陳勁 朱子欽

摘 要：加快解決關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題對于我國更好構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局至關(guān)重要。研究立足中國實(shí)際，從頂層設(shè)計(jì)、政策供給、能力建設(shè)、協(xié)同融合、要素支撐等方面對“卡脖子”技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)的問題和難點(diǎn)展開全面梳理，提出發(fā)揮“最大優(yōu)勢”、加強(qiáng)“兩個統(tǒng)籌”、化解“兩大矛盾”、提升“兩種能力”、深化“兩個融合”、強(qiáng)化“兩個支撐”的突破路徑框架和對策體系，為加快實(shí)現(xiàn)基于自主創(chuàng)新的“卡脖子”問題突破提供實(shí)踐與政策借鑒。

關(guān)鍵詞：整合式創(chuàng)新;自主創(chuàng)新;科技安全;關(guān)鍵核心技術(shù);新型舉國體制

中圖分類號：C931? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2020）7-1-8

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2020.07.001

1 引言

習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會[1]上強(qiáng)調(diào)：“要發(fā)揮我國社會主義制度能夠集中力量辦大事的優(yōu)勢，優(yōu)化配置優(yōu)勢資源，推動重要領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)?！辈膱?jiān)持需求導(dǎo)向和問題導(dǎo)向、整合優(yōu)化科技資源配置、加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、加強(qiáng)創(chuàng)新人才教育培養(yǎng)、依靠改革激發(fā)科技創(chuàng)新活力等方面提出了具體要求。習(xí)近平總書記的重要論述高瞻遠(yuǎn)矚、內(nèi)涵深刻、指向精準(zhǔn)，為新時期加快解決關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題提供了根本指引。

構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局是黨中央在深刻分析國內(nèi)外發(fā)展大勢的基礎(chǔ)上做出的重大戰(zhàn)略部署，對于新時期下堅(jiān)持底線思維，較長時間應(yīng)對外部環(huán)境變化，發(fā)展更加安全穩(wěn)定的開放型經(jīng)濟(jì)具有深遠(yuǎn)意義，也對基于自主創(chuàng)新的“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)提出了更高、更緊迫要求[2-3]。中興、華為、大疆等事件充分說明，部分國家對我國高科技企業(yè)的政治打壓和技術(shù)封鎖很可能會持續(xù)升級，未來的國際競爭將會越來越脫離市場邏輯，呈現(xiàn)出高度的不確定性，這就要求我們進(jìn)一步提高底線意識和風(fēng)險意識[4]，全方位加強(qiáng)政治、戰(zhàn)略、組織、制度、政策和基礎(chǔ)條件保障，堅(jiān)定不移走中國特色自主創(chuàng)新道路，加快實(shí)現(xiàn)“卡脖子”技術(shù)自主可控，確保產(chǎn)業(yè)安全和戰(zhàn)略主動[5-6]。

盡管已有研究圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的特征、阻礙和突破進(jìn)行了較為全面的分析[7]，并從國家創(chuàng)新體系建設(shè)[8-9]、科研組織模式[10-11]、創(chuàng)新范式[12-13]等角度提出了對策，但專門針對“卡脖子”技術(shù)突破的研究還十分有限，且尚未形成完整的路徑框架和理論體系。因此，本文聚焦突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題拓展深化研究：第一，系統(tǒng)提煉并提出突破“卡脖子”問題的路徑框架;第二，展開分析突破“卡脖子”問題的難點(diǎn)和要點(diǎn);第三，針對性提出相關(guān)對策，為加快解決“卡脖子”問題提供理論、實(shí)踐和政策借鑒。

2 路徑框架

通過理論研究、實(shí)地調(diào)研、政策分析、案例研究、專家研討等方法，研究圍繞突破“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)，系統(tǒng)性總結(jié)提煉出了我國在體制機(jī)制、組織模式與制度政策供給方面存在的問題，具體包括：①頂層設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略規(guī)劃的統(tǒng)籌性、系統(tǒng)性、動態(tài)性、精準(zhǔn)性不足，底線意識和風(fēng)險意識須進(jìn)一步增強(qiáng);②科研聯(lián)合攻關(guān)的現(xiàn)行政策體系存在結(jié)構(gòu)性矛盾，制度政策供給的集成度和聯(lián)動性不足;③央企的創(chuàng)新引領(lǐng)能力不足，民營企業(yè)的自主創(chuàng)新能力需要全面提升;④產(chǎn)學(xué)研協(xié)同和大中小企業(yè)融通發(fā)展仍然存在藩籬，新平臺新機(jī)制的配套保障措施和力度依然不足;⑤人才和資金等核心要素的創(chuàng)新支撐能力需要系統(tǒng)性提升。

針對上述問題，研究提出了如圖1所示的突破路徑框架和對策體系。①發(fā)揮“最大優(yōu)勢”，即黨領(lǐng)導(dǎo)下的新型舉國體制優(yōu)勢。通過深化體制改革、提高科學(xué)民主決策水平、強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略規(guī)劃來加強(qiáng)“兩個統(tǒng)籌”：一是統(tǒng)籌推進(jìn)“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)與中央科技和創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)體系建設(shè);二是統(tǒng)籌推進(jìn)國家科技安全戰(zhàn)略和預(yù)警監(jiān)測體系建設(shè)。②化解“兩個矛盾”，即政策體系中競爭思維與整合思維之間的矛盾和評價體系中激勵導(dǎo)向與國家需求之間的矛盾。對此，須從聯(lián)動化解現(xiàn)行政策的結(jié)構(gòu)性矛盾、加強(qiáng)聯(lián)合攻關(guān)的制度政策供給、加強(qiáng)基礎(chǔ)條件建設(shè)全面提高政策承載能力三方面統(tǒng)籌破局。③提升“兩種能力”，即央企的創(chuàng)新引領(lǐng)能力和民營企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，具體包括突出央企引領(lǐng)作用建設(shè)創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)和壯大產(chǎn)業(yè)集群帶動民營企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)兩方面舉措。④深化“兩個融合”，即面向協(xié)同創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研深度融合和面向融通發(fā)展的大中小企業(yè)深度融合。對此，需要加強(qiáng)三方面工作：一是明確企業(yè)的主體及主導(dǎo)作用，匯聚產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新合力;二是加快推進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等新平臺建設(shè)和體制機(jī)制創(chuàng)新;三是完善揭榜掛帥等新機(jī)制的配套保障，激發(fā)聯(lián)合攻關(guān)動力。⑤強(qiáng)化“兩個支撐”，即強(qiáng)化人才支撐和資金支撐。對此，需要加強(qiáng)面向創(chuàng)新的高素質(zhì)人力資源供給，并研究出臺科技金融專項(xiàng)支持計(jì)劃。

接下來，研究從問題分析和對策研究兩方面展開討論。

3 問題分析

目前圍繞科技創(chuàng)新工作，我國雖然已經(jīng)形成了以《深化科技體制改革實(shí)施方案》為代表的包括科技、產(chǎn)業(yè)、人才、財(cái)稅、金融等方面的豐富政策體系，但對于“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)而言，還面臨幾方面問題。

3.1 頂層設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略規(guī)劃的統(tǒng)籌性和精準(zhǔn)性不足

解決“卡脖子”問題需要匯聚全創(chuàng)新鏈和全產(chǎn)業(yè)鏈力量，必須充分發(fā)揮我國社會主義制度能夠集中力量辦大事的優(yōu)勢，但是目前我國的科研組織模式還不能完全適應(yīng)這一需求。領(lǐng)導(dǎo)體系方面，我國目前多部門協(xié)調(diào)的科技決策和管理模式還不能完全滿足“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)的需求，需要建立完善國家更高層面的科技決策與領(lǐng)導(dǎo)體系進(jìn)行強(qiáng)力引導(dǎo);戰(zhàn)略規(guī)劃方面，缺乏針對外部環(huán)境加劇變化下國家科技安全的動態(tài)研判、精準(zhǔn)分析和整體布局;管理體制方面，還沒有形成迅速貫徹中央決策部署，高效組織“卡脖子”技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)的能力。

3.2 制度政策供給的集成度和聯(lián)動性不足

解決“卡脖子”問題亟須產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)，目前各部門推動協(xié)同創(chuàng)新的舉措已經(jīng)非常豐富，但真正能在創(chuàng)新主體落地的卻極為有限，協(xié)同創(chuàng)新淪為了協(xié)同找錢、分錢、湊成果，沒有起到預(yù)期作用，其主要原因在于兩個結(jié)構(gòu)性矛盾沒有解決。

一是政策體系中競爭思維和整合思維之間的矛盾。我國目前針對各類創(chuàng)新主體的評價體系改革和激勵政策更多采用競爭思維，間接造成了各主體之間利益訴求不協(xié)調(diào)、競爭壓力大于合作動力的現(xiàn)狀。而協(xié)同創(chuàng)新要求不同主體放棄一定的內(nèi)部利益聯(lián)合攻關(guān)，需要整合型政策的強(qiáng)力引導(dǎo)。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，整合型政策和競爭型政策有難以調(diào)和的結(jié)構(gòu)性矛盾，如果沒有更高層面的政策集成和聯(lián)動調(diào)整，確立整合型政策的主導(dǎo)地位，消除冗余政策的影響，那么競爭型政策很可能會持續(xù)掣肘，讓各類創(chuàng)新主體難以形成合力。

二是評價體系中激勵導(dǎo)向和國家需求之間的矛盾。習(xí)近平總書記深刻指出：“我國面臨的很多‘卡脖子技術(shù)問題，根子是基礎(chǔ)理論研究跟不上，源頭和底層的東西沒有搞清楚?！睘榱诉m應(yīng)某些所謂國際指標(biāo)體系，我國基礎(chǔ)科研較多依賴“專家本位”的評價模式，科研的出發(fā)點(diǎn)過多強(qiáng)調(diào)“熱點(diǎn)是什么”“能做什么”，而非“國家實(shí)際需要什么”。由此引發(fā)的問題在于，科學(xué)技術(shù)方面，高校院所在基礎(chǔ)科研方面為國家重大需求提供的支撐還有較大提升空間;人文社科方面，當(dāng)我國的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和所謂的國際主流觀點(diǎn)有明顯矛盾時，學(xué)術(shù)界整體上依然需要削足適履地適應(yīng)別國的話語體系和價值體系，不僅很難為我國的自主發(fā)展道路提供應(yīng)有的學(xué)術(shù)支撐，甚至在一定程度上背道而馳。因此，盡快系統(tǒng)性破除評價體系和國家需求之間的矛盾是推動“卡脖子”技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)的重中之重。

3.3 央企的創(chuàng)新引領(lǐng)能力和民企的自主創(chuàng)新能力不足

明確由誰主導(dǎo)是更好推動“卡脖子”技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)的基本前提。解決“卡脖子”問題是面向產(chǎn)業(yè)的概念，企業(yè)應(yīng)當(dāng)仁不讓地發(fā)揮主導(dǎo)作用。央企擁有更為豐富的創(chuàng)新資源，且對于目標(biāo)明確的科研攻關(guān)任務(wù)具有天然優(yōu)勢，理應(yīng)在“卡脖子”技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)方面進(jìn)一步發(fā)揮引領(lǐng)作用，但首先要解決創(chuàng)新動力特別是基礎(chǔ)研究動力不足的問題。對于民企而言，更好融入央企引領(lǐng)的科研聯(lián)合攻關(guān)體系，充分借助央企的創(chuàng)新資源，加快壯大自主創(chuàng)新能力，盡早形成優(yōu)勢互補(bǔ)的局面，是決定“卡脖子”技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)效率和效益的關(guān)鍵。

3.4 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同和大中小企業(yè)融通發(fā)展仍然存在藩籬

產(chǎn)學(xué)研合作長期面臨分工不合理、信息流通不暢、創(chuàng)新鏈條長且分散、成果轉(zhuǎn)而不化、評價激勵體系形不成合力等問題;大中小企業(yè)融通發(fā)展面臨的大企業(yè)整合引領(lǐng)能力不足、中小微企業(yè)整體方案供給能力較弱、各方地位不平等、利益分配不平衡等問題依然明顯。雖然我國不斷加大力度探索各類新平臺、新機(jī)制，但是還缺乏專門針對“卡脖子”技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)的舉措，特別是如何差異化精準(zhǔn)滿足聯(lián)合攻關(guān)團(tuán)隊(duì)中各類創(chuàng)新主體和創(chuàng)新人員的個性化訴求。

3.5 核心要素的創(chuàng)新支撐能力需要系統(tǒng)性提升

穩(wěn)定的高質(zhì)量要素供給是加快推動“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)的必要前提，其中人才和資金是重中之重。人才供給方面，我國的人才規(guī)模和素質(zhì)水平已有大幅度提升，但是能夠解決“卡脖子”技術(shù)問題的高端基礎(chǔ)性、復(fù)合型人才仍然嚴(yán)重不足，對海外依賴依然嚴(yán)重;資金供給方面，中央先后批準(zhǔn)推廣了三批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措，其中超過1/4的舉措與科技金融直接相關(guān)，但是對于“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)的專項(xiàng)支撐基本處于空白階段，融資難、融資貴問題依然嚴(yán)峻。

4 對策研究

針對上述問題，研究提出包括“黨的領(lǐng)導(dǎo)”“舉國體制”“群眾路線”“開放包容”“創(chuàng)新要素”五個維度的對策框架（如圖2所示）和發(fā)揮“最大優(yōu)勢”、加強(qiáng)“兩個統(tǒng)籌”、化解“兩大矛盾”、提升“兩種能力”、深化“兩個融合”、強(qiáng)化“兩個支撐”的對策體系。

4.1 發(fā)揮黨領(lǐng)導(dǎo)下的新型舉國體制優(yōu)勢，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)和組織保障。黨的領(lǐng)導(dǎo)是維護(hù)我國科技安全和戰(zhàn)略主動的最大優(yōu)勢和根本保證[14]。錢學(xué)森先生提出組織管理的系統(tǒng)工程思想和總體設(shè)計(jì)部構(gòu)想[15]，為構(gòu)建“卡脖子”技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)的新型舉國體制，加快實(shí)現(xiàn)頂層設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略驅(qū)動下自主、協(xié)同、開放創(chuàng)新的系統(tǒng)性整合與有機(jī)統(tǒng)一[16]提供了重要啟示。

4.1.1 深化科技管理體制改革。習(xí)近平總書記深刻指出：“‘兩彈一星成功，有賴于一批領(lǐng)軍人才，也有賴于我國強(qiáng)有力的組織系統(tǒng)?！薄耙涌炜萍脊芾砺毮苻D(zhuǎn)變，把更多精力從分錢、分物、定項(xiàng)目轉(zhuǎn)到定戰(zhàn)略、定方針、定政策和創(chuàng)造環(huán)境、搞好服務(wù)上來?！睒?gòu)建和完善關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新型舉國體制，會涉及廣泛而深刻的利益調(diào)整，要充分應(yīng)對其中的綜合性問題，首要就是堅(jiān)持黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。加快形成統(tǒng)籌總攬科技規(guī)劃與決策、政策制定、科研組織協(xié)調(diào)等各方面工作全局的能力，指導(dǎo)相關(guān)部門聯(lián)動破解現(xiàn)行制度政策體系中的結(jié)構(gòu)性矛盾、構(gòu)建問題需求導(dǎo)向的評價體系、整合優(yōu)化科技資源配置、營造良好科研生態(tài)，為“卡脖子”技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)提供強(qiáng)大的組織保障。

4.1.2 強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略規(guī)劃。以國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化為導(dǎo)向，加快推動國家科技咨詢委員會的建立和運(yùn)行，建立決策、咨詢、執(zhí)行、評價、監(jiān)管等各環(huán)節(jié)職責(zé)清晰、協(xié)調(diào)銜接的管理體系，提高科學(xué)、民主、依法執(zhí)政水平。在此基礎(chǔ)上，盡快出臺相關(guān)指導(dǎo)意見，按照筑底板、強(qiáng)長板、補(bǔ)短板的整體思路，對“卡脖子”技術(shù)采取分級管理并細(xì)化攻關(guān)進(jìn)度規(guī)劃，提高各創(chuàng)新主體的政治站位，合理分工，壓實(shí)責(zé)任，將確保產(chǎn)業(yè)安全底線和戰(zhàn)略主動作為首要目標(biāo)，集中力量全速補(bǔ)齊技術(shù)底板，加快形成長板技術(shù)集群。

4.1.3 完善科技安全預(yù)警監(jiān)測體系。強(qiáng)化國家層面科技智庫建設(shè)，建立科技安全預(yù)警監(jiān)測平臺和網(wǎng)絡(luò)直報(bào)機(jī)制，針對全國重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的全鏈條進(jìn)行全面、系統(tǒng)、深入摸排，聚焦產(chǎn)業(yè)安全底線和戰(zhàn)略主動，以全國一盤棋的高度開展科技安全的戰(zhàn)略研判、專題研究、動態(tài)追蹤，建立“卡脖子”技術(shù)分級清單，在攻關(guān)需求生成、謀劃方向重點(diǎn)、制定技術(shù)策略、論證擬制規(guī)劃計(jì)劃等方面為創(chuàng)新主體提供精準(zhǔn)指引。

4.2 加強(qiáng)制度政策供給和集成聯(lián)動，化解現(xiàn)行政策體系中的結(jié)構(gòu)性矛盾

現(xiàn)行制度政策體系中的結(jié)構(gòu)性矛盾很難自然化解，需要充分發(fā)揮科創(chuàng)委和科創(chuàng)辦的作用，引導(dǎo)各類制度政策制定主體、政策執(zhí)行主體聯(lián)合破題。

4.2.1 化解競爭思維和整合思維之間的矛盾。推進(jìn)央地之間、部門之間的政策集成，聯(lián)動調(diào)整完善現(xiàn)有的相關(guān)科技、財(cái)稅、金融、產(chǎn)業(yè)等政策，聯(lián)合推動政策類型與內(nèi)容協(xié)同，系統(tǒng)性破解政策主體之間、政策執(zhí)行過程之中、政策內(nèi)容體系之間以及政策目標(biāo)之間的結(jié)構(gòu)性矛盾，加強(qiáng)針對不同區(qū)域、不同類型產(chǎn)業(yè)的差異化、精準(zhǔn)化供給，加快確立整合型政策的主導(dǎo)地位，全面化解競爭型政策的掣肘影響，推動形成強(qiáng)大的攻關(guān)合力。同時，大力推動信息化與智能化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，不斷提高政策制定主體、執(zhí)行主體之間的協(xié)同效率，為加快解決“落地難”問題提供強(qiáng)大的科技支撐。

4.2.2 化解評價導(dǎo)向和國家需求之間的矛盾。評價標(biāo)準(zhǔn)是科技創(chuàng)新的“風(fēng)向標(biāo)”和“指揮棒”。無論是調(diào)動企業(yè)特別是央企的創(chuàng)新動力方面，還是提升高校院所的戰(zhàn)略支撐能力方面，現(xiàn)行的科研評價體系都需要全面深化改革并深入落實(shí)?；谡鲜絼?chuàng)新和總體設(shè)計(jì)部等思想，總結(jié)提煉航空航天、高鐵、船舶、深海等領(lǐng)域國之重器的攻關(guān)經(jīng)驗(yàn)，加快形成以國家實(shí)際需求為導(dǎo)向的評價考核體系。通過專家指導(dǎo)咨詢制度和評價考核對象意見征集制度，采取“專事專議”“聯(lián)合破題”的形式，探索能夠差異化、個性化滿足不同創(chuàng)新主體訴求的動態(tài)協(xié)同激勵機(jī)制，推動形成聯(lián)合攻關(guān)的強(qiáng)大合力。

4.3 突出央企引領(lǐng)作用，以集群式發(fā)展提升全產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)創(chuàng)新能力

從歷史經(jīng)驗(yàn)來看，對于“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)這種目標(biāo)需求非常明確的技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)而言，央企特別是軍工企業(yè)具有無可替代的優(yōu)勢。無論是中華人民共和國成立初期的“兩彈一星”，還是近年來航空航天、衛(wèi)星通信、船舶、深海、能源電力、生物疫苗等領(lǐng)域的國之重器，都是通過國家強(qiáng)力引導(dǎo)下的舉國體制實(shí)現(xiàn)突破的。此外，如果沒有央企的全方位體系性支撐，我國的高科技民營企業(yè)也難以承受部分其他國家毫無下限的打壓。因此，對于事關(guān)產(chǎn)業(yè)安全和戰(zhàn)略主動的“卡脖子”技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)，央企能夠也應(yīng)該發(fā)揮好引領(lǐng)作用。

4.3.1 突出央企引領(lǐng)作用，建設(shè)世界一流創(chuàng)新型企業(yè)。通過“以評促建”和“以評促改”，一方面完善企業(yè)的評價考核體系，加大核心技術(shù)自主可控程度、研發(fā)成果質(zhì)量、創(chuàng)新輻射帶動作用等指標(biāo)的權(quán)重，引導(dǎo)央企加大研發(fā)投入，優(yōu)化研發(fā)支出結(jié)構(gòu)，聯(lián)合高校院所加強(qiáng)“卡脖子”技術(shù)相關(guān)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，加快提升攻關(guān)引領(lǐng)能力;另一方面完善央企領(lǐng)導(dǎo)的分類考核。對于周期長、跨任期的研發(fā)項(xiàng)目，注重對項(xiàng)目連續(xù)支持的考核，落實(shí)盡職免責(zé)的寬容失敗機(jī)制，引導(dǎo)央企領(lǐng)導(dǎo)注重技術(shù)攻關(guān)，大力培養(yǎng)具有企業(yè)家精神的戰(zhàn)略型領(lǐng)導(dǎo)。

4.3.2 壯大產(chǎn)業(yè)集群，帶動民營企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)。推動產(chǎn)業(yè)集群式發(fā)展，強(qiáng)化企業(yè)專業(yè)化協(xié)作和配套能力。圍繞“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)，支持民企廣泛參與央企和高校院所等牽頭的項(xiàng)目，組建創(chuàng)新聯(lián)合體，加快形成強(qiáng)協(xié)同、弱耦合的創(chuàng)新生態(tài)。根據(jù)任務(wù)體量和條件要求，鼓勵民企牽頭申報(bào)。同時，通過完善科技創(chuàng)新政策，加強(qiáng)創(chuàng)新服務(wù)供給，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，引導(dǎo)民企加大研發(fā)投入，完善技術(shù)創(chuàng)新體系，推動“小而美、小而精”的科技型中小企業(yè)蓬勃發(fā)展，與“國家隊(duì)”之間形成優(yōu)勢互補(bǔ)的局面。

4.4 建立運(yùn)用新平臺新機(jī)制，推動形成協(xié)同創(chuàng)新和融通發(fā)展的強(qiáng)大合力

習(xí)近平總書記高度重視國家實(shí)驗(yàn)室等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和平臺的建設(shè)。能夠充分調(diào)動多方積極性的科研項(xiàng)目、穩(wěn)定可持續(xù)的聯(lián)合攻關(guān)需求、針對性的政策扶持和基礎(chǔ)條件支撐是推動新平臺穩(wěn)步啟動并不斷壯大的關(guān)鍵。

4.4.1 加快推進(jìn)新平臺建設(shè)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)方面，要完善科研聯(lián)合攻關(guān)的組織領(lǐng)導(dǎo)體系、多元化支持投入機(jī)制、目標(biāo)導(dǎo)向的評價考核機(jī)制、促進(jìn)形成合力的利益和風(fēng)險共擔(dān)機(jī)制、開放流動的用人機(jī)制、基于區(qū)塊鏈等技術(shù)的信息共享互信機(jī)制、快速高效的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制等，加快探索形成從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)品開發(fā)的一體化攻關(guān)機(jī)制，簡化創(chuàng)新鏈條、消減中間環(huán)節(jié)、縮短創(chuàng)新周期。創(chuàng)新資源共享方面，大力推動創(chuàng)新公地和公共平臺建設(shè)，為各類創(chuàng)新主體特別是中小企業(yè)提供高質(zhì)量的軟硬件支撐，加大科研基礎(chǔ)軟硬件及其生態(tài)體系的國產(chǎn)化扶持力度，加快全國范圍內(nèi)的數(shù)字化、標(biāo)準(zhǔn)化、一體化進(jìn)程。

4.4.2 深入探索運(yùn)用新機(jī)制。對于揭榜掛帥、創(chuàng)新聯(lián)合體等新模式新機(jī)制，要重視配套針對性的政策扶持和基礎(chǔ)條件支撐，根據(jù)不同類型產(chǎn)業(yè)的需求采取分類激勵機(jī)制。加快推進(jìn)新基建和跨區(qū)域合作，開發(fā)基于新一代移動通信、區(qū)塊鏈、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)的分布式資源共享和數(shù)據(jù)協(xié)同的科技服務(wù)平臺，通過共識機(jī)制形成精準(zhǔn)的貢獻(xiàn)度識別、價值識別與轉(zhuǎn)換等能力，實(shí)現(xiàn)對不同創(chuàng)新主體和創(chuàng)新人員的差異化、個性化激勵，加快破解制約協(xié)同攻關(guān)和融通發(fā)展的新老問題。

4.5 實(shí)施專項(xiàng)人才政策和科技金融計(jì)劃，為聯(lián)合攻關(guān)提供有力要素支撐

人才和資金是支撐創(chuàng)新和科研攻關(guān)的兩大核心要素，要通過政策機(jī)制創(chuàng)新和現(xiàn)代化技術(shù)應(yīng)用兩方面舉措綜合提升其創(chuàng)新支撐能力。

4.5.1 加強(qiáng)高端人才的引培和激勵。人才引培方面，可根據(jù)需求設(shè)立人才特區(qū)，對“卡脖子”技術(shù)相關(guān)的急需緊缺人才，靈活制度安排，開辟專門渠道，實(shí)行特殊優(yōu)待。同時，要細(xì)化人才發(fā)展規(guī)劃，構(gòu)建產(chǎn)教融合網(wǎng)絡(luò)、深化工程教育改革，建立寬、專、交結(jié)合的培養(yǎng)體系，培養(yǎng)科學(xué)基礎(chǔ)厚、工程能力強(qiáng)、綜合素質(zhì)高、具有國際競爭力的領(lǐng)軍型創(chuàng)新人才和復(fù)合型工程科技人才隊(duì)伍。人才激勵方面，要加快從內(nèi)容型、過程型、強(qiáng)化型激勵走向綜合型激勵[17]，采取“專人專議”“聯(lián)合破題”的形式，探索運(yùn)用“事前職稱評定”等能夠差異化、個性化滿足不同類型人員發(fā)展需求和利益訴求的動態(tài)協(xié)同激勵機(jī)制，盡快推動科研人員實(shí)現(xiàn)從“追求量”到“追求質(zhì)”、從“跟隨熱點(diǎn)”到“服務(wù)國家實(shí)際需求”的轉(zhuǎn)型。

4.5.2 出臺科技金融專項(xiàng)支持計(jì)劃。加快推進(jìn)新型基礎(chǔ)設(shè)施和科技安全預(yù)警監(jiān)測平臺的建設(shè)與應(yīng)用，全面提高政策承載能力。對于事關(guān)產(chǎn)業(yè)安全底線和戰(zhàn)略主動的“卡脖子”技術(shù)，實(shí)施更加精準(zhǔn)、力度更大的專項(xiàng)支持計(jì)劃。一是更好發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，一方面整合財(cái)政科研投入體制，改變部門分割、小而散的狀態(tài)，另一方面成立專門的政策性科技銀行，按照“風(fēng)險共擔(dān)、利益讓渡”原則，加大財(cái)政資金和政策性金融的投入力度、風(fēng)險補(bǔ)償力度、保障力度和讓利力度，充分調(diào)動商業(yè)性金融資金投入的積極性，為聯(lián)合攻關(guān)提供穩(wěn)定的全鏈條支持。二是更好利用社會資本和資本市場，通過設(shè)立基金會和技術(shù)轉(zhuǎn)化基金等方式，吸引企業(yè)、私募基金、社會組織等投入和捐贈，按章程、協(xié)議約定分享收益;出臺專項(xiàng)計(jì)劃，推進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的科技型企業(yè)在各板塊上市，充分利用多層次資本市場融資發(fā)展。

5 結(jié)論與展望

本文聚焦我國在科研聯(lián)合攻關(guān)方面存在的問題，提出了較為完整的對策框架和對策體系，以期為加快突破“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)輸出實(shí)踐與政策借鑒。在后續(xù)研究中，還可以細(xì)化幾方面工作：一是加快開展科技安全預(yù)警監(jiān)測體系的組織運(yùn)行模式設(shè)計(jì)和平臺系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)，推動“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的科學(xué)界定和分級管理;二是對現(xiàn)行政策文本進(jìn)行全面梳理分析，找出科研聯(lián)合攻關(guān)的具體制約因素，并針對性提出聯(lián)動完善的建議;三是全面總結(jié)央企、院所和高校等創(chuàng)新主體在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)方面的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，研究和分析以不同類型創(chuàng)新主體為主導(dǎo)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對不同類型產(chǎn)業(yè)的適用性。

在推進(jìn)科研聯(lián)合攻關(guān)的過程中，所謂“計(jì)劃”與“市場”之爭可能會帶來一定的困惑。但是從未來視角來看，隨著我國科技體制改革不斷深化、新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不斷推進(jìn)、中國特色社會主義科技創(chuàng)新理論特別是學(xué)術(shù)理論不斷完善，“計(jì)劃”與“市場”的二元對立思維會逐步淡化，最終實(shí)現(xiàn)整合思維下國家統(tǒng)籌能力和市場微觀活力的高度統(tǒng)一。此外，科技安全既包括關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控意義上的安全，也包括防止科技失控意義上的安全。本文建議適時推動中央層面的科技創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)體制改革，不僅僅是為了更好推進(jìn)科研聯(lián)合攻關(guān)，更是希望能夠針對未來更廣泛意義上的科技安全綜合治理做好提前準(zhǔn)備[14]。建議充分運(yùn)用“卡脖子”技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)這個重要契機(jī)和理想抓手，統(tǒng)籌推進(jìn)中央層面的科技創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)體制改革。

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Research on the Breakthrough Path of the Problems “Blocking the Neck” of Key Core Technologies

Chen Jin1，2， Zhu Ziqin1，2

（1. School of Economics and Management， Tsinghua University， Beijing 100084;

2. Research Center for Technological Innovation， Tsinghua University， Beijing 100084）

Abstract： Speeding up the resolution of the problems "blocking the neck" of key core technologies is of vital importance for China to better build a new development pattern with domestic major circulation as the main body and domestic and international double circulation promoting each other. Based on the reality of China， the research comprehensively sorted out the problems and difficulties of joint technology tackling of the problems "blocking the neck "， from the aspects of top-level design， policy supply， capacity-building， collaborative integration， and element supporting， and put forward a breakthrough path frame and countermeasure system of taking "the strongest advantage"， strengthening "two overall plans"， resolving "two major contradictions"， improving "two capabilities"， deepening "two integration"， and strengthening "two supports"， which has provided practical and policy references for accelerating the breakthrough of "neck sticking" problems based on independent innovation.

Key words： holistic innovation; independent innovation; science and technology security; key core technology; new national system