吳穎

摘要：通過對(duì)我國區(qū)塊鏈技術(shù)專利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，從國內(nèi)專利申請(qǐng)趨勢(shì)、區(qū)域分布、IPC技術(shù)構(gòu)成及法律狀態(tài)等方面進(jìn)行分析，得出我國區(qū)塊鏈技術(shù)研究熱點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì)。通過對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)專利的技術(shù)分布分析得知我國區(qū)塊鏈技術(shù)處于區(qū)塊鏈2.0階段。專利的法律狀態(tài)及運(yùn)營(yíng)模式的分析可進(jìn)一步確定我國區(qū)塊鏈技術(shù)轉(zhuǎn)化、應(yīng)用與推廣趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈;專利分析;研究狀況

中圖分類號(hào)：G306文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2020）24-0039-05

近年來，區(qū)塊鏈技術(shù)在全球范圍內(nèi)受到了極大的關(guān)注，各國政府在區(qū)塊鏈技術(shù)領(lǐng)域積極發(fā)力。2016年，國務(wù)院發(fā)布《“十三五”國家信息化規(guī)劃》首次將區(qū)塊鏈納入新技術(shù)范疇并作前沿布局，標(biāo)志著我國開始推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展。根據(jù)2016年工信部發(fā)布的《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書》的定義，區(qū)塊鏈（Blockchain）是分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、共識(shí)機(jī)制、加密算法等計(jì)算機(jī)技術(shù)的新型應(yīng)用模式[1]。

專利文獻(xiàn)是世界上最大的技術(shù)信息載體，專利情報(bào)占世界科技信息量的90%～95%[2]，且相比于其他文獻(xiàn)形式一般早5～6年。專利數(shù)據(jù)是區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展的最真實(shí)反映，因此從專利角度研究分析區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)是較為合理的。

本文基于專利分析技術(shù)，應(yīng)用IncoPat專利數(shù)據(jù)分析平臺(tái)檢索此次所需的專利進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。區(qū)塊鏈的研究發(fā)展始于2008年中本聰發(fā)表《比特幣：一種點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的電子現(xiàn)金系統(tǒng)》，因此檢索時(shí)間從2008年開始，檢索式為TIAB=（區(qū)塊鏈or去中心化or分布式賬本or智能合約）AND（IPC=（G or H））AND（AD=[20080101to 20200526]），對(duì)中國專利進(jìn)行搜索、降噪，建立分析樣本，共采集14 989條數(shù)據(jù)，通過excel處理數(shù)據(jù)并制圖。

1 專利申請(qǐng)態(tài)勢(shì)分析

專利申請(qǐng)量作為技術(shù)發(fā)展的重要指標(biāo)，能夠反應(yīng)創(chuàng)新主體的技術(shù)儲(chǔ)備情況、技術(shù)研發(fā)方向和研發(fā)實(shí)力。圖1可見我國關(guān)于區(qū)塊鏈技術(shù)的專利申請(qǐng)最早始于2011年，2015年之前申請(qǐng)數(shù)量未超過10件，2016年的申請(qǐng)數(shù)量達(dá)400余件開始進(jìn)入快速發(fā)展階段。2016年，中央和地方紛紛出臺(tái)了相關(guān)監(jiān)管或扶持政策，為區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)I造了良好的政策環(huán)境。一般，發(fā)明專利在申請(qǐng)后3至18個(gè)月公開，實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利在申請(qǐng)后6個(gè)月左右公開，因此2019年和2020年的專利數(shù)據(jù)存在滯后性而不盡完整，僅供參考。

2 專利申請(qǐng)人分析

在采集的14 989件專利中，專利申請(qǐng)人按類型劃分有80.40%分布在企業(yè)、10.90%分布在大專院校、6.36%分布在個(gè)人，可見區(qū)塊鏈的創(chuàng)新主體類型為企業(yè)。區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)數(shù)量在10件以上（含10件）的申請(qǐng)人約250余個(gè)，其專利申請(qǐng)量約占申請(qǐng)總量的65%。表1為區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)數(shù)量排名前20的申請(qǐng)人排名情況，其中僅有并列第19名的申請(qǐng)人類型為大專院校，其余均為企業(yè)。前20名的專利申請(qǐng)數(shù)量共4 642件，約占申請(qǐng)總量的30.97%，創(chuàng)新主體的專利申請(qǐng)行為較為集中。

阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司在國內(nèi)專利申請(qǐng)量排名第一，于1999年6月在開曼群島成立，業(yè)務(wù)包括核心商業(yè)、云計(jì)算、數(shù)字媒體及娛樂以及創(chuàng)。圍繞其平臺(tái)與業(yè)務(wù)，建立了一個(gè)為涵蓋了消費(fèi)者、商家、品牌、零售商、第三方服務(wù)等提供商、戰(zhàn)略合作伙伴及其他企業(yè)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)體[3]。阿里巴巴集團(tuán)于2014年申請(qǐng)第一件區(qū)塊鏈專利，之后從2016年開始逐年遞增。在統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)的區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)共755件，占總申請(qǐng)量的5.04%。阿里巴巴集團(tuán)在區(qū)塊鏈技術(shù)上的專利布局較為全面，技術(shù)實(shí)力雄厚。

騰訊科技（深圳）有限公司在國內(nèi)專利申請(qǐng)量排名第二，于1998年11月在中國深圳成立。其核心業(yè)務(wù)為通過通信及社交平臺(tái)微信和QQ促進(jìn)用戶聯(lián)系，并助其連接數(shù)字內(nèi)容和生活服務(wù);通過金融科技及企業(yè)服務(wù)，助力數(shù)字化升級(jí)，推動(dòng)科技創(chuàng)新[4]。騰訊科技（深圳）有限公司于2016年申請(qǐng)第一件區(qū)塊鏈專利，之后開始逐年遞增。統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)共746件，占總申請(qǐng)量的4.98%。騰訊科技的專利布局主要應(yīng)用于金融、稅務(wù)、公益、游戲、法務(wù)、供應(yīng)鏈等領(lǐng)域。

北京瑞策科技有限公司在國內(nèi)專利申請(qǐng)量排名第三，于2012年7月成立，是一家以區(qū)塊鏈技術(shù)為核心的互聯(lián)網(wǎng)科技公司，通過實(shí)現(xiàn)安全、高效的區(qū)塊鏈系統(tǒng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)進(jìn)行升級(jí)，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化上鏈，保證業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)、不可篡改和共享，最大化可信業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)價(jià)值，突破互聯(lián)網(wǎng)巨頭重圍，實(shí)現(xiàn)基于區(qū)塊鏈的互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)生態(tài)[5]。北京瑞策科技有限公司的專利從2019年開始申請(qǐng)，而且統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)的327件專利均為2019年申請(qǐng)，占總申請(qǐng)量的2.19%。瑞策科技的專利布局主要分布于金融、互聯(lián)網(wǎng)和區(qū)塊鏈底層技術(shù)等領(lǐng)域。

其他國家在我國的區(qū)塊鏈技術(shù)的專利布局見表2，通過對(duì)我國專利的國別分析可以了解來自不同國家的申請(qǐng)人在中國申請(qǐng)保護(hù)的專利數(shù)量，從而可以了解各國創(chuàng)新主體在中國的市場(chǎng)布局情況、保護(hù)策略及技術(shù)實(shí)力。由表2可見，我國申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)量占總申請(qǐng)量的91.22%，占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，開曼群島和美國申請(qǐng)量排名位于第二和第三，其占比分別為5.07%和1.45%，開曼群島的創(chuàng)新主體申請(qǐng)人較為集中，其中755件專利都來自于阿里巴巴集團(tuán)。

各省市申請(qǐng)人申請(qǐng)量排名前10名情況見表3，通過分析國內(nèi)各省市的區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)數(shù)量，能夠反映區(qū)塊鏈創(chuàng)新主體集中的地域及各省市在區(qū)塊鏈技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新活躍程度。由表3可見，廣東、北京、浙江申請(qǐng)量排名位居前三，其占申請(qǐng)總量的比例分別為26.95%、23.45%、8.51%，特別值得關(guān)注是廣東和北京的申請(qǐng)量之和已經(jīng)超過我國申請(qǐng)總量的50%，這兩個(gè)區(qū)域的區(qū)塊鏈技術(shù)專利申請(qǐng)較為集中，這與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)實(shí)力和各種政策支持力度有密不可分的關(guān)系。

3 技術(shù)分布分析

技術(shù)領(lǐng)域的分布分析可以了解區(qū)塊鏈技術(shù)覆蓋的技術(shù)類別，以及各技術(shù)分支的創(chuàng)新熱度。我國區(qū)塊鏈專利技術(shù)領(lǐng)域IPC主要技術(shù)分布于G部（物理）和H部（化學(xué)），對(duì)14 989件統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)的專利進(jìn)行IPC小類技術(shù)領(lǐng)域劃分，其排名前10的分類號(hào)見表4。可見，G06Q、G06F和H04L等三個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，其占比分別為56.39%、39.54%、34.62%;排名第四及之后的技術(shù)領(lǐng)域占比均不超過4%（因一件專利的技術(shù)可同時(shí)劃分到幾個(gè)相鄰或相近的技術(shù)領(lǐng)域，所以技術(shù)領(lǐng)域占比之和會(huì)超過100%）。對(duì)國外申請(qǐng)人在國內(nèi)申請(qǐng)的1 316件專利進(jìn)行技術(shù)領(lǐng)域劃分發(fā)現(xiàn)其前三名也為G06Q、G06F、H04L，且與國內(nèi)的總體專利申請(qǐng)技術(shù)領(lǐng)域特點(diǎn)完全吻合。

對(duì)統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)的專利提取技術(shù)功效短語可以更直觀的得出專利的研究熱點(diǎn)及技術(shù)領(lǐng)域，表5為國內(nèi)專利技術(shù)功效短語排名前10的情況，可見區(qū)塊鏈技術(shù)關(guān)于智能合約、安全性、可靠性的專利申請(qǐng)較多，尤其是關(guān)于智能合約技術(shù)的專利申請(qǐng)占總專利申請(qǐng)比例的10%以上。安全性、可靠性等技術(shù)主要隸屬于區(qū)塊鏈的1.0階段，智能合約等技術(shù)主要隸屬于區(qū)塊鏈2.0階段。

4 法律狀態(tài)分析

通過分析統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)專利法律狀態(tài)的分布的情況，可清晰的展示相關(guān)專利的權(quán)利狀態(tài)及失效原因，可為專利價(jià)值評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析、技術(shù)引進(jìn)或?qū)＠\(yùn)營(yíng)等決策行為提供參考。由表6可見我國區(qū)塊鏈技術(shù)專利申請(qǐng)量的73.3%處于實(shí)質(zhì)審查階段，授權(quán)的專利僅861件，在14 989的總申請(qǐng)量中僅占5.74%，發(fā)明專利自申請(qǐng)之日起滿18個(gè)月通過實(shí)質(zhì)審查的進(jìn)行公開，由于近幾年區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)激增，所以大多數(shù)專利仍處于審查階段。

圖2為區(qū)塊鏈專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓趨勢(shì)圖，可以展示各年度專利權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)移的專利數(shù)量變化趨勢(shì)。通過該分析可以了解技術(shù)創(chuàng)新主體之間在不同時(shí)期內(nèi)的技術(shù)合作、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣的趨勢(shì)，反映技術(shù)的運(yùn)營(yíng)和實(shí)施熱度。通過分析技術(shù)轉(zhuǎn)化量的變化情況可以了解分析對(duì)象在不同時(shí)段內(nèi)成果轉(zhuǎn)移的方向和熱度，進(jìn)而預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展方向和未來的市場(chǎng)應(yīng)用前景。由圖2可見，2016年的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓僅有1件，以后每年專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量逐年上升，2020年在新冠肺炎疫情影響下，4個(gè)半月的時(shí)間專利轉(zhuǎn)讓量已達(dá)153件。根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)得知90%以上的轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)構(gòu)成為G06Q、H04L、G06F，因此可判斷這幾個(gè)技術(shù)方向?qū)儆谕茝V、成果轉(zhuǎn)化、無形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的熱點(diǎn)。

5 結(jié)語

本文通過對(duì)IncoPat專利檢索平臺(tái)檢索到的區(qū)塊鏈專利文獻(xiàn)進(jìn)行申請(qǐng)態(tài)勢(shì)、申請(qǐng)人、技術(shù)分布及法律狀態(tài)的研究分析得出以下結(jié)論：

第一，我國關(guān)于區(qū)塊鏈專利技術(shù)的申請(qǐng)始于2011年，2015年及之前均處于緩慢增長(zhǎng)階段，2016年的申請(qǐng)數(shù)量突增至458件，其后我國區(qū)塊鏈專利的申請(qǐng)趨勢(shì)呈井噴式發(fā)展，預(yù)計(jì)今后一段時(shí)間內(nèi)都會(huì)處于快速發(fā)展階段。

第二，我國區(qū)塊鏈技術(shù)的申請(qǐng)人在類型上分主要來自企業(yè)，大專院校和科研院所占比較低，這與創(chuàng)新主體的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容和研發(fā)自主度密切相關(guān)。阿里巴巴集團(tuán)、騰訊科技、瑞策科技等創(chuàng)新主體的科技創(chuàng)新能力與成果推廣實(shí)力表現(xiàn)靚眼;申請(qǐng)人在國別上劃分主要來自國內(nèi)，占比90%以上。國外創(chuàng)新主體在國內(nèi)也有專利布局，如開曼群島、美國和安提瓜和巴布達(dá)等國家申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)也有一定的占比。

第三，我國區(qū)塊鏈技術(shù)的地域分布與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)實(shí)力和政策支持力度有著密不可分的關(guān)系。廣東、北京、浙江、上海、江蘇申請(qǐng)量全國排名位居前五，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，北京、上海、浙江、廣州發(fā)布區(qū)塊鏈相關(guān)政策較多，其次是江蘇、深圳、雄安新區(qū)等省市，在各地利好政策的影響下，為區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)I造了良好的政策環(huán)境。

第四，我國區(qū)塊鏈技術(shù)目前正處于以智能合約和DAPP為代表的2.0發(fā)展階段。在IPC技術(shù)領(lǐng)域劃分中主要分布于G06Q、G06F和H04L三個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，且專利申請(qǐng)數(shù)量占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。目前，我國區(qū)塊鏈技術(shù)主要應(yīng)用于金融服務(wù)、供應(yīng)鏈管理、文化娛樂、智能制造、醫(yī)療健康及教育等領(lǐng)域。其中，金融服務(wù)行業(yè)的專利申請(qǐng)占比較大且應(yīng)用也較為成熟，在支付清算、貸款融資、金融交易、證券、保險(xiǎn)、租賃等細(xì)分領(lǐng)域落地應(yīng)用。

第五，我國區(qū)塊鏈專利在國內(nèi)專利申請(qǐng)數(shù)量達(dá)14 989件，但授權(quán)數(shù)量?jī)H有861件占申請(qǐng)量的5.74%，并非申請(qǐng)專利質(zhì)量不高，而是大多數(shù)專利的法律狀態(tài)處于實(shí)質(zhì)審查階段，同時(shí)說明我國專利于近期申請(qǐng)居多。我國區(qū)塊鏈技術(shù)的轉(zhuǎn)移趨勢(shì)自2016年以來逐年上升，說明國內(nèi)企業(yè)對(duì)相關(guān)技術(shù)越來越重視。轉(zhuǎn)讓專利的技術(shù)主要分布于G06Q、H04L、G06F這三個(gè)領(lǐng)域，與我國區(qū)塊鏈的主要技術(shù)研究領(lǐng)域重合。

參考文獻(xiàn)：

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