程雨晴 劉剛

摘要：本文基于政府異質(zhì)和企業(yè)異質(zhì)的二重視角，研究環(huán)境規(guī)制是否對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為有顯著影響。本研究以湖北省污染密集型企業(yè)（PIIs）為主要研究對(duì)象，基于波特假說(shuō)理論，從政府異質(zhì)與企業(yè)異質(zhì)兩個(gè)維度，探討環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的影響，并提出一些可行性的建議。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新;波特假說(shuō)

2015年聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展峰會(huì)通過(guò)了一份題為“改變我們的世界——2030年可持續(xù)發(fā)展議程”，其中涵蓋了17項(xiàng)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，旨在從2015年到2030年間以綜合方式徹底解決社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境三個(gè)維度的發(fā)展問(wèn)題。

黨的十九大提出了“推進(jìn)綠色發(fā)展，建設(shè)生態(tài)文明”。由于存在外部性，政府在環(huán)境治理中充當(dāng)了重要角色。企業(yè)作為影響解決環(huán)境問(wèn)題的重要因素，必須對(duì)這種變化做出反應(yīng)，進(jìn)行環(huán)境管理。但現(xiàn)實(shí)中政府的環(huán)境規(guī)制和企業(yè)的環(huán)境管理之間存在著一定沖突，如何解決這些沖突至關(guān)重要。

1.國(guó)內(nèi)研究概況

關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新得影響，國(guó)內(nèi)外主流觀點(diǎn)有兩種：一種是新古典學(xué)派提出的“遵循成本說(shuō)”，另一種是波特在1991發(fā)表的“波特假說(shuō)”。1995年Linde PCVD[1]對(duì)波特假說(shuō)進(jìn)行了修正：合理的環(huán)境規(guī)制在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)會(huì)倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，進(jìn)而促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的產(chǎn)生。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)此的研究相對(duì)較晚。12年沈能，劉鳳朝[3]等人提出環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，只有環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨越特定門(mén)檻值時(shí)，“波特假說(shuō)”才能實(shí)現(xiàn);經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平則存在雙重門(mén)檻，GDP 跨越的門(mén)檻值越高，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用越顯著。林春艷、宮曉慧[2]等發(fā)現(xiàn)：環(huán)境規(guī)制只有達(dá)到一定的強(qiáng)度，才會(huì)對(duì)本地的綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生促進(jìn)作用，而對(duì)鄰地的影響只有在400km內(nèi)才會(huì)顯著.

2.環(huán)保政策與綠色技術(shù)創(chuàng)新變化

黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央圍繞生態(tài)環(huán)境保護(hù)作出一系列重大決策部署，國(guó)務(wù)院先后頒布實(shí)施大氣、水、土壤污染防治行動(dòng)計(jì)劃，我國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)從認(rèn)識(shí)到實(shí)踐發(fā)生了歷史性、全局性變化。自2014年開(kāi)始，生態(tài)環(huán)境部每年定期以年報(bào)形式發(fā)布固體廢物污染環(huán)境防治信息。15年2月湖北省政府發(fā)布了環(huán)境保護(hù)檢查方案以及加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管意見(jiàn);18年9月湖北省政府發(fā)布《省人民政府關(guān)于印發(fā)<湖北省環(huán)境保護(hù)政府獎(jiǎng)評(píng)選表彰管理辦法（試行）>的通知》，環(huán)境污染需要政府、企業(yè)、公眾協(xié)同共治。

由OECD給出數(shù)據(jù)我們可以看到：隨著政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加，企業(yè)不得不進(jìn)行生產(chǎn)工藝或技術(shù)的改進(jìn)創(chuàng)新來(lái)達(dá)到環(huán)境規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)，否則便會(huì)被市場(chǎng)淘汰，部分抵消了環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的“遵循成本”，從而促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步。一方面，政府環(huán)境規(guī)制提高了污染密集型企業(yè)的進(jìn)入門(mén)檻，限制了高污染型企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大，減少了污染排放;另一方面，政府環(huán)境規(guī)制所形成的的進(jìn)入壁壘使得本該流向污染密集型企業(yè)的資金流入了低污染的技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)，從而促進(jìn)了企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)的創(chuàng)新。

3.啟示與建議

3.1調(diào)整政府官員績(jī)效考核體系

隨著中央對(duì)生態(tài)文明建設(shè)加重視，地方政府也將生態(tài)文明建設(shè)指標(biāo)加入了干部績(jī)效考核，但是由于之前過(guò)度關(guān)注GDP，導(dǎo)致生態(tài)文明指標(biāo)在現(xiàn)有干部績(jī)效考核中所占比例較低，無(wú)法讓地方政府干部足夠重視。同時(shí)，由于政府部門(mén)之間有些政策無(wú)法協(xié)調(diào)，現(xiàn)有的生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系又無(wú)法準(zhǔn)確衡量，所以在干部績(jī)效考核時(shí)更注重GDP，輕視生態(tài)指標(biāo)。

要改變這一現(xiàn)狀，必須改變單一GDP的“指揮棒”。評(píng)價(jià)考核結(jié)果要作為各級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部綜合考評(píng)、獎(jiǎng)懲任免的重要依據(jù)，把中央關(guān)于“不簡(jiǎn)單以GDP論英雄”的要求落到基層，突出“以綠色發(fā)展論英雄”，讓生態(tài)文明建設(shè)考核真正發(fā)揮作用。

3.2推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)一體化

在發(fā)達(dá)地區(qū)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的過(guò)程中，會(huì)不斷將勞動(dòng)密集型企業(yè)及資源密集型企業(yè)向欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致欠發(fā)達(dá)地區(qū)污染不斷加劇，成為發(fā)達(dá)地區(qū)的“污染避難所”。

在推動(dòng)地區(qū)發(fā)展時(shí)，政府應(yīng)該發(fā)揮統(tǒng)籌兼顧的手段，讓發(fā)達(dá)地區(qū)在轉(zhuǎn)移傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，也應(yīng)向欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移智能制造、醫(yī)藥、電子信息等高端制造業(yè)，協(xié)助鄰省進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。同時(shí)，應(yīng)打破行業(yè)壁壘，拆除隱形行政門(mén)檻，降低制度性交易成本，為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)在不同省份、不同地區(qū)高效率、高質(zhì)量轉(zhuǎn)移奠定基礎(chǔ)。

3.3針對(duì)不同因素對(duì)不同行業(yè)采取不同措施

制定政府的環(huán)境規(guī)制政策應(yīng)考慮行業(yè)類(lèi)型的異質(zhì)性，環(huán)境規(guī)制在不同行業(yè)對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的影響不同。政府采用“一刀切”的環(huán)境規(guī)制政策不能合理反映不同行業(yè)的環(huán)境治理需求。對(duì)于技術(shù)主導(dǎo)的智能制造類(lèi)企業(yè)，政府可加強(qiáng)政策強(qiáng)度與監(jiān)管力度，完善綠色創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)綠色技術(shù)研發(fā)，加強(qiáng)資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)。對(duì)于短期“遵循成本”較強(qiáng)的污染行業(yè)，可引導(dǎo)其建立有效的成本分?jǐn)倷C(jī)制，鼓勵(lì)環(huán)境污染行業(yè)增加創(chuàng)新研發(fā)投入。

3.4針對(duì)國(guó)有與非國(guó)有企業(yè)，實(shí)施差異化環(huán)境規(guī)制政策

相比非國(guó)有企業(yè)，國(guó)有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力較低，對(duì)環(huán)境規(guī)制的容忍度較高，這種差異體現(xiàn)了不同企業(yè)屬性與監(jiān)管屬性下環(huán)境規(guī)制約束力的強(qiáng)弱。因此環(huán)境規(guī)制政策的設(shè)計(jì)，可針對(duì)不同屬性企業(yè)制定具體措施，如在國(guó)企績(jī)效考核時(shí)可加大對(duì)綠色技術(shù)要求的權(quán)重，以調(diào)動(dòng)國(guó)有企業(yè)綠色創(chuàng)新積極性，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)深化改革，完善市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出機(jī)制。加大對(duì)核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)投入，增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化率，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

參考文獻(xiàn)：

[1]Michael E Porter，Claas van der Linde. Toward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship[J]. Journal of Economic Perspectives，1995，9（4）.

[2]林春艷，宮曉蕙，孔凡超.環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步：促進(jìn)還是抑制——基于空間效應(yīng)視角[J].宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2019（11）：131-142.

[3]沈能，劉鳳朝.高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制真能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新嗎？——基于“波特假說(shuō)”的再檢驗(yàn)[J].中國(guó)軟科學(xué)，2012（04）：49-59.