石濤

摘 要：科技創(chuàng)新對于黃河流域經濟高質量發(fā)展具有重要作用?；?009—2018年黃河流域9個省級樣本，測算并分析了影響黃河流域經濟高質量發(fā)展的科技創(chuàng)新要素，發(fā)現：在樣本考察期間，黃河流域經濟高質量發(fā)展指數穩(wěn)步提升，中下游地區(qū)高于上游地區(qū);共享發(fā)展、綠色發(fā)展作用強，創(chuàng)新發(fā)展、開放發(fā)展支撐力低。同時，萬人國內專利申請數及科技財政支出比例均對黃河流域經濟高質量發(fā)展產生顯著正向影響，萬人R&D全時當量及R&D投入強度影響均顯著為負。由此，需要堅持綠色發(fā)展、多樣化資金投入、優(yōu)化人才環(huán)境，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新驅動黃河流域經濟高質量發(fā)展的重要作用。

關鍵詞：經濟高質量發(fā)展;科技創(chuàng)新;黃河流域

中圖分類號： F061.5? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2020）4-78-7

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2020.04.010

1 引言

黨的十九大報告指出，創(chuàng)新是引領經濟發(fā)展的第一動力。伴隨新一輪科技革命的推進，大數據、物聯網、云計算等新技術的深度應用，拓展了創(chuàng)新鏈條，為黃河流域經濟高質量發(fā)展的科技創(chuàng)新潛能開發(fā)提供了有利條件。一方面，黃河流域是我國重要的經濟地帶，但當前呈現上游落后、中游崛起、下游發(fā)達的經濟空間發(fā)展格局，黃河上游的寧夏等地經濟發(fā)展相對較為靠后，黃河三角洲高效生態(tài)經濟區(qū)、中原城市群等下游經濟發(fā)展相對突出，尤其是源頭的青海玉樹州與入?？诘纳綎|東營市人均地區(qū)生產總值相差超過10倍，全國14個集中連片特困地區(qū)有5個涉及黃河流域。同時，作為我國重要的生態(tài)屏障，黃河的水量不到長江的7%，黃河流域的工業(yè)、城鎮(zhèn)生活和農業(yè)面源三方面污染，加之尾礦庫污染，使得2018年黃河137個水質斷面中劣V類水占比達12.4%，明顯高于全國6.7%的平均水平[1]。生態(tài)文明是高質量發(fā)展的重要內容，受限于地理資源環(huán)境及科教資源等多種條件約束，黃河流域經濟發(fā)展水平、生態(tài)保護程度與長三角、長江經濟帶相比仍有不小差距，經濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護之間的錯位問題更為突出，經濟高質量發(fā)展水平相對偏低?？萍紕?chuàng)新可以有效地優(yōu)化不同要素之間的配置效率，加快科技創(chuàng)新對于推進黃河流域經濟高質量發(fā)展具有十分重要的現實意義。

高質量發(fā)展，是以滿足人民日益增長的美好生活需要為目標的高效率、公平和綠色可持續(xù)的發(fā)展。從高速增長轉向高質量發(fā)展，既是經濟增長方式和路徑的轉變，也是一個體制改革和機制轉換的過程[2]。聚焦黃河流域高質量發(fā)展，任保平、張倩認為立足于黃河流域的發(fā)展狀況，以生態(tài)環(huán)境保護為前提的黃河流域高質量發(fā)展應推動分類發(fā)展、協(xié)同發(fā)展、綠色發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展和開放發(fā)展[3]。但水資源的供需矛盾、水沙空間分布不均衡、環(huán)境污染風險加劇和跨區(qū)域的綜合管控機制不完善等加劇了黃河流域生態(tài)環(huán)境的脆弱性。不同區(qū)域間的自然稟賦差異非常大，對于區(qū)域經濟的協(xié)調發(fā)展存在巨大挑戰(zhàn)[4]，主要影響因素有生態(tài)環(huán)境脆弱、經濟發(fā)展水平差別大、少數民族和貧困地區(qū)集中以及自然資源、歷史資源和文化資源存在差異等方面[5]。進一步地，圍繞高質量發(fā)展評價，比較典型的評價如魏敏、李書昊從經濟結構優(yōu)化、創(chuàng)新驅動發(fā)展、資源配置高效、市場機制完善、經濟增長穩(wěn)定、區(qū)域協(xié)調共享、產品服務優(yōu)質、基礎設施完善、生態(tài)文明建設和經濟成果惠民10個方面進行評價[6]。任保平、李禹墨認為高質量發(fā)展是指經濟發(fā)展高質量、改革開放高質量、城鄉(xiāng)建設高質量、生態(tài)環(huán)境高質量、人民生活高質量，可以從指標體系、政策體系、標準體系、統(tǒng)計體系、績效評價體系、政績考核體系等方面評價高質量發(fā)展水平[7]。同時，劉思明、張世瑾、朱惠東基于2009—2016年40個主要國家數據考察創(chuàng)新驅動力對經濟高質量發(fā)展的影響，認為無論是創(chuàng)新驅動力綜合指數，還是科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新指數，抑或是各二級分項指數，均對一國全要素生產率具有顯著正向影響;科技創(chuàng)新指數及其下4項分項指數，均與制度創(chuàng)新指數存在正向交互效應[8]。王慧艷、李新運、徐銀良運用網絡WSBM模型分析了科技創(chuàng)新驅動經濟高質量發(fā)展的績效水平，認為經濟高質量發(fā)展階段效率高于科技創(chuàng)新效率，子階段效率與總效率之間存在著顯著的正相關，但總效率受科技創(chuàng)新效率影響程度高[9]。而針對黃河流域高質量發(fā)展評價，徐輝等從經濟社會發(fā)展和生態(tài)安全兩大方面，包含經濟發(fā)展、創(chuàng)新驅動、民生改善、環(huán)境狀況和生態(tài)狀況5個維度，構建了黃河流域高質量發(fā)展評價指標體系，并基于黃河流域9省區(qū)2008—2017年的數據，運用熵權法進行了測度，認為黃河流域高質量發(fā)展水平基本呈現“兩邊高、中間低”的空間分布，但差距逐年變小，10年間5個維度均有不同程度的改善[10]。

從上述研究成果來看，學者們對經濟高質量發(fā)展及其水平測度進行了較為系統(tǒng)的研究，同時，對黃河流域經濟高質量發(fā)展進行了一定的研究，但缺乏對科技創(chuàng)新驅動黃河流域經濟高質量發(fā)展的分析，這為本文的研究提供了一定的空間。由此，本文將系統(tǒng)構建黃河流域經濟高質量發(fā)展指數，基于2009—2018年黃河流域9個省份的樣本數據，測算黃河流域經濟高質量發(fā)展指數，并利用面板模型分析科技創(chuàng)新驅動要素，探索黃河流域經濟高質量發(fā)展的科技創(chuàng)新驅動要素差異，找出政策著力點。

2 研究設計與數據來源

2.1 黃河流域經濟高質量發(fā)展評價指標體系

從現有研究成果來看，圍繞經濟高質量發(fā)展綜合指數評價，大多數學者主要圍繞創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享五大新發(fā)展理念進行綜合評價指標體系設計。因此，參考學者們的研究成果，深刻把握新發(fā)展理念的理論內涵，結合數據可得性，構建黃河流域經濟高質量發(fā)展指數綜合評價體系，如表1所示。

一是創(chuàng)新發(fā)展指標，包括企業(yè)經濟創(chuàng)新度及產業(yè)經濟創(chuàng)新度兩個維度。其中，企業(yè)經濟創(chuàng)新度由企業(yè)研發(fā)新產品銷售收入占工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務收入的比重衡量，產業(yè)經濟創(chuàng)新度由高技術產業(yè)產品出口額占GDP的比重衡量。創(chuàng)新是驅動經濟發(fā)展的第一動力，創(chuàng)新發(fā)展程度越高，越有利于經濟高質量發(fā)展。因此，企業(yè)研發(fā)新產品銷售收入占工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務收入的比重以及高技術產業(yè)產品出口額占GDP的比重均是正向指標。二是協(xié)調發(fā)展指標，包括區(qū)域經濟協(xié)調及城鄉(xiāng)收入協(xié)調兩個維度。其中，城鄉(xiāng)收入協(xié)調由鄉(xiāng)村居民的收入比衡量，區(qū)域經濟協(xié)調由黃河流域省份人均GDP占流域比重衡量。區(qū)域協(xié)調度越高，越能發(fā)揮協(xié)同效應，推動經濟高質量發(fā)展。因此，鄉(xiāng)村居民的收入比以及黃河流域省份人均GDP占流域比重均是正向指標。三是綠色發(fā)展指標，包括人居綠色化及生產綠色化兩個維度。其中，生產綠色化由一般固體廢棄物排放量及廢水排放量占GDP比重衡量，人居綠色化由建成區(qū)綠化覆蓋率衡量。綠色發(fā)展程度越高，越是能夠為經濟高質量發(fā)展帶來綠色動力，但是，固體廢棄物排放量及廢水量不利于經濟高質量發(fā)展。因此，一般固體廢棄物排放量及廢水排放量占GDP比重是負向指標，建成區(qū)綠化覆蓋率是正向指標。四是開放發(fā)展指標，包括外資和外貿開放度兩個方面。其中，外資開放度由實際利用外商直接投資占GDP比重衡量，外貿開放度由進出口貿易額占GDP比重衡量。對外開放程度越高，越能為經濟高質量發(fā)展帶來外部動力。因此，實際利用外商直接投資占GDP比重、進出口貿易額占GDP比重均為正向指標。五是共享發(fā)展指標，包括健康福利、經濟福利及社會保障三個方面。其中，健康福利由人口死亡率表示，經濟福利由失業(yè)率表示，社會保障由城鎮(zhèn)醫(yī)療保險人數占常住人口比重衡量。共享發(fā)展程度越高，經濟高質量發(fā)展的正向社會效應就越強，但人口死亡率不利于經濟高質量發(fā)展。因此，人口死亡率是負向指標，失業(yè)率及城鎮(zhèn)醫(yī)療保險人數占常住人口比重均是正向指標。

2.2 黃河流域經濟高質量發(fā)展評價方法及實證設計

相對于層次分析法等測算方式，熵值法基于客觀賦權能夠科學地反映變量之間的統(tǒng)計關系。因此，采用熵值法測算黃河流域經濟高質量發(fā)展指數，有：

式（1）中，[x′i]為變量xi的正向標準化值，計算負向標準化值時僅需將[x′i]的分子變?yōu)椋╗maxx1，...，xn-xi]）。pi、ej、wj分別表示樣本權重指標、信息熵以及樣本變量的權重值，[dj]表示指標j的效用值，n是樣本數量。進一步地，考察科技創(chuàng)新驅動要素對黃河流域經濟高質量發(fā)展的影響，參考王慧艷、李新運、徐銀良的模型設定[11]，有：

式（2）中，yij表示黃河流域經濟高質量發(fā)展指數，[xij]表示科技創(chuàng)新驅動要素，[ai]表示相關變量系數，[a0]表示常數項，[εij]表示隨機誤差項。同時，結合科技創(chuàng)新過程的差異性，用R&D投入強度、科技財政支出比例以及萬人R&D全時當量衡量科技創(chuàng)新投入水平，用萬人國內專利申請數衡量科技研發(fā)成果數量，用技術市場成交額占GDP比重衡量科技創(chuàng)新成果轉化程度。

2.3 數據來源及樣本描述統(tǒng)計

未經特殊說明，本文采用黃河流域9個省份的省級面板?？紤]國家統(tǒng)計局對科技創(chuàng)新統(tǒng)計數據口徑的變化，樣本采樣從2009年開始，結合數據可得性，樣本數據考察時間為2009—2018年。同時，樣本所用數據均來自中國統(tǒng)計年鑒（2010—2019）以及中國科技統(tǒng)計年鑒（2010—2019）。此外，為減弱變量數據方差影響，對部分變量進行對數化處理，并進行LLC、ADF_Fisher穩(wěn)定性檢驗，結果表明所有變量均在1%（或5%）的置信水平上顯著，為平穩(wěn)序列。樣本統(tǒng)計描述及平穩(wěn)性檢驗結果如表2所示。

3 實證結果分析

3.1 黃河流域經濟高質量發(fā)展評價分析

基于式（1），測算得出2009—2018年黃河流域經濟高質量發(fā)展綜合評價指數，如表3所示。總體上，黃河流域經濟高質量發(fā)展綜合指數穩(wěn)中有進，指數均值由2009年的45.14%上升至2018年的50.66%。2018年，共享發(fā)展指數（16.18）以及綠色發(fā)展指數（14.51）相對較高，創(chuàng)新發(fā)展指數（3.68）及開放發(fā)展指數（5.64）相對偏低，共享及綠色發(fā)展對黃河流域經濟高質量發(fā)展具有作用，創(chuàng)新及開放發(fā)展對于推動黃河流域經濟高質量發(fā)展具有較大提升空間。從分布地區(qū)來看，黃河流域中下游地區(qū)經濟高質量發(fā)展指數明顯高于中上游地區(qū)。2018年，黃河流域經濟高質量發(fā)展指數較高的地區(qū)依次是山東、河南及陜西，相應指數值分別為68.62、61.46、58.06，明顯高于甘肅、青海等黃河上游地區(qū)，黃河流域經濟高質量發(fā)展存在較大的空間差異。此外，受到生態(tài)環(huán)保壓力等多種因素的影響，山東、四川等地經濟高質量發(fā)展有下降趨勢。

3.2 黃河流域經濟高質量發(fā)展的科技創(chuàng)新要素分析

基于式（2），依據Huasman檢驗，采用固定效應模型分析黃河流域經濟高質量發(fā)展的科技創(chuàng)新要素。為了檢驗模型估計結果的穩(wěn)定性，采用逐步回歸模型進行估計，實證結果如表4所示。

萬人國內專利申請數的影響。除模型二外，模型一至模型五中，萬人國內專利申請數在5%（或10%）的置信水平上均顯著為正，表明萬人國內專利申請數的增加，有利于提高黃河流域經濟高質量發(fā)展指數。萬人國內專利申請數是科技創(chuàng)新研發(fā)成果的重要體現，是科技創(chuàng)新成果轉化為社會經濟價值的基礎，專利數越多，表明黃河流域科技創(chuàng)新驅動的基礎越牢，經濟高質量發(fā)展的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新基礎越高，越是有利于推動黃河流域經濟高質量發(fā)展。近年來，黃河流域各地不斷推進科技創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，尤其是四川、山東及陜西等科教資源相對較豐富的地區(qū)，通過釋放人才包袱，激發(fā)了科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的熱情，科技創(chuàng)新成果持續(xù)涌現。同時，逐步完善科技創(chuàng)新成果轉化機制，搭建科技創(chuàng)新成果轉化平臺，使科技成果轉化釋放了較大的社會經濟價值，對推進區(qū)域經濟高質量發(fā)展發(fā)揮了巨大的促進作用。技術市場成交額占GDP的比重對經濟高質量發(fā)展影響不顯著。

萬人R&D全時當量的影響。模型三至模型五中，萬人R&D全時當量在1%（或5%）的置信水平上均顯著為負，表明萬人R&D全時當量的提高，未能夠發(fā)揮出提升黃河流域經濟高質量發(fā)展指數的積極作用?？傮w上，黃河流域科技創(chuàng)新人才資源明顯不足。來自《中國科技人才發(fā)展報告（2018）》的統(tǒng)計數據顯示，2017年，全國 R&D 研究人員東部、中部、西部及東北地區(qū)的比例分別為61%、17%、15%、7%，中西部地區(qū)R&D 研究人員明顯偏少，具體看，山西、內蒙古、貴州、甘肅、青海、寧夏研究人員總量分別為2.23/萬人年、1.51/萬人年、1.33/萬人年、1.45/萬人年、0.28/萬人年、0.46/萬人年。此外，黃河流域9個省份多位于中西部地區(qū)，除四川、陜西及山東外，其余地區(qū)的科技人才資源匱乏，人才引入難，突出表現為“雙一流”大學等優(yōu)質科教資源明顯不足，導致本地高科技人才培養(yǎng)力度和規(guī)模相對偏小，難以有效地滿足地區(qū)經濟高質量發(fā)展的現實需要。

R&D投入強度的影響。在模型四至模型五中，R&D投入強度在1%的置信水平上顯著為負，表明R&D投入強度未發(fā)揮出推進黃河流域經濟高質量發(fā)展的有效促進作用。實際上，黃河流域大多數省份位于中西部地區(qū)，經濟發(fā)展實力相對靠后，科技投入的基礎相對薄弱，尤其是寧夏、內蒙古、甘肅以及青海等地區(qū)R&D投入占GDP明顯偏低。來自中國統(tǒng)計局《2018年全國科技經費投入統(tǒng)計公報》的數據顯示，2018年，山西、內蒙古、貴州、甘肅、青海、寧夏R&D經費分別為175.8億元、129.2億元、121.6億元、97.1億元、17.3億元、45.6億元，相應R&D經費占GDP的比重分別為1.05%、0.75%、0.82%、1.18%、0.60%、1.23%，而2018年R&D經費占GDP比重的全國平均水平為2.19%?？梢姡S河流域大部分地區(qū)科技創(chuàng)新投入力度明顯偏低，未能有效激發(fā)科技創(chuàng)新動能，發(fā)揮促進黃河流域經濟高質量發(fā)展的關鍵作用。

科技財政支出比例的影響?？萍钾斦С霰壤?0%的置信水平上顯著為正，表明科技支出占財政支出比例的提高，有利于推進黃河流域經濟高質量發(fā)展。一方面，黃河流域大部分地區(qū)處于中西部，相對于東部發(fā)達地區(qū)，金融發(fā)展程度相對偏低，尤其是科技金融資源配置效率偏低，社會民間資本投入科技創(chuàng)新的比例相對偏低，科技財政投入仍舊是黃河流域科技創(chuàng)新的重要支撐，發(fā)揮著引導區(qū)域科技創(chuàng)新的積極作用，尤其是在黃河流域經濟高質量發(fā)展所需的水土流失、再生水、沙漠化、沙塵暴、植樹造林、污水處理、大氣污染治理等先進技術研發(fā)以及相應配套生態(tài)環(huán)保產業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮重要作用。但是，2018年，黃河流域大多數省份科技支出占財政支出的比重位于1.5%左右，仍舊低于東部發(fā)達地區(qū)同期水平，科技財政支出比例偏低，黃河流域補齊科技創(chuàng)新投入的短板有巨大的提升空間。

4 結論與建議

基于2009—2018年黃河流域9個樣本地區(qū)的省級面板數據，利用熵值法測算了黃河流域各省份的經濟高質量發(fā)展綜合指數，運用固定效應面板模型估計了科技創(chuàng)新要素對經濟高質量發(fā)展的影響?？傮w上，2009—2018年黃河流域經濟高質量發(fā)展綜合指數穩(wěn)步上升，共享發(fā)展、綠色發(fā)展對經濟高質量發(fā)展的支撐作用穩(wěn)步增強，創(chuàng)新發(fā)展、開放發(fā)展的支撐作用相對持續(xù)偏低，同時，山東、河南等黃河流域中下游地區(qū)的經濟高質量發(fā)展指數明顯高于甘肅、寧夏等中上游地區(qū)。同時，實證結果表明，萬人國內專利申請數及科技財政支出比例均對黃河流域經濟高質量發(fā)展產生顯著正向影響，萬人R&D全時當量及R&D投入強度均對黃河流域經濟高質量發(fā)展產生顯著正向影響。

科技創(chuàng)新是驅動黃河流域經濟高質量發(fā)展的重要動力，基于上述結論，提出如下建議。一是堅持綠色發(fā)展，發(fā)揮綠色科技驅動黃河流域經濟高質量發(fā)展的關鍵作用。繼續(xù)加大水土流失、再生水以及大氣污染等生態(tài)保護技術的研發(fā)力度，壯大生態(tài)保護裝備制造業(yè)等綠色產業(yè)的發(fā)展力度，為黃河流域打造“金山銀山”，提高黃河流域的生態(tài)水平，為黃河流域經濟高質量發(fā)展嵌入綠色發(fā)展動力。在具體行動上，可成立黃河流域科技創(chuàng)新聯盟，搭建黃河流域科技創(chuàng)新平臺，統(tǒng)籌全流域科技創(chuàng)新焦點，打造數個科技創(chuàng)新協(xié)同平臺，布局黃河流域水資源保護、產業(yè)轉型等重大專項計劃，逐步建立黃河流域科技協(xié)同創(chuàng)新體系。值得注意的是，要強化黃河流域在科技創(chuàng)新社會服務化、生態(tài)保護和修復科技創(chuàng)新等上的基礎性、原創(chuàng)性研究力度。

二是多樣化資金投入，為科技驅動黃河流域經濟高質量發(fā)展提供保障。一方面需要繼續(xù)加大科技財政的支出比例，強化對生態(tài)環(huán)保等關鍵科技的支持和引導作用，并發(fā)揮財政資金的撬動作用，通過設立科技引導基金等多種方式不斷增加科技創(chuàng)新投入力度，突出對科技型初創(chuàng)企業(yè)、中小企業(yè)的支持力度。尤其是設立黃河流域科技創(chuàng)新聯合基金，由黃河流域主要省份財政出資，撬動社會資本形成科技創(chuàng)新聯盟資金池，主要服務黃河流域科技創(chuàng)新重大專項及原始創(chuàng)新研究。同時，持續(xù)加大對科技型企業(yè)減稅降費力度，優(yōu)化企業(yè)的運營環(huán)境，加大對黃河流域水資源保護等方面的科技初創(chuàng)型企業(yè)的減稅降費力度，打造一批科技創(chuàng)新“獨角獸”。另一方面，出臺財稅調節(jié)等鼓勵性政策，吸引民間資本參與黃河流域各省份科技創(chuàng)新投資，豐富科技創(chuàng)新投入渠道。

三是優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境，加大科技人才引進培養(yǎng)力度。首先，深入推進科技“放管服”行動，鼓勵和支持高等院?？萍佳邪l(fā)型人才“頂天立地”，結合本地優(yōu)勢資源、產業(yè)，瞄準行業(yè)前沿進行研發(fā)，發(fā)揮創(chuàng)新推進黃河流域經濟高質量發(fā)展的基礎性作用;其次，簡化科技成果轉化的行政事務性手續(xù)及相應稅費，提高科技成果轉化的效率;再次，充分利用國家擴大碩士人才招生規(guī)模的政策機遇，山東、陜西以及河南等人才教育大省可以適度擴大對水資源保護等生態(tài)科技創(chuàng)新人才的碩博生招生規(guī)模，加強對本地人才的培養(yǎng)力度，擴大本地科技創(chuàng)新人才規(guī)模;最后，在人才住房、子女教育、科技創(chuàng)新獎勵以及職稱評定等方面營造寬松環(huán)境，吸引留住本地人才，同時，通過多種方式引進高端人才，優(yōu)化人才結構。

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（1. Institution of Economics， Henan Academy of Social Sciences， Zhengzhou Henan 450002;

2. Economics Teaching and Research Department， Party School of the Central Committee of C.P.C （National Academy of Governance）， Beijing 100091）

Abstract： Scientific and technological innovation plays an important role in driving the high-quality economic development of the Yellow River Basin. Based on nine provincial samples of the Yellow River Basin from 2009 to 2018， this article calculated and analyzed the factors of scientific and technological innovation affecting the high-quality economic development of the Yellow River Basin. It was found that： during the sample survey， the high-quality economic development index of the Yellow River Basin has been steadily improved， and the middle and lower reaches in the Yellow River Basin are higher than the upper reaches; the role of shared development and green development is strong， and the support of innovative development and open development is low. At the same time， the number of ten thousand domestic patent applications and the proportion of science and technology financial expenditure have significant positive impacts on the high-quality economic development of the Yellow River Basin， while the R&D full-time equivalent and R&D input intensity of ten thousand people have both significant negative impacts. Therefore， it is necessary to adhere to green development， diversify capital investment， optimize talent environment， and make a full role of scientific and technological innovation to drive high-quality economic development in the Yellow River Basin.

Key words： high-quality economic development; scientific and technological innovation; the Yellow River Basin