秦建文，覃 煥，覃偉華

（1.廣西大學(xué) 商學(xué)院,南寧530004；2.廣西大學(xué) 公共管理學(xué)院,南寧530004）

1 前言和文獻(xiàn)綜述

核桃樹具有耐寒、抗旱、能適應(yīng)多種土壤生長，對水肥要求不嚴(yán)等諸多優(yōu)良特征，開始掛果后常年可產(chǎn)果，種植核桃樹既符合生態(tài)效益，又能滿足農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求。這樣一來，發(fā)展核桃產(chǎn)業(yè)便成為廣西石漠化地區(qū)治理石漠化和帶動(dòng)農(nóng)民脫貧致富的重要舉措。石山種核桃可謂一大壯舉，但核桃樹生產(chǎn)周期長，一般的核桃樹需要6～8年才掛果，收入低且來源不穩(wěn)定的貧困戶難以接受精心管理核桃樹卻在短期內(nèi)一無所獲的事實(shí)，因而參與意愿不高?，F(xiàn)行核桃產(chǎn)業(yè)新型生產(chǎn)經(jīng)營主體具有明顯的規(guī)模小、管理粗放、利益聯(lián)結(jié)機(jī)制不完善等特點(diǎn)，帶動(dòng)農(nóng)戶尤其是貧困戶參與核桃產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意愿和能力不足。因此，發(fā)掘并培育帶動(dòng)能力強(qiáng)、可持續(xù)性好、預(yù)期效益明顯的貧困戶—新型生產(chǎn)經(jīng)營主體合作模式，對于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、助力打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)具有重要意義。

對于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營模式，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要研究龍頭企業(yè)帶動(dòng)型及合作經(jīng)濟(jì)組織（以合作社為主）帶動(dòng)型。農(nóng)戶與龍頭企業(yè)的合作主要通過松散的購銷帶動(dòng)模式、契約模式、股份合作模式、內(nèi)部化模式等。松散的購銷帶動(dòng)模式屬于最原始的合作模式，利益聯(lián)結(jié)松散，參與雙方均承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)；在契約模式下，通過簽訂合同，農(nóng)戶與龍頭企業(yè)掛鉤銷售，其面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)有效降低，而企業(yè)也將獲得較為穩(wěn)定的農(nóng)產(chǎn)品來源，但企業(yè)和農(nóng)戶仍是獨(dú)立的市場主體[1]；股份合作模式即農(nóng)戶以資金、土地等生產(chǎn)要素入股，雙方通過產(chǎn)權(quán)合作構(gòu)建緊密的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，但林秋平和李元輝[2]認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中農(nóng)戶很難真正融入到企業(yè)的經(jīng)營管理中去。內(nèi)部化合作模式則是股份合作模式的進(jìn)一步發(fā)展，代表了后續(xù)農(nóng)戶與新型生產(chǎn)經(jīng)營主體聯(lián)結(jié)機(jī)制的發(fā)展方向[3]。隨著農(nóng)業(yè)向規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，龍頭企業(yè)直接對接農(nóng)戶的成本過高，治理難度加大，這時(shí)候合作社便參與了進(jìn)來，合作社更容易獲得農(nóng)戶與龍頭企業(yè)的信任，從而實(shí)現(xiàn)有效的關(guān)系契約治理[4-5]。Ozdemir[6]系統(tǒng)研究了信用類、銷售類和生產(chǎn)發(fā)展類農(nóng)業(yè)合作社，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)類合作社更能調(diào)動(dòng)社員參與的積極性；Ruben &Heras[7]認(rèn)為，發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)合作社多是由外部代理人（政府或社會(huì)資本)自上而下組織的，而非農(nóng)民自己驅(qū)動(dòng)，因此面臨著許多問題；Iliopoulosa等[8]提出，擴(kuò)大合作社經(jīng)營規(guī)模以實(shí)現(xiàn)“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”、提高合作社技術(shù)服務(wù)水平、讓合作社成員更多地以自下而上的方式參與合作社治理等內(nèi)容是農(nóng)業(yè)合作社今后努力的方向。此外，學(xué)者們還從運(yùn)行效率、利益分配機(jī)制、組織結(jié)構(gòu)及治理機(jī)制等方面對合作社主導(dǎo)的組織模式開展了詳盡研究。

2 廣西石漠化地區(qū)貧困戶與核桃產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主體合作現(xiàn)狀

廣西石漠化地區(qū)發(fā)展核桃產(chǎn)業(yè)起步較晚，除鳳山縣早期便有種植外，其余地區(qū)均是在2012—2013年才大規(guī)模種植，加之核桃生產(chǎn)周期長，因而截至2019年底，僅鳳山縣有一定的產(chǎn)量，其余地區(qū)核桃樹則基本未掛果或零星掛果。目前僅鳳山縣有一間較為專門從事核桃產(chǎn)品加工及銷售的企業(yè)，且當(dāng)?shù)睾颂耶a(chǎn)量遠(yuǎn)未達(dá)到該公司產(chǎn)能需求。新型生產(chǎn)經(jīng)營主體與貧困戶的合作模式仍處于初級(jí)水平，利益聯(lián)結(jié)不緊密。

2.1 主要合作方式及內(nèi)容

2.1.1 家庭農(nóng)場

受地形條件限制，廣西石漠化地區(qū)連片種植核桃林難度較大，加之許多貧困戶先前未接觸過核桃種植且追求短期經(jīng)濟(jì)效益，因而種植核桃的家庭農(nóng)場數(shù)量少、規(guī)模小。政府部門幾乎包攬了核桃種植期間的苗木、肥料、管護(hù)等所需資金，特別是在種植示范區(qū)（種植規(guī)模較大的家庭農(nóng)場基本都被納入示范區(qū)），政府將管護(hù)資金劃撥給合作社，由社員對核桃樹進(jìn)行統(tǒng)一管理。因而在未掛果地區(qū)，核桃種植家庭農(nóng)場與貧困戶之間除了土地和勞動(dòng)力外，并無其他直接的合作關(guān)系，而且從嚴(yán)格意義上來講，勞動(dòng)力也非家庭農(nóng)場直接聘請，而是通過政府委托，由合作社聘用。在核桃初具產(chǎn)量地區(qū)（鳳山縣），家庭農(nóng)場還需要在核桃掛果后獨(dú)自聘請季節(jié)性工人進(jìn)行采收。

2.1.2 合作社

由于核桃樹基本未掛果，現(xiàn)階段核桃專業(yè)合作社的主要工作是爭取政府資金、組織集體學(xué)習(xí)并對社內(nèi)核桃樹進(jìn)行管護(hù)。另外，一些地區(qū)因地制宜，在核桃樹較小時(shí)發(fā)展立體農(nóng)業(yè)，在核桃林下養(yǎng)雞、種植中草藥和桑葉等，形成了各具特色的林下種養(yǎng)殖合作社，如鳳山縣山寶名貴藥材種植專業(yè)合作社便專門從事中草藥材（主要是十大功勞）的種植與銷售。

2.1.3 加工企業(yè)

廣西石漠化地區(qū)從事核桃加工銷售的企業(yè)僅鳳山縣有一家，該加工企業(yè)與貧困戶的合作方式仍處于松散的購銷合作階段，公司按市場價(jià)定點(diǎn)收購農(nóng)戶核桃青果或干果，農(nóng)戶采收核桃后到公司收購點(diǎn)賣出，或自行脫皮、清洗、烘干后賣出。公司對核桃干果的質(zhì)量有一定要求，農(nóng)戶由于缺乏必要的脫皮、烘干設(shè)備，干果可能不滿足公司需求，自行粗加工存在一定風(fēng)險(xiǎn)，因而農(nóng)戶以青果銷售為主。公司收購青果后，由固定員工或臨時(shí)聘請的農(nóng)戶進(jìn)行初加工，形成核桃果產(chǎn)品，并聘用專門的技術(shù)工人榨取核桃油。

2.2 現(xiàn)行合作模式存在的問題

合作社在核桃管護(hù)過程中充分發(fā)揮了中介作用，政府將肥料、管護(hù)費(fèi)等直接劃撥給合作社，委托合作社對示范基地的核桃進(jìn)行管理，這樣對政府而言提高了工作效率，合作社也擁有較大的自主權(quán)，生產(chǎn)積極性有所提高。但目前核桃種植專業(yè)合作社大部分由村主任/村支書或大戶發(fā)起并獨(dú)自管理，具有明顯的“一人制”特征，在運(yùn)行和監(jiān)督機(jī)制不盡完善的情況下，難以實(shí)現(xiàn)社內(nèi)資源的公平分配，不利于調(diào)動(dòng)社員積極性。另外，現(xiàn)有的林下種養(yǎng)殖合作社基本上與核桃專業(yè)合作社處于相分離狀態(tài)，或“形不散而神散”，雖然林下種養(yǎng)殖在核桃掛果前的“空檔期”為農(nóng)民提供了收入來源，但在合作社監(jiān)督不到位的情況下，農(nóng)戶容易為了短期經(jīng)濟(jì)效益而忽視核桃種植的長期效率，對核桃樹疏于管理，甚至出現(xiàn)為發(fā)展林下種植而砍樹的現(xiàn)象。

家庭農(nóng)場得益于示范區(qū)的建設(shè)，核桃管護(hù)資金由政府提供，承包土地和開墾荒地的過程也將得到政府部門的鼓勵(lì)和幫助，這在很大程度上提高了有一定條件的農(nóng)戶擴(kuò)大經(jīng)營的意愿。但管護(hù)資金由合作社統(tǒng)一調(diào)度，這意味著家庭農(nóng)場喪失一定的自主經(jīng)營權(quán)。基于政府助推核桃產(chǎn)業(yè)發(fā)展的背景，合作社及家庭農(nóng)場與貧困戶的合作模式呈現(xiàn)出明顯的“政府主導(dǎo)型”特征，這種合作模式主要靠政府的“輸血”維持，然而產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不能自始至終依靠政府，這種模式在政府資金撤離后將難以為繼。

在核桃產(chǎn)量處于較低水平、市場競爭程度不高的情況下，松散型的購銷合作方式對于核桃加工企業(yè)來說是有利可圖的，對于農(nóng)戶來說也沒有實(shí)質(zhì)損失。核桃產(chǎn)量少?zèng)Q定了加工企業(yè)規(guī)模也小，企業(yè)沒有充足能力和動(dòng)力上門采購，因當(dāng)?shù)貎H一間加工企業(yè)，訂單農(nóng)業(yè)對于企業(yè)來說并無用武之地。農(nóng)戶自行到收購點(diǎn)銷售核桃果，雖然交易成本高，但在產(chǎn)量低的情況下，較高的收購價(jià)格彌補(bǔ)了農(nóng)戶交易成本的損失。不過，當(dāng)核桃產(chǎn)量大幅度提高、核桃產(chǎn)品加工市場存在一定競爭的情況下，企業(yè)與農(nóng)戶之間的合作模式便需要有所改進(jìn)。

3 貧困戶與核桃產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主體合作新型模式設(shè)計(jì)

3.1 家庭農(nóng)場主導(dǎo)型合作模式

在核桃盛果期前，廣西石漠化地區(qū)核桃的管護(hù)由政府提供必要資金，委托合作社代為管理,此時(shí)貧困戶除了出讓土地以及接受聘請管理核桃樹外無其他收入來源，而家庭農(nóng)場由于部分經(jīng)營權(quán)被合作社取代，對核桃的管理只是在合作社管護(hù)基礎(chǔ)上的日常補(bǔ)充，這樣家庭農(nóng)場與貧困戶之間有足夠的條件進(jìn)行二次合作。都安瑤族自治縣2017年實(shí)施了“貸牛還牛”政策，即在政府牽頭下貧困戶與牛肉公司簽署協(xié)議，約定公司先將牛犢“貸”給貧困戶，等牛犢符合出欄標(biāo)準(zhǔn)后再賣給公司，肉牛成交總價(jià)減去牛犢成本即為貧困戶所得。公司還提供上門收購服務(wù)，政府部門則為貧困家庭的每頭牛購買400元保險(xiǎn)。因此，在核桃盛果期前，家庭農(nóng)場可利用自身規(guī)模優(yōu)勢，帶動(dòng)農(nóng)戶開展“林下種植牧草+養(yǎng)?！焙献鳌＞唧w合作模式見圖1上半部分，在這種模式下，家庭農(nóng)場通過統(tǒng)一建設(shè)牛棚并購買設(shè)備和飼料，代理農(nóng)戶飼養(yǎng)牛犢并收取農(nóng)戶銷售利潤的一定比例作為托養(yǎng)費(fèi)、代養(yǎng)費(fèi)，這樣能適當(dāng)降低生產(chǎn)成本，達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效果，同時(shí)農(nóng)場主也可以自行飼養(yǎng)牛犢。對于缺少勞動(dòng)力或者因病致殘的貧困戶，可以將牛犢交由家庭農(nóng)場代養(yǎng)；對于臨時(shí)外出或季節(jié)性忙碌的貧困戶，可委托家庭農(nóng)場托養(yǎng)；對于其他有勞動(dòng)能力的貧困戶，除了委托家庭農(nóng)場托養(yǎng)、代養(yǎng)外，還可以通過銷售牧草或提供勞務(wù)的方式從家庭農(nóng)場獲取收入。普通農(nóng)戶則不享有“貸牛還?！眱?yōu)惠，需要自行購買牛犢和保險(xiǎn)。在核桃盛果期后（需要到2021年以后），脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)將已取得全面勝利，此時(shí)貧困戶全部轉(zhuǎn)為普通農(nóng)戶，政府部門也將退出，核桃產(chǎn)業(yè)完全交由市場運(yùn)營，合作模式見圖1下半部分。隨著樹齡的增長，核桃樹遮擋了牧草的部分光線，牧草收成量有所減少，但核桃產(chǎn)量的提高將超額彌補(bǔ)這部分損失。

圖1 家庭農(nóng)場主導(dǎo)的“林下種植牧草+養(yǎng)?！焙献髂Ｊ?/p>

3.2 合作社主導(dǎo)型合作模式

相對于家庭農(nóng)場而言，合作社更具“抱團(tuán)取暖”優(yōu)勢，且家庭農(nóng)場主導(dǎo)模式仍是以單個(gè)家庭或者說“家族”的利益為出發(fā)點(diǎn)，合作社則通過成員持股并加強(qiáng)內(nèi)部治理的方式，充分反映社員的訴求，帶動(dòng)作用較強(qiáng)。都安瑤族自治縣養(yǎng)蜂產(chǎn)業(yè)由來已久，并有蜂蜜加工企業(yè)進(jìn)駐，合作社養(yǎng)蜂有較好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。核桃林下可套種蜜源植物，且核桃花也能作為蜜源，因而設(shè)計(jì)如圖2所示的以核桃林下養(yǎng)蜂為基礎(chǔ)的合作社—貧困戶合作模式。為了使合作社運(yùn)行更規(guī)范，同時(shí)考慮到執(zhí)行效率和管理成本，合作社內(nèi)部設(shè)理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，理事會(huì)成員除了社長（一般為村委會(huì)成員）外還要有包括貧困戶在內(nèi)的普通農(nóng)戶，理事會(huì)共同做出日常決策并由社長執(zhí)行，監(jiān)事會(huì)行駛監(jiān)督權(quán)，成員同樣包含貧困戶。成員大會(huì)共同討論各要素入股所持股份比例，并討論年度分紅、再投資計(jì)劃。對于收成好的年份，合作社抽取凈利潤的一定比例用于獎(jiǎng)勵(lì)管理層和蜂場工人，以激勵(lì)其為謀取合作社福利而努力。蜂蜜加工企業(yè)低價(jià)為合作社提供養(yǎng)蜂過程所需生產(chǎn)資料，并派出技術(shù)員進(jìn)行指導(dǎo)。加工企業(yè)與合作社簽署協(xié)議，約定按市場價(jià)（市場價(jià)格低于約定價(jià)時(shí)按約定價(jià)）購入蜂蜜，合作社則需要提供符合公司標(biāo)準(zhǔn)的蜂蜜。核桃盛果期后，合作社除了經(jīng)營蜂場，核桃也開始帶來收入，此時(shí)政府部門將逐漸退出，合作社對核桃樹進(jìn)行統(tǒng)一管理。在合作社主導(dǎo)模式下，因病致殘、缺少勞動(dòng)力等的貧困戶可以使用扶貧資金和核桃林入股，林地少而勞動(dòng)力富足的農(nóng)戶則可以加入合作社的人工隊(duì)伍。這樣，合作社便充分發(fā)揮資源整合作用。

圖2 合作社主導(dǎo)的“林下養(yǎng)蜂”模式

3.3 龍頭企業(yè)主導(dǎo)型合作模式

核桃產(chǎn)量達(dá)到一定水平，便需要有龍頭企業(yè)參與進(jìn)來，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈延伸。本研究設(shè)計(jì)如圖3所示的龍頭企業(yè)主導(dǎo)型合作模式，該模式主要在龍頭企業(yè)主導(dǎo)下，通過引進(jìn)科研機(jī)構(gòu)、院所相關(guān)人才，成立核桃科技小院，指導(dǎo)生產(chǎn)并開發(fā)新技術(shù)、培育新品種，龍頭企業(yè)不直接對接農(nóng)戶，而是通過連接合作社，間接帶動(dòng)貧困戶，即“龍頭企業(yè)+科技小院+合作社+農(nóng)戶”模式。企業(yè)與合作社簽署購銷合同，并免費(fèi)租出核桃果去皮、烘干、去殼、包裝等所需設(shè)備給合作社，以便在原產(chǎn)地進(jìn)行初加工，最終上門統(tǒng)一收購。合作社為企業(yè)提供初加工場地和勞動(dòng)力，生產(chǎn)符合企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，企業(yè)則承諾按市場價(jià)（市場價(jià)低于協(xié)議價(jià)時(shí)按協(xié)議價(jià)）收購初加工產(chǎn)品。在這種模式下，科技人員直接進(jìn)駐生產(chǎn)基地，合作社更易獲得技術(shù)支持，從而在一定程度上促使核桃種植向高產(chǎn)優(yōu)質(zhì)轉(zhuǎn)化；企業(yè)為合作社提供相應(yīng)設(shè)備，實(shí)現(xiàn)了原產(chǎn)地加工，不僅節(jié)省用地成本、人工成本和物流費(fèi)用，同時(shí)通過合作社的把關(guān)，提高了產(chǎn)品質(zhì)量；合作社則通過自主加工，提高了產(chǎn)品附加值?？梢姡瑓⑴c各方均可獲得極好的預(yù)期效益。

4 新型合作模式持續(xù)發(fā)展的保障機(jī)制

為保障家庭農(nóng)場主導(dǎo)的“林下種植牧草+養(yǎng)牛”模式的健康運(yùn)轉(zhuǎn)，一是要求在養(yǎng)殖過程中有良好的管理技術(shù)，對牛犢發(fā)生的小問題能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理；二是在發(fā)生意外時(shí)保險(xiǎn)公司能如約理賠，不推諉責(zé)任；三是牛肉公司遵守約定，按事先商定的價(jià)格回購肉牛。因此，政府部門應(yīng)有所作為，積極履行監(jiān)督保險(xiǎn)公司和牛肉公司的職責(zé)，并適時(shí)組織科研人員或農(nóng)技人員開展培訓(xùn)活動(dòng)，使農(nóng)戶掌握日常必備的養(yǎng)殖技能。要盡快完善鄉(xiāng)鎮(zhèn)“畜牧醫(yī)院”的建設(shè)，力爭在牛犢發(fā)生問題時(shí)盡快得到專業(yè)人員的幫助。

合作社主導(dǎo)型合作模式良好運(yùn)轉(zhuǎn)的重要前提是完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，因而需要通過改進(jìn)管理和監(jiān)督機(jī)制，使管理者能更好地代表合作社整體利益進(jìn)行科學(xué)決策，減少或避免“大戶侵占小利益”、管理者“徇私”等問題。這就要求成員大會(huì)任人唯賢，監(jiān)事會(huì)正確行使監(jiān)督權(quán)利。另外，若是由單個(gè)農(nóng)戶獨(dú)立養(yǎng)蜂，最后由合作社統(tǒng)一收集，隨著社員的增多，追求短期個(gè)人利益的社員將可能存在以次充好的機(jī)會(huì)主義行為。本研究的合作模式充分實(shí)現(xiàn)了合作方式的“內(nèi)部化”，即社員不單獨(dú)生產(chǎn)，而是通過要素入股的方式成為合作社的一份子。這樣員工在開展工作時(shí)便不存在“為自己”牟利的機(jī)會(huì)主義行為，但又面臨的問題是，員工在為合作社“打工”的過程容易心生懈怠。因此，要積極完善合作社獎(jiǎng)勵(lì)制度，以此激勵(lì)管理者和員工充分發(fā)揮為合作社謀取福利的主觀意愿。企業(yè)也可以通過利潤返還的方式，鼓勵(lì)合作社生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品。

圖3 龍頭企業(yè)主導(dǎo)型合作模式

在龍頭企業(yè)主導(dǎo)型合作模式下，企業(yè)、合作社的信用問題往往值得關(guān)注，一方面，在龍頭企業(yè)擁有絕對話語權(quán)的情形下，合作社則處于被動(dòng)地位，企業(yè)基于規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)的需求，易發(fā)生訂單不履行行為；另一方面，在市場充分競爭的情況下，合作社也可能存在為了短期利益而單方面毀約的行為。因而需要政府部門充分發(fā)揮第三方監(jiān)管的職責(zé)，督促各方履行合約，同時(shí)，地方政府對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展要有明確堅(jiān)定的規(guī)劃并落實(shí)，使企業(yè)對自身的長遠(yuǎn)穩(wěn)定發(fā)展有充足信心。