范學(xué)君 胡斌

關(guān)鍵詞 選擇性必修，古代官員，官員選拔，官員管理

中圖分類號 G63 文獻標識碼 A 文章編號 0457-6241（2021）03-0017-06

官員選拔與管理是中國古代國家政治制度的重要組成部分，是社會治理的必要前提。長期以來，由于舊版教材的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)所限，中學(xué)歷史教學(xué)僅從政治制度的視角闡述官僚體制的發(fā)展與演變，較少涉及其他相關(guān)內(nèi)容，而王亞南先生認為，中國的官僚政治形態(tài)，屬于社會文化事項之一，對于它的研究必須和中國社會的宗法組織、倫理傳統(tǒng)、儒家思想、經(jīng)濟發(fā)展等多重因素一同考察;此外，我們還應(yīng)該看到中國官僚制度在歷史上較早出現(xiàn)，曾是進步的，但也有不少流弊，甚至還產(chǎn)生反時代的破壞作用。因此，本文試以選擇性必修教材第5課“中國古代官員的選拔與管理”的微格教學(xué)為例，從動態(tài)視角出發(fā)，看選官用官制度如何產(chǎn)生、調(diào)適、存廢以適應(yīng)政治體制發(fā)展的需要。具體設(shè)計如下：

導(dǎo)入新課：

教師講述：“官”字最早見于甲骨文，本義為臨時駐扎的兵營，后衍伸為那些輔助君王治理百姓的人?！墩f文解字》中解釋：“官，吏事君也”，也有治眾的意思，可見官是那些在政府機關(guān)擔(dān)任公職的人，這些人為君王服務(wù)，替君王治理民眾，官員的素質(zhì)好壞一定程度上決定了王朝能否長治久安，所以歷代王朝對官員的選拔和管理都相當(dāng)重視，今天我們一起了解中國古代的官員的選拔和管理。

設(shè)計意圖：在中國，一些漢字字義的追溯，往往能體現(xiàn)歷史發(fā)展演變的脈絡(luò)。通過字義解讀，可以推知：古代的官僚政治是歷代統(tǒng)治者為鞏固自身統(tǒng)治而建立起來的一套制度，它是為當(dāng)時的政治需要服務(wù)的。因此探究中國古代官吏的選拔和管理體制，就必須從歷史的政治體制形成中尋找方向。

一、選官制度

1.產(chǎn)生——社會轉(zhuǎn)型下的選賢任能

官僚政治是作為古代專制體制的一種配合物或補充物而產(chǎn)生的。西周時期，在分封宗法的總體框架下，諸侯、大夫、士就是國家的官僚，與周王一同管理國家政務(wù)，保證國家機器的正常運轉(zhuǎn)，這些“官”不是由周王或政府選拔的，基本上是按宗法繼承關(guān)系世襲而來，被稱為“世官制”。

設(shè)問：從當(dāng)時的歷史條件出發(fā)思考，這樣的官員選用方式對國家治理有什么利弊？

設(shè)計意圖：世官制從根源上說是和宗族血緣關(guān)系緊密聯(lián)系在一起的。西周時期的人們聚族而居，各級宗族長享有崇高威望，同時也是他們的長官，在宗法制的維系之下形成家國一體、家國同構(gòu)的生活格局，世官制是這一時代背景下的產(chǎn)物。在很長一段時間內(nèi)，世官制發(fā)揮了重要的作用，比如貴族享有政治管理權(quán)，并且可以代代世襲，鞏固了貴族集團的地位。作為國家的統(tǒng)治階層，他們與王朝形成榮辱與共的關(guān)系，因而為維系王朝的正常運轉(zhuǎn)盡心盡力;由于可以世襲，貴族憑借教育文化的優(yōu)勢而壟斷官員的選拔和培養(yǎng)。但是制度的實施是建立在周朝擁有較強實力的基礎(chǔ)上的。隨著西周王朝的衰落，尤其是“平王東遷”后王室自顧不暇，貴族壟斷高官，世官制度弊端日益暴露，政治僵化，分裂傾向漸生等問題也就凸顯出來。

春秋戰(zhàn)國時期，隨著分封制崩潰，諸侯國間爭霸和兼并戰(zhàn)爭的激烈，一些大國突破世官制框架，實行明賢主義，①唯功唯賢的選官制，相較世卿世祿制，更能滿足各諸侯國對人才的追求。

設(shè)置情境：公元前362年，21歲的秦孝公繼位，此時秦國地處偏僻的雍州，國力較弱，被諸侯疏遠，像夷狄一樣被對待。秦孝公以恢復(fù)秦穆公時期的霸業(yè)為己任，廣施恩德，救濟孤寡，招募戰(zhàn)士，明確論功行賞的法令，并在國內(nèi)頒布了著名的《求賢令》：

材料1：賓客群臣有能出奇計強秦者，吾且尊官，與之分土。

——《史記·秦本紀》②

材料2：有軍功者，各以率受上爵……宗室非有軍功論，不得為屬籍……有功者顯榮，無功者雖富無所芬華。

——《史記·商君列傳》③

設(shè)問：（1）秦孝公為什么會發(fā)布“求賢令”？

（2）商鞅就是響應(yīng)求賢令而來到秦國的，并主導(dǎo)了一次轟轟烈烈的變法，材料2是商鞅變法中選官的措施，其標準是什么？聯(lián)系綱要分析其產(chǎn)生了怎樣的影響。

（3）這些選官思想和標準的變化反映了怎樣的時代特征？

設(shè)計意圖：錢穆先生在《中國歷代政治得失》中談及政治制度的遷嬗時說：“某一制度之創(chuàng)立，決不是憑空忽然地創(chuàng)立，它必有淵源，早在此項制度創(chuàng)立之先，已有此項制度之前身，漸漸地在創(chuàng)立。某一制度之消失，也決不是無端忽然地消失了，它必有流變，早在此制度消失之前，已有此制度的后影，漸漸地在變質(zhì)。”④春秋戰(zhàn)國時期，隨著井田制的瓦解和宗法制的崩潰，世卿世祿制也失去了其賴以生存的基礎(chǔ)而被逐步淘汰。春秋戰(zhàn)國時期是國家轉(zhuǎn)型的重要階段，君主、諸侯無比渴望于爭霸斗爭中勝出，有人幫助他們實現(xiàn)自己的政治抱負。秦孝公發(fā)出“求賢令”，即希望有才能的人能幫他強大秦國。這里的“賢”更多的指才華、才能。這是選賢任能思想的體現(xiàn)，為身份低微而有才華的人入仕當(dāng)官開辟了道路。從商鞅入秦的舉動中我們可以推導(dǎo)出春秋戰(zhàn)國時期人才可以自由流動，為有才能的人入仕做官掃清了地域障礙;不僅有才能的人可以入仕做官，從材料2中我們還能看出軍功入仕也是選官的重要途徑，這迎合了統(tǒng)治者實現(xiàn)宏圖霸業(yè)的需要，是戰(zhàn)國時期的又一個新發(fā)展。統(tǒng)治者對人才的渴求和選用，必然導(dǎo)致政治支配的權(quán)力從貴族手中向封建官僚手中轉(zhuǎn)移，這一轉(zhuǎn)移為政治體制的轉(zhuǎn)型、成熟國家的建立奠定了重要基礎(chǔ)。

2.定型——秦專制國家的歷史選擇

政治是人類發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，而這個“一定階段”就是指人類進入文明時代和國家產(chǎn)生之后。⑤秦完成統(tǒng)一后，中央集權(quán)國家建立，國家的政治管理方式發(fā)生巨大變化，如何治理這個新型的國家，統(tǒng)治者和他的幕僚們也進行了各種探索和創(chuàng)新。

材料3：云夢出土的秦簡《為吏之道》，儒家的道德規(guī)范和行為準則十分明顯，諸如“和平毋怨”，“慈下勿陵，敬上勿犯”，“施而喜之，敬而起之，惠以聚之，寬以治之”，“剛能柔，仁能忍”，“正行修身”等。

——《中國政治思想史》（秦漢魏晉南北朝卷）①

材料4：故明主之國，無書簡之文，以法為教;無先王之語，以吏為師。

——《韓非子·五蠹》②

設(shè)問：以上材料，一則是出土秦簡所記對官吏的素養(yǎng)要求，以儒家道德規(guī)范為準;另一則是韓非的法家思想，秦統(tǒng)一后，李斯向秦始皇提議“若欲有學(xué)法令，以吏為師”，兩者都是秦對官員選拔任用的一些要求，比較兩則材料，你對秦的選官、用官制度又有什么新的認識？從歷史的最終結(jié)果來看，為什么秦朝最終選擇了“吏師”“法教”的選官、用官體制？

設(shè)計意圖：《為吏之道》反映了一個與我們通常理解的秦體制不同的景象。秦統(tǒng)一六國后，并不排斥儒家，儒生也擔(dān)任博士官等職位。從一個剛建立的帝國角度出發(fā)，多種思想并存、多樣化的人才來源并非不利于統(tǒng)治，并且儒家特有的修身、齊家、治國理念對提升官員素質(zhì)是非常有益的。但隨著各項政策的頒布，各個流派試圖通過表達對王朝政策的不同意見以贏得自身的地位，獲得君王的認可。儒家對郡縣制的品頭論足，不僅讓制度的設(shè)計者很反感，更重要的是會對集權(quán)制度造成威脅。在此背景下，李斯提議、始皇帝批準了“以吏為師”，官吏用現(xiàn)成的法度律令治理國家，其目的是借此保持思想的純正，一有異端，即予鏟除。這樣的選官方式有了統(tǒng)一的標準，官員們管理天下也有了明確的方法，同時使官吏選拔進一步從貴族血緣的壟斷中擺脫出來，成為皇帝和政府的治國利器，符合了專制大一統(tǒng)國家的需要。但是，“以吏為師”導(dǎo)致官吏們成為僵化政策的執(zhí)行者，必然會自覺地去扼殺新思想以示盡忠職守，造成社會矛盾尖銳，使國家治理缺少彈性。

3.調(diào)適——漢朝選官的重大變革

秦二世而亡，草創(chuàng)的一些官僚制度并未充分實施和完善，漢承秦制，官僚制度得以發(fā)展。漢朝選官制度也是多樣化的，有任子（貴族子弟可以優(yōu)先成為郎官）、貲選（家里有錢才能參與郎官的選拔）、門蔭（依靠家族的職權(quán)當(dāng)官）、辟除（長官直接聘任部下）、征召（皇帝對特殊人才直接聘用），等等，其中最為重要的是察舉制。

材料5：（漢文帝）曾經(jīng)指出，“孝悌，天下之大順也。力田，為生之本也。三老，眾民之師也。廉吏，民之表也”。③在具體的選官制度上，詔令“諸侯王公卿郡守舉賢良能直言極諫者，上親策之，博納以言”。

漢武帝元光元年（前134年），武帝下詔，“初令郡國舉孝廉各一人”。

材料6：漢代察舉名目繁多，以“賢良方正”和“孝廉”兩科最為重要。察舉孝廉是漢代察舉中的常科，漢武帝將其制度化，為考試制度的繁榮做出了積極貢獻。東漢順帝接受左雄建議嚴格考核任用程序，在陽嘉元年（132年）改革了孝廉有選無試的局面，以試經(jīng)考核被薦者的真才實學(xué)和實際工作能力，并且還要經(jīng)御史府所在端門復(fù)試后才能量才錄用。漢代察舉制是國家統(tǒng)一與中央集權(quán)發(fā)展的重要標志，《漢書·倪寬傳》稱為：“漢之得人，于茲為盛。”④

設(shè)問：漢朝的選官方式和標準是什么？這種標準主要體現(xiàn)了哪家思想？為什么漢朝會一改前代的“法教”思想？這樣選出的官員對封建王朝的治理有什么意義？

設(shè)計意圖：漢朝改革選官標準和方法，先經(jīng)官吏察訪，然后推薦給中央予以任用，舉薦標準主要為德行、才能，推薦與考核相結(jié)合。從漢文帝舉賢良方正到武帝全面推行察舉制，其根本是為了適應(yīng)中央集權(quán)制度的統(tǒng)治需要。與秦朝相比，武帝以后選官最大的變化就是以儒學(xué)作為選官的指導(dǎo)思想。儒家思想與政治的結(jié)合絕不是偶然的，此時的“儒”經(jīng)過董仲舒等人的改造，著重于提升官員道德水平、強調(diào)對君主的服從、維護大一統(tǒng)國家體制，深得統(tǒng)治者的認同，成為正統(tǒng)。按此標準選出的官吏不僅是國家機器的“螺絲釘”，更是皇權(quán)至上、大一統(tǒng)的自覺維護者，封建王朝終于找到了自己理想中的“人才”，他們飽讀詩書、舉止高雅、盡心效忠皇室、把對君主的“忠”和對家人的“孝”緊密相連。另外，這一政策有強大的社會導(dǎo)向，引導(dǎo)讀書人將讀圣賢書、提升修養(yǎng)、投身報國作為自己的人生追求，通過讀書、做官改變自己的命運，實現(xiàn)階層的跨越，對維護王朝統(tǒng)治、推動階層流動、緩和社會矛盾有重要的積極作用。

4.異化——東漢選官制度的僵局

材料7：舉秀才，不知書。察孝廉，父別居。寒素清白濁如泥，高第良將怯如黽。

——《桓靈時童謠》①

設(shè)問：這首童謠，蘊含了什么歷史信息？

設(shè)計意圖：史料實證意識是歷史學(xué)習(xí)的核心素養(yǎng)之一，體會時人的意指、探究史料作者的意圖，是深入認識、理解歷史的重要方法。童謠中說的是號稱出身貧寒、道德高尚的官僚們，其實無惡不作、骯臟不堪，行為穢如污泥。童謠作者借孩童之口，指責(zé)社會黑暗，表明察舉選官舞弊之風(fēng)盛行，也預(yù)示著東漢社會的腐朽已病入膏肓。

材料8：漢末社會動蕩，“人口流移，考詳無地”，察舉制所依賴的鄉(xiāng)里清議失去了社會基礎(chǔ)。當(dāng)時，選官多操縱在地方大族名士手中。他們交結(jié)朋黨，嚴重干擾了人才選拔。曹操開始嘗試新的選人方法。曹丕繼任魏王后，采納吏部尚書陳群的建議，頒行九品中正制。這種選官制度既繼承了兩漢鄉(xiāng)里評議人物的傳統(tǒng)，又將評議權(quán)收歸中央，在一定時期內(nèi)加強了中央集權(quán)。

——《中外歷史綱要（上）》②

探究：從西周到秦漢，官員的選拔標準和方式隨時代發(fā)展、國君的要求發(fā)生著變化，逐漸定型并成熟，但是選官制度總免不了被“異化”的命運，如察舉制、九品中正制恰恰走到背離初衷的局面，淪為貴族壟斷、分散皇權(quán)的權(quán)力工具，這是什么原因造成的？這和制度本身的設(shè)計有什么關(guān)系？在當(dāng)時的條件下能夠避免嗎？

設(shè)計意圖：任何制度不是絕對有利而無弊的，這也是制度必須不斷發(fā)展的內(nèi)在要求。察舉制造就了一個士人政府、推動了階層流動、提升了儒家的地位、鞏固了大一統(tǒng)的國家體制，同時也締造了自己的“反動因子”——察舉制自下而上的選官方式，隨王朝存續(xù)時間的拉長，逐漸淪為世家大族的入仕通道，為魏晉南北朝門閥體制提供了社會土壤。由于教育資源的嚴重失衡、門閥士族的勢力發(fā)展，地方豪族權(quán)勢的加強，選官權(quán)牢牢地控制在地方豪強手中，逐漸形成“上品無寒門，下品無勢族”“累世公卿”的局面。材料就是想讓學(xué)生學(xué)會從不同角度認識制度的延續(xù)變遷和互相影響，理解制度形成和變化背后的復(fù)雜社會因素。③

二、官員管理制度

與選官制度相配套的是對官員的管理與監(jiān)察體系，這在中國古代也是歷史悠久，早在戰(zhàn)國時期的文獻已有監(jiān)察官的確切記載，無論是機構(gòu)設(shè)置、制度設(shè)計還是法制創(chuàng)制都達到較高水平。這一制度產(chǎn)生于中華民族文化土壤上，是國家機器的“制衡機制”，在治理國家的過程中發(fā)揮著重要的作用。

1.親臨天下——秦始皇的監(jiān)察方式

材料1：皇帝之明，臨察四方。尊卑貴賤，不逾次行。奸邪不容，皆務(wù)貞良。④

設(shè)問：材料出自瑯琊石刻，是對秦始皇功績的贊頌，從中能否找出秦始皇管理官員的線索？

設(shè)計意圖：秦始皇非常重視監(jiān)察的作用，而且親力親為，他先后有五次巡行，地及當(dāng)時秦疆土的絕大部分，最后他本人還死在了巡行的路上。石刻內(nèi)容清晰地表達了他的目的就是加強權(quán)威、督率官吏，體現(xiàn)了監(jiān)察、管理官員的方法和本質(zhì)訴求。但依靠皇帝個人的勤勉畢竟是有限的，由此可引出秦漢監(jiān)察、管理官員的制度化問題。

2.上計、監(jiān)察——漢朝監(jiān)察的制度化體制

材料2：《漢書·貢禹傳》：“郡國恐伏其誅，則擇便巧史書習(xí)于計簿能欺上府者，以為右職?！雹?/p>

20世紀90年代出土的尹灣漢墓簡牘，其中的六號漢墓出土木牘《集簿》，是西漢地方最高一級行政機構(gòu)——“郡”向中央上計時所用的實物。這印證了漢官員管理考核的方法——上計制度，官員定期匯報轄區(qū)治理成果，并以此作為升遷、賞罰、罷黜的依據(jù)。但上計中官員利用制度的漏洞，欺上瞞下，虛報成績，這表明制度的完善不等于杜絕了腐敗。

材料3：御史中丞“總領(lǐng)州郡奏事，課第諸刺史，內(nèi)執(zhí)法殿中，公卿以下皆敬憚之”。③

材料4：漢武帝即位后，地方設(shè)立刺史，品級僅600石，位下大夫，僅相當(dāng)于縣令，“周行郡國，省察治狀，黜陟能否，斷治冤獄，以六條問事，非條所問，即不省。一條，強宗豪右田宅逾制……二條，二千石不奉詔書尊承典制……六條，二千（石）違公下比，阿附豪強”。④

設(shè)問：除了自我上報成績的上計制度外，秦漢朝還設(shè)計了比較完備的監(jiān)察制度，秦朝中央所設(shè)御史大夫，西漢御史中丞都是行使監(jiān)察權(quán)的主要官員;地方上，漢武帝設(shè)刺史，以六條問事。材料中反映這些官員監(jiān)察的對象、范圍和作用是什么？東漢以后刺史變成了州牧，甚而成為分裂國家的軍閥領(lǐng)袖，完全背離了監(jiān)察的初衷，為什么會這樣？

設(shè)計意圖：秦漢初步建立了從中央到地方的監(jiān)察體系，注重對官吏的考核，將官吏的升遷、任免與實績相結(jié)合。刺史制度反映古代監(jiān)察官的典型特點，即位卑權(quán)重，代表中央行使監(jiān)察權(quán)力，六條問事的主要項目是防止地方官員與豪強勾結(jié)，防范諸侯王。上計制與刺史、御史中丞等一并構(gòu)成了漢朝相對完善的官員考核標準和體系，形成了從中央到地方的監(jiān)察體系，加強了中央集權(quán)，這樣的方法基本被后世沿用。無論是選官的察舉制、還是考核的上計制、抑或是中正、刺史、御史大夫等官職的設(shè)定，其制度的本意就是選賢任能、加強管理，服務(wù)于專制皇權(quán)，共同維護中央集權(quán)王朝。秦漢王朝的后期，這些制度功效和運行呈現(xiàn)出與設(shè)計本意相反的景象，察舉制、九品中正制淪為貴族把持選官權(quán)的工具、上計中舞弊防不勝防、刺史變成了州牧。這既與制度本身的缺陷有關(guān)，又是當(dāng)時政治腐敗、皇權(quán)衰落、地方豪強興起的時代導(dǎo)致的。

三、創(chuàng)新還是因循——秦漢選官、用官體制的再認識

探究：有學(xué)者認為，秦漢的政治體制規(guī)定了中國古代政治制度的“最基本的特征、傾向，以及變遷的范圍和幅度”。⑤縱觀從秦至清2000多年的歷史，王朝不斷更迭，對官員的選拔和考核、管理一直被歷代封建王朝所重視。這些選拔、管理官員的方法、制度從本原上看更是從未改變，選賢任能、肅清吏治是理想;加強皇權(quán)、維護統(tǒng)治是現(xiàn)實需要;方法細致、制度嚴密是趨勢。有學(xué)者看來卻是缺乏創(chuàng)新的歷史循環(huán)，是“沒有時間”“沒有歷史”的景象。你是如何理解的？

設(shè)計意圖：秦漢制度有著奠基的價值，秦漢時期選官、管理的制度已經(jīng)相對完整、全面，成為后世制度建設(shè)的典范，對古代中國的政治生態(tài)、思想意識產(chǎn)生深遠的影響。一方面，中國官員選拔、考核、管理的方法、制度在不斷改進中，“但其改進的程度，始終不曾越出技術(shù)性的、量變的階段”，“無非是中國典型的或特殊的封建組織的長期存續(xù)問題”。①從實際效果看，我們也會發(fā)現(xiàn)，嚴密的制度不等于完美的國家治理成效。越到封建王朝的后期，制度越發(fā)詳盡，在這制度下成長起來的人卻失去了活力，變得麻木、保守、不思進取，制度成為歷史轉(zhuǎn)型的包袱。另一方面，錢穆先生指出，中國的考試、選舉制度，其用意是在政府和社會間打通一條路，預(yù)聞?wù)魏瓦\用政治，這是中國政治制度的根本問題。一國的政權(quán)交付于哪些人，這是第一義。②中國歷史上有過太多動蕩的亂世，宦官專權(quán)、外戚專政，但朝堂上總站著一批如李膺、范仲淹、包拯、于謙等“忠義之士”，他們不顧身家安危，堅守原則;草野中也有所謂匹夫不忘盡綿薄之力，這是中國士民的主流。正是這種古代政治制度與精神追求的有機結(jié)合，造就了中華文明的精神和信念。所以，中國古代選拔、管理官員體制的存在與發(fā)展又有其必然性，是人類政治文明的重要組成部分，它有深遠的價值，也要隨歷史進程而轉(zhuǎn)型，要對這些制度進行多維度的評判。

本課以秦漢為例，著眼于中國古代選拔、管理官員的制度建設(shè)與發(fā)展，力求講通、講透中國古代的官員選拔、管理制度，通過展現(xiàn)豐富多彩的歷史內(nèi)容和歷史面相，引領(lǐng)學(xué)生從多角度認識歷史的發(fā)展與變遷。③之所以集中在秦漢時代，是因為這段時期是中國政治體制的定型時期，對后世產(chǎn)生深遠影響。不過，這段時期的制度雖有代表性，但是教學(xué)中如過于強調(diào)制度本身，就會造成“無生命的政治，無配合的制度”之感。任何制度都是特定時代的產(chǎn)物，所以必須與人事相配合，“太重視制度，好像只要建立制度，一切人事自會隨制度而轉(zhuǎn)變”，就會令認識有偏差。④因此，本課設(shè)計從西周、春秋戰(zhàn)國、秦漢時代背景和制度內(nèi)在機制出發(fā)，梳理其發(fā)展、演進的歷程，引導(dǎo)學(xué)生思考官員的選拔、管理制度與其他社會因素之間的關(guān)系，形成縱橫勾連的知識體系，寓素養(yǎng)、能力于歷史的敘述和制度的發(fā)展、流變中，在綱要學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上引導(dǎo)學(xué)生把重心放在理解古代選拔、管理官員制度的重點、難點上。

【作者簡介】范學(xué)君，中學(xué)一級教師，南京市第十二中學(xué)歷史教師。

胡斌，中學(xué)高級教師，南京市第十二中學(xué)歷史教師。

【責(zé)任編輯：王雅貞】