劉 雙，錢澄澄，杜 鵬，王德廣

（1.徐州醫(yī)科大學圖書館，江蘇 徐州 221004；2.空軍勤務學院圖書館，江蘇 徐州 221004）

針對索引的概念，無論是《辭?！贰冬F(xiàn)代漢語詞典》《中國大百科全書》等權威工具書的釋義［1-3］，還是電子信息學界、百度百科等對索引的解釋［4-5］，目前都存在一定的偏頗或缺陷［6］56。結合索引在文獻出版領域的實際情況以及在電子信息領域中的廣泛應用，夏南強根據索引運用的領域不同給出了較為全面且清晰的定義：（1）在文獻出版領域，索引亦名引得、通檢，是把文獻中具有檢索意義的信息，如篇名、地名、主題、詞語、人名等摘錄或概括歸納抽取，有的略加注釋說明，按一定方式編排并注明出處，以供查檢的一種檢索工具；（2）在電子信息應用方面，一般指數據庫中建立的索引，為了加速對表中數據行的檢索而創(chuàng)建的一種分散的存儲結構，它是由數據頁面以外的索引頁面組成的，每個索引頁面中的行都會含有邏輯指針，以便加速檢索物理數據［6］56。索引具有檢索、導航、預測、分解、梳理、結網、揭示、執(zhí)簡、組合、鑒別、追蹤等功能［7］。

本文探討的索引為文獻出版領域［8］，根據出版形式不同大致可劃分為三類：一是專門的索引工具，將原始文獻中某些重要的或有意義的信息，如書名、地名、刊名、關鍵詞、人名、篇名等分別析出進行標引，再按一定方式編排，并注明出處，以供檢索的工具，如科學引文索引（SCI）；二是各類工具書中的索引，比如百科全書的分析索引，科學技術類文獻檢索工具中的專類索引，如關鍵詞索引，著者索引，專利號索引等；三是內容索引，以文獻中段落、章節(jié)等局部主題和所涉及的具有主題信息價值的各種因素（如機構、人物等）及其他有價值信息的索引項為標引對象，內容索引主要包括圖書內容索引（或稱書末索引、書后索引）、專利內容索引、期刊論文內容索引等［9-10］。

1 圖書內容索引概念與分類

圖書內容索引又稱書后（末）索引，是文獻內容索引的一種，一般置于書后，作為原書的一個組成部分隨書出版。一般以書的附錄形式出現(xiàn)，摘記書中的知識單元或事項為條目，表明出處，并按一定次序編排，以方便查檢該書內容的“附屬性資料”［11］89。從定義可以看出，圖書內容索引具有有序性、定位性、單元性和附屬性的基本特征［12］。其主要種類包括醫(yī)藥名索引、地名索引、人名索引、專利索引、主題索引等［11］89。張琪玉教授2006年出版了我國第一部圖書內容索引專著《圖書內容索引編制法》。

根據圖書的載體不同，圖書內容索引可以劃分為兩種類型：第一類是電子圖書或者紙質圖書電子化的圖書內容索引；第二類是以紙質圖書為代表的傳統(tǒng)書籍的圖書內容索引［13］。而根據主題限制不同，圖書內容索引又可劃分為另外兩種類型：一是能夠揭示檢索出該書中所有信息內容的通常貫之以“主題索引”或“內容索引”之稱的綜合性索引，應該說這種類型的圖書內容索引是最完全、最實用,在圖書出版很多情形下是最應提倡使用的；二是限于出版篇幅、成本、編制技術、時間等因素,將圖書的索引內容限制在某一范圍內，與綜合性索引相對應的另一類索引——專門索引或稱特指索引，如醫(yī)學書籍中特別設置的藥名索引［14］42。

2 圖書內容索引作用與價值

2.1 圖書內容索引的作用

圖書內容索引是為查閱圖書中的知識、信息而編制的檢索工具，除了具有索引的功能外，從其定義本身以及讀者使用角度還可以歸納出如下具體作用。

2.1.1 實現(xiàn)對知識單元或事項的梳理與規(guī)整

圖書內容索引是摘記書中的知識單元或事項組成的，書中一般包含許多有價值的知識單元或者反映某一主題的事項，通過內容索引將書中具有檢索意義且能反映出書中論述側重點和特點的知識單元或主題事項進行集中標引，實現(xiàn)了對書中知識單元以及主題事項的梳理和規(guī)整［10］32。

2.1.2 信息導航，提高獲取信息的效率

與圖書目錄反映圖書的內容與范圍不同，圖書內容索引反映圖書的知識信息或主題事項并進行聚集，讀者可以根據圖書內容索引所提供的信息，自由選取書中某些自己感興趣的內容學習，同時方便加深對某些知識或事項的理解，有利于指導閱讀［15］。此外，通過具有一定次序規(guī)則排列起來的內容索引，可以幫助讀者在不通讀全書的情況下，快速檢索到信息的確切位置，獲取相關信息內容，大大提高信息獲取的效率，更好地滿足用戶對查全率與查準率的要求［14］42。

2.1.3 便于知識挖掘，實現(xiàn)知識擴展與延伸閱讀

圖書內容索引將分散于圖書中多處涉及同一主題或具有相似屬性知識的信息通過一定的排序聚集在一起，是一次知識再加工的過程，并且數字出版環(huán)境下的內容索引還可以實現(xiàn)知識的分享與聚合，這些有利于使用者進行研究、交流、借鑒、集成與發(fā)展，從而進行知識再創(chuàng)新，便于挖掘新信息、新內容與新觀點，使得使用者在翻閱內容索引的時候很容易進行知識擴展，實現(xiàn)不同主題或知識間的延伸閱讀或延伸學習。

2.1.4 可充當工具書

“閱讀性”是圖書內容的基本屬性，而對圖書閱讀功能有重要補充的則是檢索性［16］。但當一本圖書內容對檢索性的要求非常強，且重要程度遠超閱讀性的時候，圖書本身應充當檢索工具書的角色，比如詞典類工具書。此外，一些圖書編制了較為翔實的內容索引，但其本身并不是工具書，也能發(fā)揮工具書獨特的檢索功能，在一定程度上可充當工具書進行使用。

2.1.5 為索引數據庫補充基礎信息資源

數字化環(huán)境為電子圖書出版帶來極大便利，長期看來，電子圖書的比例會逐漸增多，數字化圖書內容索引的比重也會逐漸增大，為構建圖書內容索引數據庫創(chuàng)造了良好條件，將經過篩選的數字化圖書內容索引補充進索引數據庫，一方面可簡化處理過程并縮短處理時間，另一方可以為情報服務體系和索引工具書提供基礎信息資源［17］。

2.2 圖書內容索引的價值

一本圖書有無內容索引對圖書的銷量與學術質量等以及在編制過程中著作者與編制者對這本圖書在學術方向與應用領域上的把握都有一定的影響，因此，圖書內容索引具有以下參考與應用價值。

2.2.1 增加圖書價值(包括學術價值和經濟效益)

圖書內容索引可以幫助讀者快速把握圖書內容，通常一本含有內容索引的圖書會有比較好的銷量，并且有著廣泛的受眾群體，特別是國內出版或者國外引進的經典著作都含有內容索引，在取得較高的銷量與出版定價的同時，在館藏量、被引量、轉載方面也會獲得較多有利的同行學術評價，這些會大大增加圖書的學術價值與經濟效益。

2.2.2 評判圖書質量，促進圖書市場繁榮

圖書內容索引編制有無以及好壞，通常作為評判圖書質量的重要指標之一。2012 年9 月，新聞出版總署發(fā)布《關于進一步加強學術著作出版規(guī)范的通知》，指出“索引是學術著作不可或缺的重要組成部分，是反映學術著作出版水平和質量的重要內容。”［6］57圖書內容索引是圖書結構標準化和規(guī)范化的要求，是實現(xiàn)我國從出版大國到出版強國的必要條件之一，普及并規(guī)范圖書內容索引出版，將會對我國積極融入國際圖書市場，擴大圖書對外交流傳播，繁榮圖書市場發(fā)展有極大的促進作用。

2.2.3 評價從業(yè)者出版素養(yǎng)

編制圖書內容索引在國際上是通行的慣例，一些大型書稿、學術著作通常都要求編制內容索引［18］。具有良好聲譽的圖書出版機構、著作者與索引工作者一般都會本著以服務讀者為宗旨的理念，在注重自身經濟效益的同時，常常保持著較高的出版素養(yǎng)，在圖書的內容索引上投入較大時間與精力，根據不同種類圖書以及不同受眾群體合理編制與設置內容索引，以便能充分發(fā)揮內容索引快速檢索的特性。

3 圖書內容索引編制

編制圖書內容索引是一項非常重要的系統(tǒng)工作。在過去出版的圖書中大多需要作者手工摘詞編制，進行頁碼填入并編輯核對，工作比較繁瑣，而現(xiàn)在隨著計算機技術的廣泛使用，出現(xiàn)了許多輔助編制圖書內容索引的軟件，如Cindex、Macrex、HTML Indexer、XRefHT32、DEXter、WordEmbed、Data Harmony、索引之星等各種類型的索引軟件［19］，提供給專業(yè)或非專業(yè)人員使用，并且不斷有研究人員持續(xù)對圖書生成索引算法進行改進［20］，以改善圖書內容索引編制軟件的功能，使得編制結果更符合讀者的使用習慣，這些都大大提升了圖書內容索引編制的工作效率和滿意度。但由于一些作者缺乏編制經驗，導致圖書內容索引編制不夠理想，因此，對于是否編制內容索引以及如何編制內容索引，筆者認為應從以下幾個方面重點考慮。

3.1 內容連續(xù)性差、文字量大、系統(tǒng)性與閱讀性強的圖書應編制索引

作為圖書的附屬結構，索引執(zhí)行的核心功能是快速檢索圖書內容。如果一本圖書章節(jié)之間相對獨立、內容之間關聯(lián)不大，即內容上連續(xù)性較差，這樣讀者很難通過簡單瀏覽內容找到相關信息，這就要求對其檢索性要大一些。同樣，對于文字量大的圖書，讀者通常會花費較長時間檢索自己關注的內容，對其檢索性也有較高的要求。另外，學術著作、專業(yè)參考書、手冊和高等教育教材等系統(tǒng)性較強并且要求讀者仔細閱讀的圖書對檢索性要求高等，像諸如上面提到有類似特點的圖書都應編制內容索引。

3.2 索引應全覆蓋圖書內容

在抽取主題詞做索引時，應從讀者角度審視圖書內容章節(jié)，仔細閱讀圖書中的段落，領會段落大意，以便選取出的主題詞應能概括歸納某段或某幾段文字表達的核心內容，最終使得所選主題詞形成的內容索引對整本圖書論述的主要內容進行全面覆蓋。不能將抽取主題詞局限在某句話或某幾句話中，并且在概括歸納時應注意圍繞段落中心內容，不能游離于中心內容之外選取主題詞。

3.3 合理選擇索引措辭

索引措辭是指為索引的內容選擇合適的表達形式，使其方便讀者理解檢索內容與思路，提高檢索效率。通常在考慮索引編排特點的同時，索引措辭應盡量使得抽取出的主題詞專指被檢索內容，必要時可設置二級主題詞提高專指度；盡量使得抽取出的主題詞采用圖書中的詞語且含義表達準確，并且在表述上符合讀者的檢索習慣與思路；盡量使得同義詞索引條目合并，必要時設置參照，增加檢索入口［21］。

3.4 注重索引排序

圖書內容索引是按一定順序進行編排的，排序的方法通常采用拼音、筆畫、外文等順序進行排列。讀者在掌握排序規(guī)律后有利于快速定位索引條目出現(xiàn)的具體位置，并可以在查詢前進行一定的預見，當讀者在查詢可能的適宜位置后，就可以判斷該圖書中圍繞索引條目的有關內容是否齊全。另外，按照一定規(guī)律進行排序的索引條目，常常會把具有同類表述或同類詞首的條目聚集在一起，有利于讀者進行知識關聯(lián)與挖掘。

4 圖書內容索引出版現(xiàn)狀

索引工作是索引實踐和普及的出發(fā)點［22］，在西方國家廣受重視［23］，自上世紀中期以來出版的圖書中90%以上都含有內容索引［24］。我國近代索引理論源于歐美，自20 世紀20-30 年代起逐漸形成索引運動，經過近一個世紀的發(fā)展，現(xiàn)狀不容樂觀，先后有紀曉萍［14］42、周柏康［25］、余美萍［26］等學者對我國出版含有內容索引的圖書進行抽樣調查，結果顯示有內容索引的圖書占比從1.2%～3.5%不一而等，圖書內容索引普及率較低，形勢較為嚴峻。

筆者利用“讀秀學術搜索數據庫”中圖書選項中的“目次”功能，以“索引”作為關鍵詞進行檢索（數據采集時間：2020 年8 月19 日），對我國1991-2018 年間出版的4 577 478 冊圖書含有內容索引的情況進行統(tǒng)計分析，結果顯示含有內容索引的圖書冊數為113 320 冊，占比約為2.476%。如圖1所示，雖然我國在1991-2018 年間出版圖書冊數（主坐標）與含內容索引圖書冊數（副坐標）整體均呈現(xiàn)出上升趨勢，但是（如圖2）我國出版含有內容索引圖書冊數占當年出版圖書冊數的比例在1991-2018年間卻呈現(xiàn)出整體下降趨勢，這說明相比出版圖書冊數的逐年明顯增多，我國出版含有內容索引圖書冊數并沒有實質性提升，反而是下降了且下降趨勢較為明顯。此外，與文章統(tǒng)計1989-2016 年出版含有內容索引圖書冊數整體占比約為2.49%相比［27］21，雖然此次統(tǒng)計時間整體往后推移了兩年，但這卻說明了我國圖書內容索引出版現(xiàn)狀越發(fā)嚴峻，并沒有因為時代的進步，使得我國圖書內容索引編制落后的面貌得到改觀。

圖1 圖書冊數與含內容索引圖書冊數發(fā)展變化趨勢

圖2 含內容索引圖書冊數占比發(fā)展變化趨勢

筆者以前期研究成果為基礎，參照中圖分類法，在圖書內容索引出版上選取發(fā)展最好的生物科學大類以及發(fā)展變化較為典型的政治、法律大類作為研究對象，進行局部分學科分析［27］23-24。如圖3 所示，作為圖書門類中發(fā)展最好的生物科學類，雖然在1991-2018 年間每年出版的圖書含有內容索引的冊數占比在12%上下徘徊，超過所統(tǒng)計全部圖書含內容索引冊數占比近9.6個百分點，但是生物科學大類在1991-2018 年間出版含有內容索引圖書冊數占比依然呈現(xiàn)出整體下降趨勢，進一步論證了我國圖書內容索引出版現(xiàn)狀不容樂觀的局面。而如圖4所示，作為圖書門類中發(fā)展變化典型的代表政治、法律類，雖然在1991-2018 年間每年出版的圖書含有內容索引冊數占比整體呈現(xiàn)出上升趨勢，但其在1991-2018 年間出版含有內容索引圖書冊數占比始終在2.24%上下徘徊，進一步反映出我國圖書內容索引編制在所有圖書門類上全面落后的現(xiàn)狀。

圖3 生物科學大類含內容索引圖書冊數占比發(fā)展變化趨勢

圖4 政治、法律大類含內容索引圖書冊數占比發(fā)展變化趨勢

5 圖書內容索引發(fā)展策略

我國圖書出版事業(yè)的繁榮發(fā)展離不開國家政策法規(guī)的支持、行業(yè)協(xié)會的引導、從業(yè)人員的重視以及出版新技術的廣泛利用與大眾讀者的廣泛需求。面對我國圖書內容索引出版事業(yè)落后的面貌，筆者認為應從以下幾個方面著重考慮推動圖書內容索引的長足發(fā)展。

5.1 出臺具有強制約束力的制度規(guī)范

根據上文1991-2018 年統(tǒng)計數據，我國平均每年出版圖書約為16 萬冊，而含有內容索引的圖書約為4千冊，面對我國出版圖書冊數整體呈現(xiàn)上升而含內容索引圖書冊數占比整體呈現(xiàn)下降的現(xiàn)狀，我國正呈現(xiàn)出“出版大國、索引小國”的尷尬局面。與西方國家對圖書內容索引有明確強制規(guī)定，有的甚至是立法約束相比，我國雖已出臺有關圖書內容索引的政策、標準以及通知［28，29］，但沒有形成強制約束的局面，使得行業(yè)以及從業(yè)人員忽視索引工作，我國圖書內容索引發(fā)展落后的現(xiàn)狀越發(fā)嚴峻，因此，只有出臺具有強制約束力的制度規(guī)范，才能為圖書內容索引出版事業(yè)構建起國家層面上的支撐屏障，為索引事業(yè)長足發(fā)展打下堅實基礎。

5.2 充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會組織引導作用

中國索引學會、中國出版協(xié)會等行業(yè)組織，是索引研究、編纂、出版的學術組織，會員廣泛分布在全國各省、市、自治區(qū)新聞出版、圖書情報、文化建設等不同系統(tǒng)與領域。因此，這些行業(yè)協(xié)會組織應充分發(fā)揮自身優(yōu)勢與作用，定期開展學術研討與交流，大力宣傳與推廣索引的作用與價值，通過加強索引學科建設、推動新技術廣泛融合、開展索引職業(yè)認證制度等措施，引導從業(yè)人員廣泛重視圖書內容索引，為我國索引出版事業(yè)長足發(fā)展提供根本保障。

5.3 加強從業(yè)人員共識與能力建設

索引編制工作是一項系統(tǒng)工程，需要花費大量時間與精力，投入足夠的經費與技術支撐去完成。與國外索引從業(yè)人員肯在索引編制上下功夫，將服務讀者放在第一位相比，在我國沒有出臺強制約束制度規(guī)范的現(xiàn)狀下，編制內容索引并沒有在相關從業(yè)人員中形成共識，得到重視，所以不愿意花費時間與精力進行技能提升，也不愿意投入經費進行知識與手段創(chuàng)新，認為圖書有無內容索引并不影響圖書的銷量，有的甚至將原本含有內容索引的國外圖書經翻譯后去掉等情況。因此，只有加強從業(yè)人員共識與能力建設，才能肩負起發(fā)展圖書內容索引排頭兵的責任。

5.4 廣泛使用新技術

利用索引編制自動化技術與軟件可以大大提升索引編制的效率，減少出錯的概率。索引編制自動化技術與軟件始于20世紀80年代，在西方國家出現(xiàn)并得到廣泛推廣使用，但由于在我國利用率和普及度不高，已經成為制約我國索引事業(yè)發(fā)展的瓶頸［19］47。近年來，隨著索引應用技術與算法的不斷創(chuàng)新帶來的索引編制高度智能化以及數字化出版廣泛發(fā)展帶來的使用便利，只需按照設定的標準就可以高效完成編制工作，這將會大大降低圖書內容索引編制的門檻，逐步擴大圖書內容索引編制的規(guī)模。因此，只有廣泛使用新技術，才能為我國加快推進圖書內容索引出版事業(yè)發(fā)展提供動力。

5.5 培養(yǎng)讀者的閱讀習慣

圖書內容索引最主要的作用是可以幫助讀者加快信息檢索，啟發(fā)讀者挖掘書中潛在的知識，從而促進學習與改善工作效率。在重視競爭、講究效率的社會環(huán)境下，西方讀者善于使用圖書內容索引進行檢索，習慣利用分類法、主題法實施檢索，以便快速獲取自己所需信息，這些促使了讀者以維護自身利益為核心對內容索引的根本需要和行業(yè)及其從業(yè)者以服務讀者的需求為首位對編制內容索引的重視，這為西方國家圖書內容索引事業(yè)健康發(fā)展奠定了良好基礎。因此，只有培養(yǎng)讀者“以索引檢得”的閱讀習慣，才能為促進我國圖書內容索引出版事業(yè)長足發(fā)展提供有利條件。