羅貴斌

(福建工程學(xué)院 法學(xué)院，福建 福州 350118)

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與高校單一機構(gòu)的研發(fā)活動相比,參與主體多元，既追求技術(shù)成果高效轉(zhuǎn)化的結(jié)果，又關(guān)注各創(chuàng)新主體之間通過項目合作、平臺共建等方式進(jìn)行知識互補、共同研發(fā)、成果共享的協(xié)同過程。我國高校參與的協(xié)同創(chuàng)新組織，其內(nèi)部分工、研發(fā)方式、轉(zhuǎn)化模式正在發(fā)生實質(zhì)性轉(zhuǎn)變，但與美日韓等國相比，成果質(zhì)量偏低、供需匹配度不高、轉(zhuǎn)化效率低下。究其原因，一方面信息不對稱導(dǎo)致了協(xié)同主體之間創(chuàng)新目標(biāo)沖突問題凸顯，另一方面從技術(shù)研發(fā)立項、運行實施到成果產(chǎn)出和運用等各個環(huán)節(jié)，缺乏對相應(yīng)的市場、技術(shù)等競爭信息的了解，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險未能有效化解。專利文獻(xiàn)基于其對技術(shù)內(nèi)容、創(chuàng)新主體動態(tài)信息的再現(xiàn)能力，對促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展意義重大。對此，馬慧萍、羅春榮等分別對雙一流和地方高校專利信息服務(wù)進(jìn)行了調(diào)查，認(rèn)為普遍存在服務(wù)精準(zhǔn)度不高、服務(wù)方式單一等問題；[1-2]杜娟娟、張柏秋針對當(dāng)前高校專利信息服務(wù)存在的問題，提出應(yīng)運用大數(shù)據(jù)、人工智能與專利信息相結(jié)合來支撐高?？蒲袆?chuàng)新；[3]田雅娟等則提出要開展面向科研過程全周期的專利信息服務(wù)，為機構(gòu)制定發(fā)展戰(zhàn)略提供知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出情報支持。[4]這些研究為高校專利信息服務(wù)工作提供了良好的思路,但多以圖書館知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)職能展開,在支撐高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新工作過程中存在一定的局限性,需要進(jìn)一步結(jié)合產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的特點,構(gòu)建高效的專利信息服務(wù)體系。

一、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新和專利信息服務(wù)發(fā)展困境

(一)高校協(xié)同創(chuàng)新起步較晚，專利信息服務(wù)基礎(chǔ)薄弱

美國1862年出臺的《莫雷爾法案》為高校參與大學(xué)科技園等協(xié)同組織創(chuàng)新提供了良好的基礎(chǔ)，且自1871年起,美國專利局與美國各地圖書館開展合作,逐步構(gòu)建起專利特藏圖書館(2011年更名為“專利商標(biāo)資源中心”)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。[5]法國于1982—1999年期間，以《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與研究法》《協(xié)同創(chuàng)新與研究法》《科學(xué)技術(shù)發(fā)展法》《科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃導(dǎo)向法》等法為基礎(chǔ)，為大學(xué)、企業(yè)、政府、研究機構(gòu)等各個主體參與產(chǎn)學(xué)研活動，確立科研資源調(diào)配、分工協(xié)作、利益分配機制提供了法律依據(jù)。[6]法國工業(yè)產(chǎn)權(quán)局對專利文獻(xiàn)信息十分重視，文獻(xiàn)信息部人數(shù)僅次于專利部，且將為公眾提供文獻(xiàn)檢索和咨詢服務(wù)作為一項主要的日常性工作。[7]我國最早于1985年在《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》中明確鼓勵高等院校和企業(yè)之間開展合作,提出了聯(lián)合經(jīng)營或合并的設(shè)想，2002年頒布的《關(guān)于充分發(fā)揮高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新作用的若干意見》明確了“由高校承擔(dān)國家科技計劃項目，企業(yè)參與聯(lián)合投入的，允許企業(yè)優(yōu)先獲得成果轉(zhuǎn)化和使用權(quán)”，但對于科技成果所有權(quán)及成果轉(zhuǎn)化收益權(quán)等職能分配仍然缺乏有效的法律依據(jù)。隨后,《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》提出，產(chǎn)學(xué)研融合是促進(jìn)科技資源科學(xué)有效分配的關(guān)鍵途徑，以此激發(fā)企業(yè)、科研機構(gòu)和高等學(xué)校的科技創(chuàng)新能力。2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出，作為創(chuàng)新成果核心載體的知識產(chǎn)權(quán)成為評價科技實力的重要指標(biāo)，此后我國進(jìn)入了專利數(shù)量高速增長的時期。而專利文獻(xiàn)相關(guān)工作，我國在1985年專利法實施后才開始啟動[8]，到2017年，教育部與國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合印發(fā)《高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實施辦法》，高校專利信息服務(wù)工作進(jìn)入快速發(fā)展期，相較于美日法等國滯后了近百年。

(二)公益公產(chǎn)背景下高校成果轉(zhuǎn)化動力不足，專利信息服務(wù)機制混亂

縱觀我國高校產(chǎn)學(xué)研政策發(fā)展過程，經(jīng)歷了計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟體制改革深水區(qū)，雖然高校參與方式已經(jīng)基本明確，但作為公益類事業(yè)單位的高校，其科研成果的公產(chǎn)屬性從未改變，高校社會功能的特殊定位使得其在具體的機制創(chuàng)新上相對謹(jǐn)慎。一方面從產(chǎn)學(xué)研合作原則上看，既要遵循技術(shù)創(chuàng)新市場發(fā)展規(guī)律，積極融入市場對接產(chǎn)業(yè)，又要堅持教育的公益屬性，防止過度產(chǎn)業(yè)化；另一方面從高校內(nèi)部治理規(guī)則層面分析，科研成果的所有權(quán)歸屬于國家，成果的運營轉(zhuǎn)讓本質(zhì)上是對國有資產(chǎn)的處分，而作為科研成果的主要載體，專利與房屋、設(shè)備等有形財產(chǎn)不一樣，權(quán)利狀態(tài)和價值等均具有較大的不確定性，決策風(fēng)險較大。隨著頂層設(shè)計的不斷優(yōu)化，尤其是2015年修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》在制度上為成果轉(zhuǎn)化模式創(chuàng)新提供了法律依據(jù)，創(chuàng)新載體與高校成果轉(zhuǎn)化模式創(chuàng)新的制度性障礙已經(jīng)基本解除，但從實證分析的結(jié)果看，高校的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新多以項目合作為主要模式，在平臺型、聯(lián)盟型等組織模式上的嘗試相對有限，在轉(zhuǎn)化過程中的高校主體意識下，市場化的專利信息服務(wù)資源導(dǎo)入空間有限，專業(yè)團隊難以與創(chuàng)新主體之間形成有效的協(xié)同服務(wù)機制。

(三)信息不對稱導(dǎo)致創(chuàng)新資源配置不夠優(yōu)化，高質(zhì)量成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化比例較低

長期以來，由于部分企業(yè)和個人在申請專利動因上的偏離，業(yè)界普遍認(rèn)為我國專利數(shù)量并不能客觀反映創(chuàng)新成果的實際情況，同時認(rèn)為發(fā)明專利質(zhì)量普遍高于實用新型和外觀設(shè)計，因此剔除了實用新型和外觀設(shè)計對創(chuàng)新成果質(zhì)量干擾后，僅以發(fā)明專利作為評價高效創(chuàng)新成果質(zhì)量有一定的參考意義。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，與美日韓英等國相比，我國自2010年開始，每年的發(fā)明專利申請量就已經(jīng)超過了四國之和，10年來申請量持續(xù)增長，但通過轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化的比例長期處于5%以下的水平，轉(zhuǎn)讓比例增速系五國之中最慢。[9]鑒于發(fā)明專利的高質(zhì)量要求，結(jié)合發(fā)明專利數(shù)量優(yōu)勢現(xiàn)狀，可以看出我國高校并不缺乏高質(zhì)量的創(chuàng)新成果。協(xié)同創(chuàng)新涉及的資源具有多樣性，從創(chuàng)新所需實驗設(shè)備、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)到成果轉(zhuǎn)化實施所需配套技術(shù)都需要進(jìn)行有效的評估和配置，但由于創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)的復(fù)雜，各創(chuàng)新主體之間存在諸多信息壁壘，極大地降低了創(chuàng)新成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化效率。2019年專利調(diào)查的數(shù)據(jù)顯示，超過50%的高校均認(rèn)為“自身缺乏實施該專利的技術(shù)條件”和“信息不對稱造成專利權(quán)許可轉(zhuǎn)讓困難”是造成成果轉(zhuǎn)化的主要因素。[10]其深層次原因是在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新資源配置過程中，需求側(cè)和配套技術(shù)信息的缺位導(dǎo)致專利實施條件不夠，對技術(shù)和市場信息資源的挖掘不足使得高質(zhì)量的專利成果無法與產(chǎn)業(yè)形成有效對接。

(四)專利信息服務(wù)流程針對性不夠，高校研發(fā)管理和預(yù)警水平有待提升

當(dāng)前我國大部分高校主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新過程管理仍未脫離傳統(tǒng)的金字塔模式，在管理和服務(wù)機制上較為被動，與此同時，高校對專利信息分析利用的重視程度不夠，科研項目立項前缺乏知識產(chǎn)權(quán)狀況分析研究，項目實施過程中缺少知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況跟蹤機制，專利布局和專利挖掘手段應(yīng)用不足。[11]科研立項環(huán)節(jié)，由于對產(chǎn)業(yè)和市場技術(shù)現(xiàn)狀與需求缺乏了解，一方面容易導(dǎo)致研發(fā)布局偏離實際需求，難以轉(zhuǎn)化，另一方面往往存在重復(fù)研發(fā)，造成資源浪費；在創(chuàng)新項目研發(fā)過程中，對相關(guān)競爭性技術(shù)和配套技術(shù)的發(fā)展動態(tài)缺乏關(guān)注，協(xié)同創(chuàng)新過程中技術(shù)信息在協(xié)同組織間缺乏有效流動，創(chuàng)新效率有待進(jìn)一步提升；創(chuàng)新成果產(chǎn)出和運用環(huán)節(jié)，鮮有專職機構(gòu)對成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化運營，高校轉(zhuǎn)化率較低。據(jù)統(tǒng)計，2015年國內(nèi)高校僅有19.8%的高校建立了專職管理機構(gòu)，到2018年提升至23.9%，且這些機構(gòu)作為學(xué)校內(nèi)設(shè)機構(gòu)，市場轉(zhuǎn)化意識和專業(yè)支撐能力不足，尤其在面對外部侵權(quán)事件時，往往缺乏有效的應(yīng)對措施。信息資源不對稱，導(dǎo)致高校專利成果轉(zhuǎn)化周期被拉長，甚至無法與當(dāng)期市場接軌，同時在傳統(tǒng)的高校績效評價體系下，專利權(quán)往往在3～5年后即進(jìn)入失權(quán)階段。據(jù)統(tǒng)計,以2009—2018年間申請并獲得授權(quán)的556936件發(fā)明專利為例，失效的專利比例高達(dá)21.63%，而在高校未實施的專利所帶來的利益分布中，“完成專利評審或考核指標(biāo) ”占到了56.3%。

二、專利信息服務(wù)支撐協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)在邏輯

2020年1月，教育部科技司司長雷朝滋指出高校對專利信息分析利用的重視程度不夠，科研項目立項前缺乏知識產(chǎn)權(quán)狀況分析研究，項目實施過程中缺少知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況跟蹤機制，并將完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系、加強專業(yè)能力建設(shè)、大力加強產(chǎn)學(xué)研合作作為高校專利工作的重點任務(wù)。專利信息作為知識產(chǎn)權(quán)管理的重要工具，對高校產(chǎn)學(xué)研合作起著基礎(chǔ)支撐作用。前文已提及當(dāng)前高校專利信息服務(wù)工作流程不夠優(yōu)化，服務(wù)針對性不夠，需結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新流程構(gòu)建有效的專利信息服務(wù)體系。而關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新的流程，有學(xué)者從創(chuàng)新驅(qū)動機制的角度將其分解成動力激發(fā)、動力聚合和動力生成3個部分；[12]吳悅基于知識協(xié)同視角, 將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程劃分為準(zhǔn)備、運行、終止3個階段；[13]涂振洲則基于知識流動角度, 將該過程劃分為知識共享、知識創(chuàng)造和知識優(yōu)勢3個遞進(jìn)階段；[14]蔡啟明等則將協(xié)同創(chuàng)新分為協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟建立、協(xié)同創(chuàng)新運行及運行過程風(fēng)險監(jiān)控3個模塊。[15]筆者在現(xiàn)有成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合專利信息在高校產(chǎn)學(xué)研活動中的作用，將協(xié)同創(chuàng)新的流程劃分為協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)規(guī)劃、協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟形成、協(xié)同創(chuàng)新研發(fā)運行、協(xié)同創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化4個階段，以此為基礎(chǔ)有利于理順專利信息服務(wù)支撐高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)在邏輯。

(一)協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)規(guī)劃

早在20世紀(jì)70年代，美日蘇等國家就相繼通過對專利文獻(xiàn)的統(tǒng)計分析進(jìn)行技術(shù)評估與預(yù)測，指定發(fā)展規(guī)劃及科研發(fā)展方向。[16]在協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)規(guī)劃階段，可以通過專利信息服務(wù)確定高校將在哪些產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域與外部創(chuàng)新或應(yīng)用主體展開協(xié)同合作，專利信息對協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)規(guī)劃有良好支撐作用，詳見圖1。

圖1 專利信息支撐協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)規(guī)劃路徑Fig.1 Target planning path of collaborative innovation based on patent information

如圖1所示，確定合理的協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)有賴于對區(qū)域、行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢和市場創(chuàng)新資源分布現(xiàn)狀進(jìn)行全面的了解，脫離了這個基礎(chǔ)，協(xié)同創(chuàng)新的目標(biāo)偏離風(fēng)險將增加。通過專利信息分析，能結(jié)合高校既有的創(chuàng)新人才儲備和成果基礎(chǔ)，為高校面向特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行科研立項規(guī)劃提供全面的信息支撐。首先，基于專利申請趨勢分析，可以掌握某個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，通過專利生命周期分析等則可以預(yù)判技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的趨勢，而以功效矩陣分析為工具則可進(jìn)一步掌握特定技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展熱點和技術(shù)空白點，為高校產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新布局提供指引；其次，基于特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域各個細(xì)分領(lǐng)域的不同專利權(quán)人分布分析，可為高校全面了解區(qū)域和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源分布狀況提供支撐；再次，由于高校內(nèi)部各專業(yè)部門之間的信息并不對稱，彼此之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)和協(xié)作機制沒有建立的情況下，對高校既有的創(chuàng)新基礎(chǔ)了解相對片面，缺乏全局視野，影響目標(biāo)規(guī)劃，而專利分析可以使決策者全面了解高校創(chuàng)新人才和創(chuàng)新成果現(xiàn)狀，對目標(biāo)的科學(xué)性與可行性做出有效評估。

(二)協(xié)同創(chuàng)新組織建立

協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)規(guī)劃實質(zhì)上是回答了合作什么的問題，而目標(biāo)的實現(xiàn)有賴于高效的協(xié)同創(chuàng)新組織，需要考慮與誰合作、怎樣合作的問題，亦即確定合作對象與合作方案。專利信息對產(chǎn)學(xué)研合作組織的評估與合作方式的選擇均有一定的支撐作用，見圖2。

圖2 專利信息支撐協(xié)同創(chuàng)新組織建立流程Fig.2 Process of establishing collaborative innovation organizations based on patent information

基于目標(biāo)導(dǎo)向的組織建立過程存在兩種思路，一種是主動發(fā)現(xiàn)潛在的產(chǎn)學(xué)研合作對象并進(jìn)行評估，這種方式首先對目標(biāo)成果進(jìn)行技術(shù)分解，再以專利分析找出相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域有需求或有研發(fā)實力的企業(yè)或者發(fā)明人團隊，初步鎖定合作對象；另一種是應(yīng)高校外部創(chuàng)新主體需求，以專利分析為基礎(chǔ)對高校內(nèi)部科研團隊等創(chuàng)新資源進(jìn)行配置，與外部創(chuàng)新資源整合建立創(chuàng)新聯(lián)盟。無論是哪種路徑，專利信息均可以提供相對客觀的數(shù)據(jù)支撐，冉從敬等提出的校企合作對象選擇系統(tǒng)就是以專利分析為基礎(chǔ)搭建起來的。[17]通過專利技術(shù)協(xié)同性、專利主體地域距離、發(fā)明人構(gòu)成等初步確定聯(lián)盟對象后，進(jìn)一步對相關(guān)專利權(quán)人的專利許可、轉(zhuǎn)移、共同申請等信息進(jìn)行比較，可以初步推斷目標(biāo)對象在選擇合作方式上的偏好，進(jìn)而對合作方案進(jìn)行有效評估，推動協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的建立。

(三)協(xié)同創(chuàng)新研發(fā)運行

高質(zhì)量的專利技術(shù)是成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，也是協(xié)同創(chuàng)新研發(fā)運行的重要目標(biāo)，根據(jù)WIPO的調(diào)查資料介紹，充分利用專利文獻(xiàn)可以縮短60%的科研周期，節(jié)約40%的科研經(jīng)費，[18]同時能夠極大地降低創(chuàng)新活動的方向性和侵權(quán)風(fēng)險。協(xié)同創(chuàng)新研發(fā)運行階段，專利信息主要從科研立項檢索、創(chuàng)新成果專利申請布局、技術(shù)競爭動態(tài)監(jiān)控3個方面為產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新提供支撐。

首先，通過分析專利技術(shù)信息，可以提高研發(fā)效率。專利作為產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)的主要載體，全球90%的高新技術(shù)都被記錄在專利文獻(xiàn)中，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，高?？梢员憬莸孬@取相關(guān)專利文獻(xiàn)，通過對公開專利技術(shù)信息進(jìn)行解讀，一方面能夠從中獲取技術(shù)啟示，為創(chuàng)新活動提供參考；另一方面對于已經(jīng)失權(quán)的專利技術(shù)，可以作為創(chuàng)新成果的組成單元加以運用，提高新技術(shù)尤其是成套技術(shù)的研發(fā)效率。

其次，以專利侵權(quán)檢索分析手段，能夠有效規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險。創(chuàng)新主體從宏觀目標(biāo)規(guī)劃到具體技術(shù)點的研發(fā)突破，最終的結(jié)果是輸出有效的技術(shù)成果，該成果應(yīng)盡可能降低侵犯他人專利權(quán)的風(fēng)險。這種風(fēng)險包括兩個方面，一是技術(shù)成果作為一種產(chǎn)品或者方法本身不應(yīng)侵犯他人專利權(quán)，二是在實施該技術(shù)方案時不會侵犯他人專利權(quán)。鑒于此，規(guī)避設(shè)計的概念被廣泛應(yīng)用于專利挖掘中，Schechter將規(guī)避設(shè)計定義為“避開其他競爭者的專利權(quán)利要求的阻礙或襲擊而進(jìn)行的新設(shè)計繞道發(fā)展的設(shè)計過程”。[19]通過專利檢索能發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有風(fēng)險專利，并進(jìn)一步通過侵權(quán)比對分析，對目標(biāo)技術(shù)的侵權(quán)風(fēng)險做出評估，根據(jù)侵權(quán)風(fēng)險大小做出技術(shù)特征修改，有效規(guī)避侵權(quán)。

再次，通過專利檢索與分析保持對專利競爭動態(tài)的關(guān)注，可以持續(xù)降低創(chuàng)新市場風(fēng)險。技術(shù)市場千變?nèi)f化，隨著創(chuàng)新活動的開展，技術(shù)本身的成熟度及相關(guān)競爭性、互補性技術(shù)動態(tài)對創(chuàng)新研發(fā)方向的調(diào)整有重要參考意義。以轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的協(xié)同創(chuàng)新面臨著新出現(xiàn)的替代技術(shù)方案、競爭對手技術(shù)的提前實現(xiàn)等挑戰(zhàn)，這些信息獲取的最佳渠道是專利分析，專利信息服務(wù)團隊可以通過檢索競爭對手的專利文獻(xiàn)，為通過無效、異議等方式降低專利風(fēng)險提供信息支撐，同時為后續(xù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化路徑的選擇提供參考依據(jù)。

(四)協(xié)同創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化

協(xié)同創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化對象涉及三個方面。其一是協(xié)同創(chuàng)新活動從目標(biāo)規(guī)劃到成果產(chǎn)出、運用全流程均圍繞轉(zhuǎn)化目的開展，這種情形下專利信息貫穿于創(chuàng)新全過程，尤其在技術(shù)專利化階段，通過專利布局分析能夠促使創(chuàng)新聯(lián)盟在大量技術(shù)創(chuàng)新點中選擇價值權(quán)重最大的專利申請方案，同時以專利性檢索為手段對技術(shù)專利化進(jìn)行評估，形成可轉(zhuǎn)化的專利權(quán)利體系。其二是針對存量創(chuàng)新成果，實踐中存在大量的技術(shù)尚未與產(chǎn)業(yè)市場形成對接，基于高校存量專利技術(shù)解讀，通過對同一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的專利申請人進(jìn)行分析，可以找到潛在的專利轉(zhuǎn)化對象，為專利轉(zhuǎn)移、許可、侵權(quán)訴訟等轉(zhuǎn)化方式提供全面的支持。其三是在協(xié)同創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化實施過程中，存在大量的障礙專利有待突破，一方面專利叢林現(xiàn)象的存在對技術(shù)實施產(chǎn)生諸多干擾，叢林專利中大部分對技術(shù)實施不構(gòu)成實質(zhì)性障礙的，通過專利分析能夠有效排除；另一方面競爭對手針對創(chuàng)新成果進(jìn)行專利包圍等策略布局，比如針對某產(chǎn)品技術(shù)實施所需要的生產(chǎn)設(shè)備、檢測工藝等外圍技術(shù)進(jìn)行專利布局，阻礙協(xié)同創(chuàng)新成果技術(shù)實現(xiàn)，通過專利技術(shù)分析，提前識別這些風(fēng)險，為后續(xù)應(yīng)對專利風(fēng)險提供信息基礎(chǔ)。

三、協(xié)同創(chuàng)新全流程專利信息服務(wù)體系

(一)專利信息服務(wù)體系框架及適用前提

專利信息對高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的支撐過程，實質(zhì)上是以信息挖掘與分享推動知識流通，實現(xiàn)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置，進(jìn)而提高創(chuàng)新效率降低創(chuàng)新風(fēng)險的過程?；趯＠畔⒎?wù)支撐高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)在邏輯，本文面對協(xié)同創(chuàng)新的目標(biāo)規(guī)劃、組織建立、研發(fā)運行和成果轉(zhuǎn)化四個階段的技術(shù)和市場情報需求，構(gòu)建起以高校為主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新全流程專利信息服務(wù)體系，見圖3。

如圖3所示，整個服務(wù)體系以專利信息為基礎(chǔ)，鑒于專利信息本身的局限性與創(chuàng)新決策的戰(zhàn)略性要求，專利信息對技術(shù)事實的關(guān)聯(lián)性、創(chuàng)新決策參考因素的全面性是協(xié)同創(chuàng)新全流程專利信息服務(wù)體系有效運轉(zhuǎn)的兩個基本前提。

首先，專利信息雖不能夠完整但應(yīng)能夠在較大程度上反映技術(shù)客觀事實。盡管絕大部分技術(shù)均可以在專利文獻(xiàn)中找到，但由于不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)的生命周期、專利保護(hù)強度及專利保護(hù)依賴程度等專利屬性差異，會導(dǎo)致專利信息對不同領(lǐng)域的技術(shù)、市場、法律信息的客觀情況表征能力不一，如生物醫(yī)藥領(lǐng)域與電子產(chǎn)品領(lǐng)域相比，由于生物醫(yī)藥領(lǐng)域研發(fā)周期相對漫長，企業(yè)往會在發(fā)明創(chuàng)造作出5～10年后才提出專利申請或者公開，而電子產(chǎn)品技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)品更新周期快，仿制難度和成本較低，企業(yè)往往會寄望于快速布局專利對技術(shù)市場形成壟斷。因此，對協(xié)同創(chuàng)新全流程專利信息服務(wù)體系適用的前提是涉及的技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)對專利有一定的敏感度，專利信息在較大程度上可以反映相關(guān)技術(shù)的客觀事實，當(dāng)相應(yīng)領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)專利化的比例較低時，專利信息的作用十分有限，將導(dǎo)致專利信息服務(wù)體系失效。

其次，專利信息是協(xié)同創(chuàng)新的重要但并非唯一參考依據(jù)?？茖W(xué)決策需要綜合各方面信息，專利信息在反映技術(shù)事實上具有明顯的優(yōu)勢，但在專利信息之外，科技論文、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等資料對創(chuàng)新活動而言亦有著不可替代的作用。一方面，專利泡沫的存在對技術(shù)發(fā)展趨勢判斷帶來干擾，大量的“垃圾專利”無法有效反映最新的技術(shù)動態(tài)；另一方面，在具體運用專利信息時，指標(biāo)選擇和模型設(shè)計的差異可能導(dǎo)致完全不同的分析結(jié)果，需要與產(chǎn)業(yè)政策、市場、產(chǎn)品及技術(shù)周邊信息對專利信息分析結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性做出評價。

圖3 協(xié)同創(chuàng)新全流程專利信息服務(wù)體系Fig.3 Patent information service system in the whole process of collaborative innovation

(二)專利信息服務(wù)體系的運行

專利信息服務(wù)體系的運行目標(biāo)在于通過專利檢索分析，為優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新資源配置、提高創(chuàng)新過程協(xié)同管理和組織運行效率、培育高價值技術(shù)體系、降低成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險等目標(biāo)的實現(xiàn)提供有效的支撐。本文提出的專利信息服務(wù)體系以11個分析檢索模塊、24個要點為主要內(nèi)容貫穿于協(xié)同創(chuàng)新四個階段，高校需要進(jìn)一步優(yōu)化高校創(chuàng)新資源配置和協(xié)作機制，充分發(fā)揮政策引導(dǎo)優(yōu)勢，確保服務(wù)體系目標(biāo)實現(xiàn)。

首先，完整的專利數(shù)據(jù)庫和專業(yè)的檢索分析團隊是體系運行的基礎(chǔ)。自2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布以來，我國專利申請量和授權(quán)量大幅提升，如何選擇合適的數(shù)據(jù)庫并從海量的專利數(shù)據(jù)中挖掘出有效的信息，是協(xié)同創(chuàng)新過程中專利信息服務(wù)首先要解決的問題。近年來國內(nèi)商業(yè)數(shù)據(jù)庫建設(shè)初具成效，國外數(shù)據(jù)庫也相繼在中國進(jìn)行布局，盡管基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源相差無幾，但在功能模塊、用戶體驗方面均有不同。早在2006之前，毛琴芳、金波、蔡莉靜等學(xué)者就對國內(nèi)免費的專利數(shù)據(jù)庫進(jìn)行了梳理，包括國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)、中國知網(wǎng)、中國專利信息中心和中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)等免費平臺。[20-22]隨后周成效黎子輝、 劉亞娟等又對soopat、佰騰網(wǎng)、incopat、智慧芽、德溫特、innography等國內(nèi)外商業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行了比較。[23-24]在前人比較結(jié)論基礎(chǔ)上，結(jié)合本服務(wù)體系特點，本文認(rèn)為商業(yè)數(shù)據(jù)庫基于其數(shù)據(jù)統(tǒng)計、專利地圖等特色功能，在以技術(shù)關(guān)鍵詞、IPC等為檢索要素對協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)規(guī)劃、產(chǎn)學(xué)研合作對象初步篩選、侵權(quán)風(fēng)險分布、專利競爭動態(tài)進(jìn)行分析的應(yīng)用場景下具有明顯優(yōu)勢；而在確定產(chǎn)學(xué)研合作方案、本校專利動態(tài)、專利規(guī)避路徑和具體的侵權(quán)風(fēng)險評估、成果轉(zhuǎn)化實施過程中，國家知識產(chǎn)權(quán)局等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)平臺基于其數(shù)據(jù)的精準(zhǔn)性和全面性，有著其他商業(yè)數(shù)據(jù)庫無法替代的作用，尤其在國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站改版后，國家知識產(chǎn)權(quán)局政務(wù)服務(wù)平臺對特定專利的審查過程信息的檢索功能的實現(xiàn)，有效填補了其他數(shù)據(jù)庫在此方面的功能空白。

其次，暢通的專利信息分析協(xié)作機制是提高體系運行效率的必要條件。如前文所述，資源配置不夠優(yōu)化、協(xié)同管理效率不高是當(dāng)前高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新工作普遍存在的問題，專利信息的加工、流通均需依托于良好的協(xié)作機制。一方面，服務(wù)體系以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)服務(wù)于高校決策、產(chǎn)學(xué)研、科研管理、成果轉(zhuǎn)化運用、科研團隊等各個部門或群體；同時在服務(wù)過程的不同階段又需要相關(guān)的科研團隊和管理者分別從技術(shù)和政策層面對專利信息服務(wù)過程和結(jié)果做出評價，確保信息服務(wù)功能正常，尤其在產(chǎn)業(yè)技術(shù)分解、專利侵權(quán)分析等環(huán)節(jié)需要科研團隊從技術(shù)的角度做出解釋，與專利分析人員配合共同形成有效的分析結(jié)論。另一方面，在有針對性地對各創(chuàng)新環(huán)節(jié)中不同服務(wù)對象的專利信息服務(wù)需求進(jìn)行響應(yīng)的同時，要確保專利信息的統(tǒng)一性與時效性，及時將最新的創(chuàng)新動態(tài)信息在協(xié)同創(chuàng)新組織內(nèi)進(jìn)行充分共享，與產(chǎn)學(xué)研合作單位、專利代理人等外部團隊進(jìn)行互通，而高校的公有公產(chǎn)屬性及長期的體制意識形成的信息屏障可能對此產(chǎn)生負(fù)面影響，信息孤島問題得不到有效解決。

再次，良好的專利信息運用政策導(dǎo)向是體系運行目標(biāo)實現(xiàn)的重要保障。近年來，隨著專利導(dǎo)航、專利分析評議等項目的普及，專利信息得到創(chuàng)新主體的廣泛重視，國家和地方也相繼出臺相關(guān)政策支持專利信息項目，但多以專項工程的方式展開，尚未形成全流程專利信息運用引導(dǎo)機制，且政策適用對象多以企業(yè)為主，對高校創(chuàng)新過程中的專利信息運用政策支持有限。2020年2月，《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運用的若干意見》多次提到運用專利信息支撐重大項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程、推動成果轉(zhuǎn)化運營，為構(gòu)建高校創(chuàng)新全流程專利信息服務(wù)體系提供了良好的政策方向。隨著高校專利資助政策的優(yōu)化，以高校專利信息服務(wù)市場需求為基礎(chǔ)，相應(yīng)的扶持力度將進(jìn)一步加大，高校需充分利用政策優(yōu)勢，為專利信息服務(wù)助力創(chuàng)新全流程，實現(xiàn)創(chuàng)新成果高質(zhì)量產(chǎn)出、低風(fēng)險高效率轉(zhuǎn)化目標(biāo)提供有力保障。

五、結(jié)論

基于專利信息在創(chuàng)新目標(biāo)規(guī)劃、協(xié)同創(chuàng)新組織建立、協(xié)同創(chuàng)新研發(fā)運行和成果轉(zhuǎn)化各個階段的決策支撐、風(fēng)險預(yù)警、效率提升等方面的作用邏輯，從各階段的專利信息檢索分析內(nèi)容模塊、信息服務(wù)對象、信息運用原則和服務(wù)目標(biāo)等維度構(gòu)建的專利信息服務(wù)體系，將進(jìn)一步優(yōu)化高校創(chuàng)新資源配置和協(xié)作機制，提升高校創(chuàng)新產(chǎn)出和成果轉(zhuǎn)化能力。當(dāng)前我國高校創(chuàng)新成果質(zhì)量和成果轉(zhuǎn)化水平亟待提升，應(yīng)充分發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新全流程專利信息服務(wù)體系功能，確保產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)實現(xiàn)。首先,應(yīng)基于專利信息對產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢的揭示和預(yù)判功能，在創(chuàng)新目標(biāo)規(guī)劃階段以專利信息分析為基礎(chǔ)為提高高校創(chuàng)新目標(biāo)的科學(xué)性提供支撐，對高校創(chuàng)新供給能力與市場創(chuàng)新需求進(jìn)行匹配,揚長避短,優(yōu)化高校協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)；其次，在確定產(chǎn)學(xué)研合作對象及其合作方式過程中，應(yīng)當(dāng)對各類創(chuàng)新主體的專利布局現(xiàn)狀和專利運用偏好進(jìn)行分析，充分評估協(xié)同合作的前景，確定合理的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制；再次，在研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，需充分發(fā)揮專利信息服務(wù)體系功能，通過專利分析挖掘各類創(chuàng)新資源信息并在高?？蒲泄芾聿块T、研發(fā)團隊、合作企業(yè)等主體間進(jìn)行共享，提高研發(fā)效率，降低成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險。