王昊天 陳 珂

（沈陽(yáng)農(nóng)業(yè)大學(xué) 遼寧 沈陽(yáng) 110866）

一、引言

啟動(dòng)于長(zhǎng)江、松花江、嫩江流域特大洪澇災(zāi)害發(fā)生后的退耕還林還草工程，結(jié)束了延續(xù)中國(guó)幾千年的毀林開(kāi)荒歷史，逐步修復(fù)了受人為嚴(yán)重干擾和破壞的脆弱生態(tài)系統(tǒng)。退耕還林工程主要試圖解決三個(gè)主要問(wèn)題：一是阻止生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化的趨勢(shì)；二是解決農(nóng)戶(hù)長(zhǎng)期生存問(wèn)題；三是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益的可持續(xù)發(fā)展。工程實(shí)施20年以來(lái)，累計(jì)完成退耕還林還草5.15億畝，工程區(qū)的風(fēng)沙危害和水土流失得到有效遏制。

實(shí)施退耕還林工程的生態(tài)效益主要體現(xiàn)在涵養(yǎng)水源、保持水土、防風(fēng)固沙、改良土壤、增加植被、凈化空氣、改善環(huán)境等方面。與充分肯定退耕還林工程生態(tài)效益不同的是，關(guān)于工程的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益還存在爭(zhēng)議，部分學(xué)者認(rèn)為實(shí)施工程對(duì)農(nóng)戶(hù)收入增加和經(jīng)濟(jì)狀況改善起到重要作用，在糧食安全、農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、農(nóng)村就業(yè)、農(nóng)村社會(huì)福利、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展等社會(huì)效益方面亦發(fā)揮著積極作用。然而，也有觀點(diǎn)認(rèn)為退耕還林工程是以犧牲農(nóng)戶(hù)的經(jīng)濟(jì)成本為代價(jià)換取了生態(tài)效益，退耕還林工程的增收、減貧和可持續(xù)性效應(yīng)具有局限性。

退耕還林工程的效益評(píng)價(jià)由工程初期將生態(tài)效益作為最重要甚至唯一的目標(biāo)，逐漸演變?yōu)樯鷳B(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)三類(lèi)效益兼顧和如何正確處理生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)三類(lèi)效益之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系。國(guó)內(nèi)生態(tài)工程效益評(píng)價(jià)研究雖然經(jīng)過(guò)近40年的發(fā)展后形成了特有的評(píng)價(jià)體系和特色，卻普遍存在“過(guò)定量化”的缺陷，特別是對(duì)于生態(tài)工程的可持續(xù)性關(guān)注較少。本文以遼西北生態(tài)脆弱區(qū)為研究區(qū)域，在生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益的基礎(chǔ)上引入“政策響應(yīng)”指標(biāo)進(jìn)行工程綜合效益評(píng)價(jià)，更加突出生態(tài)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性，為建立退耕還林工程成果鞏固長(zhǎng)效機(jī)制提供借鑒和參考。

二、研究區(qū)域概況

遼西北生態(tài)脆弱區(qū)位于遼寧省西北部，主要包括阜新、朝陽(yáng)、葫蘆島等，總面積6.38萬(wàn)平方公里，人口1394.82萬(wàn)人，分別占遼寧省的43.11%和31.93%。遼西北生態(tài)脆弱區(qū)是北方農(nóng)牧交錯(cuò)生態(tài)脆弱區(qū)的重要組成部分，也是我國(guó)東北部沙漠化、水土流失最嚴(yán)重區(qū)域和植被恢復(fù)困難地帶。作為國(guó)家退耕還林工程的重點(diǎn)地區(qū)之一，遼西北生態(tài)脆弱區(qū)的彰武、北票、凌源、建昌于2001年率先啟動(dòng)退耕還林工程，累計(jì)完成前一輪退耕地還林任務(wù)72.71萬(wàn)畝，占遼寧省前一輪退耕還林工程總?cè)蝿?wù)的五分之一。經(jīng)生態(tài)服務(wù)功能評(píng)估，遼西北生態(tài)脆弱區(qū)退耕還林工程的生態(tài)服務(wù)總價(jià)值量達(dá)到194.59億元。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究中林業(yè)產(chǎn)值、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值、農(nóng)業(yè)人口、外出務(wù)工人口比重、城鎮(zhèn)化率等數(shù)據(jù)從《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒》和各市統(tǒng)計(jì)年鑒獲取。退耕還林面積、植被覆蓋率、受災(zāi)面積、水土流失治理面積從各市林業(yè)、農(nóng)業(yè)部門(mén)獲得。退耕農(nóng)戶(hù)人均收入、退耕農(nóng)戶(hù)補(bǔ)助對(duì)退耕農(nóng)戶(hù)收入貢獻(xiàn)率、退耕還林面積保存率、退耕還林工程管護(hù)率、退耕還林政策滿(mǎn)意度、退耕還林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)滿(mǎn)意度等從實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)獲得，調(diào)研采用分層抽樣的方法共抽取420戶(hù)參加前一輪退耕還林工程農(nóng)戶(hù)，經(jīng)整理后獲得401份有效問(wèn)卷，問(wèn)卷有效率為95.5%。

（二）研究方法

1.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

我國(guó)從20世紀(jì)80年代開(kāi)始進(jìn)行生態(tài)工程效益評(píng)價(jià)研究，目前“定量化”已經(jīng)發(fā)展成為評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇的主要準(zhǔn)則。定量化研究的關(guān)鍵在于選取評(píng)價(jià)指標(biāo)的科學(xué)性，提升評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)參考價(jià)值。本研究在參考國(guó)內(nèi)學(xué)者已有研究成果的基礎(chǔ)上，針對(duì)于遼西北生態(tài)脆弱區(qū)毗鄰科爾沁沙區(qū)的特殊性和退耕還林農(nóng)戶(hù)異質(zhì)性，從生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和政策響應(yīng)4個(gè)方面構(gòu)建退耕還林綜合效益指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，其中生態(tài)效益方面選取退耕還林面積、植被覆蓋率、受災(zāi)面積、水土流失治理面積等4個(gè)指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)效益方面選取林業(yè)總產(chǎn)值、退耕農(nóng)戶(hù)人均收入和退耕農(nóng)戶(hù)補(bǔ)助對(duì)退耕農(nóng)戶(hù)收入貢獻(xiàn)率等3個(gè)指標(biāo)，社會(huì)效益方面選取農(nóng)業(yè)產(chǎn)值、農(nóng)業(yè)人口、外出務(wù)工人口比重、城鎮(zhèn)化率等4個(gè)指標(biāo)，政策響應(yīng)選取退耕還林面積保存率、退耕還林工程管護(hù)率、退耕還林政策滿(mǎn)意度和退耕還林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)滿(mǎn)意度等4個(gè)指標(biāo)。

表1 遼西北生態(tài)脆弱區(qū)各市退耕還林工程綜合效益各指標(biāo)權(quán)重匯總表

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重確定

權(quán)重反映了各指標(biāo)的相對(duì)重要性，對(duì)于退耕還林綜合效益每個(gè)指標(biāo)的影響因子是不同的，因此需要確定各指標(biāo)的權(quán)重。層次分析法（AHP）將定性和定量相結(jié)合，既能充分運(yùn)用專(zhuān)家的知識(shí)理論，也保證推理過(guò)程的準(zhǔn)確性，適用于多目標(biāo)、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、難于直接計(jì)量的問(wèn)題，具有系統(tǒng)性、簡(jiǎn)潔實(shí)用、易推廣等優(yōu)點(diǎn)，廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)和環(huán)境等領(lǐng)域。本次采用面對(duì)面專(zhuān)家打分的形式作為問(wèn)卷調(diào)查的主要方法，參與評(píng)分專(zhuān)家主要包括參與農(nóng)林業(yè)政策制定和退耕還林工程管理的政府調(diào)研室、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、自然資源局等部門(mén)專(zhuān)家，共回收有效問(wèn)卷數(shù)量為60份。利用YAAHP軟件的不一致判斷矩陣自動(dòng)修正功能，最大程度保留專(zhuān)家決策數(shù)據(jù)的前提下修正判斷矩陣使之滿(mǎn)足一致性比例，并計(jì)算出各個(gè)指標(biāo)權(quán)重。綜上，構(gòu)建了遼西北生態(tài)脆弱區(qū)的退耕還林工程綜合效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

3.評(píng)價(jià)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化

由于各指標(biāo)的量綱不同不能直接進(jìn)行比較分析，需要采用離差標(biāo)準(zhǔn)化（0-1標(biāo)準(zhǔn)化），是對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行線性變換，使得指標(biāo)之間具有可比性。其中政策響應(yīng)指標(biāo)是通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查得到實(shí)際情況，對(duì)其進(jìn)行整理打分，實(shí)現(xiàn)定性到定量的轉(zhuǎn)變。本研究對(duì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的方法是正影響因子用式（1），負(fù)影響因子用式（2）。

其中，Xmax為變量最大值，Xmin為變量最小值。

4.綜合效益的確定

參考馬楠等成果，采用加乘綜合法確定退耕還林工程綜合效益。先對(duì)生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和政策響應(yīng)指標(biāo)做類(lèi)內(nèi)相乘，再對(duì)各準(zhǔn)則層指標(biāo)做類(lèi)間相加最終得到研究區(qū)綜合效益指數(shù)。具體模型如公式（3）、（4）。

其中，Wi代表指標(biāo)權(quán)重，Yin代表指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值，n代表指標(biāo)個(gè)數(shù)，Wn代表每個(gè)指標(biāo)綜合值所占權(quán)重，fi代表準(zhǔn)則層效益指數(shù)。

四、結(jié)果與分析

根據(jù)式（3）對(duì)類(lèi)內(nèi)各指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值與相應(yīng)指標(biāo)權(quán)重加權(quán)求和，最終分別得到遼西北生態(tài)脆弱區(qū)阜新、朝陽(yáng)、葫蘆島3個(gè)市2001—2018年退耕還林的生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和政策響應(yīng)指數(shù)。再根據(jù)式（4）進(jìn)行類(lèi)間相加，得到3個(gè)市的綜合效益指數(shù)見(jiàn)表2。

表2 2000—2018年遼西北生態(tài)脆弱區(qū)各市退耕還林綜合效益指數(shù)

從表2中可以看出，阜新市、朝陽(yáng)市和葫蘆島市的退耕還林綜合效益發(fā)展趨勢(shì)基本一致，總體上呈現(xiàn)持續(xù)上升態(tài)勢(shì)。在2000年至2008年，退耕還林工程處于由啟動(dòng)到鋪開(kāi)的階段，工程綜合效益值為負(fù)，說(shuō)明在工程實(shí)施初期農(nóng)戶(hù)僅能獲得退耕還林補(bǔ)助，退耕地苗木處于生長(zhǎng)期不能產(chǎn)生效益，農(nóng)戶(hù)家庭勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移不充分。朝陽(yáng)市退耕還林工程綜合收益首先在2008年轉(zhuǎn)為正值，阜新市、葫蘆島市工程效益值在2009年轉(zhuǎn)為正值，說(shuō)明退耕還林工程帶來(lái)的綜合效益逐漸大于工程投入。退耕還林工程效益值于2004年至2005年的區(qū)間出現(xiàn)小幅波動(dòng)，主要原因是復(fù)耕和疏于管護(hù)在工程階段驗(yàn)收后造成部分面積的核減。

從表2中可以看出，3個(gè)市的退耕綜合效益由低到高依次為朝陽(yáng)市、阜新市、葫蘆島市，主要影響因素包括退耕還林面積、植被覆蓋率、林業(yè)產(chǎn)值、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值、退耕農(nóng)戶(hù)人均收入、退耕還林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)滿(mǎn)意度等。在前一輪退耕還林工程中，阜新市、朝陽(yáng)市、葫蘆島市分別完成退耕地造林面積71.15萬(wàn)畝、85.55萬(wàn)畝、13.5萬(wàn)畝，朝陽(yáng)市和阜新市退耕還林任務(wù)數(shù)是葫蘆島市的6.3倍和5.3倍。通過(guò)實(shí)施退耕還林工程，截止2018年，朝陽(yáng)市森林覆蓋率達(dá)到48.7%，葫蘆島森林覆蓋率為35.4%，阜新市森林覆蓋率為26.19%。在林業(yè)產(chǎn)值和農(nóng)業(yè)產(chǎn)值方面，從2000年到2018年，阜新市、朝陽(yáng)市和葫蘆島市林業(yè)產(chǎn)值的年均增長(zhǎng)率分別為14.4%、12.7%、9.4%，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的年均增長(zhǎng)率分別為14.1%、13.3%、9.6%，阜新市林業(yè)產(chǎn)值和農(nóng)業(yè)產(chǎn)值較其他兩市增長(zhǎng)較快。在退耕還林農(nóng)戶(hù)人均年收入方面，朝陽(yáng)市、阜新市、葫蘆島市分別為 13640.8元 /（人·年）、12990.5元 /（人·年）、12637.5元/（人·年），朝陽(yáng)退耕農(nóng)戶(hù)人均年收入相對(duì)較高，這是由于朝陽(yáng)市在2006年被確定為遼寧省退耕還林工程示范地區(qū)，發(fā)展以食用杏、大棗、李子3個(gè)品種為主的經(jīng)濟(jì)林集約經(jīng)營(yíng)示范區(qū)和以刺槐、山杏為主的荒山造林典型示范林，僅栽植金絲王大棗的年產(chǎn)值達(dá)到5000元/畝，顯著提高了退耕還林農(nóng)戶(hù)的收入，退耕還林農(nóng)戶(hù)對(duì)于退耕還林政策的滿(mǎn)意度較高，參與退耕林管護(hù)的積極性也最高。

通過(guò)對(duì)遼西北生態(tài)脆弱區(qū)各市生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和政策響應(yīng)等進(jìn)行對(duì)比，各市生態(tài)效益呈現(xiàn)波動(dòng)上升的趨勢(shì)，特別是在2006年至2011年間增長(zhǎng)較快，這是由于退耕還林工程樹(shù)木進(jìn)入生長(zhǎng)穩(wěn)定期后在水土保持、防風(fēng)固沙等方面作用凸顯，生態(tài)修復(fù)明顯加快。經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益呈現(xiàn)緩慢釋放的過(guò)程，退耕還林農(nóng)戶(hù)依托后續(xù)產(chǎn)業(yè)獲得穩(wěn)定收入，促進(jìn)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向外轉(zhuǎn)移和農(nóng)戶(hù)家庭收入結(jié)構(gòu)多元化，退耕還林補(bǔ)助對(duì)退耕農(nóng)戶(hù)收入貢獻(xiàn)率也逐步降低。政策響應(yīng)指數(shù)在2015年后出現(xiàn)下降，這是由于隨著第一輪退耕還林補(bǔ)助的陸續(xù)到期而接續(xù)政策尚未出臺(tái)，降低了部分退耕農(nóng)戶(hù)的管護(hù)退耕還林成果的積極性，棄林返耕的呼聲有所抬頭。

五、結(jié)論與討論

退耕還林工程作為中國(guó)乃至世界最重要林業(yè)生態(tài)工程，有其更復(fù)雜的社會(huì)背景，退耕還林效益評(píng)價(jià)不應(yīng)只是基于單個(gè)方面考量，應(yīng)綜合考慮生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的共同作用結(jié)果。農(nóng)戶(hù)是退耕還林工程的參與者和受益者，農(nóng)戶(hù)對(duì)于政策響應(yīng)的行為和態(tài)度與工程的可持續(xù)性密切相關(guān)，因此也應(yīng)該納入工程綜合效益的評(píng)價(jià)。本研究結(jié)果顯示實(shí)施退耕還林工程可以有效改善生態(tài)脆弱地區(qū)惡劣的生態(tài)環(huán)境，并取得一定經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。退耕還林工程實(shí)施20年取得的成果來(lái)之不易，下一步應(yīng)該積極推進(jìn)退耕還林生態(tài)補(bǔ)償和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的有效銜接，因地制宜地依托退耕還林工程發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，妥善解決生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展之間的關(guān)系，密切關(guān)注農(nóng)戶(hù)的利益與管護(hù)的積極性，盡快推進(jìn)退耕還林補(bǔ)助接續(xù)政策出臺(tái)，積極構(gòu)建退耕還林成果鞏固長(zhǎng)效機(jī)制。