張根明，張曼寧

(中南大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410083)

0 引言

習(xí)近平總書(shū)記在十九大報(bào)告中指出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。隨著行業(yè)技術(shù)變革的加快以及消費(fèi)者需求的不斷變化，產(chǎn)品的生命周期日益縮短，使得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈，企業(yè)唯有不斷創(chuàng)新才能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中掌握主動(dòng)。由于受到創(chuàng)新資源和研發(fā)水平的限制，越來(lái)越多的企業(yè)選擇與高校、科研院所建立產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟。產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟實(shí)質(zhì)就是企業(yè)、高校和科研院所基于自身發(fā)展目標(biāo)，為抓住市場(chǎng)新機(jī)遇實(shí)現(xiàn)共同利益而建立的一種資源互補(bǔ)、利益共享、互惠共贏的聯(lián)盟形式，對(duì)我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展以及自主創(chuàng)新能力的提升具有推動(dòng)作用。

但近來(lái)年，聯(lián)盟關(guān)系不穩(wěn)定已成為制約我國(guó)產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的瓶頸。由于產(chǎn)學(xué)研合作的環(huán)境、體制和機(jī)制尚未完善，在產(chǎn)學(xué)研合作中雙方都可能存在投機(jī)行為，如單方違約、參與主體存在消極意愿、出于對(duì)自身資源的保護(hù)而在資源投入、努力程度以及信息溝通方面與合作時(shí)的承諾不一致等。這些因素都會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟的不穩(wěn)定，損害了整體以及個(gè)體利益，因此，產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性對(duì)合作雙方都至關(guān)重要[1]。

1 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)學(xué)研合作具有較高的不穩(wěn)定性，麥肯錫研究報(bào)告指出近一半的聯(lián)盟最終走向失敗[2]，因此很多學(xué)者對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性展開(kāi)了深入研究。通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，諸多學(xué)者從影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的內(nèi)部因素和外部因素兩方面來(lái)進(jìn)行研究。在探討外部因素方面：Jackson[3]認(rèn)為聯(lián)盟伙伴從聯(lián)盟合作創(chuàng)新中所獲的收益要大于其單獨(dú)創(chuàng)新所獲得的利益，聯(lián)盟才有可能穩(wěn)定。因此，聯(lián)盟利益分配問(wèn)題是聯(lián)盟穩(wěn)定的關(guān)鍵。Flam[4]等研究了聯(lián)盟企業(yè)在共享聯(lián)盟中的技術(shù)、任務(wù)以及稟賦的情況下成本可轉(zhuǎn)移的博弈行為，指出在成本最小的情況下的利益分配方式。Gil和Passino[5]討論了合作資源分配的公平性對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響，得出資源分配越公平，聯(lián)盟就越穩(wěn)定。除了利益分配因素外，Hagedoom[6]認(rèn)為聯(lián)盟穩(wěn)定還會(huì)受到技術(shù)因素的影響，如果創(chuàng)新所需的技術(shù)知識(shí)過(guò)于先進(jìn)，不能夠很快地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，那么可能會(huì)導(dǎo)致聯(lián)盟提前終止。曾德明[7]研究得出合理的成本分擔(dān)比例有利于加快信息、知識(shí)在聯(lián)盟內(nèi)的流通，提高聯(lián)盟成員的研發(fā)積極性，從而促進(jìn)聯(lián)盟的穩(wěn)定發(fā)展。

在探討內(nèi)部因素方面：Gill和Butler[8]研究了日本企業(yè)在英國(guó)和馬來(lái)西亞的跨國(guó)合資企業(yè)，認(rèn)為成員之間的信任、沖突和依賴(lài)是影響穩(wěn)定性的關(guān)鍵因素，并提出只有增強(qiáng)成員間的信任，減少?zèng)_突以及技術(shù)資源的依賴(lài)才能促進(jìn)聯(lián)盟穩(wěn)定運(yùn)行。任聲策和宣國(guó)良[9]在Sinha和Cusumano模型基礎(chǔ)上，通過(guò)引入學(xué)習(xí)因素，分析得出學(xué)習(xí)因素會(huì)導(dǎo)致互補(bǔ)因子降低，從而會(huì)影響合作的穩(wěn)定性。蔣樟生[10]從知識(shí)轉(zhuǎn)移的角度探討了權(quán)益結(jié)構(gòu)和知識(shí)學(xué)習(xí)能力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響。高艷慧和萬(wàn)迪昉[11]利用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究得出聲譽(yù)機(jī)制能夠減少聯(lián)盟企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為，消除聯(lián)盟企業(yè)借助信息優(yōu)勢(shì)獲取的額外收益。孫霞和趙曉飛[12]指出，聲譽(yù)機(jī)制是促進(jìn)聯(lián)盟穩(wěn)定的重要工具，能激勵(lì)合作雙方積極投入到合作中，同時(shí)防止機(jī)會(huì)主義對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響。曹霞[13]研究得出知識(shí)資源的互補(bǔ)性、合作聲譽(yù)以及溝通交流對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新和穩(wěn)定具有積極促進(jìn)作用。

目前，學(xué)者們對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性的研究多集中在企業(yè)間技術(shù)聯(lián)盟[9,10]，而關(guān)于產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟研究較少且以靜態(tài)研究為主，但是產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，聯(lián)盟成員在會(huì)在不斷學(xué)習(xí)和試錯(cuò)中調(diào)整自身策略，最終實(shí)現(xiàn)最優(yōu)選擇。學(xué)者在采用演化博弈論對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作穩(wěn)定性進(jìn)行研究時(shí)多集中在“合作”與“不合作”策略上[1,14]，但合作后雙方依然存在機(jī)會(huì)主義行為使得合作不能持續(xù)，損害總體利益。另外，研究多為對(duì)稱(chēng)博弈[15]，沒(méi)有結(jié)合產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的特性。產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟與企業(yè)間的技術(shù)聯(lián)盟不同，聯(lián)盟成員之間差別較大，因此所采取的策略也不盡相同。

鑒于以上，本文結(jié)合產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟雙方所處環(huán)境的現(xiàn)實(shí)特征，針對(duì)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作中存在的具體問(wèn)題，給出企業(yè)策略集為{堅(jiān)持合作，中途背叛}，學(xué)研方策略集為{積極研發(fā)，消極研發(fā)}。產(chǎn)學(xué)研合作是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，因此本文從動(dòng)態(tài)視角考慮企業(yè)學(xué)習(xí)能力對(duì)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響，其次將聲譽(yù)損失、長(zhǎng)期效益考慮到模型中，通過(guò)建立演化博弈模型分析企業(yè)學(xué)習(xí)能力、聲譽(yù)損失、長(zhǎng)期效益、利益分配系數(shù)及懲罰金額對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響，并利用Matlab進(jìn)行數(shù)值仿真模擬，清晰直觀地展現(xiàn)企業(yè)和學(xué)研方的演化行為及結(jié)果，以期為提高產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性提供理論指導(dǎo)。

2 基本模型

2.1 模型基本假設(shè)與參數(shù)

假設(shè)1企業(yè)在合作中學(xué)到足夠的知識(shí)就能獲得單方收益，所以企業(yè)很有可能在實(shí)現(xiàn)單方收益后選擇中途背叛[16]。企業(yè)作為產(chǎn)學(xué)研合作中的資金支持方，占相對(duì)的主導(dǎo)地位，可以根據(jù)從產(chǎn)學(xué)研合作中獲得的利益來(lái)選擇是繼續(xù)合作還是中途背叛。因此假定企業(yè)策略選擇集為{堅(jiān)持合作，中途背叛}。學(xué)研方作為技術(shù)或知識(shí)的持有者，是技術(shù)和知識(shí)轉(zhuǎn)移的主體，為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新活動(dòng)提供其所需的知識(shí)。學(xué)研方可能出于對(duì)自身資源和技術(shù)的保護(hù)，選擇消極研發(fā)，即提供的知識(shí)中核心知識(shí)所占比例較低。由于研發(fā)出的產(chǎn)品收益受到多方面的影響，比如市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等外生因素，這些外生因素恰恰可以掩蓋學(xué)研方消極研發(fā)的行為。因此假定學(xué)研方選擇策略集為{積極研發(fā)，消極研發(fā)}。

假設(shè)2企業(yè)與學(xué)研方在不合作的情況下雙方收益為π1和π2。為了便于分析，統(tǒng)一記為0。合作帶來(lái)的創(chuàng)新收益增值記為Δπ，為本文的顯性收益。按提成的方式進(jìn)行利益分配，合作成功時(shí)，企業(yè)的利潤(rùn)為αΔπ，學(xué)研方為(1-α)Δπ。若企業(yè)選擇背叛，則合作失敗，收益增值為0。

假設(shè)3為了便于分析，企業(yè)和學(xué)研方參與合作初始投入成本在這里統(tǒng)一記為0。主要考慮合作后的后續(xù)成本。若企業(yè)堅(jiān)持合作，則后續(xù)成本為C1；若企業(yè)選擇中途背叛，則后續(xù)成本為C4，且C1>C4>0。學(xué)研方積極研發(fā)時(shí)的后續(xù)投入成本為C2；反之，消極時(shí)則記為C3，且C2>C3>0。企業(yè)選擇中途背叛，而學(xué)研方暫時(shí)沒(méi)有察覺(jué)得到，所以仍然堅(jiān)持投入成本。

假設(shè)4學(xué)研方在后續(xù)合作中可能會(huì)出現(xiàn)消極行為，即在知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中降低核心知識(shí)的量。我們用θ表示學(xué)研方轉(zhuǎn)移的核心知識(shí)與總知識(shí)的比。當(dāng)θ為零時(shí)，說(shuō)明學(xué)研方?jīng)]有向創(chuàng)新聯(lián)盟轉(zhuǎn)移核心知識(shí)，損害了聯(lián)盟的利益。當(dāng)θ為1時(shí)，說(shuō)明學(xué)研方積極地將所掌握的核心知識(shí)轉(zhuǎn)移到聯(lián)盟中。學(xué)研方積極研發(fā)時(shí)為θ1，消極時(shí)為θ2，θ1>θ2>0。

假設(shè)5當(dāng)企業(yè)選擇中途背叛時(shí)，需要支付給學(xué)研方違約金額C。同時(shí)聲譽(yù)是企業(yè)的一項(xiàng)資產(chǎn)并且難積易損，企業(yè)擁有良好的聲譽(yù)能夠吸引更多的合作伙伴。但企業(yè)采取機(jī)會(huì)主義行為損害了合作伙伴的利益，那么企業(yè)聲譽(yù)受到損失，在這里記為k。

假設(shè)6企業(yè)與學(xué)研方在尋找各自合作伙伴時(shí)會(huì)產(chǎn)生交易成本，同時(shí)也需要付出時(shí)間成本和機(jī)會(huì)成本，而企業(yè)與學(xué)研方能建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系能給雙方節(jié)約成本。因此，企業(yè)堅(jiān)持合作，學(xué)研方積極研發(fā)時(shí)能夠帶來(lái)長(zhǎng)期效益，分別記為T(mén)1和T2，為本文的隱性收益。

假設(shè)7企業(yè)與學(xué)研方合作的過(guò)程中，企業(yè)學(xué)習(xí)對(duì)方的核心知識(shí)或者技術(shù)的能力為P。若企業(yè)沒(méi)有自主研發(fā)能力，P=0。假設(shè)學(xué)研方提供的技術(shù)價(jià)值為ν，可以從學(xué)研方獲得的技術(shù)價(jià)值為Pθν。一般情況下，企業(yè)與學(xué)研方合作所獲得的創(chuàng)新收益是要大于企業(yè)背叛所獲得額外收益，即Δπαθ>Pθν。

根據(jù)以上假設(shè)，可以得出產(chǎn)學(xué)研合作的支付矩陣，如表1所示。

表1 產(chǎn)學(xué)研合作支付矩陣

2.2 復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

假設(shè)產(chǎn)學(xué)研合作中，企業(yè)堅(jiān)持合作的概率為x，采取中途背叛的概率為1-x，而學(xué)研方積極研發(fā)的概率為y，消極研發(fā)的概率為1-y。根據(jù)企業(yè)與學(xué)研方的支付矩陣，我們可以得到以下復(fù)制動(dòng)態(tài)方程。

2.2.1 企業(yè)

堅(jiān)持合作的期望收益為:U11=y(Δπαθ1-C1+T1)+(1-y)(Δπαθ2-C1)；中途背叛的期望收益：U12=y(Pθ1ν-C4-C-k)+(1-y)(Pθ2ν-C4-C-k)；企業(yè)的平均期望收益為：U1=xU11+(1-x)U12；企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

F(x)=dx/dt=x[U11-U1]

=x(1-x)[y(Δπαθ1-Δπαθ2)+Δπαθ2+

yT1-C1+C4+C+k-y(Pθ1ν-Pθ2ν)-Pθ2ν]

F′(x)=(1-2x)[y(Δπαθ1-Δπαθ2)+Δπαθ2+

yT1-C1+C4+C+k-y(Pθ1ν-Pθ2ν)-Pθ2ν]

2.2.2 學(xué)研方

積極研發(fā)的期望收益為：U21=x[Δπ(1-α)θ1-C2+T2]+(1-x)(C-Pθ1ν-C2)；消極研發(fā)的期望收益為：U22=x[Δπ(1-α)θ2-C3]+(1-x)(C-Pθ2ν-C3)；學(xué)研方的平均期望收益為：U2=yU21+(1-y)U22;學(xué)研方的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

G(y)=dy/dt=y[U21-U2]

=y(1-y)[xΔπ(1-α)(θ1-θ2)+xT2-Pθ1ν+

Pθ2ν-C2+C3+x(Pθ1ν-Pθ2ν)]

G′(y)=(1-2y)[xΔπ(1-α)(θ1-θ2)+

xT2-Pθ1ν+Pθ2ν-C2+C3+x(Pθ1ν-Pθ2ν)]

分別令F(x),G(y)為零，得出均衡點(diǎn)：E1(0,0)，E2(0,1)，E3(1,0)，E4(1,1)，E5(X0,Y0)其中:

3 穩(wěn)定性策略分析

3.1 企業(yè)策略穩(wěn)定性分析

(1)當(dāng)Pθ2ν-C4-C-k-Δπαθ2+C1>0，且Pθ2ν+C1-C4-C-k-Δπαθ2<Δπα(θ1-θ2)+T1+Pθ2ν-Pθ1ν，得出Pθ1ν-C4-C-k-Δπαθ1+C1-T1<0，此時(shí)0Y0時(shí)，F(xiàn)′(1)<0，所以x=1為穩(wěn)定策略。即當(dāng)學(xué)研方選擇積極研發(fā)的初始概率大于一定值時(shí)，企業(yè)會(huì)選擇堅(jiān)持合作。當(dāng)學(xué)研方選擇積極研發(fā)策略的初始意愿y

(2)當(dāng)Pθ2ν-C4-C-k-Δπαθ2+C1<0，已知Δπα(θ1-θ2)+T1+Pθ2ν-Pθ1ν>0，得出Pθ1ν-C4-C-k-Δπαθ1+C1-T1<0，此時(shí)Y0<0。對(duì)于任意y∈[0,1]，總有F′(1)<0，所以x=1為穩(wěn)定策略。即不論學(xué)研方采取何種策略，企業(yè)都會(huì)采取堅(jiān)持合作策略。

(3)當(dāng)Pθ2ν-C4-C-k-Δπαθ2+C1>0，且Pθ2ν+C1-C4-C-k-Δπαθ2>Δπα(θ1-θ2)+T1+Pθ2ν-Pθ1ν，得出Pθ1ν-C4-C-k-Δπαθ1+C1-T1>0，此時(shí)Y0>1。對(duì)于任意y∈[0,1]，總有F′(0)<0，所以x=0為穩(wěn)定策略。即不論學(xué)研方采取何種策略，企業(yè)都會(huì)采取堅(jiān)持中途背叛。

3.2 學(xué)研方策略穩(wěn)定性分析

(1)已知Pθ1ν-Pθ2ν+C2-C3>0，當(dāng)Pθ1ν-Pθ2ν+C2-C3<Δπ(1-α)(θ1-θ2)+T2+Pθ1ν-Pθ2ν，得出Δπ(1-α)(θ1-θ2)-C2+T2+C3>0。此時(shí)0X0時(shí)，G′(1)<0，所以y=1為穩(wěn)定策略。即當(dāng)企業(yè)選擇堅(jiān)持合作的初始概率大于一定值時(shí)，學(xué)研方會(huì)選擇積極研發(fā)。當(dāng)企業(yè)選擇堅(jiān)持合作的初始意愿x

(2)當(dāng)Pθ1ν-Pθ2ν+C2-C3>Δπ(1-α)(θ1-θ2)+T2+Pθ1ν-Pθ2ν，得出Δπ(1-α)(θ1-θ2)-C2+T2+C3<0，此時(shí)X0>1，所以y=0為穩(wěn)定策略。即不論企業(yè)采取何種策略，學(xué)研方會(huì)選擇消極研發(fā)。

3.3 企業(yè)與學(xué)研方演化博弈穩(wěn)定策略

將以上的各種情況配對(duì)，有6種條件組合，如表2所示。

表2 企業(yè)和學(xué)研方不同條件組合下的演化穩(wěn)定點(diǎn)

從上表2我們可以得出：

(1)當(dāng)企業(yè)和學(xué)研方都滿(mǎn)足條件一時(shí)，演化博弈穩(wěn)定點(diǎn)為E1(0,0)和E4(1,1)。博弈的結(jié)果取決于雙方的合作誠(chéng)意，即企業(yè)、學(xué)研方選擇堅(jiān)持合作和積極研發(fā)的初始概率大于一定值時(shí)，穩(wěn)定點(diǎn)為E4(1,1)。企業(yè)選擇“堅(jiān)持合作”策略，學(xué)研方選擇“積極研發(fā)”策略。

(2)當(dāng)企業(yè)滿(mǎn)足條件一，而學(xué)研方滿(mǎn)足條件二時(shí)，穩(wěn)定策略點(diǎn)為E4(1,1)。由于企業(yè)中途背叛所支付的違約金以及聲譽(yù)損失大于其背叛所獲得額外收益以及所節(jié)約的成本，所以不管初始狀態(tài)如何，企業(yè)都會(huì)選擇堅(jiān)持合作，最終博弈的結(jié)果為企業(yè)采取堅(jiān)持合作，學(xué)研方選擇積極研發(fā)，雙方實(shí)現(xiàn)共贏。因此違約金機(jī)制，聲譽(yù)機(jī)制能在一定程度上保證產(chǎn)學(xué)研合作的穩(wěn)定性，提高合作的創(chuàng)新收益。

(3)其他四種情況都不會(huì)出現(xiàn)雙方積極合作的情況。當(dāng)學(xué)研方滿(mǎn)足條件三時(shí)，產(chǎn)學(xué)研合作終止。由于企業(yè)違約所獲得額外收益比較大，超過(guò)了違約支付的懲罰金以及其他損失，或者企業(yè)堅(jiān)持合作投入的成本太大，企業(yè)最終選擇中途背叛。因此合理投入的成本也有利于維持產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的穩(wěn)定性。

4 產(chǎn)學(xué)研雙方策略的影響因素分析

4.1 系統(tǒng)初始狀態(tài)的影響

當(dāng)穩(wěn)定點(diǎn)為E1(0,0)和E4(1,1)，博弈的結(jié)果對(duì)初始值具有依賴(lài)性。如圖1所示，當(dāng)初始值落在S1區(qū)域(即區(qū)域BECD)時(shí)，演化結(jié)果向E4(1,1)收斂，穩(wěn)定策略逐漸向“帕累托最優(yōu)”的方向演化；當(dāng)初始值落在S2區(qū)域(即區(qū)域ABEC)時(shí)，演化結(jié)果向E1(0,0)收斂，最終走向“囚徒困境”。因此產(chǎn)學(xué)研合作向哪個(gè)狀態(tài)演化取決于S1和S2面積的大小。若S1>S2，系統(tǒng)向(堅(jiān)持合作，積極研發(fā))方向演化的概率更大；若S1

圖1 產(chǎn)學(xué)研合作演化博弈相位圖

4.2 企業(yè)的學(xué)習(xí)能力P

S1對(duì)P求偏導(dǎo)，得出S1的面積隨著P的增加大而減少，系統(tǒng)向E1(0,0)方向演化的概率增大。即企業(yè)堅(jiān)持合作，學(xué)研方積極研發(fā)的概率將減少?？梢岳斫鉃楫?dāng)企業(yè)學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)，企業(yè)從學(xué)研方獲得的學(xué)習(xí)收益就越高，企業(yè)更有可能選擇中途背叛。

4.3 聲譽(yù)損失k，違約金C

S1分別對(duì)k和C求偏導(dǎo)，得出S1的面積隨著k和C的增加大而增大。系統(tǒng)向E4(1,1)方向演化的概率增大。因此，當(dāng)企業(yè)背叛所受到的聲譽(yù)損失值以及違約金額增大時(shí)，能夠有效遏制企業(yè)的投機(jī)行為。

4.4 長(zhǎng)期效益T1,T2

S1分別對(duì)T1和T2求偏導(dǎo)，得出S1的面積隨著企業(yè)與學(xué)研方積極合作所獲得長(zhǎng)期效益T1，T2增加而增大。企業(yè)堅(jiān)持合作、學(xué)研方積極研發(fā)所帶來(lái)的長(zhǎng)期效益越大，系統(tǒng)向E4(1,1)方向演化的概率就越大。

4.5 收益分配系數(shù)

S1對(duì)α求偏導(dǎo)，得出α對(duì)S1的影響是非單調(diào)的，進(jìn)行二階求導(dǎo)結(jié)果小于零，所以存在極大值。

令一階導(dǎo)數(shù)為零，當(dāng)滿(mǎn)足

時(shí)，S1有極大值，此時(shí)系統(tǒng)向E4(1,1)方向演化的概率就越大。因此，存在最優(yōu)的收益分配系數(shù)使得雙方均選擇最優(yōu)策略，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

5 數(shù)值算例的仿真分析

為了更清晰直觀地反映企業(yè)與學(xué)研方的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，下面運(yùn)用Matlab就具體算例的策略演化情況進(jìn)行仿真模擬。

5.1 情形一

當(dāng)市場(chǎng)對(duì)中途背叛的企業(yè)處罰力度不夠，學(xué)研方對(duì)合作企業(yè)信譽(yù)要求不高時(shí)，參數(shù)值如下：Δπ=40,ν=25,α=0.7,P=0.6,θ1=0.8,θ2=0.3，C1=15，C2=5，C3=3，C4=5，C=2，T1=3，T2=2，k=1，根據(jù)表達(dá)式可得X0=0.6129,Y0=0.3263，取數(shù)使得0

5.1.1 企業(yè)的策略演化情況

取y=0.5>Y0，企業(yè)的策略動(dòng)態(tài)演化過(guò)程如圖2所示：當(dāng)y>0.3263時(shí)，x→1。當(dāng)學(xué)研方積極研發(fā)的初始概率大于0.3263時(shí)，企業(yè)會(huì)選擇堅(jiān)持合作。

取y=0.2

圖2 企業(yè)策略演化過(guò)程

圖3 企業(yè)策略演化過(guò)程

5.1.2 學(xué)研方的策略演化情況

取x=0.7>X0，學(xué)研方的策略動(dòng)態(tài)演化過(guò)程如圖4所示：當(dāng)x>0.6129時(shí)，y→1。當(dāng)企業(yè)選擇堅(jiān)持合作的初始概率大于0.6129時(shí)，學(xué)研方會(huì)選擇積極研發(fā)策略。

取x=0.5

圖4 學(xué)研方策略演化過(guò)程

圖5 學(xué)研方策略演化過(guò)程

5.1.3 綜合分析

將企業(yè)和學(xué)研方的分析綜合企業(yè)，當(dāng)企業(yè)和學(xué)研方均滿(mǎn)足條件一時(shí)，結(jié)果如圖6所示，演化博弈穩(wěn)定點(diǎn)為E1(0,0)和E4(1,1)，最終結(jié)果取決于初始時(shí)企業(yè)選擇堅(jiān)持合作，學(xué)研方選擇積極研發(fā)的概率。

圖6 企業(yè)和學(xué)研方策略穩(wěn)定情況

圖7 企業(yè)策略演化過(guò)程

5.2 情形二

當(dāng)市場(chǎng)對(duì)中背叛的企業(yè)處罰力度加大，學(xué)研方對(duì)合作企業(yè)信譽(yù)要求變高時(shí)，其他參數(shù)不變，令C=5，k=5，根據(jù)表達(dá)式可得X0=0.6129,Y0=-0.4105，取數(shù)使得0

5.2.1 企業(yè)的策略演化情況

任意選取y的取值，結(jié)果如圖7所示，不管y的值為多少，x→1，即不論學(xué)研方選擇積極研發(fā)的初始概率為多少，企業(yè)都會(huì)選擇堅(jiān)持合作。

5.2.2 綜合分析

當(dāng)學(xué)研方滿(mǎn)足條件二，而企業(yè)滿(mǎn)足條件一時(shí)，穩(wěn)定策略點(diǎn)為E4(1,1)。結(jié)果如圖8所示。

圖8 企業(yè)和學(xué)研方策略穩(wěn)定情況

6 研究結(jié)論與展望

6.1 研究結(jié)論

本文運(yùn)用演化博弈理論構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟演化博弈模型并對(duì)聯(lián)盟過(guò)程中的穩(wěn)定性進(jìn)行分析，得到的主要結(jié)論為：(1)企業(yè)和學(xué)研方演化結(jié)果受到系統(tǒng)初始狀態(tài)的影響。(2)學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)的企業(yè)越能從學(xué)研方處獲得較高的收益，從而搭便車(chē)的機(jī)會(huì)主義傾向就越強(qiáng)，雙方采取{中途背叛，消極研發(fā)}的概率就越大。(3)企業(yè)選擇中途背叛所支付的違約金額、遭受的聲譽(yù)損失和企業(yè)選擇堅(jiān)持合作收獲的長(zhǎng)期效益越大，達(dá)到最優(yōu)策略的概率越大。(4)存在最優(yōu)的收益分配系數(shù)使得雙方均選擇最優(yōu)策略，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

6.2 建議與對(duì)策

(1)構(gòu)建合理的額外收益分配比例

上述分析得出存在最優(yōu)的收益分配系數(shù)使得雙方均選擇最優(yōu)策略，當(dāng)額外分配比例滿(mǎn)足一定條件時(shí)，企業(yè)選擇堅(jiān)持合作且學(xué)研方選擇積極研發(fā)，雙方獲得更多的收益增值。同時(shí)由于成員地位差別比較大，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟利益也更追求合理性、公平性，所以構(gòu)建合理的額外收益分配比例是雙方通力合作的基礎(chǔ)，有利于達(dá)到系統(tǒng)最優(yōu)狀態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)雙贏。收益分配比例還受到了其他一些因素的影響，企業(yè)與學(xué)研方在合作之前應(yīng)該綜合以上所探討的因素，確定合理、公平的收益分配比例。

(2)建立有效的懲罰機(jī)制

從上述分析中，我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)增加違約金數(shù)額時(shí)，產(chǎn)學(xué)研雙方選擇堅(jiān)持合作和積極研發(fā)的概率增大，因此違約金能夠有效制約企業(yè)投機(jī)行為。學(xué)研方與企業(yè)在合作之前，規(guī)定雙方應(yīng)該遵守的規(guī)則，建立有效的懲罰機(jī)制，對(duì)于違反合約中途背叛的行為應(yīng)該給予經(jīng)濟(jì)上的處罰，增加違約的成本。

(3)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

企業(yè)選擇投機(jī)行為所獲得的學(xué)習(xí)收益受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的影響。若該地區(qū)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)比較薄弱，加上技術(shù)又比較容易復(fù)制，那么企業(yè)則更容易采取投機(jī)行為。政府應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，加大對(duì)侵權(quán)違法行為的懲治力度。如果合作企業(yè)的動(dòng)機(jī)是獲取學(xué)研方的技術(shù)知識(shí)，那么產(chǎn)學(xué)研合作終止的可能性較大。因此，學(xué)研方在與企業(yè)合作時(shí)，要對(duì)合作企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)、合作動(dòng)機(jī)進(jìn)行判斷，根據(jù)自己的具體情況選擇合適的聯(lián)盟伙伴，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，并在合作前明確相關(guān)義務(wù)和責(zé)任。

(4)將企業(yè)行為納入社會(huì)信用體系

企業(yè)的聲譽(yù)損失越大越能夠有效減少企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為，因此將企業(yè)不良行為納入社會(huì)信用體系，記錄參與者在聯(lián)盟過(guò)程中采取的投機(jī)行為，可以增加聲譽(yù)對(duì)企業(yè)的影響，間接增加了企業(yè)的違約成本(隱性成本)。信用體系的不斷完善會(huì)逐漸減少企業(yè)和學(xué)研方間的信息不對(duì)稱(chēng)，減少機(jī)會(huì)主義行為，從而維持產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的穩(wěn)定。

6.3 研究局限和展望

首先受學(xué)研方研發(fā)積極性難以監(jiān)測(cè)的影響，本文沒(méi)有考慮企業(yè)對(duì)學(xué)研方的監(jiān)督，后續(xù)研究可以引入政府、中介機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)研方的監(jiān)督，探討三者之間的博弈行為。其次，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟相關(guān)數(shù)據(jù)獲取較難，所以本文在進(jìn)行仿真時(shí)的參數(shù)并不是實(shí)際參數(shù)，只能反映企業(yè)和學(xué)研方行為的趨勢(shì)。因此在后續(xù)的研究中將積極對(duì)企業(yè)、高校、科研院所、孵化機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位進(jìn)行深度調(diào)研，使用真實(shí)數(shù)據(jù)進(jìn)一步研究，使得理論能夠與應(yīng)用有效地結(jié)合。