宋鋒華 喬沛

摘 要：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要體現(xiàn)，資源型省份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力。本文基于2008—2017年相關(guān)數(shù)據(jù)采用合成控制法（SCM）關(guān)于陸上絲綢之路的起點(diǎn)-新疆維吾爾自治區(qū)被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)路徑的影響進(jìn)行研究，研究表明“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立在較短時(shí)期內(nèi)促進(jìn)新疆維吾爾自治區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，長(zhǎng)期的效果并不顯著，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化沒(méi)有促進(jìn)效果，因而需要采取更加合理的市場(chǎng)配套政策措施來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)進(jìn)程。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);優(yōu)化升級(jí);合成控制法;“一帶一路”核心區(qū)

中圖分類號(hào)：F121.3;F125? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-0037（2020）4-39-9

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2020.04.006

中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，人口紅利逐漸消失，經(jīng)濟(jì)發(fā)展矛盾已從總量矛盾轉(zhuǎn)變?yōu)榻Y(jié)構(gòu)性矛盾，而在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)矛盾中最主要的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低級(jí)與不合理，同時(shí)高質(zhì)量發(fā)展要求重視國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)等的升級(jí)，使稀缺要素得到最優(yōu)配置。

2013年習(xí)近平總書記提出“一帶一路”倡議，我國(guó)于2015年設(shè)立新疆維吾爾自治區(qū)與福建省為“一帶一路”核心區(qū)，分別作為陸上和海上路線的起點(diǎn)。2016年8月17日，習(xí)近平總書記在推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)工作座談會(huì)上提出，“一帶一路”建設(shè)將會(huì)推進(jìn)中西部地區(qū)省份抓住時(shí)代的機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的承接與經(jīng)濟(jì)層面的增長(zhǎng)，縮小東西部地區(qū)省份之間的差距，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體水平的提高。2017年，黨的十九大將“一帶一路”寫入黨章，一系列舉措均展現(xiàn)我國(guó)政府對(duì)“一帶一路”建設(shè)的重視。因此，關(guān)注“一帶一路”建設(shè)對(duì)沿線各國(guó)、我國(guó)沿線各省份的影響，以及研究“一帶一路”核心區(qū)的設(shè)立對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響具有十分重要的戰(zhàn)略意義。

圖1顯示了2008—2017年新疆一二三產(chǎn)業(yè)的比重情況，可以明顯看出近十年來(lái)新疆第二產(chǎn)業(yè)比重不斷下降，第三產(chǎn)業(yè)比重在波動(dòng)中上升，尤其在2015年新疆被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)后，新疆第三產(chǎn)業(yè)占比首次超過(guò)第二產(chǎn)業(yè)占比，并且二者的占比差距開(kāi)始逐漸拉大。同時(shí)，依據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展理論，新疆近十年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展趨勢(shì)：從“二三一”模式最終發(fā)展至“三二一”模式，而“一帶一路”核心區(qū)的設(shè)立是否促進(jìn)了新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，本文對(duì)此進(jìn)行了驗(yàn)證。

本文基于上述事實(shí)，研究在我國(guó)“一帶一路”沿線的18個(gè)省份地區(qū)中，新疆在2015年被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)的事實(shí)對(duì)新疆的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)狀況進(jìn)行測(cè)度，在一定程度上提出可供參考的對(duì)策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有文獻(xiàn)中，關(guān)于中國(guó)及“一帶一路”沿線國(guó)家間對(duì)外直接投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)的研究較多。任紅、張長(zhǎng)征（2020）等研究表明，“陸上絲綢之路”沿線國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相較于“海上絲綢之路”沿線國(guó)家對(duì)中國(guó)對(duì)外投資的誘發(fā)作用更強(qiáng)[1];紀(jì)祥裕（2019）研究表明，中國(guó)OFDI對(duì)沿線國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向作用，當(dāng)?shù)刂贫荣|(zhì)量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)具有正相關(guān)關(guān)系[2];張輝、嚴(yán)明強(qiáng)等人（2019）結(jié)合勞動(dòng)力、境外投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平搭建產(chǎn)業(yè)合作“鉆石模型”，研究“一帶一路”沿線國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度，為產(chǎn)業(yè)合作提供一定指導(dǎo)[3];景躍軍、李涵（2018）研究表明，“一帶一路”倡議對(duì)解決我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理及部分產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題等具有重要意義[4]。但是，目前學(xué)者對(duì)“一帶一路”沿線省份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、新疆和福建這兩個(gè)“一帶一路”核心區(qū)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的研究文獻(xiàn)較少。

同時(shí)，現(xiàn)有文獻(xiàn)研究政策效果時(shí)通常采用的方法包括：雙重差分法（DID）、斷點(diǎn)回歸（RD）、合成控制法（SCM）等，其中DID要求目標(biāo)樣本選址隨機(jī)以及實(shí)驗(yàn)組與控制組間的差異不隨時(shí)間變化，RD需要識(shí)別政策制定者在確定政策干預(yù)時(shí)的門檻，而SCM沒(méi)有這些要求。已有文獻(xiàn)對(duì)雙重差分的運(yùn)用有：劉瑞明、趙仁杰（2015）[5]通過(guò)雙重差分法研究國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)效果;劉滿鳳、程思佳（2019）[6]運(yùn)用雙重差分法研究國(guó)家開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響。通常而言，考慮到顯著性及穩(wěn)健性等因素，雙重回歸與斷點(diǎn)回歸兩種方法通常要求大量的目標(biāo)樣本。對(duì)合成控制法的運(yùn)用：Abadie and Gardeazabal（2011）[7]首次使用合成控制法研究西班牙巴斯克地區(qū)發(fā)生恐怖活動(dòng)造成的經(jīng)濟(jì)成本;Hsiao等（2012）[8]認(rèn)為基于面板數(shù)據(jù)評(píng)估政策效果時(shí)不要求實(shí)驗(yàn)組和控制組選擇的隨機(jī)性，也不需要設(shè)計(jì)計(jì)量模型，合成控制法是有力的政策評(píng)估方法。近年來(lái)學(xué)者對(duì)該方法的運(yùn)用廣泛，例如，郭金花、郭淑芬（2019）[9]使用合成控制法對(duì)山西設(shè)立為綜合改革配套試驗(yàn)區(qū)后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)路徑進(jìn)行研究;李世杰、趙婷茹（2019）[10]運(yùn)用合成控制法對(duì)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化的影響路徑進(jìn)行研究等。當(dāng)前研究中也存在對(duì)上述方法的綜合運(yùn)用，例如，張國(guó)建、佟孟華等（2019）[11]運(yùn)用雙重差分法研究扶貧改革試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)及政策有效性評(píng)價(jià)，之后運(yùn)用中介效應(yīng)、合成控制法等對(duì)其實(shí)證結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步的證實(shí)。

本文考慮使用合成控制法的原因在于：第一，雙重差分與斷點(diǎn)回歸要求大量的目標(biāo)樣本，而本文僅研究一個(gè)目標(biāo)樣本，即作為“一帶一路”核心區(qū)的新疆;第二，“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立后的數(shù)據(jù)時(shí)期較短，同時(shí)考慮到結(jié)果的穩(wěn)健性，采取合成控制法進(jìn)行測(cè)度是有用的。本文的創(chuàng)新在于：第一，指標(biāo)選取時(shí)將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)從高級(jí)化與合理化兩個(gè)層面進(jìn)行衡量，防止大量現(xiàn)有文獻(xiàn)中單一指標(biāo)或部分宏觀指標(biāo)等造成偏頗;第二，首次通過(guò)模型及圖例解讀“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立對(duì)新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的影響。

2 理論基礎(chǔ)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵組成部分，同時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與收入分配結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以理解為投入產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換器，產(chǎn)出相對(duì)于某一確定數(shù)量投入的倍加數(shù)量取決于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)這一轉(zhuǎn)換器的運(yùn)作能力——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，通常在一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的興衰和相對(duì)地位的變化中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換能力是一個(gè)決定性因素。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化與合理化兩個(gè)方面。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化過(guò)程即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低水平狀態(tài)向高水平狀態(tài)調(diào)整，通常是通過(guò)產(chǎn)業(yè)間優(yōu)勢(shì)地位的更迭予以實(shí)現(xiàn)，雖然是各產(chǎn)業(yè)變動(dòng)的綜合結(jié)果，但是以單個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的變動(dòng)為基礎(chǔ)的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化體現(xiàn)為遵循一定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)規(guī)律，通過(guò)創(chuàng)新手段加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低層次向高層次過(guò)渡，即高級(jí)化的演進(jìn)過(guò)程。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是指產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)能力的加強(qiáng)和關(guān)聯(lián)水平提高的過(guò)程，就是要促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)均衡和產(chǎn)業(yè)素質(zhì)的提高，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)，提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的聚合質(zhì)量，從而提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體效果，通常表現(xiàn)為依據(jù)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)技術(shù)的客觀比例關(guān)系，來(lái)調(diào)整不協(xié)調(diào)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)發(fā)展，是不協(xié)調(diào)向協(xié)調(diào)過(guò)渡的過(guò)程。

影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的因素有社會(huì)需求、資源供給、制度安排與技術(shù)進(jìn)步。其中，社會(huì)需求是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的市場(chǎng)導(dǎo)向，資源供給是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的物質(zhì)基礎(chǔ)，制度安排是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的體制保障，技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接動(dòng)力。具體而言，社會(huì)需求包括消費(fèi)需求、投資需求與出口需求，消費(fèi)需求包括個(gè)人消費(fèi)需求和公共消費(fèi)需求兩部分，個(gè)人消費(fèi)需求與一定的收入水平相適應(yīng)，城鎮(zhèn)與農(nóng)村居民的收入差異體現(xiàn)為消費(fèi)需求的差異，因而一般意義上，城鎮(zhèn)化水平對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)具有一定正向作用。資源供給包括人力資源、資金資源等的供給，依據(jù)配第—克拉克定理，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)過(guò)程中伴隨人力資源的流動(dòng)，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，人力資源擁有更高的受教育程度與更強(qiáng)的專業(yè)技能，人力資源的多寡與勞動(dòng)力素質(zhì)的高低會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和速度產(chǎn)生影響;資金資源的供給包括國(guó)內(nèi)的資金投入與國(guó)外的投資，資金數(shù)量與資金流向會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)生影響。制度安排會(huì)影響資源的配置，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向與狀態(tài)。資源配置的方式包括市場(chǎng)主導(dǎo)與政府主導(dǎo)兩種，一國(guó)或地區(qū)的市場(chǎng)化程度會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，一般而言，市場(chǎng)化程度越高，要素的流動(dòng)性會(huì)越強(qiáng)，要素追求回報(bào)的路徑越廣泛，會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。技術(shù)進(jìn)步層面對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的影響，包括企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新活動(dòng)降低成本提高盈利能力進(jìn)而淘汰落后產(chǎn)業(yè)，可以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，還包括企業(yè)管理水平等的提高促進(jìn)生產(chǎn)要素進(jìn)一步充分利用，增加技術(shù)潛力進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

在本文中，“一帶一路”核心區(qū)的設(shè)立對(duì)新疆的影響可視為制度安排的改變，同時(shí)設(shè)立“一帶一路”核心區(qū)可能對(duì)勞動(dòng)力、資本等生產(chǎn)要素在國(guó)內(nèi)及沿線各國(guó)的配置及流向產(chǎn)生影響，從而引起新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)路徑的調(diào)整。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 變量選取

3.1.1 被解釋變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指一國(guó)或某一地區(qū)各種生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)部門的構(gòu)成比例關(guān)系。參考現(xiàn)有文獻(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級(jí)體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化，因此，本文的被解釋變量包含兩個(gè)：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)。

大多數(shù)文獻(xiàn)依據(jù)配第—克拉克定理，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的衡量指標(biāo)表示為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度：

Y表示產(chǎn)值，L表示就業(yè)數(shù)，i表示某產(chǎn)業(yè)，n表示產(chǎn)業(yè)類別數(shù)，E是要素投入結(jié)構(gòu)同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的耦合程度反映。該方法忽視了不同產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不同貢獻(xiàn)，因而本文采用干春暉（2011）[12]的做法：

TL取0時(shí)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)達(dá)到均衡，該指標(biāo)距離0越遠(yuǎn)，則產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化通常會(huì)表現(xiàn)為由低附加值流向高附加值，大多數(shù)的服務(wù)業(yè)是高附加值產(chǎn)業(yè)，在該思路下，同樣參照干春暉（2011）等的研究，高級(jí)化指標(biāo)表示為：

其中，[Y3]為第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，[Y2]為第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。該指標(biāo)可以反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向服務(wù)業(yè)變遷的趨勢(shì)，數(shù)值的增大可以體現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化過(guò)程。

3.1.2 解釋變量。設(shè)立“一帶一路”核心區(qū)會(huì)對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，還有一系列因素會(huì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，為了保證合成控制擬合效果和實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文依據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)理論并參考譚靜等人[13]、袁航等人以及郭金花等人研究中的影響因素，選取市場(chǎng)化水平、人力資本水平、工業(yè)化程度、城鎮(zhèn)化水平與地區(qū)吸引外資能力作為被解釋變量。本文運(yùn)用市場(chǎng)化指數(shù)①衡量市場(chǎng)化水平，運(yùn)用地區(qū)平均受教育年限②乘以總?cè)丝跀?shù)的值衡量人力資本水平[14]，用第二產(chǎn)業(yè)增加值與生產(chǎn)總值的比值衡量工業(yè)化程度，用城鎮(zhèn)常住人口與常住人口比值衡量城鎮(zhèn)化水平，采用外商直接投資與實(shí)際地區(qū)生產(chǎn)總值的比值衡量地區(qū)吸引外資能力。

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

本文所使用數(shù)據(jù)來(lái)源于“一帶一路”沿線17個(gè)省份（除西藏外）各年的統(tǒng)計(jì)年鑒及中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，將2015年被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)的新疆作為實(shí)驗(yàn)組，由于本文只研究新疆，對(duì)同被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)的福建不予考慮，只考慮未被設(shè)為“一帶一路”核心區(qū)的其他15個(gè)省份作為控制組，對(duì)于部分缺失數(shù)據(jù)，本文采用移動(dòng)加權(quán)平均法予以補(bǔ)足。借鑒Abadie等研究，本文擬使用該方法評(píng)估設(shè)立“一帶一路”核心區(qū)對(duì)新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)優(yōu)化的政策效果，通過(guò)合成控制法來(lái)尋找現(xiàn)實(shí)中難以找到的與新疆特征極為相似且不受該政策干擾的控制組。

假定共收集到T期，（M+1）個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，而在所有省份中只有省份i在第[T0]（[1≤T0≤T]）期被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)，其余N個(gè)省份在T期內(nèi)均屬于省份i的控制組。那么，省份i的政策效果可表示為：

上式中，[yit（1）]表示新疆被設(shè)立“一帶一路”核心區(qū)情況下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)優(yōu)化狀況，[yit（0）]表示未被設(shè)立為核心區(qū)的情況下新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況，而[γit]為本文所要評(píng)估的政策效果。而實(shí)際上在政策實(shí)施后，省份i處于時(shí)期[T0≤t≤T]內(nèi)的[yit（1）]能被觀測(cè)，而[yit（0）]無(wú)法觀測(cè)到，因而需要選用合適的對(duì)照組通過(guò)反事實(shí)方法對(duì)其估算。

假設(shè)其余所有省份M，其結(jié)果變量均滿足下式（2）。

其中，[Zj]是一個(gè)[（r×1）]維向量，表示省份j不受政策影響且可觀測(cè)的協(xié)變量;[θt]是一個(gè)[（1×r）]維的未知參數(shù)向量;[μj]反映地區(qū)異質(zhì)性，考慮為個(gè)體固定效應(yīng);[δt]為時(shí)間固定效應(yīng);[εjt]為擾動(dòng)項(xiàng)，均值為0。在式（2）中，[Djt]表示省份j是否受到自然實(shí)驗(yàn)的虛擬變量，該虛擬變量滿足：

為得到省份i在[t≥T0]時(shí)期未被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)優(yōu)化情況[yit（0）]，本文利用“一帶一路”沿線省份（除福建外）中的其他M個(gè)未執(zhí)行該項(xiàng)政策的地區(qū)作為控制組，采用非參數(shù)方法通過(guò)加權(quán)平均M個(gè)省份來(lái)合成一個(gè)與實(shí)驗(yàn)組特征相似的對(duì)照組，那么，[yit（0）]可由合成控制組對(duì)應(yīng)的取值來(lái)替代。

為此，本文定義權(quán)重向量為[W=（w1，···wi-1，wi+1，···wj+1）]，其中，對(duì)所有[wj?W]，都有[0≤wj≤1]，并且有[jwj=1]。對(duì)于任何滿足這兩個(gè)條件的權(quán)重向量W，都有一個(gè)合理的合成控制組，同時(shí)結(jié)果變量是各個(gè)控制單元的加權(quán)平均：

由Abadie等人（2010）的研究可知，如果存在[W*=（w*1，···，wi-1*，wi+1*，...，wj+1*）]使式（6）得到滿足。

那么，在給定[t=1T0λ′tλt]非奇異且樣本受到干預(yù)前（在本文中指被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)之前）的期數(shù)較多條件下，會(huì)滿足：

可以進(jìn)一步證明[yit（0）]與[j≠iw*jyit]的差距充分趨近零。因此，[j≠iw*jyit]可以較好地估計(jì)[yit（0）]，從而可以得到政策效果的無(wú)偏估計(jì)為：

對(duì)于權(quán)重w*的估計(jì)，參考前人的做法運(yùn)用Synth命令在Stata15軟件中操作實(shí)現(xiàn)。

4 實(shí)證結(jié)果

4.1 擬合結(jié)果

在政策效果評(píng)估前要先基于“反事實(shí)”特征擬合出一個(gè)合成控制組（即合成新疆），以反映未設(shè)立“一帶一路”核心區(qū)情況下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)狀況。若真實(shí)新疆與合成新疆的曲線在“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立前幾乎重合，而在設(shè)立之后兩者的差異較為明顯，則說(shuō)明政策發(fā)揮了一定的效果。

表1顯示了“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立前真實(shí)新疆與合成新疆各指標(biāo)的擬合效果。整體而言，合成新疆較好地?cái)M合了未設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)時(shí)新疆的真實(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)路徑，可將擬合的結(jié)果作為真實(shí)狀況的反事實(shí)評(píng)估政策。其中，人力資本、工業(yè)化程度、城鎮(zhèn)化水平以及地區(qū)吸引外資能力的處理效應(yīng)較小，擬合效果較好，而市場(chǎng)化水平的擬合程度不夠好的原因在于，新疆不同于其他省份，會(huì)得到更多國(guó)家或自治區(qū)政府各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的扶持，市場(chǎng)化程度不高。

另外，在合成過(guò)程中，對(duì)照組的省份會(huì)生成一個(gè)權(quán)重，權(quán)重?cái)?shù)值越高則表明其與實(shí)驗(yàn)組越接近。表2展示了合成新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化相應(yīng)的合成權(quán)重，未展示的省份合成權(quán)重為0。以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的權(quán)重組合為例，其中，黑龍江的權(quán)重最大，在新疆被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)前與黑龍江、陜西及云南等省份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平特征較為相似，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化合成權(quán)重的分析同理。

4.2 政策效果檢驗(yàn)

“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立后，新疆和合成新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化的趨勢(shì)圖如圖2、圖3所示。豎線代表政策實(shí)施，水平方向的虛線是合成新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化變動(dòng)趨勢(shì)，水平方向的實(shí)線是真實(shí)新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化實(shí)際變動(dòng)趨勢(shì)。需要指出依據(jù)前文指標(biāo)的定義，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)數(shù)值越小越好，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)數(shù)值越大越好。

4.2.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。由圖2可知，在“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立前，合成曲線與新疆的真實(shí)曲線整體趨勢(shì)基本一致，擬合效果比較好，“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立后兩條曲線在2015—2016年有所偏離，2016年后兩條曲線偏離越來(lái)越遠(yuǎn)，表明“一帶一路”核心區(qū)的設(shè)立對(duì)新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化短期內(nèi)有抑制性影響，更長(zhǎng)時(shí)期的影響結(jié)果仍須檢驗(yàn)。究其原因，新疆作為資源省份，經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期依賴資源型產(chǎn)業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)相對(duì)第一三產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，產(chǎn)業(yè)間要素錯(cuò)配及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡狀況較為嚴(yán)重，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期處于失衡狀態(tài)，難以在短期內(nèi)完成優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)培育與改造。

4.2.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。圖3展示了“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響，“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立前合成曲線與新疆真實(shí)曲線擬合較好。由圖3可知，“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立后，真實(shí)曲線相比于擬合曲線更加接近于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均衡狀態(tài)，體現(xiàn)為2015—2016年新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平有一定的促進(jìn)效果，在2016—2017年真實(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)相比于擬合值更加偏離產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)的均衡狀態(tài)，由此可判斷“一帶一路”核心區(qū)的設(shè)立僅在很短時(shí)期促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，在更長(zhǎng)時(shí)期的效果卻是不顯著的，表明新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡的矛盾并沒(méi)有得到有效解決反而可能導(dǎo)致了各產(chǎn)業(yè)間矛盾的加劇，這與新疆長(zhǎng)期以來(lái)的資源型產(chǎn)業(yè)“一業(yè)獨(dú)大”及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要素配置扭曲嚴(yán)重相關(guān)，資源在三次產(chǎn)業(yè)間流向的不確定性造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)走向的不合理。

4.2.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為增強(qiáng)研究結(jié)論的穩(wěn)健性，本文參考Abadie等人（2010）及李世杰等人（2019）的做法，選取與目標(biāo)分析單元最為相近的分析單元，進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。

①基本思路。選取樣本期內(nèi)“一帶一路”沿線省份中未被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)且與新疆最為相近的省份（合成權(quán)重中占比最高的控制組省份），假設(shè)其在2015年被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)，根據(jù)合成控制法進(jìn)行政策效果評(píng)估。若由此得到的政策效果遠(yuǎn)小于前文實(shí)證分析中的差異，則說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化差異的確來(lái)源于“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立而非其他偶然因素，反之，則說(shuō)明實(shí)證分析結(jié)果無(wú)效。

②檢驗(yàn)結(jié)果。依據(jù)上文中的合成權(quán)重表2可知，與新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化水平相似度較高的省份均為黑龍江，同樣采用合成控制法，在Stata中進(jìn)行操作評(píng)價(jià)時(shí)，假定其被設(shè)為“一帶一路”核心區(qū)的政策效果，具體見(jiàn)圖4和圖5。

以圖4為例，在假設(shè)黑龍江被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)的情況下，合成黑龍江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化即合成路徑自2012年開(kāi)始始終低于黑龍江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化趨勢(shì)的真實(shí)路徑，倘若自2015年其被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)，之后年份的變動(dòng)趨勢(shì)并不顯著，政策效果非常小，因而前文中對(duì)于新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的政策評(píng)估是合理的;同理，針對(duì)合理化指標(biāo)的穩(wěn)健檢驗(yàn)如圖5，圖中的合理化指標(biāo)的實(shí)際路徑自2012年開(kāi)始始終低于該指標(biāo)的合成路徑，與新疆的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化效果相比，政策效果并不顯著，因而前文對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的結(jié)果是穩(wěn)健的。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

本文使用SCM法對(duì)新疆成為“一帶一路”核心區(qū)后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)狀況進(jìn)行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：第一，“一帶一路”核心區(qū)的設(shè)立短期內(nèi)尚未顯著促進(jìn)新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化，且可能產(chǎn)生了抑制性影響;第二，“一帶一路”核心區(qū)的設(shè)立在較短時(shí)期內(nèi)促進(jìn)了新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，但在更長(zhǎng)時(shí)期不顯著，原因可能在于新疆較長(zhǎng)時(shí)期依賴資源型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性矛盾在短期內(nèi)尚未解決。

5.2 對(duì)策建議

基于上述結(jié)論，新疆應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)體系的基礎(chǔ)上，積極促進(jìn)人力資本、技術(shù)等要素的增長(zhǎng)集聚，繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放窗口，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)分工細(xì)化與產(chǎn)業(yè)規(guī)模化[15]。唯有全面開(kāi)放才能倒逼改革，也唯有全面開(kāi)放才能促進(jìn)創(chuàng)新[16]。提升實(shí)體產(chǎn)業(yè)中核心技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)以技術(shù)突破引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化的轉(zhuǎn)型步伐，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

一是堅(jiān)持在新時(shí)代開(kāi)放背景下協(xié)調(diào)發(fā)展三大產(chǎn)業(yè)，加速三大產(chǎn)業(yè)鏈的整合升級(jí)。隨著對(duì)外開(kāi)放程度的不斷提升，新疆面臨的國(guó)外需求會(huì)不斷擴(kuò)大，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)十分重要。新疆應(yīng)結(jié)合社會(huì)需求狀況積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整步伐，協(xié)調(diào)三大產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展。以現(xiàn)代技術(shù)為依托，堅(jiān)持發(fā)揮現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與高附加值產(chǎn)業(yè)（如旅游業(yè)等）的帶動(dòng)作用，特別是在農(nóng)業(yè)、旅游業(yè)等發(fā)展的過(guò)程中，應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)與商品經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)等國(guó)際化發(fā)展，推動(dòng)構(gòu)建三大產(chǎn)業(yè)相互協(xié)調(diào)發(fā)展的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

二是以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為發(fā)展動(dòng)力，提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。依據(jù)索洛模型，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力，同時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化過(guò)程伴隨創(chuàng)新水平的提升，因此，新疆應(yīng)繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與科技成果產(chǎn)業(yè)化的支持力度，加大對(duì)高新技術(shù)企業(yè)及各類高科技園區(qū)等科研資金投入與補(bǔ)貼力度，促進(jìn)新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的滲透，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化，同時(shí)大力引進(jìn)高層次創(chuàng)新人才，促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

三是改善各類環(huán)境，引進(jìn)并吸收國(guó)內(nèi)外的資金、技術(shù)等要素供給。完善市場(chǎng)環(huán)境、品牌環(huán)境等吸引外資和技術(shù)，完善政策環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境等利用外資和技術(shù)。對(duì)于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)而言，在國(guó)外投資的基礎(chǔ)上加強(qiáng)吸收，推動(dòng)其實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí);對(duì)于技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)而言，引進(jìn)吸收國(guó)外技術(shù)，鼓勵(lì)共同研發(fā)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，提高二者間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，同時(shí)也能作為技術(shù)進(jìn)步視角推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要方式。另外，拓寬利用外資供給的廣度和深度，如鼓勵(lì)扶持綠色環(huán)保等外商投資在第一產(chǎn)業(yè)的利用，再如基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通是“一帶一路”建設(shè)的優(yōu)先領(lǐng)域，新疆可以在響應(yīng)這一合作重點(diǎn)時(shí)加強(qiáng)同中亞五國(guó)的交流。

注釋：

①參考樊綱等核算的市場(chǎng)化指數(shù).

②地區(qū)平均受教育年限=（大專以上人口數(shù)*16+高中人口數(shù)*12+初中人口數(shù)*9+小學(xué)人口數(shù)*6）/地區(qū)年末總?cè)丝跀?shù).

參考文獻(xiàn)：

[1] 任紅，張長(zhǎng)征.“一帶一路”沿線國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)中國(guó)對(duì)外直接投資的誘發(fā)作用研究：基于“陸上絲綢之路”與“海上絲綢之路”沿線國(guó)家的比較分析[J].國(guó)際商務(wù)：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)，2020（2）：48-61.

[2] 紀(jì)祥裕.OFDI，制度質(zhì)量與“一帶一路”沿線國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[J].湖南科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2019（2）：51-59.

[3] 張輝，閆強(qiáng)明，唐毓璇.一帶一路相關(guān)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度及合作路徑研究[J].學(xué)習(xí)探索，2019（1）：75-83.

[4] 景躍軍，李涵.“一帶一路”背景下中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整面臨的挑戰(zhàn)與對(duì)策[J].社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線，2018（12）：246-250.

[5] 劉瑞明，趙仁杰.國(guó)家高新區(qū)推動(dòng)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展嗎？：基于雙重差分方法的驗(yàn)證[J].管理世界，2015，31（8）：30-38.

[6] 劉滿鳳，程思佳.國(guó)家開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響[J].華東經(jīng)濟(jì)管理，2019（7）：94-101.

[7] ABADIE A ， DIAMOND A ， HAINMUELLER J.Synthetic Control Methods for Comparative Case Studies ： Estimating the Effect of Californias Tobacco Control Program[J].Journal of the American Statistical Association ， 2010（290）： 493-505.

[8] HSIAO C， CHING H S， WAN S K.A Panel Data Approach for Program Evaluation： Measuring the Benefits of Political and Economics Integration of Hong kong with Mainland China[J].Journal of Applied Econometrics ， 2012，27（5）：705-740.

[9] 郭金花，郭淑芬.國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)設(shè)立促進(jìn)了地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化嗎：基于合成控制法的實(shí)證分析[J].財(cái)經(jīng)科學(xué)，2019（8）：69-81.

[10] 李世杰，趙婷茹.自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)了嗎-基于中國(guó)（上海）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的實(shí)證分析[J].中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2019（8）：118-128.

[11] 張國(guó)建，佟孟華，等.扶貧改革試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)及政策有效性評(píng)估[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2019（8）：136-154.

[12] 干春暉，鄭若谷，余典范.中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和波動(dòng)的影響[J].經(jīng)濟(jì)研究，2011（5）：4-16.

[13] 譚靜，張建華.碳交易機(jī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)了嗎？：基于合成控制法的分析[J].經(jīng)濟(jì)與管理研究，2018，39（12）：104-119.

[14] 韓永輝，黃亮雄，王賢彬.產(chǎn)業(yè)政策推動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)了嗎？：基于發(fā)展型地方政府的理論檢驗(yàn)與實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2017（8）：33-48.

[15] 王小麗，李娜娜，朱嘉澍，等.西部大開(kāi)發(fā)：自然增長(zhǎng)還是政策效應(yīng)：基于合成控制法的研究[J].資源開(kāi)發(fā)與市場(chǎng)，2019，35（4）：463-469.

[16] 趙磊.“一帶一路”建設(shè)與邊疆民族地區(qū)的發(fā)展：兼論新疆的發(fā)展機(jī)遇與實(shí)踐[J].學(xué)習(xí)與探索，2019（5）：46-54.

Has the Establishment of the Belt and Road Core Area Promoted the Optimization and Upgrading of the Industrial Structure？

Song Fenghua， Qiao Pei

（School of Economics， Xinjiang University of Finance and Economics， Urumqi Xinjiang 830012）

Abstract： The optimization and upgrading of industrial structure are important embodiment of high-quality economic development. The industrial structure's adjustment of resource-based provinces is an important driving force for economic development. This article， based on the relevant data from 2008 to 2017， studied the influences of establishing Xinjiang Uygur Autonomous Region - the starting point of the onshore Silk Road - as the "Belt and Road Core Area" on industrial structure's optimization and upgrading by the Synthetic Control Method （SCM）. The study has shown that the establishment of the "Belt and Road Core Area" has promoted the rationalization of the industrial structure of the Xinjiang Uygur Autonomous Region in the short term， but the long-term effect is not significant， and it has no promotion effect on the upgrading of industrial structure. It's necessary to adopt more reasonable market-matched measures to push the upgrading and optimization of industrial structure.

Key words： industrial structure; optimization and upgrading; SCM; the Belt and Road Core Area