摘? ?要： 本研究以Swales的語類模型為分析框架，選用40篇中美兩國應(yīng)用語言學(xué)方向碩士學(xué)位論文前言為分析對象，對前言中各語步及步驟進(jìn)行分析，探討中美碩士論文前言的語類結(jié)構(gòu)特征及差異。分析結(jié)果表明，總體上中美學(xué)生前言的語類結(jié)構(gòu)與Swales的語類模型相一致，但在語步循環(huán)次數(shù)，以及文獻(xiàn)引用、反面論證、小結(jié)研究方法和陳述研究價(jià)值等步驟的使用上還存在較大區(qū)別。差異表明語類結(jié)構(gòu)的特征和社會文化背景有著密切的關(guān)系，與此同時，我國碩士論文寫作體裁規(guī)范的問題應(yīng)引起重視。

關(guān)鍵詞： 學(xué)術(shù)語篇? ?語類結(jié)構(gòu)? ?論文前言? ?語步? ?步驟

引言

語篇分析，作為語類研究的重要內(nèi)容之一，引起越來越多國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。學(xué)者們已對各類學(xué)術(shù)語篇及結(jié)構(gòu)進(jìn)行了較為全面的分析，如標(biāo)題、摘要、引言，文獻(xiàn)綜述、討論、結(jié)論及致謝語等（何曄，2015;曹楊，2014等）。近年來，研究者對語篇分析進(jìn)行了多維度的對比分析，有的學(xué)者就學(xué)術(shù)語篇中的不同部分之間的語類特征做了對比，如摘要和引言的體裁關(guān)系（韓萍，2012），有的學(xué)者對跨文化或跨學(xué)科背景下的學(xué)術(shù)語篇的特點(diǎn)及差異進(jìn)行了分析，如中英學(xué)術(shù)論文標(biāo)題的差異（陶堅(jiān)，2010;紀(jì)昌娥，2016）。豐富的語篇分析研究為后續(xù)研究做了良好鋪墊，也對實(shí)現(xiàn)論文寫作的規(guī)范化起了重要的促進(jìn)作用。

作為學(xué)術(shù)論文的開篇，前言承載著獨(dú)特的交際功能，起著向讀者介紹論題、闡述研究價(jià)值及引起閱讀興趣的關(guān)鍵作用?！岸鴰缀跛袑W(xué)術(shù)作者都坦言，此部分撰寫難度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于論文的其他部分”（Swales，1990），因此，前言寫作的優(yōu)劣是衡量學(xué)術(shù)論文寫作成敗的重要標(biāo)志。1981年，隨著Swales提出學(xué)術(shù)語篇前言部分的CARS（Creating a Research Space）語類模型， 很多學(xué)者開始采用此模型對前言進(jìn)行深入的分析。Samraj（2002）研究了生物學(xué)兩個相關(guān)領(lǐng)域的論文前言，發(fā)現(xiàn)不同學(xué)科之間在語步構(gòu)成方面可能存在差異。孫迎暉（2010）通過探討中國學(xué)生英語專業(yè)碩士論文前言的語類結(jié)構(gòu)特征，發(fā)現(xiàn)雖然Swales語類模式有很強(qiáng)的指導(dǎo)價(jià)值，但不適用于所有學(xué)術(shù)語篇，進(jìn)而提出較為完善的英語專業(yè)碩士論文的語類結(jié)構(gòu)模式。徐有志（2007）對文學(xué)、語言學(xué)和翻譯的碩士論文前言的研究表明，不同方向的前言的必要步驟的相對頻率存在顯著性差異，學(xué)生對學(xué)術(shù)論文體裁的結(jié)構(gòu)、社會功能和認(rèn)知模式不甚了解，建議將體裁認(rèn)知教學(xué)法應(yīng)用于教學(xué)和科研實(shí)踐，以規(guī)范英語學(xué)術(shù)論文寫作。

這些圍繞學(xué)術(shù)論文引言展開的研究，證明不同學(xué)科中前言部分存在的體裁差異，與此同時，學(xué)者們也探索對比了跨文化背景下前言寫作修辭結(jié)構(gòu)的異同?；贑ARS語類模型，Arvay（2004）對英語和匈牙利語理論語言學(xué)論文的前言部分進(jìn)行了對比研究，發(fā)現(xiàn)CARS模式未能囊括匈牙利論文的某些語步特點(diǎn)，因此對CARS模式進(jìn)行了修訂。Soler（2011）對英語和西班牙語博士論文前言修辭結(jié)構(gòu)進(jìn)行對比后發(fā)現(xiàn)，英文博士論文的前言使用了更多的嵌入語步和循環(huán)語步，因而較西班牙語更復(fù)雜一些。Taylor & Chen（1991）對中美科研論文進(jìn)行對比，結(jié)果顯示中英文前言語步結(jié)構(gòu)相似，但在長度、語步結(jié)構(gòu)和自引方面存在差異。隨后Loi（2010，2011）以心理學(xué)論文為樣本，從東西方社會文化背景方面分析了中英文前言的差異，揭示了不同社會文化造成的學(xué)術(shù)語篇中修辭結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性。

回顧現(xiàn)有文獻(xiàn)，關(guān)于前言的語類分析研究得到了愈來愈多的重視，為了豐富目前關(guān)于不同學(xué)科學(xué)術(shù)論文的體裁知識，更多地了解學(xué)術(shù)論文前言宏觀和微觀結(jié)構(gòu)的組成，本文將以中外應(yīng)用語言學(xué)碩士學(xué)位論文為樣本，探討中外學(xué)術(shù)論文前言語篇的修辭結(jié)構(gòu)特征及差異，旨在為中外學(xué)術(shù)論文語篇對比分析提供實(shí)證，幫助該領(lǐng)域的研究生和學(xué)者撰寫出準(zhǔn)確規(guī)范的學(xué)術(shù)論文。同時這項(xiàng)研究會使我們對該語類在修辭結(jié)構(gòu)、社會功能和交際目的等方面有新的認(rèn)識。

1.體裁分析的理論背景

雖然很多學(xué)者在表述前言語篇認(rèn)知結(jié)構(gòu)時各有差異（Bunton， 2002; Dodley-Evans， 1986），但他們對前言體裁特征的歸納是一致的。Swales在研究不同學(xué)科的科研論文前言部分時發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)研究論文在體裁的組織上有極為相似的地方，他分別于1990、2004年提出了兩個語類分析模式，即CARS語篇模型。目前Swales的CARS語篇模型已被學(xué)術(shù)界所公認(rèn)，“并且該模型已成為最有效的描述學(xué)術(shù)科研體裁的分析模型之一”（Anthony， 1999）。

Swales（1990）模型建立了以語步（Move）和步驟（Step）為出發(fā)點(diǎn)的語篇結(jié)構(gòu)分析模式，“前言的語步是涉及論文作者的寫作目的和希望交際內(nèi)容的單元，而步驟是語步的分支語篇單元，是論文作者為實(shí)現(xiàn)該語步的交際目標(biāo)而進(jìn)行的選擇性詳細(xì)描述”（Swales，1990）。模型從三個方面解析了學(xué)術(shù)論文前言的交際過程，目的是向讀者介紹論題內(nèi)容和闡述研究價(jià)值。具體如下，語步1：確立研究領(lǐng)域，通過回顧前期研究成果闡述研究內(nèi)容，由建立中心議題—概括議題內(nèi)容—文獻(xiàn)回顧三個步驟組成;語步2：設(shè)置合適的研究地位，通過指出前期研究差距而描述研究價(jià)值，由指出研究差距—提出問題—反面論證這三個步驟組成;語步3：占領(lǐng)研究地位，是向讀者介紹論文的主要發(fā)現(xiàn)和文章結(jié)構(gòu)，由以下三個步驟構(gòu)成：概述研究目的—通報(bào)主要結(jié)果—介紹論文結(jié)構(gòu)。

和Swales（1990）相比，Swales（2004）模型更全面。語步1中由三個步驟減少到一個：概括議題內(nèi)容，并且指出文獻(xiàn)綜述不僅僅局限于語步1，可以貫穿前言始終;語步2的步驟由原先四個減少到兩個，分別是：描述已有內(nèi)容—陳述正面觀點(diǎn);語步3的步驟由原先三個增加為七個，新增的四個步驟均為可選步驟，分別是：提出研究問題、明確定義，小結(jié)研究方法、陳述當(dāng)前研究價(jià)值。

Swales（1990，2004）語類分析模型表明學(xué)術(shù)論文“前言”部分不僅有特定的語類結(jié)構(gòu)，同時構(gòu)成該語類的語步還呈現(xiàn)出“規(guī)則性（regularity）”和“循環(huán)性（cyclicity）”的特征，這些研究結(jié)果為學(xué)者們更加深入、細(xì)致地分析學(xué)術(shù)論文語篇提供了可靠的理論依據(jù)。本研究采用Swales（1990，2004）CARS模型為分析框架（見表1），以中美兩國應(yīng)用語言學(xué)碩士學(xué)位論文為語料，主要分析以下問題：中美應(yīng)用語言學(xué)方向碩士論文前言的語類結(jié)構(gòu)有何特征？兩國學(xué)生在論文前言的語類結(jié)構(gòu)方面有何差異？

2.研究方案

本研究選用中美兩國應(yīng)用語言學(xué)方向碩士學(xué)位論文前言部分共計(jì)40篇為分析對象，其中中美碩士論文各20篇，論文均用英文撰寫。兩組語料是從2016年—2019年期間的CNKI和ProQuest兩個數(shù)據(jù)庫中隨機(jī)抽取的，抽取的論文所在院校都是兩國綜合排名前50位的院校。

本研究抽取的20篇中國學(xué)生碩士論文前言語料總句數(shù)為792句，平均長度為39.6句，最長的一篇63句，最短的22句;美國學(xué)生碩士論文前言平均長度略長，共1224句，約是中文前言的1.5倍，平均61.2句，最長的一篇82句，最短的30句，見表2。

本研究以Swales的CARS語類結(jié)構(gòu)模式為分析框架，分別從語步和步驟兩個層面對語料進(jìn)行分析。首先分析前言中各語步的分布頻率、語步模式及語步循環(huán)，然后對各語步中的步驟進(jìn)行分析，探討中美碩士論文前言的語類結(jié)構(gòu)特征，并對二者進(jìn)行對比分析。

3.結(jié)果與討論

3.1語步分析

3.1.1中美學(xué)生碩士論文“前言”中語步的頻率分布

由圖1可見，中美學(xué)生論文前言在宏觀結(jié)構(gòu)上都采用CARS模型中的三個語步，然而語步1和語步3的使用頻率都大于語步2，可見語步2在一些研究論文前言中不占主導(dǎo)地位，這一結(jié)論和Taylor & Chen（1991）相一致。雖然兩組語料中語步1和語步3的使用頻率都大于語步2，但兩者側(cè)重點(diǎn)不同，中國學(xué)生論文前言中必定出現(xiàn)的語步是語步1，美國學(xué)生前言中必定出現(xiàn)的語步除了語步1外還有語步3，說明中國學(xué)生在前言中注重介紹相關(guān)研究背景及研究重要性，美國學(xué)生前言則更善于通過對研究項(xiàng)目的介紹，將讀者的注意力由以往的研究轉(zhuǎn)移到當(dāng)前的研究。

3.1.2中美碩士論文“前言”的語步模式及循環(huán)分析

中美碩士論文前言部分的語步模式（move pattern）有較多相似之處。兩組語料中多數(shù)前言都以語步1開頭并以語步3結(jié)尾。

在語步模式組合上，研究結(jié)果表明，兩組前言大多具有規(guī)則性。中美學(xué)生論文前言中占主導(dǎo)地位的語步模式都是M1-M2-M3的線性模式，可見大多數(shù)作者都是按照CARS理論模式展開前言的撰寫;其次是M1-M3模式，但是美國學(xué)生論文前言的語步模式在組合上更豐富些。兩組前言語步模式的差異主要體現(xiàn)在語步的循環(huán)上，表3和表4是兩組語料中兩個常見語步循環(huán)模式的統(tǒng)計(jì)：

表中顯示占主導(dǎo)地位的M1-M2-M3模式中，中國學(xué)生前言有12篇有一次循環(huán)，3篇有2次循環(huán)，美國學(xué)生前言中更多地使用了2次以上循環(huán)。同樣在另一個常用的M1-M3語輪模式中，中國作者最多使用了3次循環(huán)，美國作者的循環(huán)次數(shù)從1次到6次不等。由此可見，美國學(xué)生論文前言中的語步高循環(huán)次數(shù)是不同于中國學(xué)生的顯著特征之一，美國學(xué)生前言的語步模式顯得更復(fù)雜和多樣化，在前言寫作策略的選擇上更靈活多變。

3.2步驟特征

3.2.1語步1“確立研究領(lǐng)域”中的步驟分析

作為確立研究領(lǐng)域的第一個步驟，“建立中心議題”起著引出議題的重要作用，不僅說明了研究的重要性，還指明了當(dāng)前研究的現(xiàn)實(shí)問題。在兩個語料中都出現(xiàn)頻率較高（分別為75%和80%）。這一發(fā)現(xiàn)與Soler（2011）的研究結(jié)果一致，在他的20個英語和西班牙語的博士論文前言樣本中，這一步驟的出現(xiàn)頻率均為60%，他認(rèn)為“這是實(shí)現(xiàn)確立研究領(lǐng)域這一語步的重要步驟之一”;步驟2“概括議題內(nèi)容”作為對步驟一的補(bǔ)充說明，是這一語步中不可分割的一部分，因而被大多數(shù)作者采用（70%和75%）。

語步1中的步驟3“文獻(xiàn)回顧”在兩組研究樣本中是唯一同時出現(xiàn)頻率為100%的，可見它在論文前言中起著至關(guān)重要的作用，從體裁分析的角度講，具有三個功能（Weissberg & Buker， 1990）：1.有助于學(xué)術(shù)界的專家學(xué)者充分了解論文論題的研究背景;2.使學(xué)術(shù)界的專家學(xué)者確信論文作者已對論題的前期重要研究有了充分了解;3.建立當(dāng)前研究與前期研究的關(guān)系，使它成為前期研究成果的發(fā)展和拓廣。它的另一作用是對語步2“確立研究地位”做重要的鋪墊。中美前言作者在回顧前期成果的同時闡明了研究目的、研究問題和研究空白，表明“文獻(xiàn)回顧”這一步驟不僅向讀者提供了本領(lǐng)域有價(jià)值的研究背景，而且在前言的語篇結(jié)構(gòu)中體現(xiàn)了重要的修辭功能。

在此語步的使用上，兩組前言的不同之處體現(xiàn)在美國學(xué)生論文前言通過使用更翔實(shí)的文獻(xiàn)綜述使這部分論述更為清晰。分析數(shù)據(jù)顯示，美國作者在前言部分平均每篇引用文獻(xiàn)18次，中文作者是12次，表明美國作者更善于使用文獻(xiàn)突出研究的重要性或使其論證更具說服性。Bloch & Chi（1995）指出，當(dāng)研究者要體現(xiàn)本領(lǐng)域工作的不足之處時，需要指出前人工作中可能存在的缺點(diǎn)，而中國作者在引言中文獻(xiàn)引用頻率較低則表明中國作者可能試圖回避指明文獻(xiàn)中的缺點(diǎn)所在?？赡軞w因?yàn)闁|西方文化差異，中外作者在寫作過程中或多或少地受各自文化的影響，使論文在表達(dá)方式上有所不同，在此環(huán)境下，中國作者表達(dá)會相對委婉、謙虛。

3.2.2語步2“設(shè)置合適的研究地位”中的步驟分析

在語步2“設(shè)置合適的研究地位”中，最受學(xué)者普遍關(guān)注的是步驟1“指出研究差距”，中美論文前言中的出現(xiàn)頻率分別是50%和80%。這一發(fā)現(xiàn)與前人研究結(jié)果相一致，Taylor & Chen（1991）認(rèn)為在某些中文研究論文中“指出研究差距”不占據(jù)主要地位。這一點(diǎn)也反映在語步的循環(huán)上，美國學(xué)生前言中含有此步驟的循環(huán)出現(xiàn)頻率為60%，中國學(xué)生前言只有40%。

由上例可見，美國學(xué)生在陳述研究方法及步驟時更詳盡具體，對研究方法的翔實(shí)描述有助于讀者了解研究過程，為文章更清晰地展開及后續(xù)討論做了鋪墊。

步驟6“陳述當(dāng)前研究價(jià)值”是本語步中另一個值得關(guān)注的步驟，中國學(xué)生論文占30%，美國學(xué)生論文占70%，說明美國學(xué)生引言更趨向于把指出自己工作的意義作為前言重點(diǎn)從而強(qiáng)調(diào)自身工作的價(jià)值，這一點(diǎn)體現(xiàn)在步驟2“提出研究問題”上，同時反映在中美論文前言中“自引”的頻率上（35% vs. 60%），（Swales，1990）指出“作者使用自引可以更好地展示或提高自己”，由此可見美國作者更加善于突出自己的工作。從文化背景分析，（Loi & Evans， 2010）認(rèn)為東方文化不提倡用過于張揚(yáng)的方式展現(xiàn)自己的優(yōu)勢，可能是中文作者在前言中不善于突出自己研究中的重要性的原因，將其融入文章其他部分。表明中國碩士論文作者受中庸、含蓄等傳統(tǒng)思想的影響，盡量避免過于張揚(yáng)地突出自我，這一結(jié)果再次證明了語篇結(jié)構(gòu)是社會文化的產(chǎn)物。

結(jié)語

本文通過對40篇中美應(yīng)用語言學(xué)專業(yè)學(xué)生碩士學(xué)位論文前言部分的語類結(jié)構(gòu)對比分析，發(fā)現(xiàn)中美學(xué)生在語步選擇的宏觀結(jié)構(gòu)上基本和Swales的語類分析模型相一致，說明兩國學(xué)生在前言寫作的語類結(jié)構(gòu)上都遵循國際慣例，并且掌握了前言的寫作方法。然而分析數(shù)據(jù)同時表明，兩組前言在語步循環(huán)次數(shù)及步驟使用的頻率方面存在一些差異，呈現(xiàn)出各自的特點(diǎn)。這些差異主要包括中國學(xué)生前言語步循環(huán)次數(shù)較少，普遍缺少文獻(xiàn)引用、指出研究差距、反面論證、小結(jié)研究方法和陳述研究價(jià)值等步驟。因此，美國學(xué)生論文前言部分顯得更翔實(shí)、復(fù)雜和多樣化，在前言寫作策略的選擇上更靈活多變。反映出語類結(jié)構(gòu)分析和社會文化背景有著極為密切的關(guān)系，中美學(xué)生在寫作過程中或多或少地受各自文化的影響，使論文在修辭結(jié)構(gòu)和交際目的方面有所不同，因此在跨文化背景下研究語篇結(jié)構(gòu)，更深入地揭示其在特定社會場合中語言使用的真實(shí)性顯得尤為重要。差異表明中國學(xué)生在寫作過程中對于論文的語類結(jié)構(gòu)方面的運(yùn)用還不夠規(guī)范。因此，我們應(yīng)該重視增強(qiáng)學(xué)生的語類意識，語類意識是英語專業(yè)學(xué)生外語能力的主要組成部分，是衡量英語專業(yè)學(xué)生外語能力的一項(xiàng)指標(biāo)，應(yīng)該把語類能力落實(shí)到具體的大綱設(shè)計(jì)、教材編寫和課堂教學(xué)中（楊信彰，2015），幫助研究生及科研工作者構(gòu)建學(xué)術(shù)寫作規(guī)范和知識，提高科研論文寫作水平。

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基金項(xiàng)目：陜西省社科基金“外語自主學(xué)習(xí)能力的評價(jià)體系研究”（編號：2014J24）;陜西省教育科學(xué)十二五規(guī)劃課題“網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大學(xué)英語自主學(xué)習(xí)能力的評價(jià)指標(biāo)研究”（編號：SGH140543）。