甘 琳，李 剛

0 引言

學(xué)術(shù)論文是科研工作者獲取新知識(shí)和開(kāi)展學(xué)術(shù)交流的重要工具。學(xué)術(shù)論文質(zhì)量既能反映機(jī)構(gòu)的科研水平，也能反映研究動(dòng)態(tài)。期刊是學(xué)術(shù)論文發(fā)表的主要平臺(tái)，由于刊發(fā)的學(xué)術(shù)論文質(zhì)量差異，期刊自身難免發(fā)生分化，少數(shù)期刊成為所在學(xué)科的翹楚，學(xué)術(shù)影響力比普通期刊的影響力高出一截。為使學(xué)術(shù)成果影響力最大化，科研人員發(fā)表論文時(shí)一般會(huì)考慮公認(rèn)的高質(zhì)量學(xué)術(shù)期刊。不過(guò)，除少數(shù)明星學(xué)者外，大多數(shù)研究人員因自身學(xué)術(shù)生產(chǎn)能力或影響力有限，往往面臨“發(fā)文難”困境。國(guó)內(nèi)核心期刊和國(guó)外知名期刊都出現(xiàn)論文發(fā)表主要來(lái)源于少數(shù)知名專(zhuān)家、高校和科研機(jī)構(gòu)的情況[1-2]。發(fā)文機(jī)構(gòu)分布不均衡本是正?，F(xiàn)象，也符合文獻(xiàn)分布規(guī)律，但期刊發(fā)文頭部機(jī)構(gòu)固化，且與尾部機(jī)構(gòu)之間的差距越來(lái)越大則值得警惕。為剖析這一現(xiàn)象的成因和影響，本文以國(guó)內(nèi)CSSCI來(lái)源期刊(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“C刊”)中的19種圖情檔學(xué)科期刊為研究對(duì)象，通過(guò)抽取和統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)第一作者和作者的第一單位、標(biāo)記和分類(lèi)單位所在省份、檢索和分析作者學(xué)術(shù)背景，描述C刊頭部機(jī)構(gòu)固化現(xiàn)象，分析其緣由和可能帶來(lái)的影響。

1 C刊發(fā)文機(jī)構(gòu)固化現(xiàn)象

C刊發(fā)文頭部機(jī)構(gòu)固化①是指期刊發(fā)文來(lái)源于少數(shù)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)每年發(fā)文量在期刊每年總發(fā)文量中占比較重，且這一現(xiàn)象持續(xù)多年。C刊發(fā)文頭部機(jī)構(gòu)固化有多方面原因，總體而言分為內(nèi)、外兩個(gè)原因。內(nèi)部原因是指專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)期刊有不斷提升辦刊質(zhì)量、擴(kuò)大影響力的需要。這一需求促使期刊不斷提高論文發(fā)表門(mén)檻，嚴(yán)格控制論文質(zhì)量。另外，期刊編輯在論文初選階段往往會(huì)做出一個(gè)簡(jiǎn)單判斷，即來(lái)自一流高校和科研機(jī)構(gòu)的學(xué)者所投論文質(zhì)量一般會(huì)較高。外部原因是指論文發(fā)表“市場(chǎng)”需求旺盛，在人文社科領(lǐng)域，一流高校和科研機(jī)構(gòu)更看重科研人員(包括教師和碩博士研究生)論文發(fā)表期刊的影響因子，這讓C刊成為我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)科研人員的主要競(jìng)技場(chǎng)。在長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)中，擁有優(yōu)勢(shì)的高校和科研院所逐漸取得有利地位，成為C 刊發(fā)文的頭部機(jī)構(gòu)。在內(nèi)外因共同作用下，這一現(xiàn)象短時(shí)間難以改變，C刊發(fā)文頭部機(jī)構(gòu)固化現(xiàn)象愈加明顯。

為考察C刊發(fā)文機(jī)構(gòu)固化現(xiàn)象和頭部機(jī)構(gòu)情況，本文以圖書(shū)情報(bào)與檔案學(xué)領(lǐng)域C刊作為研究對(duì)象來(lái)進(jìn)行探索。1998年以來(lái)C刊來(lái)源期刊共發(fā)布12個(gè)版次。為研究便利，表1列出C刊(2019-2020 年)圖情檔學(xué)科19 種來(lái)源期刊及其基本信息。(《信息資源管理學(xué)報(bào)》創(chuàng)刊于2011年，時(shí)間較短，只出現(xiàn)在C刊最新入選名單中，故不納入統(tǒng)計(jì)樣本。)為獲得更全面的數(shù)據(jù)，借助CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)和萬(wàn)方文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)采集這些期刊2000-2019年發(fā)表的研究文獻(xiàn)②。本文的研究對(duì)象是C刊發(fā)表的研究型論文，故剔除“簡(jiǎn)訊”“簡(jiǎn)介”“會(huì)議通知”“征文指南”“編者的話(huà)”等，最終獲得115，983篇文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上統(tǒng)計(jì)分析每篇文獻(xiàn)的第一作者和作者的第一單位。

表1 圖情檔C刊基本信息表(以刊名拼音首字母為序)

1.1 C刊發(fā)文機(jī)構(gòu)頭部固化現(xiàn)象顯著

筆者在統(tǒng)計(jì)發(fā)文作者單位時(shí)，發(fā)現(xiàn)多家機(jī)構(gòu)存在名稱(chēng)更換現(xiàn)象，如“武漢大學(xué)信息管理學(xué)院”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“武大信管院”)曾用名有“武漢大學(xué)圖書(shū)情報(bào)學(xué)院”，“中山大學(xué)資訊管理學(xué)院”③(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中大資管院”)曾用名“中山大學(xué)資訊管理系”；同一機(jī)構(gòu)擁有兩個(gè)名稱(chēng)，如“中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中科院文情中心”)和“中科院國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館”是同一機(jī)構(gòu)；機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間存在隸屬關(guān)系，如“南京大學(xué)中國(guó)智庫(kù)研究與評(píng)價(jià)中心”隸屬于“南京大學(xué)信息管理學(xué)院”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“南大信管院”)。在處理這3 種情況時(shí)，合并同一機(jī)構(gòu)歷年發(fā)表的文獻(xiàn)，并用機(jī)構(gòu)現(xiàn)用名、機(jī)構(gòu)常用名和上級(jí)機(jī)構(gòu)名表示，即采用“武漢大學(xué)信息管理學(xué)院”“中山大學(xué)資訊管理學(xué)院”“中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心”“南京大學(xué)信息管理學(xué)院”等。合并后發(fā)現(xiàn)，2000-2019 年，共有8，953家機(jī)構(gòu)的研究人員在圖情檔C刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文。

通過(guò)發(fā)文作者單位統(tǒng)計(jì)，獲得每種期刊排名前五的機(jī)構(gòu)發(fā)文總量占比與排名第一的機(jī)構(gòu)發(fā)文總量占比，這兩項(xiàng)數(shù)據(jù)能說(shuō)明不同期刊發(fā)文機(jī)構(gòu)的固化程度。2000-2019年，在19種期刊中，11種期刊排名前五機(jī)構(gòu)的發(fā)文總量占比超過(guò)20%，5 種期刊排名前五的機(jī)構(gòu)發(fā)文總量占比為10%～20%；6 種期刊排名第一的機(jī)構(gòu)發(fā)文量占比超過(guò)10%，6 種期刊排名第一的機(jī)構(gòu)發(fā)文量占為5%～10%?！肚閳?bào)學(xué)報(bào)》《圖書(shū)情報(bào)知識(shí)》《檔案學(xué)通訊》《國(guó)家圖書(shū)館學(xué)刊》《中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》《數(shù)據(jù)分析與知識(shí)發(fā)現(xiàn)》6種期刊的兩項(xiàng)統(tǒng)計(jì)占比均高，說(shuō)明發(fā)文機(jī)構(gòu)出現(xiàn)重度固化現(xiàn)象；《圖書(shū)館論壇》《情報(bào)雜志》《圖書(shū)情報(bào)工作》《圖書(shū)館雜志》《檔案學(xué)研究》《圖書(shū)與情報(bào)》《情報(bào)資料工作》《大學(xué)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》《情報(bào)理論與實(shí)踐》《情報(bào)科學(xué)》10種期刊存在一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)占比較高情況，說(shuō)明發(fā)文機(jī)構(gòu)出現(xiàn)中度固化現(xiàn)象；另外3 種期刊的兩項(xiàng)統(tǒng)計(jì)占比都較低，說(shuō)明發(fā)文機(jī)構(gòu)固化程度較輕。此外，C 刊發(fā)文機(jī)構(gòu)一家獨(dú)大的情況少見(jiàn)，文獻(xiàn)來(lái)源集中于幾家機(jī)構(gòu)的現(xiàn)象較明顯，反映出C刊發(fā)文的固化機(jī)構(gòu)具有“群體性”而非“單一性”特征。

圖1 圖情檔學(xué)科C刊發(fā)文前五大來(lái)源機(jī)構(gòu)占比

從發(fā)文第一大來(lái)源機(jī)構(gòu)占比的年度變化看(見(jiàn)圖2)，《國(guó)家圖書(shū)館學(xué)刊》《檔案學(xué)通訊》《圖書(shū)情報(bào)知識(shí)》《數(shù)據(jù)分析與知識(shí)發(fā)現(xiàn)》《情報(bào)學(xué)報(bào)》等第一大來(lái)源機(jī)構(gòu)占比為7%～44.13%，波動(dòng)較大；《情報(bào)雜志》《圖書(shū)館論壇》《圖書(shū)館建設(shè)》《現(xiàn)代情報(bào)》《圖書(shū)館學(xué)研究》第一大來(lái)源機(jī)構(gòu)占比少且波動(dòng)較小，近20年來(lái)該項(xiàng)占比均不超過(guò)10%。

圖2 圖情檔學(xué)科C刊發(fā)文第一大來(lái)源機(jī)構(gòu)占比變化趨勢(shì)

圖3 圖情檔學(xué)科C刊發(fā)文前五大來(lái)源機(jī)構(gòu)占比變化趨勢(shì)

從發(fā)文前五大來(lái)源機(jī)構(gòu)占比的年度變化看(見(jiàn)圖3)，2011年左右《國(guó)家圖書(shū)館學(xué)刊》該項(xiàng)占比達(dá)到峰值，將近70%，之后迅速下降且一直不超過(guò)40%。其他期刊的該項(xiàng)占比也出現(xiàn)了非常大的波動(dòng)。比如，《數(shù)據(jù)分析與知識(shí)發(fā)現(xiàn)》《情報(bào)學(xué)報(bào)》分別在2009年和2010年前后出現(xiàn)峰值(約52.44%和39.17%)，之后大幅下降；《中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》《情報(bào)資料工作》《圖書(shū)情報(bào)知識(shí)》《檔案學(xué)通訊》《檔案學(xué)研究》《圖書(shū)與情報(bào)》《圖書(shū)館論壇》呈現(xiàn)明顯的波動(dòng)上升趨勢(shì)(上升比例超過(guò)10%)；《大學(xué)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》《情報(bào)科學(xué)》《情報(bào)雜志》《圖書(shū)館建設(shè)》《圖書(shū)館學(xué)研究》《現(xiàn)代情報(bào)》呈現(xiàn)較小的波動(dòng)上升(上升比例約5%)；《情報(bào)理論與實(shí)踐》出現(xiàn)波動(dòng)下降(從42.23%下降至19.16%)；其他期刊占比變化較小。由此可知，C 刊發(fā)文頭部固化具有相對(duì)性，大部分期刊第一大來(lái)源機(jī)構(gòu)占比和前五大來(lái)源機(jī)構(gòu)占比每年都會(huì)發(fā)生變化，且波動(dòng)幅度較大，只有5種期刊的兩項(xiàng)占比一直保持在較低水平。另外，一些期刊在兩項(xiàng)占比出現(xiàn)峰值后立即調(diào)整，下一年占比顯著下降，說(shuō)明一些期刊意識(shí)到發(fā)文過(guò)于集中現(xiàn)象。

1.2 C刊發(fā)文頭部機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)“一超多強(qiáng)”格局

研究領(lǐng)域核心機(jī)構(gòu)的確定主要通過(guò)普萊斯定律計(jì)算獲得。劉雙陽(yáng)等[3]、童蕊[4]、趙蓉英等[5]均在相關(guān)研究中，依據(jù)普萊斯提出的核心作者計(jì)算公式M=0.749×(Nmax)1/2來(lái)確定核心機(jī)構(gòu)。在本文分析的115，983篇文獻(xiàn)中，武大信管院發(fā)文量最高，多達(dá)4，109篇，經(jīng)過(guò)計(jì)算，M=48.01，取整M為48，即2000-2019年在C刊上發(fā)表≥48篇論文的機(jī)構(gòu)是核心機(jī)構(gòu)。經(jīng)計(jì)算，核心機(jī)構(gòu)數(shù)量為219家，占機(jī)構(gòu)總量(8，953家)的2.45%。

圖4 圖情檔學(xué)科C刊頭部機(jī)構(gòu)(前18名)發(fā)文占比統(tǒng)計(jì)

圖5 圖情檔學(xué)科C刊頭部機(jī)構(gòu)(前18名)發(fā)文占比變化趨勢(shì)

為進(jìn)一步了解頭部機(jī)構(gòu)發(fā)文的具體情況，筆者按論文第一作者所屬第一單位對(duì)8，953家機(jī)構(gòu)的發(fā)文量占比進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。圖4 列出發(fā)文量超過(guò)500篇的高校和科研機(jī)構(gòu)，并按發(fā)文占比從高到低排列。由圖可知，武大信管院發(fā)文占比最高(4.91%)，幾乎是南大信管院(2.49%)兩倍，排在后面的機(jī)構(gòu)是中科院文情中心(2.27%)、北京大學(xué)信息管理系(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北大信管系”，1.62%)等。顯然，圖情檔學(xué)科C 刊發(fā)文機(jī)構(gòu)已經(jīng)形成“一超多強(qiáng)”格局?！耙怀笔侵肝浯笮殴茉海岸鄰?qiáng)”包括南大信管學(xué)院、中科院文情中心、北大信管系等。這一格局的形成不僅與機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)實(shí)力緊密相關(guān)，還與機(jī)構(gòu)科研人員的體量有關(guān)。比如，武大信管院有教職工107人，其中教授43人、副教授30人，在校本科生916人、碩士生522人、博士生192人[6]；南大信管院有在編教職工55人，其中教授26人、副教授16人、講師3人，在校碩博士生600余人[7]。相比而言，其他高校和科研機(jī)構(gòu)的研究人員數(shù)量更少。這一客觀條件導(dǎo)致武大信管院“一超”地位十分穩(wěn)固，其他機(jī)構(gòu)難以超越。這意味著“一超多強(qiáng)”局面將長(zhǎng)期存在。

對(duì)圖情檔學(xué)科C刊頭部機(jī)構(gòu)(前18名)發(fā)文年度占比分析發(fā)現(xiàn)(見(jiàn)圖5)，武大信管院發(fā)文占比幾乎一直穩(wěn)居首位，2000-2019 年發(fā)文占比呈現(xiàn)大幅度波動(dòng)上升趨勢(shì)，成為國(guó)內(nèi)圖情檔學(xué)科的標(biāo)桿機(jī)構(gòu)之一。南大信管院發(fā)文占比緊隨其后，2009年之后發(fā)文占比增速較快。其他機(jī)構(gòu)近20年發(fā)文占比也都呈現(xiàn)出波動(dòng)上升趨勢(shì)，可能受科研人員數(shù)量、科研資源條件等因素影響，不同機(jī)構(gòu)發(fā)文占比的增速不同。總體而言，18家頭部機(jī)構(gòu)C 刊發(fā)文占比每年都在發(fā)生變化，即頭部機(jī)構(gòu)雖呈現(xiàn)“一超多強(qiáng)”格局，且這一格局短期內(nèi)難以發(fā)生顯著變化，但“多強(qiáng)”內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)激烈。因此，C刊頭部機(jī)構(gòu)固化中也一直存在著變化。

1.3 C 刊發(fā)文頭部機(jī)構(gòu)構(gòu)成與名次變化

在8，953家發(fā)文機(jī)構(gòu)中，6，331家20年間累計(jì)發(fā)文量不超過(guò)2 篇。筆者以5 年為一個(gè)時(shí)間段，統(tǒng)計(jì)每個(gè)時(shí)間段內(nèi)機(jī)構(gòu)的累計(jì)發(fā)文量，從高到低進(jìn)行排序，圖6列出每個(gè)時(shí)間段內(nèi)累計(jì)發(fā)文量排名前五的機(jī)構(gòu)。由圖可知，每個(gè)時(shí)間段內(nèi)武大信管院的累計(jì)發(fā)文量都排名第一，均超過(guò)900篇；南大信管院和北大信管系的排名在不同時(shí)間段內(nèi)有所波動(dòng)，但一直處于前五；中科院文情中心、中大資管院和吉林大學(xué)管理學(xué)院兩次排名前五；中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)科技信息所”)和中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“人大信管院”)排名前五各1次。通過(guò)對(duì)比圖6 不同時(shí)間段內(nèi)機(jī)構(gòu)累計(jì)發(fā)文量，再次印證C刊發(fā)文機(jī)構(gòu)“一超多強(qiáng)”格局。排名情況顯現(xiàn)出C 刊發(fā)文頭部層級(jí)基本形成態(tài)勢(shì)。經(jīng)過(guò)20年發(fā)展，雖然進(jìn)入頭部層級(jí)的機(jī)構(gòu)逐漸固化，但除了武大信管院排名第一的位置無(wú)可撼動(dòng)外，其他機(jī)構(gòu)的名次一直在變動(dòng)。近5年中國(guó)科技信息所和中科院文情中心這兩所偏實(shí)務(wù)的機(jī)構(gòu)被擠出頭部層級(jí)，說(shuō)明頭部機(jī)構(gòu)固化現(xiàn)象是相對(duì)的，也在一定程度上說(shuō)明圖情檔學(xué)科發(fā)展偏理論化。作為面向?qū)嵺`的學(xué)科，近5年頭部機(jī)構(gòu)全被高校占據(jù)對(duì)學(xué)科發(fā)展未必有利。

圖6 不同時(shí)間段內(nèi)機(jī)構(gòu)累計(jì)發(fā)文量統(tǒng)計(jì)

2 C刊發(fā)文機(jī)構(gòu)固化的形成原因

2.1 C刊重視發(fā)文機(jī)構(gòu)的學(xué)科優(yōu)勢(shì)

學(xué)科集師資隊(duì)伍建設(shè)、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)為一體，是高等院校的基本單元，是高校承擔(dān)大學(xué)功能的基本載體，是實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的基本支撐[8]。全國(guó)第四輪學(xué)科評(píng)估結(jié)果顯示，在圖書(shū)情報(bào)與檔案管理學(xué)科評(píng)估中，武漢大學(xué)和南京大學(xué)被評(píng)為“A+”；中國(guó)人民大學(xué)被評(píng)為“A-”；北京大學(xué)、南開(kāi)大學(xué)、華中師范大學(xué)、中山大學(xué)和中國(guó)科學(xué)院大學(xué)被評(píng)為“B+”[9]。根據(jù)圖4所示，以上機(jī)構(gòu)幾乎都處于圖情檔學(xué)科C刊發(fā)文總量排名前18名，即機(jī)構(gòu)在學(xué)科評(píng)估結(jié)果中排名越靠前，其研究人員在C刊發(fā)文量越多。高校和科研機(jī)構(gòu)在學(xué)科評(píng)估中排名靠前，代表其擁有的各種科研資源和條件更加優(yōu)越，相比于學(xué)科評(píng)估排名靠后的機(jī)構(gòu)，其產(chǎn)出科研成果的質(zhì)量相對(duì)較高，能發(fā)表在高水平學(xué)術(shù)期刊的論文數(shù)量本應(yīng)較多。C刊的發(fā)文機(jī)構(gòu)和該機(jī)構(gòu)的學(xué)科排名呈現(xiàn)顯著的相關(guān)關(guān)系本無(wú)可厚非。應(yīng)警惕的是，LIS是一門(mén)實(shí)踐性很強(qiáng)的學(xué)科，大量的業(yè)務(wù)創(chuàng)新產(chǎn)生在情報(bào)所、圖書(shū)館、檔案館等一線(xiàn)部門(mén)，高校信息管理學(xué)院LIS研究有明顯的內(nèi)循環(huán)傾向，往往忽視實(shí)踐需要，過(guò)于聚焦理論、模式和框架的討論；實(shí)踐離不開(kāi)理論指導(dǎo)，但理論化如果脫離實(shí)踐需要，為創(chuàng)新而創(chuàng)新、為理論而理論、為學(xué)科而學(xué)科的價(jià)值取向并不利于LIS專(zhuān)業(yè)發(fā)展。期刊評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)到LIS的實(shí)踐品格，在期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)中植入相應(yīng)的系數(shù)；實(shí)踐部門(mén)應(yīng)通過(guò)強(qiáng)化規(guī)范研究提升學(xué)術(shù)產(chǎn)出的質(zhì)量；C刊則成為理論化LIS研究和LIS實(shí)務(wù)系統(tǒng)之間的橋梁，促進(jìn)實(shí)踐和學(xué)術(shù)的融合發(fā)展。

2.2 C刊發(fā)文偏向“自辦自發(fā)”

為了解期刊主辦單位與發(fā)文作者單位之間的關(guān)系和特征，筆者對(duì)兩者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)(見(jiàn)圖7)。若創(chuàng)刊單位是高校，該校在該刊上發(fā)文占比較高。例如，《圖書(shū)情報(bào)知識(shí)》《檔案學(xué)通訊》分別由武漢大學(xué)和中國(guó)人民大學(xué)創(chuàng)辦，來(lái)自這兩所高校的發(fā)文占比較高，分別為29.57%和23.76%。若主辦單位是行業(yè)協(xié)會(huì)或?qū)W會(huì)，期刊自辦自發(fā)現(xiàn)象不是很突出。比如，《情報(bào)理論與實(shí)踐》《現(xiàn)代情報(bào)》的主辦單位均為科研機(jī)構(gòu)，來(lái)自這些單位的發(fā)文占比較低。如果主辦單位是大型圖情檔機(jī)構(gòu)，則自辦自發(fā)傾向也較明顯。比如，中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館作為《國(guó)家圖書(shū)館學(xué)刊》主辦單位，其研究人員在該刊上發(fā)文占比為23.79%。究其原因，中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館科研人員數(shù)量眾多，《國(guó)家圖書(shū)館年鑒2018》[10]顯示，該館在編員工1，511人，其中副高級(jí)職稱(chēng)以上492人，擁有碩士及以上學(xué)歷者778人，說(shuō)明館員具備良好的科研能力，因工作需要和職業(yè)發(fā)展，論文發(fā)表需求強(qiáng)烈。

圖7 圖情檔學(xué)科C刊主辦單位和其他單位發(fā)文量占比

從圖情檔學(xué)科C刊主辦單位發(fā)文占比變化趨勢(shì)(見(jiàn)圖8)看，《圖書(shū)情報(bào)知識(shí)》《情報(bào)學(xué)報(bào)》《圖書(shū)館建設(shè)》主辦單位年度發(fā)文占比呈波動(dòng)下降趨勢(shì)，其他大部分期刊的該項(xiàng)占比呈現(xiàn)不同程度的上升。C刊主辦單位發(fā)文數(shù)量與該機(jī)構(gòu)的發(fā)展緊密相關(guān)。仍以《國(guó)家圖書(shū)館學(xué)刊》為例，其主辦單位中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館在2010年之后的發(fā)文占比出現(xiàn)明顯的波動(dòng)上升，這與機(jī)構(gòu)內(nèi)部機(jī)制改革存在密切聯(lián)系。2010 年之后中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館開(kāi)展了組織機(jī)構(gòu)調(diào)整、用人機(jī)制調(diào)整以及分配激勵(lì)機(jī)制等多項(xiàng)工作，不斷加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，主要包括高層次人才引進(jìn)、人才培養(yǎng)等，擁有高學(xué)歷和高級(jí)職稱(chēng)的人數(shù)明顯增加[11]。近20 年 伴 隨著業(yè)務(wù)工作的拓展，中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館機(jī)構(gòu)建設(shè)更加完善，設(shè)立了20 余個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)或科研小組[12]。因此，期刊主辦單位發(fā)文占比與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的拓展、科研人員水平的提高、管理體制的創(chuàng)新等方面存在緊密聯(lián)系。其他期刊主辦單位發(fā)文占比的波動(dòng)上升或下降也應(yīng)考慮多方面影響因素。

圖8 圖情檔學(xué)科C刊主辦單位發(fā)文占比變化趨勢(shì)

總體而言，C刊創(chuàng)辦單位有自辦自發(fā)傾向。這與創(chuàng)辦機(jī)構(gòu)的科研實(shí)力、科研人員體量、科研管理體制和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等密切相關(guān)。一般而言，科研實(shí)力越雄厚、科研團(tuán)隊(duì)體量越大、科研成果考核和激勵(lì)制度越規(guī)范的機(jī)構(gòu)，研究人員的發(fā)文需求越大。比如，武大信管院師生人數(shù)眾多，學(xué)科實(shí)力強(qiáng)大，需要有穩(wěn)定的發(fā)文渠道，以滿(mǎn)足大量研究人員的發(fā)表需要，強(qiáng)化學(xué)科評(píng)估的優(yōu)勢(shì)。另外，期刊主辦單位的作者與編輯人員、評(píng)審專(zhuān)家之間可能存在關(guān)系較為緊密的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，這一網(wǎng)絡(luò)的建立時(shí)間越久、越牢固，自辦自發(fā)傾向越明顯。雖然外部?jī)?yōu)質(zhì)的投稿渠道數(shù)量眾多，但存在不穩(wěn)定性，投稿周期相對(duì)較長(zhǎng)。因此，“自辦自發(fā)”是頭部固化的一個(gè)重要成因。

2.3 C刊具有顯著的“地緣”傾向

本地科研機(jī)構(gòu)數(shù)量的多少、科研機(jī)構(gòu)實(shí)力的高低和科研基礎(chǔ)的積累等因素都影響著該地區(qū)期刊發(fā)文總量的高低。筆者通過(guò)地緣指數(shù)④對(duì)期刊出版地所在省份的機(jī)構(gòu)發(fā)文總量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。提取、合并作者單位后，筆者統(tǒng)計(jì)了單位所在省份。通過(guò)圖9 可知，13 種期刊的地緣指數(shù)超過(guò)20%，其余6種期刊的地緣指數(shù)均超過(guò)10%。為進(jìn)一步說(shuō)明地緣對(duì)期刊發(fā)文的影響，筆者以省份為單位，統(tǒng)計(jì)每種期刊文獻(xiàn)數(shù)量的地域分布，并從高到低進(jìn)行排名。結(jié)果顯示，期刊出版地所在省份的發(fā)文量幾乎均排名第一，只有《圖書(shū)與情報(bào)》例外，該期刊的出版地在甘肅，甘肅機(jī)構(gòu)發(fā)文總量排名第四，位列北京、陜西和上海之后。因北京、江蘇、上海、湖北和廣東是我國(guó)社會(huì)科學(xué)研究力量最強(qiáng)的地區(qū)，中部省份的相對(duì)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域主要分布在馬克思主義、哲學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、文學(xué)、圖書(shū)情報(bào)與檔案學(xué)和教育學(xué)，所以這些地區(qū)的機(jī)構(gòu)發(fā)文總量占比較多、排名較前屬于意料之中[13]。但是，在創(chuàng)刊單位分布于陜西、黑龍江、吉林和甘肅的期刊中，期刊所在省份的發(fā)文總量超出北京、江蘇、上海、湖北和廣東卻在意料之外。這說(shuō)明地緣優(yōu)勢(shì)對(duì)C刊發(fā)文機(jī)構(gòu)固化產(chǎn)生了一定影響。期刊作為學(xué)術(shù)交流傳播平臺(tái)，創(chuàng)辦單位帶來(lái)的地緣紅利輻射到省內(nèi)其他高校和科研機(jī)構(gòu)。因此，地緣關(guān)系和C刊發(fā)文機(jī)構(gòu)頭部固化現(xiàn)象之間存在顯著的相關(guān)關(guān)系。

圖9 圖情檔學(xué)科C刊地緣指數(shù)

2.4 C刊具有一定的“學(xué)緣”傾向

高校是孕育學(xué)緣關(guān)系的主要平臺(tái)，學(xué)緣總是與學(xué)術(shù)人員畢業(yè)高校、獲得的學(xué)位(學(xué)歷)、師從的導(dǎo)師聯(lián)系在一起，可見(jiàn)學(xué)緣關(guān)系指的是一種學(xué)術(shù)源流關(guān)系[14]。學(xué)緣具有類(lèi)別性、地域性和層次性三大特征[15]。學(xué)緣的類(lèi)別性指不同的學(xué)緣代表不同的學(xué)術(shù)基因、畢業(yè)的高校等，起到識(shí)別學(xué)派和畢業(yè)高校的作用。學(xué)緣的地域性指每一種學(xué)術(shù)流派、每一所高校在地理位置上的大本營(yíng)屬性。學(xué)緣的層次性指不同流派或高校在學(xué)術(shù)體系上的地位、聲望的差異性。由于獲取信息渠道有限，本文僅從學(xué)緣的類(lèi)別性，即作者畢業(yè)院校的角度出發(fā)，分析這一特征是否對(duì)C刊發(fā)文機(jī)構(gòu)固化產(chǎn)生了影響。

《大學(xué)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》《檔案學(xué)通訊》《情報(bào)科學(xué)》《情報(bào)資料工作》《圖書(shū)與情報(bào)》《圖書(shū)情報(bào)工作》《數(shù)據(jù)分析與知識(shí)發(fā)現(xiàn)》的創(chuàng)刊單位為北京大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、吉林大學(xué)、武漢大學(xué)和中科院文情中心。首先，通過(guò)普萊斯定律確定每種期刊的核心作者人數(shù)，進(jìn)而調(diào)查核心作者的學(xué)術(shù)背景，了解核心作者是否畢業(yè)于創(chuàng)刊高校和科研院所，以及核心作者畢業(yè)后是否就職于這些機(jī)構(gòu)。圖10顯示7種期刊核心作者碩/博士畢業(yè)于創(chuàng)刊機(jī)構(gòu)且不就職于該機(jī)構(gòu)的人數(shù)占各期刊發(fā)文作者總數(shù)的比例。作者畢業(yè)機(jī)構(gòu)這一學(xué)緣影響因素對(duì)《檔案學(xué)通訊》《圖書(shū)情報(bào)知識(shí)》影響相對(duì)最重，核心作者碩/博士畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)和武漢大學(xué)且不在這兩所高校任職的人數(shù)占期刊核心作者總數(shù)的比例高達(dá)29.47%和27.78%；對(duì)《情報(bào)科學(xué)》《圖書(shū)情報(bào)工作》影響較大，占比為20.42%和10.09%；對(duì)《情報(bào)資料工作》《大學(xué)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》影響相對(duì)最小，占比為8.90%和8.67%。

圖10 期刊核心作者碩/博士畢業(yè)于創(chuàng)刊機(jī)構(gòu)且不就職于該機(jī)構(gòu)人數(shù)占比

從圖11中發(fā)現(xiàn)，除《檔案學(xué)通訊》期刊核心作者碩/博士畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)且不就職于該機(jī)構(gòu)人數(shù)占比出現(xiàn)波動(dòng)下降(從29.54%下降至20.53%)外，其他6種期刊的該項(xiàng)占比均出現(xiàn)小幅度上升。這說(shuō)明C刊發(fā)文頭部機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)出一定的固化，但仍然以論文質(zhì)量為首要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，“學(xué)緣”關(guān)系對(duì)C刊發(fā)文的影響力出現(xiàn)明顯的下降趨勢(shì)。即使畢業(yè)于期刊主辦單位的碩/博士，也面臨與其他科研人員同等的論文高質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

圖11 期刊核心作者碩/博士畢業(yè)于創(chuàng)刊機(jī)構(gòu)且不就職于該機(jī)構(gòu)人數(shù)占比變化趨勢(shì)

除上述原因?qū)е聢D情檔學(xué)科C刊發(fā)文機(jī)構(gòu)形成固化之外，還有一些因素發(fā)揮著作用。比如，相比于人文社會(huì)科學(xué)中的其他學(xué)科而言，各高校的圖情檔學(xué)科水平和人員規(guī)模分化非常明顯，學(xué)科水平高和教學(xué)科研人員多的單位自然可能成為C 刊頭部機(jī)構(gòu)成員。高校和科研機(jī)構(gòu)的研究人員數(shù)量在很大程度上能決定機(jī)構(gòu)是否可以處于期刊發(fā)文的固化地位，這一點(diǎn)通過(guò)前文所提到的武大信管院、南大信管院、中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館的科研人員數(shù)量得到印證。

3 C刊發(fā)文頭部機(jī)構(gòu)固化的影響

3.1 頭部機(jī)構(gòu)樹(shù)立了學(xué)科標(biāo)桿

通過(guò)對(duì)圖情檔C刊發(fā)文機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)C刊發(fā)文重視機(jī)構(gòu)所具有的“學(xué)科優(yōu)勢(shì)”，全國(guó)學(xué)科評(píng)估中排名越靠前的機(jī)構(gòu)，研究人員在C刊發(fā)表的論文越多；C刊高產(chǎn)作者為其機(jī)構(gòu)積累的優(yōu)勢(shì)保證了機(jī)構(gòu)在全國(guó)學(xué)科評(píng)估和各類(lèi)學(xué)術(shù)排行榜上名列前茅。C刊發(fā)文頭部機(jī)構(gòu)占據(jù)大部分的論文發(fā)表“市場(chǎng)”，也建立起量較高的“市場(chǎng)”準(zhǔn)入門(mén)檻。威廉·格·謝佩德(William G. Shepherd)提出“市場(chǎng)勢(shì)力論”，指市場(chǎng)的一個(gè)或一群參與者(自然人、公司、全體合伙人或其他)會(huì)影響市場(chǎng)上產(chǎn)品的價(jià)格、數(shù)量和性質(zhì)的能力。這一理論置于論文發(fā)表“市場(chǎng)”也同樣適用。頭部機(jī)構(gòu)用高水平論文揭示了一定時(shí)期高水平學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)，也就是論文能夠被發(fā)表的標(biāo)準(zhǔn)。這種標(biāo)準(zhǔn)雖然沒(méi)有明確規(guī)定，但學(xué)術(shù)期刊的編輯和學(xué)術(shù)共同體的成員都清楚論文寫(xiě)到什么程度才可以被高水平期刊接受。根據(jù)庫(kù)恩的學(xué)科范式理論，C刊頭部機(jī)構(gòu)的高水平論文，從選題、到數(shù)據(jù)、再到論證無(wú)疑代表了一個(gè)學(xué)科的主流范式。這在內(nèi)部二級(jí)學(xué)科分野明顯，比較缺乏統(tǒng)一學(xué)科共識(shí)和共同研究方法的LIS學(xué)科來(lái)說(shuō)，C刊頭部機(jī)構(gòu)的高水平論文起到了凝聚和引領(lǐng)學(xué)科發(fā)展的重要作用。武大信管院、人大信管院、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所、中科院文情中心和中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館等著名機(jī)構(gòu)，他們和世界上一些著名學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)一樣，擁有自己的學(xué)術(shù)期刊，經(jīng)過(guò)數(shù)十年努力，這些刊物都成了高水平的頭部學(xué)術(shù)刊物，本身就是該機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)名片，是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的發(fā)表傳播陣地，也是引領(lǐng)學(xué)科發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)。比較而言，南大信管院沒(méi)有一種自己的刊物，不能不說(shuō)這是一流學(xué)科建設(shè)的遺憾。

3.2 頭部機(jī)構(gòu)固化可能會(huì)影響學(xué)科生態(tài)的健康度

C刊發(fā)文頭部機(jī)構(gòu)固化可能會(huì)影響學(xué)科生態(tài)的健康發(fā)展。學(xué)科生態(tài)的健康發(fā)展不僅需要標(biāo)桿機(jī)構(gòu)的引領(lǐng)，也需要新生力量的崛起。學(xué)科生態(tài)是一個(gè)復(fù)雜的、多元的系統(tǒng)，頭部機(jī)構(gòu)占據(jù)大部分科研資源，包括高質(zhì)量期刊的版面資源，意味著大量尾部機(jī)構(gòu)的發(fā)表需求得不到滿(mǎn)足(這與尾部機(jī)構(gòu)的科研水平、高質(zhì)量期刊版面有限緊密相關(guān))。機(jī)構(gòu)科研水平的提升依賴(lài)于研究人員成果產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量，成果數(shù)量與研究人員的數(shù)量和能力緊密相關(guān)，成果質(zhì)量不僅與科研能力相關(guān)，還受到科研資源的限制。若來(lái)自尾部機(jī)構(gòu)的研究人員難以在高水平期刊上發(fā)表成果，那么機(jī)構(gòu)在人才培養(yǎng)、人員評(píng)聘、科研條件提高、科研資源優(yōu)化配置等方面都將受到制約。長(zhǎng)此以往，學(xué)科生態(tài)將出現(xiàn)嚴(yán)重的資源集聚現(xiàn)象，少數(shù)頭部機(jī)構(gòu)占據(jù)大部分優(yōu)質(zhì)資源，大多數(shù)尾部機(jī)構(gòu)只能緩慢發(fā)展，長(zhǎng)尾效應(yīng)越來(lái)越顯著，學(xué)科的創(chuàng)新與健康發(fā)展亦會(huì)出現(xiàn)瓶頸。

當(dāng)LIS所在高校和機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)投入大量資源而學(xué)科無(wú)望擠進(jìn)LIS頭部機(jī)構(gòu)，在“雙一流”大學(xué)建設(shè)背景下，一些大學(xué)和機(jī)構(gòu)就可能取消LIS學(xué)科。近年有關(guān)數(shù)據(jù)證明了這一點(diǎn)。根據(jù)2016-2019年國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)下達(dá)的“動(dòng)態(tài)調(diào)整撤銷(xiāo)和增列的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)名單的通知”，4年間17所高校取消情報(bào)學(xué)、圖書(shū)館學(xué)或檔案學(xué)碩士學(xué)位授予點(diǎn)[16-19]。LIS學(xué)科原本就比較小，17所高校退出可能會(huì)優(yōu)化人才培養(yǎng)的質(zhì)量，但對(duì)學(xué)科發(fā)展而言絕非好事，這無(wú)疑是學(xué)科生態(tài)衰退的信號(hào)。

顯然，C刊發(fā)文機(jī)構(gòu)固化現(xiàn)象已經(jīng)形成且不可逆，那么利用好這一現(xiàn)狀，發(fā)揮其積極影響，避免消極影響就至關(guān)重要。本文建議：(1)引導(dǎo)期刊樹(shù)立正確的發(fā)文意識(shí)，盡量克服先入為主的偏見(jiàn)，不以“名校名家”“地緣關(guān)系”“學(xué)緣關(guān)系”作為論文發(fā)表的參考因素，而以論文質(zhì)量為出發(fā)點(diǎn)來(lái)考慮論文是否值得被發(fā)表。(2)嚴(yán)格執(zhí)行期刊論文盲審和外審制度，盡可能排除人為因素影響，讓審稿人和編輯各司其職。國(guó)外一流期刊大都實(shí)行匿名審稿制度，越是優(yōu)秀的期刊，其審稿制度也愈加嚴(yán)格、規(guī)范和公開(kāi)[20]。另外，學(xué)術(shù)期刊的編輯要敢于扶持后學(xué)，扶持新生力量，大膽發(fā)表一些不符合主流范式但新意迭出的好論文，才能實(shí)現(xiàn)學(xué)科長(zhǎng)期、穩(wěn)定和健康發(fā)展。(3)完善學(xué)科論文評(píng)估體系，更好地反映學(xué)科學(xué)術(shù)和人才培養(yǎng)的質(zhì)量。C刊論文發(fā)表之所以受到研究人員追捧，是因?yàn)樗呀?jīng)成為學(xué)科學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)中的重要一環(huán)，在一定程度上造成科研機(jī)構(gòu)及其研究人員單純追求數(shù)量的傾向，從而引發(fā)了一系列問(wèn)題。目前這一問(wèn)題已經(jīng)引起有關(guān)部門(mén)和學(xué)術(shù)界的重視，提出“破五唯”意見(jiàn)，這才是防止期刊發(fā)文機(jī)構(gòu)固化加重的治本之策。實(shí)際上，學(xué)科共同體也是命運(yùn)共同體，頭部機(jī)構(gòu)在高速發(fā)展時(shí)，對(duì)尾部機(jī)構(gòu)的發(fā)展應(yīng)合理關(guān)切。共同體中所有個(gè)體或機(jī)構(gòu)都是相互依存的關(guān)系，只有互相推動(dòng)和學(xué)習(xí)，這一共同體才能可持續(xù)發(fā)展和壯大。

總之，C 刊發(fā)文機(jī)構(gòu)的分層是一個(gè)客觀現(xiàn)象，存在頭部機(jī)構(gòu)也不足為奇，二八定律是人類(lèi)社會(huì)的普遍現(xiàn)象，分層和頭部的出現(xiàn)都是正?，F(xiàn)象，但是頭部機(jī)構(gòu)成員的固化甚至“寡頭化”卻不是一個(gè)健康的指標(biāo)。社會(huì)學(xué)的大量研究表明，社會(huì)分層的固化會(huì)導(dǎo)致社會(huì)階層垂直流動(dòng)的停滯，這會(huì)導(dǎo)致社會(huì)貧富懸殊和社會(huì)動(dòng)蕩。對(duì)一個(gè)健康的學(xué)科生態(tài)而言，保證競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，促進(jìn)機(jī)構(gòu)間的有序競(jìng)爭(zhēng)和公平競(jìng)爭(zhēng)非常重要。C刊是LIS學(xué)術(shù)系統(tǒng)的關(guān)鍵系統(tǒng)，C刊發(fā)文頭部機(jī)構(gòu)固化是學(xué)科發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，并非C刊自身因素決定的，但是C刊主辦者和編輯者并非是完全的被動(dòng)接收者，應(yīng)該發(fā)揮主觀能動(dòng)性，盡可能改變頭部機(jī)構(gòu)的固化格局，為學(xué)科和行業(yè)生態(tài)的健康發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。

注 釋

①本文“頭部機(jī)構(gòu)固化”延伸自社會(huì)學(xué)中“階層固化”概念。階層固化是指各階層之間流動(dòng)受阻的情況。本文借用“固化”一詞是為了強(qiáng)調(diào)期刊發(fā)文量排名靠前的機(jī)構(gòu)常年地位穩(wěn)定，已成為頭部層級(jí)，尾部機(jī)構(gòu)已不可企及。

②一些期刊入選C刊來(lái)源目錄較晚，本文選擇CNKI文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)和萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)而不是C刊數(shù)據(jù)庫(kù)作為數(shù)據(jù)采集路徑。

③“中山大學(xué)資訊管理學(xué)院”于2020年11月更名為“中山大學(xué)信息管理學(xué)院”。

④本文的地緣指數(shù)是指論文作者單位在期刊出版地所在省份的發(fā)文總量與期刊發(fā)文總量的比值，地緣指數(shù)越高，說(shuō)明該因素對(duì)期刊發(fā)文影響越大。