□文/謝曉利 蔡定昆

（云南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 云南·昆明）

［提要］ 綠水青山就是金山銀山，經(jīng)濟(jì)與環(huán)境實(shí)現(xiàn)共贏是我們的發(fā)展目標(biāo)。從環(huán)境規(guī)制演進(jìn)過程出發(fā)，對(duì)環(huán)境規(guī)制的定義、測度和研究進(jìn)展進(jìn)行總結(jié)，從而得出政策啟示，對(duì)環(huán)境規(guī)制理論分析具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、引言

隨著工業(yè)化程度日益提高，高投入、高消耗、低效率的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)模式所帶來的負(fù)面效應(yīng)越來越多，經(jīng)濟(jì)快速增長的同時(shí)給環(huán)境帶來了嚴(yán)重的負(fù)擔(dān)，全球變暖、土地荒漠化等自然災(zāi)害頻繁發(fā)生，也在不斷地提醒我們環(huán)境問題已經(jīng)迫在眉睫，環(huán)境問題已經(jīng)成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約性因素，解決環(huán)境問題已經(jīng)成為社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重中之重，保護(hù)和改善環(huán)境意義深遠(yuǎn)。在十九大報(bào)告中，習(xí)近平更是提出綠水青山就是金山銀山的科學(xué)論斷，將堅(jiān)持節(jié)約資源和環(huán)境保護(hù)定為我國的基本國策。加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，改變社會(huì)環(huán)境，進(jìn)入綠色經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)與環(huán)境達(dá)到“雙贏”是我們需要不斷努力的目標(biāo)。

二、環(huán)境規(guī)制的演進(jìn)

（一）環(huán)境規(guī)制研究現(xiàn)狀。對(duì)于環(huán)境規(guī)制的概念，隨著歷史進(jìn)展不斷被增加了新的含義，但總體含義一直是主體（一般是國家）以某種途徑對(duì)環(huán)境資源、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)行干預(yù)，從而提高資源利用率，改善環(huán)境，最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富再分配和社會(huì)福利最大化。20世紀(jì)70年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家A.K.Kahn的《規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)：原理與制度》的出版，標(biāo)志著規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門學(xué)科的誕生，認(rèn)為規(guī)制的實(shí)質(zhì)是政府命令對(duì)市場競爭的一種取代，目的是為了維護(hù)良好的經(jīng)濟(jì)績效，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化；20世紀(jì)80年代，拉豐等人將委托代理理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)及機(jī)制設(shè)計(jì)等經(jīng)濟(jì)學(xué)方法運(yùn)用到環(huán)境規(guī)制問題的解決中，使環(huán)境規(guī)制問題的研究更趨于實(shí)際化；1991年，“波特假說”將靜態(tài)的經(jīng)濟(jì)成本分析轉(zhuǎn)到動(dòng)態(tài)約束下技術(shù)創(chuàng)新分析，認(rèn)為一定程度下的良性環(huán)境規(guī)制不僅不會(huì)增加企業(yè)的成本負(fù)擔(dān)，反而會(huì)提高邊際收益進(jìn)而獲得超額收益，達(dá)到環(huán)境與技術(shù)創(chuàng)新的共贏；趙玉民等受到Chipko運(yùn)動(dòng)的啟發(fā)，并對(duì)此現(xiàn)象進(jìn)行了深入研究，將那些不屬于命令控制型環(huán)境規(guī)制或以市場為基礎(chǔ)的激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制，并且也不屬于自愿性環(huán)境規(guī)制的在人們強(qiáng)烈的環(huán)保意識(shí)驅(qū)動(dòng)下而最終妥協(xié)選擇保護(hù)環(huán)境的企業(yè)行為進(jìn)行分析，提出了隱性環(huán)境規(guī)制這一范疇，將環(huán)境規(guī)制分為顯性環(huán)境規(guī)制和隱性環(huán)境規(guī)制。原毅軍和謝榮輝認(rèn)為正式環(huán)境規(guī)制可以作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的新動(dòng)力，非正式環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整正相關(guān)。

（二）環(huán)境規(guī)制定義

1、命令控制型環(huán)境規(guī)制。命令控制型環(huán)境規(guī)制是立法行政部門為了阻止個(gè)人及企業(yè)做出不利于環(huán)保的行為而制定法律法規(guī)和政策制度，該類型主要包括給企業(yè)確定必須要遵守的環(huán)境保護(hù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)必須使用的技術(shù)等規(guī)制工具。行政規(guī)制是環(huán)境管制政策體系最重要的組成部分，具有主導(dǎo)作用，對(duì)社會(huì)機(jī)制和市場機(jī)制的發(fā)揮有著重要的影響，也是企業(yè)改善環(huán)境的主要驅(qū)動(dòng)力。在中國，命令控制型規(guī)制政策是目前使用最多的環(huán)境治理手段。

2、激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制。以市場為基礎(chǔ)的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制是指政府根據(jù)市場的運(yùn)行機(jī)制所制定的，利用市場的信號(hào)機(jī)制來引導(dǎo)企業(yè)或個(gè)人減少污染排放，保護(hù)環(huán)境進(jìn)而降低整個(gè)社會(huì)的環(huán)境污染程度、提高環(huán)境質(zhì)量的制度。該類型主要包括排污稅費(fèi)、交易排污許可證、產(chǎn)品稅費(fèi)等規(guī)制工具。以市場為基礎(chǔ)的激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制具有使得主體具有一定的選擇權(quán)和采取什么對(duì)策的自由，能夠?qū)Σ扇≥^為廉價(jià)、對(duì)污染控制程度較高的環(huán)境改善技術(shù)有一個(gè)較好的刺激和提供一個(gè)較大的市場。但是，在市場體系不健全的時(shí)候也會(huì)出現(xiàn)偷稅、漏稅和私自排放的不良現(xiàn)象，使得排污稅、可交易的排污許可證的作用發(fā)揮不出來；并且市場對(duì)決策的反應(yīng)存在滯后效應(yīng)，也會(huì)使這些工具的效果作用需要時(shí)間才能體現(xiàn)。

3、自愿型環(huán)境規(guī)制。自愿型環(huán)境規(guī)制是指企業(yè)、個(gè)人或行業(yè)協(xié)會(huì)等提出來的企業(yè)可以自己選擇參與或不參與的用來保護(hù)環(huán)境、提高環(huán)境質(zhì)量的協(xié)議、計(jì)劃。該類型的規(guī)制工具有環(huán)境認(rèn)證、環(huán)境審核、生態(tài)標(biāo)簽、環(huán)境協(xié)議等。在自愿性環(huán)境規(guī)制中，國家政策不起決定性作用，也沒有強(qiáng)制性，基本上不進(jìn)行環(huán)境規(guī)制指導(dǎo)，或者只是一個(gè)激勵(lì)輔導(dǎo)的作用，一般由企業(yè)行業(yè)或者個(gè)人自己決定參與環(huán)境規(guī)制，具有更大的自愿性。

4、隱性環(huán)境規(guī)制。隱性環(huán)境規(guī)制是指存在于人們心中的一種環(huán)保意識(shí)、環(huán)保態(tài)度、環(huán)保思想。特點(diǎn)是看不見摸不到，卻能夠影響人的認(rèn)知和行為，從而達(dá)到改善環(huán)境、優(yōu)化環(huán)境的作用。一般通過學(xué)習(xí)、宣傳或者獎(jiǎng)罰機(jī)制來引導(dǎo)個(gè)體或者協(xié)會(huì)組織進(jìn)行環(huán)保行動(dòng)。首先，可以通過對(duì)個(gè)人的行為進(jìn)行引導(dǎo)、調(diào)整或者規(guī)范，從而進(jìn)行環(huán)境規(guī)制，環(huán)保意識(shí)觀念比較強(qiáng)的人群，如可以通過配備各種分類垃圾桶，人們會(huì)在環(huán)保意識(shí)下或者在別人的指導(dǎo)下進(jìn)行垃圾分類投放。其次，可以通過小區(qū)或者村委會(huì)的宣傳欄等進(jìn)行集體宣傳或教育，從而實(shí)現(xiàn)自愿性環(huán)境保護(hù)。

（三）環(huán)境規(guī)制測度研究。目前，由于環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度受多種因素的影響，眾多學(xué)者從多方面對(duì)環(huán)境規(guī)制的測度進(jìn)行研究，這里主要從國外和國內(nèi)兩個(gè)方面進(jìn)行分析。

從國外來說，最早出現(xiàn)是美國的PACE方法，使用污染減排的成本作為衡量各州地區(qū)環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度指標(biāo)。影子價(jià)格是將污染排放作為其中一個(gè)生產(chǎn)要素進(jìn)入產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，當(dāng)國家沒有進(jìn)行環(huán)境規(guī)制時(shí)，該生產(chǎn)要素的價(jià)格為0或極小，若國家實(shí)行環(huán)境規(guī)制時(shí)，即污染排放的“價(jià)格”上升時(shí)，企業(yè)會(huì)考慮減少該要素的投入，即減少污染排放，該要素的價(jià)格即表示環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度，一般通過國家排污稅、排污許可證價(jià)格衡量。

從國內(nèi)來說，主要有以下幾種測度方法：第一，采用工業(yè)污染治理投資與產(chǎn)值之比來衡量；第二，采用排污費(fèi)或者是治理污染設(shè)施運(yùn)行費(fèi)來衡量；第三，采用污染物排放達(dá)標(biāo)率來衡量；第四，采用污染物排放量占地區(qū)工業(yè)增加值的比重來衡量。這些衡量方式由于單一地強(qiáng)調(diào)環(huán)境規(guī)制的某一方面，對(duì)于全局情況的反映難以表現(xiàn)，因此存在一定的欠缺。對(duì)于非正式的環(huán)境規(guī)制，目前主要采用收入水平、受教育程度、人口密度和年齡結(jié)構(gòu)等對(duì)環(huán)境規(guī)制進(jìn)行綜合的衡量。

（四）環(huán)境規(guī)制指標(biāo)選取。目前，環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的相關(guān)測度主要從投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面來考慮，投入和產(chǎn)出的綜合利用指標(biāo)更能全面衡量環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度指數(shù)。第一，從投入來看，環(huán)境規(guī)制的投入主要包括人力、物力和財(cái)力三個(gè)投入指標(biāo)，人力投入主要用環(huán)境相關(guān)部門的人數(shù)來衡量，如環(huán)保局人員數(shù)量、環(huán)境監(jiān)測數(shù)量等；物力投入主要用環(huán)境監(jiān)測設(shè)備和環(huán)境處理設(shè)備的數(shù)量來衡量；物力投入主要用環(huán)境污染治理投資總額和排污費(fèi)占GDP的比重來衡量。第二，從產(chǎn)出方面，環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)出主要包括各地區(qū)三廢排放量的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和三廢處理效率兩個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是指工業(yè)總產(chǎn)值與工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量和工業(yè)固體廢物排放量的比重；三廢處理效率是指工業(yè)廢水的達(dá)標(biāo)率（工業(yè)廢水的達(dá)標(biāo)量/工業(yè)廢水的排放量）、工業(yè)廢氣的處理率（工業(yè)SO2的處理量/（工業(yè)SO2的處理量+工業(yè)SO2的排放量））和工業(yè)固體廢物的利用率（工業(yè)固體廢物的綜合利用量/工業(yè)固體廢物的排放量）的綜合利用率。

三、環(huán)境規(guī)制研究進(jìn)展

（一）環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步。從目前的研究文獻(xiàn)來看，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系主要分為兩類：第一，新古典理論提出的成本效應(yīng)。理論表明，在其他條件不變的情況下，實(shí)行環(huán)境規(guī)制或者提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度都會(huì)使企業(yè)的成本增加，從而擠占了企業(yè)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的投入，不利于企業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新，從而抑制了技術(shù)進(jìn)步。相關(guān)研究有，林弋筌認(rèn)為企業(yè)部門不存在“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，環(huán)境規(guī)制不能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新增加和技術(shù)進(jìn)步，環(huán)境規(guī)制自身對(duì)工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)不存在顯著影響。第二，波特提出的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)。波特認(rèn)為，適度的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在提高企業(yè)生產(chǎn)成本的同時(shí)，也會(huì)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)進(jìn)步可以提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，增加企業(yè)的利潤，這種利潤可以部分或者完全補(bǔ)償環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高所帶來的企業(yè)成本的上升。相關(guān)研究有，Popp&Newell指出環(huán)境規(guī)制帶來的技術(shù)創(chuàng)新并不能抵消全要素生產(chǎn)率的下降；沈能、林春艷等運(yùn)用空間杜賓模型研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的本地效應(yīng)對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步呈先抑制后促進(jìn)的“U”型特征，環(huán)境規(guī)制程度較低時(shí)，抑制綠色技術(shù)進(jìn)步，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高越過拐點(diǎn)時(shí)，促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。

（二）環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長。環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系成立的前提是波特假說的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)的成立。在長期被規(guī)制情況下，嚴(yán)格且合適的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會(huì)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而產(chǎn)生補(bǔ)償效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)，增加企業(yè)利潤，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。相關(guān)研究有，張成等認(rèn)為，在東部和中部地區(qū)、環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步存在“U”型關(guān)系，在西部地區(qū)關(guān)系不顯著，長期看可以實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長的雙贏；王洪慶認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長存在顯著的門檻效應(yīng)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制程度低于門檻值時(shí)，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，高于門檻值時(shí)，環(huán)境規(guī)制抑制經(jīng)濟(jì)增長。

（三）環(huán)境規(guī)制與國際競爭力。目前，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)國際競爭力提升主要有兩個(gè)方式：第一，環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而提高生產(chǎn)效率，降低邊際成本，促進(jìn)國際競爭力的提高；第二，絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘，當(dāng)國家實(shí)行環(huán)境規(guī)制或提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度時(shí)，那些已經(jīng)通過技術(shù)創(chuàng)新掌握技術(shù)專利、達(dá)到國家環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，就獲得了比潛在進(jìn)入者更低的絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)，潛在進(jìn)入企業(yè)的生產(chǎn)成本高于在位企業(yè)，阻止了潛在進(jìn)入者的進(jìn)入，從而增加了國際競爭力。

四、環(huán)境規(guī)制政策啟示

本文的研究結(jié)果對(duì)于環(huán)境規(guī)制政策的啟示如下：第一，環(huán)境規(guī)制政策的差異化實(shí)施。環(huán)境規(guī)制的多樣性也促進(jìn)了政策的靈活性，根據(jù)各區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，實(shí)施差異化的環(huán)境規(guī)制政策，更具有針對(duì)性，效果更好。第二，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的最優(yōu)區(qū)域。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度合適時(shí)，環(huán)境規(guī)制才能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而帶來經(jīng)濟(jì)增長和國際競爭力的提升；每個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況不同，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的最優(yōu)區(qū)域也不同，我們要因地制宜，有差別地實(shí)施不同的、合適的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，進(jìn)而最大限度地促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第三，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平的提高，人們對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視和對(duì)環(huán)保產(chǎn)品的喜歡，可以很好地引導(dǎo)企業(yè)的生產(chǎn)。因此，加大環(huán)境保護(hù)政策宣傳，增加對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的資助，讓自愿型環(huán)境規(guī)制政策能夠有效地促進(jìn)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。環(huán)境規(guī)制作為一門新興學(xué)科，雖然他的概念在國內(nèi)外尚且沒有達(dá)成一個(gè)共識(shí)，但核心理念都是提高資源利用效率從而達(dá)到資源有效配置、環(huán)境質(zhì)量提高、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。我們?cè)诓粩嗤晟骗h(huán)境規(guī)制理論的同時(shí)，構(gòu)建關(guān)于環(huán)境規(guī)制的計(jì)量模型，如環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)、經(jīng)濟(jì)增長和國際競爭力的關(guān)系等，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。