劉 蕾 陳 燦

【問題】政府間的策略互動(dòng)行為一直是公共財(cái)政學(xué)者關(guān)注的重要主題之一。中國地方政府城市基礎(chǔ)設(shè)施支出可能會存在哪些策略互動(dòng)行為？

【方法】本文基于2001—2012 年的277 個(gè)中國地級市組成的空間面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用空間面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析地方政府城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的策略互動(dòng)行為及其形成機(jī)制。

【發(fā)現(xiàn)】地方政府城市基礎(chǔ)設(shè)施支出受到其相鄰城市政府投資的顯著的正向影響。同時(shí)，城市基礎(chǔ)設(shè)施支出的策略互動(dòng)行為在區(qū)域和支出類別上的存在著顯著差異。資源爭奪和政治競爭是地方政府基礎(chǔ)設(shè)施支出策略互動(dòng)行為的主要形成機(jī)制。

【貢獻(xiàn)】本文明確地將政府間策略互動(dòng)的理論視角納入中國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的實(shí)證研究中，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步檢驗(yàn)和識別城市基礎(chǔ)設(shè)施支出中策略互動(dòng)的形成理論機(jī)制。這項(xiàng)研究擴(kuò)展了政府間策略互動(dòng)行為研究的理論文獻(xiàn)。此外，本文深入系統(tǒng)地分析了城市基礎(chǔ)設(shè)施投資策略互動(dòng)行為的區(qū)域差異和支出類別差異。其研究結(jié)論豐富和加強(qiáng)了對我國地方政府基礎(chǔ)設(shè)施投資支出結(jié)構(gòu)影響因素的實(shí)踐認(rèn)知。

【政策之窗】

中國地方政府的官員不會孤立地做出城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的決策。

應(yīng)該警示地方政府間競爭導(dǎo)致地方政府過度投資基礎(chǔ)設(shè)施資本建設(shè)項(xiàng)目而忽略基礎(chǔ)設(shè)施日常維護(hù)支出。

基礎(chǔ)設(shè)施的質(zhì)量和運(yùn)營效率需要長期、持續(xù)和穩(wěn)定的維護(hù)資金的保障。

一、引言

地方政府在提供公共物品和公共服務(wù)時(shí)如何策略性地回應(yīng)其他政府？政府間的策略互動(dòng)行為（Strategic Interaction）一直是公共財(cái)政學(xué)者們關(guān)注的重要研究主題之一（郭慶旺、賈俊雪，2009）。迄今為止，國外的文獻(xiàn)對政府間策略互動(dòng)行為的研究主要集中在政府稅率設(shè)計(jì)和政府政策采納方面，對政府財(cái)政支出競爭行為的探索相對較少。近年來，國內(nèi)學(xué)者運(yùn)用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型對中國地方政府的策略互動(dòng)行為展開了一系列成果豐碩且有意義的探究。其研究主要分布在政府稅收競爭（郭杰、李濤，2009；鄧子基、唐文倩，2012），財(cái)政總支出競爭（郭慶旺、賈俊雪，2009），環(huán)境管制和支出（張華，2016；王華春等，2019），教育支出（李濤、周業(yè)安，2009；周亞虹等，2013）和科技支出（周業(yè)安等，2012），社會保障支出（杜妍東、劉一偉，2016），等等。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)對中國地方政府城市基礎(chǔ)設(shè)施投資策略互動(dòng)行為的研究鮮有涉及（虞義華，2015）。

基礎(chǔ)設(shè)施是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的基礎(chǔ)。一般而言，城市基礎(chǔ)設(shè)施被定義為“城市正常運(yùn)轉(zhuǎn)所必需的基本公共工程和公共設(shè)施”（Wang et al.，2011）。在中國的情境下，城市基礎(chǔ)設(shè)施包括公用事業(yè)（供水和排水、住宅燃?xì)夂凸┡?、公共交通），市政工程（道路、橋梁、隧道、碼頭和污水處理），公園、衛(wèi)生和廢物管理，以及城市化地區(qū)的防洪設(shè)施（Wu，1999）。中國地方政府為研究城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的策略互動(dòng)行為提供了理想的研究場域：首先，地方稅率由中央政府設(shè)定，不能由地方政府擅自更改。換句話說，地方政府在很大程度上并不能夠直接參與稅收競爭。政府間的競爭行為更多地體現(xiàn)在政府的支出上。因此，我們能夠更好地理解中國地方政府財(cái)政支出的競爭行為。其次，自1994 年分稅制改革以來，中央政府已逐步將基礎(chǔ)設(shè)施的財(cái)政支出責(zé)任下放給地方政府。在中國的政治體制中，地方官員的人事任免是由上級政府決定的。而上級政府在很大程度上是依據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長的表現(xiàn)來評價(jià)地方政府官員的政績（周黎安，2007）。因此，地方官員具有強(qiáng)烈的修建和發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施的動(dòng)機(jī)。這是因?yàn)榱己玫幕A(chǔ)設(shè)施可以吸引私企和外商的投資以及有效地促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的快速增長。最后，隨著城市化進(jìn)程的加速，中國政府已經(jīng)對城市基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行了大規(guī)模的投資。據(jù)估計(jì)，“十二五”期間（2011—2015 年），我國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資總額超過7 萬億元。但是目前城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的程度在總體上仍落后于我國城市化和工業(yè)化增長的速度。2013 年《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意見》中明確指出“我國城市基礎(chǔ)設(shè)施仍存在總量不足、標(biāo)準(zhǔn)不高、運(yùn)行管理粗放等問題，同時(shí)國務(wù)院要求“各級政府要把加強(qiáng)和改善城市基礎(chǔ)建設(shè)作為重點(diǎn)工作，大力推進(jìn)”①國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意見.中國政府網(wǎng).http：／／www.gov.cn／zwgk／2013 -09／16／content_2489070.htm。因此，在中國目前大力推動(dòng)新型基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展和建設(shè)的情況下，研究城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的策略互動(dòng)行為研究具有重大的現(xiàn)實(shí)政策意義。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

（一）基礎(chǔ)設(shè)施支出的影響因素的研究

張軍等（2007）研究分析了1988—2001 年間中國29 個(gè)省級政府的基礎(chǔ)設(shè)施投資的增長率。其統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明外商直接投資和公職人員的人均行政費(fèi)用支出對我國省級政府投資的拉動(dòng)是顯著為正。相反，反腐敗對省級政府基礎(chǔ)設(shè)施投資的影響為負(fù)?；?4 個(gè)國家1982—1997 的跨國面板數(shù)據(jù)分析，張光南和陳廣漢（2009）發(fā)現(xiàn)政府治理制度、上期基礎(chǔ)設(shè)施支出、就業(yè)率和財(cái)政赤字水平會顯著地增加政府基礎(chǔ)設(shè)施財(cái)政支出在國家財(cái)政總收入的比重。相反，城市化程度、人口密度和政府規(guī)模會減少一國政府基礎(chǔ)設(shè)施的投資支出。湯玉剛和陳強(qiáng)（2012）發(fā)現(xiàn)財(cái)政分權(quán)和土地財(cái)政模式顯著地增加了中國省級政府人均基礎(chǔ)設(shè)施的資本存量。丁從明等（2015）實(shí)證地研究了省級政府官員更替對轄區(qū)內(nèi)交通基礎(chǔ)投資行為的影響。其結(jié)論是地區(qū)交通基礎(chǔ)投資在省級官員任期初期逐漸增長，而后緩慢下降。Tong et al.（2018）研究了2000—2008 年間中國282個(gè)地級市政府的基礎(chǔ)設(shè)施資本建設(shè)支出的決定因素。其結(jié)果顯示，盡管城市基礎(chǔ)設(shè)施資本建設(shè)在投資總體上有所增加，但仍存在很大的區(qū)域性差異。此外，他們的研究通過政治市場框架的理論視角考察了公共需求、政府供應(yīng)和政府間財(cái)政制度對城市基礎(chǔ)設(shè)施資本建設(shè)投資的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)高密度地區(qū)的人口聚集會降低城市基礎(chǔ)設(shè)施的資本建設(shè)投資。相比之下，政府財(cái)政能力強(qiáng)和第三產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的城市會進(jìn)行更多的基礎(chǔ)設(shè)施資本建設(shè)投資。Qiu et al.（2018）使用了2000—2015 年間160 個(gè)中國城市的面板數(shù)據(jù)，探討了公共交通投資與公交網(wǎng)絡(luò)設(shè)施規(guī)模之間的關(guān)系。他們通過研究發(fā)現(xiàn)指出，城市公共交通部門的年度投資與公交運(yùn)營路線的長度成正相關(guān)。同時(shí)，城市道路的用地面積和網(wǎng)絡(luò)密度都會對城市公共交通的年度投資產(chǎn)生負(fù)面影響。

（二）政府基礎(chǔ)設(shè)施支出中的策略互動(dòng)行為研究

近年來，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和公共財(cái)政學(xué)者開始運(yùn)用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型研究中國地方政府間的支出競爭問題?；?001—2005 年的中國省級政府的財(cái)政數(shù)據(jù)，邵軍（2007）發(fā)現(xiàn)，省級政府基建支出確實(shí)存在著顯著且穩(wěn)健的模仿現(xiàn)象，但教育科技支出的策略互動(dòng)基本不顯著?；?005 年中國省級政府的財(cái)政數(shù)據(jù)，李永友和沈坤榮（2008）發(fā)現(xiàn)臨近轄區(qū)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)支出（包括基礎(chǔ)設(shè)施投資）對本轄區(qū)支出決策具有明顯的正向影響。李濤和周業(yè)安（2009）考察了1999—2005 年中國省級政府在公共財(cái)政支出方面的競爭行為。其研究結(jié)果表明省級政府人均基本建設(shè)支出表現(xiàn)出顯著的策略互補(bǔ)特征——當(dāng)?shù)乩硐噜彽氖》萑司鶎?shí)際基本建設(shè)支出增加1%的時(shí)候，會導(dǎo)致本省人均實(shí)際基本建設(shè)支出同向增加0.9%。郭玉清等（2012）研究了分稅制改革以來中國省級政府支出的策略互動(dòng)模式。其結(jié)果表明，基本建設(shè)、文教科衛(wèi)和預(yù)算外支出具有顯著的空間自相關(guān)性，具體表現(xiàn)為策略互補(bǔ)。

目前對地級市政府基礎(chǔ)設(shè)施支出的策略互動(dòng)行為的研究相對不足?；?007 年278 個(gè)地級市政府的數(shù)據(jù)，汪沖（2011）對城市政府間公共投資類財(cái)政支出的策略互動(dòng)進(jìn)行了首次研究。作者揭示城市政府在相鄰地理位置上的顯著互動(dòng)——以策略互補(bǔ)為主。接著，虞義華（2015）使用2005 年242 個(gè)中國城市的數(shù)據(jù)研究了導(dǎo)致城市基礎(chǔ)設(shè)施支出下降的主要因素?；诳臻g計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，該研究發(fā)現(xiàn)（1）城市之間在提供城市基礎(chǔ)設(shè)施方面具有積極的溢出效應(yīng)；（2）城市的財(cái)政能力越強(qiáng)，其基礎(chǔ)設(shè)施投資的規(guī)模就越大。應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充說明的是，盡管本文與虞義華（2015）和汪沖（2011）都是以地級市政府為研究對象，但是本文的研究有著顯著的不同和提升。首先，本文使用了12 年的地級市政府的空間面板數(shù)據(jù)。與虞義華（2015）和汪沖（2011）使用的空間橫截面數(shù)據(jù)相比，空間面板數(shù)據(jù)具有三個(gè)優(yōu)勢：控制不可觀測的個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，增加樣本的估計(jì)量，便于時(shí)間動(dòng)態(tài)分析。其次，本文深入分析了城市基礎(chǔ)設(shè)施支出策略互動(dòng)行為在區(qū)域和支出類別上的差異。最后，本文實(shí)證檢驗(yàn)了城市基礎(chǔ)設(shè)施支出策略互動(dòng)行為的各種理論機(jī)制。

（三）文獻(xiàn)總結(jié)

通過對相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，我們發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的關(guān)于政府基礎(chǔ)設(shè)施支出策略互動(dòng)行為的研究存在以下不足：（1）已有的研究主要集中在省級政府，對地級市層面的分析較少；（2）已有的研究缺乏對基礎(chǔ)設(shè)施支出策略互動(dòng)行為的形成機(jī)制進(jìn)行深入分析；（3）已有的研究全部都聚焦于基礎(chǔ)設(shè)施的資本建設(shè)支出，鮮有對基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)支出進(jìn)行實(shí)證分析?；A(chǔ)設(shè)施資本建設(shè)項(xiàng)目通常是可見的，在短期里可以創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會和刺激當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。然而，基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)支出通常不可見，短期里難以促進(jìn)和帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因而容易被地方政府所忽略。因此有必要對地方政府在基礎(chǔ)設(shè)施支出總額和支出結(jié)構(gòu)上（基本建設(shè)和維護(hù)支出）的策略互動(dòng)行為展開深入和細(xì)致的分析。

基于此，本文的主要研究問題是：（1）地方政府間在城市基礎(chǔ)設(shè)施資本建設(shè)和維護(hù)支出的決策上是否存在策略互動(dòng)行為？（2）地方政府城市基礎(chǔ)設(shè)施投資策略互動(dòng)行為的形成機(jī)制是什么？為了回答這些研究問題，我們運(yùn)用空間計(jì)量模型實(shí)證分析2001—2012 年的277 個(gè)地級市組成的空間面板數(shù)據(jù)。本文在學(xué)術(shù)理論和政策實(shí)踐兩方面都有所貢獻(xiàn)。首先，本研究將政府間策略互動(dòng)行為的視角明確地納入到中國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的研究中。這樣不僅可以更加全面地理解地方政府基礎(chǔ)設(shè)施投資決策的影響因素，而且還可以為地方政府的政策制定者提供切實(shí)可行的政策建議，以促進(jìn)有效且可持續(xù)的基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展。其次，本研究深入地研究了城市基礎(chǔ)設(shè)施投資策略互動(dòng)行為在區(qū)域和支出類別上的差異。最后，本文對地方政府間各種潛在的空間相互作用的機(jī)制進(jìn)行了建模，并逐一甄別了它們對城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的影響。其研究的結(jié)論有助于深化對中國地方政府間策略互動(dòng)行為形成機(jī)制的理解。

三、理論與研究假設(shè)

在提出研究假設(shè)之前，需要界定“策略互動(dòng)”的內(nèi)涵和外延。地方政府間策略互動(dòng)行為的研究起源于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。國外學(xué)者首先實(shí)證發(fā)現(xiàn)了地方政府在稅收政策上存在著策略互動(dòng)，具體表現(xiàn)為稅收競爭行為，即地方政府會根據(jù)相鄰地區(qū)競爭對手的稅率而對自身的稅率進(jìn)行調(diào)整（Besley ＆ Case，1995）。在此基礎(chǔ)上，策略互動(dòng)逐漸被歸納為本地區(qū)的政府會隨著地理相近地區(qū)的其他政府行為的變化而做出與其相同或者相反的策略選擇（Brueckner，2003；郭慶旺、賈俊雪，2009）。具體的策略互動(dòng)行為包括稅收逐底競爭、財(cái)政支出競爭、政治標(biāo)尺競爭、模仿和免費(fèi)“搭便車”（Brueckner，2003；Besley ＆ Case，1995；郭慶旺、賈俊雪，2009；Revelli，2001；Yu et al.，2011）。①國內(nèi)的部分文獻(xiàn)將策略互動(dòng)分為正向的策略互動(dòng)（策略互補(bǔ)或者策略趨同）和反向的策略互動(dòng)（策略替代或者相反）。正向的策略互動(dòng)包括財(cái)政競爭、政治競爭或者模仿。反向的策略互動(dòng)主要包括免費(fèi)“搭便車”。參見李濤、周業(yè)安（2009）《中國地方政府間支出競爭研究——基于中國省級面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》，《管理世界》第2 期，第12—22 頁。本文中策略互動(dòng)行為指的是地方政府的基礎(chǔ)設(shè)施支出行為會根據(jù)相鄰地方政府的基礎(chǔ)設(shè)施投資行為的變化而進(jìn)行策略調(diào)整。那么，中國地方政府城市基礎(chǔ)設(shè)施的投資可能會存在哪些策略互動(dòng)行為？這些策略互動(dòng)行為是是正向（策略趨同或者互補(bǔ)）的還是反向的（策略替代或者相反）呢？結(jié)合政府間策略互動(dòng)行為的相關(guān)理論，本文對此進(jìn)行了深入的理論探討。

財(cái)政競爭理論（Fiscal Competition）最早可以追溯到Tiebout（1956）。其強(qiáng)調(diào)地方政府在地區(qū)競爭中通過財(cái)政稅收和支出手段爭奪有利于本地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的稀缺資源。隨后，Brueckner（2003）在其政府間策略互動(dòng)的資源流動(dòng)模型中（the Resource-flow Model）明確表明一個(gè)轄區(qū)的支出不會直接影響其他轄區(qū)的支出水平，但是卻間接地影響相鄰區(qū)域的可移動(dòng)稀缺資源要素，比如流動(dòng)的資本和可以用腳投票自由流動(dòng)的居民。從財(cái)政競爭和資源流動(dòng)的理論視角分析，政府間對基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行大量的投資是為了爭奪可流動(dòng)的稀缺經(jīng)濟(jì)資源。在中國，地方官員的提拔是由上級政府決定的，而上級政府在很大程度上根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長的表現(xiàn)來評估地方官員的相對績效。公共基礎(chǔ)設(shè)施投資被地方政府官員廣泛地認(rèn)為是快速吸引企業(yè)和外商投資，并在短期內(nèi)促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展增長的重要工具之一。在這種以經(jīng)濟(jì)增長為基礎(chǔ)的官員績效評價(jià)體系中，地方政府官員作為理性的經(jīng)濟(jì)人會增加其所在城市的基礎(chǔ)設(shè)施投資，以便在短期內(nèi)促使其主政的城市在經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)造就業(yè)等方面勝過其他的城市（汪沖，2011；李濤、周業(yè)安，2009）。此外，道路等城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目通常是可見和引人注目的，它們使當(dāng)?shù)鼐用窈推髽I(yè)更容易觀察和比較城市之間的基礎(chǔ)設(shè)施投資活動(dòng)。根據(jù)政治標(biāo)桿競爭理論（Yardstick Competition），由于“信息溢出”，地方政府在進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施投資方面也可能存策略互動(dòng)行為（Caldeira，2012；Yu et al.，2011）。例如，一個(gè)城市的居民可以通過各種方式評價(jià)其城市在基礎(chǔ)設(shè)施投資方面的努力。比如，城市居民與其他城市比較，可能會促使當(dāng)?shù)卣７锣徑鞘械幕A(chǔ)設(shè)施投資的政策。在這種情況下，其他城市將提供一個(gè)相對評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)（Yardstick），以供本地區(qū)的城市居民評估自己地方政府的決策。根據(jù)資源競爭和政治競爭的理論視角，首先，如果一個(gè)地方政府與鄰近政府相互競爭以吸引私人企業(yè)和外商投資，這樣會導(dǎo)致政府間的財(cái)政支出競爭。其次，如果地方政府在基礎(chǔ)設(shè)施上的支出促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和增長，則可能會發(fā)生政治標(biāo)桿競爭。這是因?yàn)樯霞壵饕孟鄬?jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)來評價(jià)地方官員的政治前途。地方政府為政治晉升的考慮而與其他地方政府競爭?；谝陨侠碚摽紤]，本文提出以下研究假設(shè)：

H1：中國地方政府之間在城市基礎(chǔ)設(shè)施的支出中存在正向的策略互動(dòng)。

相反地，政府的財(cái)政支出外溢效應(yīng)理論（Expenditure Spillover）認(rèn)為，如果一個(gè)地方政府的公共支出（教育、基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境保護(hù)或其他方面的支出）能夠?yàn)槠溧徑爡^(qū)創(chuàng)造正面的效益或者負(fù)面的影響，則可能發(fā)生政府支出的外部效應(yīng)，從而會減少或者增加其他政府的財(cái)政開支（例如免費(fèi)“搭便車”的投機(jī)行為）。建設(shè)和維護(hù)大型高速公路、橋梁、鐵路等城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目通常具有積極的溢出效應(yīng)。如果地理相鄰的城市大幅度提升基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這會給周邊城市的居民帶來正向的效益，那么一個(gè)地理相鄰城市可能會免費(fèi)“搭便車”，減少其自身的城市基礎(chǔ)設(shè)施支出，以回應(yīng)其鄰近城市增加基礎(chǔ)設(shè)施支出的行為（盧洪友、龔鋒，2007）。根據(jù)政府支出的溢出效應(yīng)的視角，本文提出另外一個(gè)研究假設(shè)：

H2：中國地方政府之間在城市基礎(chǔ)設(shè)施的支出中存在反向的策略互動(dòng)。

四、數(shù)據(jù)與研究方法

（一）空間計(jì)量模型設(shè)定

本文的空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型設(shè)定如下：

式中，i和j是不同的城市，t是年份。Yit是因變量，代表t 年中城市i 的基礎(chǔ)設(shè)施的總投資量，資本建設(shè)支出和維護(hù)支出。Wij是捕獲城市i和城市j之間相互作用的空間權(quán)重矩陣。Xit-1指的是一組包含城市的特征控制變量。這些控制變量使用滯后一年去減少內(nèi)生性的問題。ωi是控制不可觀察到的城市固定效應(yīng)。λt代表時(shí)間趨勢。εit是由兩個(gè)截然不同的誤差組成的復(fù)合誤差項(xiàng)：空間自相關(guān)誤差和真實(shí)隨機(jī)擾動(dòng)誤差（uit）。Stata 16 統(tǒng)計(jì)軟件用于模型的估計(jì)。

（二）空間權(quán)重矩陣的設(shè)定

空間權(quán)重矩陣（W）的設(shè)定是空間分析的關(guān)鍵?，F(xiàn)有的空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)指出了兩種最常見的地理加權(quán)方案。一個(gè)是簡單的地理相鄰的權(quán)重矩陣，該矩陣將相鄰定義為共享地理界限的鄰居；另一個(gè)是考慮基于地理距離的權(quán)重矩陣。樣本中所有其他城市的基礎(chǔ)設(shè)施支出均影響到城市i的基礎(chǔ)設(shè)施支出，但其與城市i的距離成反比。本文主要使用地理相鄰矩陣權(quán)重。

（三）數(shù)據(jù)來源和樣本

本文分析單位是2001—2012 年間的中國277 個(gè)地級市（12 年的空間面板數(shù)據(jù)）。選擇該期限的主要原因有兩個(gè)。第一，2012 以后《中國城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》對城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的統(tǒng)計(jì)科目進(jìn)行局部調(diào)整。為了確保城市基礎(chǔ)設(shè)施投資涵蓋相同的市政部門（數(shù)據(jù)的可比性），我們認(rèn)為2012 以后的城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的數(shù)據(jù)不應(yīng)該包括在內(nèi)（與2012 之前的城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的數(shù)據(jù)不具有可比性）。第二，2012 以后《中國城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》不再單獨(dú)提供城市基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)資金的數(shù)據(jù)。考慮到數(shù)據(jù)的可收集性，我們把研究時(shí)間確定在2001—2012。對于每個(gè)城市，我們分別使用三個(gè)因變量：人均基礎(chǔ)設(shè)施總支出、人均基礎(chǔ)設(shè)施資本建設(shè)支出和人均基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)的支出。城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的數(shù)據(jù)來源于《中國城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，我們確定了影響城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的控制變量（基礎(chǔ)設(shè)施需求、政府基礎(chǔ)設(shè)施供給能力和政治因素）。這些控制變量包括實(shí)際人均GDP、實(shí)際人均城市居民收入、財(cái)政壓力、自身財(cái)政收入能力、城市化、人口密度、城鄉(xiāng)收入不平等以及兩個(gè)政治控制變量——市委書記的任期和退休時(shí)間。我們根據(jù)居民城市生活的物價(jià)指數(shù)，將與貨幣價(jià)值有關(guān)的變量（包括基礎(chǔ)設(shè)施投資數(shù)據(jù)、GDP、家庭收入、財(cái)政收入和支出）轉(zhuǎn)為2010 年基準(zhǔn)年。表1 提供了變量名稱、定義和數(shù)據(jù)來源。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

（續(xù)上表）

五、實(shí)證結(jié)果

（一）城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的空間自相關(guān)分析

為了證明使用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型的合理性，我們首先對城市基礎(chǔ)設(shè)施投資是否存在空間自相關(guān)做出檢驗(yàn)。Global Moran's I 統(tǒng)計(jì)量是一個(gè)橫截面的相關(guān)系數(shù)，用于測量特定轄區(qū)及其鄰居中某個(gè)變量的整體空間自相關(guān)。

式中，i和j 指的是不同的城市。W 為連接城市間的標(biāo)準(zhǔn)化空間矩陣。表2列出了城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的Global Moran's I 統(tǒng)計(jì)結(jié)果。檢測結(jié)果證實(shí)，所有的城市基礎(chǔ)設(shè)施支出類別都存在著顯著的空間自相關(guān)。

表2 空間自相關(guān)Global Moran's I 統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)（2001—2012 均值）

（二）空間面板回歸的基準(zhǔn)結(jié)果

表3 顯示了空間面板回歸的基準(zhǔn)結(jié)果。對于所有的三個(gè)城市基礎(chǔ)設(shè)施支出的類別中，空間滯后因變量（W ×Y）的系數(shù)都是顯著為正。這些結(jié)果表明，中國地級市政府在城市基礎(chǔ)設(shè)施投資方面存在正向的策略互動(dòng)行為：一個(gè)城市對其相鄰城市的增加基礎(chǔ)設(shè)施投資的策略反應(yīng)是相應(yīng)增加其自身的基礎(chǔ)設(shè)施支出?？臻g滯后因變量的系數(shù)值在資本建設(shè)支出的模型中是最大的（0.886），其次在總支出模型中（0.673），最后在維護(hù)支出模型中（0.354）。如果相鄰城市的基礎(chǔ)設(shè)施總支出增加1%，將導(dǎo)致一個(gè)城市將其自身的基礎(chǔ)設(shè)施總支出增加0.673%。同樣地，相鄰城市基礎(chǔ)設(shè)施資本建設(shè)支出增加1%，會使一個(gè)城市將其自身基礎(chǔ)設(shè)施資本支出增加0.886%。相鄰城市的基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)支出增加1%，會導(dǎo)致一個(gè)城市將其自身的基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)支出增加0.354%。

關(guān)于城市自身特征的控制變量，我們發(fā)現(xiàn)在所有的三個(gè)模型中，人均GDP的變量在統(tǒng)計(jì)上都是正向顯著的。這表明經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的城市更多地在基礎(chǔ)設(shè)施上進(jìn)行投資。財(cái)政赤字變量均是顯著為負(fù)的。這表明承受更大財(cái)政壓力的城市在基礎(chǔ)設(shè)施上的支出較少。這是因?yàn)榭捎糜诨A(chǔ)設(shè)施發(fā)展的財(cái)政資源較少。城鎮(zhèn)居民收入變量的系數(shù)都是正向顯著的。在模型1 和模型2 中，人口密度的系數(shù)為負(fù)并在1%的顯著水平上。這表明，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響，人口高密度的城市會減少其基礎(chǔ)設(shè)施總支出和資本建設(shè)支出。此外，城市化和城鄉(xiāng)居民收入不平等都會減少政府城市基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)支出。在模型3 中，市委書記的任期變量是統(tǒng)計(jì)顯著的（10%顯著水平）。它的正向系數(shù)表示市委書記在位的時(shí)間越長，地方政府就會在城市基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)上支出得更多。

表3 空間面板回歸的基準(zhǔn)結(jié)果

（續(xù)上表）

我們進(jìn)一步分析城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的策略互動(dòng)行為是否存在區(qū)域異質(zhì)性。表4 列出了東部、中部和西部地區(qū)的空間面板估計(jì)結(jié)果。我們發(fā)現(xiàn)，在東部和中部地區(qū)，空間滯后因變量的系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上顯著且為正，而在西部地區(qū)不顯著。這表明，城市基礎(chǔ)設(shè)施總支出的策略互動(dòng)行為發(fā)生在東部和中部地區(qū)，而不是在西部地區(qū)。此外，空間滯后因變量的系數(shù)值在東部地區(qū)（0.902）大于中部地區(qū)（0.722）。在城市基礎(chǔ)設(shè)施資本建設(shè)支出的區(qū)域模型中，空間滯后因變量的系數(shù)值在東部地區(qū)是0.987，中部地區(qū)是0.830。相反，它在西部地區(qū)是負(fù)向不顯著的。在城市基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)支出的區(qū)域模型中，空間滯后因變量的系數(shù)僅在中部地區(qū)是顯著且為正（0.608）。綜上所述，我們得出的結(jié)論是，東部地區(qū)是我國最發(fā)達(dá)的地區(qū)，所以該地區(qū)的城市必須展開激烈競爭。東部沿海地區(qū)的地方政府官員們更多地依靠新建基礎(chǔ)設(shè)施來吸引私企和外商投資并刺激當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長。與東部地區(qū)相比，中部地區(qū)在地理位置上處于劣勢。為了更好地吸引企業(yè)投資，地方政府必須同時(shí)在新建和維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的兩方面同時(shí)進(jìn)行激烈競爭。西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)投資環(huán)境和區(qū)位條件比東部和中部地區(qū)都要差。所以對于該地區(qū)的城市來說，基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展可能不會輕易吸引企業(yè)和外商投資，所以不會與相鄰城市進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施投資的競爭。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

我們進(jìn)行了一系列的穩(wěn)健性檢驗(yàn)①本文嘗試運(yùn)用簡單地理距離矩陣和經(jīng)濟(jì)地理矩陣（地級市人均GDP 的差異）做穩(wěn)健性檢驗(yàn)。其結(jié)果都顯示中國地方政府之間確實(shí)存在著城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的策略互動(dòng)行為。由于篇幅限制，本文省略結(jié)果表格。。首先，在之前的基準(zhǔn)模型中，因變量是人均化的基礎(chǔ)設(shè)施支出。我們嘗試采用了三個(gè)替代的因變量：每平方公里基礎(chǔ)設(shè)施總支出，每平方公里基礎(chǔ)設(shè)施資本建設(shè)支出和每平方公里基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)支出。表5 列出了新的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。從模型1 到模型3，空間滯后因變量的系數(shù)都是保持正值并且顯著。其次，我們運(yùn)用Spatial Panel Durbin Model（SPDM）去估計(jì)。SPDM 將解釋變量的空間滯后項(xiàng)加入到模型中去估計(jì)。表6 報(bào)告了SPDM 的估計(jì)結(jié)果。所有的空間滯后因變量系數(shù)均顯著為正。與基準(zhǔn)回歸的結(jié)果相比，SPDM 估計(jì)下的空間相互作用效應(yīng)要強(qiáng)得多，尤其在城市基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)支出上。最后，在我們的基準(zhǔn)估計(jì)中，我們沒有考慮城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的時(shí)間連續(xù)性特征。這里，我們使用廣義矩（GMM）來解釋城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的時(shí)間動(dòng)態(tài)效應(yīng)。表7 提供了動(dòng)態(tài)空間面板估計(jì)的結(jié)果。不難發(fā)現(xiàn)，時(shí)間和空間滯后的因變量在所有的三個(gè)模型中均為正向顯著。這進(jìn)一步證實(shí)了中國地方政府之間確實(shí)存在著城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的策略互動(dòng)行為。有趣的是，空間相互作用的影響程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于時(shí)間的動(dòng)態(tài)影響。

表5 空間面板回歸穩(wěn)健性檢驗(yàn)（替代的因變量）

表6 空間面板回歸穩(wěn)健性檢驗(yàn)（SPDM 模型）

表7 空間面板回歸穩(wěn)健性檢驗(yàn)（動(dòng)態(tài)空間面板模型）

（四）城市基礎(chǔ)設(shè)施投資策略互動(dòng)行為的形成機(jī)制

1.檢驗(yàn)政治競爭理論

在現(xiàn)有的中國政治體制中，地方政府官員的晉升由他們的上級政府決定。而上級政府主要根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長的指標(biāo)來評估地方政府官員的相對績效。在這種政治晉升激勵(lì)機(jī)制的作用下，地方政府官員有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)，即通過提供更多基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)來吸引私人和外商投資以促進(jìn)短期的經(jīng)濟(jì)增長。根據(jù)政治標(biāo)桿競爭理論，在一定的政治周期內(nèi)，地方政府對鄰近城市政府的基礎(chǔ)設(shè)施投資回應(yīng)會更為強(qiáng)烈。這是因?yàn)槭≌恼螞Q策者會綜合地比較和考量其轄區(qū)內(nèi)所有地級市領(lǐng)導(dǎo)人的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，從而決定地方人事的任免。為了檢驗(yàn)這一理論預(yù)測，我們設(shè)定了兩組測量地方政府政治周期的虛擬變量。首先，每5 年召開一次的省級黨代會在一省的地方人事選舉換屆中具有重要的角色。所以本文創(chuàng)建了3 個(gè)時(shí)間虛擬變量。它們分別是省黨代會召開的前一年（Pre_PCRC），省黨代會召開的當(dāng)年（Current_PCRC）和省黨代會召開的后一年（Post_PCRC）。其次，考慮到地方政治領(lǐng)導(dǎo)層的變化，我們繼續(xù)創(chuàng)建了兩個(gè)時(shí)間虛擬變量。它們分別是市委書記上任的第一年（Tenure_First Year）和市委書記上任的第二年（Tenure_Second Year）。然后，我們將兩組政治周期虛擬變量與基礎(chǔ)設(shè)施投資的空間滯后因變量（W ×Y）進(jìn)行交互。最后，我們重新估計(jì)了模型。這里需要特別說明的是考慮到政治競爭一般局限在本省內(nèi)，我們的樣本局限在地理相鄰且分布在同一省份的地級市（剔除地理相鄰但是分布在不同省份的地級市）。

表8 和表9 提供使用兩組政治周期互動(dòng)項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。表8 中的結(jié)果表明，在全省黨代會召開的前一年（Pre_PCRC）和當(dāng)年（Current_PCRC）中，地方政府對鄰近城市的基礎(chǔ)設(shè)施總投資和資本建設(shè)的支出反應(yīng)更積極。表9 表明，在市委書記任職的第一年中（Tenure_First Year），地方政府與鄰近城市基礎(chǔ)設(shè)施總投資的策略互動(dòng)效應(yīng)更為強(qiáng)烈。結(jié)合這兩項(xiàng)表格的結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)在省黨代會召開的前一年或者當(dāng)中之年，以及新任市委書記上任的第一年中，地方政府與其相鄰城市進(jìn)行了更為激烈的競爭，以通過增加基礎(chǔ)設(shè)施投資和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的方式來展現(xiàn)自己的能力和政績，從而增大未來政治升遷的機(jī)會?？傊?，本文的發(fā)現(xiàn)有力地證實(shí)了政治競爭是中國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資策略互動(dòng)行為的重要形成機(jī)制。

表8 空間面板回歸結(jié)果：檢驗(yàn)政治競爭理論（省黨代會政治周期）

表9 空間面板回歸結(jié)果：檢驗(yàn)政治競爭理論（市委書記上任政治周期）

（續(xù)上表）

2.檢驗(yàn)資源相互競爭理論

Brueckner（2003）的“資源流”模型假設(shè)地方政府不受其他地方政府決策的直接影響，而是為爭奪特定的經(jīng)濟(jì)資源而相互競爭。從這個(gè)理論的角度來看，如果一個(gè)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴于外商投資的推動(dòng)或者工業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，那么這個(gè)城市會對其鄰近城市的基礎(chǔ)設(shè)施投資做出更強(qiáng)烈的反應(yīng)。這是因?yàn)檫@個(gè)城市更關(guān)注爭奪外商投資或者工業(yè)公司投資以維持當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展和增長。為了檢驗(yàn)政府間資源相互競爭理論，我們創(chuàng)造了兩個(gè)虛擬變量。第一個(gè)變量是該城市是否依賴外商直接投資（FDI）的虛擬變量（如果一個(gè)城市的FDI 與GDP 的比率高于所有地級市的中位數(shù)，則FDI_Above Median ＝1）。第二個(gè)變量是該城市是否依賴工業(yè)產(chǎn)值的虛擬變量（如果一個(gè)城市的工業(yè)產(chǎn)出值與GDP 的比率高于所有地級市的中位數(shù)，則Industrial Output_Above Median ＝1）。然后，我們將這兩組虛擬變量與基礎(chǔ)設(shè)施投資的空間滯后因變量（W ×Y）進(jìn)行交互。表10 和表11 呈現(xiàn)了這些新的估計(jì)結(jié)果。表10 中的結(jié)果表明，依賴外商直接投資的城市對其鄰近城市的基礎(chǔ)設(shè)施總支出和維護(hù)支出的反應(yīng)更為強(qiáng)烈。然而，在表11中，依賴工業(yè)產(chǎn)值的虛擬變量與空間滯后因變量的交互項(xiàng)在統(tǒng)計(jì)上并不顯著。這意味著并沒有顯著證據(jù)表明依賴工業(yè)產(chǎn)值的城市對其鄰近城市的反應(yīng)更為強(qiáng)烈?？傊疚奶峁┝艘恍┪⑷醯淖C據(jù)支持爭奪外商直接投資是其城市基礎(chǔ)設(shè)施投資策略互動(dòng)行為的動(dòng)因之一。

表10 空間面板回歸結(jié)果：檢驗(yàn)資源競爭理論（外商直接投資）

表11 空間面板回歸結(jié)果：檢驗(yàn)資源競爭理論（工業(yè)企業(yè)資源）

六、結(jié)論和討論

盡管越來越多的公共財(cái)政文獻(xiàn)探討了政府間的策略互動(dòng)行為，但是鮮有研究對城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的空間互動(dòng)作用進(jìn)行實(shí)質(zhì)分析。基于此，本文的主要研究目的是探析中國地方政府是否在城市基礎(chǔ)設(shè)施資本建設(shè)和維護(hù)支出領(lǐng)域存在策略互動(dòng)行為以及形成機(jī)制。實(shí)證結(jié)果證實(shí)，城市基礎(chǔ)設(shè)施總體投資決策確實(shí)受到其鄰近城市的影響。我們進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)地方政府策略互動(dòng)的強(qiáng)度在基礎(chǔ)設(shè)施資本建設(shè)的支出明顯地大于在基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)的支出中。這是因?yàn)榕c基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)相比，基礎(chǔ)設(shè)施資本建設(shè)項(xiàng)目通常會獲得較高的政治和公眾關(guān)注度，同時(shí)也會資本建設(shè)在短期內(nèi)創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會和帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。此外，我們發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)的城市對其鄰近城市基礎(chǔ)設(shè)施資本建設(shè)支出的回應(yīng)比中部地區(qū)的城市更為積極。城市基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)支出的策略互動(dòng)僅發(fā)生在中部地區(qū)的城市。由于沒有顯著的區(qū)域優(yōu)勢，本研究并沒有發(fā)現(xiàn)強(qiáng)有力的證據(jù)表明西部地區(qū)的城市在基礎(chǔ)設(shè)施投資中進(jìn)行策略互動(dòng)。我們提供有力的證據(jù)表明，在省黨代會召開的前一年和當(dāng)中之年內(nèi)以及市委書記上任后的第一年，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)總投資的策略互動(dòng)行為更為強(qiáng)烈。這些發(fā)現(xiàn)在很大程度上與現(xiàn)有政治標(biāo)桿競爭的文獻(xiàn)一致。該理論指出，上級決策者或當(dāng)?shù)毓裨谠u估一個(gè)轄區(qū)的績效時(shí)會更加重視其相鄰轄區(qū)的政策和結(jié)果。本文的研究為政府間策略互動(dòng)行為的研究帶來了三個(gè)顯著的邊際貢獻(xiàn)。首先，它明確地將政府間策略互動(dòng)的視角納入中國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的研究中。其次，它系統(tǒng)地研究城市基礎(chǔ)設(shè)施投資策略互動(dòng)行為的區(qū)域差異和支出類別差異。最后，本研究進(jìn)一步識別了城市基礎(chǔ)設(shè)施支出中策略互動(dòng)的形成機(jī)制。這為更好地了解發(fā)展中國家背景下基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的動(dòng)因提供了新的啟示和借鑒。

本文的研究具有現(xiàn)實(shí)的政策意義。中國地方政府的官員不會孤立地做出城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的決策。相反，他們可能為了片面地發(fā)展經(jīng)濟(jì)和出于政治晉升的目的，盲目地追求大型基礎(chǔ)設(shè)施資本建設(shè)項(xiàng)目，進(jìn)而忽視本地區(qū)所真正需要的城市基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目。這樣造成了我國城市基礎(chǔ)設(shè)施重復(fù)投資、利用效率低和浪費(fèi)嚴(yán)重等普遍現(xiàn)象（唐偉、黃漢江，2011）。因此，本文建議：一方面，中央和省級政府應(yīng)該警示地方政府會過度投資基礎(chǔ)設(shè)施，并導(dǎo)致地方政府支出結(jié)構(gòu)的扭曲。另一方面，中央和省級政府應(yīng)該建立科學(xué)的地方政府官員的績效評價(jià)機(jī)制，改變以往以GDP和財(cái)政收入多少為主導(dǎo)的績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，注重經(jīng)濟(jì)和社會的協(xié)同發(fā)展，從而規(guī)范地方政府官員的價(jià)值取向和行為選擇。我國地方政府已經(jīng)新建了大量的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，然而，基礎(chǔ)設(shè)施的質(zhì)量和運(yùn)營效率需要長期、持續(xù)和穩(wěn)定的維護(hù)資金做保障。本文建議地方政府官員應(yīng)該注重對基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)資金的投入。