戚學(xué)祥，黃新宇

(1.溫州大學(xué)法學(xué)院，浙江溫州 325035； 2.蘇州大學(xué)政治與公共管理學(xué)院，江蘇蘇州 215123)

一、研究緣起

近年來(lái)，區(qū)塊鏈以其獨(dú)特的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和運(yùn)行邏輯廣泛地應(yīng)用于政務(wù)服務(wù)、經(jīng)濟(jì)改革與民生發(fā)展等領(lǐng)域，在促進(jìn)技術(shù)革新、發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)、助力數(shù)據(jù)治理等方面發(fā)揮了重要作用。伴隨著應(yīng)用場(chǎng)景的拓展與治理需求的激增，如何有效推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用日益成為國(guó)際社會(huì)高度關(guān)注的熱點(diǎn)議題。2019年10月，中共中央政治局第十八次集體學(xué)習(xí)提出要把區(qū)塊鏈作為核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重要突破口，加快推進(jìn)技術(shù)研發(fā)，場(chǎng)景應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這是中央層面首次集體研究區(qū)塊鏈技術(shù)，進(jìn)一步表明了我國(guó)支持區(qū)塊鏈發(fā)展的鮮明態(tài)度，為未來(lái)區(qū)塊鏈的研究領(lǐng)域和應(yīng)用重點(diǎn)指明了方向。

放眼全球區(qū)塊鏈應(yīng)用國(guó)家，對(duì)于區(qū)塊鏈的認(rèn)知和行為主要分為支持發(fā)展和謹(jǐn)慎監(jiān)管兩類。第一類是以美國(guó)、英國(guó)為代表的國(guó)家對(duì)區(qū)塊鏈持支持發(fā)展態(tài)度，出臺(tái)戰(zhàn)略性政策加以規(guī)劃和引導(dǎo)。特別是美國(guó)除敏感的金融領(lǐng)域外，區(qū)塊鏈政策已逐漸由監(jiān)管轉(zhuǎn)為支持。但是，美國(guó)的區(qū)塊鏈應(yīng)用主要集中在地方政府層面，比如，紐約州將借助區(qū)塊鏈技術(shù)的虛擬貨幣加以明確貨幣價(jià)值[1]，特拉華州利用區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行記賬[2]，等等。第二類是以新加坡、瑞士為代表的國(guó)家對(duì)區(qū)塊鏈發(fā)展持謹(jǐn)慎監(jiān)管態(tài)度。新加坡是較早承認(rèn)數(shù)字貨幣主體合法化的國(guó)家，也是全球數(shù)字貨幣頭部交易平臺(tái)最集中的國(guó)家之一。目前，新加坡正嘗試各類區(qū)塊鏈應(yīng)用創(chuàng)新，努力抓住區(qū)塊鏈的技術(shù)優(yōu)勢(shì)維護(hù)世界金融中心的國(guó)際地位。因此，區(qū)塊鏈的全球發(fā)展態(tài)勢(shì)和各國(guó)有益經(jīng)驗(yàn)為我國(guó)區(qū)塊鏈發(fā)展應(yīng)用提供重要的指引和借鑒意義。

需要強(qiáng)調(diào)的是，美國(guó)是區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用最早的國(guó)家，英國(guó)是國(guó)家戰(zhàn)略層面重視區(qū)塊鏈發(fā)展的先驅(qū)者，而新加坡是數(shù)字貨幣與數(shù)字資產(chǎn)監(jiān)管較早的國(guó)家。英美新三國(guó)作為區(qū)塊鏈發(fā)展和監(jiān)管的前沿國(guó)家，其發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)用成效具有重要的借鑒價(jià)值。同時(shí)，國(guó)內(nèi)學(xué)界至今尚未從公共管理的角度就國(guó)外區(qū)塊鏈發(fā)展進(jìn)行系統(tǒng)、專業(yè)的研究。鑒于英美新國(guó)家的區(qū)塊鏈發(fā)展與實(shí)踐有著比較完備的政策體系(見(jiàn)表1)，本文主要通過(guò)政策文本對(duì)其發(fā)展歷程和最新動(dòng)態(tài)進(jìn)行專題考察，得出區(qū)塊鏈發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)與啟示，以期對(duì)后來(lái)研究有所裨益。

表1 英美新國(guó)家區(qū)塊鏈發(fā)展的政策

二、英美新國(guó)家區(qū)塊鏈發(fā)展的應(yīng)用邏輯：價(jià)值與原則

區(qū)塊鏈的應(yīng)用邏輯是區(qū)塊鏈發(fā)展的基本規(guī)律，是實(shí)踐過(guò)程所展現(xiàn)的價(jià)值理念、發(fā)展方式和行為規(guī)律。英美新國(guó)家在推動(dòng)區(qū)塊鏈的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用過(guò)程中，遵循著技術(shù)邏輯、治理邏輯與制度邏輯等，引領(lǐng)區(qū)塊鏈的健康發(fā)展。

1.技術(shù)邏輯：技術(shù)優(yōu)先與應(yīng)用先行

第一，加快關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)。近年來(lái)，英美新國(guó)家將關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)擺在優(yōu)先發(fā)展位置，一方面，加強(qiáng)分布式賬本、共識(shí)機(jī)制、P2P技術(shù)、加密算法等核心技術(shù)的攻關(guān)研究；另一方面，集中解決去中心化、透明化所衍生的其他技術(shù)問(wèn)題，包括隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)分叉、記錄延遲、延展性不足等。新加坡要求健全區(qū)塊鏈關(guān)鍵技術(shù)架構(gòu)，完善應(yīng)用平臺(tái)，尤其是在金融服務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用，從而鞏固金融重鎮(zhèn)地位[3]。英國(guó)建議區(qū)塊鏈研究機(jī)構(gòu)應(yīng)該對(duì)所需的研究進(jìn)行投資，重點(diǎn)解決隱私、安全、性能與可伸縮性問(wèn)題，并通過(guò)智能合約、數(shù)字簽名及其他應(yīng)用程序來(lái)增強(qiáng)區(qū)塊鏈的高性能與低延遲性，提升區(qū)塊鏈的推廣度[4]。

第二，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)。英美新國(guó)家以現(xiàn)有信息技術(shù)、通信領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，完善區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)化語(yǔ)言體系，統(tǒng)一區(qū)塊鏈系統(tǒng)內(nèi)部的區(qū)塊鏈接、數(shù)據(jù)格式、身份認(rèn)證等標(biāo)準(zhǔn)，營(yíng)造安全可靠的應(yīng)用生態(tài)。比如，英國(guó)政府首席科學(xué)顧問(wèn)馬丁·格拉斯普爾指出，眾多的分布式賬本體系有著各自不同的實(shí)施方案，帶來(lái)數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)以及互操作性隱患等風(fēng)險(xiǎn)，呼吁政府、企業(yè)與高校加強(qiáng)合作，在法規(guī)與數(shù)字代碼中統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，確保分布式賬本內(nèi)容的完整性、安全性與私密性[4]。為此，英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)(BIS)委托蘭德歐洲公司分析本國(guó)區(qū)塊鏈發(fā)展的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，統(tǒng)一不同領(lǐng)域與平臺(tái)間的區(qū)塊鏈接、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)范區(qū)塊鏈的服務(wù)應(yīng)用[5]。另外，美國(guó)國(guó)會(huì)區(qū)塊鏈核心小組，聯(lián)合麻省理工學(xué)院、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究所(NIST)等機(jī)構(gòu)，對(duì)區(qū)塊鏈應(yīng)用安全、分布式賬本、數(shù)據(jù)安全開(kāi)展調(diào)查研究，構(gòu)建符合國(guó)際通行的區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)體系[6]。

第三，堅(jiān)持技術(shù)應(yīng)用導(dǎo)向。英美新國(guó)家鼓勵(lì)區(qū)塊鏈應(yīng)用創(chuàng)新，支持區(qū)塊鏈項(xiàng)目落地，實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的深度融合。比如，新加坡的烏敏島項(xiàng)目分階段落實(shí)區(qū)塊鏈技術(shù)在支付、結(jié)算、證券清算等領(lǐng)域的應(yīng)用，分析、評(píng)估和判定跨境支付結(jié)算必要性與可行性，形成低成本、高效率、高安全的區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)發(fā)展新形態(tài)[7]。英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局(FCA)提出區(qū)塊鏈的應(yīng)用已從單一的數(shù)字貨幣領(lǐng)域延伸到能源開(kāi)發(fā)、醫(yī)療衛(wèi)生、政府監(jiān)管等領(lǐng)域，鼓勵(lì)區(qū)塊鏈企業(yè)利用監(jiān)管沙盒的限制性許可、不采取措施函、個(gè)別指導(dǎo)以及豁免制度等優(yōu)勢(shì)來(lái)解決行業(yè)痛點(diǎn)，探究區(qū)塊鏈與其他信息技術(shù)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)融合的優(yōu)缺點(diǎn)與可行性[8]。

2.治理邏輯：隱私保護(hù)和數(shù)據(jù)安全

第一，研發(fā)隱私保護(hù)技術(shù)。在理論上，去中心化的身份管理具有匿名性，但隨著區(qū)塊鏈應(yīng)用業(yè)務(wù)承載量的指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)，交易信息、實(shí)名驗(yàn)證等特定行為存在暴露用戶隱私與交易信息的風(fēng)險(xiǎn)[9]。對(duì)此，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)資助StarkWare公司設(shè)計(jì)區(qū)塊鏈隱私解決方案研發(fā)出零知識(shí)證明系統(tǒng)，主要采用零知識(shí)證明加密算法進(jìn)行數(shù)據(jù)加密與隱私保護(hù)，在交易過(guò)程中無(wú)需向?qū)Ψ秸故净蝌?yàn)證身份證明，從而即使遭受惡意攻擊也能保障用戶信息安全[10]。英國(guó)在解決比特幣隱私糾紛管轄權(quán)難以確定、裁判難以執(zhí)行、用戶隱私難以保障等問(wèn)題時(shí)，采用混合系統(tǒng)技術(shù)，分散交易貨幣來(lái)源，斷開(kāi)交易雙方錢包鏈接的方法，使得用戶不可通過(guò)現(xiàn)有信息推導(dǎo)原始用戶的數(shù)據(jù)內(nèi)容，間接保障用戶隱私安全[4]。

第二，完善數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)范。目前，英美新國(guó)家尚未專門(mén)制定區(qū)塊鏈隱私保護(hù)規(guī)范，但區(qū)塊鏈隱私也是數(shù)據(jù)保護(hù)法所調(diào)整的對(duì)象。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期政策演進(jìn)和實(shí)踐需要，英國(guó)政府在借鑒歐盟《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》《數(shù)據(jù)保護(hù)法實(shí)施指令》《歐洲委員會(huì)關(guān)于自動(dòng)化處理的個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)公約》的基礎(chǔ)上，逐步確立起以《數(shù)據(jù)保護(hù)法》《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》《隱私與電子通信條例》為代表的數(shù)據(jù)安全政策體系。由于區(qū)塊鏈技術(shù)具有去中心化、不可篡改性等特征，難以實(shí)施《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》規(guī)定的信息刪除規(guī)則。為此，英國(guó)政府的區(qū)塊鏈重要合作伙伴鏈蛙公司(Frog Chain)提出區(qū)塊鏈與《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》相協(xié)調(diào)的措施，包括用戶資料與個(gè)人行為不進(jìn)入?yún)^(qū)塊鏈系統(tǒng)，以匿名方式記錄個(gè)人隱私，將交易數(shù)據(jù)傳輸局限于加密數(shù)據(jù)庫(kù)而不采用全網(wǎng)廣播的方式[11]。英國(guó)議會(huì)下屬的科學(xué)技術(shù)議會(huì)辦公室在《分布式賬本技術(shù)》報(bào)告中，對(duì)鏈蛙公司協(xié)調(diào)區(qū)塊鏈與《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》的建議措施予以認(rèn)可[12]。

第三，設(shè)置專業(yè)治理機(jī)構(gòu)。英美新國(guó)家重視區(qū)塊鏈的隱私安全，設(shè)置專門(mén)的數(shù)據(jù)治理機(jī)構(gòu)，通過(guò)明確機(jī)構(gòu)的職責(zé)來(lái)實(shí)施區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)安全政策。例如，2019年，新加坡成立公共部門(mén)數(shù)據(jù)安全審查委員會(huì)，其主要職能包括三個(gè)方面：一是系統(tǒng)梳理政府職責(zé)來(lái)全面保護(hù)公眾數(shù)據(jù)，規(guī)定服務(wù)提供商與授權(quán)第三方應(yīng)盡的職責(zé)內(nèi)容；二是推進(jìn)技術(shù)、流程和能力建設(shè)，提升政府對(duì)公眾數(shù)據(jù)的保護(hù)力度與安全事故應(yīng)對(duì)能力；三是制定立即實(shí)施措施與長(zhǎng)遠(yuǎn)步驟的行動(dòng)計(jì)劃，落實(shí)委員會(huì)的決策和建議[13]。美國(guó)聯(lián)邦政府的數(shù)據(jù)治理機(jī)構(gòu)包括管理與預(yù)算辦公室、科技政策辦公室、司法部信息政策辦公室、國(guó)家檔案和記錄管理局等，初步形成職責(zé)明確、多元協(xié)同的數(shù)據(jù)治理體系[14]。雖然英國(guó)數(shù)據(jù)治理機(jī)構(gòu)經(jīng)歷數(shù)次改革與調(diào)整，但也基本實(shí)現(xiàn)以政府?dāng)?shù)字服務(wù)局、信息專員辦公室、數(shù)字文化傳媒體育部、國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全中心為主體的相對(duì)穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)[15]。

3.制度邏輯：融合發(fā)展與規(guī)則開(kāi)放

第一，支持高新技術(shù)開(kāi)放融合。英美新國(guó)家重視區(qū)塊鏈技術(shù)與其他高新技術(shù)的交叉融合，通過(guò)對(duì)各種信息技術(shù)成熟程度、應(yīng)用需求與發(fā)展趨勢(shì)的綜合分析，提出區(qū)塊鏈+其他高新技術(shù)的發(fā)展路線。比如，美國(guó)財(cái)政部金融犯罪執(zhí)行局重點(diǎn)研究是否可以利用人工智能、區(qū)塊鏈及其他技術(shù)使得數(shù)據(jù)分析更為便捷與高效，從而運(yùn)用高新技術(shù)打擊洗錢、恐怖組織等犯罪活動(dòng)[16]。新加坡資訊通信媒體發(fā)展管理局制定《服務(wù)未來(lái)：服務(wù)與數(shù)字經(jīng)濟(jì)技術(shù)路徑》，明確高新技術(shù)發(fā)展路線，促進(jìn)區(qū)塊鏈與人工智能、大數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)等協(xié)同發(fā)展，構(gòu)建包容型生態(tài)系統(tǒng)“云原生架構(gòu)”，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)耦合、應(yīng)用平臺(tái)銜接、數(shù)據(jù)庫(kù)共享等新格局。英國(guó)政府科學(xué)顧問(wèn)團(tuán)提出金融體系的復(fù)雜性推動(dòng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理等變化，加快機(jī)器學(xué)習(xí)與認(rèn)知計(jì)算，數(shù)字貨幣與區(qū)塊鏈，大數(shù)據(jù)分析、優(yōu)化與融合，分布式系統(tǒng)、移動(dòng)支付與P2P應(yīng)用四類技術(shù)發(fā)展，建設(shè)開(kāi)放、包容的金融科技創(chuàng)新系統(tǒng)[17]。

第二，倡導(dǎo)制度規(guī)則彈性開(kāi)放。英美新國(guó)家提出“法律治理”與“技術(shù)治理”兩大原則，認(rèn)為區(qū)塊鏈治理既要沿用現(xiàn)有法律法規(guī)監(jiān)管體系，也要考慮技術(shù)代碼對(duì)區(qū)塊鏈系統(tǒng)的管理，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)法律與代碼協(xié)同治理。例如，美國(guó)亞利桑那州修訂《貿(mào)易與商業(yè)法》，承認(rèn)區(qū)塊鏈系統(tǒng)的電子簽名和電子記錄、智能合約等法律效力，規(guī)定信息所有權(quán)[18]。同時(shí)，亞利桑那州還修訂《電子槍支追蹤技術(shù)》的規(guī)定，使用共享分類賬本、電子數(shù)據(jù)庫(kù)等技術(shù)，定位或控制槍支使用的方式，管理存儲(chǔ)、遺失或用于作證的槍支[19]。還有，佛蒙特州的《法院程序》規(guī)定區(qū)塊鏈存儲(chǔ)的電子數(shù)據(jù)自認(rèn)規(guī)則、推定規(guī)則及法律效力規(guī)則等，積極推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)在程序法的證據(jù)規(guī)則應(yīng)用，協(xié)調(diào)好法律治理與技術(shù)治理的關(guān)系[20]。

三、英美新國(guó)家區(qū)塊鏈發(fā)展的實(shí)施路徑：過(guò)程與機(jī)制

實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)，離不開(kāi)有效的機(jī)制和路徑。考察英美新國(guó)家區(qū)塊鏈的政策制度與實(shí)踐效果發(fā)現(xiàn)，區(qū)塊鏈發(fā)展的實(shí)現(xiàn)路徑主要包括重視頂層設(shè)計(jì)、鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、完善政策支持與強(qiáng)化協(xié)同治理等，這些舉措互為依托、協(xié)同推進(jìn)區(qū)塊鏈發(fā)展。

1.重視頂層設(shè)計(jì)，優(yōu)化決策機(jī)制

第一，拓寬信息收集渠道，實(shí)現(xiàn)決策信息多元化。美國(guó)國(guó)會(huì)區(qū)塊鏈核心小組、英國(guó)政府科學(xué)顧問(wèn)團(tuán)等機(jī)構(gòu)對(duì)區(qū)塊鏈政策制定、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人事任命與預(yù)算審議起到至關(guān)重要的參謀作用。一方面，決策者通過(guò)部門(mén)機(jī)構(gòu)、開(kāi)源項(xiàng)目、應(yīng)用平臺(tái)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、監(jiān)管組織等途徑尋找區(qū)塊鏈應(yīng)用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，經(jīng)過(guò)歸納整理，獲取制定區(qū)塊鏈發(fā)展目標(biāo)的數(shù)據(jù)支撐。另一方面，除傳統(tǒng)問(wèn)卷、調(diào)查研究等信息獲取方式外，政府加強(qiáng)數(shù)據(jù)挖掘、機(jī)器學(xué)習(xí)等大數(shù)據(jù)與區(qū)塊鏈的深度融合，利用數(shù)據(jù)分析軟件精準(zhǔn)挖掘區(qū)塊鏈的發(fā)展困境、行業(yè)痛點(diǎn)和公眾需求，提出具體治理方案，實(shí)現(xiàn)精細(xì)化管控，避免因決策者有限理性與認(rèn)知局限所致的主觀決策問(wèn)題。

第二，前置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，促進(jìn)決策方案科學(xué)化。一方面，決策者秉持“賦能+避險(xiǎn)”的風(fēng)險(xiǎn)理念，專門(mén)組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議，民主審議多項(xiàng)備選方案的優(yōu)缺點(diǎn)與潛在風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)考察決策方案的正負(fù)效應(yīng)。另一方面，鼓勵(lì)專業(yè)機(jī)構(gòu)、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、高校、科研院所等主體加強(qiáng)合作，協(xié)同參與區(qū)塊鏈的聽(tīng)證會(huì)、論證會(huì)，對(duì)區(qū)塊鏈政策進(jìn)行事前評(píng)估、前置管理和權(quán)益保障，真正實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控前移。比如，美國(guó)的《區(qū)塊鏈促進(jìn)法》規(guī)定聯(lián)邦政府層面的區(qū)塊鏈工作組成員包括聯(lián)邦機(jī)構(gòu)代表、電子信息技術(shù)生產(chǎn)者、專家代表等，其主要職責(zé)是撰寫(xiě)區(qū)塊鏈研究報(bào)告、制定區(qū)塊鏈法律術(shù)語(yǔ)、審議相關(guān)文件，降低區(qū)塊鏈的政策風(fēng)險(xiǎn)[21]。

第三，鼓勵(lì)公眾參與，推動(dòng)決策過(guò)程民主化。首先，英美新國(guó)家將區(qū)塊鏈發(fā)展報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)文書(shū)、法律法規(guī)、決策草案等重大事項(xiàng)進(jìn)行事前公示，鼓勵(lì)公眾了解決策內(nèi)容后提出修改意見(jiàn)，其次，政府在組建區(qū)塊鏈政策起草委員會(huì)時(shí)，積極引導(dǎo)專家參與，以其專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為專業(yè)化、技術(shù)性的區(qū)塊鏈決策提供咨詢服務(wù)。例如，英國(guó)下議院的財(cái)政委員會(huì)召集“口頭證據(jù)：數(shù)字貨幣”會(huì)議，匯聚區(qū)塊鏈企業(yè)Coinfloor公司的首席執(zhí)行官、CryptoUK的董事長(zhǎng)、EToro的職業(yè)經(jīng)理和FT Alphaville的高級(jí)編輯等專業(yè)人士，對(duì)數(shù)字貨幣的性質(zhì)與證據(jù)效力內(nèi)容進(jìn)行研究[22]。最后，對(duì)于涉及重大利益分歧與不特定多數(shù)群體利益的情況，政府組織聽(tīng)證會(huì)、座談會(huì)和論證會(huì)等，鼓勵(lì)公眾輔助決策機(jī)構(gòu)提出方案或立法草案，例如，新加坡金融管理局按照《金融科技監(jiān)管沙盒指南》進(jìn)行沙盒實(shí)體民意測(cè)驗(yàn)，歸納48份申請(qǐng)者的反饋與意見(jiàn)書(shū)，制定出臺(tái)《回應(yīng)反饋—金融科技監(jiān)管沙盒指南》，針對(duì)申請(qǐng)者提出的監(jiān)管方法、不適用沙盒機(jī)制的環(huán)境、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)展與退出機(jī)制、終止情況、批準(zhǔn)程序等問(wèn)題進(jìn)行逐一解釋[23]。

2.鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，完善驅(qū)動(dòng)機(jī)制

第一，加強(qiáng)核心技術(shù)攻關(guān)，提升原始創(chuàng)新能力。布雷頓森林會(huì)議發(fā)布的《比特幣和區(qū)塊鏈的承諾書(shū)》指出，區(qū)塊鏈正經(jīng)歷著“比特幣—金融業(yè)務(wù)延伸—新型應(yīng)用”的發(fā)展過(guò)程[24]。一方面是發(fā)揮社會(huì)合力，加快技術(shù)攻關(guān)。鼓勵(lì)初創(chuàng)企業(yè)、開(kāi)源社區(qū)、骨干企業(yè)等區(qū)塊鏈企業(yè)協(xié)同合作，參與區(qū)塊鏈基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)架構(gòu)和應(yīng)用系統(tǒng)的研發(fā)，為區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供強(qiáng)有力技術(shù)支持。比如，英國(guó)政府鼓勵(lì)初創(chuàng)企業(yè)與知名企業(yè)聯(lián)合，共同探索核心技術(shù)攻關(guān)難題，加強(qiáng)思想與知識(shí)交流，服務(wù)金融科技創(chuàng)新[25]。另一方面是在實(shí)踐中解決技術(shù)瓶頸難題。英美新國(guó)家積極部署區(qū)塊鏈應(yīng)用項(xiàng)目，推進(jìn)區(qū)塊鏈與經(jīng)濟(jì)社會(huì)融合發(fā)展，集中解決共識(shí)機(jī)制、加密算法、P2P、智能合約等基礎(chǔ)技術(shù)攻關(guān)難題，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提升區(qū)塊鏈產(chǎn)品與服務(wù)的附加值，搶占區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)鏈的高點(diǎn)。比如，英國(guó)政府首席科學(xué)顧問(wèn)馬丁·格拉斯普爾建議區(qū)塊鏈企業(yè)適用區(qū)塊鏈系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)從自身業(yè)務(wù)流程角度出發(fā)，集中解決區(qū)塊鏈內(nèi)容完整、數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)等問(wèn)題并尋求最佳解決方案，提升原始創(chuàng)新能力[8]。

第二，創(chuàng)設(shè)區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)體系，規(guī)范技術(shù)開(kāi)發(fā)應(yīng)用。首先，英美新國(guó)家系統(tǒng)分析區(qū)塊鏈技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)體系預(yù)研活動(dòng)，構(gòu)建區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)語(yǔ)言，統(tǒng)一不同平臺(tái)、不同系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)格式、賬本管理規(guī)范、通信機(jī)制等標(biāo)準(zhǔn)，歸納整理形成標(biāo)準(zhǔn)文本，為區(qū)塊鏈發(fā)展奠定制度基石。其次，在區(qū)塊鏈底層平臺(tái)開(kāi)發(fā)、應(yīng)用研發(fā)以及業(yè)務(wù)拓展過(guò)程中，英美新國(guó)家向標(biāo)準(zhǔn)研制機(jī)構(gòu)提供資金補(bǔ)貼、購(gòu)買服務(wù)，并開(kāi)展區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)證工作。最后，加快國(guó)內(nèi)區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)研制，也積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定，打通國(guó)內(nèi)與國(guó)際區(qū)塊鏈互通渠道，提升本國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用效果。例如，美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究所推動(dòng)制定區(qū)塊鏈安全標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)布《區(qū)塊鏈技術(shù)概述》，概述區(qū)塊鏈技術(shù)及制度適用范圍，共識(shí)機(jī)制及應(yīng)用平臺(tái)的分類，為跨鏈、跨系統(tǒng)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、移植與互操作提供規(guī)范支持[26]。

第三，推動(dòng)產(chǎn)研結(jié)合，提升區(qū)塊鏈的實(shí)用性和話語(yǔ)權(quán)。一方面，強(qiáng)調(diào)個(gè)別地區(qū)、行業(yè)先行先試，獲取試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)區(qū)塊鏈實(shí)踐中的普遍性經(jīng)驗(yàn)將其上升到法律政策，而后加快區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展，發(fā)揮市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈、應(yīng)用連與價(jià)值鏈的三鏈統(tǒng)一。例如，新加坡金融管理局與加拿大央行通過(guò)區(qū)塊鏈實(shí)現(xiàn)數(shù)字貨幣的跨境支付和結(jié)算，展現(xiàn)出低成本、低風(fēng)險(xiǎn)與高效率的優(yōu)勢(shì)。在實(shí)驗(yàn)結(jié)束后，兩者聯(lián)合發(fā)布《Jasper-Ubin設(shè)計(jì)文檔：使用分布式技術(shù)實(shí)現(xiàn)跨境高價(jià)值轉(zhuǎn)移》，闡述哈希時(shí)間鎖定合約技術(shù)的具體應(yīng)用，提出分布式賬本互聯(lián)網(wǎng)機(jī)制與備選網(wǎng)絡(luò)研究模型，將跨境支付實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)上升為頂層政策。另一方面，區(qū)塊鏈試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)可以推廣到全國(guó)與全球，提升影響力和話語(yǔ)權(quán)。自2016年5月英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局試點(diǎn)監(jiān)管沙盒以來(lái)，新加坡、澳大利亞、美國(guó)亞利桑那州、中國(guó)香港等監(jiān)管部門(mén)在吸收英國(guó)監(jiān)管沙盒機(jī)制前提下，結(jié)合本國(guó)或本地區(qū)特色，相繼啟動(dòng)監(jiān)管沙盒計(jì)劃以更新監(jiān)管理念，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管政策和經(jīng)驗(yàn)的擴(kuò)散。

3.加強(qiáng)政策支持，重構(gòu)激勵(lì)機(jī)制

第一，給予特殊財(cái)政優(yōu)惠，降低企業(yè)創(chuàng)新成本。英美新國(guó)家鼓勵(lì)區(qū)塊鏈企業(yè)與高校、科研院所等創(chuàng)新主體聯(lián)合，若技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用發(fā)展行為符合國(guó)家稅收政策規(guī)定的，則適用研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除或高新技術(shù)企業(yè)所得稅減免優(yōu)惠，降低企業(yè)成本，提升企業(yè)的積極性和競(jìng)爭(zhēng)力。另外，英美新國(guó)家以現(xiàn)有財(cái)政扶持基金為基礎(chǔ)，建立健全高新技術(shù)研發(fā)服務(wù)專項(xiàng)基金。一方面，政府以消費(fèi)者身份購(gòu)買區(qū)塊鏈產(chǎn)品、服務(wù)，使得區(qū)塊鏈企業(yè)享受財(cái)政優(yōu)惠；另一方面，政府作為投資人與區(qū)塊鏈企業(yè)簽訂技術(shù)研發(fā)發(fā)展項(xiàng)目協(xié)議，構(gòu)建PPP模式，共同推進(jìn)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展。由于美國(guó)國(guó)會(huì)承認(rèn)加密貨幣的貨幣屬性，適用中性稅收政策，所以聯(lián)邦稅法、州法律都不得在貿(mào)易、商業(yè)過(guò)程中限制創(chuàng)造、占有和使用加密貨幣，以此實(shí)現(xiàn)公平稅收待遇[27]。除稅收優(yōu)惠政策之外，英美新國(guó)家還給區(qū)塊鏈企業(yè)財(cái)政撥款。比如，2015年，英國(guó)政府支出1000萬(wàn)英鎊用于支持區(qū)塊鏈技術(shù)研究與應(yīng)用工作[28]。還有，美國(guó)國(guó)土安全部中小企業(yè)創(chuàng)新研究項(xiàng)目(SBR)向區(qū)塊鏈公司Evemym補(bǔ)助79.4萬(wàn)美元，幫助設(shè)立區(qū)塊鏈去中心化密鑰管理系統(tǒng)[29]。

第二，利用金融科技沙盒，部分豁免法律責(zé)任。首先，在區(qū)塊鏈風(fēng)險(xiǎn)難以確定情況下，英美新國(guó)家主動(dòng)放寬法律授權(quán)，降低準(zhǔn)入門(mén)檻，允許持有牌照的區(qū)塊鏈企業(yè)利用監(jiān)管沙盒寬松的監(jiān)管環(huán)境與合規(guī)制度，對(duì)新產(chǎn)品、新服務(wù)與新模式進(jìn)行短期的試點(diǎn)測(cè)試，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與區(qū)塊鏈企業(yè)協(xié)同構(gòu)建監(jiān)管生態(tài)系統(tǒng)。其次，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以向沙盒實(shí)體闡述測(cè)試規(guī)則，提供個(gè)別規(guī)范指引。如果區(qū)塊鏈企業(yè)經(jīng)測(cè)試不符合沙盒標(biāo)準(zhǔn)，或從事與現(xiàn)行法律相沖突的業(yè)務(wù)，只要符合豁免測(cè)試規(guī)則或滿足豁免范圍，區(qū)塊鏈企業(yè)均可免除法律責(zé)任。截至2019年5月，英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局已完成5期測(cè)試實(shí)驗(yàn)，有34家企業(yè)使用區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新[30]。當(dāng)然，監(jiān)管沙盒的適用能減少時(shí)間成本和創(chuàng)新想法轉(zhuǎn)化成本，為創(chuàng)新者提供融資與市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)，加深監(jiān)管主體對(duì)創(chuàng)新模式與相關(guān)技術(shù)的理解，進(jìn)而完善區(qū)塊鏈監(jiān)管規(guī)則[31]。另外，新加坡金融管理局盡管在資金、流動(dòng)性等層面放寬要求，但不會(huì)對(duì)反洗錢、反資助恐怖犯罪等層面做出妥協(xié)，而且也要對(duì)業(yè)務(wù)內(nèi)容設(shè)定界限，即當(dāng)沙盒內(nèi)測(cè)試的業(yè)務(wù)達(dá)到客戶數(shù)量上限，企業(yè)需要向客戶披露該業(yè)務(wù)是實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目信息。

第三，縮短專利申請(qǐng)時(shí)間，加速許可授予進(jìn)程。由于專利權(quán)審查周期長(zhǎng)、程序復(fù)雜，臨時(shí)保護(hù)效力低，難以保障申請(qǐng)人權(quán)益，所以，英美新國(guó)家加快專利授予程序改革，特別是新加坡啟動(dòng)金融科技快速通道和人工智能加速發(fā)展計(jì)劃兩個(gè)項(xiàng)目來(lái)促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展。眾所周知，金融科技快速通道的流程是先提交專利授權(quán)與搜索檢查報(bào)告申請(qǐng)，登記機(jī)關(guān)進(jìn)行手續(xù)審查后，專利審查員開(kāi)展檢索與審查，經(jīng)實(shí)質(zhì)審查后向申請(qǐng)人做出專利授權(quán)通知書(shū)和檢索審查報(bào)告，無(wú)誤后頒發(fā)專利證書(shū)[32]?？梢?jiàn)，金融科技快速通道的專利權(quán)申請(qǐng)程序取消了早期公開(kāi)與臨時(shí)保護(hù)制度，對(duì)專利申請(qǐng)文件、內(nèi)容格式、申請(qǐng)人資格進(jìn)行初步審查后，直接對(duì)區(qū)塊鏈應(yīng)用新穎性、創(chuàng)造性及實(shí)用性進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，這一舉措在簡(jiǎn)化專利授予程序的同時(shí)還縮短了專利審查周期，即從24個(gè)月縮減至6個(gè)月，加速區(qū)塊鏈專利授予進(jìn)程，便于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

4.強(qiáng)化協(xié)同治理，創(chuàng)新聯(lián)動(dòng)機(jī)制

第一，加強(qiáng)政府間交流，共建合作治理。一方面，完善政府部門(mén)戰(zhàn)略合作與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的頂層設(shè)計(jì)，成立跨部門(mén)、跨層級(jí)的工作小組或政策委員會(huì)，出臺(tái)區(qū)塊鏈發(fā)展白皮書(shū)、法律法規(guī)等規(guī)范性文件，實(shí)現(xiàn)政府內(nèi)部縱橫聯(lián)動(dòng)的整體性治理格局。比如，美國(guó)成立國(guó)會(huì)區(qū)塊鏈工作小組，統(tǒng)領(lǐng)區(qū)塊鏈?zhǔn)聞?wù)治理，以美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)、美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)、美國(guó)國(guó)稅局(IRS)與財(cái)政部金融犯罪執(zhí)法局(FinCEN)為核心，形成聯(lián)邦層面分工明確、職責(zé)清晰的區(qū)塊鏈監(jiān)管治理體系[33]。另一方面，加強(qiáng)國(guó)際交流與合作，針對(duì)監(jiān)管規(guī)則制定、標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)等建立多種形式的國(guó)際合作機(jī)制，推動(dòng)國(guó)家間區(qū)塊鏈協(xié)同治理。比如，加拿大央行、英格蘭銀行、新加坡金融管理局合作研究跨境支付模式，以改善跨境支付的可行性、速度與透明性[34]。還有，英國(guó)貿(mào)易投資總署(UKTI)與英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)(BIS)合作，吸引區(qū)塊鏈創(chuàng)新者，引導(dǎo)可持續(xù)金融服務(wù)模式，以繼續(xù)發(fā)展英國(guó)作為終端創(chuàng)新社區(qū)的全球樞紐[17]。

第二，加強(qiáng)政產(chǎn)學(xué)研用監(jiān)管，共同管控風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)治理的宗旨不在消除風(fēng)險(xiǎn)，而是將風(fēng)險(xiǎn)控制在合理范圍，[35]實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)監(jiān)管的動(dòng)態(tài)平衡。首先，政府協(xié)同互動(dòng)、協(xié)作智聯(lián)，兼顧技術(shù)層面與監(jiān)管層面的治理規(guī)則，構(gòu)建區(qū)塊鏈法規(guī)體系，優(yōu)化監(jiān)管資源配置，降低監(jiān)管成本，發(fā)揮國(guó)家政策的引導(dǎo)功效[36]。其次，充分利用高校、科研院所的區(qū)塊鏈研究中心、實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)人才等資源優(yōu)勢(shì)與企業(yè)生產(chǎn)相結(jié)合，促使科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同發(fā)展。最后，加強(qiáng)區(qū)塊鏈消費(fèi)者、生產(chǎn)者與運(yùn)營(yíng)商的協(xié)商溝通，以用戶為中心，再造組織業(yè)務(wù)流程，通過(guò)政產(chǎn)學(xué)研用平臺(tái)來(lái)解決信息不暢、服務(wù)不佳的問(wèn)題。比如，英國(guó)的沙盒機(jī)制鼓勵(lì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、企業(yè)、專家、公眾等參與監(jiān)管創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)，在新產(chǎn)品、新服務(wù)進(jìn)入市場(chǎng)前，驗(yàn)證區(qū)塊鏈風(fēng)險(xiǎn)，完善保障措施，減少潛在風(fēng)險(xiǎn)治理成本，給消費(fèi)者提供更好的服務(wù)，保障消費(fèi)者利益[31]。

第三，實(shí)現(xiàn)多元協(xié)同，整合社會(huì)優(yōu)勢(shì)資源。一方面，鼓勵(lì)社團(tuán)、行業(yè)協(xié)會(huì)、中介組織參與治理，并在尚未設(shè)立專門(mén)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、頒布專門(mén)區(qū)塊鏈法規(guī)時(shí)，可以履行監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職能，規(guī)范各方行為與協(xié)調(diào)各方利益。例如，美國(guó)自我監(jiān)管組織(SROS)長(zhǎng)期承擔(dān)對(duì)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，后來(lái)設(shè)立國(guó)家證券交易所、注冊(cè)證券協(xié)會(huì)等專業(yè)組織后，仍輔助監(jiān)管機(jī)構(gòu)，為加密貨幣監(jiān)管、區(qū)塊鏈規(guī)則制定提供專業(yè)建議，發(fā)揮協(xié)同作用[37]。另一方面，支持區(qū)塊鏈行業(yè)協(xié)會(huì)等組織為政府部門(mén)提供與區(qū)塊鏈發(fā)展有關(guān)的政策咨詢服務(wù)，利用豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，參與區(qū)塊鏈行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定和應(yīng)用場(chǎng)景設(shè)計(jì)，為區(qū)塊鏈系統(tǒng)安全、從業(yè)人員資格認(rèn)定等提供專業(yè)服務(wù)。例如，新加坡數(shù)字貨幣企業(yè)及初創(chuàng)公司協(xié)會(huì)(ACCESS)的主要職責(zé)之一是實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新與用戶行業(yè)實(shí)體發(fā)展，舉辦區(qū)塊鏈研討會(huì)、培訓(xùn)班、教育宣傳講座，幫助公眾了解加密貨幣，普及區(qū)塊鏈知識(shí)[38]。

四、英美新國(guó)家區(qū)塊鏈發(fā)展經(jīng)驗(yàn)對(duì)中國(guó)的啟示

當(dāng)前，我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域較為廣泛，在智能制造、數(shù)字金融、版權(quán)管理、資產(chǎn)交易等行業(yè)都有深入推進(jìn)，甚至國(guó)內(nèi)知名區(qū)塊鏈研究智庫(kù)火幣區(qū)塊鏈研究院發(fā)布《區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)應(yīng)用100例》的研究報(bào)告來(lái)闡述我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用場(chǎng)景。因此，區(qū)塊鏈的技術(shù)特性和應(yīng)用優(yōu)勢(shì)將為我國(guó)各項(xiàng)改革事業(yè)注入前所未有的發(fā)展動(dòng)力和變革活力。

但是，與英美新等國(guó)相比，我國(guó)區(qū)塊鏈的理論研究與實(shí)踐發(fā)展仍存在以下四點(diǎn)不足：一是制度建設(shè)較為滯后。在我國(guó)，數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)、區(qū)塊鏈監(jiān)管等內(nèi)容還缺乏專業(yè)、系統(tǒng)的制度體系，立法滯后，配套不足。區(qū)塊鏈發(fā)展規(guī)劃和職能管理缺乏權(quán)威統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)，而分散在發(fā)改委、工信部、網(wǎng)信辦等多個(gè)職能部門(mén)。另外，法律的位階較低，國(guó)家網(wǎng)信辦發(fā)布的《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》是區(qū)塊鏈領(lǐng)域的第一部部門(mén)規(guī)章級(jí)別的法律，總體上缺乏權(quán)威、統(tǒng)一的國(guó)家制度和標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。二是技術(shù)研發(fā)明顯不足。雖然我國(guó)的區(qū)塊鏈應(yīng)用場(chǎng)景已經(jīng)走在全球前列，但是區(qū)塊鏈的基本理論、基礎(chǔ)架構(gòu)、底層技術(shù)等研究和創(chuàng)新明顯不足，很多應(yīng)用場(chǎng)景技術(shù)來(lái)源于國(guó)外的開(kāi)源項(xiàng)目技術(shù)，導(dǎo)致原創(chuàng)性、自主性與安全性不夠，應(yīng)用場(chǎng)景與技術(shù)研發(fā)相脫節(jié)。三是監(jiān)管主體較為單一。我國(guó)區(qū)塊鏈的應(yīng)用監(jiān)管主要是傳統(tǒng)的政府主導(dǎo)監(jiān)管模式，協(xié)會(huì)組織、區(qū)塊鏈智庫(kù)、高校機(jī)構(gòu)等社會(huì)力量參與度低，互動(dòng)性差。一方面，高校的人才培養(yǎng)、智庫(kù)的監(jiān)管研究等還未及時(shí)跟上區(qū)塊鏈的發(fā)展速度；另一方面，是部分地方政府和部門(mén)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展還持保守觀望的態(tài)度。四是風(fēng)險(xiǎn)管控明顯落后。當(dāng)前的區(qū)塊鏈風(fēng)險(xiǎn)治理模式是重事前監(jiān)管，輕事后監(jiān)督。一方面，區(qū)塊鏈技術(shù)本身還存在諸多固有的缺陷有待加強(qiáng)攻關(guān)克服；另一方面，區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用缺乏風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制和制度規(guī)范，倫理道德、隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)安全等風(fēng)險(xiǎn)管控明顯不足，從而影響區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用發(fā)展。

作為區(qū)塊鏈技術(shù)的先發(fā)國(guó)家，英美新國(guó)家區(qū)塊鏈的發(fā)展實(shí)踐和制度建設(shè)有其特有的制度環(huán)境、技術(shù)基礎(chǔ)和社情民意，并不能完全地照搬照抄，但重視關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，引導(dǎo)多元主體參與，重視隱私保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)管控，強(qiáng)化制度建設(shè)等做法經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。立足于區(qū)塊鏈發(fā)展的國(guó)情和實(shí)際，今后我國(guó)區(qū)塊鏈發(fā)展可從以下四個(gè)方面著手。

1.加強(qiáng)區(qū)塊鏈技術(shù)研發(fā)，奠定區(qū)塊鏈發(fā)展的技術(shù)基礎(chǔ)

第一，加強(qiáng)核心技術(shù)攻關(guān)，鞏固區(qū)塊鏈應(yīng)用基礎(chǔ)。①參照新加坡金融管理局聯(lián)合美國(guó)銀行、美林證券、瑞士信貸等開(kāi)展烏敏島項(xiàng)目的做法，政府應(yīng)倡導(dǎo)開(kāi)源社區(qū)、初創(chuàng)公司、骨干企業(yè)等利益主體形成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，聯(lián)合開(kāi)展區(qū)塊鏈技術(shù)項(xiàng)目試點(diǎn)，重點(diǎn)研發(fā)區(qū)塊鏈隱私安全、互操作性、記錄延遲等基礎(chǔ)技術(shù)問(wèn)題。②推動(dòng)區(qū)塊鏈與人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等信息技術(shù)融合，促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)性能、社會(huì)應(yīng)用更加成熟，實(shí)現(xiàn)技術(shù)迭代轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展。③借鑒英國(guó)將區(qū)塊鏈應(yīng)用于金融、交通、能源、教育等領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)，加快區(qū)塊鏈在經(jīng)濟(jì)社會(huì)各領(lǐng)域的應(yīng)用，從社會(huì)應(yīng)用中發(fā)現(xiàn)技術(shù)與應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)，并在實(shí)踐中優(yōu)化區(qū)塊鏈業(yè)務(wù)流程、降低運(yùn)營(yíng)成本、提升協(xié)同效率，為區(qū)塊鏈發(fā)展提供安全可靠的技術(shù)支撐。

第二，統(tǒng)一區(qū)塊鏈應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)設(shè)區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)體系。參照美國(guó)《區(qū)塊鏈促進(jìn)法》的規(guī)定，應(yīng)該規(guī)范區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)化語(yǔ)言，統(tǒng)一區(qū)塊鏈技術(shù)開(kāi)發(fā)平臺(tái)與應(yīng)用平臺(tái)、不同區(qū)塊鏈系統(tǒng)間的鏈接、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移標(biāo)準(zhǔn)，為區(qū)塊鏈的技術(shù)開(kāi)發(fā)、互操作與社會(huì)應(yīng)用提供標(biāo)準(zhǔn)支持。另外，借鑒美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究所的經(jīng)驗(yàn)，成立專門(mén)區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)研究機(jī)構(gòu)，規(guī)范區(qū)塊鏈術(shù)語(yǔ)、參考框架、數(shù)據(jù)格式等用法，開(kāi)展產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和集成測(cè)試，積累區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)制定和應(yīng)用場(chǎng)景經(jīng)驗(yàn)。另外，積極對(duì)接國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國(guó)際電信聯(lián)盟(ITU)等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織，參與、主導(dǎo)區(qū)塊鏈國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)體系制定和實(shí)施過(guò)程，介紹并推廣我國(guó)區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)制定與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，將我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化成為國(guó)際通用標(biāo)準(zhǔn)，搶占國(guó)際話語(yǔ)權(quán)。

第三，堅(jiān)持技術(shù)應(yīng)用優(yōu)先，賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。①搭建區(qū)塊鏈發(fā)展應(yīng)用平臺(tái)，推動(dòng)人才、技術(shù)、信息、資金等創(chuàng)新要素交流合作，積極探究區(qū)塊鏈與供應(yīng)鏈管理、智能制造、醫(yī)療衛(wèi)生等實(shí)體經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展研究。②學(xué)習(xí)美國(guó)IBM公司與新加坡經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、新加坡金融管理局合作經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)區(qū)塊鏈在實(shí)體經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)示范，面向基礎(chǔ)條件好、示范應(yīng)用強(qiáng)的行業(yè)方向部署區(qū)塊鏈創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)試點(diǎn)，加速形成以點(diǎn)帶面、點(diǎn)面結(jié)合的示范推廣效應(yīng)[39]。③利用區(qū)塊鏈技術(shù)促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，依托去中心化、透明性、防篡改性等技術(shù)優(yōu)勢(shì)降低企業(yè)生產(chǎn)成本、提高產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)效率等，構(gòu)建數(shù)字化生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)與管理體系，加快實(shí)體經(jīng)濟(jì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換。

2.發(fā)揮多元主體優(yōu)勢(shì)，健全區(qū)塊鏈發(fā)展的協(xié)同機(jī)制

第一，鼓勵(lì)區(qū)塊鏈企業(yè)聯(lián)合，加強(qiáng)技術(shù)合作攻關(guān)。①鼓勵(lì)區(qū)塊鏈核心企業(yè)、上下游企業(yè)組建產(chǎn)業(yè)發(fā)展聯(lián)盟，通過(guò)企業(yè)創(chuàng)新要素合作交流，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作服務(wù)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源交流重整、協(xié)同增效，擴(kuò)張區(qū)塊鏈?zhǔn)袌?chǎng)份額占比。②創(chuàng)建區(qū)塊鏈服務(wù)應(yīng)用平臺(tái)，為區(qū)塊鏈創(chuàng)新與應(yīng)用實(shí)踐提供平臺(tái)，深化系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)交流合作，形成良性互動(dòng)協(xié)助競(jìng)爭(zhēng)模式，集中解決智能合約、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、加密算法、共識(shí)機(jī)制、隱私保密等核心技術(shù)攻關(guān)難題。③打造具有地理結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)、生態(tài)功能健全、空間層次清晰、可持續(xù)發(fā)展的區(qū)塊鏈創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產(chǎn)業(yè)園，發(fā)揮區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)集聚的聚合效能，利用基礎(chǔ)設(shè)施、政策便利與高素質(zhì)人才等產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢(shì)，完成從塊狀經(jīng)濟(jì)發(fā)展到跨鏈、跨領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第二，完善公眾參與度，提高社會(huì)發(fā)展基礎(chǔ)。①拓寬信息公布渠道，如增設(shè)區(qū)塊鏈公益服務(wù)問(wèn)答欄目，及時(shí)了解公眾對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)開(kāi)發(fā)、應(yīng)用創(chuàng)新的需求，集中解決公眾的技術(shù)與認(rèn)知問(wèn)題，提升公眾知識(shí)儲(chǔ)備，系統(tǒng)認(rèn)知區(qū)塊鏈風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)安全保護(hù)意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)公眾參與區(qū)塊鏈決策的客觀性、準(zhǔn)確性與可靠性。②廣泛征求社會(huì)意見(jiàn)，對(duì)于重大分歧、涉及多數(shù)人利益事項(xiàng)，政府應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證會(huì)、社會(huì)調(diào)研等論證活動(dòng)，采納吸收專家就專業(yè)問(wèn)題所發(fā)表的意見(jiàn)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集過(guò)程中，專業(yè)人員與公眾協(xié)同參與，防范算法歧視、算法偏見(jiàn)等風(fēng)險(xiǎn)。③鼓勵(lì)重點(diǎn)高校設(shè)置區(qū)塊鏈專業(yè)課程，高校與區(qū)塊鏈企業(yè)聯(lián)合開(kāi)設(shè)區(qū)塊鏈基礎(chǔ)知識(shí)、專業(yè)技能培訓(xùn)活動(dòng)，聯(lián)合培養(yǎng)高素質(zhì)、復(fù)合型、專業(yè)化的區(qū)塊鏈應(yīng)用人才。

第三，發(fā)揮社會(huì)組織優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)協(xié)同治理功效。①行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與專業(yè)智庫(kù)要完善區(qū)塊鏈?zhǔn)袌?chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻與職業(yè)道德操守等，參與區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)、業(yè)務(wù)應(yīng)用、信息安全等標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，規(guī)范區(qū)塊鏈的發(fā)展秩序。②參考美國(guó)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)，在尚未制定區(qū)塊鏈規(guī)范與設(shè)立專門(mén)監(jiān)管機(jī)構(gòu)前，行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟協(xié)助政府加強(qiáng)區(qū)塊鏈?zhǔn)袌?chǎng)監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)自我管理、自我教育與自我服務(wù)。③匯集技術(shù)開(kāi)發(fā)方、精選項(xiàng)目方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)評(píng)論員等區(qū)塊鏈從業(yè)人員，圍繞智能制造、供應(yīng)鏈管理、風(fēng)險(xiǎn)防范等主題組織國(guó)際區(qū)塊鏈峰會(huì)、世界論壇，開(kāi)展區(qū)塊鏈教育宣傳講座，擴(kuò)大區(qū)塊鏈影響力。

第四，加快專業(yè)智庫(kù)建設(shè)，促進(jìn)決策科學(xué)化。①參考蘭德歐洲公司為英國(guó)政府咨詢的做法，智庫(kù)要拓寬信息收集渠道，歸納總結(jié)普遍性、代表性、典型性區(qū)塊鏈發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，以區(qū)塊鏈發(fā)展報(bào)告、調(diào)研建議等成果形式，將不同利益訴求提交給決策機(jī)構(gòu)，建立暢通有序的民意表達(dá)渠道。②智庫(kù)要發(fā)揮理論優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展獨(dú)立調(diào)查研究，促進(jìn)專業(yè)知識(shí)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展深度融合，為政府決策提供專業(yè)咨詢服務(wù)與智力支持，協(xié)助政府制定區(qū)塊鏈白皮書(shū)、政策方案與實(shí)施計(jì)劃。③對(duì)決策方案和政策規(guī)劃的科學(xué)性、合理性、民主性進(jìn)行綜合評(píng)估審查，構(gòu)建事先、事中、事后的民意反饋和風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，提供專業(yè)解決思路與管理方案。

3.完善區(qū)塊鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重塑區(qū)塊鏈發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)體系

第一，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，降低區(qū)塊鏈應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)。①利用統(tǒng)計(jì)學(xué)分析、機(jī)器學(xué)習(xí)、信號(hào)處理、數(shù)據(jù)挖掘等大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，歸納整理客觀的、普遍的、不確定的區(qū)塊鏈風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，厘清區(qū)塊鏈應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)的生成機(jī)理，實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)識(shí)別、科學(xué)評(píng)估與有效控制。②完善區(qū)塊鏈安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，規(guī)范評(píng)估主體、適用對(duì)象、流程與程序、參考標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)估方式等，依據(jù)技術(shù)完整性、確定性與潛在風(fēng)險(xiǎn)等因素，設(shè)定多層次的區(qū)塊鏈安全評(píng)估機(jī)制，重點(diǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)安全等應(yīng)用。③參照英國(guó)《加密貨幣資產(chǎn)指引》的規(guī)定，除規(guī)定區(qū)塊鏈業(yè)務(wù)核準(zhǔn)、信息公開(kāi)、對(duì)違法違規(guī)數(shù)據(jù)采取行政強(qiáng)制措施外，政府還要完善區(qū)塊鏈?zhǔn)袌?chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則，如區(qū)塊鏈應(yīng)用平臺(tái)資格審查認(rèn)證、加密貨幣交易所牌照申請(qǐng)、特定業(yè)務(wù)行政審批等，設(shè)立區(qū)塊鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制與安全防控體系。④對(duì)于拒不履行網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)、非法利用信息數(shù)據(jù)、為信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)提供技術(shù)支持等違法違規(guī)行為，依照刑法、侵權(quán)責(zé)任法、行政法規(guī)等相應(yīng)規(guī)定承擔(dān)刑事、民事與行政法法律責(zé)任，建立損失填補(bǔ)、平臺(tái)過(guò)錯(cuò)賠償、法律監(jiān)管救濟(jì)等事后風(fēng)險(xiǎn)救濟(jì)機(jī)制。

第二，重視區(qū)塊鏈倫理道德，保護(hù)區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)安全。①開(kāi)展環(huán)簽名、零知識(shí)證明、同態(tài)加密等隱私保護(hù)算法研發(fā)，涉及個(gè)人隱私、商業(yè)秘密、國(guó)家秘密等數(shù)據(jù)傳輸僅限于特定節(jié)點(diǎn)，不采取全網(wǎng)廣播方式，并采取權(quán)限訪問(wèn)控制，最大程度保護(hù)用戶隱私與數(shù)據(jù)安全。②參照新加坡的做法，設(shè)立專門(mén)區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)安全治理機(jī)構(gòu)，明確機(jī)構(gòu)職能，具體包括數(shù)據(jù)安全政策宣傳、制定數(shù)據(jù)安全指南、促進(jìn)技術(shù)研發(fā)等。建立數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)的問(wèn)責(zé)機(jī)制，把區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)安全、用戶隱私保護(hù)作為區(qū)塊鏈風(fēng)險(xiǎn)治理重點(diǎn)工作任務(wù)。③加快對(duì)數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)安全等法制薄弱領(lǐng)域的立法進(jìn)程，及時(shí)解決法律法規(guī)建設(shè)滯后、漏洞及配套政策規(guī)范供給不足等問(wèn)題，調(diào)整修改不符合區(qū)塊鏈技術(shù)與應(yīng)用發(fā)展的法律法規(guī)。

4.加強(qiáng)法律體系建設(shè)，夯實(shí)區(qū)塊鏈發(fā)展的制度基礎(chǔ)

第一，制定配套法律法規(guī)，建構(gòu)嚴(yán)密的法律監(jiān)管體系。①樹(shù)立精準(zhǔn)立法意識(shí)，細(xì)化區(qū)塊鏈監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)、各節(jié)點(diǎn)權(quán)利義務(wù)，以立法形式明晰區(qū)塊鏈合法性、加密貨幣屬性、數(shù)據(jù)權(quán)利性質(zhì)、智能合約效力等，通過(guò)精細(xì)化立法提高立法質(zhì)量，推動(dòng)區(qū)塊鏈立法現(xiàn)代化。②發(fā)揮區(qū)塊鏈政策的指導(dǎo)作用，通過(guò)立法將經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)的、符合客觀規(guī)律的政策以法律形式定型化、規(guī)范化、條文化，貫徹區(qū)塊鏈政策實(shí)施原則，在沒(méi)有法律明文規(guī)定前提下，可以參照區(qū)塊鏈政策內(nèi)容。③探索智能合約、軟件代碼、網(wǎng)絡(luò)協(xié)議、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)等區(qū)塊鏈技術(shù)與法律規(guī)則融合與嵌入性規(guī)范設(shè)計(jì)，促進(jìn)技術(shù)規(guī)則與法律規(guī)則協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)立法科學(xué)性、指導(dǎo)性與現(xiàn)代化。最后，將數(shù)據(jù)權(quán)利屬性、加密貨幣地位、區(qū)塊鏈證據(jù)采納、隱私侵權(quán)救濟(jì)等問(wèn)題納入法律體系調(diào)整范圍，制定配套法律，解決法律空白、滯后、漏洞等局限性問(wèn)題。

第二，出臺(tái)扶持政策，鼓勵(lì)支持區(qū)塊鏈創(chuàng)新實(shí)踐。①通過(guò)稅收減免、財(cái)政補(bǔ)貼、投資支出、購(gòu)買支出等特殊財(cái)政優(yōu)惠扶持區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展，擴(kuò)大稅率降低、稅額減免等優(yōu)惠政策適用范圍，簡(jiǎn)化減免稅收限定條件，降低區(qū)塊鏈企業(yè)生產(chǎn)成本。②政府加強(qiáng)采購(gòu)區(qū)塊鏈產(chǎn)品與服務(wù)力度，采用PPP模式，與區(qū)塊鏈企業(yè)合作建設(shè)區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，通過(guò)簽署特許權(quán)協(xié)議明晰雙方權(quán)利義務(wù)，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。設(shè)置區(qū)塊鏈創(chuàng)新孵化器與“雙創(chuàng)”基地平臺(tái)，積極探索區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展。③深入推進(jìn)“放管服”改革，簡(jiǎn)化區(qū)塊鏈應(yīng)用專利申請(qǐng)程序，降低市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，提升服務(wù)企業(yè)的能力與水平，營(yíng)造加速區(qū)塊鏈創(chuàng)新發(fā)展的氛圍。最后，探索建設(shè)監(jiān)管沙盒機(jī)制，明晰監(jiān)管沙盒的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，引入限制性授權(quán)、監(jiān)管豁免、個(gè)別指導(dǎo)等制度，集中解決在高新技術(shù)領(lǐng)域監(jiān)管規(guī)則的滯后性、不確定性等問(wèn)題，形成戰(zhàn)略性監(jiān)管參與從而降低法律風(fēng)險(xiǎn)。