米捷，郭彬，陳懷超，范建紅

（太原理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山西 太原 030024）

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可以為企業(yè)和其他創(chuàng)新主體提供可持續(xù)發(fā)展所必需的創(chuàng)新資源，這些資源包括擴(kuò)散的技術(shù)、合作研發(fā)機(jī)會(huì)和專利授權(quán)等[1]。Adner和 Kapoor[2]認(rèn)為，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是由領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)、上游供應(yīng)商、下游互補(bǔ)方、各類研發(fā)機(jī)構(gòu)以及客戶共同組成，其中核心企業(yè)在重大創(chuàng)新和技術(shù)迭代中發(fā)揮著引領(lǐng)作用。Enkel等[3]研究表明，企業(yè)的知識(shí)資源可來(lái)自客戶、供應(yīng)商和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，但合作伙伴和研發(fā)機(jī)構(gòu)也起到了關(guān)鍵作用。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)部包含了參與者間的復(fù)雜關(guān)系，這些關(guān)系在一定程度上反映了知識(shí)資源的分布和配置情況[4]。由知識(shí)分布差異引起的知識(shí)流動(dòng)對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新能力提升和價(jià)值共創(chuàng)具有重要意義[5]。對(duì)于研發(fā)主體來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的合作網(wǎng)絡(luò)有助于創(chuàng)新資源的獲取[6]。因此一些大型企業(yè)集團(tuán)正在或已經(jīng)構(gòu)建了以自身為核心的局部創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，以最大限度地獲取外部知識(shí)資源并為其帶來(lái)創(chuàng)新靈感[7]。

在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，具有網(wǎng)絡(luò)連接關(guān)系的主體會(huì)進(jìn)行知識(shí)資源的交換，以進(jìn)行持續(xù)的創(chuàng)新迭代[8]。棲息于系統(tǒng)內(nèi)部的公司可從技術(shù)迭代中獲益，例如數(shù)以萬(wàn)計(jì)的企業(yè)為安卓生態(tài)系統(tǒng)提供軟件應(yīng)用和終端服務(wù)，同時(shí)從中獲取了重要的技術(shù)支持[9]。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的知識(shí)資源流動(dòng)是雙向的，這些流動(dòng)方式主要包括對(duì)于外部技術(shù)的獲取、集成和整合，以及內(nèi)部技術(shù)的流出、重組和商業(yè)模式重構(gòu)[10]。系統(tǒng)內(nèi)部的知識(shí)滲透和流動(dòng)確保了創(chuàng)新主體對(duì)最新技術(shù)的跟蹤和對(duì)市場(chǎng)信息的敏銳把握[11]。與傳統(tǒng)的商業(yè)體系不同，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的知識(shí)流動(dòng)更加活躍，企業(yè)邊界上的知識(shí)滲透也更加明顯[12]。企業(yè)間的知識(shí)滲透并不是平等的交換關(guān)系，不同創(chuàng)新主體在組織邊界上的知識(shí)流動(dòng)過(guò)程各不相同[13]94-95。在每個(gè)特定時(shí)期，各個(gè)企業(yè)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中都有相對(duì)固定的知識(shí)位勢(shì)。不同知識(shí)位勢(shì)主體間的知識(shí)勢(shì)差引發(fā)了知識(shí)的流動(dòng)和擴(kuò)散[14]。企業(yè)間的知識(shí)互補(bǔ)性是其達(dá)成合作意愿的前提。一些企業(yè)雖然規(guī)模較小，但由于在某些領(lǐng)域具有獨(dú)特技術(shù)，因此在一些創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中也具有相對(duì)較高的知識(shí)位勢(shì)[15]46-50。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的核心企業(yè)或領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)具有最高的知識(shí)位勢(shì)，是重大技術(shù)創(chuàng)新的主要推動(dòng)者。廣泛存在的中小供應(yīng)商和應(yīng)用開(kāi)發(fā)商雖然在某一領(lǐng)域具有專長(zhǎng)，但其總體的知識(shí)位勢(shì)較低，在過(guò)大的知識(shí)勢(shì)差下知識(shí)的吸收轉(zhuǎn)化較為困難。并且注意到一些創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中存在著中間知識(shí)位勢(shì)主體，他們?cè)谥R(shí)流動(dòng)的過(guò)程中起到了知識(shí)管道作用，同時(shí)其對(duì)于知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化的輔助作用也有利于消除系統(tǒng)內(nèi)部知識(shí)勢(shì)差過(guò)大的不利影響。為探尋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的知識(shí)流動(dòng)規(guī)律，本文將以創(chuàng)新主體的知識(shí)位勢(shì)分布為切入點(diǎn)，研究其知識(shí)流動(dòng)行為的形成機(jī)制及演化過(guò)程。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中企業(yè)受到自身資源和局部生態(tài)鏈的限制，會(huì)根據(jù)自身的知識(shí)儲(chǔ)備權(quán)衡創(chuàng)新合作的利弊，并與處在不同生態(tài)位的合作者進(jìn)行多方博弈[16]。例如，創(chuàng)新活動(dòng)中的利益主體會(huì)在合作的同時(shí)進(jìn)行專利防線構(gòu)筑并搶占商業(yè)先機(jī)[17]。值得關(guān)注的是，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的行為主體并非總是朝著多方互利的方向演化，廣泛存在的知識(shí)流動(dòng)、消極行為和機(jī)會(huì)主義傾向也會(huì)使得各方不斷卷入新的博弈過(guò)程。根據(jù)知識(shí)位勢(shì)的不同，行業(yè)核心企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和主導(dǎo)供應(yīng)商，以及廣泛存在的細(xì)分行業(yè)開(kāi)發(fā)商和中小供應(yīng)商，構(gòu)成了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的不同利益群體。在本文研究模型中，這些主體被分為三個(gè)群體。對(duì)于這些群體在創(chuàng)新活動(dòng)中的知識(shí)流動(dòng)問(wèn)題，可以抽象為三方演化博弈的問(wèn)題。一些學(xué)者認(rèn)為，根據(jù)不同群體行為演化的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，可以繪制出三個(gè)不同曲面，這些曲面相交構(gòu)成的交點(diǎn)為群體演化中系統(tǒng)收斂于不同狀態(tài)的臨界點(diǎn)，而被曲面分割成的空間代表了不同的演化狀態(tài)[18]130-185。本文據(jù)此構(gòu)建以三類不同知識(shí)位勢(shì)群體為博弈主體的三方博弈模型，并通過(guò)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程研究創(chuàng)新生態(tài)內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)行為演化。

一、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的知識(shí)位勢(shì)及知識(shí)流動(dòng)過(guò)程分析

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)系統(tǒng)中的知識(shí)分布具有“場(chǎng)”的特征[15]50。創(chuàng)新主體具有不同的知識(shí)位勢(shì)，且在時(shí)空分布上具有不均衡性。Ryu等[19]首先提出了知識(shí)位勢(shì)的概念，并且認(rèn)為知識(shí)位勢(shì)可以描述為知識(shí)廣度和知識(shí)深度的函數(shù)。知識(shí)寬度表示企業(yè)對(duì)于多領(lǐng)域和多樣化知識(shí)的理解，而知識(shí)深度則表示企業(yè)對(duì)于某細(xì)分領(lǐng)域知識(shí)的掌握程度[20]。在之后的模型構(gòu)建中，用Δkpij代表兩個(gè)創(chuàng)新主體間i和j的知識(shí)勢(shì)差；Δbij代表知識(shí)廣度導(dǎo)致的勢(shì)差；Δdij代表知識(shí)深度導(dǎo)致的勢(shì)差；Δbij和Δdij共同構(gòu)成Δkpij。短期來(lái)看，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的每個(gè)企業(yè)都有其相對(duì)固定的知識(shí)位勢(shì)。正是知識(shí)位勢(shì)的差異才導(dǎo)致了知識(shí)在不同創(chuàng)新主體間的流動(dòng)。如果一個(gè)主體在知識(shí)深度上具有優(yōu)勢(shì)，其更愿意采取封閉邊界和自主探索的創(chuàng)新方式；而當(dāng)一個(gè)主體在知識(shí)廣度上具有優(yōu)勢(shì)時(shí)，則更傾向于發(fā)展聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)[21]。知識(shí)位勢(shì)的高低是相對(duì)的，某一子系統(tǒng)中的低知識(shí)位勢(shì)企業(yè)，有可能成為另一個(gè)子系統(tǒng)中的高知識(shí)位勢(shì)企業(yè)。長(zhǎng)期來(lái)看，隨著知識(shí)的流動(dòng)和企業(yè)對(duì)于新技術(shù)的消化吸收，原先處于低知識(shí)位勢(shì)的企業(yè)可能躍升至高知識(shí)位勢(shì)領(lǐng)域，而原先某些處于高知識(shí)位勢(shì)的企業(yè)則可能成為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的跟隨者[22-23]。案例1和案例2描述了兩個(gè)典型的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，從中可以看出創(chuàng)新生態(tài)內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)過(guò)程。

案例1.在IBM公司主導(dǎo)建立的Watson創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，IBM公司擁有最高的知識(shí)位勢(shì)。而Avnet、BNP Parabis、CapGemini和 Tech Mahindra等公司作為某一領(lǐng)域的領(lǐng)先企業(yè)，與IBM公司共同成立實(shí)驗(yàn)室，具有較高的技術(shù)互補(bǔ)性。全球IT咨詢和技術(shù)服務(wù)提供商Capgemini公司以IBM技術(shù)平臺(tái)為基礎(chǔ)，其專家團(tuán)隊(duì)幫助工業(yè)機(jī)械、智能建筑、汽車配件等領(lǐng)域的公司設(shè)計(jì)物聯(lián)網(wǎng)解決方案，并加速這些方案的市場(chǎng)化。Faurecia公司采用了IBM和CapGemini聯(lián)合提供的運(yùn)營(yíng)及維護(hù)解決方案，提高其在汽車零配件制造領(lǐng)域的生產(chǎn)效率。在這個(gè)過(guò)程中，Capgemini公司作為中間知識(shí)位勢(shì)主體，消除了IBM與行業(yè)應(yīng)用企業(yè)由于知識(shí)勢(shì)差導(dǎo)致知識(shí)流動(dòng)障礙。這促進(jìn)了既有創(chuàng)新資源在系統(tǒng)內(nèi)的縱向流動(dòng)，加速了實(shí)驗(yàn)室技術(shù)的溢出和市場(chǎng)化進(jìn)程。此外，來(lái)自于IT分銷、軟件咨詢、金融服務(wù)等其他行業(yè)的中小企業(yè)，也與中間知識(shí)位勢(shì)和高知識(shí)位勢(shì)企業(yè)的工程師直接合作，借助Watson物聯(lián)網(wǎng)和Bluemix平臺(tái)加速各行業(yè)解決方案的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用。

案例2.艾拉物聯(lián)（Ayla Networks）的企業(yè)級(jí)物聯(lián)網(wǎng)云平臺(tái)提供端到端的解決方案，亞馬遜云計(jì)算服務(wù)（AWS）是Ayla在北美、中國(guó)和歐洲的基礎(chǔ)設(shè)施提供者。該生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的企業(yè)還包括Duff Lite公司、Encycle公司、ITOCHU公司、邁威公司、NSW公司以及諸多的新創(chuàng)企業(yè)。泰克威公司、Realtek公司和中興通訊等作為高知識(shí)位勢(shì)主體，也逐漸融入了包含艾拉物聯(lián)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。亞馬遜在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中擁有最高的知識(shí)位勢(shì)，艾拉物聯(lián)作為中間知識(shí)位勢(shì)主體，促進(jìn)了硬件企業(yè)、軟件企業(yè)、系統(tǒng)提供商、云模板配置商和行業(yè)應(yīng)用商的創(chuàng)新合作，以及頂尖企業(yè)研發(fā)資源的自頂向下流動(dòng)和新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新資源的自底向上融合。

由上述案例可以看出，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的核心企業(yè)或領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)具有最高的知識(shí)位勢(shì)，他們是技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)造的引領(lǐng)者，將該類主體標(biāo)記為QTC。主要供應(yīng)商和研究機(jī)構(gòu)也具有較高的知識(shí)位勢(shì)，但他們與核心企業(yè)或行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者也存在明顯的知識(shí)勢(shì)差，尤其是在前沿技術(shù)方面，將該類群體標(biāo)記為QBC。新創(chuàng)企業(yè)及中小型供應(yīng)商的知識(shí)存量相對(duì)較低，但他們也可能在某一領(lǐng)域具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)和專長(zhǎng)，這類主體標(biāo)記為QSC。在上述兩個(gè)案例中，IBM公司和亞馬遜公司代表系統(tǒng)中的高知識(shí)位勢(shì)群體QTC，Capgemini公司和艾拉物聯(lián)公司代表中間知識(shí)位勢(shì)群體QBC，而行業(yè)應(yīng)用商和其他供應(yīng)商代表低知識(shí)位勢(shì)群體QSC。長(zhǎng)期以來(lái)積累的巨大知識(shí)勢(shì)差，導(dǎo)致了大企業(yè)集團(tuán)和中小供應(yīng)商之間難以實(shí)現(xiàn)知識(shí)的雙向流動(dòng)和創(chuàng)新的協(xié)同。即使這些小型供應(yīng)商和新創(chuàng)企業(yè)在某一領(lǐng)域具有獨(dú)特性優(yōu)勢(shì)，也難以立即融入高知識(shí)位勢(shì)企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新聯(lián)盟[24]1026-1030[25]。在這種情況下，具有相對(duì)較高知識(shí)位勢(shì)的主要供應(yīng)商、系統(tǒng)集成商以及研究機(jī)構(gòu)就扮演了重要角色。

過(guò)大的知識(shí)勢(shì)差和技術(shù)壁壘雖然不利于知識(shí)在系統(tǒng)中的自然擴(kuò)散，但通過(guò)中間知識(shí)位勢(shì)主體的知識(shí)流動(dòng)輔助機(jī)制，隱性知識(shí)可以在大型集團(tuán)企業(yè)和小型供應(yīng)商及中小客戶之間進(jìn)行加工和轉(zhuǎn)化。圖1展示了案例1中創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的知識(shí)流動(dòng)過(guò)程。企業(yè)在某領(lǐng)域的專長(zhǎng)可以維持其在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的知識(shí)位勢(shì)。用PTC、PBC、PSC分別表示三類主體的知識(shí)專屬性，這些專屬性可以為企業(yè)帶來(lái)獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。某企業(yè)的知識(shí)廣度越窄，所涉及的核心技術(shù)領(lǐng)域越少，技術(shù)被模仿或替代所帶來(lái)的后果也越嚴(yán)重[26]77。因此既需分析知識(shí)流動(dòng)對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值創(chuàng)造的作用，也需考慮三類主體在某次創(chuàng)新協(xié)作中其專有技術(shù)面臨的被替代風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)會(huì)給企業(yè)帶來(lái)一系列成本，其中包括企業(yè)承擔(dān)的技術(shù)流失風(fēng)險(xiǎn)和由此引發(fā)的市場(chǎng)份額的減少[27]。用Δbij-TC表示高知識(shí)位勢(shì)主體與其他企業(yè)在知識(shí)廣度方面的勢(shì)差；結(jié)合之前的分析，PTC/Δbij-TC可以表示高知識(shí)位勢(shì)企業(yè)在某次創(chuàng)新合作中由于被模仿而增加的損失，也可以看作其在某一次合作中對(duì)于知識(shí)流出成本的預(yù)估；同上述分析，PBC/Δbij-BC和PSC/Δbij-SC表示中間知識(shí)位勢(shì)企業(yè)和低知識(shí)位勢(shì)企業(yè)在某次合作中對(duì)于知識(shí)流出成本的預(yù)估。

不同主體間知識(shí)位勢(shì)的差異為知識(shí)的轉(zhuǎn)移提供了動(dòng)力[28]。Sakakibara[29]的研究證明，當(dāng)創(chuàng)新參與者具有更高的知識(shí)互補(bǔ)性時(shí)會(huì)增加知識(shí)共享的深度。知識(shí)的互補(bǔ)性觸發(fā)了知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程并維持了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性[13]95-97[30]。Phene等[31]發(fā)現(xiàn)當(dāng)知識(shí)勢(shì)差過(guò)大時(shí)，知識(shí)溢出效應(yīng)也會(huì)減弱。學(xué)者M(jìn)arco等[24]1030-1036以及Morone和Taylor[32]認(rèn)為，知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果與知識(shí)勢(shì)差呈“倒U形”關(guān)系。令η∈（0，1）表示創(chuàng)新主體間知識(shí)勢(shì)差影響下的知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化系數(shù)，系數(shù)η受到創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部知識(shí)互補(bǔ)性的影響，并且隨著Δkpij的改變而不斷動(dòng)態(tài)變化。

知識(shí)資源的公共物品屬性，可能催生創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的搭便車及機(jī)會(huì)主義行為。知識(shí)勢(shì)差的存在為系統(tǒng)內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)提供了源動(dòng)力，但同時(shí)也增大了搭便車和投機(jī)行為發(fā)生的可能性。戴勇和林振陽(yáng)[26]83-84認(rèn)為，供應(yīng)鏈關(guān)系或合作研發(fā)關(guān)系會(huì)使得某些企業(yè)利用知識(shí)通道的便利不勞而獲。具體表現(xiàn)為，利用合作伙伴的核心技術(shù)彌補(bǔ)知識(shí)勢(shì)差，但自己卻限制自身的知識(shí)流出。參與者的合作秩序和知識(shí)共享規(guī)則的建立，可保障創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定和價(jià)值共創(chuàng)過(guò)程的持續(xù)[33]。機(jī)會(huì)主義行為的出現(xiàn)會(huì)影響既有的規(guī)則，從而阻礙創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的知識(shí)流動(dòng)[34]135-136。當(dāng)重要供應(yīng)商或其他中間人采取機(jī)會(huì)主義行為時(shí)，由于輔助知識(shí)流動(dòng)與吸收的中間通道失效，復(fù)雜知識(shí)和隱形知識(shí)的深度轉(zhuǎn)化會(huì)受到較大阻礙。因此，在對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的知識(shí)流動(dòng)過(guò)程進(jìn)行分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注創(chuàng)新主體的搭便車和消極行為。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的各方存在創(chuàng)新協(xié)作行為時(shí)，需要保持知識(shí)在流動(dòng)過(guò)程中的完整性和系統(tǒng)性。在各方全部投入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研發(fā)協(xié)作且不存在投機(jī)行為的情況下，如果系統(tǒng)內(nèi)部的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能夠確保知識(shí)的順利流動(dòng)，QTC和QBC可獲得的收益分別為ζ和ηζ。當(dāng)某些環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，由于知識(shí)流動(dòng)的閉合回路被破壞，成員就無(wú)法獲得應(yīng)得的收益。中間知識(shí)位勢(shì)主體的消極合作就是典型的情形，此時(shí)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部成員會(huì)由于彼此間過(guò)大的知識(shí)勢(shì)差導(dǎo)致知識(shí)吸收障礙[24]1035[35]。若高知識(shí)位勢(shì)群體QTC采取消極的合作策略，知識(shí)位勢(shì)較低的合作伙伴很難從協(xié)同研發(fā)過(guò)程中獲取所需的知識(shí)。當(dāng)群體QSC中出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為時(shí)，由于缺乏直接的知識(shí)通路，QTC無(wú)法在短期合作中受益。由于QBC和QTC知識(shí)勢(shì)差較小且在合作網(wǎng)絡(luò)中的位置較為接近，因此QBC中的成員可以獲得收益μTB，但μTB＜ηζ。但也正是由于μTB的存在，才能使得QBC在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中表現(xiàn)出較為積極的協(xié)作傾向。研究中暫時(shí)不考慮高知識(shí)位勢(shì)主體采取的機(jī)會(huì)主義行為或高知識(shí)位勢(shì)主體搭便車獲取低知識(shí)位勢(shì)主體相應(yīng)專利技術(shù)的情形，而只考慮其采取消極合作行為時(shí)的情形?；谏鲜龇治?，將相關(guān)的理論參數(shù)納入到演化博弈模型，以進(jìn)一步分析創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)過(guò)程及演化路徑。

二、模型的構(gòu)建與分析

演化博弈論作為一種動(dòng)態(tài)博弈理論和方法，起源于達(dá)爾文的進(jìn)化論思想，并由Maynard Smith[36]首先提出。演化博弈理論可以用來(lái)分析有限理性群體的行為，并解釋漫長(zhǎng)時(shí)間下的種群行為演化過(guò)程。本文將使用該方法研究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的知識(shí)流動(dòng)和協(xié)同創(chuàng)新行為。當(dāng)系統(tǒng)中的群體QTC、QBC和QSC不存在知識(shí)流動(dòng)關(guān)系并獨(dú)自研發(fā)時(shí)，各自分別獲得的收益為 πTC、πBC和 πSC。 結(jié)合之前的分析中的參數(shù)η和ζ，主體QSC的協(xié)同創(chuàng)新收益為主體QBC的α倍，表示為αηζ。系統(tǒng)中單個(gè)主體可以根據(jù)上一次的經(jīng)驗(yàn)對(duì)下一次創(chuàng)新合作的預(yù)期收益做出判斷，以此判斷每次創(chuàng)新合作的投入成本，因此在群體QSC的單次決策中預(yù)估成本也約為群體QBC的α倍。結(jié)合前文的分析，相關(guān)的模型及參數(shù)如表1所示。

三個(gè)群體中相應(yīng)個(gè)體的策略（STC、SBC和SSC）選擇情形為：情形1（知識(shí)流出，知識(shí)流出，知識(shí)流出），情形2（知識(shí)流出，知識(shí)流出，機(jī)會(huì)主義行為）；情形3（知識(shí)流出，消極行為，知識(shí)流出）；情形4（知識(shí)流出，消極行為，機(jī)會(huì)主義行為）；情形5（消極行為，知識(shí)流出，知識(shí)流出）；情形6（消極行為，知識(shí)流出，機(jī)會(huì)主義行為）；情形7（消極行為，消極行為，知識(shí)流出）；情形8（消極行為，消極行為，機(jī)會(huì)主義行為）。結(jié)合之前的理論分析，結(jié)合相應(yīng)的模型參數(shù)，可以得出QTC、QBC和 QSC群體的三方博弈收益情況，分別是：情形 1（πTC+ζ-PTC/Δbij-TC，πBC+ηζ-PBC/Δbij-BC，πSC+αηζ-αPBC/Δbij-BC）；情形 2（πTC-PTC/Δbij-TC，πBC+μTB-PBC/Δbij-BC，πSC）；情形 3（πTC-PTC/Δbij-TC，πBC，πSC-αPBC/Δbij-BC）；情形 4（πTC-PTC/Δbij-TC，πBC，πSC）；情形 5（πTC，πBC-PBC/Δbij-BC，πSC-αPBC/Δbij-BC）；情形 6（πTC，πBC-PBC/Δbij-BC，πSC）；情形 7（πTC，πBC，πSC-αPBC/Δbij-BC）；情形 8（πTC，πBC，πSC）。 群體 QTC在創(chuàng)新合作中采用知識(shí)流出策略的比例為 x，采用消極行為的比例為1-x；QBC群體采用知識(shí)流出策略的比例為y，出現(xiàn)消極行為的比例為1-y；QSC群體采用知識(shí)流出策略的比例為z，出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為的比例為1-z。

表1 模型中的主要參數(shù)

對(duì)于群體QTC，采用知識(shí)流出策略時(shí)的適應(yīng)度

群體QTC采取消極行為時(shí)的適應(yīng)度

群體QTC平均適應(yīng)度

隨著時(shí)間的推移，進(jìn)化系統(tǒng)的狀態(tài)可以表示為

根據(jù)由微分方程描述的群體動(dòng)態(tài)，x=0和x=1是兩個(gè)相對(duì)平衡狀態(tài)。當(dāng)yz<（PTC/Δbij-TC）/ζ時(shí)，x=0是演化穩(wěn)定策略 （Evolutionarily stable Strategg，ESS） 在群體 QTC坐標(biāo)軸上的投影；yz>（PTC/Δbij-TC）/ζ時(shí)，x=1 是 ESS在群體QTC坐標(biāo)軸上的投影。

對(duì)于群體QBC，采用知識(shí)流出策略和消極行為時(shí)的適應(yīng)度分別為uBC1和uBC0

圖2是利用MATLAB軟件對(duì)上述動(dòng)態(tài)微分方程組的仿真結(jié)果。圖2所示的QTC、QBC和QSC群體演化博弈相圖中，曲面 A、曲面 B 和曲面 C 的方程分別為 yzζ-PTC/Δbij-TC=0、xz（ηζ-μTB）+xμTB-PBC/Δbij-BC=0 和 αζηxyαPBC/Δbij-BC=0。 點(diǎn)（1，1，0）、點(diǎn) （1，0，1）、點(diǎn)（0，0，1）、點(diǎn)（0，1，1）、點(diǎn)（1，0，0）、點(diǎn)（0，1，0）是演化的不穩(wěn)定點(diǎn)，點(diǎn)E是A曲面、B曲面和C曲面的交點(diǎn)，是演化鞍點(diǎn)。通過(guò)敏感性分析可知，當(dāng)與收益矩陣相關(guān)的所有變量的取值都在合理范圍內(nèi)時(shí)，E點(diǎn)在三個(gè)軸上的投影均小于 1。 點(diǎn) N（0，0，0）和 C（1，1，1）表示演化穩(wěn)定狀態(tài)點(diǎn)。其中N點(diǎn)表示情形8（消極行為，消極行為，機(jī)會(huì)主義行為）的演化穩(wěn)定狀態(tài)點(diǎn)，C點(diǎn)表示情形1（知識(shí)流出，知識(shí)流出，知識(shí)流出）的演化穩(wěn)定狀態(tài)點(diǎn)。

根據(jù)不同群體行為演化的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程表達(dá)式可以刻畫(huà)出不同曲面，這些曲面分割成的空間代表了不同的演化狀態(tài)[18]145-185。三個(gè)群體之間的博弈行為和收益矩陣決定了系統(tǒng)收斂于不同狀態(tài)的臨界面。在臨界面的內(nèi)側(cè)，系統(tǒng)收斂于三方知識(shí)流動(dòng)的狀態(tài)；而在臨界面的外側(cè)，系統(tǒng)收斂于知識(shí)流動(dòng)受阻的合作狀態(tài)。三維空間中存在區(qū)域V，在此區(qū)域內(nèi)部三方能最終收斂于情形1（知識(shí)流出，知識(shí)流出，知識(shí)流出）的演化穩(wěn)定狀態(tài)。這個(gè)區(qū)域與鞍點(diǎn)E在三個(gè)坐標(biāo)軸上的投影相關(guān)。

圖2中，在三個(gè)曲面圍成的臨界面的內(nèi)側(cè)，即C點(diǎn)所在空間區(qū)域中，系統(tǒng)收斂于三方知識(shí)流動(dòng)的狀態(tài)?？梢钥闯鯡點(diǎn)越接近該區(qū)域，則該區(qū)域的面積越小，也就意味著三個(gè)群體最終演化為知識(shí)流動(dòng)狀態(tài)的可能性越低。因此不需要計(jì)算三個(gè)曲面所分割的空間的體積，而是通過(guò)分析E點(diǎn)的投影位置即可了解影響C點(diǎn)所在空間體積的關(guān)鍵因素，因此引入一個(gè)替代變量Γ。情形1最終在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中勝出的演化穩(wěn)定區(qū)域與E點(diǎn)在三個(gè)軸上的投影滿足關(guān)系：V∝Γ=（1-γxyz），常數(shù)γ為大于0的相關(guān)系數(shù)。通過(guò)分析對(duì)Γ大小的影響因素，可以了解對(duì)三類主體的知識(shí)流動(dòng)演化過(guò)程起主導(dǎo)作用的影響因素。需要說(shuō)明的是，接下來(lái)用到的所有變量其取值均在合理和有效范圍內(nèi)，且Γ為連續(xù)函數(shù)。

Γ的公式表達(dá)為

為了簡(jiǎn)化公式，設(shè)置一個(gè)替代變量φ

通過(guò)上述的分析過(guò)程，可以得出以下四個(gè)命題：

命題1.創(chuàng)新主體間的知識(shí)廣度勢(shì)差有利于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)向三方知識(shí)流動(dòng)的路徑演化。

證明

其中，Γ是Δbij-TC和Δbij-BC的單調(diào)遞減函數(shù)。由此可見(jiàn)，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)高、中、低知識(shí)位勢(shì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)相互間知識(shí)流動(dòng)的概率，隨著知識(shí)廣度勢(shì)差的增加而增大。

命題2.創(chuàng)新主體QBC和QTC的知識(shí)互補(bǔ)性有利于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)向三方相互知識(shí)流動(dòng)的穩(wěn)定狀態(tài)收斂。

證明

在一些創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，群體QSC中的個(gè)體數(shù)量眾多且存在較為嚴(yán)重的同質(zhì)化現(xiàn)象[37]，這導(dǎo)致低知識(shí)位勢(shì)群體中普遍存在簡(jiǎn)單模仿和機(jī)會(huì)主義行為[38]。μTB表示群體QSC出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為時(shí)，中間知識(shí)位勢(shì)主體在三方知識(shí)流動(dòng)中獲得的利益，該值的大小取決于QBC和QTC的知識(shí)互補(bǔ)性。Γ是μTB的單調(diào)遞增函數(shù)。即使單次合作時(shí)某些QSC主體采取機(jī)會(huì)主義行為，只要能夠激發(fā)作為知識(shí)轉(zhuǎn)移中間人的QBC的合作動(dòng)機(jī)，就能維持創(chuàng)新合作中的知識(shí)交流通道，從而促進(jìn)系統(tǒng)向知識(shí)流動(dòng)的良性循環(huán)收斂。

命題3.創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部知識(shí)流動(dòng)的通暢性有利于消極行為及機(jī)會(huì)主義行為的消除。

證明

其中，Γ是ζ的單調(diào)遞增函數(shù)。只有當(dāng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中存在知識(shí)雙向流動(dòng)的循環(huán)通路，三個(gè)群體才能分別獲得ζ、ηζ和αηζ的收益。ζ的大小取決于三個(gè)群體間知識(shí)流動(dòng)的通暢性，可直接影響到各方的創(chuàng)新合作意愿。

命題4.創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化至知識(shí)流動(dòng)良性循環(huán)狀態(tài)的概率，將隨著知識(shí)深度勢(shì)差的增大先單調(diào)遞增，后單調(diào)遞減。

證明

其中，Γ是知識(shí)勢(shì)差影響下知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化系數(shù)η的單調(diào)遞增函數(shù)；Δdij代表由知識(shí)深度引起的勢(shì)差。根據(jù)前文分析可知，η隨著Δdij的增大經(jīng)歷了先單調(diào)遞增，后單調(diào)遞減的過(guò)程[24]1035-1037[32]。由于Γ是η的單調(diào)遞增函數(shù)，根據(jù)復(fù)合函數(shù)單調(diào)性的性質(zhì)可知，Γ隨Δdij的增大也表現(xiàn)出先單調(diào)遞增，后單調(diào)遞減的規(guī)律。據(jù)此可推測(cè)，存在一個(gè)三方相互間知識(shí)勢(shì)差的閾值，使得創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化至知識(shí)流動(dòng)良性循環(huán)的穩(wěn)定狀態(tài)的概率達(dá)到最大。

上述內(nèi)容雖然對(duì)主要參數(shù)及其對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)知識(shí)流動(dòng)過(guò)程的影響進(jìn)行了分析，但很多情況下創(chuàng)新主體的初始行為狀態(tài)也會(huì)對(duì)演化結(jié)果產(chǎn)生重要影響。因此需要分析QTC、QBC和QSC群體中知識(shí)流動(dòng)策略的初始選擇比例對(duì)系統(tǒng)演化路徑的影響。方程組Emax和Emin分別表示該群體成員選擇某策略的期望的最大值和最小值，相應(yīng)的微分方程組如下

參數(shù)α表示三方合作中，低知識(shí)位勢(shì)企業(yè)與中間知識(shí)位勢(shì)企業(yè)獲得的合作收益的比值。受益于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)，行動(dòng)者QSC的協(xié)同創(chuàng)新收益為主體QBC的α倍。由圖1及之前的分析可知，由于中間知識(shí)位置主體QBC在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中扮演了中間人和知識(shí)流通管道的作用，因此QBC在知識(shí)流動(dòng)中的收益大于處于相對(duì)劣勢(shì)地位的行動(dòng)者QSC。為了簡(jiǎn)化模型，可以設(shè)置α為0.5，表示在知識(shí)勢(shì)差下群體QSC的額外收益及知識(shí)流動(dòng)的分擔(dān)成本均低于群體QBC。圖3顯示了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中高知識(shí)位勢(shì)企業(yè)知識(shí)流動(dòng)的演化行為及對(duì)其他群體的影響。高知識(shí)位勢(shì)企業(yè)在初始狀態(tài)下選擇知識(shí)流動(dòng)行為的比例對(duì)于其行為演化的影響如圖3a所示。圖3a中由下到上的不同曲線分別對(duì)應(yīng)初始狀態(tài)下依次遞增的知識(shí)流動(dòng)傾向。為簡(jiǎn)化模型，設(shè)定除群體QTC之外的其他群體選擇知識(shí)流動(dòng)策略的初始比例為0.5?？梢钥闯?，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成的初始階段，若消極行為在核心企業(yè)或領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)中比例較高時(shí)，整個(gè)群體也會(huì)以較快的速度收斂至消極狀態(tài)。如果核心企業(yè)在開(kāi)始時(shí)選擇創(chuàng)新合作的傾向不明確，系統(tǒng)演化的時(shí)間就會(huì)增加，演化的過(guò)程更為曲折。圖3b顯示高知識(shí)位勢(shì)主體的知識(shí)流出傾向?qū)τ谥虚g知識(shí)位勢(shì)群體的影響。隨著QTC群體選擇知識(shí)流出策略的初始比例不斷增大，其他知識(shí)位勢(shì)群體經(jīng)歷了一個(gè)由最終收斂于消極行為的狀態(tài)到最終收斂于知識(shí)流動(dòng)狀態(tài)的過(guò)程。并且隨著QTC群體知識(shí)流動(dòng)傾向性的增加，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)收斂于各方消極行為狀態(tài)的速度逐漸放緩，收斂于知識(shí)流動(dòng)良性循環(huán)狀態(tài)的速度逐漸加快。

將高知識(shí)位勢(shì)群體選擇知識(shí)流出行為的初始比例設(shè)置為0.5。圖4a顯示了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成的初始階段，群體QBC和QSC選擇知識(shí)流出行為的初始比例對(duì)群體QTC策略演化的影響。所有QBC及QSC群體普遍的知識(shí)流動(dòng)行為，也可認(rèn)為是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的知識(shí)共享氛圍。圖4a對(duì)比圖3b可以看出，知識(shí)共享氛圍對(duì)于核心企業(yè)或領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)知識(shí)流動(dòng)意愿的影響更為直接，這與高知識(shí)位勢(shì)企業(yè)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制有關(guān)。隨著QBC和QSC采取知識(shí)流出行為的初始比例不斷增大，高知識(shí)位勢(shì)群體也經(jīng)歷了一個(gè)由收斂于消極行為的狀態(tài)到收斂于知識(shí)流出行為狀態(tài)的過(guò)程。初始狀態(tài)越接近最終的均衡狀態(tài)，系統(tǒng)收斂的速度也越快。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中知識(shí)位勢(shì)越低的創(chuàng)新主體，其具有的機(jī)會(huì)主義行為傾向也越高。由圖4b可以看出，即使中低知識(shí)位勢(shì)群體中存在機(jī)會(huì)主義行為，系統(tǒng)也不會(huì)快速演化至知識(shí)流動(dòng)過(guò)程無(wú)法實(shí)現(xiàn)的狀態(tài)。對(duì)于廣大的中低知識(shí)位勢(shì)主體來(lái)說(shuō)，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成的初期如果群體中知識(shí)流動(dòng)的傾向較高，系統(tǒng)最后收斂于各方知識(shí)流動(dòng)良性循環(huán)的時(shí)間就更短。

三、結(jié)論

本文以創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的知識(shí)分布和知識(shí)位勢(shì)為切入點(diǎn)，研究知識(shí)勢(shì)差影響下的知識(shí)流動(dòng)行為。知識(shí)位勢(shì)的差異為知識(shí)的流動(dòng)和擴(kuò)散提供了動(dòng)力。將知識(shí)勢(shì)差分解為由知識(shí)廣度差異引起的知識(shí)勢(shì)差，以及由知識(shí)深度差異引起的知識(shí)勢(shì)差，并關(guān)注此二者在知識(shí)流動(dòng)行為中所起的不同作用。根據(jù)知識(shí)存量分布特征和協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建規(guī)律，將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的群體分為高知識(shí)位勢(shì)主體、中間知識(shí)位勢(shì)主體和低知識(shí)位勢(shì)主體。歸納了知識(shí)流動(dòng)過(guò)程中的幾種現(xiàn)實(shí)情形，針對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，利用三方演化博弈的方法構(gòu)建了知識(shí)流動(dòng)行為演化的模型。研究也考慮了低知識(shí)位勢(shì)主體的機(jī)會(huì)主義行為及高知識(shí)位勢(shì)主體的消極合作行為[26]80-83[34]136。

研究發(fā)現(xiàn)：（1）引發(fā)知識(shí)流動(dòng)行為的重要因素是創(chuàng)新主體在不同細(xì)分領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)勢(shì)差。根據(jù)對(duì)命題1中相關(guān)變量的分析，創(chuàng)新主體間的知識(shí)廣度勢(shì)差越大，越有利于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)向著多群體知識(shí)流動(dòng)的路徑演化。這與近期的實(shí)證研究結(jié)論一致，即企業(yè)的知識(shí)結(jié)構(gòu)會(huì)影響其關(guān)系資本，研發(fā)聯(lián)盟中知識(shí)廣度的距離有助于外部技術(shù)的搜尋和利用[39]。（2）中間知識(shí)位勢(shì)主體與高知識(shí)位勢(shì)主體間的互補(bǔ)性，對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)尤為重要。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)局部協(xié)作關(guān)系的最初形成，更依賴中間知識(shí)位勢(shì)主體的管道作用。低知識(shí)位勢(shì)群體內(nèi)部存在同質(zhì)化和簡(jiǎn)單模仿行為，即使其存在較強(qiáng)的合作意愿且在某領(lǐng)域具有專長(zhǎng)，高知識(shí)位勢(shì)主體也難以直接對(duì)他們進(jìn)行篩選鑒別。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成的早期階段，中間知識(shí)位勢(shì)主體對(duì)于三方合作起到了黏合的作用。（3）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部知識(shí)流動(dòng)的通暢性有利于消極行為和機(jī)會(huì)主義行為的消除，從而促使系統(tǒng)向知識(shí)流動(dòng)的方向演化。但這種局面的出現(xiàn)依然依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善。（4）知識(shí)深度勢(shì)差雖然是知識(shí)流動(dòng)和擴(kuò)散的直接原因，但過(guò)大的知識(shí)深度勢(shì)差反而不利于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)行為演化。主要原因是知識(shí)的吸收轉(zhuǎn)化障礙導(dǎo)致各方進(jìn)一步合作意愿的降低，從而影響創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體的知識(shí)流動(dòng)意愿。相比于知識(shí)廣度勢(shì)差，知識(shí)深度差異和知識(shí)同質(zhì)性也是機(jī)會(huì)主義行為出現(xiàn)的原因之一[40]，因此其對(duì)于主體間知識(shí)流動(dòng)行為演化的影響值得進(jìn)一步探討。由數(shù)值仿真的結(jié)果可以看出，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成初期，不同知識(shí)位勢(shì)群體中消極的知識(shí)共享行為一旦呈現(xiàn)較高的初始比例并達(dá)到一定的臨界值，則系統(tǒng)向知識(shí)流動(dòng)中斷狀態(tài)演化的可能性就會(huì)明顯增加。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的中間知識(shí)位勢(shì)主體在局部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、輔助創(chuàng)新聯(lián)盟形成和知識(shí)的自頂向下轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮了重要作用。特別當(dāng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的創(chuàng)新主體存在較大的知識(shí)勢(shì)差時(shí)，中間知識(shí)位勢(shì)主體可以輔助知識(shí)的吸收和轉(zhuǎn)化，從而克服知識(shí)勢(shì)差過(guò)大帶來(lái)的知識(shí)流動(dòng)障礙。因此，知識(shí)流動(dòng)和協(xié)同創(chuàng)新模式的最初形成更需依賴中間知識(shí)位勢(shì)主體的作用。由此得到以下管理啟示：引入和培育中間知識(shí)位勢(shì)主體，有利于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和合作行為演化；提高創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的多樣化程度并增加知識(shí)廣度勢(shì)差，對(duì)先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散和減少簡(jiǎn)單模仿及同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)行為具有積極的意義。