不健全的情況下，而技術(shù)孵化資金缺乏明確的主體及來源渠道，科技成果孵化缺乏公共基礎(chǔ)設(shè)施基地為“中試”提供支撐。

2）科技成果轉(zhuǎn)化平臺發(fā)展滯后?！案偁幥啊币馕吨P(guān)鍵核心技術(shù)的技術(shù)路線和應(yīng)用前景還可能面臨各種不確定性。這就需要科技平臺及中介，降低關(guān)鍵核心技術(shù)信息不對稱造成的技術(shù)識別錯誤及由此帶來的逆向選擇。我國科技成果轉(zhuǎn)化平臺發(fā)展滯后，不利于產(chǎn)學(xué)研深度融合，使得技術(shù)轉(zhuǎn)移不暢。

3）人才、設(shè)備及職務(wù)發(fā)明管理體制僵化。高校、科研院所與企業(yè)，在人事管理、人才評價及考核分配方面的制度差異性較大，限制了人才流動和產(chǎn)學(xué)研之間的深度融合?？蒲性O(shè)施社會化共享機制缺失，創(chuàng)新平臺、設(shè)備等創(chuàng)新資源存在明顯的閑置，利用效率不高。職務(wù)科技成果屬于國有資產(chǎn)，國有資產(chǎn)保值增值的要求不允許國有資產(chǎn)以任何形式轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓，缺乏對科技成果轉(zhuǎn)化的激勵。

2.2.3 產(chǎn)品創(chuàng)新及推廣過程障礙

1）商業(yè)化階段的知識產(chǎn)權(quán)沖突。關(guān)鍵核心技術(shù)應(yīng)用范圍廣，具有巨大的市場價值。產(chǎn)品創(chuàng)新及推廣過程處于創(chuàng)新鏈的末端，屬于競爭性領(lǐng)域。由于信息不對稱和資源不對稱，容易導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中利益分配及知識產(chǎn)權(quán)沖突，影響創(chuàng)新鏈的穩(wěn)定性和持續(xù)性。

2）產(chǎn)業(yè)化階段的競合關(guān)系沖突。關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)化階段，創(chuàng)新活動進入專有產(chǎn)品開發(fā)和市場開發(fā)階段，創(chuàng)新活動的競爭性加劇。如果不能處理好產(chǎn)業(yè)化階段產(chǎn)學(xué)研之間的競爭和合作，可能使得關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新功虧一簣，降低研發(fā)的成功率。

3）高校、科研院所參與產(chǎn)品創(chuàng)新的積極性不高。高校、科研院所僅僅將協(xié)同創(chuàng)新活動限制在創(chuàng)新鏈的前端，如基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究領(lǐng)域。創(chuàng)新活動進入創(chuàng)新鏈末端以后，在沒有良好的利益分配機制下，企業(yè)不愿意分享創(chuàng)新收益，高校、科研院所不愿意將知識或技術(shù)無保留的轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，導(dǎo)致創(chuàng)新成果僅僅停留在論文、專利，難以實現(xiàn)商業(yè)價值。

關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同障礙，事實上是網(wǎng)絡(luò)故障的運行結(jié)果和具體表現(xiàn)。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)故障的原因主要來源于3個方面：其一，信息不對稱。關(guān)鍵核心技術(shù)是一個復(fù)雜的技術(shù)系統(tǒng)，高校和科研院所研發(fā)項目與企業(yè)的技術(shù)需求普遍脫鉤，科技創(chuàng)新的供給側(cè)和需求側(cè)嚴重不對稱;其二，科學(xué)與市場導(dǎo)向的差異。大學(xué)和科研院創(chuàng)新以科學(xué)為導(dǎo)向，注重論文及專利等成果導(dǎo)向，忽視成果轉(zhuǎn)化。企業(yè)以市場為導(dǎo)向，注重創(chuàng)新的經(jīng)濟價值，注重成果能否快速商品化、產(chǎn)業(yè)化;其三，創(chuàng)新激勵機制錯位。企業(yè)參與基礎(chǔ)研究及應(yīng)用研究的積極性如何調(diào)動，高校、科研院所知識價值如何實現(xiàn)沒有行之有效的模式。

3 關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)機制研究

針對關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新障礙，必須堅持科學(xué)導(dǎo)向、市場價值與政府作用相結(jié)合，進行產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)，在較短時間內(nèi)實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)機制是指圍繞國家急需的戰(zhàn)略性問題、尖端領(lǐng)域的前瞻性問題，動員和調(diào)配全國尖銳力量，強化協(xié)同、鼓勵競爭，服務(wù)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新需求的政策群和運行機制。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)機制將國家戰(zhàn)略需求、產(chǎn)業(yè)發(fā)展及科學(xué)研究的有機融合，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈的無縫對接與耦合，體現(xiàn)了我國“集中資源辦大事”的制度優(yōu)勢。

3.1 面向知識創(chuàng)新及傳播過程的協(xié)同攻關(guān)機制

針對信息不對稱、導(dǎo)向差異及激勵機制缺失所產(chǎn)生的知識創(chuàng)新及傳播過程障礙，提出如下協(xié)同攻關(guān)機制。

3.1.1政府戰(zhàn)略研判機制，強化關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新頂層設(shè)計

在堅持科學(xué)導(dǎo)向的基礎(chǔ)上，面向市場需求開放“問題”端，制定國家重大關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)專項清單，明確戰(zhàn)略主攻方向。面向急需攻堅的重大任務(wù)，確定創(chuàng)新路線圖和時間表，采取非對稱戰(zhàn)略，配置優(yōu)勢資源及創(chuàng)新力量進行集中攻關(guān)。

3.1.2構(gòu)建面向產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的高校考核評價機制

在人才評價、晉升職稱、成果評獎等方面，提高產(chǎn)學(xué)研合作項目的分量。在國家科技項目的申請、驗收等環(huán)節(jié)，提升企業(yè)的話語權(quán)，促使基礎(chǔ)研究與關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸相結(jié)合。在人才培養(yǎng)方面，推動校企合作、校地合作，強化產(chǎn)教融合在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域人才引進和培養(yǎng)中的作用。

3.1.3 建立企業(yè)參與基礎(chǔ)研究的牽引機制

以稅收減免的方式，鼓勵企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域超前部署基礎(chǔ)研究任務(wù)。允許優(yōu)勢民營企業(yè)牽頭申請關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域重大科技攻關(guān)項目。通過創(chuàng)新訂購、科技金融及財稅支持的方式，支持尖端科學(xué)儀器、科研裝備制造企業(yè)發(fā)展。

3.2 面向技術(shù)孵化及轉(zhuǎn)移過程的協(xié)同攻關(guān)機制

針對信息不對稱、導(dǎo)向差異及激勵機制缺失所產(chǎn)生的技術(shù)孵化及轉(zhuǎn)移過程障礙，提出如下協(xié)同攻關(guān)機制。

3.2.1 強化技術(shù)孵化及轉(zhuǎn)移過程的投入機制

在國家科技計劃中設(shè)立專門的技術(shù)孵化及轉(zhuǎn)移產(chǎn)學(xué)研協(xié)同計劃，鼓勵大學(xué)、企業(yè)及科研院所聯(lián)合申報，由國家財政持續(xù)穩(wěn)定地支持關(guān)鍵核心技術(shù)孵化及轉(zhuǎn)移。鼓勵地方政府從地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展出發(fā)，面向關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域與大學(xué)、科研院所合作。

3.2.2創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化組織機制，形成高效攻關(guān)體制

探索以“揭榜掛帥”模式及知識產(chǎn)權(quán)做市商制度[18]（舒小林和黃明剛，2014）建立市場化的創(chuàng)新平臺，系統(tǒng)性降低產(chǎn)學(xué)研信息不對稱性問題，調(diào)動最有智慧、最有能力的人的積極性，解決細分領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)與產(chǎn)品的供給、轉(zhuǎn)移擴散。以資本為紐帶，按照“小核心、大協(xié)作”的模式，面向關(guān)鍵核心技術(shù)建設(shè)一批新型制造業(yè)創(chuàng)新中心。支持龍頭企業(yè)聯(lián)合高校和科研院所組建產(chǎn)學(xué)研用聯(lián)合體，通過市場需求導(dǎo)向倒逼科技創(chuàng)新供給側(cè)改革。

3.2.3 創(chuàng)新要素活力釋放機制

持續(xù)推動科技成果所有權(quán)、處置權(quán)及收益權(quán)改革，賦予科研人員更多研發(fā)自主權(quán)和科研成果支配權(quán)。引入市場機制，建立科研設(shè)施有償服務(wù)的社會化共享機制，提升科研設(shè)施的使用效率。在吸取地方職務(wù)發(fā)明改革試點的基礎(chǔ)上，在國家層面制定職務(wù)發(fā)明的指導(dǎo)意見。

3.3 面向產(chǎn)品創(chuàng)新及推廣過程的協(xié)同攻關(guān)機制

針對信息不對稱、導(dǎo)向差異及激勵機制缺失所產(chǎn)生的產(chǎn)品創(chuàng)新及推廣過程障礙，提出如下協(xié)同攻關(guān)機制。

3.3.1 建立公平快捷的知識產(chǎn)權(quán)保護通道

一方面，面向關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，建設(shè)集快速審查、快速確權(quán)、快速維權(quán)一體化的知識產(chǎn)權(quán)保護綠色通道，為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同提供制度保障。另一方面，鼓勵產(chǎn)學(xué)研圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)組建知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟，建立分級會員制的差別化知識產(chǎn)權(quán)歸屬機制[19]（江鴻和石云鳴，2019），對關(guān)鍵核心技術(shù)的所有權(quán)、許可權(quán)和收益權(quán)做出差別化規(guī)定。

3.3.2以關(guān)鍵核心技術(shù)市場應(yīng)用為導(dǎo)向培育政產(chǎn)學(xué)研用價值生態(tài)鏈

政府制定關(guān)鍵核心技術(shù)首臺、首批次等政策工具，推動采用關(guān)鍵核心技術(shù)的產(chǎn)品在市場推廣中不斷迭代完善。引導(dǎo)金融機構(gòu)圍繞產(chǎn)品創(chuàng)新及推廣過程進行金融創(chuàng)新，構(gòu)建由種子基金、天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、擔保資金和創(chuàng)投引導(dǎo)資金、產(chǎn)業(yè)基金等構(gòu)成的全鏈條金融支撐體系。探索緊密的資本型協(xié)作機制，鼓勵關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新力量聯(lián)合出資，組建以資本—技術(shù)為紐帶的關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)投資公司，促進產(chǎn)學(xué)研價值協(xié)同。

3.3.3構(gòu)建學(xué)研機構(gòu)參與產(chǎn)品創(chuàng)新及推廣過程的激勵機制

探索“共有產(chǎn)權(quán)+期權(quán)回報”關(guān)鍵核心技術(shù)成果轉(zhuǎn)化模式，搭建學(xué)研機構(gòu)職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化快速通道。引導(dǎo)大型企業(yè)設(shè)立“首席科學(xué)家”機制[20]（蘇敬勤等，2011），促進科學(xué)家與企業(yè)家的良性互動，傳導(dǎo)最新的科學(xué)知識及技術(shù)發(fā)展前沿及趨勢。深化人事與薪酬體制改革，通過“旋轉(zhuǎn)門”[21]機制，鼓勵科研人員雙向流動和進行恰當?shù)睦骝?qū)動，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研深度融合。

4 結(jié)語

關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新涉及到的學(xué)科廣泛、參與的主體廣泛、投入資源規(guī)模大，創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)之間的協(xié)同發(fā)展越來越重要。要破解由于信息不對稱、導(dǎo)向差異及激勵機制缺位所產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)障礙，需要政府集中優(yōu)勢資源及主要創(chuàng)新力量，強強聯(lián)合進行協(xié)同攻關(guān)。文中首先界定了關(guān)鍵核心技術(shù)的內(nèi)涵和創(chuàng)新特征、技術(shù)特征和市場特征，構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新鏈模型。在此基礎(chǔ)上，對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程進行研究，并對知識創(chuàng)新及傳播過程、技術(shù)孵化及轉(zhuǎn)移過程、產(chǎn)品創(chuàng)新及推廣過程中的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的障礙進行分析。最后，針對不同協(xié)同過程中的障礙及成因提出相應(yīng)的協(xié)同攻關(guān)機制。論文基于創(chuàng)新鏈視角，探討了關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)機制，拓展了協(xié)同創(chuàng)新的研究情境，豐富了創(chuàng)新鏈管理的理論體系。與此同時，也促使關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的研究從關(guān)注投入產(chǎn)出機制向關(guān)注多主體、多要素之間互動耦合的動態(tài)過程轉(zhuǎn)變。與此同時，基于創(chuàng)新鏈角度優(yōu)化關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)過程，有利于彌補關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)制度缺失，為政府部門提供決策參考。

然而，文中只是通過理論推演的方式，對關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)機制進行了初步研究。圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)，以下問題還有待進一步的研究：

1）關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主體及行為分析。文中從宏觀研究的視角研究了關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域協(xié)同創(chuàng)新的運行障礙及克服機制，未來還需通過微觀視角產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主體及行為分析。

2）關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)機制的作用機理。文中基于創(chuàng)新鏈模型研究了關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域協(xié)同創(chuàng)新過程、障礙及攻關(guān)機制，但并未對協(xié)同供給制的機理進行研究，因此有必要深入探討協(xié)同攻關(guān)機制的作用機理，明確協(xié)同創(chuàng)新的政策著力點。

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（責任編輯：許建禮）