呂翠翠，馬莉莉，袁勝超

（1.西北大學 經(jīng)濟管理學院，陜西 西安710127；2.南開大學 經(jīng)濟學院，天津300071）

一、引言

改革開放以來，中國制造業(yè)在創(chuàng)造世界奇跡的同時也面臨著諸多挑戰(zhàn)，正處于轉(zhuǎn)型升級的關鍵時期，自主創(chuàng)新、技術進步是實現(xiàn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的關鍵。開放條件下，F(xiàn)DI和進口貿(mào)易是國際技術溢出的重要渠道，也是發(fā)展中國家實現(xiàn)技術趕超、促進本國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要外部力量。①參見鄧麗娜、范愛軍《國際技術溢出對中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的實證研究》，《河北經(jīng)貿(mào)大學學報》，2014年第4期，第96-100頁。據(jù)統(tǒng)計，2018年，我國實際外商直接投資額達1 349.66億美元，對世界制造業(yè)進口總額為15 520.78億美元。大量外資進入以及進口貿(mào)易產(chǎn)生的國際技術溢出效應，為中國經(jīng)濟增長注入新的活力。知識產(chǎn)權(quán)保護水平是影響國際技術溢出效果的重要制度因素。②參見張源媛、仇晉文《知識產(chǎn)權(quán)保護與國際R&D溢出實證研究》，《世界經(jīng)濟研究》，2013年第1期，第35-40+88頁。制度學派認為，有效的知識產(chǎn)權(quán)保護制度有助于實現(xiàn)經(jīng)濟增長和提高經(jīng)濟運行效率，不僅影響本國自主創(chuàng)新，還會通過影響進口貿(mào)易質(zhì)量、種類以及FDI高端配置等影響一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在當今創(chuàng)新驅(qū)動、高質(zhì)量發(fā)展的時代，知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性愈加凸顯。黨的十九屆四中全會對知識產(chǎn)權(quán)保護作出重大戰(zhàn)略部署，提出要健全產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)保護市場體系，提升知識產(chǎn)權(quán)治理能力、治理水平。那么如何充分利用知識產(chǎn)權(quán)保護制度吸引更多高質(zhì)量進口產(chǎn)品以及FDI高端配置以增強國際技術溢出效果，進而實現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級是我國迫切需要解決的問題，有利于實現(xiàn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和增強我國國際競爭力。

現(xiàn)有文獻在分析國際技術溢出與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級關系時，通常忽略知識產(chǎn)權(quán)保護制度因素。發(fā)達國家技術擴散與轉(zhuǎn)移是發(fā)展中國家突破高端產(chǎn)業(yè)核心技術的重要渠道，而技術的外部性特征使其外溢與擴散受到知識產(chǎn)權(quán)保護的影響。一方面，加強知識產(chǎn)權(quán)保護能促進發(fā)達國家技術外溢，促進東道國技術進步與創(chuàng)新；另一方面，發(fā)達國家跨國公司為了獲取壟斷利潤制定壟斷價格，限制發(fā)展中國家企業(yè)的模仿行為，不利于技術擴散與溢出。因此，知識產(chǎn)權(quán)保護與東道國技術進步之間存在復雜的非線性關系①參見李平、宮旭紅、齊丹丹《中國最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)間研究——基于自主研發(fā)及國際技術引進的視角》，《南開經(jīng)濟研究》，2013年第3期，第123-138頁。。FDI、進口貿(mào)易技術溢出對東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響是否也存在知識產(chǎn)權(quán)保護的非線性關系？如果存在，知識產(chǎn)權(quán)保護水平如何調(diào)節(jié)國際技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應？本文在測算行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護水平的基礎上，利用門檻回歸模型實證分析知識產(chǎn)權(quán)保護對國際技術溢出制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級的調(diào)節(jié)效應。本研究對于我國進一步完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度、充分利用國際技術溢出進行技術追趕、促進我國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義②參見程宏《利用外資促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的新思路——外資技術溢出對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化作用的思考》，《南方經(jīng)濟》，第2001年第4期，第28-30頁。。

本文可能的邊際貢獻有：第一，研究視角創(chuàng)新，以知識產(chǎn)權(quán)保護為門檻變量，研究不同知識產(chǎn)權(quán)保護水平下國際技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應。第二，在拓展L-P模型基礎上，基于行業(yè)數(shù)據(jù)，研究知識產(chǎn)權(quán)保護視角下國際技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應，提供一組實證事實。第三，揭示FDI對知識產(chǎn)權(quán)保護的敏感性及其技術擴散效應，設計差異性知識產(chǎn)權(quán)保護政策實現(xiàn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

二、文獻綜述

Grossman等最早基于“內(nèi)生—創(chuàng)新驅(qū)動”增長模型理論分析得出，國際貿(mào)易可能會產(chǎn)生國際技術溢出。③See Grossman Gene M,Helpman Elhanan.Trade,knowledge spillovers,and growth.European Economic Review,1991,Vol.35.Coe等進一步實證分析國際貿(mào)易產(chǎn)生正向溢出效應④See Coe David T,Elhanan Helpman.International R&D Spillovers.European Economic Review 1995,Vol.39,Iss.5,pp.859-887.。Mac Dougall首次將FDI作為技術溢出的重要渠道⑤See Macdougall G.D.A.The Benefits and Costs of Private Investment from Abroad:A Theoretical Approach,Economic Record,2010,Vol.36,Iss.73,pp.13-35.，Kugler進一步使用計量模型得出FDI技術溢出主要是由行業(yè)間溢出引起的⑥See Kugler M.Spillovers from Foreign Direct Investment:Within or Between Industries?Mimeo University of Southampton,2005.。

（一）FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關系

關于FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級機理，Gorgeous等認為前后向關聯(lián)效應、示范效應、人員流動等是外資企業(yè)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主要渠道。⑦See Gorgeous H,Greenaway D.Much ado about nothing?Do Domestic Firms Really Benefit from Foreign Di-rest Investment?World Bank Research Observer,2004,Vol.19,Iss.2,pp.171-197.這種升級效應包括以提高企業(yè)生產(chǎn)率為特征的行業(yè)間水平升級與提高上下游企業(yè)增加值為特征的行業(yè)內(nèi)部垂直升級⑧See Havranek Tomas,Irsova Zuzana.Estimating vertical spillovers from FDI:Why results vary and what the true effect is.Journal of International Economics,2011,Vol.85,Iss.2,pp.234-244.。東道國如果雇傭從外資企業(yè)跳槽的熟練工人，學習交流外資企業(yè)先進的管理模式，⑨See Baldwin,Robert E.The Case against Infant-Industry Tariff Protection.Journal of Political Economy,1969,Vol.77,Iss.3,pp.295-305.有助于東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。外資企業(yè)擁有先進的技術與設備，生產(chǎn)效率高，價格比較優(yōu)勢顯著，⑩See Jian-Ye Wang,Magnus Blomstr?m.Foreign investment and technology transfer:A simple model.1992,Vol.36,Iss.1,pp.137-155.因此外資進入必然與東道國企業(yè)展開競爭，優(yōu)勝劣汰法則迫使東道國企業(yè)改進現(xiàn)有技術并加強新技術研發(fā)、提高資源利用效率等措施促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。然而，另有相關研究得出FDI技術溢出并不必然促進東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。傅元海等認為，F(xiàn)DI技術溢出的產(chǎn)業(yè)升級效應與外商投資類型相關，成本傾向型跨國公司會將成熟落后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到東道國，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，市場傾向型跨國投資為了獲取市場壟斷競爭優(yōu)勢，選擇將高技術產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移東道國，有利于加速其制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。?參見傅元海、葉祥松、王展祥《制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的技術進步路徑選擇——基于動態(tài)面板的經(jīng)驗分析》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》，2014年第9期，第78-90頁。

（二）進口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關系

關于進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應研究，國外文獻較少闡述，Horst和Joachim建立異質(zhì)性寡頭壟斷企業(yè)進行研究，發(fā)現(xiàn)進口滲透率上升將會逼退低效率企業(yè)，留存企業(yè)產(chǎn)出也會趨于下降。①See Raff Horst,Wagner Joachim.Intra-Industry Adjustment to Import Competition:Theory and Application to the German Clothing Industry.World Economy,2010,Vol.33,Iss.8,pp.1006-1022.國內(nèi)學者主要從水平和垂直知識溢出、進口產(chǎn)品技術含量、中間品技術溢出、競爭效應視角進行分析。陳藝毛等從全球價值鏈視角發(fā)現(xiàn)進口貿(mào)易渠道的水平和垂直知識溢出對我國產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生促進作用②參見陳藝毛、李春艷《國際知識溢出對我國制造業(yè)價值鏈升級的影響》，《經(jīng)濟縱橫》，2019年第11期，第115-129頁。。進口高技術含量、高復雜度產(chǎn)品均有助于轉(zhuǎn)變工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展方式，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化；③參見魏浩、耿園《進口商品技術水平與中國工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變》，《學術研究》，2016年第9期，第93-103+178頁。進口產(chǎn)品進入東道國引發(fā)的競爭效應也有利于資源的優(yōu)化配置、提高東道國全要素生產(chǎn)率，助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。④參見丁一兵、劉威《進口產(chǎn)品復雜度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響——來自中國34個工業(yè)行業(yè)的經(jīng)驗研究》，《經(jīng)濟評論》，2018年第3期，第31-45頁。傅纓捷、丁一兵認為，中間品進口技術溢出是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的重要渠道，技術和價格促進高生產(chǎn)部門產(chǎn)出率，帶動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)良性化和高級化發(fā)展。⑤參見傅纓捷、丁一兵《中間品進口與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型》，《世界經(jīng)濟研究》，2014年第4期，第51-57+88-89頁。

綜上所述，現(xiàn)有文獻主要分析進口貿(mào)易和FDI如何影響東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，忽略了知識產(chǎn)權(quán)保護制度因素，并且談及的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級主要是從全球價值鏈視角或者產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)視角定義，產(chǎn)業(yè)升級的核心是產(chǎn)業(yè)由低技術水平不斷向高技術水平動態(tài)演變。⑥參見陽立高、謝銳、賀正楚等《勞動力成本上升對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響研究——基于中國制造業(yè)細分行業(yè)數(shù)據(jù)的實證分析》，《中國軟科學》，2014年第12期，第136-147頁。張宗斌從FDI視角認為產(chǎn)業(yè)升級的本質(zhì)就是企業(yè)技術水平不斷提升，技術進步是產(chǎn)業(yè)升級的決定性因素，⑦張宗斌、郝靜《基于FDI視角的中國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究》，《山東社會科學》，2011年第5期，第151-155頁。由此看出技術水平的提升是衡量制造業(yè)升級的關鍵，因此本文借鑒鄧麗娜的做法將制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級定義為制造業(yè)各行業(yè)內(nèi)部技術水平高級化。⑧參見鄧麗娜、范愛軍《國際技術溢出對中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的實證研究》，《河北經(jīng)貿(mào)大學學報》，2014年第4期，第96-100頁。

本文以知識產(chǎn)權(quán)保護分別作為FDI和進口貿(mào)易國際技術溢出的門檻變量，運用2002—2016年行業(yè)層面面板數(shù)據(jù)，采用DEA方法分解出技術進步指數(shù)作為制造業(yè)升級衡量指標，運用面板門檻回歸模型，實證考察不同知識產(chǎn)權(quán)保護門檻條件下國際技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應。

三、影響機制與研究假設

（一）進口貿(mào)易技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)效應——知識產(chǎn)權(quán)保護視角

處于低技術位勢的發(fā)展中國家通過FDI和進口貿(mào)易技術溢出實現(xiàn)技術追趕和創(chuàng)新。然而，跨國公司沒有義務提高發(fā)展中國家技術水平，同時考慮自身利益，不太愿意輸出高技術含量的產(chǎn)品和高端FDI配置。因此，發(fā)展中國家通過設置差別待遇引進高技術位勢企業(yè)，其中知識產(chǎn)權(quán)保護是尤為重要的制度因素。進口貿(mào)易技術溢出通過進口規(guī)模、種類、質(zhì)量變化等影響東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)。

首先，知識產(chǎn)權(quán)保護會影響進口規(guī)模，進而影響東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)。當東道國加強知識產(chǎn)權(quán)保護時，發(fā)達國家企業(yè)面臨的契約成本和法律監(jiān)管成本降低，出口供給意愿就會增強，⑨參見張宗斌、郝靜《基于FDI視角的中國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究》，《山東社會科學》，2011年第5期，第151-155頁。發(fā)展中國家會接觸到更多的高新技術產(chǎn)品，有機會學習更多關于世界產(chǎn)品的前沿知識，增加技術溢出的規(guī)模效應，從而有利于促進制造業(yè)升級。其次，知識產(chǎn)權(quán)保護會影響進口產(chǎn)品種類，進而影響東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)。如果發(fā)展中國家加強知識產(chǎn)權(quán)保護，會提升發(fā)達國家企業(yè)的定價權(quán)利，削弱低價溢出效應，這有利于發(fā)達國家保持技術優(yōu)勢，獲取壟斷利潤，激勵發(fā)達國家企業(yè)出口更多最新技術和最新產(chǎn)品，⑩See Taylor,M.Scott,Trips,trade,and technology transfer.The Canadian Journal of Economics,1993,Vol.26,Iss.3,pp.625-637.產(chǎn)品種類的更新與擴大為發(fā)展中國家企業(yè)提供接觸更多新技術和新知識機會，以技術溢出方式提升東道國技術水平，從而有利于東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級；此外，進口產(chǎn)品種類的增多也會加劇東道國市場競爭，迫使企業(yè)進行技術革新，有利于東道國實現(xiàn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。最后，知識產(chǎn)權(quán)保護會影響進口產(chǎn)品質(zhì)量影響東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)。當知識產(chǎn)權(quán)保護強度加強時，發(fā)展中國家模仿品供給就會減少，會增加對國外高技術、高質(zhì)量產(chǎn)品的進口需求。高質(zhì)量產(chǎn)品主要是專利密集型或者技術密集型產(chǎn)品①See Saggi,Kamal.Market Power in the Global Economy:The Exhaustion and Protection of Intellectual Property.The Economic Journal,2013,Vol.123,Iss.567,pp.131-161.，技術復雜度高，本國技術水平提升效果顯著，有利于實現(xiàn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

據(jù)此提出假設1：進口貿(mào)易技術溢出對東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級可能存在知識產(chǎn)權(quán)保護門檻效應。

（二）FDI技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應——知識產(chǎn)權(quán)保護視角

除通過進口貿(mào)易技術溢出影響東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級之外，知識產(chǎn)權(quán)保護水平也通過FDI技術溢出影響制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

首先，知識產(chǎn)權(quán)保護水平會影響FDI流量，進而影響東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)。隨著全球化進程加快，勞動力成本、原材料以及能源價格等傳統(tǒng)優(yōu)勢逐漸被削弱，信息、法律、制度等區(qū)位優(yōu)勢愈發(fā)重要，知識產(chǎn)權(quán)保護強度已經(jīng)成為跨國公司進行對外直接投資的重要因素，直接影響投資強度。對我國而言，目前加強知識產(chǎn)權(quán)保護強度有利于國際技術溢出效果，②參見魏浩、巫俊《知識產(chǎn)權(quán)保護、進口貿(mào)易與創(chuàng)新型領軍企業(yè)創(chuàng)新》，《金融研究》，2018年第9期，第91-106頁。而且加強知識產(chǎn)權(quán)保護可以在某種程度上限制模仿和侵權(quán)行為，這不僅有利于增強外商直接投資流量、促進發(fā)達國家的技術轉(zhuǎn)移，③參見蘇為華、孔偉杰《基于知識產(chǎn)權(quán)保護的國際貿(mào)易和FDI技術溢出效應研究》，《統(tǒng)計研究》，2010年第2期，第58-65頁。而且也會增加跨國公司研發(fā)雇員④See Branstetter Lee,Kamal Saggi.Intellectual Property Rights,Foreign Direct Investment and Industrial Development,Economic Journal,2011,Vol.555,pp.1161-1191.，技術溢出效應會顯著增強⑤See Dinopoulos Elias,Paul S.Segerstrom.Intellectual property rights,multinational firms and economic growth,Journal of Development Economics,2010,Vol.92,Iss.1,pp.13-27.；外資企業(yè)進入也會通過競爭效應加速東道國改進技術效率和優(yōu)化資源配置，有利于我國的技術進步和制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。而偏低的知識產(chǎn)權(quán)保護水平會削弱跨國公司的經(jīng)濟效益，進而采取限制技術外溢的手段，削弱FDI技術溢出及其擴散效應，進而遲滯東道國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級進程。

其次，知識產(chǎn)權(quán)保護水平會通過FDI質(zhì)量影響制造業(yè)結(jié)構(gòu)。研發(fā)技術密度越高的FDI對知識產(chǎn)權(quán)保護的敏感性越強，這意味著加強知識產(chǎn)權(quán)保護水平，會吸引知識密集型、技術含量高的優(yōu)質(zhì)FDI。⑥參見許和連、柒江藝《知識產(chǎn)權(quán)保護對我國外商直接投資的影響研究》，《國際貿(mào)易問題》，2010年第1期，第93-100頁。這盡管會提高東道國企業(yè)模仿成本，但會增強FDI技術溢出效果，提供學習高層次技術的機會；對于我國而言，現(xiàn)階段我國正處于由模仿技術進步向創(chuàng)新技術進步轉(zhuǎn)變關鍵階段，加強知識產(chǎn)權(quán)保護作用的積極效果強于消極效果，⑦參見余長林、王瑞芳《知識產(chǎn)權(quán)保護、東道國特征與外商直接投資：一個跨國的經(jīng)驗研究》，《世界經(jīng)濟研究》，2009年第10期，第59-67+89頁。所以，我國可以充分利用FDI技術溢出，實現(xiàn)技術突破，有利于本國制造業(yè)實現(xiàn)結(jié)構(gòu)升級。

據(jù)此提出假設2：知識產(chǎn)權(quán)保護對FDI技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在門檻效應。

（三）知識產(chǎn)權(quán)保護對FDI與進口貿(mào)易技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應差異性分析

進口貿(mào)易、FDI通過技術溢出使發(fā)展中國家獲取先進技術、進而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化⑧參見劉思明、侯鵬、趙彥云《知識產(chǎn)權(quán)保護與中國工業(yè)創(chuàng)新能力——來自省級大中型工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)的實證研究》，《數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究》，2015年第3期，第40-57頁。，然而這兩種技術溢出對知識產(chǎn)權(quán)保護的敏感性差異可能對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生不同效應。

首先，F(xiàn)DI對知識產(chǎn)權(quán)保護強度反映更敏感。⑨參見余長林《知識產(chǎn)權(quán)保護與國際R&D溢出》，《世界經(jīng)濟研究》，2011年第8期，第70-75+89頁。一般而言，F(xiàn)DI產(chǎn)生的技術溢出擴散效應要比進口貿(mào)易技術溢出更直接，效果更顯著，外商直接投資過程中的示范效應、競爭效應、前后向關聯(lián)效應、人員流動等各個環(huán)節(jié)都會產(chǎn)生知識和技術溢出，而進口只是以最終產(chǎn)品形式輸入到東道國，需要通過干中學以及“逆向工程”才能夠產(chǎn)生技術外溢，擴散速度、以及輻射范圍較FDI技術溢出弱。

其次，知識產(chǎn)權(quán)保護會影響跨國公司對FDI、出口貿(mào)易之間的選擇意愿。低知識產(chǎn)權(quán)保護水平會提高技術模仿率，跨國公司首先考慮最終產(chǎn)品形式的出口貿(mào)易，或者進口中間品以及技術封鎖的方式進行投資，限制先進技術外溢，從而對其制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級貢獻有限。如果東道國加強知識產(chǎn)權(quán)保護強度，由于出口貿(mào)易的成本要高于FDI，并且在某種程度上能夠限制模仿和侵權(quán)行為，擁有技術優(yōu)勢等經(jīng)濟效益，跨國公司更愿意選擇FDI方式進行技術轉(zhuǎn)移。

此外，OLI理論認為，加強知識產(chǎn)權(quán)保護強化了跨國公司的區(qū)位優(yōu)勢、所有權(quán)優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢，跨國公司也傾向以FDI方式替代出口，①See Javorcik,Beata Smarzynska.The composition of foreign direct investment and protection of intellectual property rights:Evidence from transition economies,European Economic Review,2004,Vol.48,Iss.1,pp.39-62.由此看出，東道國加強知識產(chǎn)權(quán)保護水平后，F(xiàn)DI投資增加及其技術外溢效應的直接性和顯著性特征，導致FDI技術溢出效果比進口貿(mào)易更有利于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

據(jù)此提出假設3：知識產(chǎn)權(quán)保護對FDI技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應顯著強于進口貿(mào)易。

四、模型設定與變量設計

（一）模型設定

新經(jīng)濟增長理論認為，開放經(jīng)濟條件下，一國的技術進步主要與該國的研發(fā)資本存量和國外研發(fā)資本存量相關，其中貿(mào)易、投資、技術許可等是外國研發(fā)資本存量溢出的主要渠道?？紤]到數(shù)據(jù)可得性，本文主要以進口貿(mào)易和外商直接投資為主要研究對象分析國際技術溢出對國家技術進步的影響。由于本文將制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級界定制造業(yè)各行業(yè)內(nèi)部技術水平高級化，所以最終建立的計量模型為：

然而，該模型刻畫技術進步方程比較單一，行業(yè)人力資本水平、市場競爭程度以及物質(zhì)資本投資都是技術進步的重要影響因素，因此在公式（1）基礎之上增加行業(yè)人力資本水平（H）、市場競爭程度（lncomp）、物質(zhì)資本投資（I）作為控制變量，②參見馮德連、王錦、王若梅《長江經(jīng)濟帶進口貿(mào)易技術溢出的門檻效應研究》，《上海經(jīng)濟研究》，2019年第8期，第37-50頁；褚婷婷、郎麗華、李雪亞《FDI對我國高技術產(chǎn)業(yè)技術溢出效應的異質(zhì)性考察——基于高技術產(chǎn)業(yè)21個細分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)》，《經(jīng)濟問題探索》，2020年第2期，第123-131頁。最終修正的模型如下：

為了進一步研究國際技術溢出對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應是否受到知識產(chǎn)權(quán)保護水平的調(diào)節(jié)，在式（2）基礎上，建立門檻回歸模型，③See Hansen,Bruce E.Threshold effects in non-dynamic panels:Estimation,testing,and inference,Journal of Econometrics,1999,Vol.93,Iss.2,pp.345-368.考察在不同的知識產(chǎn)權(quán)保護強度下，進口貿(mào)易和FDI技術溢出對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應，最終建立如下回歸模型：

（二）變量設計

1.被解釋變量

制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級（lnTC）。使用DEAP2.1軟件、從計算出的各行業(yè)全要素生產(chǎn)率中分解出技術進步指數(shù)（TC）衡量制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

2.核心解釋變量

行業(yè)進口技術溢出（lnSm）。將中國與貿(mào)易國的進口額和貿(mào)易國GDP比值作為權(quán)重④參見李平、丁世豪《進口技術溢出提升了制造業(yè)能源效率嗎?》，《中國軟科學》，2019年第12期，第137-149頁。，則中國從j國的進口技術溢出為：

行業(yè)FDI渠道技術溢出lnSf。由于中國未統(tǒng)計制造業(yè)各行業(yè)FDI數(shù)據(jù)，首先計算國外R&D總研發(fā)資本存量，然后按照某一比重分解到各行業(yè)，①參見孫洋、李春艷、陳藝毛等《國際知識溢出對中國內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響——FDI渠道、進口貿(mào)易渠道與吸收能力的調(diào)節(jié)作用》，《西部論壇》，2020年第3期，第106-115頁。即：

國外研發(fā)資本存量（Rdjt）：按照永續(xù)盤存法進行計算，公式為：R0=I0/(δ+g)，Rt=It+(1-δ)Rt-1。其中δ=5%為折舊率，R0、Rt、Rt-1分別為基期，t時期以及t-1期研發(fā)資本存量，I0、It表示基期和t時期的研發(fā)支出，g為2003—2007年期間研發(fā)支出的平均增長率。

3.門檻變量

知識產(chǎn)權(quán)保護水平（index）。國家知識產(chǎn)權(quán)保護度（IRP）采用加拿大弗雷澤研究所（Fraser）公布的中國知識產(chǎn)權(quán)保護度（該數(shù)值在0—10之間，其中0表示弱，10表示強）②參見魏浩、李曉慶《知識產(chǎn)權(quán)保護與中國企業(yè)進口產(chǎn)品質(zhì)量》，《世界經(jīng)濟》，2019年第6期，第143-168頁。，然后使用行業(yè)研發(fā)密度作為權(quán)重將國家知識產(chǎn)權(quán)保護水平轉(zhuǎn)化成行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護水平③參見尹志鋒、葉靜怡、黃陽華等《知識產(chǎn)權(quán)保護與企業(yè)創(chuàng)新：傳導機制及其檢驗》，《世界經(jīng)濟》，2013年第12期，第111-129頁。。另外將國家技術市場交易額與GDP的比重作為國家層面知識產(chǎn)權(quán)水平④參見胡凱、吳清、胡毓敏《知識產(chǎn)權(quán)保護的技術創(chuàng)新效應——基于技術交易市場視角和省級面板數(shù)據(jù)的實證分析》，《財經(jīng)研究》，2012年第8期，第15-25頁。，并按上述方法將其轉(zhuǎn)換成行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護指數(shù)（index2）作為代理變量。

4.控制變量

本國研發(fā)資本存量（R&D），采用2002—2012年制造業(yè)各行業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出數(shù)據(jù)，計算方法與國外研發(fā)資本存量基本相同，其中折舊率δ=10%，其他保持一致。行業(yè)人力資本水平（H），使用R&D人員全時當量/工業(yè)銷售產(chǎn)值衡量行業(yè)人力資本水平。⑤參見王秀婷、趙玉林《產(chǎn)業(yè)間R&D溢出、人力資本與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率》，《科學學研究》，2020年第2期，第227-238+275頁。市場競爭程度（lncomp），使用各行業(yè)企業(yè)數(shù)量衡量市場競爭程度。⑥參見褚婷婷、郎麗華、李雪亞《FDI對我國高技術產(chǎn)業(yè)技術溢出效應的異質(zhì)性考察——基于高技術產(chǎn)業(yè)21個細分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)》，《經(jīng)濟問題探索》，2020年第2期，第123-131頁。物質(zhì)資本投資（IP），使用行業(yè)固定資產(chǎn)投資/主營業(yè)務收入衡量物質(zhì)資本投資。⑦參見唐海燕、張會清《產(chǎn)品內(nèi)國際分工與發(fā)展中國家的價值鏈提升》，《經(jīng)濟研究》，2009年第9期，第81-93頁。

（三）數(shù)據(jù)說明

本文從OECD數(shù)據(jù)庫搜集制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)并將其與國內(nèi)制造業(yè)行業(yè)劃分標準進行匹配，對部分行業(yè)進行歸并、剔除，最終整理得出12個制造業(yè)行業(yè)。⑧食品加工制造、服裝紡織鞋帽制造業(yè)、木材加工制造業(yè)、造紙業(yè)印刷及復印業(yè)、石油加工業(yè)、化學制品、橡膠塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬制品業(yè)、機械設備業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電子通訊儀器儀表制造業(yè)等12個行業(yè)。

根據(jù)中國進口貿(mào)易和FDI國別（地區(qū)）分布，最終選擇英國、美國、法國、德國、加拿大、意大利、日本等G-7貿(mào)易比重大的國家作為貿(mào)易伙伴國；選取對中國投資量較大的中國臺灣、日本、新加坡、韓國、德國、法國、荷蘭、美國作為外商直接投資主體。上述各國和地區(qū)的研發(fā)支出數(shù)據(jù)、中國制造業(yè)分行業(yè)進口貿(mào)易額均來自OECD數(shù)據(jù)庫。外商直接投資實際發(fā)生額、外商企業(yè)固定資產(chǎn)投資額均來自《中國統(tǒng)計年鑒》。各國GDP、匯率、GDP價格指數(shù)來自國際國幣基金組織數(shù)據(jù)庫。中國制造業(yè)各行業(yè)研發(fā)支出、R&D人員全時當量數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

各行業(yè)技術進步指數(shù)計算涉及的勞動要素投入采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)各行業(yè)平均用工人數(shù)⑨參見孫早、劉李華《中國工業(yè)全要素生產(chǎn)率與結(jié)構(gòu)演變：1990—2013年》，《數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究》，2016年第10期，第57-75頁。，資本要素投入采用永續(xù)盤存法計算固定資本存量衡量①參見陳詩一《中國工業(yè)分行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)估算：1980—2008》，《經(jīng)濟學》（季刊），2011年第3期，第735-776頁。，產(chǎn)出指標采用各行業(yè)銷售產(chǎn)值，數(shù)據(jù)均來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

五、實證結(jié)果以及分析

（一）基準回歸

首先，對國際技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應進行基準回歸估計。Hausman檢驗支持固定效應模型，結(jié)果見表2中模型1。模型1中進口技術溢出（lnSm）、FDI技術溢出（lnSf）的估計系數(shù)顯著為正，說明進口貿(mào)易、FDI技術溢出正向促進中國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。因為進口產(chǎn)品中包含的先進技術和知識被東道國企業(yè)通過學習效應以及“干中學”效應進行消化、吸收，有助于東道國技術水平提升以及制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化；進口貿(mào)易技術溢出也通過競爭效應，刺激東道國改進現(xiàn)有的技術，不斷進行技術創(chuàng)新，提高全要素生產(chǎn)率，從而有助于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。FDI技術溢出有助于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級，是因為外商直接投資擁有先進技術以及管理經(jīng)驗，東道國通過模仿有助于提升自身的技術以及管理效率；同時也通過競爭效應迫使東道國改進生產(chǎn)方式，提高資源利用效率推動技術效率提升；人員流動也會促進先進技術理念的傳播，最終有利于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（二）門檻存在性檢驗

進一步，以知識產(chǎn)權(quán)保護水平為門檻變量，考察外商直接投資技術溢出、進口貿(mào)易技術溢出對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級是否存在非線性影響。為此，需要先判斷出上述國際技術溢出對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級是否存在知識產(chǎn)權(quán)保護門檻效應，分別進行單一門檻和雙重門檻回歸模型檢驗，結(jié)果顯示未通過二重門檻檢驗，只存在單一門檻（見表1）。表1分別是以進口貿(mào)易（lnSm）和外商直接投資（lnSf）為核心解釋變量，知識產(chǎn)權(quán)保護為門檻變量時一重門檻檢驗結(jié)果的F值與P值。由此可知，無論加入控制變量、未加入控制變量還是使用知識產(chǎn)權(quán)保護代理指標進行的穩(wěn)健性檢驗都通過單一門檻的存在性檢驗，表明FDI、進口貿(mào)易技術溢出與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間存在知識產(chǎn)權(quán)保護的單一門檻效應。

表1門檻效應存在性檢驗以及估計值

（三）門檻估計以及結(jié)果分析

基于行業(yè)層面的門檻估計結(jié)果見表2。其中，模型2是不加入控制變量時，知識產(chǎn)權(quán)保護水平對進口技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應的影響，模型3是加入控制變量時的情形，模型4是使用知識產(chǎn)權(quán)保護的代理變量（index2）對進口貿(mào)易技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應進行門檻回歸，其與模型3的結(jié)果都證明了加強知識產(chǎn)權(quán)保護水平有利于進口貿(mào)易技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

這里基于模型3進行分析，在知識產(chǎn)權(quán)保護門檻變量下，進口貿(mào)易技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應存在動態(tài)變化。具體地，當知識產(chǎn)權(quán)保護水平值小于0.049 6時，估計系數(shù)為0.120；當知識產(chǎn)權(quán)保護水平值跨越0.049時，估計系數(shù)為0.138，數(shù)值明顯增大且通過了顯著性檢驗，這說明當知識產(chǎn)權(quán)保護水平跨越第一門檻值后，進口貿(mào)易技術溢出對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用顯著增強，從而驗證了假說1。企業(yè)在不同的知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)間內(nèi)FDI技術溢出對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級呈現(xiàn)差異性。其中模型5是未加入控制變量時FDI國際技術溢出對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級的門檻回歸結(jié)果，模型6是加入控制變量時的結(jié)果，模型7是以知識產(chǎn)權(quán)保護的代理變量（index2）進行的門檻回歸結(jié)果，與模型6的結(jié)論一致，進一步證明，加強知識產(chǎn)權(quán)保護有利于FDI技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應。

對模型6進行分析，如果知識產(chǎn)權(quán)保護水平未跨越門檻值0.049時，F(xiàn)DI技術溢出對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響系數(shù)為0.268。當知識產(chǎn)權(quán)保護水平跨越門檻值0.049后，估計系數(shù)明顯增大變?yōu)?.291，充分說明知識產(chǎn)權(quán)保護強度在該區(qū)置內(nèi)更有利于發(fā)揮FDI技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應，驗證了假說2。即知識產(chǎn)權(quán)保護對FDI技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在門檻效應。

對模型3和模型6進行對比，在知識產(chǎn)權(quán)保護調(diào)節(jié)作用下，F(xiàn)DI技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應（一重門檻系數(shù)lnSf_1=0.291）顯著強于進口貿(mào)易技術溢出對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應（一重門檻系數(shù)lnSm_1=0.138），驗證了假說3，即知識產(chǎn)權(quán)保護對FDI技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應顯著強于進口貿(mào)易。

從控制變量來看，本國R&D研發(fā)技術溢出對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有負向作用，可能由于研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不合理導致利用效率較低；也可能因為行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整導致生產(chǎn)效率低有關。①參見李小平、朱鐘棣《國際貿(mào)易、R&D溢出和生產(chǎn)率增長》，《經(jīng)濟研究》，2006年第2期，第31-43頁。人力資本、物質(zhì)資本投資（IP）、市場競爭程度（lncomp）均顯著為正，推動制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

表2門檻回歸模型

六、結(jié)論以及政策啟示

（一）相關結(jié)論

本文使用2002—2016年中國制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，建立面板門檻回歸模型，分析不同知識產(chǎn)權(quán)保護門檻下FDI、進口貿(mào)易技術溢出對制造業(yè)結(jié)構(gòu)的升級效應，得出相關結(jié)論：

其一，F(xiàn)DI、進口貿(mào)易技術溢出對我國制造業(yè)產(chǎn)生了顯著的結(jié)構(gòu)升級效應；其二，知識產(chǎn)權(quán)保護對我國FDI和進口貿(mào)易技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有正向調(diào)節(jié)作用，當知識產(chǎn)權(quán)保護水平跨越門檻值0.049時，進口貿(mào)易、FDI技術溢出對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應顯著增強，釋放出了知識產(chǎn)權(quán)保護的制度紅利，有效促進我國制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。其三，在知識產(chǎn)權(quán)保護調(diào)節(jié)作用下，由于FDI對知識產(chǎn)權(quán)保護的敏感性以及溢出效應和擴散效應比進口貿(mào)易更直接、更顯著，所以FDI技術溢出的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應顯著強于進口貿(mào)易技術溢出。

（二）政策啟示

本文的主要政策啟示如下：

第一，從FDI角度看，在經(jīng)濟全球化進程中，充分利用FDI對知識產(chǎn)權(quán)保護的敏感性特點，加強知識產(chǎn)權(quán)保護水平吸引高質(zhì)量和高效率FDI，增強國際技術溢出效果實現(xiàn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級。當前我國制造業(yè)傳統(tǒng)成本優(yōu)勢已經(jīng)逐漸喪失，部分跨國公司開始撤資，在全球范圍內(nèi)尋找新的區(qū)位優(yōu)勢，重新布局生產(chǎn)。在這種趨勢下，如果提供更富有吸引力的優(yōu)惠政策，完善制度缺陷，比如加強知識產(chǎn)權(quán)保護水平，改善投資環(huán)境就會影響跨國公司投資的預期收益，增加跨國公司向中國投資意愿。

第二，從進口貿(mào)易角度看，進口是推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要組成部分，實施積極的進口戰(zhàn)略，并通過加強國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護強度，吸引發(fā)達國家高質(zhì)量產(chǎn)品供給，同時優(yōu)化進口結(jié)構(gòu)，尤其擴大對優(yōu)質(zhì)資本品、高技術中間品和先進設備進口量，通過進口技術溢出效應實現(xiàn)本國的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。當前我國與美國貿(mào)易摩擦持續(xù)反復進行中，美國對出口中國的產(chǎn)品加征關稅，遏制我國高端制造業(yè)的發(fā)展。面對此種情形，我們更應該不斷完善知識產(chǎn)權(quán)保護強度等制度因素進行有力應對，避免非法侵權(quán)，為發(fā)達國家企業(yè)提供良好的營商環(huán)境，吸引技術復雜度高、高技術含量產(chǎn)品進入中國市場。