韓超　胡浩然

摘 要：本文從節(jié)能減排與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的困境出發(fā)，通過(guò)構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板計(jì)量模型分析環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步影響節(jié)能減排的內(nèi)在機(jī)制并探究其融合路徑。研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步能夠促進(jìn)整體行業(yè)的節(jié)能減排，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步具有明顯的交互作用。然而，這一影響機(jī)制存在行業(yè)異質(zhì)性：重污染行業(yè)環(huán)境規(guī)制并沒(méi)有顯示積極的規(guī)制效果，其交互作用顯著存在；輕污染行業(yè)則相反，環(huán)境規(guī)制得以有效發(fā)揮，但其交互作用并不存在。筆者建議應(yīng)根據(jù)行業(yè)特征調(diào)整規(guī)制政策，從規(guī)制工具類型轉(zhuǎn)變、獨(dú)立規(guī)制環(huán)境等方面創(chuàng)造條件推動(dòng)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步共同發(fā)揮節(jié)能減排作用。

關(guān)鍵詞：節(jié)能減排；環(huán)境規(guī)制；技術(shù)進(jìn)步；三階段DEA-Malmquist

中圖分類號(hào)：F403.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-176X（2015）07-0022-08

一、問(wèn)題的提出

據(jù)《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒2014》顯示，2013年中國(guó)能源消費(fèi)總量占全球消費(fèi)量的22.4%，增量占全球凈增量的49%，已經(jīng)成為世界最大的能源消費(fèi)國(guó)。Friedlingstein等[1]指出，中國(guó)人均碳排放首次超過(guò)歐盟，成為碳排放第一大國(guó)，因此，節(jié)能減排問(wèn)題成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中不可回避的問(wèn)題。2009年哥本哈根氣候大會(huì)上，時(shí)任總理溫家寶承諾，中國(guó)將在2020年單位GDP二氧化碳排放量比2005年下降40%—45%。在如此巨大的節(jié)能減排壓力下，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制成為必然的現(xiàn)實(shí)選擇。李永友和沈坤榮[2]研究表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境質(zhì)量的改善有提升作用。Jaffe和Palmer[3]、黃德春和劉志彪[4]以及張中元和趙國(guó)慶[5]等研究表明，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠引致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，為減少生產(chǎn)廢棄物的產(chǎn)生尋找提高資源利用效率的途徑，以減少投入成本，這種“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)會(huì)彌補(bǔ)甚至超過(guò)環(huán)境規(guī)制所帶來(lái)的成本，使產(chǎn)業(yè)達(dá)到經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的“雙贏”狀態(tài)。董直慶等[4]發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步與環(huán)境質(zhì)量也存在顯著關(guān)系。有一點(diǎn)需要注意，根據(jù)波特的假說(shuō)，適宜的環(huán)境規(guī)制有利于技術(shù)進(jìn)步，同時(shí)技術(shù)進(jìn)步也可以內(nèi)生于環(huán)境規(guī)制中推動(dòng)節(jié)能減排，Carrión-Flores和Innes[5]認(rèn)為，兩者可能具有雙向影響關(guān)系并且存在相互促進(jìn)作用。

然而當(dāng)前，中國(guó)面臨的不僅僅是節(jié)能減排壓力，更需要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的增長(zhǎng)為漸進(jìn)轉(zhuǎn)型提供空間，因而僅環(huán)境規(guī)制仍不能解決兩者的沖突問(wèn)題，為此需要將環(huán)境規(guī)制以及技術(shù)進(jìn)步兩個(gè)方面相結(jié)合，以實(shí)現(xiàn)提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和節(jié)能減排的目標(biāo)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)表明，環(huán)境規(guī)制或技術(shù)進(jìn)步單方面對(duì)環(huán)境治理具有一定效果，但其大多忽視了它們之間相互作用關(guān)系。環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步交互關(guān)系是否影響節(jié)能減排，其與環(huán)境規(guī)制之間產(chǎn)生什么樣的內(nèi)在機(jī)制，本文擬嘗試對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行回答。具體研究中，本文以行業(yè)為研究對(duì)象，并將其分為高污染行業(yè)與低污染行業(yè)，以減弱行業(yè)異質(zhì)性的影響。在方法選擇上，本文首先使用三階段DEA-Malmquist方法進(jìn)行技術(shù)進(jìn)步測(cè)算。由于可能存在解釋變量?jī)?nèi)生性以及遺漏變量問(wèn)題，本文采用動(dòng)態(tài)面板系統(tǒng)廣義矩估計(jì)法（SYS-GMM）進(jìn)行分析。本文研究發(fā)現(xiàn)，整體上環(huán)境規(guī)制和技術(shù)進(jìn)步的交互作用有利于能耗強(qiáng)度的降低，但在不同行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制、技術(shù)進(jìn)步以及其交互作用并不具有一致的內(nèi)在作用機(jī)制。本文余下部分安排如下：第二部分給出本文使用的變量和數(shù)據(jù)來(lái)源；第三部分使用三階段DEA-Malmquist方法算出行業(yè)技術(shù)進(jìn)步；第四部分進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)與穩(wěn)健性檢驗(yàn)；第五部分總結(jié)全文并給出進(jìn)一步啟示。

二、變量選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文旨在探究環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)能耗強(qiáng)度的內(nèi)在影響機(jī)制，在樣本選擇上，本文選擇行業(yè)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。具體研究中，本文將選擇能耗強(qiáng)度（EI）、環(huán)境規(guī)制（REGU）以及技術(shù)進(jìn)步（TECH）作為研究的主要變量。同時(shí)，本文選擇出口密集度（EXP）、所有制結(jié)構(gòu)（OWNIP）、利潤(rùn)率（PRORA）、研發(fā)密度（R&D）和外商直接投資（FDI）控制其他因素影響。技術(shù)進(jìn)步（TECH）測(cè)算時(shí)，本文將選擇工業(yè)總產(chǎn)值（VAL_T）、利潤(rùn)總額（PRO_T）作為產(chǎn)出變量，選取主營(yíng)業(yè)務(wù)成本（COST）、費(fèi)用合計(jì)（FEE）、資產(chǎn)總計(jì)（ASET）和全部從業(yè)人員年平均人數(shù)（STAF）作為投入變量，其中，費(fèi)用合計(jì)（FEE）是指管理費(fèi)用、營(yíng)業(yè)費(fèi)用和財(cái)務(wù)費(fèi)用的加總?？紤]到價(jià)格變化因素，本文選取以2001年為基期的分行業(yè)工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)（PPI）對(duì)工業(yè)總產(chǎn)值（VAL_T）進(jìn)行平減。利潤(rùn)總額（PRO_T）、主營(yíng)業(yè)務(wù)成本（COST）、費(fèi)用合計(jì)（FEE）、資產(chǎn)總計(jì)（ASET）也用2001年為基期的PPI進(jìn)行平減。具體變量描述如下文所述：

（1）能耗強(qiáng)度（EI）。本文使用單位工業(yè)產(chǎn)值的能源消耗量來(lái)表示，工業(yè)總產(chǎn)值（VAL_T）使用以2001年為基期的分行業(yè)PPI進(jìn)行平減，具體公式為：EI=行業(yè)能源消耗總量/工業(yè)總產(chǎn)值。

（2）環(huán)境規(guī)制（REGU）。本文使用工業(yè)廢水、廢氣的污染治理設(shè)施的當(dāng)年人均運(yùn)行費(fèi)用作為環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)，具體公式為：

環(huán)境規(guī)制（REGU）=（年廢水治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用+年廢氣治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用）/平均從業(yè)人數(shù)。

（3）技術(shù)進(jìn)步（TECH）。使用三階段DEA-Malmquist方法求出，由于計(jì)算出的技術(shù)進(jìn)步是基于上年的環(huán)比變化值，詳細(xì)計(jì)算過(guò)程見(jiàn)下文。三階段DEA-Malmquist方法第二階段進(jìn)行相似SFA計(jì)算，環(huán)境變量本文選擇企業(yè)規(guī)模（SCALE）、行業(yè)發(fā)展（INDUS）、資產(chǎn)利潤(rùn)率（ASPRO）和專利數(shù)（PATN）。其中，企業(yè)規(guī)模（SCALE）用行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)與企業(yè)個(gè)數(shù)的比重來(lái)表示；行業(yè)發(fā)展（INDUS）用平減后工業(yè)總產(chǎn)值與年均人數(shù)的比重表示；資產(chǎn)利潤(rùn)率（ASPRO）用利潤(rùn)總額與資產(chǎn)合計(jì)的比重表示；專利數(shù)（PATN）選用發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)與年均人數(shù)的比重表示。

（4）其他控制變量。私有制程度比較高的企業(yè)生產(chǎn)率一般較高，能源消耗相對(duì)較低，所有制結(jié)構(gòu)（OWNIP）使用大中型工業(yè)企業(yè)口徑下的外商及港澳臺(tái)商投資企業(yè)資產(chǎn)與總資產(chǎn)的比重表示；出口密集度（EXP）用來(lái)反映行業(yè)對(duì)外開(kāi)放水平，使用行業(yè)出口交貨值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示；利潤(rùn)率（PRORA）使用行業(yè)利潤(rùn)總額占總資產(chǎn)的比重表示；研發(fā)密度（R&D）使用各行業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示；外商直接投資（FDI）使用大中型工業(yè)企業(yè)口徑下三資企業(yè)就業(yè)比重來(lái)測(cè)度[6]。

以上數(shù)據(jù)來(lái)源于各年的《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)經(jīng)濟(jì)普查年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)勞動(dòng)年鑒》。筆者在整理數(shù)據(jù)時(shí)發(fā)現(xiàn)，其他采礦業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)和其他制造業(yè)數(shù)據(jù)缺失，本文做出了剔除處理，最終確定了36個(gè)行業(yè)作為研究對(duì)象。本文實(shí)際構(gòu)建了2002—2011年10年行業(yè)面板數(shù)據(jù)。以上主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

主要變量與能耗強(qiáng)度的變化趨勢(shì)如圖1所示。通過(guò)圖1可以發(fā)現(xiàn)，從表1中可以看出，環(huán)境規(guī)制、技術(shù)進(jìn)步以及兩變量的交叉項(xiàng)與能耗強(qiáng)度變化趨勢(shì)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。這一發(fā)現(xiàn)表明，環(huán)境規(guī)制、技術(shù)進(jìn)步有可能會(huì)推動(dòng)能耗強(qiáng)度降低。

三、基于三階段DEA-Malmquist的技術(shù)進(jìn)步測(cè)算

1.三階段DEA-Malmquist設(shè)計(jì)感謝東北財(cái)經(jīng)大學(xué)王勇博士在三階段DEA-Malmquist估計(jì)中提供的建設(shè)性建議。

關(guān)于技術(shù)進(jìn)步測(cè)算，傅元海等[6]使用專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量作為代理變量，但是該指標(biāo)只能作為研發(fā)創(chuàng)新的一部分，理想上只能代表名義創(chuàng)新水平，無(wú)法包含管理方式改進(jìn)、勞動(dòng)者素質(zhì)提高以及技術(shù)引進(jìn)消化等技術(shù)進(jìn)步的其他方面。王玉燕等[7]采用全要素生產(chǎn)率（TFP）作為技術(shù)進(jìn)步的衡量指標(biāo)，但是TFP的增加并不一定是技術(shù)進(jìn)步，Barro[8]認(rèn)為經(jīng)濟(jì)向穩(wěn)態(tài)邁進(jìn)也會(huì)體現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步。傳統(tǒng)的DEA模型不能解決環(huán)境變量及隨機(jī)效應(yīng)對(duì)樣本的影響。Fried等[9]提出了三階段DEA模型，如果將其與Malmqist指數(shù)結(jié)合，建立三階段DEA-Malmquist模型將有效解決傳統(tǒng)DEA模型面臨的問(wèn)題。三階段DEA模型與Malmqist指數(shù)結(jié)合的方法有著特有的優(yōu)勢(shì)：一是可以實(shí)現(xiàn)對(duì)全要素生產(chǎn)率的分解，以便求出技術(shù)進(jìn)步的衡量指標(biāo)；二是相對(duì)其他方法一般局限于單產(chǎn)出的情況下，DEA模型處理多輸入、多產(chǎn)出問(wèn)題更具優(yōu)勢(shì)；三是其不需要設(shè)定具體的函數(shù)形式，從而避免了由于主觀因素造成的模型設(shè)定錯(cuò)誤。

三階段DEA模型的第一階段是通過(guò)DEA的BCC模型獲得投入變量的松弛變量。第二階段通過(guò)建立相似SFA模型觀測(cè)管理效率、外部環(huán)境、隨機(jī)誤差對(duì)投入松弛變量的影響。本文將第一階段求出的投入松弛變量作為因變量，選擇企業(yè)規(guī)模（SCALE）、行業(yè)發(fā)展（INDUS）、資產(chǎn)利潤(rùn)率（ASPRO）和專利數(shù)（PATN）作為環(huán)境變量。假定有k個(gè)環(huán)境變量作為自變量，分別對(duì)第一階段求出的m個(gè)投入松弛變量進(jìn)行回歸，建立的SFA回歸方程如下：

sij=fi（zi；βi）+vij+uij（1）

其中，i=1，2，...，n；j=1，2，...，m。sij表示第i個(gè)決策單元DMU的第j種投入松弛變量；βi為環(huán)境變量的待估系數(shù)；zi=（z1i，z2i，...，zki）表示k個(gè)可觀測(cè)的環(huán)境變量；fi（zi；βi）表示環(huán)境變量對(duì)投入松弛變量的影響；vij+uij表示混合誤差，vij服從正態(tài)分布，反映隨機(jī)因素的影響，uij服從截?cái)嗾龖B(tài)分布，反映管理的無(wú)效率。利用相似SFA的回歸結(jié)果對(duì)決策單元的投入變量進(jìn)行調(diào)整，使得所有的決策單元調(diào)整到相同的環(huán)境中，調(diào)整方程為：

為隨機(jī)誤差項(xiàng)的估計(jì)值。第三階段使用調(diào)整后的投入變量x

ij代替原來(lái)的xij，重新使用BCC模型結(jié)合Malmquist指數(shù)計(jì)算技術(shù)進(jìn)步（TECH）。

2.技術(shù)進(jìn)步測(cè)算

DEA模型要求投入項(xiàng)與產(chǎn)出項(xiàng)之間必須符合“同向性”假設(shè)，即投入量增加時(shí)產(chǎn)出量不應(yīng)該減少。為此，本文使用Spearman相關(guān)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。從表2中可以看出，投入量與產(chǎn)出量之間的相關(guān)系數(shù)為正，且都通過(guò)5%的顯著性檢驗(yàn)，充分說(shuō)明相關(guān)變量符合“同

向性”假設(shè)具有合理性。

第一階段的回歸結(jié)果顯示，主營(yíng)業(yè)務(wù)成本（COST）、費(fèi)用合計(jì)（FEE）松弛變量大部分為0，

回歸時(shí)發(fā)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)成本與費(fèi)用合計(jì)的松弛變量絕大部分為0，而資產(chǎn)合計(jì)與全部從業(yè)人數(shù)年平均數(shù)的非0松弛變量較多。如果加入主營(yíng)業(yè)務(wù)成本與費(fèi)用合計(jì)變量后，很難使得環(huán)境變量都顯著，那么很難保證修正數(shù)據(jù)的可靠性，本文僅對(duì)資產(chǎn)合計(jì)和全部從業(yè)人員年平均數(shù)變量進(jìn)行修正。對(duì)此本文只對(duì)資產(chǎn)總計(jì)（ASET）和全部從業(yè)人員年平均人數(shù)（STAF）松弛變量進(jìn)行第二階段回歸，結(jié)果如表3所示。

相似SFA回歸結(jié)果顯示，選取的環(huán)境變量均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，可以有效修正投入變量。借助第二階段相似SFA估計(jì)結(jié)果修正第一階段的投入變量，再次回歸求解Malmquist指數(shù)，可以獲得技術(shù)進(jìn)步（TECH）數(shù)值。由于計(jì)算出的技術(shù)進(jìn)步是基于上年的環(huán)比變化值，本文將其折算成以2002年為基期的定比指數(shù)。調(diào)整前后的平均技術(shù)進(jìn)步趨勢(shì)如圖1和圖2所示。

從圖1中可以看出，調(diào)整前后技術(shù)進(jìn)步發(fā)生變化，說(shuō)明三階段DEA模型起到調(diào)整作用。總體來(lái)看，定比技術(shù)進(jìn)步的趨勢(shì)是上升的，這和中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況是相對(duì)應(yīng)的。在對(duì)應(yīng)的2007—2009年，技術(shù)進(jìn)步趨勢(shì)出現(xiàn)了下降和停滯，與美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)是相對(duì)應(yīng)的。中國(guó)是出口導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)造成了負(fù)面影響，沿海地區(qū)大量工廠倒閉和農(nóng)民工返鄉(xiāng)，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下滑帶動(dòng)技術(shù)進(jìn)步趨勢(shì)放緩。從圖1和圖2中還可以發(fā)現(xiàn)，2008年的技術(shù)進(jìn)步有上升趨勢(shì)，這和中國(guó)的實(shí)際情況也是相符的。2008年，中國(guó)政府使用了大量的人力和物力用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、淘汰落后產(chǎn)能和采用新技術(shù)。在2008年下半年，為了挽救快速下滑的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，國(guó)家出臺(tái)了“四萬(wàn)億計(jì)劃”，各地項(xiàng)目紛紛上馬，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)相對(duì)好轉(zhuǎn)。綜上所述，三階段DEA-Malmqist方法計(jì)算的技術(shù)進(jìn)步（TECH）符合中國(guó)現(xiàn)實(shí)。

四、經(jīng)驗(yàn)分析

1.基本模型

本文主要關(guān)注環(huán)境規(guī)制、技術(shù)進(jìn)步及其共同作用對(duì)行業(yè)能源消耗的影響，為了剔除其他因素對(duì)能源消耗的影響，可以引入部分控制變量以減小其他因素對(duì)模型的影響。盡管如此，還有一些潛在的變量無(wú)法一一量綱，肖興志和韓超[10]認(rèn)為其可能會(huì)帶來(lái)內(nèi)生性問(wèn)題，為此，本文引入了被解釋變量的滯后項(xiàng)來(lái)解決這一問(wèn)題，模型中引入能耗強(qiáng)度滯后一期和滯后兩期，具體模型為：

其中，i=1，2，...，36；t=2002，2003，...，2011。i和t分別代表第i個(gè)行業(yè)第t年；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)；α、β和γ分別為相應(yīng)的相關(guān)系數(shù)。本文首先采用面板數(shù)據(jù)混合OLS方法進(jìn)行估計(jì)，然后應(yīng)用逐步回歸法進(jìn)行分析，結(jié)果如表4所示。

從表4中的模型（1）—模型（6）可以看出，技術(shù)進(jìn)步（TECH）的系數(shù)均為負(fù)，且都通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，表明技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源消耗產(chǎn)生顯著減排效應(yīng)，這符合我們的預(yù)期，技術(shù)進(jìn)步能夠推動(dòng)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)發(fā)展。環(huán)境規(guī)制（REGU）和技術(shù)進(jìn)步（TECH）交叉項(xiàng)系數(shù)為負(fù)值，且都通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，表明環(huán)境規(guī)制和技術(shù)進(jìn)步共同作用下，對(duì)行業(yè)減小能源消耗產(chǎn)生了有利影響。其他控制變量大都通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，所有制結(jié)構(gòu)（OWNIP）、出口密集度（EXP）、利潤(rùn)率（PRORA）和研發(fā)密度（R&D）系數(shù)為負(fù)，表明其均可以推動(dòng)能耗強(qiáng)度減小。外商直接投資（FDI）系數(shù)為正值，表明中國(guó)有可能成為“污染避難所”。

2.考慮內(nèi)生性問(wèn)題的分析

由于內(nèi)生性問(wèn)題的干擾，表4的基準(zhǔn)模型并不可靠，為此本文采用Arellano和Bover[11]的動(dòng)態(tài)面板系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法進(jìn)行分析。SYS-GMM估計(jì)法在一階差分廣義距（DIFF-GMM）基礎(chǔ)上使用了水平方程的矩條件，增加了滯后的差分變量作為水平方程相應(yīng)變量的工具變量，提高了估計(jì)結(jié)果的一致性和有效性。由于存在可能的雙向因果關(guān)系，本文將環(huán)境規(guī)制（REGU）、技術(shù)進(jìn)步（TECH）及其交叉項(xiàng)（TECH×REGU）和能耗強(qiáng)度滯后項(xiàng)（EIt-1）設(shè)置為內(nèi)生變量。利潤(rùn)率（PRORA）與能耗強(qiáng)度（EI）有一定關(guān)系，但其不能作為內(nèi)生變量與嚴(yán)格外生變量處理，本文將其作為一般變量處理，其他控制變量則設(shè)置為外生變量，結(jié)果如表5所示。

如表5中的模型（7）所示，動(dòng)態(tài)面板模型的AR（2）的P值大于0.05并且通過(guò)Sargan檢驗(yàn)和Hansen檢驗(yàn)，表明二階自相關(guān)以及過(guò)度識(shí)別問(wèn)題在本模型中并不存在。能耗強(qiáng)度（EI）滯后項(xiàng)均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明動(dòng)態(tài)面板模型具有適用性。同表4相比，技術(shù)進(jìn)步（TECH）符號(hào)沒(méi)有發(fā)生變化，且通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明技術(shù)進(jìn)步（TECH）能夠推動(dòng)能耗強(qiáng)度降低。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制（REGU）與技術(shù)進(jìn)步（TECH）交叉項(xiàng)系數(shù)符號(hào)為負(fù)并通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步的共同作用對(duì)能源節(jié)約有顯著的正向影響，表明環(huán)境規(guī)制可以結(jié)合技術(shù)進(jìn)步（包括自主創(chuàng)新、引進(jìn)外來(lái)先進(jìn)技術(shù)和管理水平創(chuàng)新）節(jié)約能源消費(fèi)，進(jìn)而達(dá)到治理環(huán)境污染的目的。環(huán)境規(guī)制（REGU）與技術(shù)進(jìn)步（TECH）兩者之間具有顯著的相互促進(jìn)作用，這一內(nèi)在機(jī)制值得關(guān)注。

對(duì)于其他控制變量，所有制結(jié)構(gòu)（OWNIP）、利潤(rùn)率（PRORA）和研發(fā)密度（R&D）系數(shù)均為負(fù)且通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，此結(jié)果與表4基本一致，也契合經(jīng)濟(jì)理論要求的市場(chǎng)化改革、提高研發(fā)水平等要求。外商直接投資（FDI）、出口密集度（EXP）系數(shù)為正值也通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，由此推論，擴(kuò)大開(kāi)放、吸引外商投資并不能降低能耗強(qiáng)度。

3.行業(yè)分類的影響

為了減弱行業(yè)異質(zhì)性給分析帶來(lái)的干擾，本文將行業(yè)分成兩類：重污染行業(yè)與輕污染行業(yè)。本文使用行業(yè)工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量和工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量來(lái)衡量行業(yè)污染程度。由于不同行業(yè)的差異較大且同一行業(yè)不同污染物的衡量單位不同，不能直接進(jìn)行加總，本文采用線性標(biāo)準(zhǔn)化方法使得各類污染物的單位統(tǒng)一，然后計(jì)算各類污染物權(quán)重，最后加權(quán)平均計(jì)算出各行業(yè)的污染程度。與蔣伏心等[12]、王杰和劉斌[13]等研究一致，本文對(duì)各類污染物進(jìn)行線性標(biāo)準(zhǔn)化，USsij=[UEij-min（UEj）]/[max（UEj）-min（UEj）]。其中，UEij表示第i個(gè)行業(yè)第j類污染物排放量與行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重；USsij代表各污染物的標(biāo)準(zhǔn)化值。為各污染物賦權(quán)重為Wij=（Eij/∑Eij）/（Qi/∑Qi）。其中，Eij為第i個(gè)行業(yè)第j類污染物的排放量；∑Eij為每年污染物所有行業(yè)加總；Qi為第i個(gè)行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值；∑Qi為行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值加總。獲得各年度污染物權(quán)重后，通過(guò)加權(quán)平均算出行業(yè)平均污染程度HWi=（∑3j=1Wij×USsij）/3。通過(guò)計(jì)算發(fā)現(xiàn)污染程度較高的前12個(gè)行業(yè)數(shù)值與其他行業(yè)相差較大，如圖3所示，故將前12個(gè)行業(yè)作為高污染行業(yè)，其他行業(yè)作為輕污染行業(yè)：即HW≥0.4164行業(yè)劃為重污染行業(yè)，反之則為輕污染行業(yè)。

結(jié)合該行業(yè)分類，對(duì)前文研究的問(wèn)題進(jìn)行深入分析，估計(jì)結(jié)果如表5中的模型（8）與模型（9）所示，其中模型（8）對(duì)重污染行業(yè)進(jìn)行分析，模型（9）對(duì)輕污染行業(yè)進(jìn)行分析。從回歸結(jié)果可以看出，技術(shù)進(jìn)步（TECH）系數(shù)均為負(fù)數(shù)且通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明無(wú)論是重污染行業(yè)還是輕污染行業(yè)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源消耗都產(chǎn)生了積極的減排效果。對(duì)于重污染行業(yè)，交叉項(xiàng)（REGU×TECH）系數(shù)為負(fù)，也通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步的共同作用對(duì)于重污染行業(yè)的能耗強(qiáng)度具有積極的相互促進(jìn)作用。然而，在重污染行業(yè)，環(huán)境規(guī)制（REGU）并沒(méi)有顯示應(yīng)有的規(guī)制效果（即使考慮技術(shù)進(jìn)步的減排作用，REGU也沒(méi)有顯示減排效果）。與重污染行業(yè)相比，輕污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制具有顯著的積極減排效應(yīng)，但是其交叉項(xiàng)（REGU×TECH）系數(shù)為正，表明兩者之間并沒(méi)有發(fā)揮有效的相互促進(jìn)效應(yīng)。此結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制在重污染行業(yè)與輕污染行業(yè)間不盡相同。重污染行業(yè)能耗高，是環(huán)境規(guī)制的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象，但其運(yùn)行中規(guī)制效果并不明顯，輕污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制呈現(xiàn)較好的積極效應(yīng)。值得注意的是，技術(shù)進(jìn)步對(duì)能耗降低的積極效應(yīng)在重污染行業(yè)與輕污染行業(yè)都存在。從相互關(guān)系來(lái)看，重污染行業(yè)中環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步在能耗強(qiáng)度降低方面相互促進(jìn)，但在輕污染行業(yè)兩者并沒(méi)有表現(xiàn)出相互促進(jìn)作用。對(duì)于其他控制變量，僅在輕污染行業(yè)中外商直接投資（FDI）通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明在輕污染行業(yè)FDI可能對(duì)能耗強(qiáng)度降低具有積極效應(yīng)。

4.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

以上關(guān)于行業(yè)分類的研究結(jié)論是建立在本文的分類基礎(chǔ)上，但按照現(xiàn)有官方定義的行業(yè)分類結(jié)果進(jìn)行估計(jì)是否存在不同結(jié)果。為此，本文按照國(guó)家環(huán)保部公布的《上市公司環(huán)境信息披露指南》（2010）的污染行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合《上市公司環(huán)保核查行業(yè)分類管理名錄》（2008）的具體的行業(yè)細(xì)分進(jìn)行匹配。依據(jù)以上分類，本文再次進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表5模型（10）與模型（11）所示。通過(guò)基于本文分類的估計(jì)結(jié)果與基于官方分類估計(jì)結(jié)果進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)，對(duì)于重污染行業(yè)，環(huán)境規(guī)制（REGU）與交叉項(xiàng)（REGU×TECH）通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，且其系數(shù)方向沒(méi)有變化，技術(shù)進(jìn)步（TECH）系數(shù)方向發(fā)生變化，且未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。輕污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制（REGU）、技術(shù)進(jìn)步（TECH）與交叉項(xiàng)（REGU×TECH）的系數(shù)方向均未發(fā)生變化，但其并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。由此可以推論，本文進(jìn)行的行業(yè)分類更具合理性。

此結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制在重污染行業(yè)與輕污染行業(yè)間并不盡相同。重污染行業(yè)能耗高，是環(huán)境規(guī)制的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象，但其運(yùn)行中規(guī)制效果并不明顯，輕污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制呈現(xiàn)較好的積極效應(yīng)。值得注意的是，技術(shù)進(jìn)步對(duì)能耗降低的積極效應(yīng)在重污染行業(yè)與輕污染行業(yè)都存在。從相互作用機(jī)制來(lái)看，重污染行業(yè)中環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步在能耗強(qiáng)度降低方面相互促進(jìn)，但在輕污染行業(yè)兩者并沒(méi)有表現(xiàn)出相互促進(jìn)作用。

五、結(jié)論與進(jìn)一步啟示

中國(guó)目前正在實(shí)施嚴(yán)格的節(jié)能減排政策，環(huán)境規(guī)制成為其重要的工具，同時(shí)中國(guó)仍是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，一段時(shí)期內(nèi)中國(guó)仍然無(wú)法回避擺脫貧困和發(fā)展經(jīng)濟(jì)的任務(wù)。正因?yàn)橐陨侠_，發(fā)展經(jīng)濟(jì)和節(jié)能減排對(duì)中國(guó)來(lái)講都不能缺少，如何實(shí)現(xiàn)兩者的有效兼顧與融合，這是本文思考的一個(gè)問(wèn)題。環(huán)境規(guī)制可以激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，改進(jìn)生產(chǎn)工藝?yán)^而達(dá)到節(jié)能減排的效果，企業(yè)也可以通過(guò)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)節(jié)能減排的實(shí)現(xiàn)。本文使用三階段DEA-Malmquist方法測(cè)算了技術(shù)進(jìn)步，使用動(dòng)態(tài)面板SYS-GMM估計(jì)法來(lái)分析技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制及其交互作用對(duì)能源消耗的影響。研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步能夠促進(jìn)行業(yè)的節(jié)能減排，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步具有明顯的交互作用，即環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步的相互影響對(duì)于節(jié)能減排起到了積極作用。然而，以上研究結(jié)論存在行業(yè)異質(zhì)性，環(huán)境規(guī)制在重污染行業(yè)并沒(méi)有顯示積極的規(guī)制效果，但其交互作用顯著存在。輕污染行業(yè)呈現(xiàn)相反的作用機(jī)制，環(huán)境規(guī)制作用機(jī)制較為明顯，但其交互作用并不存在。根據(jù)研究結(jié)論，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從以下三個(gè)方面完善環(huán)境規(guī)制政策。

首先，根據(jù)行業(yè)特征完善相應(yīng)規(guī)制政策，有效發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的促進(jìn)作用。高污染行業(yè)是國(guó)家重點(diǎn)治理行業(yè)，從國(guó)家出臺(tái)的清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，十大污染產(chǎn)業(yè)的清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量占到標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的60%以上，因此，國(guó)家制定的規(guī)制政策偏向于高污染行業(yè)[14]。從技術(shù)進(jìn)步的傳導(dǎo)路徑看，重污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制是適宜的，但從其本身作用效果看，表現(xiàn)并不盡如人意。國(guó)家制定的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)一般以重污染行業(yè)為標(biāo)準(zhǔn)，輕污染企業(yè)相對(duì)容易達(dá)到治理污染的標(biāo)準(zhǔn)，其直接的規(guī)制效果也較好。但另一點(diǎn)值得注意的是，輕污染行業(yè)中技術(shù)進(jìn)步與環(huán)境規(guī)制的相互促進(jìn)作用并沒(méi)有顯現(xiàn)，反而呈現(xiàn)抑制作用。這一結(jié)果說(shuō)明輕污染行業(yè)環(huán)境規(guī)制并沒(méi)有與技術(shù)進(jìn)步有效結(jié)合，尚未形成合力。重污染行業(yè)與輕污染行業(yè)表現(xiàn)具有共性特征，即環(huán)境規(guī)制政策仍然缺乏綜合思維，對(duì)技術(shù)進(jìn)步關(guān)注較少。為此，政府應(yīng)當(dāng)對(duì)不同污染行業(yè)制定適宜的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，這樣不僅可以有效降低輕污染行業(yè)的能耗強(qiáng)度，同時(shí)也可以最大程度發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用。對(duì)于重污染行業(yè)，在進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)制執(zhí)法的同時(shí)，應(yīng)更多地關(guān)注技術(shù)進(jìn)步作用。

其次，創(chuàng)造獨(dú)立規(guī)制執(zhí)法的制度環(huán)境。雖然環(huán)境規(guī)制體系已經(jīng)構(gòu)建且運(yùn)行了多年，但是很多時(shí)候，環(huán)境規(guī)制仍然像應(yīng)急管理，缺乏系統(tǒng)穩(wěn)定獨(dú)立的執(zhí)法環(huán)境。為此，一方面，需要在規(guī)制體系建設(shè)方面加強(qiáng)其專業(yè)性建設(shè)；另一方面，應(yīng)隔斷其與地方政府的關(guān)系，這是因?yàn)榈胤秸哂衅涮囟ǖ睦嬖V求，其不僅關(guān)注地區(qū)環(huán)境保護(hù)與生態(tài)發(fā)展，更關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展和就業(yè)穩(wěn)定，而這些目標(biāo)有時(shí)會(huì)與環(huán)境規(guī)制要求有所沖突。只有經(jīng)過(guò)以上兩個(gè)方面的建設(shè)，環(huán)境規(guī)制的執(zhí)法環(huán)境才會(huì)比較寬松，才可以獨(dú)立地做出環(huán)境規(guī)制決策，從而使規(guī)制工具發(fā)揮有效作用。

最后，更多地采用技術(shù)進(jìn)步友好型的規(guī)制工具類型，逐步減少末端治理型規(guī)制工具的使用。末端治理以先污染后治理為典型特征，其并不直接影響生產(chǎn)過(guò)程，也就很難與技術(shù)進(jìn)步相融合，而其他規(guī)制工具，如清潔生產(chǎn)等環(huán)境規(guī)制工具則是內(nèi)嵌于生產(chǎn)過(guò)程中，與技術(shù)進(jìn)步交織一起，可共同用于推動(dòng)能耗強(qiáng)度的降低。而且，從世界環(huán)境規(guī)制趨勢(shì)看，由于末端治理規(guī)制工具的缺陷，其在環(huán)境治理實(shí)踐中應(yīng)用越來(lái)越少。

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Study on Compatible Path to Energy Conservation from

Environmental Regulation & Technology Progress

： Empirical Analysis based on Dynamic Panel Data Econometrics

Han Chao，Hu Hao-ran

（Center for Industrial and Business Organization， DUFE，Dalian， Liaoning， 116025）

Abstract：Responding to the plight of energy saving and industrial development， this paper analyses intrinsic affect mechanism of environmental regulation & technology progress on energy conservation using method of dynamic panel econometric while compatible path is explored . The study found that， technological progress promotes energy conservation in the overall industry， with a significant effect of the interaction term However， the mechanism above mentioned exists heterogeneity among industries. In other words， environmental regulation dont show a positive regulation effect in the heavily pollution industry， but the interaction mechanism exists significantly. There is an opposite mechanism in the lightly pollution industry with a significant regulation mechanism and insignificant mechanism for the interaction term. This paper suggests that， regulatory policies should be adjusted according to the characteristics of the industry in future， and create conditions to promote environmental regulation & technological progress jointly play an effective role in energy conservation from aspects of regulatory tool changes and environment construction of independent regulatory environment.

Key words：three-stage DEA-Malmquist； environmental regulation； technology progress； energy conservation

（責(zé)任編輯：徐雅雯）