劉志迎 邵清

摘 要：推動(dòng)形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，關(guān)鍵在于轉(zhuǎn)變中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵型增長(zhǎng)?；趦?nèi)生增長(zhǎng)理論來(lái)認(rèn)識(shí)“雙循環(huán)”，必須厘清內(nèi)生增長(zhǎng)理論兩大脈絡(luò)，即以Grossman和Helpman為代表人物的橫向創(chuàng)新理論和以Aghion和Howitt為代表人物的縱向創(chuàng)新理論。中國(guó)以橫向創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間正在收窄，“雙循環(huán)”新格局要求中國(guó)全面轉(zhuǎn)向縱向創(chuàng)新的內(nèi)生增長(zhǎng)，據(jù)此闡述了縱向創(chuàng)新的理論內(nèi)涵，并相應(yīng)地提出了“雙循環(huán)”下縱向創(chuàng)新的路徑。

關(guān)鍵詞：雙循環(huán);縱向創(chuàng)新;橫向創(chuàng)新;內(nèi)生增長(zhǎng)

中圖分類號(hào)：F125? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-0037（2020）7-9-8

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2020.07.002

根據(jù)對(duì)中國(guó)發(fā)展階段、環(huán)境和條件變化的基本認(rèn)識(shí)和判斷，國(guó)家提出推動(dòng)形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，重塑我國(guó)國(guó)際合作和競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。這是一個(gè)面向新的發(fā)展環(huán)境和新的發(fā)展階段的重大戰(zhàn)略決策。當(dāng)今世界正在經(jīng)歷百年未有之大變局，全球化出現(xiàn)逆潮，單邊主義、貿(mào)易保護(hù)主義被不斷強(qiáng)化，中美關(guān)系持續(xù)惡化，新冠肺炎疫情導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰退，進(jìn)一步加速全球局勢(shì)變化，出口導(dǎo)向的外貿(mào)依賴型發(fā)展難有更大空間。從國(guó)內(nèi)來(lái)看，中國(guó)已經(jīng)基本建成全面小康社會(huì)，大國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，都客觀要求走向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式。四十多年來(lái)的“橫向創(chuàng)新（Horizontal Innovation）”，已經(jīng)將中國(guó)經(jīng)濟(jì)推向了全球第二大經(jīng)濟(jì)實(shí)體，人均GDP已經(jīng)超過(guò)1萬(wàn)美元。面向未來(lái)，整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要轉(zhuǎn)變成“縱向創(chuàng)新（Vertical Innovation）”階段，這是實(shí)現(xiàn)“國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體”的根本所在，也是國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的必然要求。

熊彼特（1939）闡述了創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉，然而古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直將創(chuàng)新認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)以外的因素，對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大影響卻又不屬于經(jīng)濟(jì)的一部分。新古典主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論繼承了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)知，代表性模型是Solow-Swan模型，認(rèn)為資本積累是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。在該模型中，只要保證資本積累，所有的國(guó)家無(wú)論初始的人均收入存在多大的差異，都最終會(huì)趨于收斂。二戰(zhàn)后很多國(guó)家以此為理論依據(jù)進(jìn)行了實(shí)踐。但是，為了提升資本積累和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這些國(guó)家或地區(qū)高度動(dòng)員有限的資源，人為扶持某些資本密集型產(chǎn)業(yè)的優(yōu)先發(fā)展，結(jié)果卻不理想。大量的實(shí)證研究也顯示，經(jīng)濟(jì)水平趨同只出現(xiàn)在某些“俱樂(lè)部”（Club）經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部，“俱樂(lè)部”之間的差距是擴(kuò)大了。因此，到了20世紀(jì)70年代，新古典主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論幾乎處于停滯狀態(tài)。

20世紀(jì)80年代中期興起的內(nèi)生增長(zhǎng)理論為經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論再次注入了活力。內(nèi)生增長(zhǎng)理論解釋了經(jīng)濟(jì)如何通過(guò)一種內(nèi)生機(jī)制獲得可持續(xù)增長(zhǎng)。按照研究思路不同，具體可以分為三類：①Romer（1986，1989）強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素外溢的理論[1-2];②Lucas（1988）的人力資本積累理論;③壟斷競(jìng)爭(zhēng)與R&D理論[3]。其中Grossman和Helpman（1991）提出的橫向創(chuàng)新理論以及Aghion和Howitt（1992）提出的縱向創(chuàng)新理論，構(gòu)成了內(nèi)生增長(zhǎng)理論的核心內(nèi)容。Helpman 和Krugman研究了市場(chǎng)一體化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和其他動(dòng)態(tài)貿(mào)易問(wèn)題的影響，在經(jīng)濟(jì)一體化過(guò)程中，貿(mào)易和投資帶來(lái)的技術(shù)或知識(shí)外溢、落后國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不強(qiáng)和模仿、適宜技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新的互補(bǔ)性，推動(dòng)了發(fā)達(dá)國(guó)和落后國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這是發(fā)達(dá)國(guó)與落后國(guó)在一體化中產(chǎn)生的“橫向創(chuàng)新”。Aghion和Howitt認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是由一系列隨機(jī)的質(zhì)量改進(jìn)（或者說(shuō)縱向創(chuàng)新）帶來(lái)的，而新發(fā)明會(huì)使舊技術(shù)或產(chǎn)品過(guò)時(shí)（Obsolescence），這種“過(guò)時(shí)”在熊彼特那里就被稱作“創(chuàng)造性毀滅”（Creative Distruction）。Aghion和Howitt關(guān)于縱向創(chuàng)新理論的最早研究成果是1992年發(fā)表的《創(chuàng)造性毀滅的增長(zhǎng)模型》，給出了縱向創(chuàng)新理論的基本模型[4]。他們對(duì)增長(zhǎng)與失業(yè)、經(jīng)濟(jì)周期、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、教育、政治制度等多方面進(jìn)行的研究，主要集中在1998年出版的《內(nèi)生增長(zhǎng)理論》一書中[5]。當(dāng)然，縱向創(chuàng)新理論是一個(gè)龐大的理論體系，其中除了Aghion和Howitt的研究貢獻(xiàn)之外，其他研究人員的成果也豐富了這個(gè)理論體系?？v向創(chuàng)新理論認(rèn)為研究成果主要集中在以下四個(gè)方面：競(jìng)爭(zhēng)、專利政策、收入的國(guó)際差異、技術(shù)革命。

1 基本模型及其啟示

Aghion和Howitt在1992年發(fā)表的《創(chuàng)造性毀滅的增長(zhǎng)模型》一文中提出了縱向創(chuàng)新理論的基本模型，該模型以熊彼特的創(chuàng)造性破壞理論為基礎(chǔ)[4]。與其他內(nèi)生增長(zhǎng)理論不同的是，縱向創(chuàng)新理論模型強(qiáng)調(diào)了由知識(shí)積累和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)的舊技術(shù)的過(guò)時(shí)。

1.1 假設(shè)

經(jīng)濟(jì)中有四組可交易的資源：土地、勞動(dòng)、最終消費(fèi)品以及一系列中間品[i?0，1]。經(jīng)濟(jì)中也有N個(gè)無(wú)差別的生命無(wú)限的勞動(dòng)者，每個(gè)勞動(dòng)者有一單位勞動(dòng)流（Labor Flow）可以提供，因此，N也等于勞動(dòng)力供給流，并且，每個(gè)勞動(dòng)者有完全一樣的固定偏好，時(shí)間偏好率[r>0]。最終消費(fèi)品的邊際效用不變，因而[r]也是利率。勞動(dòng)者供給的勞動(dòng)中沒(méi)有無(wú)效勞動(dòng)。土地的供給固定為H。

使用土地和中間品生產(chǎn)最終消費(fèi)品，生產(chǎn)函數(shù)如下：

[y=01Fxi/cidi]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （1）

式中，[F'>0，F(xiàn)"<0]，y是最終消費(fèi)品的產(chǎn)出流（the Flow Output），[xi]是中間品i的投入，[ci]是在要素價(jià)格固定時(shí)衡量使用中間品i生產(chǎn)最終消費(fèi)品的單位成本的變量。

（9）式的分母可以理解為是根據(jù)過(guò)時(shí)因素調(diào)整了的利率，這正體現(xiàn)了創(chuàng)造性毀滅產(chǎn)生的效應(yīng)。如果預(yù)期[t+1]個(gè)創(chuàng)新之后有更多的研發(fā)出現(xiàn)，即[λnt+1]越大，那么，[Vt+1]就越小。

這個(gè)模型包含了熊彼特“創(chuàng)造性破壞”的思想。每次創(chuàng)新都是為了獲得壟斷租金，但是，創(chuàng)新也破壞了前一次創(chuàng)新的壟斷租金。創(chuàng)造性破壞解釋了（9）式中的[λnt+1]，當(dāng)期的研發(fā)降低了預(yù)期利潤(rùn)的現(xiàn)值。

1.4 中間品生產(chǎn)部門的工資

假設(shè)[ωt≥λVt+1，nt≥0]，并且有（7）（9）式和[xt+nt=N，t=0，1，...]，可得：

[ωt≥λπt+1r+λnt+1=πct+1ωt+1/ct+1r/λ+N-πct+1ωt+1，xt≤N]

（10）

（10）式代表了中間品生產(chǎn)部門的勞動(dòng)供給。由（10）可見(jiàn)，除非中間品生產(chǎn)部門吸收了所有的勞動(dòng)力，否則中間品生產(chǎn)部門的工資率等于勞動(dòng)力在研發(fā)部門中的機(jī)會(huì)成本[λVt+1]。

因此，上述的過(guò)時(shí)效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有兩個(gè)影響，首先，基于預(yù)期將來(lái)有更多的創(chuàng)新出現(xiàn)，現(xiàn)在的研發(fā)（R&D）就會(huì)比較少，因?yàn)閷?lái)更多的創(chuàng)新會(huì)減少現(xiàn)在研發(fā)在將來(lái)的壟斷租金;其次，頻繁的技術(shù)過(guò)時(shí)會(huì)帶來(lái)更多的技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)椴粍?chuàng)新就意味著失去原有的市場(chǎng)。因此，這也是一個(gè)悖論。那么，企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)兩者之間的平衡，就成為決策的難題。客觀要求中國(guó)企業(yè)既要借助于利用性創(chuàng)新（Exploitative Innovation）獲取短期收益或利潤(rùn)，又要開(kāi)展探索性創(chuàng)新（Rxploration Innovation），獲取核心技術(shù)能力，保障企業(yè)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展，向價(jià)值鏈高端升級(jí)。在當(dāng)前美國(guó)科技遏制中國(guó)發(fā)展的情況下，突破“卡脖子”難題，二元?jiǎng)?chuàng)新（Ambidextrous Innovation）戰(zhàn)略就成為中國(guó)企業(yè)的必然選擇。上升到國(guó)家層面也是同樣的道理，中國(guó)超大規(guī)模市場(chǎng)需求的多層次性，使得全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)行“二元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略”具有現(xiàn)實(shí)必要性和可行性。

2 創(chuàng)新是競(jìng)爭(zhēng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的中間變量

縱向創(chuàng)新理論在論述競(jìng)爭(zhēng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系時(shí)，用到的一個(gè)中間變量就是創(chuàng)新行為。產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)（Product Market Competition，PMC）首先影響創(chuàng)新行為，一國(guó)的創(chuàng)新行為又影響到該國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

最早的熊彼特模型預(yù)期產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，原因是攝取效應(yīng)（Appropriability Effect），即競(jìng)爭(zhēng)會(huì)降低創(chuàng)新者對(duì)壟斷租金的預(yù)期，從而減少創(chuàng)新，進(jìn)而對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)面影響。但是，現(xiàn)有的經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果卻與此相反，現(xiàn)實(shí)情況是產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提高了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，一個(gè)對(duì)稱的說(shuō)法是產(chǎn)品市場(chǎng)壟斷降低了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。對(duì)此，一個(gè)最簡(jiǎn)單的解釋是進(jìn)入壁壘（Barrier to Entry），因?yàn)槿绻麤](méi)有競(jìng)爭(zhēng)，壟斷導(dǎo)致的進(jìn)入壁壘使業(yè)外企業(yè)在業(yè)內(nèi)引入新技術(shù)的成本增加，因此，業(yè)內(nèi)企業(yè)面臨更小的新技術(shù)威脅，從而降低了業(yè)內(nèi)企業(yè)R&D的動(dòng)力，最終降低了長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。

另一個(gè)解釋是Aghion等人（1999）給出的模型中，每個(gè)公司都由一個(gè)希望最小化努力的經(jīng)理控制，同時(shí)，這些經(jīng)理希望公司不破產(chǎn)，以使其能享受到控制公司的好處[6]。因?yàn)閯?chuàng)新活動(dòng)需要花費(fèi)勞動(dòng)和努力，因此，經(jīng)理只會(huì)進(jìn)行最少的創(chuàng)新。但是，競(jìng)爭(zhēng)的加劇減少了公司的利潤(rùn)流，從而縮小了經(jīng)理的控制權(quán)范圍，因而競(jìng)爭(zhēng)促使經(jīng)理經(jīng)常創(chuàng)新。

Howitt、Aghion等人（2001）對(duì)此還有一個(gè)解釋[7]。他們認(rèn)為，R&D的動(dòng)力并不來(lái)源于創(chuàng)新的絕對(duì)收益，而來(lái)源于創(chuàng)新增加的利潤(rùn)（the Incremental Profits），即創(chuàng)新與不創(chuàng)新的收益之差。在大多數(shù)熊彼特模型中，這一點(diǎn)是被忽略的，因?yàn)樵诖蠖鄶?shù)熊彼特模型中的創(chuàng)新來(lái)自于行業(yè)之外，行業(yè)外的創(chuàng)新者如果不創(chuàng)新就不可能獲得任何壟斷租金，如果他們創(chuàng)新了，他們就可以變?yōu)樾袠I(yè)內(nèi)的寡頭（因?yàn)槟Ｐ蜐撛诘丶僭O(shè)行業(yè)內(nèi)存在無(wú)差別的Bertrand競(jìng)爭(zhēng)），而業(yè)內(nèi)的在位者（Incumbent）由于Arrow效應(yīng)①（或稱替代效應(yīng)Replacement Effect）卻缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力。但是，事實(shí)上，大多數(shù)創(chuàng)新技術(shù)是由行業(yè)內(nèi)部企業(yè)提供的，并且，研究表明，在企業(yè)水平上，研發(fā)是回報(bào)遞減的，這樣，如果產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)很激烈，尤其是在雙寡頭技術(shù)水平接近（Neck-and-neck）時(shí)，技術(shù)領(lǐng)先者為避免不創(chuàng)新而導(dǎo)致的落后（Escape Effect）會(huì)增加技術(shù)研發(fā)。因?yàn)?，如果不進(jìn)行創(chuàng)新，技術(shù)領(lǐng)先就可能被后來(lái)者趕超。當(dāng)然，Aghion等人的研究也表明產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度和創(chuàng)新數(shù)量呈倒U關(guān)系，也就是說(shuō)，當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)最激烈（完全競(jìng)爭(zhēng)）或競(jìng)爭(zhēng)最不激烈（完全壟斷）時(shí)，創(chuàng)新活動(dòng)是最少的。Aghion等人（2002）之后的計(jì)量研究也證明產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在非線性關(guān)系，在一定的競(jìng)爭(zhēng)程度范圍內(nèi)，競(jìng)爭(zhēng)有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而過(guò)度的競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)阻礙增長(zhǎng)[8]。

由此可見(jiàn)，在中國(guó)實(shí)現(xiàn)“雙循環(huán)”的過(guò)程中，進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境，保持市場(chǎng)主體之間的適度競(jìng)爭(zhēng)，將有利于激發(fā)創(chuàng)新行為。深化產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)的改革，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性，對(duì)釋放創(chuàng)新活力將有重要作用。

3 專利政策的適度性與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

Aghion等人（2001）證明，由于“組合效應(yīng)（Composition Effect）②”的存在，過(guò)強(qiáng)的專利保護(hù)政策會(huì)在一定程度上降低技術(shù)進(jìn)步的速度[7]。假設(shè)經(jīng)濟(jì)中有大量的產(chǎn)業(yè)，每個(gè)產(chǎn)業(yè)有兩個(gè)在位企業(yè)，每個(gè)企業(yè)都有自己的技術(shù)。正如前文所說(shuō)，在那些技術(shù)比較接近的行業(yè)中，因?yàn)橐?guī)避效應(yīng)的存在，創(chuàng)新就比較多。如果專利保護(hù)被減弱，必然會(huì)使創(chuàng)新者獲得的壟斷租金減少，從而打擊創(chuàng)新的積極性，但是，由于技術(shù)后發(fā)者對(duì)領(lǐng)先者的模仿會(huì)更加容易，從而技術(shù)領(lǐng)先者與后發(fā)者的技術(shù)差異會(huì)縮小，因而也會(huì)刺激領(lǐng)先者不斷創(chuàng)新。因此，技術(shù)模仿能增加經(jīng)濟(jì)體的長(zhǎng)期技術(shù)進(jìn)步率，從而提高經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率。

在專利政策這一點(diǎn)上，Aghion和Howitt的研究結(jié)論與橫向創(chuàng)新理論代表人物Grossman和Helpman的結(jié)論類似，縱向創(chuàng)新理論與橫向創(chuàng)新理論都主張適度放松專利保護(hù)。Grossman和Helpman（1991）使用熊彼特增長(zhǎng)模型證明了加強(qiáng)在南方（經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)）的專利保護(hù)，不僅會(huì)降低南方而且會(huì)降低北方（經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)）的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率[9-10]。因?yàn)閷＠Ｗo(hù)了北方的工業(yè)技術(shù)不被模仿，從而生產(chǎn)活動(dòng)都在北方進(jìn)行，北方對(duì)勞動(dòng)力的需求就會(huì)增加，導(dǎo)致生產(chǎn)部門勞動(dòng)者的工資上漲，假設(shè)勞動(dòng)力只分布在生產(chǎn)部門和研發(fā)部門，因此，在生產(chǎn)部門高工資的吸引下，勞動(dòng)力從研發(fā)部門轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門，從而降低了北方長(zhǎng)期的研發(fā)能力，進(jìn)而不利于北方的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

中美關(guān)系中出現(xiàn)的美國(guó)借助于有關(guān)專利法案和長(zhǎng)臂管轄機(jī)制強(qiáng)行遏制中國(guó)企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)象，將會(huì)導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降，不僅僅是挫傷中國(guó)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展，也將導(dǎo)致美國(guó)創(chuàng)新成果和創(chuàng)新效率下降。專利政策的適度性有利于全球經(jīng)濟(jì)（無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家，還是發(fā)展中國(guó)家）獲得有益的增長(zhǎng)。對(duì)中國(guó)而言，經(jīng)歷了四十年的發(fā)展，特別是在全球經(jīng)濟(jì)一體化大潮中，中國(guó)學(xué)會(huì)了基礎(chǔ)技術(shù)。如果不受打壓，中國(guó)估計(jì)會(huì)繼續(xù)借助于享受國(guó)際分工的好處，在某些產(chǎn)品的技術(shù)上將會(huì)有更長(zhǎng)的時(shí)間依賴于發(fā)達(dá)國(guó)家;美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)有更長(zhǎng)的時(shí)間享受到領(lǐng)先所帶來(lái)的利潤(rùn)。而在美國(guó)強(qiáng)力打壓下，中國(guó)可以利用制度優(yōu)勢(shì)和已經(jīng)積累的技術(shù)，再加上中華民族持續(xù)重視教育和善于學(xué)習(xí)的精神，將會(huì)在更廣的技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破，使發(fā)達(dá)國(guó)家喪失既有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。事實(shí)上，這不僅不能遏制中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，反而，會(huì)刺激中國(guó)技術(shù)進(jìn)步。中國(guó)“以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主，國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)”具體路徑和政策的有效實(shí)施，將會(huì)帶來(lái)創(chuàng)新涌現(xiàn)的時(shí)刻。

4 收入的國(guó)際差異的“俱樂(lè)部趨同”被打破

AK模型①認(rèn)為國(guó)家間的人均GDP會(huì)隨著時(shí)間的推移而擴(kuò)大，但Evans（1996）的研究表明，戰(zhàn)后OECD國(guó)家之間的人均GDP差距縮小了，通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)回歸方程得到的早期內(nèi)生增長(zhǎng)理論也認(rèn)為國(guó)家間人均GDP呈有條件的[β]收斂[11]。為此，有人認(rèn)為這從經(jīng)驗(yàn)上證明了新古典增長(zhǎng)理論。但是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨同只出現(xiàn)在某些富裕國(guó)家之間，這是新古典增長(zhǎng)理論不能解釋的。

對(duì)這種俱樂(lè)部趨同（Club Convergence）做出很好解釋的是Howitt（2000）的多國(guó)熊彼特模型[12]。該模型假設(shè)，每一國(guó)都生產(chǎn)若干中間品，中間品的生產(chǎn)率取決于該國(guó)技術(shù)水平與世界技術(shù)前沿（World-wide Technology Frontier）的距離，而世界技術(shù)前沿是世界范圍內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)果。只要一國(guó)有足夠的創(chuàng)新動(dòng)力，就能夠進(jìn)入“俱樂(lè)部”，從而該國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率能最終與俱樂(lè)部中其他成員的增長(zhǎng)率趨同。

這一過(guò)程是通過(guò)新舊技術(shù)轉(zhuǎn)換（Technology Transfer）實(shí)現(xiàn)的。生產(chǎn)率增長(zhǎng)率等于創(chuàng)新頻率乘以創(chuàng)新的影響。一國(guó)如果較少地投資技術(shù)研發(fā)，會(huì)在短期內(nèi)落后于俱樂(lè)部中的其他成員，但從長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)，該國(guó)所有產(chǎn)業(yè)現(xiàn)在使用的技術(shù)會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界技術(shù)前沿，因此，一旦有創(chuàng)新，都將意味著該國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的大進(jìn)步。也就是說(shuō)，雖然創(chuàng)新的頻率低，但創(chuàng)新的影響很大，因而生產(chǎn)率增長(zhǎng)率依然可能很高。

如果一國(guó)完全不進(jìn)行研發(fā)，那么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就會(huì)停滯，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平離其他國(guó)家就會(huì)越來(lái)越遠(yuǎn)，從而脫離“俱樂(lè)部”。因此，俱樂(lè)部?jī)?nèi)的國(guó)家和俱樂(lè)部外的國(guó)家在世界人均GDP分布上會(huì)表現(xiàn)出兩極（Two Peaks）。Coe和Helpman（1993）、Coe等人（1994）的研究已經(jīng)證明了這個(gè)多國(guó)的熊彼特模型，同時(shí)他們還發(fā)現(xiàn)國(guó)際的技術(shù)外溢很顯著[13-14]。另外，F(xiàn)eyrer（2008）也證明，國(guó)際的人均GDP兩極是由生產(chǎn)率兩極導(dǎo)致的[15]。

中國(guó)雖然在改革開(kāi)放之初，收入的國(guó)家差距較大，但是，向來(lái)具有強(qiáng)烈學(xué)習(xí)意識(shí)和持續(xù)奮斗精神的中國(guó)人，遵循“干中學(xué)”“學(xué)中干”的本能性原則，幾十年來(lái)，通過(guò)“引進(jìn)—消化吸收—再創(chuàng)新”，或者仿制（山寨）—模仿創(chuàng)新—自主創(chuàng)新的循環(huán)推進(jìn)，打破了“俱樂(lè)部趨同”現(xiàn)象，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、經(jīng)濟(jì)總量還是人均量，都與發(fā)達(dá)國(guó)俱樂(lè)部差距逐漸縮小。無(wú)論是研發(fā)投入量、人力資本積累還是在創(chuàng)新所帶來(lái)的發(fā)展上，均不同于傳統(tǒng)的非“發(fā)達(dá)國(guó)俱樂(lè)部”其他國(guó)家。雖然前四十多年主要表現(xiàn)為理論上所言的發(fā)達(dá)國(guó)“技術(shù)外溢”，進(jìn)入新的發(fā)展階段，將會(huì)出現(xiàn)“以我為主”的創(chuàng)新行為，驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)新一輪的發(fā)展。

5 多用途技術(shù)的涌現(xiàn)會(huì)有“痛苦調(diào)整”過(guò)程

創(chuàng)造性破壞的破壞不僅僅表現(xiàn)在微觀上，事實(shí)上，整個(gè)經(jīng)濟(jì)都受到影響，至少在技術(shù)更替期（Transitional Period）內(nèi)是如此。當(dāng)這種技術(shù)更替牽涉到多用途技術(shù)（General Purpose Technology，GPT）時(shí)，破壞性更大。多用途技術(shù)是指一種被整個(gè)經(jīng)濟(jì)所使用、對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的組織方式有重大影響，并且引發(fā)一系列互補(bǔ)性技術(shù)而產(chǎn)生的技術(shù)。從長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)，每一項(xiàng)新的多用途技術(shù)被使用，人類的生活水平就前進(jìn)一大步，如第一次工業(yè)革命時(shí)的蒸汽機(jī)、第二次工業(yè)革命時(shí)的電力以及新技術(shù)革命時(shí)的計(jì)算機(jī)。但是，新多用途技術(shù)代替舊多用途技術(shù)，對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)以及經(jīng)濟(jì)中的個(gè)體來(lái)說(shuō)，都是一次痛苦的調(diào)整過(guò)程。

調(diào)整的成本包括很多方面。Greenwood和Yorukoglu（1997）認(rèn)為學(xué)習(xí)新的多用途技術(shù)會(huì)消耗真實(shí)的經(jīng)濟(jì)資源，從而產(chǎn)生成本[16]。Aghion和Howitt（1998）認(rèn)為將勞動(dòng)力從使用“舊多用途技術(shù)”部門轉(zhuǎn)移到使用“新多用途技術(shù)”部門會(huì)導(dǎo)致比摩擦失業(yè)更多的失業(yè)[5]。Howitt（1998）使用美國(guó)的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)中引進(jìn)一項(xiàng)使研發(fā)效率提高50%的新多用途技術(shù)（研發(fā)效率的提高發(fā)生在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率翻兩番后），會(huì)在20年內(nèi)使人均GDP低于不使用新多用途技術(shù)時(shí)達(dá)到的水平[17]?？梢赃@樣來(lái)理解，假設(shè)有兩種情形：第一，20世紀(jì)70年代的美國(guó)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中引進(jìn)一項(xiàng)新的多用途技術(shù)，該技術(shù)能使研發(fā)效率提高50%;第二，不引進(jìn)新的多用途技術(shù)。那么，第一種情形下20世紀(jì)90年代美國(guó)的人均GDP會(huì)低于第二種情形下20世紀(jì)90年代的人均GDP水平。

錢學(xué)森（2001）指出，“科學(xué)革命是人類認(rèn)識(shí)客觀世界的飛躍，技術(shù)革命是人類改造客觀世界技術(shù)的飛躍[18]。而科學(xué)革命、技術(shù)革命又會(huì)引起全社會(huì)整個(gè)物質(zhì)資料生產(chǎn)體系的變革，即產(chǎn)業(yè)革命[19]。技術(shù)革命引發(fā)產(chǎn)業(yè)革命。學(xué)界普遍認(rèn)為，世界范圍內(nèi)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在孕育。中國(guó)錯(cuò)失了多次產(chǎn)業(yè)革命機(jī)遇，新的技術(shù)革命引發(fā)的產(chǎn)業(yè)革命形成的新機(jī)遇再也不能夠錯(cuò)過(guò)，既要加快本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新，特別是原始創(chuàng)新，又要進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放，保持與世界發(fā)達(dá)國(guó)家的科技交流和產(chǎn)業(yè)聯(lián)通，順應(yīng)時(shí)代變化，抓住機(jī)遇，在新的“雙循環(huán)”中實(shí)現(xiàn)技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命，向現(xiàn)代化國(guó)家邁進(jìn)。然而，必須考慮到技術(shù)革命是具有創(chuàng)新性破壞作用的，既要考慮技術(shù)帶來(lái)的好處，也要考慮技術(shù)的破壞性。痛苦調(diào)整的過(guò)程是不可逾越的，好在中國(guó)超大規(guī)模市場(chǎng)和消費(fèi)需求的多層次性對(duì)沖了這一“痛苦調(diào)整”的部分破壞性。

6 結(jié)論、啟示與展望

長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉是技術(shù)進(jìn)步，科技資源開(kāi)發(fā)高于其他任何資源開(kāi)發(fā)的價(jià)值，技術(shù)成果商業(yè)化的創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力，創(chuàng)新帶來(lái)了新的產(chǎn)品、生產(chǎn)過(guò)程和市場(chǎng);創(chuàng)新也是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)刺激了研究與開(kāi)發(fā)，而創(chuàng)新正是直接來(lái)源于研發(fā)。這些熊彼特式的觀點(diǎn)促使了以技術(shù)進(jìn)步為主軸的內(nèi)生增長(zhǎng)理論的產(chǎn)生，Aghion和Howitt提出了縱向創(chuàng)新理論是內(nèi)生增長(zhǎng)理論的代表。因此，Aghion和Howitt（2004）認(rèn)為，在他們的理論中，清晰可見(jiàn)熊彼特“創(chuàng)造性破壞”思想的影子，即縱向創(chuàng)新[20，21]。

縱向創(chuàng)新理論已經(jīng)形成了一個(gè)完整的理論體系，這個(gè)體系不僅幫助我們理解增長(zhǎng)的宏觀結(jié)構(gòu)，而且?guī)椭覀兝斫庖恍┡c增長(zhǎng)有關(guān)的動(dòng)機(jī)、法律和制度安排（Aghion and Howitt，2005）等微觀問(wèn)題[22]。從宏觀層面來(lái)說(shuō)，Aghion和Howitt的主要貢獻(xiàn)在于分析了創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。從微觀層面來(lái)說(shuō)，Aghion和Howitt希望通過(guò)在縱向創(chuàng)新理論中分析技術(shù)更替的影響，解釋為什么在有些經(jīng)濟(jì)中創(chuàng)新的企業(yè)家從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中獲利，而在有些經(jīng)濟(jì)中不能獲利。另外，Aghion和Howitt還借助于歷史數(shù)據(jù)對(duì)他們提出的理論觀點(diǎn)進(jìn)行了驗(yàn)證。在解釋增長(zhǎng)理論的基本宏觀和微觀問(wèn)題的過(guò)程中，Aghion和Howitt在很多領(lǐng)域提出了獨(dú)到的看法，這些領(lǐng)域包括收入的國(guó)際差異、競(jìng)爭(zhēng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、制度變遷（主要是專利制度和反壟斷制度）、廠商進(jìn)行創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)與行為（Aghion and Howitt，2006）等[23]?？傊v向創(chuàng)新理論是以技術(shù)創(chuàng)新研究為切入點(diǎn)的內(nèi)生增長(zhǎng)理論[24]。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)正發(fā)生重大轉(zhuǎn)型，無(wú)論是國(guó)際形勢(shì)所逼，還是國(guó)內(nèi)發(fā)展階段所驅(qū)，或者兩種力量共同作用，都客觀要求有新的發(fā)展戰(zhàn)略做指導(dǎo)，在這種背景下，國(guó)家提出“以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”，其內(nèi)在含義是依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵型增長(zhǎng)，大力提升自主創(chuàng)新能力，盡快突破關(guān)鍵核心技術(shù)[25]，著力推動(dòng)或全面推進(jìn)縱向創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)從依靠發(fā)達(dá)國(guó)“技術(shù)外溢”為主的橫向創(chuàng)新向依靠本國(guó)“自主創(chuàng)新”為主的縱向創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，這是大國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求和客觀需要，也是中國(guó)崛起受到圍堵的突圍路徑和必然選擇。

面向“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的戰(zhàn)略需要，總體上看，要加快推進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)從以“橫向創(chuàng)新”為主的內(nèi)生增長(zhǎng)模式，向以“縱向創(chuàng)新”為主的內(nèi)生增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變。具體來(lái)看，其一，要加快改革。推進(jìn)要素和產(chǎn)品市場(chǎng)化改革，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是釋放中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)大循環(huán)能量的必由路徑，是激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新的制度因素障礙掃除的必要措施。其二，要高度重視開(kāi)發(fā)科技資源。把科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新作為實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國(guó)之夢(mèng)的戰(zhàn)略關(guān)鍵，打通科技研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的通道，使科技研發(fā)真正面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)和國(guó)家重大戰(zhàn)略需要。其三，進(jìn)一步完善專利制度和反壟斷制度。既要健全專利制度，保護(hù)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)使整個(gè)社會(huì)產(chǎn)生“將利益的燃料澆在天才的火焰上”的創(chuàng)新效應(yīng);又要完善反壟斷制度，讓市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充滿活力，適度的自由競(jìng)爭(zhēng)是科技創(chuàng)新的市場(chǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)。其四，減少臨時(shí)性的政策，強(qiáng)化穩(wěn)定有效的頂層制度設(shè)計(jì)。政策多且變化快釀成浮躁，刺激企業(yè)短期行為套取政府政策紅利，降低企業(yè)創(chuàng)新的積極性和恒定性。其五，要進(jìn)一步激活企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)與行為活力。企業(yè)家創(chuàng)新動(dòng)機(jī)來(lái)自于兩個(gè)方面：一是對(duì)利潤(rùn)的追求，二是企業(yè)家精神。對(duì)利潤(rùn)的追求，是知識(shí)對(duì)財(cái)富的追求，這就涉及財(cái)產(chǎn)保護(hù)制度;企業(yè)家精神實(shí)質(zhì)上就是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神，需要得到制度性保護(hù)和弘揚(yáng)。

“雙循環(huán)”新發(fā)展戰(zhàn)略剛剛提出，有大量的理論問(wèn)題和實(shí)踐難題需要理論上給予回答。創(chuàng)新在“雙循環(huán)”中的作用機(jī)理和機(jī)制需要逐一剖析。內(nèi)生增長(zhǎng)理論內(nèi)容豐富，對(duì)該命題研究具有重要指導(dǎo)作用。雖然理論上已經(jīng)比較完善，但是結(jié)合中國(guó)特例開(kāi)展的研究尚不多見(jiàn)，尤其是在構(gòu)建“以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”方面，如何確保國(guó)內(nèi)大循環(huán)實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)中實(shí)現(xiàn)相互促進(jìn)，對(duì)中國(guó)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展都具有深入探討的價(jià)值和重大研究意義。

注釋：

①由于在位者已經(jīng)享受到壟斷租金，因此它創(chuàng)新的動(dòng)力小于業(yè)外企業(yè)。因此，如果某項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)表現(xiàn)出不變的規(guī)模報(bào)酬，并且在位者與業(yè)外企業(yè)相比在技術(shù)研發(fā)上沒(méi)有優(yōu)勢(shì)，那么，均衡狀態(tài)下，在位者將不進(jìn)行研發(fā)（Aghion and Howitt， 1992）。

②反壟斷法（影響產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)）和專利保護(hù)法（在法律上影響技術(shù)模仿的難易）共同影響了技術(shù)差距（Technology Gap）變量在不同行業(yè)之間的分布（Cross-industry Distribution），進(jìn)而影響了創(chuàng)新增加的租金變量（Incremental Rents）在不同行業(yè)之間的分布，兩類法律更重要的作用是影響了一個(gè)行業(yè)內(nèi)不出現(xiàn)技術(shù)差距（Zero Gap）的頻率。

③在新古典模型中，資本積累的邊際回報(bào)遞減對(duì)限制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了關(guān)鍵作用。它是在技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)就業(yè)同時(shí)既定的情況下的一個(gè)不可避免的特征。但也有一系列模型，決定總產(chǎn)出的其他變量之一會(huì)隨著資本的增長(zhǎng)而自動(dòng)同比例增長(zhǎng)，而該變量的增長(zhǎng)正好抵消了資本積累邊際回報(bào)遞減的效果，從而使得產(chǎn)出能與資本同比例增長(zhǎng)。這些模型一般被稱為AK模型。

參考文獻(xiàn)：

[1] ROMER， PAUL M. Increasing Returns and Long Run Growth[J].Journal of Political Economy，1986，94（5）：1002-1037.

[2] ROMER M， ROMER P M Endogenous Technological Change[J].Nber Working Papers，1989，98（98）：71-102.

[3] ROBERT E， LUCAS J R. On the Mechanics of Economic Development[J].Journal of Monetary Economics，1988，22（6）：3-42.

[4] AGHION， PHILIPPE， HOWITT? P. A Model of Growth through Creative Destruction[J]. Econometrica 60 ，（March 1992）： 323-351.

[5] AGHION P， HOWITT P. On the Macroeconomic Effects of Major Technological Change[M]//HELPMAN Elhanan.General Purpose Technologies and Economic Growth.Cambridge， MA： MIT Press， 1998： 121-144.

[6] AGHION P， DEWATRIPONT M， et al.Competition， Financial Discipline and Growth[J]. Review of Economic Studies，1999，66（10）： 825-852.

[7] AGHION P， HARRIS C，et al.Competition，Imitation and Growth with Step-by-Step Innovation[J]. Review of Economic Studies，2001（7）： 467-492.

[8] AGHION P， BLOOM N，et al. Competition and Innovation： An Inverted U Relationship[Z]. Unpublished，2002.

[9] GROSSMAN G M，HELPMAN E.Innovation and Growth in the Global Economy[J]. MIT Press Books， 1993， 1（2）：323-324.

[10] GROSSMAN G M，ELHANAN H.Quality Ladders and Product Cycles[J]. Quarterly Journal of Economics，1991（2）：557-586.

[11] EVANS P.Using cross-country variances to evaluate growth theories[J].Journal of Economic Dynamics & Control， 1996， 20（7）：1027-1049.

[12] HOWITT P. Endogenous Growth and Cross-Country Income Differences[J]. American Economic Review ， 2000，90（4）： 829-846.

[13] COE D T， HELPMAN E. International R&D Spillovers[J]. European Economic Review，1993，39 （5）： 859-887.

[14] COE D T ， ELHANAN H ， HOFFMAISTER A W . North-South R&D Spillovers[J]. The Economic Journal，1994（440）：440.

[15] FEYRER J D . Convergence by Parts ： The B.E. Journal of Macroeconomics[J].B.e.journal of Macroeconomics， 2008， 8（1）：1646-1646.

[16] MCCALLUM B T.Carnegie-Rochester Conference Series on Public Policy[J].Unit Roots Investment Measures & Other Essays， 1976.

[17] HOWITT P. Measurement， Obsolescence， and General Purpose Technologies[M]// HELPMAN Elhanan. General Purpose Technologies and Economic Growth， Cambridge， MA： MIT Press， 1998：219-251.

[18] 劉志迎.讓科技創(chuàng)新成為現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)生變量[J].中國(guó)科技論壇，2020（6）：1-3.

[19] 錢學(xué)森.創(chuàng)建系統(tǒng)學(xué)[M].太原：山西科技出版社，2001.

[20] AGHION P， HOWITT P. Growth With Quality-improving Innovations： An Integrated Framework[Z].Handbook of Economic Growth，2004.

[21] 阿吉翁，霍依特.內(nèi)生增長(zhǎng)理論[M].北京：北京大學(xué)出版社，2004.

[22] AGHION P， HOWITT P. Appropriate Growth Policy： A Unifying Framework[C]. The 2005 Joseph Schumpeter Lecture ，2005.

[23] AGHION P， BLUNDELL R， et al. The Effects of Entry on Incumbent Innovation and Productivity[Z]. Unpublished paper，2006.

[24] HOWITT P.The Research Agenda： Peter Howitt on Schumpeterian Growth Theory[J]. Economic Dynamics Newsletter， 2002，3（2）.

[25] 習(xí)近平主持召開(kāi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域?qū)＜易剷?huì)并發(fā)表重要講話[EB/OL].（2020-08-24）[2020-08-25].http：//www.gov.cn/xinwen/2020-08/24/content_5537091.htm.

Research on China's Vertical Innovation Path under the " Dual Circulation " Strategy

——Based on Aghion and Howitt Endogenous Growth Theory

Liu Zhiying1， Shao Qing2

（1.School of management， University of science and technology of China，Hefei Anhui 230026;

2. Morgan Stanley Huaxin Securities Co.， Ltd.， Shanghai? 200120）

Abstract： To accelerate the establishment of a new development pattern? in which domestic economic cycle plays the leading role while the domestic and international dual circulation helps each other forward， the key is the transformation of China's economic growth model and the realization of connotative growth. To understand the "dual circulation" based on the endogenous growth theory， it is necessary to clarify the two main contexts of the endogenous growth theory， namely， the horizontal innovation theory represented by Grossman and Helpman and the vertical innovation theory represented by Aghion and Howitt. The space for China's economic growth through horizontal innovation is narrowing. The new "dual circulation" pattern requires China to fully shift to the endogenous growth of vertical innovation. This paper explained the theoretical connotation of vertical innovation， and came up with the path of vertical innovation based on the "dual circulation".

Key words： dual circulation; vertical innovation; horizontal innovation; endogenous growth