尚春燕，關(guān)志民，米力陽

(1.東北大學(xué) 工商管理學(xué)院，遼寧 沈陽 110169；2.寧夏理工學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；3.理學(xué)與化學(xué)工程學(xué)院，寧夏 石嘴山 753000)

近年來，回收再制造受到了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，許多國(guó)家和地區(qū)制定了一系列政策法規(guī)鼓勵(lì)資源循環(huán)利用，越來越多的企業(yè)開始實(shí)施廢舊產(chǎn)品回收再制造，學(xué)術(shù)界對(duì)此也展開了深入的研究[1-4]。如Ferrer等[1]探討了多周期模型下閉環(huán)供應(yīng)鏈中新產(chǎn)品與再造品差別定價(jià)決策。Ferguson等[2]進(jìn)一步研究分析了新產(chǎn)品與再造品在消費(fèi)者不同認(rèn)知偏好下的差異化定價(jià)策略。這些研究對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈的運(yùn)作管理有十分重要的指導(dǎo)意義。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從政府干預(yù)方向?qū)﹂]環(huán)供應(yīng)鏈的研究進(jìn)行了拓展。Mitra等[5]討論了多種政府補(bǔ)貼方式對(duì)逆向供應(yīng)鏈決策者利潤(rùn)的影響。Ma等[6]討論了政府補(bǔ)貼對(duì)雙渠道閉環(huán)供應(yīng)鏈定價(jià)決策的影響。Wang等[7]建立政府補(bǔ)貼下的供應(yīng)鏈模型，對(duì)再造產(chǎn)品的最優(yōu)銷售渠道選擇進(jìn)行了探討。王文賓等[8]建立不同政府決策目標(biāo)下的獎(jiǎng)懲機(jī)制供應(yīng)鏈，指出獎(jiǎng)懲機(jī)制不僅能提高回收率，降低新產(chǎn)品的售價(jià)，還有利于社會(huì)福利的提高。

上述研究均以決策者追求自身收益最大化的理性經(jīng)濟(jì)人為前提。然而，F(xiàn)ehr等[9]研究表明現(xiàn)實(shí)中個(gè)體不僅關(guān)切自身收益，而且還極度關(guān)注其收益性的分配是否公平。Tsay[10]研究發(fā)現(xiàn)忽視決策者的風(fēng)險(xiǎn)偏好特性將使供應(yīng)鏈成員蒙受巨大的損失。因此，將公平關(guān)切[11-17]、風(fēng)險(xiǎn)偏好[18-20]等行為特征引入供應(yīng)鏈的設(shè)計(jì)中更加契合實(shí)際，更具有研究?jī)r(jià)值和實(shí)踐指導(dǎo)意義。Shi等[13]構(gòu)建供應(yīng)商和兩個(gè)零售商組成的考慮公平關(guān)切的供應(yīng)鏈訂貨與定價(jià)決策。馬德青等[16]研究了考慮公平關(guān)切行為的閉環(huán)供應(yīng)鏈動(dòng)態(tài)均衡策略，研究指出零售商公平關(guān)切程度越高，制造商的均衡批發(fā)價(jià)格越低。曹曉剛等[17]探討了考慮公平關(guān)切的閉環(huán)供應(yīng)鏈差別定價(jià)策略與協(xié)調(diào)，結(jié)果表明零售商的公平關(guān)切行為對(duì)其有利，對(duì)制造商不利，而且產(chǎn)品售價(jià)、銷售量不受零售商公平關(guān)切行為的影響。Xiao等[18]運(yùn)用均值-標(biāo)準(zhǔn)差分析了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避行為對(duì)供應(yīng)鏈成員最優(yōu)決策的影響。侯玲等[19]討論了競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下供應(yīng)鏈成員的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避行為對(duì)均衡定價(jià)策略和質(zhì)量水平的影響。葉飛等[20]采用均值-標(biāo)準(zhǔn)差風(fēng)險(xiǎn)度量準(zhǔn)則研究了供應(yīng)鏈成員風(fēng)險(xiǎn)偏好特性對(duì)定價(jià)決策和供應(yīng)鏈成員競(jìng)合策略的影響。

隨著競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈和市場(chǎng)不確定因素的不斷增加，決策者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力和對(duì)公平的關(guān)注在很大程度上影響供應(yīng)鏈成員的收益。以往的研究主要針對(duì)決策者的單一行為偏好，鮮有文獻(xiàn)在閉環(huán)供應(yīng)鏈中考慮兩種行為偏好特征，而實(shí)際的供應(yīng)鏈運(yùn)作管理中，決策者往往表現(xiàn)出多重的行為偏好?；诖耍疚尼槍?duì)供應(yīng)鏈成員公平關(guān)切和風(fēng)險(xiǎn)偏好行為特征建立政府干預(yù)下的閉環(huán)供應(yīng)鏈決策模型，采取均值-標(biāo)準(zhǔn)差風(fēng)險(xiǎn)度量方法來刻畫決策者的風(fēng)險(xiǎn)偏好特性，通過解析表達(dá)式和數(shù)值算例討論渠道成員的認(rèn)知特性和行為因素對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈決策的影響，從而豐富閉環(huán)供應(yīng)鏈運(yùn)作管理研究的內(nèi)容。

1 模型描述與符號(hào)說明

本文討論由制造商、零售商和回收商構(gòu)成的閉環(huán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)。在該系統(tǒng)中，首先制造商綜合考慮產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)成本和潛在市場(chǎng)需求等因素后將產(chǎn)品批發(fā)給零售商，零售商根據(jù)市場(chǎng)需求信息確定零售價(jià)并進(jìn)行銷售；然后制造商建立回購站對(duì)廢舊產(chǎn)品進(jìn)行間接回收，回收商確定市場(chǎng)回收價(jià)并將廢舊產(chǎn)品轉(zhuǎn)售給制造商；最后，為促使廢舊產(chǎn)品的回收和再制造，政府對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈進(jìn)行獎(jiǎng)懲干預(yù)。為便于模型建立和求解，對(duì)模型作以下假設(shè)。

1) 制造商設(shè)立回收站并以回收轉(zhuǎn)移價(jià)對(duì)廢舊產(chǎn)品間接回收，再制造產(chǎn)品與利用原材料生產(chǎn)的新產(chǎn)品在性能、質(zhì)量和功用方面完全同質(zhì)，消費(fèi)者有相同的接受程度。

2) 參考葉飛等[20]、Bakal等[21]對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈回收函數(shù)的假設(shè)，假定市場(chǎng)回收函數(shù)與市場(chǎng)需求無關(guān)，回收函數(shù)d=βpc+ε，其中， pc為回收價(jià)，β＞0為消費(fèi)者對(duì)回收價(jià)的敏感系數(shù)， ε為隨機(jī)擾動(dòng)，表示市場(chǎng)回收的不確定性。不失一般性，假設(shè) ε的均值為0，方差為 σ2。特別地，若σ=0，表明市場(chǎng)回收量不存在隨機(jī)擾動(dòng)的情形， 若σ＞0，表明市場(chǎng)回收量存在不確定的因素[20]。

3) 為了鼓勵(lì)廢舊品的回收再制造，政府采取廢舊產(chǎn)品回收量獎(jiǎng)懲干預(yù)[22]，設(shè)定基準(zhǔn)回收量 d0，當(dāng)回收量大于 d0時(shí)，政府對(duì)制造商給予獎(jiǎng)勵(lì)，當(dāng)回收量小于 d0時(shí)，政府懲罰制造商，則制造商的總獎(jiǎng)懲額度為φ(d ?d0)，其中φ 為單位回收量獎(jiǎng)懲力度。

4) 借鑒文獻(xiàn)[23]對(duì)需求函數(shù)的線性假設(shè)，假定需求量q=ξ ?αp， ξ表示潛在市場(chǎng)容量， p為零售價(jià)， α為消費(fèi)者對(duì)零售價(jià)的敏感系數(shù)。

5) 在政府對(duì)制造商獎(jiǎng)懲干預(yù)下，考慮零售商和回收商為公平關(guān)注者，其目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)公平效用最大化，根據(jù)有關(guān)公平關(guān)切行為偏好的描述[11-14]，具體形式表示為

其中，i=r， c。r代表零售商， c代表回收商。ui表示決策者的效用，πi為自身收益，π?i為對(duì)方實(shí)際收益，λi∈[0,+∞)表示決策者公平關(guān)切程度，反映了決策者對(duì)收益差異的關(guān)注程度，若λi=0，表示決策者無公平偏好行為。

進(jìn)一步，針對(duì)回收市場(chǎng)的不確定性，考慮決策者的風(fēng)險(xiǎn)偏好特性，擬用均值-標(biāo)準(zhǔn)差(mean-standard deviation)風(fēng)險(xiǎn)度量準(zhǔn)則來建立風(fēng)險(xiǎn)偏好決策者的效用函數(shù)[10,18,20]，其表示為

式(2)中E[W]表示期望收益，η·StdDev[W]表示風(fēng)險(xiǎn)收益， η表示決策者對(duì)不確定風(fēng)險(xiǎn)的偏好程度。其中，η＞0表示決策者喜好風(fēng)險(xiǎn)；η=0表示決策者風(fēng)險(xiǎn)中性；η＜0表示決策者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，而 |η|越大說明決策者對(duì)未知的不確定風(fēng)險(xiǎn)越敏感[20]。本文中考慮零售商和制造商風(fēng)險(xiǎn)中性，而回收商具有風(fēng)險(xiǎn)偏好行為特性。

6) 市場(chǎng)信息是完全且對(duì)稱的。在閉環(huán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，制造商為領(lǐng)導(dǎo)者，回收商和零售商均為跟隨者。作為供應(yīng)鏈的領(lǐng)導(dǎo)者，制造商能夠考慮零售商和回收商的行為傾向，并且供應(yīng)鏈成員均以效用最大化為決策原則。

模型所涉及其他參數(shù)符號(hào)和上下標(biāo)說明如下：制造商新產(chǎn)品和再造品的單位邊際成本分別為cm和c0，批發(fā)價(jià)格為w，回收轉(zhuǎn)移價(jià)格為pm，其中c0＜cm＜w＜p，0＜pc＜pm。下標(biāo)說明： r代表零售商， c代表回收商， m代表制造商。上標(biāo)說明： D代表分散決策模型， SC代表集中決策模型， S代表契約模型。

2 閉環(huán)供應(yīng)鏈決策與協(xié)調(diào)模型

2.1 分散決策模型(D)

在分散決策下，根據(jù)模型假設(shè)可得供應(yīng)鏈各成員的利潤(rùn)分別為

針對(duì)零售商和回收商的公平關(guān)切行為，根據(jù)式(1)可得零售商和回收商效用為

式(6)中 λr表示零售商的公平關(guān)切度， λc表示回收商的公平關(guān)切度，借鑒文獻(xiàn)[11, 15]的公平思想，該效用函數(shù)刻畫了零售商和回收商均以制造商的利潤(rùn)作為參考點(diǎn)來判斷和感知自身收益的公平性，當(dāng)πm＞πi，體現(xiàn)了零售商或回收商的嫉妒心理帶來的效用損失；當(dāng)πm≤πi時(shí)，體現(xiàn)了零售商或回收商的自豪心理帶來的效用提升。

進(jìn)一步，由于零售商和制造商為風(fēng)險(xiǎn)中性者，回收商具有風(fēng)險(xiǎn)偏好特性，結(jié)合式(2)可得供應(yīng)鏈成員的效用為

此時(shí)，要使模型有意義，需產(chǎn)品需求量大于零，回收價(jià)大于零且小于回收轉(zhuǎn)移價(jià)，即

由結(jié)論1可知，回收轉(zhuǎn)移價(jià)是回收商風(fēng)險(xiǎn)偏好程度的單調(diào)增函數(shù)，回收價(jià)是回收商風(fēng)險(xiǎn)偏好程度的單調(diào)減函數(shù)。這意味著當(dāng)回收商喜好風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)廢舊品的回收預(yù)期比較樂觀，將會(huì)降低回收價(jià)以降低回收成本，而過度喜好風(fēng)險(xiǎn)則導(dǎo)致回收價(jià)下滑趨于零。當(dāng)回收商規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，說明對(duì)廢舊品的回收預(yù)期比較悲觀，將會(huì)提高回收價(jià)以刺激回收市場(chǎng)供給量，而過度規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)則促使回收價(jià)上升趨于回收轉(zhuǎn)移價(jià)。

由結(jié)論2可知，市場(chǎng)零售價(jià)、回收價(jià)、銷售量和回收量不受零售商和回收商公平關(guān)切程度的影響，這與文獻(xiàn)[16-17]得出的結(jié)論一致。批發(fā)價(jià)與零售商公平關(guān)切程度負(fù)相關(guān)，回收轉(zhuǎn)移價(jià)與回收商公平關(guān)切程度正相關(guān)，表明在制造商考慮供應(yīng)鏈成員行為傾向的情形下，零售商關(guān)注公平的程度越高，就會(huì)促使制造商考慮其公平關(guān)切傾向的程度就越高，從而導(dǎo)致制造商給出更加優(yōu)惠的批發(fā)價(jià)格。同樣，回收商追求公平的程度越高就會(huì)促使制造商提高回收轉(zhuǎn)移價(jià)。但是，無論零售商和回收商關(guān)注公平的程度如何，制造商給出的批發(fā)價(jià)和回收轉(zhuǎn)移價(jià)始終會(huì)優(yōu)于其付出的成本，說明制造商對(duì)零售商和回收商公平關(guān)切傾向的考慮是有限度的。此外，從結(jié)論2還可以得出，政府對(duì)制造商廢舊產(chǎn)品回收進(jìn)行獎(jiǎng)懲干預(yù)時(shí)，獎(jiǎng)懲力度對(duì)回收環(huán)節(jié)產(chǎn)生重要影響，并且回收價(jià)、回收轉(zhuǎn)移價(jià)和回收量均與獎(jiǎng)懲力度正相關(guān)。說明獎(jiǎng)懲干預(yù)能夠激勵(lì)廢舊產(chǎn)品的回收與再制造，能夠有效提高供應(yīng)鏈的生態(tài)環(huán)境效益。

將各均衡解代入式(7)，可得供應(yīng)鏈各成員的期望利潤(rùn)為

由結(jié)論1～3可知，零售商和回收商的期望利潤(rùn)分別與自身公平關(guān)切程度正相關(guān)，制造商的期望利潤(rùn)與零售商和回收商公平關(guān)切程度負(fù)相關(guān)。零售商期望利潤(rùn)不受回收商風(fēng)險(xiǎn)偏好程度的影響。由于回收轉(zhuǎn)移價(jià)隨著回收商風(fēng)險(xiǎn)偏好程度的提高而增大，因此回收商越規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，制造商期望利潤(rùn)越高；回收商越喜好風(fēng)險(xiǎn)，制造商期望利潤(rùn)越低。對(duì)于回收商而言，源于其風(fēng)險(xiǎn)偏好程度對(duì)回收轉(zhuǎn)移價(jià)和回收價(jià)的雙重影響，回收商過度喜好風(fēng)險(xiǎn)和過度規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)都不利于期望利潤(rùn)的提高，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)偏好度為期望利潤(rùn)達(dá)到最大。

將各均衡解代入式(7)，可得供應(yīng)鏈各成員的效用函數(shù)為

對(duì)比結(jié)論3和結(jié)論4可知，隨著渠道成員決策目標(biāo)的不同，其決策目標(biāo)受到其他成員行為偏好的影響也有所不同，當(dāng)零售商以期望利潤(rùn)最大化為決策目標(biāo)時(shí)，其期望利潤(rùn)不受回收商行為偏好的影響，當(dāng)零售商以效用最大化為決策目標(biāo)時(shí)，其效用受到回收商行為偏好的影響，對(duì)于回收商亦是如此。

2.2 集中決策模型(SC)

集中決策下，供應(yīng)鏈可視為一個(gè)整體系統(tǒng)，不再考慮公平關(guān)切行為偏好，假設(shè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度與分散決策時(shí)回收商的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度相同，即為η。此情形下，供應(yīng)鏈系統(tǒng)的效用函數(shù)為

結(jié)論5表明，與分散決策相比，在集中決策時(shí)，由于零售價(jià)有所下降，回收價(jià)有所提高，于是銷售量和市場(chǎng)回收量均明顯增加，表明聯(lián)合決策的協(xié)同效應(yīng)明顯。

2.3 收益共享?費(fèi)用分擔(dān)契約模型(S)

分散決策時(shí)，渠道成員追求自身效用最大化所導(dǎo)致的雙重邊際效應(yīng)不能使得供應(yīng)鏈達(dá)到最優(yōu)，為了實(shí)現(xiàn)集中決策時(shí)的協(xié)同效應(yīng)，設(shè)計(jì)收益共享-費(fèi)用分擔(dān)契約對(duì)分散決策下的閉環(huán)供應(yīng)鏈進(jìn)行協(xié)調(diào)，即在政府對(duì)制造商獎(jiǎng)懲干預(yù)下，制造商將產(chǎn)品以給定的且較低的價(jià)格批發(fā)價(jià)給零售商，同時(shí)分享一部分零售商的銷售收益；此外，為了激勵(lì)回收商提高回收價(jià)，增加回收量，制造商以給定的回收轉(zhuǎn)移價(jià)回收廢舊產(chǎn)品，并且分擔(dān)一部分回收商的回收費(fèi)用。

設(shè)θr為零售商收益分享系數(shù)， θm為制造商費(fèi)用分擔(dān)系數(shù)，于是在收益共享-費(fèi)用分擔(dān)契約下，供應(yīng)鏈成員的利潤(rùn)分別為

根據(jù)式(1)、式(2)可知，供應(yīng)鏈成員的效用分別為

式(15)中，S(pc)=(1+λc)(pm?pc+θmpc)?λc(cm?pm?c0+φ?θmpc)， E[Πr]=(p?w?θrp)q ，E[Πc]=(pm?pc+θmpc)βpc， E[Πm]=(w?cm+θrp)q+(cm?pm?c0+φ?θmpc)βpc?φd0。

命題3在收益共享-費(fèi)用分擔(dān)契約下，零售商效用函數(shù)(p)是關(guān)于 p的凹函數(shù)，回收商效用函數(shù)UcS(pc)是關(guān)于 pc的凹函數(shù)，均存在唯一最優(yōu)解。若給定最優(yōu)批發(fā)價(jià) wS和最優(yōu)回收轉(zhuǎn)移價(jià) pSm，則求解可得最優(yōu)零售價(jià)和回收價(jià)分別為

命題4在收益共享-費(fèi)用分擔(dān)契約下，若零售價(jià)和回收價(jià)分別與集中決策時(shí)的最優(yōu)零售價(jià)和最優(yōu)回收價(jià)相等，即pS=pSC，pSc=pScC時(shí)，則收益共享-費(fèi)用分擔(dān)契約可實(shí)現(xiàn)銷售量和回收量的協(xié)調(diào)。

結(jié)論6由命題4可得收益共享-費(fèi)用分擔(dān)契約下，給定的最優(yōu)批發(fā)價(jià)和最優(yōu)回收轉(zhuǎn)移價(jià)分別為：

從結(jié)論6可得：表明為了使零售商和回收商接受契約，制造商不計(jì)成本降低批發(fā)價(jià)，在其分擔(dān)回收費(fèi)用時(shí)，給出的回收轉(zhuǎn)移價(jià)不再受回收商風(fēng)險(xiǎn)偏好程度的影響。此外，無論零售商和回收商關(guān)注公平與否，要使得銷售量和回收量實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)，給定的最優(yōu)批發(fā)價(jià)和最優(yōu)回收價(jià)均與公平關(guān)切度無關(guān)，只與契約參數(shù)負(fù)相關(guān)。

將各最優(yōu)解代入式(15)，可得供應(yīng)鏈各成員的最優(yōu)效用為

結(jié)論7可知，零售商和回收商效用分別隨著契約參數(shù)的增加而減小，制造商效用隨著契約參數(shù)的增大而增加。這意味著契約參數(shù)越大，對(duì)制造商越有利；反之，對(duì)零售商和回收商越有利。

在供應(yīng)鏈成員以效用最大化為決策目標(biāo)時(shí)，為保證成員接受和參與契約，契約參數(shù)的設(shè)定必須保證各參與方在收益共享-費(fèi)用分擔(dān)契約下的效用不低于契約合作前的水平。因此，收益共享系數(shù)和費(fèi)用分擔(dān)系數(shù)的設(shè)定必須滿足

然而，由于供應(yīng)鏈成員的效用同時(shí)受到諸多因素的影響而呈現(xiàn)復(fù)雜的變化趨勢(shì)，難以通過解析表達(dá)式的比較求解出契約參數(shù)滿足的合理區(qū)域，本文將在數(shù)值算例中通過趨勢(shì)曲線展示收益共享-費(fèi)用分擔(dān)契約實(shí)現(xiàn)閉環(huán)供應(yīng)鏈Pareto改善時(shí)契約參數(shù)滿足的有效區(qū)域，并以此得到相應(yīng)的管理啟示。

3 數(shù)值算例

下面通過算例說明模型的有效性和結(jié)論的正確性。假設(shè)模型中各參數(shù)取值為：cm=16，c0=12，α=5 ，β=6， ξ=120 ，φ=2，σ=3，d0=7。

1) 分散決策下，渠道成員行為偏好特征對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈的影響。

由式(8)可知：當(dāng)λc=0時(shí)，?4＜η＜12；當(dāng)λc=1時(shí)，?8.57＜η＜12。在零售商和回收商公平關(guān)切度確定的情形下，回收商風(fēng)險(xiǎn)偏好度 η對(duì)其期望利潤(rùn)和渠道成員效用的影響如圖1、圖2所示。

圖 1 回收商公平偏好度和風(fēng)險(xiǎn)偏好度對(duì)其期望利潤(rùn)的影響Figure 1 The influence of fair preference and risk preference of recycler on his expected profits

圖 2 回收商風(fēng)險(xiǎn)偏好度對(duì)供應(yīng)鏈成員效用的影響Figure 2 Influence of risk preference of recycler on the utility of supply chain members

從圖1可見，回收商公平關(guān)切行為有助于其期望利潤(rùn)的提高，從而增強(qiáng)了自身抵御和承受風(fēng)險(xiǎn)的能力，所以風(fēng)險(xiǎn)偏好度的區(qū)間也相應(yīng)地增大。另外，回收商過度喜好風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致回收價(jià)下滑趨于零，過度規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)則導(dǎo)致回收價(jià)上升趨于回收轉(zhuǎn)移價(jià)，而且喜好風(fēng)險(xiǎn)或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的程度越高，期望利潤(rùn)越趨于零，因此回收商過度的風(fēng)險(xiǎn)偏好行為會(huì)對(duì)其期望利潤(rùn)產(chǎn)生不利影響。

從圖2可見，隨著回收商風(fēng)險(xiǎn)偏好程度的提升，制造商效用逐漸降低，零售商效用逐漸升高。因此，回收商越喜好風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)制造商越不利，越厭惡風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)零售商越不利?；厥丈绦в檬瞧滹L(fēng)險(xiǎn)偏好度的凸函數(shù)，這是因?yàn)樵谶^度喜好風(fēng)險(xiǎn)和過度規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，回收商風(fēng)險(xiǎn)收益的提高和系統(tǒng)效用向回收商的轉(zhuǎn)移，使得回收商效用明顯提高。然而，這并不意味著回收商在過度喜好風(fēng)險(xiǎn)和過度規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)這樣的收益。因?yàn)樯鲜鼋Y(jié)論建立在制造商完全考慮回收商風(fēng)險(xiǎn)偏好傾向的基礎(chǔ)之上，顯然在實(shí)際的運(yùn)營(yíng)管理中，回收商具體的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度并不完全由回收商自身來決定，而是取決于供應(yīng)鏈的領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)偏好傾向考慮的程度，而且考慮的程度是由各成員在供應(yīng)鏈中的地位、價(jià)格談判的力度和利潤(rùn)讓渡空間的大小來制衡決定的。因此，當(dāng)供應(yīng)鏈成員以效用最大化為決策目標(biāo)時(shí)，要實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，回收商的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度需在各成員可接受的合理范圍內(nèi)。

在分散決策下，由于供應(yīng)鏈成員公平關(guān)切行為偏好對(duì)零售價(jià)、回收價(jià)、銷售量和回收量不產(chǎn)生影響。因此，本文只討論供應(yīng)鏈成員公平關(guān)切程度對(duì)其他決策變量的影響，見表1、表2。

表 1 分散決策下零售商公平關(guān)切度對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈決策的影響(λc=0.5， η=1.5)Table 1 Influence of retailer's fair concern on closed-loop supply chain under decentralized decision-making (λc=0.5， η=1.5)

表 2 分散決策下回收商公平關(guān)切度對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈決策的影響(λr=0.5 ，η=1.5)Table 2 Influence of recycler’s fair concern on closed-loop supply chain under decentralized decision-making (λr=0.5 ，η=1.5)

從表1、2可見，零售商和回收商通過對(duì)公平的關(guān)注分別促使制造商降低批發(fā)價(jià)和提高回收轉(zhuǎn)移價(jià)，從而導(dǎo)致制造商出讓部分期望利潤(rùn)，由此提高自身期望利潤(rùn)和效用，縮小與制造商之間期望利潤(rùn)的差距，提升對(duì)公平的感知。但是，無論渠道成員公平關(guān)注程度如何變化，供應(yīng)鏈系統(tǒng)的期望利潤(rùn)之和始終不變。因此，渠道成員公平關(guān)切行為偏好只是系統(tǒng)內(nèi)部利潤(rùn)分配的一種手段。

2) 行為偏好特征和契約參數(shù)對(duì)有效協(xié)調(diào)區(qū)域的影響。

在收益共享-費(fèi)用分擔(dān)契約下，當(dāng)分別給定制造商和回收商的公平偏好度與風(fēng)險(xiǎn)偏好度時(shí)，將各參數(shù)值代入式(19)，可得契約參數(shù)滿足的3條線性關(guān)系，圍成的區(qū)域?yàn)橛行f(xié)調(diào)區(qū)域，如圖3～6所示。

從圖3～6可見，在收益共享-費(fèi)用分擔(dān)契約下，有效協(xié)調(diào)區(qū)域D受到行為偏好特征和契約參數(shù)的雙重影響。從圖3、4可見，回收商越喜好風(fēng)險(xiǎn)，有效協(xié)調(diào)區(qū)域越向左下方；越回避風(fēng)險(xiǎn)，有效協(xié)調(diào)區(qū)域越向右。圖3、圖5可見，回收商越關(guān)注公平，有效協(xié)調(diào)區(qū)域越向下。圖4、圖6可見，零售商越關(guān)注公平，有效協(xié)調(diào)區(qū)域越向左。

圖 3 λr=0.5， λc=4 ，η=3時(shí)，契約參數(shù)對(duì)協(xié)調(diào)區(qū)域的影響Figure 3 The influence of contract parameters on coordination area under λr=0.5, λc=4 ,η=3

圖 4 λr=0.5，λc=4， η=?3時(shí),契約參數(shù)對(duì)協(xié)調(diào)區(qū)域的影響Figure 4 The influence of contract parameters on coordination area under λr=0.5, λc=4,η=?3

圖 5 λr=0.5， λc=0.5， η=3時(shí)，契約參數(shù)對(duì)協(xié)調(diào)區(qū)域的影響Figure 5 The influence of contract parameters on coordination area under λr=0.5, λc=0.5 ,η=3

圖 6 λr=4 ，λc=4， η=?3時(shí),契約參數(shù)對(duì)協(xié)調(diào)區(qū)域的影響Figure 6 The influence of contract parameters on coordination area under λr=4, λc=4 ,η=?3

圖3～6表明，零售商和回收商過度關(guān)注公平或回收商過度風(fēng)險(xiǎn)偏好都會(huì)導(dǎo)致自身與制造商談判的空間明顯縮小，出現(xiàn)收益共享比例和費(fèi)用分擔(dān)比例難以達(dá)成一致的情形，甚至可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈無法實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)。只有當(dāng)供應(yīng)鏈成員的行為特征在各成員可接受的合理范圍內(nèi)，收益共享-費(fèi)用分擔(dān)契約才能被各成員共同接受并實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈Pareto改善；另一方面，收益共享比例和費(fèi)用分擔(dān)比例決定著各方的收益，具體大小還會(huì)受到供應(yīng)鏈成員的地位、實(shí)力和談判能力的影響。

4 結(jié)論

本文探討了政府獎(jiǎng)懲干預(yù)下，供應(yīng)鏈成員雙重行為偏好特征對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈決策的影響，通過模型分析和數(shù)值算例得出以下結(jié)論。1) 分散決策下，政府對(duì)廢舊產(chǎn)品回收再制造進(jìn)行獎(jiǎng)懲干預(yù)時(shí)，回收價(jià)、回收轉(zhuǎn)移價(jià)和回收量均與獎(jiǎng)懲力度正相關(guān)。2) 分散決策下，批發(fā)價(jià)與零售商公平關(guān)切程度負(fù)相關(guān)，回收轉(zhuǎn)移價(jià)與回收商公平關(guān)切程度正相關(guān)。市場(chǎng)零售價(jià)、回收價(jià)、銷售量和回收量不受零售商和回收商公平關(guān)切程度的影響。因此，渠道成員的公平關(guān)切行為對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)利潤(rùn)不產(chǎn)生影響，只是系統(tǒng)內(nèi)部利潤(rùn)分配的一種手段。3) 分散決策下，回收轉(zhuǎn)移價(jià)是回收商風(fēng)險(xiǎn)偏好程度的單調(diào)增函數(shù)，回收價(jià)是回收商風(fēng)險(xiǎn)偏好程度的單調(diào)減函數(shù)。當(dāng)渠道成員以效用最大化為決策目標(biāo)時(shí)，回收商越喜好風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)制造商越不利，回收商越厭惡風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)零售商越不利。4) 在收益共享-費(fèi)用分擔(dān)契約下，有效協(xié)調(diào)區(qū)域受到零售商公平關(guān)切程度、回收商公平關(guān)切程度和風(fēng)險(xiǎn)偏好程度的多重影響。供應(yīng)鏈成員過度關(guān)注公平以及過度喜好風(fēng)險(xiǎn)或過度規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)都將使收益共享-費(fèi)用分擔(dān)契約難以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。因此，當(dāng)供應(yīng)鏈成員的行為特征在各成員可接受的合理范圍內(nèi)，收益共享-費(fèi)用分擔(dān)契約能夠?qū)崿F(xiàn)閉環(huán)供應(yīng)鏈Pareto改善。