孫忠娟 張夢妮 謝 偉 張娜娜

內(nèi)容提要：基于資源協(xié)奏理論，本文將外部技術(shù)購買、技術(shù)吸收和技術(shù)整合納入同一框架，運(yùn)用2005—2014年中關(guān)村國家高技術(shù)企業(yè)的面板回歸和Tobit回歸分析，研究技術(shù)購買影響創(chuàng)新的資源協(xié)奏機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：技術(shù)吸收與技術(shù)整合在技術(shù)購買的創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)中具有互補(bǔ)性，且二者基于互補(bǔ)性發(fā)揮聯(lián)合中介作用，實(shí)現(xiàn)技術(shù)購買企業(yè)的資源協(xié)奏式創(chuàng)新。本文基于資源協(xié)奏框架探討外部技術(shù)投入戰(zhàn)略的創(chuàng)新效果實(shí)現(xiàn)機(jī)制，為技術(shù)購買實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新機(jī)制的研究引入新視角，深化開放式創(chuàng)新理論和資源協(xié)奏理論。

一、問題提出

技術(shù)購買作為當(dāng)前共享、生態(tài)創(chuàng)新時(shí)代被企業(yè)最常采用的外部創(chuàng)新戰(zhàn)略，通過改變企業(yè)原有的知識(shí)搜尋方式和焦點(diǎn)，提高企業(yè)識(shí)別和消化新知識(shí)的能力，實(shí)現(xiàn)內(nèi)、外部知識(shí)資源的協(xié)奏，提高創(chuàng)新節(jié)奏，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新[1]。然而，部分研究卻認(rèn)為技術(shù)購買行為無法轉(zhuǎn)移外部技術(shù)的隱型知識(shí)，進(jìn)而損害了企業(yè)實(shí)際部署和構(gòu)建所獲得的知識(shí)資源的技術(shù)吸收和技術(shù)整合效果[2]。那么，技術(shù)購買影響創(chuàng)新的過程中，如何受到技術(shù)吸收和技術(shù)整合的影響？這個(gè)尚未得到良好回答的學(xué)術(shù)問題對(duì)依托于外部技術(shù)源泉提升創(chuàng)新能力的企業(yè)而言十分重要。

然而，現(xiàn)有研究要么基于吸收視角，要么基于整合視角討論技術(shù)購買創(chuàng)新績效的影響因素[3-4]，缺乏將技術(shù)吸收、技術(shù)整合與技術(shù)購買三者嵌入一個(gè)框架內(nèi)的綜合研究。實(shí)際上，吸收和整合不僅同時(shí)影響技術(shù)購買的創(chuàng)新效果，二者之間也存在著相互影響。因此，有必要在分析吸收與整合各自影響技術(shù)購買效果的研究基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索二者共同影響創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)機(jī)制。

據(jù)此，本文基于北京市中關(guān)村2005—2014年13 987家高新技術(shù)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，將技術(shù)購買、技術(shù)吸收與技術(shù)整合納入同一資源協(xié)奏框架，探索技術(shù)購買對(duì)創(chuàng)新的影響機(jī)制。關(guān)鍵研究問題包括：(1)技術(shù)吸收與技術(shù)整合二者是否存在相互影響；(2)技術(shù)吸收與技術(shù)整合作為整體對(duì)技術(shù)購買創(chuàng)新效果的影響。

二、文獻(xiàn)總結(jié)與假設(shè)提出

(一)資源協(xié)奏理論與技術(shù)購買創(chuàng)新機(jī)制：理論框架

有關(guān)創(chuàng)新研究主要集中在創(chuàng)新所需的資源數(shù)量或者特定資源對(duì)創(chuàng)新的影響[5]，但企業(yè)單純擁有資源并不能獲得競爭優(yōu)勢或價(jià)值創(chuàng)造[6]，必須有效管理或重組才能產(chǎn)生創(chuàng)新[7-8]，即企業(yè)利用資源比擁有資源更為重要[9]?？梢姡瑩碛杏袃r(jià)值的、稀有的、不可模仿的以及不可替代的資源是創(chuàng)造價(jià)值的必要條件，只有當(dāng)資源在企業(yè)內(nèi)部得到適當(dāng)?shù)夭渴?、協(xié)調(diào)整合時(shí)，價(jià)值才會(huì)被創(chuàng)造出來，這就是資源協(xié)奏理論的核心主張。

資源協(xié)奏理論認(rèn)為企業(yè)通過組織、捆綁、利用三個(gè)過程實(shí)現(xiàn)從資源到能力的轉(zhuǎn)化[10]，并指出構(gòu)建和擴(kuò)展企業(yè)資源組合、豐富企業(yè)資源稟賦和積極協(xié)調(diào)資源組合具有刺激創(chuàng)新的潛力[11-12]。在技術(shù)購買中，資源協(xié)奏過程表現(xiàn)為有效地吸收、整合，實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)和企業(yè)創(chuàng)新[13]。其中，吸收強(qiáng)調(diào)對(duì)外部技術(shù)知識(shí)的獲取，整合強(qiáng)調(diào)對(duì)外部技術(shù)的轉(zhuǎn)化和利用。

具體而言：首先，企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值不單純是對(duì)資源的占有，而是對(duì)資源的管理[7,14]，其中吸收和整合是技術(shù)購買后促進(jìn)創(chuàng)新的必要過程[15]。其次，企業(yè)資源吸收與整合是資源協(xié)奏過程中的捆綁和利用行為[16-17]；相應(yīng)地，技術(shù)購買戰(zhàn)略的績效實(shí)現(xiàn)受到吸收和整合這兩種企業(yè)行為的影響。再次，資源協(xié)奏不僅考慮資源之間的靜態(tài)配置，還考慮動(dòng)態(tài)關(guān)系。相應(yīng)地，技術(shù)購買在影響創(chuàng)新的過程中，吸收與整合相互影響，共同影響創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)。本文的研究示意圖如圖1所示。

圖1 技術(shù)購買的資源協(xié)奏行為

(二)技術(shù)吸收的中介作用

企業(yè)在構(gòu)建其資源組合后，必須將資源與自身捆綁在一起，才能創(chuàng)建實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)所需的能力[17]。捆綁是形成能力的過程[18]，企業(yè)的捆綁行為不斷地對(duì)資源進(jìn)行微小的增量改進(jìn)、擴(kuò)展現(xiàn)有能力[19]，使資源組合內(nèi)部化[16]。這種通過資源捆綁實(shí)現(xiàn)資源組合內(nèi)部化的行為為技術(shù)購買后的技術(shù)吸收，其吸收能力是企業(yè)學(xué)習(xí)過程的基本組成部分，反映了企業(yè)從外部識(shí)別、吸收和利用知識(shí)的能力[20]。企業(yè)技術(shù)吸收行為和能力一方面受到企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)的影響，另一方面影響著企業(yè)創(chuàng)新的效果，即技術(shù)吸收在技術(shù)購買及其創(chuàng)新過程中起到中介作用。

一方面，基于經(jīng)驗(yàn)效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)等，技術(shù)購買會(huì)提高企業(yè)的技術(shù)吸收努力和效果。具體而言，從事較多技術(shù)購買的企業(yè)常常會(huì)表現(xiàn)出較好的吸收能力，因?yàn)橥獠考夹g(shù)可以為企業(yè)提供新的學(xué)習(xí)機(jī)制和方法，提高企業(yè)的管理學(xué)習(xí)能力，豐富購買經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)知識(shí)的吸收和轉(zhuǎn)化[21]。同時(shí)，技術(shù)購買可以增加企業(yè)知識(shí)和技術(shù)的儲(chǔ)存，增加企業(yè)間知識(shí)溢出的可能性，從而提高企業(yè)的技術(shù)吸收水平[1]。

另一方面，更高的技術(shù)吸收能力和效果幫助企業(yè)建立更強(qiáng)的創(chuàng)新績效[22]。第一，較高的技術(shù)吸收水平有利于提升企業(yè)捕捉市場機(jī)會(huì)的能力，進(jìn)而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效帶來顯著的提升作用[23]；第二，較高的技術(shù)吸收水平代表著企業(yè)對(duì)外部技術(shù)環(huán)境較高的認(rèn)知的水平，從而能夠更好地結(jié)合內(nèi)外部資源，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新與產(chǎn)品開發(fā)[24]；第三，較高的技術(shù)吸收水平可以促進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)知識(shí)與外部技術(shù)知識(shí)的學(xué)習(xí)交流，從而能夠提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。

據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)H1：技術(shù)吸收在技術(shù)購買與企業(yè)創(chuàng)新績效之間發(fā)揮著正向中介效應(yīng)。

(三)技術(shù)整合的中介作用

企業(yè)創(chuàng)新過程是開發(fā)新技術(shù)或?qū)⒓夹g(shù)進(jìn)行組合并進(jìn)行商業(yè)化以滿足市場需要的過程，而技術(shù)整合的實(shí)質(zhì)正是不同技術(shù)和知識(shí)資源的重新組合和優(yōu)化配置，使企業(yè)技術(shù)與知識(shí)能夠產(chǎn)生協(xié)同互補(bǔ)效應(yīng)。成功的技術(shù)開發(fā)依賴于技術(shù)之間的整合[25-26]，因此，技術(shù)整合能夠?qū)?nèi)外部技術(shù)知識(shí)資源重新組合，使企業(yè)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，進(jìn)而取得創(chuàng)新工藝和產(chǎn)品的收益[27]，在技術(shù)購買與創(chuàng)新之間的關(guān)系中起到中介作用。

一方面，技術(shù)整合實(shí)際上是對(duì)企業(yè)內(nèi)部及可獲得的外部技術(shù)資源進(jìn)行組合以及再應(yīng)用的過程，能夠幫助企業(yè)快速整合內(nèi)外部不同類型的技術(shù)資源，進(jìn)而構(gòu)建獨(dú)特的競爭優(yōu)勢[28]。另外，技術(shù)購買拓展了企業(yè)資源邊界，增加企業(yè)資源整合的可能性和互補(bǔ)性，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新[13]。因此，技術(shù)購買能夠促進(jìn)企業(yè)技術(shù)整合能力的提升。

另一方面，技術(shù)整合行為能夠打破技術(shù)慣性，重塑企業(yè)技術(shù)探索路徑，構(gòu)造應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的組織柔性，從而促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新績效[29]。另外，企業(yè)整合外部技術(shù)資源具有后發(fā)性特征[30]。企業(yè)購買先進(jìn)的技術(shù)并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行整合利用，相當(dāng)于企業(yè)在成功技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了二次創(chuàng)新，會(huì)使企業(yè)的創(chuàng)新方向更加明確，降低了企業(yè)內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)的不確定和風(fēng)險(xiǎn)，提高了企業(yè)創(chuàng)新的成功率。

據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)H2：技術(shù)整合在技術(shù)購買與企業(yè)創(chuàng)新績效之間發(fā)揮著正向中介效應(yīng)。

(四)技術(shù)吸收與技術(shù)整合基于互補(bǔ)效應(yīng)的中介作用

技術(shù)購買后，企業(yè)的吸收與整合通過合作互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)交互、雙向?qū)W習(xí)的協(xié)同創(chuàng)新模式[1]。一方面，技術(shù)吸收是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)整合的根本保障。吸收可以提高企業(yè)的搜索能力，探尋與企業(yè)匹配的技術(shù)知識(shí)資源，將外部的技術(shù)知識(shí)與內(nèi)部資源組合進(jìn)行更有效的捆綁和資源重新部署，提高企業(yè)整合利用的創(chuàng)新效率。另一方面，技術(shù)整合是將企業(yè)消化吸收的技術(shù)知識(shí)進(jìn)行應(yīng)用拓展。技術(shù)整合通過資源配置調(diào)整，加速企業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)和更新，在內(nèi)部消化吸收的基礎(chǔ)上延長技術(shù)知識(shí)的生命周期，增加了自身的知識(shí)儲(chǔ)備，繼而推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)吸收。因此，在技術(shù)購買后，技術(shù)吸收與技術(shù)整合常常表現(xiàn)出相互促進(jìn)的互補(bǔ)效應(yīng)。

與此同時(shí)，技術(shù)吸收與技術(shù)整合的互補(bǔ)效應(yīng)既得益于技術(shù)購買的積極驅(qū)動(dòng)，又會(huì)加速推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新。一方面，企業(yè)技術(shù)吸收與技術(shù)整合的互補(bǔ)效應(yīng)作為整體在企業(yè)技術(shù)購買的過程中不斷得到提升。在這個(gè)過程中，企業(yè)對(duì)資源的消化處理以及整合加工動(dòng)態(tài)提升，且技術(shù)吸收與技術(shù)整合的互補(bǔ)效應(yīng)也會(huì)更加明顯。另一方面，技術(shù)吸收與技術(shù)整合的互補(bǔ)效應(yīng)的提高，勢必會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。其中，在吸收與整合的互補(bǔ)作用下，企業(yè)能夠加深對(duì)新技術(shù)的消化吸收，提高技術(shù)整合的創(chuàng)新效率，從而形成更符合企業(yè)發(fā)展的技術(shù)基礎(chǔ)和創(chuàng)新能力，形成具有競爭優(yōu)勢的技術(shù)知識(shí)，提高創(chuàng)新產(chǎn)出。另外，吸收與整合之間的雙向流動(dòng)，可以加速實(shí)現(xiàn)外部知識(shí)內(nèi)部化，提高企業(yè)集成轉(zhuǎn)化能力，從而提高創(chuàng)新產(chǎn)出。

據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)H3：技術(shù)吸收與技術(shù)整合在技術(shù)購買與企業(yè)創(chuàng)新之間發(fā)揮基于互補(bǔ)效應(yīng)(假設(shè)H3a)的正向中介作用(假設(shè)H3b)。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)研究方法與模型設(shè)定

本文基于溫忠麟等(2004)[31]有關(guān)中介效應(yīng)的檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停疚倪\(yùn)用面板回歸進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)。進(jìn)一步地，為保證研究的穩(wěn)健性，基于Tobit回歸、時(shí)間滯后模型和內(nèi)生性檢驗(yàn)確認(rèn)研究假設(shè)。參考相關(guān)研究[32]，運(yùn)用豪斯曼(Hausman)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)更適合采用固定效應(yīng)模型，并在回歸中考慮年份固定效應(yīng)和企業(yè)固定效應(yīng)。

為研究技術(shù)吸收與技術(shù)整合及其互補(bǔ)性在技術(shù)購買與創(chuàng)新績效關(guān)系中的中介作用，本文按照溫忠麟等(2004)[31]設(shè)計(jì)的中介程序，構(gòu)建模型如下：

innoit=c·tech_buyit+α1·controls+ε1

(1)

mediatorit=a·tech_buyit+α2·controls+ε2

(2)

innoit=c’·tech_buyit+β·mediatorit+α3·controls+ε3

(3)

其中，i代表企業(yè)，t為時(shí)間年份，inno為因變量企業(yè)創(chuàng)新績效，tech_buy為自變量技術(shù)購買，mediator為中介變量，包括技術(shù)吸收、技術(shù)整合、技術(shù)吸收與技術(shù)整合的交叉項(xiàng)。式(1)中的系數(shù)c為技術(shù)購買對(duì)創(chuàng)新的總體影響系數(shù)，式(2)中的系數(shù)a是自變量技術(shù)購買對(duì)中介變量的影響，式(3)中系數(shù)β則為控制自變量技術(shù)購買對(duì)因變量企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生直接影響后(系數(shù)c’)中介變量對(duì)因變量創(chuàng)新的影響，ε1、ε2、ε3為殘差項(xiàng)。

(二)數(shù)據(jù)樣本

本文選取中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的高新企業(yè)為研究樣本，原因在于：(1)作為中國最早建立的高新技術(shù)示范區(qū)之一，中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)年經(jīng)濟(jì)總量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他示范區(qū)，規(guī)模已相對(duì)成熟；(2)示范區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)眾多，購買活動(dòng)頻繁，并展現(xiàn)出了較好的技術(shù)吸收和整合能力。選取的具體變量包括有關(guān)新產(chǎn)品、專利數(shù)量、技術(shù)購買、內(nèi)部研發(fā)以及技術(shù)整合等創(chuàng)新活動(dòng)信息，還包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、行業(yè)和所有制等企業(yè)信息。

數(shù)據(jù)來自科技部連續(xù)以問卷形式向中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)注冊認(rèn)定的高新企業(yè)發(fā)放的調(diào)查數(shù)據(jù)，由于2005—2014年統(tǒng)計(jì)口徑一致且具有技術(shù)購買、技術(shù)吸收與整合等數(shù)據(jù)，因此本文選取該研究時(shí)段。

此外，為了避免其他因素對(duì)本文研究結(jié)果造成誤差，本文剔除了變量信息缺失嚴(yán)重的樣本，并對(duì)一些如專利申請(qǐng)數(shù)、授權(quán)數(shù)等較大數(shù)值取自然對(duì)數(shù)處理，最終確立了2005—2014年中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)13 987個(gè)企業(yè)的非平行面板數(shù)據(jù)。

(三)變量

被解釋變量：企業(yè)創(chuàng)新績效。參考相關(guān)企業(yè)創(chuàng)新績效測算的文獻(xiàn)[33]，并考慮數(shù)據(jù)的可得性，本文最終選擇專利申請(qǐng)量的對(duì)數(shù)和專利授權(quán)量的對(duì)數(shù)度量企業(yè)創(chuàng)新績效。專利作為企業(yè)的無形資產(chǎn)，是企業(yè)創(chuàng)新績效的重要體現(xiàn)，能夠表示出企業(yè)的技術(shù)積累情況。

解釋變量：技術(shù)購買。企業(yè)的技術(shù)購買一般包括國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)。本文在保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確的情況下，將技術(shù)購買變量確認(rèn)為企業(yè)引進(jìn)國外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出與購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出之和的對(duì)數(shù)。

中介變量：(1)技術(shù)吸收。技術(shù)吸收反映企業(yè)內(nèi)部資源積累的程度、獲得知識(shí)時(shí)所投入的努力和資源的質(zhì)量。本文借鑒經(jīng)典研究[34-35]的測量方式，以研發(fā)人員數(shù)量的對(duì)數(shù)來測量技術(shù)吸收。(2)技術(shù)整合。謝子遠(yuǎn)和黃文軍(2015)提出，技術(shù)整合經(jīng)費(fèi)支出是指企業(yè)在報(bào)告期進(jìn)行技術(shù)整合而發(fā)生的費(fèi)用支出[36]。本文選取企業(yè)在報(bào)告期進(jìn)行技術(shù)整合而發(fā)生的費(fèi)用支出的對(duì)數(shù)作為衡量企業(yè)技術(shù)整合創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)。

控制變量：除了假設(shè)部分確定的解釋變量技術(shù)購買以及中介變量企業(yè)技術(shù)吸收與技術(shù)整合，本文還控制了可能影響企業(yè)創(chuàng)新績效的幾個(gè)變量。一般來說，企業(yè)創(chuàng)新會(huì)受到產(chǎn)權(quán)性質(zhì)[37]、企業(yè)年齡[38]、所處行業(yè)[39]、外資比例[40]和企業(yè)規(guī)模[41]等因素的影響，據(jù)此本文控制以上變量。各變量的具體定義如表1所示。

表1 變量定義

四、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)描述性統(tǒng)計(jì)

表2所示為描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，其中企業(yè)創(chuàng)新績效(專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量)的最小值與最大值之間差距較大，說明企業(yè)間創(chuàng)新績效差距較大。企業(yè)技術(shù)購買最小值為-5.298，最大值為13.589，標(biāo)準(zhǔn)差為0.625；技術(shù)吸收最小值為0，最大值為9.437，標(biāo)準(zhǔn)差為1.612；技術(shù)整合最小值-3.689，最大值為14.281，標(biāo)準(zhǔn)差為0.663；以上三個(gè)因子的數(shù)值表明企業(yè)技術(shù)購買、技術(shù)吸收以及技術(shù)整合的相關(guān)數(shù)據(jù)分布較為均勻，穩(wěn)定性較好。此外，根據(jù)表2可以看出，企業(yè)外資比例的均值為0.057，標(biāo)準(zhǔn)差為0.222,說明企業(yè)的外資比例較低。

表2 描述性統(tǒng)計(jì)

(二)回歸分析

技術(shù)購買對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的可能性影響。本文首先運(yùn)用基礎(chǔ)模型回歸，檢驗(yàn)外部技術(shù)購買對(duì)企業(yè)創(chuàng)新各要素的影響，回歸結(jié)果見表3。實(shí)證結(jié)果表明，企業(yè)技術(shù)購買行為可以顯著影響企業(yè)的創(chuàng)新績效。在模型中，技術(shù)購買對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量的影響都在1%水平下顯著，且系數(shù)為正，說明企業(yè)技術(shù)購買對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生了直接的正向影響。其次，本文建立了技術(shù)購買的0-1變量，進(jìn)一步驗(yàn)證企業(yè)技術(shù)購買行為對(duì)創(chuàng)新的穩(wěn)健性影響，表3的列(3)、列(4)顯示，企業(yè)專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響都在1%水平下顯著，且系數(shù)為正，表明結(jié)果是穩(wěn)健的。

表3 技術(shù)購買與企業(yè)創(chuàng)新：基礎(chǔ)模型結(jié)果

表3(續(xù))

技術(shù)吸收與技術(shù)整合在技術(shù)購買與創(chuàng)新績效之間的中介作用回歸結(jié)果如表4、表5所示。

表4 技術(shù)吸收在技術(shù)購買與創(chuàng)新績效之間的中介作用

表5 技術(shù)整合在技術(shù)購買與創(chuàng)新績效之間的中介作用

根據(jù)溫忠麟等(2004)[31]提出的中介效應(yīng)的檢驗(yàn)程序，對(duì)技術(shù)吸收與技術(shù)整合中介效應(yīng)的檢驗(yàn)包括三個(gè)步驟：

第一步，檢驗(yàn)解釋變量與被解釋變量在模型中回歸系數(shù)的顯著性，顯著則進(jìn)行下一步，不顯著則說明Y與X相關(guān)不顯著，停止中介效應(yīng)分析；由表4的列(5)、列(8)和表5的列(15)、列(18)可知，技術(shù)購買對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的正向作用，可以進(jìn)行下一步分析。

第二步，依次檢驗(yàn)解釋變量對(duì)中介變量的影響是否顯著，以及中介變量對(duì)被解釋變量的影響是否顯著。根據(jù)表4列(7)和表5列(17)可知，技術(shù)購買對(duì)技術(shù)吸收的回歸系數(shù)為0.041 6，在1%水平下顯著，且系數(shù)為正；技術(shù)購買對(duì)技術(shù)整合的回歸系數(shù)為0.273 0，在1%水平下顯著，說明解釋變量(技術(shù)購買)對(duì)中介變量(技術(shù)吸收與技術(shù)整合)有顯著的影響作用。進(jìn)一步，探究中介變量對(duì)被解釋變量的影響是否顯著。如表4的列(6)、列(9)所示，技術(shù)吸收對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的正面作用，系數(shù)為0.169 0和0.130 0，顯著性都達(dá)到1%，意味著技術(shù)吸收對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生了直接的正向影響。如表5的列(16)、列(19)所示，技術(shù)整合對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響同樣具有顯著的正向作用，各因子系數(shù)在1%水平下顯著，且系數(shù)為0.052 4和0.054 0，說明中介變量(技術(shù)吸收與技術(shù)整合)對(duì)被解釋變量(創(chuàng)新績效)的影響顯著。

第三步，將解釋變量、中介變量與被解釋變量納入同一模型中，檢驗(yàn)自變量對(duì)被解釋變量的回歸系數(shù)。根據(jù)表4的列(6)、列(9)和表5的列(16)、列(19)可知，技術(shù)吸收與技術(shù)整合對(duì)創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)都為正，且在1%水平下顯著，說明存在部分中介效應(yīng)，即技術(shù)吸收與技術(shù)整合在技術(shù)購買與創(chuàng)新績效之間存在部分中介效應(yīng)，假設(shè)H1、假設(shè)H2得到支持。

在此基礎(chǔ)上，本文建立技術(shù)購買的0-1變量，對(duì)技術(shù)吸收與技術(shù)整合的中介作用進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表4列(10)—列(14)和表5列(20)—列(24)所示。可見，所有模型均通過顯著性檢驗(yàn)，且擬合度較好。這說明技術(shù)吸收與技術(shù)整合在技術(shù)購買與創(chuàng)新績效的關(guān)系中存在中介作用。

技術(shù)吸收與技術(shù)整合的互補(bǔ)作用檢驗(yàn)結(jié)果如表6列(27)所示。結(jié)果表明技術(shù)吸收與技術(shù)整合的交叉項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新具有正向影響，且在1%水平下顯著(combine回歸系數(shù)為1.434)，意味著在影響企業(yè)創(chuàng)新的過程中，技術(shù)吸收與技術(shù)整合的關(guān)系表現(xiàn)為互補(bǔ)關(guān)系，假設(shè)H3a成立。

技術(shù)吸收與技術(shù)整合基于互補(bǔ)作用的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果如表6列(25)—列(29)所示。根據(jù)列(25)、列(28)，技術(shù)購買能夠顯著影響企業(yè)創(chuàng)新績效(回歸系數(shù)為0.081 6、0.066 3，且在1%的水平下顯著)；根據(jù)列(26)和列(29)，技術(shù)吸收與技術(shù)整合的交叉項(xiàng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)都為正且顯著(回歸系數(shù)分別為0.015 5、0.015 8)。因此，可以確定基于互補(bǔ)作用的中介效應(yīng)，假設(shè)H3b成立。

此外，本文建立技術(shù)購買的0-1變量，對(duì)技術(shù)吸收與技術(shù)整合的聯(lián)合中介作用進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表6列(30)—列(34)所示?？梢姡心Ｐ途ㄟ^顯著性檢驗(yàn)，且擬合度較好。這說明技術(shù)吸收與技術(shù)整合在技術(shù)購買與創(chuàng)新績效的關(guān)系中存在聯(lián)合中介作用。

表6 技術(shù)吸收與技術(shù)整合的互補(bǔ)作用以及基于互補(bǔ)作用的中介效應(yīng)

表6(續(xù))

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

首先，本文使用兩種度量方式來測量被解釋變量，包括專利申請(qǐng)數(shù)和專利授權(quán)數(shù)，結(jié)果如表3—表7所示，技術(shù)購買能夠顯著地提高企業(yè)創(chuàng)新績效，并且技術(shù)吸收、技術(shù)整合以及兩者的互補(bǔ)作用都在技術(shù)購買與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系中發(fā)揮了正向中介作用，所以本文結(jié)果是穩(wěn)定的。

表7 技術(shù)購買與企業(yè)創(chuàng)新績效：基礎(chǔ)模型穩(wěn)健性結(jié)果

其次，本文將解釋變量轉(zhuǎn)變?yōu)?-1變量，進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。結(jié)果如表4列(10)—列(14)、表5列(20)—列(24)和表6列(30)—列(34)所示，可以看出回歸結(jié)果中主要變量的符號(hào)和顯著性沒有發(fā)生明顯變化，回歸結(jié)果也沒有發(fā)生重大變化。這表明結(jié)論未受極端值的影響，回歸結(jié)果具有較好的穩(wěn)健性，本文的主要實(shí)證結(jié)果被證實(shí)是穩(wěn)定的。

第三，本文考慮了創(chuàng)新的滯后效果。選取了專利授權(quán)量作為因變量，使用Tobit模型，分析了企業(yè)技術(shù)購買行為對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效滯后3年(L.tech_buy、L2.tech_buy、L3.tech_buy)的影響變化。

其中，表7驗(yàn)證了企業(yè)技術(shù)購買行為對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的顯著影響。在列(35)—列(37)中，技術(shù)購買的三期滯后量對(duì)企業(yè)專利授權(quán)量的影響都在1%水平下顯著，且系數(shù)為正，說明企業(yè)技術(shù)購買對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生了直接的正向影響。

表8和表9驗(yàn)證了技術(shù)吸收與技術(shù)整合在技術(shù)購買與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系中的滯后中介作用。列(38)—列(40)和列(47)—列(49)驗(yàn)證了技術(shù)購買對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的積極影響，列(41)—列(43)和列(50)—列(52)驗(yàn)證了技術(shù)購買對(duì)技術(shù)吸收和技術(shù)整合的積極影響，列(44)—列(46)和列(53)—列(55)驗(yàn)證了技術(shù)購買和技術(shù)吸收對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的積極影響。

表8 技術(shù)吸收在技術(shù)購買與創(chuàng)新績效之間的滯后中介作用

表9 技術(shù)整合在技術(shù)購買與創(chuàng)新績效之間的滯后中介作用

表9(續(xù))

表10驗(yàn)證了技術(shù)吸收與技術(shù)整合的互補(bǔ)作用以及基于互補(bǔ)作用的滯后中介效應(yīng)，列(56)—列(58)驗(yàn)證了技術(shù)購買對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的積極影響，列(59)—列(61)驗(yàn)證了技術(shù)購買對(duì)聯(lián)合能力的積極影響，列(62)—列(64)驗(yàn)證了聯(lián)合能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的積極影響。

綜上，所有的中介效應(yīng)實(shí)證結(jié)果都是穩(wěn)健的。

表10 技術(shù)吸收與技術(shù)整合的互補(bǔ)作用以及基于互補(bǔ)作用的滯后中介效應(yīng)

表10(續(xù))

(四)內(nèi)生性檢驗(yàn)

本文選取海外機(jī)構(gòu)管理費(fèi)用(overseasexpense)作為工具變量，海外機(jī)構(gòu)管理費(fèi)用是指報(bào)告期企業(yè)委托海外單位或與海外單位合作進(jìn)行管理活動(dòng)而撥給對(duì)方的經(jīng)費(fèi)。選擇這一工具變量的基本理由是：一方面，海外機(jī)構(gòu)管理費(fèi)用高說明企業(yè)是一家較大的跨國企業(yè)，有更多機(jī)會(huì)和資源進(jìn)行技術(shù)購買(相關(guān)性)；另一方面，從理論上來看，海外機(jī)構(gòu)管理費(fèi)用與企業(yè)的創(chuàng)新決策之間不存在直接的關(guān)聯(lián)(外生性)。

本文利用兩階段最小二乘估計(jì)方法(2SLS)考察模型中的內(nèi)生性問題。從表11的檢驗(yàn)結(jié)果中可以看出，兩個(gè)核心變量的識(shí)別不足檢驗(yàn)P值均小于 0.01，即核心變量所對(duì)應(yīng)的工具變量均與其具有相關(guān)關(guān)系，同時(shí) Cragg-Donald Wald F 統(tǒng)計(jì)量值都是507.300 0，均高于 10%水平下的 Stock-Yogo 弱工具變量關(guān)鍵值(weak ID test critical value) 16.380 0，均通過弱工具變量檢驗(yàn)，說明核心變量所對(duì)應(yīng)的工具變量均非弱工具變量。其次，對(duì)上述兩個(gè)核心變量進(jìn)行戴維森-麥金農(nóng)檢驗(yàn)，以檢驗(yàn)該核心變量是否存在內(nèi)生性(見表11)。通過對(duì)比檢驗(yàn)結(jié)果對(duì)應(yīng)的P值可以發(fā)現(xiàn)，專利申請(qǐng)和專利授權(quán)變量的P值大于 0.01，即存在不內(nèi)生性。

表11 內(nèi)生性檢驗(yàn)(2SLS)

表11(續(xù))

五、結(jié)論與討論

本文基于2005—2014年中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的高新企業(yè)數(shù)據(jù)，利用面板回歸和Tobit回歸檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)外部技術(shù)購買行為對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響不僅存在積極的直接正向影響，還通過技術(shù)吸收與技術(shù)整合的聯(lián)合中介產(chǎn)生資源協(xié)奏效應(yīng)。具體而言，技術(shù)吸收與技術(shù)整合是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的重要推動(dòng)因素，同時(shí)也在企業(yè)技術(shù)購買行為與創(chuàng)新績效關(guān)系中發(fā)揮中介效應(yīng)，即企業(yè)購買先進(jìn)的技術(shù)是通過技術(shù)吸收以及技術(shù)整合共同中介作用于企業(yè)的創(chuàng)新績效。在這個(gè)過程中，一方面，技術(shù)吸收與技術(shù)整合具有互補(bǔ)性；另一方面，技術(shù)吸收與技術(shù)整合基于互補(bǔ)性在技術(shù)購買影響企業(yè)創(chuàng)新績效的過程中，起到了聯(lián)合中介作用。本文還進(jìn)一步在滯后期中驗(yàn)證了相似的發(fā)現(xiàn)。

本文具有重要的理論貢獻(xiàn)：第一，本文引入資源協(xié)奏理論，為技術(shù)購買實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新機(jī)制的研究引入新視角。這種資源協(xié)奏既要考慮資源配置，又要考慮不同資源之間的交互影響及其基于交互影響的創(chuàng)新效果[9,17]。第二，本文不僅驗(yàn)證了已有研究關(guān)于外部技術(shù)引進(jìn)與內(nèi)部技術(shù)相關(guān)的研究發(fā)現(xiàn)[5，42]，而且進(jìn)一步區(qū)分了企業(yè)技術(shù)吸收與技術(shù)整合，并分析了二者之間的關(guān)系。第三，本文將技術(shù)購買與技術(shù)吸收或技術(shù)整合的研究[3-4,43-44]拓展至二者交互下的聯(lián)合中介機(jī)制研究。

本文有關(guān)技術(shù)購買影響企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制的研究，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升以及創(chuàng)新性國家建設(shè)具有非常重要的實(shí)踐意義。對(duì)企業(yè)而言，技術(shù)購買是有效的創(chuàng)新方式之一。然而，技術(shù)購買并不意味著“買了就是萬能的”，還需要吸收與整合。在這個(gè)過程中，一方面要充分注重吸收與整合行為，發(fā)揮二者的積極效果；另一方面，還要看到吸收與整合二者之間的交互性。因此，企業(yè)技術(shù)購買既要注重購買標(biāo)的選擇，提升技術(shù)吸收和技術(shù)整合，還要基于“資源協(xié)奏”視角實(shí)現(xiàn)對(duì)外部購買技術(shù)的吸收與整合。

對(duì)政府來說，一方面要繼續(xù)堅(jiān)持積極技術(shù)引進(jìn)政策，大力發(fā)揮技術(shù)購買創(chuàng)新戰(zhàn)略的積極效果；另一方面，出臺(tái)相應(yīng)政策鼓勵(lì)企業(yè)提高技術(shù)吸收與技術(shù)整合，積極從事技術(shù)購買后的二次研發(fā)改造活動(dòng)，不斷提升企業(yè)的技術(shù)資源和能力基礎(chǔ)，促進(jìn)中國技術(shù)知識(shí)的交流與協(xié)同，使中國早日步入創(chuàng)新型國家的行列。

本文還存在著一些不足和有待進(jìn)一步驗(yàn)證的問題：第一，本文的樣本選擇為中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)，未來的研究需要在更大范圍的樣本中進(jìn)行研究；第二，變量選取盡管注重已有理論的規(guī)范研究，但是難免存在衡量不夠準(zhǔn)確的問題，例如技術(shù)購買在變量開發(fā)過程中，僅僅統(tǒng)計(jì)了技術(shù)購買的支出額度，對(duì)購買的技術(shù)類型、特點(diǎn)等信息并沒有匯報(bào)，這也是未來變量開發(fā)的重點(diǎn)；第三，研究僅聚焦于技術(shù)購買對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用效果，而事實(shí)上，企業(yè)有時(shí)能夠同時(shí)受到多種創(chuàng)新戰(zhàn)略的共同作用(包括并購、聯(lián)盟等)，未來研究還需要進(jìn)一步探究不同創(chuàng)新戰(zhàn)略的作用條件以及相互之間存在何種作用關(guān)系。