楊凱瑞 嚴(yán)傳麗 陳纖

摘 要：本文在系統(tǒng)整理2008—2019年河南省政府及直屬部門(mén)頒布的現(xiàn)行智慧城市建設(shè)政策的基礎(chǔ)上，利用SPSS19.0、Excel、Tagxedo等統(tǒng)計(jì)分析軟件，研究了河南省智慧城市建設(shè)影響因子的時(shí)空分布情況。研究結(jié)果表明，河南省智慧城市建設(shè)影響因子可以描繪為由“一般影響因子—主要影響因子—關(guān)鍵影響因子—核心影響因子”構(gòu)成的金字塔形政策影響因子體系;影響因子的空間分布領(lǐng)域廣泛，并可將影響因子分為恒相關(guān)、長(zhǎng)期相關(guān)和中短期相關(guān)3個(gè)相關(guān)強(qiáng)度層次;按照時(shí)間分布情況，可將因子歸為泛在建設(shè)背景和重點(diǎn)建設(shè)背景，且二者有交叉。在此基礎(chǔ)上，對(duì)未來(lái)河南省智慧城市建設(shè)政策提出了建議。

關(guān)鍵詞：智慧城市;影響因子;政策文本;量化分析

中圖分類號(hào)：F299.27;F49? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-0037（2020）7-65-13

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2020.07.008

1 引言

2009年，IBM公司在“智慧地球”的概念上，又提出了“智慧城市”，即“充分利用新一代信息技術(shù)，以整合化、系統(tǒng)化的方式管理城市運(yùn)行，讓城市的各個(gè)功能彼此協(xié)調(diào)運(yùn)作，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)和無(wú)限創(chuàng)新的空間，為市民提供更高的生活品質(zhì)”[1]。此后中國(guó)積極投入智慧化發(fā)展浪潮，2012年至今先后開(kāi)展了三批次國(guó)家智慧城市試點(diǎn)工作，河南省共有11個(gè)城市入選國(guó)家智慧城市試點(diǎn)名單。而在智慧城市建設(shè)中政府部門(mén)須充分發(fā)揮其強(qiáng)有力的主導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)公共政策的有效引導(dǎo)[2]。因此，河南省出臺(tái)了大量智慧城市發(fā)展規(guī)劃、實(shí)施方案等公共政策以加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)。

公共政策的頒布往往是在一定社會(huì)政治背景下，出于解決社會(huì)公共問(wèn)題和維護(hù)社會(huì)公共利益的需求。而這些影響公共政策出臺(tái)的社會(huì)政治背景、社會(huì)公共問(wèn)題、社會(huì)公共利益的需求等就成了公共政策影響因子，它們共同構(gòu)成了政府、各個(gè)利益主體和利益集團(tuán)在一定的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境中所著重關(guān)心的城市發(fā)展問(wèn)題，并相互發(fā)生作用，共同影響著各種社會(huì)利益、資源的分配狀況。這些影響因子反映在政策當(dāng)中，就表現(xiàn)為表征政策環(huán)境的各種詞句。河南省出臺(tái)的智慧城市建設(shè)政策同樣如此，這些政策涉及城市發(fā)展的方方面面，不同部門(mén)出臺(tái)智慧城市建設(shè)政策的影響因子兼具共性和差異性。哪些因子會(huì)導(dǎo)致政府制定智慧城市建設(shè)相關(guān)政策？這些影響因子如何歸類？不同因子對(duì)于政策出臺(tái)的影響力分別有多大？處在同一時(shí)期相同背景下的影響因子是否具有聚類特征？不同時(shí)期的影響因子如何變化？本研究力圖在樣本統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果的基礎(chǔ)上回答上述問(wèn)題，運(yùn)用Excel、SPSS19.0、Tagxedo等統(tǒng)計(jì)分析軟件，對(duì)124份樣本中河南省智慧城市建設(shè)政策的影響因子進(jìn)行橫向的空間分布和縱向的時(shí)間分布研究[3]，定量與定性相結(jié)合地描繪出河南省智慧城市建設(shè)相關(guān)政策的社會(huì)治理環(huán)境，進(jìn)一步了解智慧城市建設(shè)的關(guān)注重點(diǎn)和主要需求，對(duì)于深入理解河南省政府支持智慧城市建設(shè)發(fā)展的理念、促進(jìn)河南省智慧城市高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

2 研究方法與樣本選擇

2.1 研究方法

本文主要采取政策文本分析法，以定量方式對(duì)河南省智慧城市建設(shè)政策文本展開(kāi)研究，從整體上分析、解釋該領(lǐng)域政策的社會(huì)治理背景[4]。首先，基于影響因子的內(nèi)涵和“雙重關(guān)聯(lián)”的原則[5]，針對(duì)每個(gè)研究樣本篩選歸納出兩個(gè)關(guān)聯(lián)主題詞標(biāo)注智慧城市的建設(shè)環(huán)境，再對(duì)它們進(jìn)行細(xì)致梳理，逐層進(jìn)行歸納合并，形成層層遞進(jìn)的影響因子體系;然后，在此基礎(chǔ)上以提煉出的主要影響因子為研究對(duì)象，著重探究影響因子的時(shí)空分布特征，分析智慧城市建設(shè)政策出臺(tái)的社會(huì)背景，以期詳細(xì)描繪出河南省智慧城市建設(shè)政策背后隱藏的時(shí)代特點(diǎn)。

本文針對(duì)政策文本內(nèi)容進(jìn)行解構(gòu)、歸類和比較，提取政策區(qū)分要素，設(shè)計(jì)了“河南省智慧城市建設(shè)政策文本結(jié)構(gòu)化編碼和分類體系”（見(jiàn)表1）。根據(jù)該表，由2位編碼人員逐一對(duì)政策文本進(jìn)行信息抽取并獨(dú)立編碼、標(biāo)注和分類，再統(tǒng)一校對(duì)，以確保本研究的可信度。接著對(duì)政策的基本情況和政策影響因子進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和量化分析，探討河南省智慧城市建設(shè)政策的相關(guān)社會(huì)背景，從而為河南省智慧城市建設(shè)政策的出臺(tái)提供系統(tǒng)的參考和借鑒。

2.2 樣本選擇

在政策樣本遴選過(guò)程中，本研究遵循“區(qū)域性”“公開(kāi)性”“相關(guān)性”和“唯一性”四個(gè)原則[6]。“區(qū)域性”是指制定政策文件的主體是河南省級(jí)層面的政府部門(mén)，包括省人大、省委、省政府以及省直部門(mén);“公開(kāi)性”是指政策文本必須以公開(kāi)發(fā)行或出版的方式對(duì)外公布，沒(méi)有公開(kāi)或無(wú)法查閱的政策文件不屬于本文的研究范圍;“相關(guān)性”是指那些沒(méi)有明確標(biāo)注“智慧城市”，但是實(shí)質(zhì)內(nèi)容與智慧應(yīng)用或城市信息化建設(shè)相關(guān)，仍屬于本文研究范圍;“唯一性”是指對(duì)搜索到的政策文本進(jìn)行查重和規(guī)范化處理，對(duì)重復(fù)的樣本予以比對(duì)和刪除。

本文以河南省級(jí)層面的智慧城市建設(shè)政策文本為研究對(duì)象，在樣本政策選取上遵循以下步驟：首先，在河南省級(jí)部門(mén)的政府官方網(wǎng)站上查找與“智慧城市”主題相關(guān)的政策文件，時(shí)間限定為2008—2019年，共收集政策文本151份;其次，為保證主題的相關(guān)性和準(zhǔn)確性，對(duì)所收集到的政策文本進(jìn)行略讀和篩選，刪除政策解讀、重復(fù)出現(xiàn)、已被廢止或失效的政策文本以及政策類型為函、復(fù)函、批復(fù)等政策文本，得到117份文件;最后，考慮到政策收集過(guò)程中可能存在遺漏，利用政策之間的傳承與應(yīng)用關(guān)系，本研究對(duì)檢索到的政策文本進(jìn)行回溯檢索，最終梳理出的政策文本共124份，并運(yùn)用前文所述“河南省智慧城市建設(shè)政策文本結(jié)構(gòu)化編碼和分類體系”，對(duì)所得樣本進(jìn)行信息抽取[7]。

3 河南省智慧城市建設(shè)影響因子的統(tǒng)計(jì)描述

3.1 影響因子的統(tǒng)計(jì)數(shù)量與概況

本研究對(duì)124份政策樣本反復(fù)、多次進(jìn)行標(biāo)注實(shí)踐，對(duì)每個(gè)樣本篩選歸納出兩個(gè)關(guān)聯(lián)主題詞標(biāo)注智慧城市的建設(shè)環(huán)境，共得到248個(gè)關(guān)聯(lián)主題詞。將篩選出的關(guān)聯(lián)主題詞輸入Tagxedo詞云可視化軟件，可得到河南省智慧城市建設(shè)環(huán)境主題關(guān)聯(lián)詞詞云圖（見(jiàn)圖1）。按照Tagxedo詞云軟件的成像原理，出現(xiàn)頻率最高的詞以單個(gè)詞語(yǔ)或詞語(yǔ)組合形式突出顯示，影響因子的概念化研究結(jié)果一目了然。

由圖1得出的高頻主題詞，即影響因子，可歸納為以下內(nèi)容：中央、省級(jí)精神（包括中央政策精神、中央會(huì)議精神、省級(jí)政策精神、省級(jí)會(huì)議精神、中央及省級(jí)政策精神等），智慧城市綜合建設(shè)（包括智慧城市試點(diǎn)建設(shè)、智慧應(yīng)用、智慧城市示范工程等），信息建設(shè)（包括互聯(lián)網(wǎng)+、信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、電子政務(wù)、信息技術(shù)應(yīng)用發(fā)展等），新型城鎮(zhèn)規(guī)劃建設(shè)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改革和創(chuàng)新（包括綜合體制改革、放管服、醫(yī)療改革、科技創(chuàng)新等），產(chǎn)業(yè)發(fā)展建設(shè)（包括新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)建設(shè)、工業(yè)信息化建設(shè)等）。

3.2 影響因子的歸納與提煉

在深入研究影響因子時(shí)，對(duì)248個(gè)關(guān)聯(lián)主題詞進(jìn)行逐個(gè)分析無(wú)疑是雜亂煩瑣的，所以需要對(duì)它們細(xì)致梳理，進(jìn)行體系化研究。因此，本研究將248個(gè)關(guān)聯(lián)主題詞作為第一層次的一般影響因子，逐層進(jìn)行歸納合并，從中提煉出影響河南省智慧城市建設(shè)政策制定的最重要因子，形成層層遞進(jìn)的影響因子體系。具體原因包括三點(diǎn)。

①由于智慧城市建設(shè)涉及社會(huì)發(fā)展的各個(gè)方面，城市建設(shè)環(huán)境的關(guān)聯(lián)主題詞涉及范圍非常廣泛，但不同政府部門(mén)和管理領(lǐng)域?qū)χ腔鄢鞘薪ㄔO(shè)的關(guān)注程度存在明顯差異。所以，需要通過(guò)對(duì)全部關(guān)聯(lián)主題詞梳理，為分析影響因子領(lǐng)域分布情況奠定基礎(chǔ)，進(jìn)一步挖掘智慧城市建設(shè)的主要推動(dòng)力量。

②基于樣本中建設(shè)環(huán)境提取的關(guān)聯(lián)主題詞屬性層次不同，抽象程度有高有低。例如，有與“智慧應(yīng)用”類似的提綱引領(lǐng)的本質(zhì)性概念，也有與“智慧旅游”類似的具體因素。按照認(rèn)識(shí)論的規(guī)律，抽象程度越高，覆蓋的內(nèi)容越廣泛，只有通過(guò)對(duì)現(xiàn)象不斷地進(jìn)行抽絲剝繭，才能便于同一層次內(nèi)和不同層次間的影響因子的比較和分析。

③對(duì)于這種時(shí)間跨度大、涉及領(lǐng)域廣且沒(méi)有成果先例的研究問(wèn)題，我們主要聚焦于智慧城市建設(shè)的普遍性規(guī)律的探尋。人類對(duì)事物規(guī)律的探尋總是通過(guò)不斷深入思考和抽象而形成的，這就要求在研究中把握關(guān)聯(lián)主題詞的共性，凝練出符合實(shí)際情況和人類認(rèn)識(shí)規(guī)律的、高度概括的影響因子，為未來(lái)實(shí)踐領(lǐng)域的運(yùn)用與推進(jìn)、理論研究的細(xì)化與深入提供借鑒。

政策文本大多語(yǔ)言精練，用詞嚴(yán)謹(jǐn)，表意層次分明，在歸納提煉過(guò)程中，難免遇到一個(gè)關(guān)聯(lián)主題詞中涵蓋了兩個(gè)領(lǐng)域的相關(guān)內(nèi)容。因此，本研究對(duì)影響因子的抽象過(guò)程主要遵循以下三條原則：第一，切合實(shí)際，對(duì)于關(guān)聯(lián)主題詞的凝練均建立在實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，并仔細(xì)研讀政策背景文本內(nèi)容，領(lǐng)會(huì)要義;第二，求同存異，以主要方向和內(nèi)容為主體，突出核心詞匯，弱化修飾成分;第三，保留特色，對(duì)于規(guī)律出現(xiàn)的關(guān)聯(lián)主題詞，在把握核心內(nèi)容的前提下，按照其特色歸納合并，客觀呈現(xiàn)不同樣本中的政策背景差異。

基于此，對(duì)關(guān)聯(lián)主題詞進(jìn)行具象的量化處理，基于研究者的經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)知識(shí)，將248個(gè)關(guān)聯(lián)主題詞歸納為78個(gè)高頻主題詞（第二層次），即河南省智慧城市建設(shè)的主要影響因子（量化標(biāo)注和排序結(jié)果見(jiàn)表2）。從表2可知，排序靠前的主要影響因子與圖1突出顯示的詞吻合度很高，可認(rèn)為本研究對(duì)智慧城市建設(shè)政策的影響因子歸納具有代表性，較為準(zhǔn)確。

由于本研究中收集的河南省智慧城市建設(shè)相關(guān)政策樣本在時(shí)間和領(lǐng)域上的覆蓋具有廣泛性，政策樣本中歸納出的78個(gè)主要影響因子所指的“中央政策精神”“中央會(huì)議精神”“中央領(lǐng)導(dǎo)指示精神”“省級(jí)政策精神”“省級(jí)會(huì)議精神”“中央及省級(jí)政策精神”等指的是不同的會(huì)議、政策、指導(dǎo)思想和指導(dǎo)內(nèi)容，但其共性都是權(quán)威政府機(jī)關(guān)在城市建設(shè)和社會(huì)發(fā)展上的指導(dǎo)思想對(duì)河南省智慧城市建設(shè)政策的出臺(tái)產(chǎn)生了重要的影響，故歸納統(tǒng)稱。

進(jìn)一步地，基于前述梳理中形成的對(duì)河南省智慧城市建設(shè)政策影響因子的整體認(rèn)識(shí)與思考，將78個(gè)主要影響因子按照但不限于如下方向繼續(xù)歸納凝練：①各個(gè)領(lǐng)域的智慧化應(yīng)用;②各個(gè)方面的信息化建設(shè);③智慧城市建設(shè)的項(xiàng)目工程;④產(chǎn)業(yè)發(fā)展建設(shè);⑤深化改革和技術(shù)創(chuàng)新;⑥基礎(chǔ)設(shè)施、城鎮(zhèn)規(guī)劃、大數(shù)據(jù)方面的建設(shè)與提升等。此外，由于主觀和客觀的偏差，提取出的關(guān)聯(lián)主題詞百分之百規(guī)范精確幾乎不可能實(shí)現(xiàn)。智慧城市建設(shè)政策的影響因子研究主要是出于對(duì)普遍性規(guī)律、大概率事件的追求[8]。所以，設(shè)置“其他因子”一項(xiàng)，以納入個(gè)別的低頻次關(guān)聯(lián)主題詞和研究誤差。根據(jù)上述原則和方法，提取出26個(gè)關(guān)鍵影響因子（第三層次），見(jiàn)表3。

按照人類對(duì)于某一現(xiàn)象總結(jié)、提煉、再總結(jié)、再提煉的認(rèn)知規(guī)律和過(guò)程，將26個(gè)關(guān)鍵影響因子更進(jìn)一步地按類歸納，再次抽象提煉，最終凝練為9個(gè)核心影響因子（第四層次）。其中，中央和省級(jí)精神、智慧應(yīng)用及信息化建設(shè)是影響河南省智慧城市建設(shè)政策出臺(tái)的最主要因子（見(jiàn)表4）。

至此，通過(guò)層層遞進(jìn)的抽象，歸納形成“一般影響因子—主要影響因子—關(guān)鍵影響因子—核心影響因子”的金字塔形河南省智慧城市建設(shè)政策影響因子體系（見(jiàn)圖2）。

4 河南省智慧城市建設(shè)影響因子的時(shí)空分布與權(quán)重

根據(jù)河南省智慧城市建設(shè)政策影響因子提取過(guò)程和結(jié)果可知，政策出臺(tái)的背后蘊(yùn)藏著復(fù)雜的行業(yè)背景和時(shí)期差異，將這些復(fù)雜的影響因子歸類整理，有利于進(jìn)一步明晰河南省智慧城市建設(shè)的相關(guān)政策環(huán)境。因此，對(duì)影響因子的時(shí)空分析特征研究主要從橫向領(lǐng)域范疇與縱向?qū)傩韵嚓P(guān)強(qiáng)度層次兩個(gè)角度進(jìn)行分析，時(shí)間分布研究主要比較不同年份的代表性影響因子。為便于分析，并兼顧影響因子研究的全面性和重要性，選擇78個(gè)主要影響因子為對(duì)象展開(kāi)研究。

4.1 影響因子的領(lǐng)域分類與權(quán)重

利用國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)務(wù)院公文主題詞表》對(duì)主要影響因子進(jìn)行主題領(lǐng)域和層次劃分，第一層是對(duì)主題詞區(qū)域的分類，第二層是對(duì)主題詞的具體分類。據(jù)此，將78個(gè)主要影響因子劃分為11個(gè)領(lǐng)域的21個(gè)類別（見(jiàn)表5）。由表5可知，河南省智慧城市建設(shè)政策出臺(tái)的主要影響因子所屬領(lǐng)域依次為（以領(lǐng)域標(biāo)記次數(shù)和領(lǐng)域標(biāo)記占比為序）：科、教、文、衛(wèi)、體（33.33%），旅游、城鄉(xiāng)建設(shè)、環(huán)保（15.38%），工交、能源、郵電（12.82%），綜合黨團(tuán)（10.26%），秘書(shū)、行政（7.69%），綜合經(jīng)濟(jì)（7.69%），農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、氣象（3.85%），民政、勞動(dòng)人事（3.85%），公安、司法、監(jiān)察（2.56%），財(cái)政、金融（1.28%）和貿(mào)易（1.28%）。

4.2 影響因子的層次分類與權(quán)重

為進(jìn)一步確定樣本中提煉的影響因子與智慧城市建設(shè)政策的關(guān)系，將主要影響因子進(jìn)行相關(guān)強(qiáng)度比較和分層。結(jié)合河南省政策制定和實(shí)行的實(shí)際情況，將78個(gè)主要影響因子歸納為3個(gè)相關(guān)強(qiáng)度層次。

第一層次為“恒相關(guān)因子”，屬于本質(zhì)概念和制度范疇（如中央政策精神、改革創(chuàng)新等）的主要影響因子，即這些因子是河南省智慧城市建設(shè)政策出臺(tái)的根本性背景;第二層次為“長(zhǎng)期相關(guān)因子”，屬于與智慧城市建設(shè)發(fā)展緊密相連（如智慧應(yīng)用、信息化建設(shè)等）的主要影響因子，即這些因子長(zhǎng)期對(duì)智慧城市建設(shè)政策出臺(tái)產(chǎn)生影響;第三層次為“中短期相關(guān)因子”，屬于對(duì)智慧建設(shè)發(fā)展有一定促進(jìn)作用（如新型城鎮(zhèn)規(guī)劃建設(shè)、放管服等）的主要影響因子，即這些因子中短期內(nèi)影響智慧城市建設(shè)政策的出臺(tái)。上述屬性層次的劃分不以影響因子的標(biāo)記次數(shù)為依據(jù)，而更多地按照影響因子本身的性質(zhì)（結(jié)果見(jiàn)表6）。

由表6可知，依據(jù)124個(gè)樣本中的248個(gè)關(guān)聯(lián)主題詞的出現(xiàn)頻率統(tǒng)計(jì)，受恒相關(guān)因子影響的智慧城市建設(shè)政策占29.84%;受長(zhǎng)期相關(guān)因子影響的智慧城市建設(shè)政策占52.42%，受中短期相關(guān)因子影響的智慧城市建設(shè)政策占17.74%。

4.3 影響因子層次與領(lǐng)域的交叉分析

為了深入挖掘河南省智慧城市建設(shè)政策影響因子在不同領(lǐng)域和層次的交互關(guān)系，基于現(xiàn)有分布領(lǐng)域與相關(guān)強(qiáng)度層次的分析結(jié)果，對(duì)主要影響因子的領(lǐng)域和強(qiáng)度進(jìn)行交叉分析，進(jìn)一步明晰各個(gè)領(lǐng)域的影響因子所屬的相關(guān)強(qiáng)度層次，以及不同相關(guān)強(qiáng)度層次的影響因子主要分布領(lǐng)域。具體結(jié)果見(jiàn)表7和圖3。

由表7和圖3可知，綜合黨團(tuán)領(lǐng)域的智慧城市建設(shè)相關(guān)政策出臺(tái)，只受到恒相關(guān)因子的影響;而工交、能源、郵電，貿(mào)易，民政、勞動(dòng)人事，科教文衛(wèi)體和農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、氣象等領(lǐng)域的大部分智慧城市建設(shè)政策出臺(tái)，主要受到長(zhǎng)期相關(guān)因子的影響。此外，中短期相關(guān)因子重點(diǎn)在財(cái)政、金融，公安、司法、監(jiān)察和綜合經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域影響智慧城市建設(shè)政策的出臺(tái)，并且在旅游、城鄉(xiāng)建設(shè)、環(huán)保和秘書(shū)、行政領(lǐng)域，長(zhǎng)期相關(guān)因子和中短期相關(guān)因子對(duì)智慧城市建設(shè)相關(guān)政策的出臺(tái)有同等的影響效果。

4.4 影響因子的時(shí)間分布情況

某個(gè)特定的時(shí)間段，是什么影響因子導(dǎo)致了河南省智慧城市建筑政策的出臺(tái)？有多少種影響因子？為了探究這些問(wèn)題的答案，本研究分析了78個(gè)主要影響因子在2008—2019年間的分布情況，得到圖4和表8。

圖4中，主要影響因子種類數(shù)表示每年有多少種影響因子對(duì)政策出臺(tái)產(chǎn)生作用，關(guān)聯(lián)主題詞總數(shù)則反映了每年出臺(tái)的政策數(shù)量;二者的關(guān)系體現(xiàn)出不同原因影響下出臺(tái)的政策聚集程度：距離較近，說(shuō)明影響政策出臺(tái)的原因分散;距離較大則反之。根據(jù)圖4可知：①正如移動(dòng)平均趨勢(shì)線所示，河南省智慧城市建設(shè)政策出臺(tái)的原因越來(lái)越多樣化。影響因子種類在2015年猛增，之后增速趨緩，并在2018—2019年趨于穩(wěn)定。②2018年影響智慧城市建設(shè)政策出臺(tái)的因子最多，有30種。③從每年的關(guān)聯(lián)主題詞總數(shù)與主要影響因子種類數(shù)的距離來(lái)看，以2015年為界，影響政策出臺(tái)的原因由分散走向集中，2016年最為集中，且在不同原因影響下出臺(tái)的建設(shè)政策數(shù)量均逐漸增多。

由上述結(jié)果可知，河南省政府逐漸重視智慧城市建設(shè)并趨于常態(tài)化，智慧城市建設(shè)政策的主要影響因子在不同年份可歸為泛在智慧城市建設(shè)背景和重點(diǎn)智慧城市建設(shè)背景，且二者在某些時(shí)段有交叉。泛在建設(shè)背景的主要影響因子在每年的標(biāo)記次數(shù)較其他因子多，且常年出現(xiàn)，即一些因子長(zhǎng)期影響著相關(guān)政策的出臺(tái)，如中央精神、智慧應(yīng)用、信息化建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等因子在大多數(shù)年份的智慧城市建設(shè)背景中均占有一定比例。而重點(diǎn)建設(shè)背景的主要影響因子單個(gè)標(biāo)記次數(shù)可能不是最多，但有多個(gè)同一領(lǐng)域的主要影響因子在同年內(nèi)多次影響政策的出臺(tái)，為政府著重強(qiáng)調(diào)的建設(shè)內(nèi)容。例如，在2015年，智慧城市試點(diǎn)建設(shè)、大數(shù)據(jù)應(yīng)用是智慧城市建設(shè)政策的主要出臺(tái)原因;在2016年，智慧城市建設(shè)政策多與新型城鎮(zhèn)規(guī)劃建設(shè)、智能制造相關(guān)，并且中央政策精神在智慧城市建設(shè)政策背景中被空前強(qiáng)調(diào)，是歷年來(lái)影響智慧城市建設(shè)政策出臺(tái)最多的因子（標(biāo)記次數(shù)為15次）;2017年，智慧氣象因子在智慧城市建設(shè)政策出臺(tái)背景中被重點(diǎn)提出;2018年，大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)建設(shè)影響下出臺(tái)的智慧城市建設(shè)政策較多;2019年，數(shù)字經(jīng)濟(jì)在智慧城市建設(shè)政策背景中被著重強(qiáng)調(diào)。

5 河南省智慧城市建設(shè)影響因子的總結(jié)與剖析

5.1 影響因子的總結(jié)

河南省智慧城市建設(shè)政策的出臺(tái)是特定時(shí)間和特定環(huán)境下的產(chǎn)物，其復(fù)雜的背景中蘊(yùn)含著普遍性規(guī)律。對(duì)河南省智慧城市建設(shè)政策影響因子的研究，是厘清智慧城市建設(shè)政策出臺(tái)的主要推動(dòng)力以及理解某一時(shí)期智慧城市建設(shè)重點(diǎn)的重要依據(jù)。

本研究通過(guò)對(duì)樣本中政策背景內(nèi)容的分析，對(duì)影響因子進(jìn)行了“提取—?dú)w納—抽象—再歸納—再抽象”的研究過(guò)程，凝練出由“一般影響因子—主要影響因子—關(guān)鍵影響因子—核心影響因子”的金字塔形河南省智慧城市建設(shè)政策影響因子體系，得出中央和省級(jí)精神、智慧應(yīng)用、信息化建設(shè)、改革創(chuàng)新等9個(gè)政策出臺(tái)的最重要影響因子。同時(shí)，本研究以78個(gè)主要影響因子為對(duì)象，探究了河南省智慧城市建設(shè)政策影響因子的空間分布情況和時(shí)間分布情況，得到以下四個(gè)方面的結(jié)論。

①影響河南省智慧城市建設(shè)政策出臺(tái)的因子呈不斷增長(zhǎng)趨勢(shì)，影響因子分布的領(lǐng)域較為廣泛，涉及的類別也較為復(fù)雜，其中分布在科、教、文、衛(wèi)、體領(lǐng)域的影響因子較多，次之為旅游、城鄉(xiāng)建設(shè)、環(huán)保領(lǐng)域，而在秘書(shū)、行政和綜合經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域則分布較少。

②按照影響因子與建設(shè)政策的相關(guān)強(qiáng)度，將影響因子劃分為恒相關(guān)、長(zhǎng)期相關(guān)和中短期相關(guān)3個(gè)相關(guān)強(qiáng)度層次，其中長(zhǎng)期相關(guān)強(qiáng)度，即與社會(huì)公共利益聯(lián)系較為密切的（如智慧應(yīng)用、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等）影響因子，對(duì)智慧城市建設(shè)政策的制定與出臺(tái)影響最大;而中短期相關(guān)強(qiáng)度，即與城市建設(shè)能力和惠民服務(wù)關(guān)系密切的（如醫(yī)療改革、公共服務(wù)信息化建設(shè)等）影響因子，相對(duì)影響較弱。

③從領(lǐng)域和層次的交叉分析來(lái)看，長(zhǎng)期相關(guān)因子和中短期相關(guān)因子分布廣泛且有重點(diǎn)，而反映黨和中央、省委以及省政府精神、思想的恒相關(guān)因子（如中央會(huì)議精神、省級(jí)政策精神等）分布范圍十分窄小，只集中在綜合黨團(tuán)領(lǐng)域。

④在不同年份影響政策出臺(tái)的因子可歸為泛在建設(shè)背景和重點(diǎn)建設(shè)背景兩類，且二者有交叉，中央和省級(jí)精神、智慧應(yīng)用、信息化建設(shè)等均屬泛在建設(shè)背景，不同年份的重點(diǎn)建設(shè)背景各有不同。

5.2 影響因子的剖析

通過(guò)前文的研究可知，河南省智慧城市建設(shè)政策的出臺(tái)背景在空間和時(shí)間上都遵循一定的普遍性規(guī)律。這些規(guī)律可能來(lái)源于某個(gè)特定時(shí)間的內(nèi)外部因素共同作用，又對(duì)河南省政府未來(lái)的智慧城市建設(shè)具有指導(dǎo)價(jià)值和借鑒意義。本研究結(jié)果也得到了理論模型和智慧城市建設(shè)實(shí)踐的驗(yàn)證和支持。

智慧城市建設(shè)政策在河南省從無(wú)到有，是一個(gè)政策創(chuàng)新與擴(kuò)散的過(guò)程。政策創(chuàng)新的擴(kuò)散是指某個(gè)政策在政府之間傳播的過(guò)程[9]。政策創(chuàng)新和擴(kuò)散理論認(rèn)為，影響政策創(chuàng)新和擴(kuò)散的因素包括外部傳播模型和內(nèi)部決定模型。內(nèi)部決定模型指出，某一個(gè)地區(qū)對(duì)一項(xiàng)政策是否采納、何時(shí)采納是由內(nèi)部因素決定的，而非其他地區(qū)的采納情況或本地區(qū)政策效果評(píng)估造成的壓力[10]。因此，對(duì)于地方政府而言，在保障城市各方面正常運(yùn)行的前提下，貫徹國(guó)家城市發(fā)展理念，提高市民生活質(zhì)量，就成了政策出臺(tái)的重要推動(dòng)力。這體現(xiàn)在河南省智慧城市建設(shè)政策出臺(tái)的影響因子上，就是中央和省級(jí)精神、智慧應(yīng)用、信息化建設(shè)等分布在綜合黨團(tuán)、科、教、文、衛(wèi)、體和旅游、城鄉(xiāng)建設(shè)、環(huán)保領(lǐng)域的核心影響因子。

根據(jù)國(guó)家信息中心2015—2019年發(fā)布的《新型智慧城市發(fā)展報(bào)告》中統(tǒng)計(jì)得出的歷年智慧城市建設(shè)重點(diǎn)可知，涉及城市運(yùn)營(yíng)管理、政府政務(wù)、城市大數(shù)據(jù)、交通出行等內(nèi)容的智慧城市建設(shè)最受關(guān)注，這些領(lǐng)域同樣也是與城市居民日常生活密切相關(guān)之處，也就使得他們會(huì)反過(guò)來(lái)作用于未來(lái)的政策制定，成為影響智慧城市建設(shè)政策出臺(tái)的穩(wěn)定的影響因子。同時(shí)，隨著我國(guó)改革開(kāi)放的逐漸深入，城鎮(zhèn)化加速發(fā)展，惠民服務(wù)、市民體驗(yàn)、智能設(shè)施、信息資源、生態(tài)宜居等建設(shè)重點(diǎn)也演化為智慧城市建設(shè)政策出臺(tái)的重要影響因子。因此，本研究中所發(fā)現(xiàn)的河南省智慧城市建設(shè)政策影響因子是在特定時(shí)間段，為了順應(yīng)國(guó)內(nèi)和河南省的城市發(fā)展情況，促進(jìn)社會(huì)繁榮和提升市民幸福感而得出的。

6 政策建議

河南省政府自智慧城市理念提出以來(lái)就一直注重省內(nèi)智慧城市的建設(shè)發(fā)展，在不同時(shí)期均出臺(tái)了相應(yīng)的智慧城市建設(shè)政策，當(dāng)然影響智慧城市政策出臺(tái)的因素在不同時(shí)期也有所不同。通過(guò)對(duì)2008—2019年河南省現(xiàn)行智慧城市建設(shè)政策文本的全面梳理和分析，構(gòu)建了金字塔形的影響因子體系，得出了智慧城市建設(shè)影響因子時(shí)空分布的5個(gè)特征，據(jù)此對(duì)未來(lái)河南省智慧城市建設(shè)政策的制定和發(fā)展提出如下建議。

①重視加強(qiáng)智慧化應(yīng)用和信息化建設(shè)。促進(jìn)智慧化應(yīng)用和信息化建設(shè)是影響智慧城市建設(shè)的最重要因子，是實(shí)現(xiàn)“兩大跨越”、加快中原崛起的戰(zhàn)略選擇，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和變革的重要力量。為此，應(yīng)努力進(jìn)一步提升智慧化應(yīng)用和信息化建設(shè)的水平。例如，加強(qiáng)打造服務(wù)型政府，大力推進(jìn)各級(jí)行政部門(mén)電子政務(wù)的建設(shè)和應(yīng)用，切實(shí)提高公共服務(wù)和社會(huì)管理的信息化水平[11];大力推進(jìn)“兩化融合”，充分利用信息技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)高能耗、高物耗和高污染行業(yè)的改造，促進(jìn)節(jié)能減排，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。

②合理優(yōu)化智慧城市建設(shè)領(lǐng)域布局，提升城市發(fā)展速度。當(dāng)前，智慧城市建設(shè)政策多注重科、教、文、衛(wèi)、體領(lǐng)域的規(guī)劃建設(shè)，而其他領(lǐng)域的發(fā)展則相對(duì)較慢。因此，在建設(shè)智慧城市時(shí)應(yīng)依據(jù)抓重點(diǎn)、統(tǒng)籌整合、全面布局的原則促進(jìn)各領(lǐng)域的提升和優(yōu)化，推動(dòng)各領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)的不斷創(chuàng)新，加強(qiáng)各領(lǐng)域現(xiàn)代信息技術(shù)的應(yīng)用，以促進(jìn)社會(huì)全面和諧發(fā)展、智慧城市發(fā)展速度的穩(wěn)步提高。

③均衡城市建設(shè)影響因素與政策自身的強(qiáng)度關(guān)系以及在建設(shè)領(lǐng)域中的分布。不同的影響因子與政策文本之間的相關(guān)強(qiáng)度不同，且這種相關(guān)強(qiáng)度重視的建設(shè)領(lǐng)域也有所不同。現(xiàn)有智慧城市建設(shè)政策與其影響因子之間多為長(zhǎng)期相關(guān)強(qiáng)度，相對(duì)忽視了智慧城市中短期的發(fā)展，且恒相關(guān)強(qiáng)度集中分布在綜合黨團(tuán)領(lǐng)域，這可能會(huì)使得智慧城市在部分短期需要大量投入資源建設(shè)的領(lǐng)域中缺乏相應(yīng)重視。因此，未來(lái)相關(guān)政策的制定可在兼顧長(zhǎng)期發(fā)展的同時(shí)，在優(yōu)化中短期發(fā)展、資源配置方面不斷完善，優(yōu)化現(xiàn)有政策體系。

④促進(jìn)由點(diǎn)面建設(shè)向系統(tǒng)性建設(shè)的發(fā)展。隨著智慧城市建設(shè)進(jìn)程的推進(jìn)，建設(shè)項(xiàng)目和重點(diǎn)也在不斷發(fā)生變化，但大部分智慧城市工程只是進(jìn)行“點(diǎn)面”的建設(shè)，缺乏一定的系統(tǒng)性。因此，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，推動(dòng)泛在建設(shè)背景和重點(diǎn)建設(shè)背景更深入、更持續(xù)、更廣泛地開(kāi)展合作，減少智慧城市建設(shè)的“碎片化”和“各自為營(yíng)”的問(wèn)題[12]，以推動(dòng)智慧城市均衡全面發(fā)展，是現(xiàn)行智慧城市建設(shè)政策需要優(yōu)化完善的方向。

⑤注重完善智慧城市的頂層設(shè)計(jì)規(guī)劃管理。智慧城市并不是觀念、思想的空談，它是一套城市治理與問(wèn)題解決方案[13]，需要將全省的智慧城市建設(shè)納入統(tǒng)一規(guī)劃，形成智慧城市建設(shè)的集群效應(yīng)。目前，雖然不同年份的重點(diǎn)建設(shè)背景不同，但是大部分重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目是為了響應(yīng)國(guó)家發(fā)展的號(hào)召，具有一定的盲目性，缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)且詳細(xì)的規(guī)劃設(shè)計(jì)。因此，針對(duì)河南省各個(gè)城市的特點(diǎn)，以國(guó)家智慧城市發(fā)展戰(zhàn)略為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)合理有效的智慧城市發(fā)展計(jì)劃，明確全省內(nèi)各地區(qū)的智慧城市建設(shè)目標(biāo)以及任務(wù)，突出各地市的優(yōu)勢(shì)并予以智慧強(qiáng)化，避免同質(zhì)化發(fā)展，加強(qiáng)地市間的協(xié)調(diào)配合，形成河南省的智慧城市群，是未來(lái)相關(guān)政策制定過(guò)程中需要特別注重之處。

參考文獻(xiàn)：

[1] 胡佳艷.智慧城市研究進(jìn)展與展望[J].科技管理研究，2014（17）：155-159.

[2] 許迎春.中西城市化發(fā)展的比較研究[J].甘肅社會(huì)科學(xué)，2018（1）：237-244.

[3] 陳振明.公共政策分析[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2003：6-7.

[4] 曾婧婧，胡錦繡.政策工具視角下中國(guó)太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)政策文本量化研究[J].科技管理研究，2014，34（15）：224-228.

[5] 王法碩，錢(qián)慧.基于政策工具視角的長(zhǎng)三角城市群智慧城市政策分析[J].情報(bào)雜志，2017，36（9）：86-92.

[6] 曾婧婧.泛珠三角區(qū)域合作政策文本量化分析：2004-2014[J].中國(guó)行政管理，2015（7）：110-116.

[7] 孟凡坤.我國(guó)智慧城市政策演進(jìn)特征及規(guī)律研究：基于政策文獻(xiàn)的量化考察[J].情報(bào)雜志，2020，39（5）：104-111.

[8] 鄧雪琳.改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的測(cè)量：基于國(guó)務(wù)院政府工作報(bào)告（1978—2015）的文本分析[J].中國(guó)行政管理，2015（8）：30-36.

[9] BERRY F S. Sizing UP State police innovation research[J]. Police Studies Journal，1994，22（3）：442-456.

[10] BERRY F S， BERRY W D.Innovation and diffusion models in police research[M]// SABATIER P A. Theories of the Police Process，Boulder： Westview Press，1999：169-200.

[11] 陳博，高光耀.智慧城市的建設(shè)路徑、核心和推進(jìn)策略研究[J].管理現(xiàn)代化，2013 （1）：67-69.

[12] 尹藝.智慧城市建設(shè)：存在問(wèn)題與破解路徑[J].中共桂林市委黨校學(xué)報(bào)，2019，19（3）：61-64.

[13] 安東尼·湯森.智慧城市：大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的城市未來(lái)[M].北京：中信出版社，2015.

Research on the Impact Factors of Smart City Construction in Henan Province： Quantitative Analysis of Policy Texts

Yang Kairui， Yan Chuanli， Chen Qian

（Henan University of Economics and Law， Zhengzhou Henan 450046）

Abstract： On the basis of systematically sorting out the current smart city construction policies issued by Henan provincial government and its directly affiliated departments from 2008 to 2019， this study used the statistical analysis software such as SPSS19.0， EXCEL and Tagxedo to study the temporal and spatial distribution of impact factors of smart city construction in Henan Province. It showed that these impact factors can be described as a pyramid structure system composed of the "general impact factors - main impact factors - key impact factors - core impact factors". Moreover， the spatial distribution of impact factors was extensive， and they can be divided into three levels of correlation intensity： constant correlation， long-term correlation and medium to short-term correlation. Besides， the factors， according to the temporal distribution， can be classified as ubiquitous construction background and key construction background， which were overlapping to each other. As a result， this study put forward some suggestions on the future construction of smart city in Henan Province on account of these consequences.

Key words： smart city; impact factors; policy texts; quantitative analysis