馮開(kāi)文

一、引言

在不斷接近“兩個(gè)100年奮斗目標(biāo)”的征途上，站在歷史的脊梁上回望新中國(guó)農(nóng)村制度變革的來(lái)路，顯見(jiàn)其中最重要、影響最深遠(yuǎn)的制度之一——家庭承包責(zé)任制。眾所周知，家庭承包責(zé)任制包括包產(chǎn)到戶(hù)、包工包產(chǎn)到戶(hù)、大包干等形式；但并非人所共知的是，它在高級(jí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社（以下簡(jiǎn)稱(chēng)高級(jí)社）全面建成之后就開(kāi)始“不斷出場(chǎng)”。具體來(lái)說(shuō)，其曲折漫長(zhǎng)的反復(fù)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)過(guò)程，開(kāi)端于1957年左右的農(nóng)業(yè)合作化熱潮，也就是高級(jí)社在全國(guó)全面建成之后，后又在人民公社中一再閃現(xiàn)，直到1978年才在小崗村成功問(wèn)世，最后在1982、1983年被中共中央、國(guó)務(wù)院先后以?xún)蓚€(gè)“1號(hào)文件”的形式一再認(rèn)可，才成了當(dāng)今農(nóng)村的基本制度。

這一過(guò)程本身就是一個(gè)耐人尋味的問(wèn)題：在大規(guī)模的社會(huì)主義合作化浪潮中，和整個(gè)形勢(shì)顯得格格不入的家庭承包責(zé)任制，居然能夠星火一樣迸發(fā)出來(lái)，并一再閃現(xiàn)，究竟是為什么？個(gè)中原因，只有從家庭承包責(zé)任制產(chǎn)生的背景和具體過(guò)程中仔細(xì)查找，特別需要格外關(guān)注其首次出現(xiàn)的歷史演變及其原因和影響。從制度演變的角度看，如果農(nóng)業(yè)合作化后建立的制度結(jié)構(gòu)可以概括為公有制+合作制，為什么公有制+合作制的變遷中會(huì)伴生家庭承包責(zé)任制的創(chuàng)新？家庭承包責(zé)任制是否就是公有制+合作制的實(shí)施機(jī)制？是否是其不可或缺的實(shí)施機(jī)制？這些理論問(wèn)題都需要從合作制度變革的源頭中開(kāi)始探尋，需要聚焦于高級(jí)社建成后家庭承包責(zé)任制首次出現(xiàn)的短期歷史，也需要從歷史長(zhǎng)河中去進(jìn)行檢視和總結(jié)。因此，分析必須從構(gòu)建公有制+合作制的農(nóng)業(yè)合作化開(kāi)始。

二、農(nóng)業(yè)合作化：公有制+合作制的建立

早在1949年之前，在農(nóng)村成立合作社就被納入了建設(shè)社會(huì)主義制度的整體框架之中。改造個(gè)體小農(nóng)業(yè)為社會(huì)主義的集體大農(nóng)業(yè)是這一變革的目標(biāo)，變生產(chǎn)資料私有為公有，變小規(guī)模經(jīng)營(yíng)為集體化經(jīng)營(yíng)，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，以適應(yīng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的需要，滿(mǎn)足國(guó)家工業(yè)化對(duì)農(nóng)業(yè)剩余傳輸?shù)男枰鹊?，都是這一制度框架的關(guān)鍵?？梢哉f(shuō)，公有制（集體所有）+合作制（非小農(nóng)經(jīng)濟(jì)）是這個(gè)制度的基本結(jié)構(gòu)。完成這些任務(wù)的實(shí)際步驟包括1953年正式開(kāi)始到1956年11月完成的農(nóng)業(yè)合作化和1958年開(kāi)啟并迅速完成的人民公社化。由于家庭承包責(zé)任制誕生于農(nóng)業(yè)合作化熱潮之后，本文重點(diǎn)關(guān)注農(nóng)業(yè)合作化。

農(nóng)業(yè)合作化于1953年正式展開(kāi)。通過(guò)形成過(guò)渡時(shí)期的總路線、《中共中央關(guān)于發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的決議（草案）》等決策，依靠中央、地方、農(nóng)民的協(xié)力推進(jìn)，依靠旺盛的建設(shè)熱情，短短三年時(shí)間，就走過(guò)了建立互助組、半社會(huì)主義的初級(jí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社（簡(jiǎn)稱(chēng)初級(jí)社）、社會(huì)主義的高級(jí)社等階段，到1956年11月，全國(guó)絕大多數(shù)地方建成了公有制+合作制的高級(jí)社。改造傳統(tǒng)私有的、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的劃時(shí)代變革，轟轟烈烈地完成了。

這場(chǎng)變革，把私有的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)變成了社會(huì)主義的公有的高級(jí)社，使農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)制度打上了“公有制+合作制”的底色，并保持至今，成為維持農(nóng)村公平穩(wěn)定的重要因素；使農(nóng)村與全國(guó)保持制度一致，從全局上保障了政令通暢；組織起來(lái)，利于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和服務(wù)于國(guó)家工業(yè)化的農(nóng)業(yè)剩余的傳輸；組織起來(lái)，就有可能實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，擺脫小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的缺陷，改善社員收入和生活；“清一色”的較大規(guī)模的組織，還會(huì)大大降低國(guó)家組織農(nóng)民、說(shuō)服農(nóng)民的交易成本。總之，其必要性不容置疑，其重要性怎么高估都不為過(guò)。①對(duì)其必要性的系統(tǒng)論述，可參見(jiàn)書(shū)目《合作制度變遷與創(chuàng)新研究》第二章《決策——國(guó)家意志的體現(xiàn)》，馮開(kāi)文著，中國(guó)農(nóng)業(yè)出版社，2003年版。

然而，從歷史唯物主義的視角重新審視這場(chǎng)變革，仍然存在一定的歷史局限性，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.基本上、整體上是一場(chǎng)強(qiáng)制性制度變遷，農(nóng)民的意愿沒(méi)有得到應(yīng)有的重視。

1953年以前，針對(duì)農(nóng)村低下的生產(chǎn)水平以及長(zhǎng)期相沿的小生產(chǎn)勞作傳統(tǒng)，國(guó)家還注意到了農(nóng)民存在個(gè)體經(jīng)營(yíng)和走互助合作道路兩個(gè)方面的積極性，但為了防止并杜絕農(nóng)村中已經(jīng)出現(xiàn)的“兩極分化”等資本主義復(fù)活的現(xiàn)象，政策逐漸轉(zhuǎn)向義無(wú)反顧地推動(dòng)農(nóng)業(yè)合作化，忽視了部分農(nóng)民繼續(xù)進(jìn)行個(gè)體小農(nóng)經(jīng)營(yíng)的愿望。到1953年農(nóng)業(yè)合作全面展開(kāi)以后，國(guó)家不僅給出了一系列重大決策，還召開(kāi)了多次互助合作會(huì)議、農(nóng)村工作會(huì)議等，制定了包括《1956-1967年農(nóng)村發(fā)展綱要》在內(nèi)的一系列指導(dǎo)性文件，確定了實(shí)現(xiàn)農(nóng)村合作的步驟和具體指標(biāo)，并用各種手段督促各地提前、超額完成計(jì)劃。農(nóng)民不僅愿望被忽視，他們自己也逐漸成了整個(gè)變革的被動(dòng)接受者，他們要不要合作社？想要什么樣的合作社？這些基本問(wèn)題卻都變得似乎不重要了。

2.產(chǎn)權(quán)被不斷地大規(guī)模變更，農(nóng)民的正常利益得不到有效保障。

這次農(nóng)村變革的目標(biāo)，就是要變以私有制為基礎(chǔ)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為社會(huì)主義公有制的合作經(jīng)濟(jì)，也就是要建立公有合作制度，勢(shì)必要層層剝離農(nóng)民的私有產(chǎn)權(quán)。雖然采取了通過(guò)建立互助組、初級(jí)社和高級(jí)社，逐步取消私有財(cái)產(chǎn)的漸進(jìn)辦法，但是以公有產(chǎn)權(quán)干凈徹底地替代沿革數(shù)千年的私有產(chǎn)權(quán)，肯定是這場(chǎng)變革的最大疑問(wèn)。至少可以設(shè)想一下：形成公有私有兩種產(chǎn)權(quán)互補(bǔ)協(xié)調(diào)的可能性是否存在？合作社的形式是應(yīng)該單一化還是多樣化？究竟怎樣安排所有制和合作制，經(jīng)濟(jì)績(jī)效才會(huì)更好？

3.交易成本較高，因而國(guó)家不得不屢屢進(jìn)行意識(shí)形態(tài)重構(gòu)和宣傳。

由于選擇以國(guó)家強(qiáng)制供給的方式推動(dòng)制度變遷，并要徹底改變私有產(chǎn)權(quán)制度和個(gè)體經(jīng)營(yíng)形式，交易成本居高不下就難以避免。在強(qiáng)制性制度變遷格局中，在新的產(chǎn)權(quán)制度潛在收益不能迅速實(shí)現(xiàn)的條件下，不能指望農(nóng)民自覺(jué)自愿地接受高級(jí)社等新的制度安排，國(guó)家只有直接以意識(shí)形態(tài)重構(gòu)和宣傳的方式，勸說(shuō)農(nóng)民接受新的制度安排。于是，意識(shí)形態(tài)重構(gòu)和宣傳的任務(wù)明顯變重，不僅要說(shuō)服農(nóng)民接收新的制度安排，還要降低組織、產(chǎn)權(quán)變革中的交易成本。加之構(gòu)建公有制+合作制本身就是一場(chǎng)社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)，宣傳社會(huì)主義自然是制度變革的題中之義，是構(gòu)建社會(huì)主義制度的重要組成部分。于是，意識(shí)形態(tài)重構(gòu)和宣傳變得越來(lái)越頻繁?！皹巧蠘窍码姛綦娫?huà)”之類(lèi)的宣傳，“小腳女人”（1955年毛澤東于《關(guān)于農(nóng)業(yè)合作化問(wèn)題》報(bào)告中提出）之類(lèi)的批判責(zé)難，此起彼伏。但宣傳多了，績(jī)效遞減在所難免。

4.變革的速度過(guò)快，留下了一系列待解決的問(wèn)題。

強(qiáng)制性制度變遷中另外一種減少和化解交易費(fèi)用的方式，就是加快制度變遷的速度。中國(guó)農(nóng)業(yè)合作中自然也不例外，冒進(jìn)現(xiàn)象一直伴隨著合作化過(guò)程，而反冒進(jìn)則沒(méi)有一次能夠進(jìn)行到底。相應(yīng)地，食而不化的做法也成了合作化變革中的重要弊端，甚至成了后來(lái)一系列問(wèn)題的直接原因或者表面原因。

三、退社風(fēng)：強(qiáng)制性快速合作化內(nèi)在缺陷的聚變

應(yīng)該說(shuō)，1955年以前的農(nóng)業(yè)合作發(fā)展速度還是比較平穩(wěn)的。但是已經(jīng)出現(xiàn)過(guò)急躁冒進(jìn)現(xiàn)象。1955年后中央迅速放棄了反冒進(jìn)的“?？s發(fā)”政策，轉(zhuǎn)而批判“小腳女人”。《1956-1967年農(nóng)業(yè)發(fā)展綱要》等文件，更鼓勵(lì)加快合作事業(yè)的推進(jìn)速度。于是，各地紛紛修改了原定計(jì)劃，加快發(fā)展速度，到1956年4月30日，《人民日?qǐng)?bào)》就已宣告：“我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的初級(jí)合作化已基本完成了。在此后不到半年的時(shí)間內(nèi)，又迅速地實(shí)現(xiàn)了由初級(jí)化到高級(jí)化（公有制的社會(huì)主義的高級(jí)社）的轉(zhuǎn)變。這種只爭(zhēng)朝夕的制度變革，帶來(lái)的明顯問(wèn)題之一就是消化不良又差強(qiáng)人意。退社風(fēng)就是它的反面表現(xiàn)。

（一）高級(jí)社差強(qiáng)人意的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

由于匆促完成的農(nóng)業(yè)高級(jí)合作化(即集體化)迅速地剝奪了小農(nóng)的各種私有的生產(chǎn)資料，如土地、果樹(shù)、林木、魚(yú)塘、大車(chē)、船只、牲畜等等，并且扼殺了農(nóng)民所藉以獲得補(bǔ)充收入的家庭副業(yè)和一些手工業(yè)，農(nóng)民收入降低，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)積極性低落，許多人抱了消極觀望的心情對(duì)待集體的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，因此，1957年我國(guó)糧食產(chǎn)量比1955年只增產(chǎn)了5.4%，主要是靠擴(kuò)大耕地面積取得的，1957年主要農(nóng)作物的畝產(chǎn)量較之1955年普遍沒(méi)有增長(zhǎng)，有的下降幅度還較大（表1）。

表1：1955-1957年主要農(nóng)作物的畝產(chǎn)量

同期，無(wú)論是大牲畜還是役畜的數(shù)量都在逐年減少（表2）。

表2：1955-1957年牲畜統(tǒng)計(jì)

表3：1956年除地主富農(nóng)外農(nóng)戶(hù)收入情況統(tǒng)計(jì)

更糟糕的是，根據(jù)對(duì)20 個(gè)省、自治區(qū)564個(gè)社的調(diào)查（表3），1956年除了地主、富農(nóng)外，收入減少的農(nóng)戶(hù)比例約達(dá)總農(nóng)戶(hù)數(shù)的28.90%，其中老上中農(nóng)收入減少戶(hù)最多，達(dá)到了33.2%，貧農(nóng)和新下中農(nóng)中的減收戶(hù)相對(duì)較少，但也達(dá)到了26.53%和23.01%。

在這種情況下，中共中央采取了一系列措施鞏固新建立的高級(jí)社。毛澤東在《論十大關(guān)系》中特別強(qiáng)調(diào)要兼顧國(guó)家、集體和個(gè)人三個(gè)方面的利益，訂好三方的收入分配比例，研究好生產(chǎn)費(fèi)、管理費(fèi)、公積金、公益金各自所占的比例。①資料來(lái)源：《毛澤東選集》第5 卷，人民出版社1991年版，第273 頁(yè)。中共中央和國(guó)務(wù)院也聯(lián)合發(fā)出了《關(guān)于勤儉辦社的指示》。但在全國(guó)范圍內(nèi)勢(shì)不可擋的高級(jí)化熱潮中，這些并沒(méi)有得到普遍貫徹。結(jié)果高級(jí)社的問(wèn)題不但沒(méi)有解決，反而隨著1956年農(nóng)民收入減少，導(dǎo)致了全國(guó)范圍內(nèi)的“退社風(fēng)潮”。

（二）退社風(fēng)

此次退社風(fēng)范圍波及廣東、江蘇、河南、新疆、遼寧、浙江、湖南、安徽、山東等省、自治區(qū)，形成程度不同的群眾性退社風(fēng)。中共中央農(nóng)村工作部估計(jì)，全國(guó)鬧退社的農(nóng)戶(hù)，“一般占社員戶(hù)數(shù)的1%，多的達(dá)5%；思想動(dòng)蕩想退社的戶(hù)，所占的比例更大一點(diǎn)。”如“浙江省寧波專(zhuān)區(qū)，已退社的約占社員戶(hù)數(shù)5%，想退社的約占20%左右”（國(guó)家農(nóng)業(yè)委員會(huì)辦公廳，1981:655）。

當(dāng)時(shí)中共中央農(nóng)村工作部分析道，退社的原因主要有：一是，大多數(shù)是因?yàn)闇p少收入而引起的。各省一般都有10%到20%的社員戶(hù)減少收入，減少較多的是富裕中農(nóng)、小商販和有技術(shù)的手工工人，積極想出去單干；減少收入不多的戶(hù)，情緒也有動(dòng)搖。二是，農(nóng)業(yè)社對(duì)社員勞動(dòng)時(shí)間控制過(guò)死，社內(nèi)勞動(dòng)過(guò)分緊張，引起社員不滿(mǎn)。社員沒(méi)有時(shí)間經(jīng)營(yíng)家庭副業(yè)、日常用錢(qián)困難、日常生活事務(wù)也沒(méi)有時(shí)間處理。三是，干部作風(fēng)不民主，對(duì)社員的一些日常困難不照顧體貼，甚至還給予打擊，社員心里有氣。四是，對(duì)社員入社的生產(chǎn)資料處理不當(dāng)，特別是將社員的零星樹(shù)木（用做壽材、嫁妝和蓋房），果樹(shù)和小塊葦塘等也入了社，社員表示最為不滿(mǎn)（國(guó)家農(nóng)業(yè)委員會(huì)辦公廳，1981:655-657）。農(nóng)工部不僅注意到社的經(jīng)營(yíng)管理，也注意到社的產(chǎn)權(quán)安排的影響。

其實(shí)，高級(jí)社這種大而公、權(quán)力高度集中而又保有民主的制度，不僅超出了當(dāng)時(shí)的技術(shù)水平，而且也與農(nóng)民私有觀念依然存在、部分農(nóng)民依然在觀望的現(xiàn)實(shí)相左，是一種超前的制度安排，與農(nóng)民求穩(wěn)的心理和現(xiàn)實(shí)發(fā)生分歧，影響了同意的一致性；國(guó)家的過(guò)急政策，則又拉大了與農(nóng)民之間的距離，使制度初建時(shí)就將缺陷放大，也來(lái)不及在制度實(shí)施中進(jìn)行可能的修正。加之，高級(jí)社中農(nóng)民已難行使退出權(quán)（林毅夫，1992:16-43），退出已變成了一種和政治制度、政治信仰聯(lián)系起來(lái)的違規(guī)行為。于是，為了降低獨(dú)自退出時(shí)的高風(fēng)險(xiǎn)，并實(shí)現(xiàn)退出行為的潛在收益（如有技術(shù)或手藝的想單干，有的想要回被征收的私有財(cái)產(chǎn)，有的想增收，有的想自由等等），農(nóng)民們不約而同地選擇了集體行動(dòng)——群眾性的退社風(fēng)。

但是這種存在缺陷、并且超前供給的高級(jí)社制度，一經(jīng)建立就絕不能夠推倒重來(lái)，因?yàn)槟菢硬粌H國(guó)家不答應(yīng)，貧農(nóng)、下中農(nóng)不答應(yīng)，就是中農(nóng)也不會(huì)都答應(yīng)。因?yàn)楦呒?jí)社是他們對(duì)未來(lái)的美好愿景，已經(jīng)體現(xiàn)并實(shí)現(xiàn)著他們的一些利益，起碼是他們熱情、努力以及所付出凝結(jié)成的結(jié)果。既不能解散，就只有克服高級(jí)社的缺陷，來(lái)減少農(nóng)民的退出行為。這就需要一種實(shí)現(xiàn)、提高公有制+合作制效率的實(shí)施機(jī)制，以緩解監(jiān)督不足、經(jīng)驗(yàn)不足、管理水平不夠而造成的效率低下以及由此帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益難以實(shí)現(xiàn)問(wèn)題。但巧合的是，這樣的制度創(chuàng)新在高級(jí)社建成的同時(shí)發(fā)生了，這就是包產(chǎn)到戶(hù)制度的閃現(xiàn)。

四、包產(chǎn)到戶(hù)：公有制+合作制的實(shí)施機(jī)制創(chuàng)新

退社潮中閃耀出的包產(chǎn)到戶(hù)星火，就是對(duì)高級(jí)社制度中存在問(wèn)題的一種正面反映，也是創(chuàng)建高級(jí)社制度實(shí)施機(jī)制的一種勇敢嘗試。因?yàn)楦呒?jí)社是靠國(guó)家推動(dòng)而產(chǎn)生并得以高速實(shí)現(xiàn)的，國(guó)家推出這種制度，是為了適應(yīng)工業(yè)化戰(zhàn)略下的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，以及主流意識(shí)形態(tài)。但是對(duì)農(nóng)民來(lái)說(shuō)，它是一種存在缺陷的、超前的制度供給。應(yīng)該用一個(gè)什么樣的機(jī)制來(lái)保持并激勵(lì)農(nóng)民的積極性，使其在公有產(chǎn)權(quán)（高級(jí)社的公有合作制度）下增產(chǎn)增收，使國(guó)家的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)，就是退社風(fēng)已證明存在的制度需求。包工包產(chǎn)到戶(hù)這種責(zé)任制形式可以說(shuō)是應(yīng)運(yùn)而生。

已經(jīng)有研究分析了合作社（或者合作制）需要退出權(quán)（或者退出機(jī)制）作為其實(shí)施機(jī)制的必要性（林毅夫，1992:16-43），本文則據(jù)此認(rèn)為，在農(nóng)民失去退出權(quán)后，同樣需要相應(yīng)的實(shí)施機(jī)制；而當(dāng)時(shí)條件下，既能保持公有制，又能在制度設(shè)計(jì)超前的情況下實(shí)現(xiàn)合作制效率的，就是包工包產(chǎn)到戶(hù)這種責(zé)任制形式。

（一）包工包產(chǎn)到戶(hù)

首先倡行包工包產(chǎn)的是時(shí)任國(guó)務(wù)院副總理鄧子恢。1956年4月2日他在全國(guó)農(nóng)村工作部長(zhǎng)會(huì)議上說(shuō)：要“編好勞動(dòng)組織。三固定也好，四固定也好，要把它固定下來(lái)，規(guī)定一些制度，編好勞動(dòng)定額，包工包產(chǎn)，這個(gè)東西不搞好，集體經(jīng)營(yíng)沒(méi)有好的結(jié)果，沒(méi)有希望搞好的”（鄧子恢，1996:444）。1956年4月20日在全國(guó)農(nóng)村工作部長(zhǎng)會(huì)議上，鄧子恢再次強(qiáng)調(diào)對(duì)現(xiàn)有的高級(jí)社進(jìn)行整頓鞏固；編好勞動(dòng)組織，搞好集體經(jīng)營(yíng)。5月在《農(nóng)村工作通訊》創(chuàng)刊號(hào)他又專(zhuān)門(mén)撰文談包工包產(chǎn)的責(zé)任制。他說(shuō)：“合作社是農(nóng)民聯(lián)合起來(lái)的大生產(chǎn)的集體經(jīng)濟(jì)，這種集體經(jīng)濟(jì)沒(méi)有計(jì)劃管理，沒(méi)有具體勞動(dòng)分工，沒(méi)有適當(dāng)?shù)亩~管理制度，是不能夠經(jīng)營(yíng)的，管理不善，計(jì)劃不周，分工不明，定額偏高偏低，都會(huì)造成生產(chǎn)上的損失。因此，不斷改善經(jīng)營(yíng)管理工作，編好生產(chǎn)隊(duì)，規(guī)劃耕作區(qū)和副業(yè)組（隊(duì)），制定勞動(dòng)定額，推行按件記酬或包工包產(chǎn)，超產(chǎn)獎(jiǎng)勵(lì)，建立牲畜飼養(yǎng)管理制度，就成為領(lǐng)導(dǎo)集體生產(chǎn)的重要措施”（鄧子恢，1984：120-126）。此后他又在多次會(huì)議上闡述了上述思想，這些思想可說(shuō)是切中時(shí)弊的，點(diǎn)明了現(xiàn)實(shí)中的制度需求。

1956年4月29日《人民日?qǐng)?bào)》發(fā)表了何成的《生產(chǎn)組和社員都應(yīng)該“包工包產(chǎn)”》一文，介紹四川江津地區(qū)許多農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社把包工包產(chǎn)包到了每戶(hù)社員的作法。指出這種生產(chǎn)組承包了一定的土地和一定的產(chǎn)量、成本，又把它分給組里每個(gè)社員負(fù)責(zé)的作法，是把“責(zé)任制貫徹執(zhí)行到底的”的正確作法，解決了只有生產(chǎn)隊(duì)包工包產(chǎn)，生產(chǎn)組和社員不包工包產(chǎn)，社員只顧賺工分，不關(guān)心社里生產(chǎn)，生產(chǎn)仍然混亂的問(wèn)題。

此后，山西榆次地區(qū)，安徽蕪湖、阜陽(yáng)地區(qū)，江蘇的鹽城和廣東的中山等地，許多高級(jí)社都試行過(guò)“包產(chǎn)到戶(hù)”的責(zé)任制。而浙江省溫州專(zhuān)區(qū)永嘉縣在1956年春夏試驗(yàn)和全縣推廣“包產(chǎn)到戶(hù)”的作法，則富有代表性。

（二）浙江永嘉的包產(chǎn)到戶(hù)

浙江永嘉出現(xiàn)包產(chǎn)到戶(hù)，直接導(dǎo)因于高級(jí)社的效率問(wèn)題：勞動(dòng)組織擴(kuò)大了，生產(chǎn)工具仍是傳統(tǒng)的小型工具，集體的優(yōu)越性沒(méi)能發(fā)揮出來(lái)；參加生產(chǎn)的勞動(dòng)力增多，出勤率也很高，一方面帶來(lái)了窩工現(xiàn)象，另一方面眾多的勞動(dòng)者，帶著傳統(tǒng)工具，用小生產(chǎn)的方式進(jìn)行細(xì)致復(fù)雜的生產(chǎn)，問(wèn)題相當(dāng)突出；小塊地上擁著大堆人，一件農(nóng)活經(jīng)過(guò)數(shù)人合作，很難執(zhí)行“按件計(jì)酬”，結(jié)果生產(chǎn)的“一窩蜂”，帶來(lái)了評(píng)分的“滿(mǎn)堂紅”，平均主義嚴(yán)重。說(shuō)明制度與技術(shù)之間的差距，急需一種連通它們的實(shí)施機(jī)制創(chuàng)新出來(lái)，以實(shí)現(xiàn)高級(jí)社制度應(yīng)該帶來(lái)的潛在收益。5月在縣委副書(shū)記李云河等的指導(dǎo)下，燎原農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社開(kāi)始試行“包產(chǎn)到戶(hù)”責(zé)任制。

燎原社社員把“包產(chǎn)到戶(hù)”責(zé)任制和實(shí)施效果總結(jié)為責(zé)任清楚、勞動(dòng)質(zhì)量、大家動(dòng)腦、干群關(guān)系、記工方便、增產(chǎn)可靠等“六好”；農(nóng)活質(zhì)量、糧食產(chǎn)量、學(xué)技術(shù)熱情、勞模威信、生活水平等“六高”；積肥、養(yǎng)豬、學(xué)技術(shù)、千斤田、勤奮人、和睦團(tuán)結(jié)等“八多”以及偷工減料、懶人，裝病者等“五少”。9月6日永嘉縣委召開(kāi)全縣千余高級(jí)社主任會(huì)議(“千人大會(huì)”)，布置了“多點(diǎn)試驗(yàn)包產(chǎn)到戶(hù)”的任務(wù)，并強(qiáng)調(diào)在平原地區(qū)試驗(yàn)。隨后，包產(chǎn)到戶(hù)在永嘉全縣展開(kāi)，后來(lái)統(tǒng)計(jì)，全縣共有200 多個(gè)高級(jí)社實(shí)行了“包產(chǎn)到戶(hù)”。溫州地區(qū)也有1000多個(gè)社，17 多萬(wàn)農(nóng)戶(hù)實(shí)行“包產(chǎn)到戶(hù)”，占溫州農(nóng)村總戶(hù)數(shù)的15%。

永嘉縣實(shí)行包產(chǎn)到戶(hù)帶來(lái)了很大反響。1956年11月26日《浙南大眾》發(fā)表了一篇《不能采取倒退作法》的文章，首次公開(kāi)嚴(yán)肅批評(píng)“包產(chǎn)到戶(hù)”。1957年1月27日《浙江日?qǐng)?bào)》發(fā)表李云河的專(zhuān)題報(bào)告，并加“編者按”，糾正了對(duì)永嘉的批評(píng)。但到1957年3月8日，在中共浙江省委和溫州地委的指令下，中共永嘉縣委做出了《堅(jiān)決徹底糾正包產(chǎn)到戶(hù)的決定》。永嘉縣的“包產(chǎn)到戶(hù)”之光一閃即逝（王耕金，1989:163）。

為了徹底杜絕退社風(fēng)和包產(chǎn)到戶(hù)的再現(xiàn)，一場(chǎng)大規(guī)模的社會(huì)主義教育運(yùn)動(dòng)隨即興起。包產(chǎn)到戶(hù)形式的家庭承包責(zé)任制，被定性為和社會(huì)主義格格不入的“單干”和不能帶來(lái)共同富裕的做法。首次試驗(yàn)的家庭承包責(zé)任制就被暫時(shí)中止了。

但是，家庭承包責(zé)任制的創(chuàng)新試驗(yàn)并沒(méi)有停止，因?yàn)橐庾R(shí)形態(tài)的重構(gòu)和宣傳還是沒(méi)能消弭家庭承包責(zé)任制實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。即便是在人民公社時(shí)期，包產(chǎn)到戶(hù)也一次次再現(xiàn)；而且也不是重現(xiàn)在同一個(gè)地方。人民公社“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)”的基本制度格局，也可以看成是在某種程度上受到了家庭承包責(zé)任制的影響，而對(duì)農(nóng)民做出的“讓步”。1978年小崗村再次“冒險(xiǎn)”試驗(yàn)大包干，以及大包干、包產(chǎn)到戶(hù)等形式的家庭承包責(zé)任制，被中共中央、國(guó)務(wù)院以1 號(hào)文件的規(guī)格一再高度肯定，終于顯現(xiàn)了家庭承包責(zé)任制這種有效實(shí)施機(jī)制的巨大實(shí)力。

五、總結(jié)與討論

聚焦于家庭承包責(zé)任制在高級(jí)社后的誕生史以及在70余年的變遷史，可見(jiàn)這場(chǎng)高潮迭起的變革，無(wú)疑蘊(yùn)含著豐富的歷史經(jīng)驗(yàn)。這里初步總結(jié)和討論以下幾點(diǎn)：

（一）歷史顯示了家庭承包責(zé)任制誕生的內(nèi)因和外因

從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，由于社會(huì)主義國(guó)家——中國(guó)選擇了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的基本框架，也就不得不選擇公有制+合作制作為微觀經(jīng)濟(jì)組織制度架構(gòu)。而出于對(duì)農(nóng)村中資本主義復(fù)活的深深憂(yōu)慮，公有制+合作制只能以國(guó)家推動(dòng)的方式供給；強(qiáng)制性供給，造成了制度供求的不一致、不吻合、不均衡，國(guó)家推動(dòng)的制度創(chuàng)新超出了當(dāng)時(shí)農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和農(nóng)民的實(shí)際接受能力、甚至農(nóng)民的生產(chǎn)生活習(xí)慣，從而直接導(dǎo)致了退社風(fēng)，并最終誘發(fā)了家庭承包責(zé)任制的初次創(chuàng)新。制度的強(qiáng)制性超前供給，是家庭承包責(zé)任制不斷閃現(xiàn)并最終被認(rèn)可的外在原因。

內(nèi)在的原因，則來(lái)自一條已經(jīng)被反復(fù)證實(shí)的理論：公有產(chǎn)權(quán)由于難以避免較高的交易費(fèi)用和勞動(dòng)計(jì)量的困難，低效率就成了必須解決的問(wèn)題（Alchian &Demsetz，1972：777-795）。高級(jí)社的超前設(shè)計(jì)和過(guò)快實(shí)施，就加大了這個(gè)困難。例如，農(nóng)業(yè)合作制度的效率究竟如何，并沒(méi)有在事前進(jìn)行充分的論證和驗(yàn)證，而是過(guò)分信賴(lài)了蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)；公有合作制度建立之后，也是在制度的效率沒(méi)有充分顯現(xiàn)出來(lái)之時(shí)，就匆忙地進(jìn)入了下一階段。表3 表明，初級(jí)合作制度的效率在1956年并沒(méi)有充分實(shí)現(xiàn)，但就在1956年底，高級(jí)農(nóng)業(yè)合作化就已經(jīng)完成了。合作社中存在著監(jiān)督困難之類(lèi)的難題，以及合作社與農(nóng)民傳統(tǒng)習(xí)慣之間的距離。這些都表明，怎樣提升合作制度的效率，是一個(gè)內(nèi)生的、怎么也躲不過(guò)去的問(wèn)題。

（二）歷史凸顯了實(shí)施機(jī)制顯著的經(jīng)濟(jì)績(jī)效①“經(jīng)濟(jì)績(jī)效”可參見(jiàn)D·C·諾斯《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社，1994年版。

實(shí)際上，這一段變革的最大收獲，也許就是農(nóng)民們?cè)诤献骰臒岢敝?，在退社風(fēng)的灰幕中，創(chuàng)造出了公有制+合作制必備的、有效的實(shí)施機(jī)制?？梢哉f(shuō)，它既有利于公有制的實(shí)現(xiàn)又幫助合作制提效。具體來(lái)講，它的出現(xiàn)，首先在一定程度上校正了強(qiáng)制性快速推動(dòng)帶來(lái)的制度供求不吻合、不一致、不均衡的問(wèn)題，通過(guò)增添符合農(nóng)民意愿的制度安排、實(shí)現(xiàn)農(nóng)民目標(biāo)的制度功能，很好地調(diào)整、補(bǔ)充、完善了合作制度結(jié)構(gòu)和效率。其次，減少了公有產(chǎn)權(quán)實(shí)施中的監(jiān)督費(fèi)用以及計(jì)量的困難和麻煩，緩解了管理中干部和社員的矛盾，提高了合作社的經(jīng)濟(jì)效率和管理效率。浙江永嘉實(shí)施包產(chǎn)到戶(hù)后的出現(xiàn)的“六好”“六高”“八多”“五少”，就是兩種效率改善的明顯表現(xiàn)。再次，減少了意識(shí)形態(tài)的重構(gòu)和宣傳的成本。如前所論，由于選擇了強(qiáng)制性推進(jìn)公有產(chǎn)權(quán)的變遷方式，國(guó)家就不得不一次次地進(jìn)行意識(shí)形態(tài)重構(gòu)和宣傳，以減少合作制度實(shí)施的交易成本。而家庭承包責(zé)任制這一實(shí)施機(jī)制創(chuàng)新出來(lái)以后，就用“六好”“六高”“八多”“五少”等經(jīng)濟(jì)績(jī)效，非常簡(jiǎn)單明了地證實(shí)了合作制度的效率，并用實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)績(jī)效非常直接地說(shuō)服了農(nóng)民，意識(shí)形態(tài)的重構(gòu)和宣傳就變得不再必要了。改革開(kāi)放后家庭承包責(zé)任制的推廣，同樣使用的是經(jīng)濟(jì)績(jī)效說(shuō)服法。實(shí)踐證明，這是一種更有效的方法。

（三）制度需要實(shí)施機(jī)制的理論討論

這一段歷史還提出并初步驗(yàn)證了一個(gè)重要的理論問(wèn)題：實(shí)施機(jī)制問(wèn)題。

在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，制度的效率一般是從制度安排本身進(jìn)行考察，基本上就事論事，制度之間的協(xié)調(diào)、互補(bǔ)、彼此增益沒(méi)有受到足夠的重視；制度變遷也傾向于被認(rèn)為是一種單線條的替代，制度之間、制度體系內(nèi)部的制度需求基本上還沒(méi)有進(jìn)入人們的視野。但實(shí)際上，任何制度安排本身就是一個(gè)系統(tǒng)，一個(gè)制度的集合。不僅新舊制度系統(tǒng)之間存在替代、補(bǔ)充之類(lèi)的嬗變，系統(tǒng)內(nèi)部也會(huì)發(fā)生相關(guān)的變化和衍生。變化和衍生的重要性在于，它可以在不整體改變現(xiàn)有制度系統(tǒng)的前提下，通過(guò)內(nèi)部的調(diào)整、增生和改善，分蘗出一種幫助實(shí)現(xiàn)、提高制度體系效率的制度安排——實(shí)施機(jī)制，來(lái)提高制度體系的有效性。私有產(chǎn)權(quán)下，公司制度和市場(chǎng)制度就是行之有效的兩種資源配置方式和效率實(shí)現(xiàn)手段。在國(guó)家強(qiáng)制供給公有產(chǎn)權(quán)和合作社（公有制+合作制）的背景下，如果接受公有產(chǎn)權(quán)低效率的理論假設(shè)的話(huà)，有效的家庭承包責(zé)任制這種實(shí)施機(jī)制不僅必須，而且其作用是怎么高估都不過(guò)分的。所以，家庭承包責(zé)任制的出現(xiàn)，本身還是一種重要的理論貢獻(xiàn)，起碼證明實(shí)施機(jī)制是制度集合中不可缺少的重要組成部分，至少在公有制+合作制下，實(shí)施機(jī)制絕對(duì)是不可或缺的。換句話(huà)說(shuō)，在公有制+合作制下，要實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)績(jī)效不僅離不開(kāi)實(shí)施機(jī)制；某種情況下，甚至只有依靠其實(shí)施機(jī)制。如前所述，如果退出權(quán)使合作制的實(shí)施機(jī)制，那么農(nóng)民失去退出權(quán)之后，就更加需要實(shí)施機(jī)制，會(huì)更加依靠實(shí)施機(jī)制。實(shí)施機(jī)制是制度體系必不可少的構(gòu)成部分，而且是普遍存在的關(guān)鍵構(gòu)件。這就是家庭承包責(zé)任制提出的理論問(wèn)題和對(duì)這個(gè)問(wèn)題的驗(yàn)證。

如果我們從歷史走向現(xiàn)實(shí)，在家庭承包責(zé)任制已經(jīng)演變?yōu)檗r(nóng)村基本制度安排的今天，怎樣實(shí)現(xiàn)其內(nèi)在的公平和效率功能，尤其是效率功能，同樣是一個(gè)耐人尋味的實(shí)施機(jī)制創(chuàng)新問(wèn)題。30年不變的政策，已經(jīng)在一定程度上保障了它的公平功能；但是其內(nèi)在的效率功能，一直沒(méi)能找到較好的、普遍適用的制度安排，既有的兩田制、股份合作制、租賃拍賣(mài)制等等都是一些帶有這樣那樣局限性的安排。最近的三權(quán)分置政策，已經(jīng)明確了進(jìn)一步改善效率的要求。結(jié)合各地的實(shí)際，參照家庭承包責(zé)任制出現(xiàn)的歷史經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步激發(fā)農(nóng)民的創(chuàng)新精神，通過(guò)促成家庭承包責(zé)任制的實(shí)施機(jī)制的多樣化創(chuàng)新，并漸次達(dá)成普適性的實(shí)施機(jī)制，提高家庭承包責(zé)任制的效率，就是歷史對(duì)現(xiàn)實(shí)的啟示和期待。