林學軍 俞 潔 曹紫琳

暨南大學國際商學院

一、緒論

20世紀80年代以后，發(fā)達國家開始進入工業(yè)化后期，城市出現(xiàn)衰退并面臨污染嚴重、交通擁擠等危機，如何用創(chuàng)新來改變城市發(fā)展方式是發(fā)達國家面臨的主要問題。對于如何建設(shè)創(chuàng)新型城市、創(chuàng)新型國家，提高整體創(chuàng)新能力，專家、學者提出了不同的理論和觀點。例如，20世紀60年代信奉市場萬能論，70年代政府開始介入創(chuàng)新，80年代重視制度創(chuàng)新，90年代流行國家創(chuàng)新體系(NIS)理論(薛彥平，2008)，到21世紀推崇三重螺旋創(chuàng)新理論。其中，三重螺旋模型強調(diào)官產(chǎn)學相結(jié)合，官產(chǎn)學三方兩兩互動、職能重疊、邊界模糊，形成一個創(chuàng)新的整體，從而提高本國、本企業(yè)的創(chuàng)新能力(Etzkowitz & Leydesdorff，2000)。

但是，到了經(jīng)濟全球化的時代，生產(chǎn)逐漸突破了國家的邊界，科研也實現(xiàn)了全球化。國際企業(yè)把生產(chǎn)經(jīng)營的重點從整合全球的生產(chǎn)資源轉(zhuǎn)移到整合全球的創(chuàng)新資源。國際企業(yè)的研發(fā)呈現(xiàn)全球化的新趨勢：一是知識更新的速度加速，產(chǎn)品生命周期縮短，誰掌握了創(chuàng)新的主動權(quán)，誰就掌握了全球的競爭主動權(quán)；二是信息技術(shù)高速發(fā)展，知識、技術(shù)傳播的速度快、范圍廣、成本低，全球創(chuàng)新合作成為可能；三是研發(fā)模式模塊化，全球研發(fā)利用各國的比較優(yōu)勢，開展分工合作，研發(fā)外包日益增加，國際技術(shù)貿(mào)易快速增長。因此，創(chuàng)新也和全球價值鏈(Global Value Chain，GVC)一樣，形成介于市場和層級結(jié)構(gòu)的全球創(chuàng)新鏈(Global Innovation Chain，GIC)，各國、各企業(yè)只是全球創(chuàng)新鏈的一環(huán)。當然，每個環(huán)節(jié)的作用不同，正如科格特(Kogut，1985)和克魯格曼(Krugman，1995)所說的全球價值鏈反映了全球的分工、生產(chǎn)資源的再配置一樣，全球創(chuàng)新鏈就是全球創(chuàng)新的分工、全球創(chuàng)新資源的再配置。全球價值鏈上并非每個環(huán)節(jié)都創(chuàng)造豐厚的價值，只有戰(zhàn)略環(huán)節(jié)才是重要環(huán)節(jié)(Kaplinsky & Morris,2001)。全球創(chuàng)新鏈中只有關(guān)鍵的創(chuàng)新環(huán)節(jié)才是掌控全球的制高點，因此，研究建設(shè)創(chuàng)新國家、創(chuàng)新城市具有十分重要的理論意義。

廣州市是廣東省省會，也是全國的中心城市，同時還是華南地區(qū)的政治、軍事、經(jīng)濟、文化和科教中心，被全球最權(quán)威的世界城市研究機構(gòu)GaWC評為世界一線城市。廣州總部經(jīng)濟發(fā)展能力、甲級寫字樓總存量均居全國前三位，廣州市統(tǒng)計局數(shù)據(jù)顯示，截至2017年底,在廣州投資的世界500強企業(yè)累計達到297家(譚弈霖，2018)。據(jù)《2018年廣州市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》數(shù)據(jù)，2018年，廣州市實現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值22859.35億元，按可比價格計算，比上年增長6.2%；人均地區(qū)生產(chǎn)總值達到155491元，按平均匯率折算為23497美元。廣州市是華南科教中心，聚集華南優(yōu)勢科技資源，擁有全省70% 以上的科技人員、2/3的普通高校、97%的國家重點學科及絕大多數(shù)的國家級重點實驗室和工程技術(shù)中心(許長青，2018)。2017年7月1日,《深化粵港澳合作推進大灣區(qū)建設(shè)框架協(xié)議》在香港簽署。中央提出要把粵港澳大灣區(qū)建設(shè)成為充滿活力的世界級城市群，以及具有全球影響力的囯際科技創(chuàng)新中心。廣州雄厚的經(jīng)濟、科技實力，非常適合打造為全球創(chuàng)新鏈的關(guān)鍵節(jié)點城市，因此，研究創(chuàng)新型城市建設(shè)具有重要的現(xiàn)實意義。

本文從全球創(chuàng)新鏈的視角研究如何將廣州建設(shè)成創(chuàng)新型城市，發(fā)揮中心城市的作用，帶動廣東省及珠三角周邊的城市共同發(fā)展。研究的思路是，首先概述了廣州建設(shè)創(chuàng)新型城市的優(yōu)勢與劣勢；其次將廣州與深圳、北京、上海的創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出等進行對比，研究廣州在創(chuàng)新方面的主要問題；再其次，對廣州高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力指標進行分析，探究廣州在創(chuàng)新方面存在的問題，接著以全球創(chuàng)新鏈的視角分析廣州在建設(shè)全球創(chuàng)新城市中存在問題的主要原因；最后，針對主要問題，提出壯大廣州創(chuàng)新鏈，將廣州創(chuàng)新鏈與粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新鏈相融合，然后延伸至全球創(chuàng)新鏈，以全球創(chuàng)新鏈加強人才、技術(shù)、信息整合，建設(shè)廣州創(chuàng)新城市的策略。

二、文獻綜述

(一)創(chuàng)新鏈的含義

林淼(2001)等把科技成果產(chǎn)業(yè)化的全過程定義為技術(shù)創(chuàng)新鏈。蔡翔(2002)認為創(chuàng)新鏈通過知識創(chuàng)新活動將相關(guān)的創(chuàng)新參與者連接起來，實現(xiàn)知識經(jīng)濟化以及創(chuàng)新系統(tǒng)優(yōu)化。代明(2009)認為創(chuàng)新鏈是從創(chuàng)新源頭開始，運用多種要素，經(jīng)過多級環(huán)節(jié)，聯(lián)系多個部門，跨越多重時空，直到取得最終成果并實現(xiàn)其價值創(chuàng)造的全過程。

創(chuàng)新鏈有以下四個方面特征：一是按照創(chuàng)新的流程，把創(chuàng)新分解為多個環(huán)節(jié)，如基礎(chǔ)研究、應用研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計、試制改進、營銷策劃等；二是各個創(chuàng)新環(huán)節(jié)緊密聯(lián)系、分工協(xié)作，利用各自的優(yōu)勢，開展創(chuàng)新活動，構(gòu)成一個創(chuàng)新的整體；三是圍繞一個或以上的核心主體運行，創(chuàng)新主體是全鏈的組織者，掌握關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，推動創(chuàng)新有序進行。

(二)全球創(chuàng)新鏈的概念及意義

全球創(chuàng)新鏈是創(chuàng)新鏈的全球擴展。全球創(chuàng)新鏈的形成主要是由于跨國公司的國際研發(fā)投資轉(zhuǎn)移，建立了全球研發(fā)分工網(wǎng)絡，獨立的創(chuàng)新活動也就越來越全球化、一體化。馬琳和吳金希(2011)認為，所謂全球創(chuàng)新鏈是指企業(yè)在全球范圍內(nèi)搜索知識資源，關(guān)注創(chuàng)新資源使用權(quán)并且具備高度開放性的創(chuàng)新價值網(wǎng)絡模式。本文認為全球創(chuàng)新鏈是按照創(chuàng)新成果的產(chǎn)出流程(如基礎(chǔ)研究、應用研究、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、新品推出、持續(xù)改進等)，以創(chuàng)新主體各自的比較優(yōu)勢，圍繞創(chuàng)新核心分工協(xié)作，以實現(xiàn)整合全球創(chuàng)新資源、改善創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境、提高創(chuàng)新效率的全球創(chuàng)新鏈式組織。

全球創(chuàng)新鏈對于國際企業(yè)有重要的意義。國際企業(yè)通過全球價值鏈和全球創(chuàng)新鏈，不僅控制了全球的生產(chǎn)，還控制著全球的研發(fā)，為處于全球價值鏈和全球創(chuàng)新鏈高端的發(fā)達國家及其跨國公司提供了構(gòu)建自身生產(chǎn)和科技市場勢力鏈條的機會。處于全球創(chuàng)新鏈高端的發(fā)達國家和跨國公司作為國際研發(fā)投資轉(zhuǎn)移的組織者和治理者，利用自身掌握核心技術(shù)及對技術(shù)整合的優(yōu)勢，對發(fā)展中國家進行研發(fā)縱向壓榨。因此，全球創(chuàng)新鏈也和全球價值鏈一樣，存在發(fā)展中國家的低端鎖定及嵌入障礙等問題。劉志彪(2012)認為中國的裝備制造業(yè)得了兩個“病”：一個是“心臟病”，一個是“神經(jīng)病”。我國飛機的“心臟”——發(fā)動機依賴國外進口；我國機械設(shè)備的“神經(jīng)”——控制系統(tǒng)，幾乎也都是依賴國外進口。中國的工業(yè)體系大而不強，必須提高創(chuàng)新能力，打造4.0的工業(yè)體系，才能擺脫對國外高新技術(shù)的依賴。

全球創(chuàng)新鏈對國際創(chuàng)新城市也有重要的意義。國際創(chuàng)新城市是全球創(chuàng)新鏈的重要節(jié)點。許長青(2018)認為創(chuàng)新城市聚集全球創(chuàng)新要素，是全球新知識、新技能和新產(chǎn)品的發(fā)源地。杜德斌(2016)認為全球科技創(chuàng)新中心是指全球科技創(chuàng)新資源集中、科技創(chuàng)新活動活躍、科技創(chuàng)新實力強、科技成果輻射范圍廣，在全球價值鏈中占據(jù)領(lǐng)導和支配地位的城市或地區(qū)。因此，國際創(chuàng)新城市是全球創(chuàng)新人才、資金、信息、技術(shù)等創(chuàng)新資源的“聚寶盆”，有雄厚的創(chuàng)新實力、良好的創(chuàng)新環(huán)境以及全球獨創(chuàng)的創(chuàng)新成果，是全球創(chuàng)新鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如倫敦、紐約、東京、舊金山—圣何塞、波士頓、洛杉磯等都是國際創(chuàng)新城市。

(三)全球創(chuàng)新鏈的特征、運作與評價

1.全球創(chuàng)新鏈形成技術(shù)流、信息流、資金流等，將各創(chuàng)新節(jié)點緊密聯(lián)系在一起，形成分工協(xié)作的創(chuàng)新整體，從而提升創(chuàng)新的效率。例如，形成官產(chǎn)學研用等部門的鏈式聯(lián)系、人才—資金—設(shè)備—技術(shù)—知識等創(chuàng)新要素的鏈式聯(lián)系、基礎(chǔ)研究—應用研究—產(chǎn)品開發(fā)—產(chǎn)品設(shè)計—產(chǎn)品生產(chǎn)—產(chǎn)品改進—售后服務等創(chuàng)新環(huán)節(jié)的鏈式聯(lián)系；還可以形成多個產(chǎn)業(yè)聯(lián)合研發(fā)，如材料—電子—能源等行業(yè)的鏈式聯(lián)系；還可以形成創(chuàng)新各地域的鏈式聯(lián)系，如將西雅圖(微軟總部)—硅谷(微軟國內(nèi)研發(fā)重地)—印度班加羅爾(微軟海外研發(fā)基地之一)形成創(chuàng)新整體。

2.全球創(chuàng)新鏈可以降低創(chuàng)新的交易成本。創(chuàng)新中的知識可以分為顯性知識(explicit knowledge)與隱性知識(tacit knowledge)。顯性知識能夠以語言、文字、圖像、程序等結(jié)構(gòu)化的形式來表達，形成正式而規(guī)范的知識，如產(chǎn)品標準、技術(shù)規(guī)則等。隱性知識則是指高度個體化的、難以用語言文字表達的知識，如個人經(jīng)驗、印象、感悟、技術(shù)訣竅等，只有通過應用和實踐才能外顯并獲得。創(chuàng)新需要顯性知識，但更需要隱性知識。全球創(chuàng)新鏈上的各創(chuàng)新主體緊密合作、真誠交流，一方面可以獲得盡可能多的隱性知識，獲得更多知識的溢出；另一方面，可以避免知識產(chǎn)權(quán)交易中投機取巧的行為，降低交易成本。

3.全球創(chuàng)新鏈可以形成全球創(chuàng)新資源的合理配置，充分利用世界各國創(chuàng)新的比較優(yōu)勢，降低創(chuàng)新的成本，提高創(chuàng)新速度，減少創(chuàng)新的風險。經(jīng)濟地理文獻表明，創(chuàng)新不僅要利用本地的知識，即“l(fā)ocal buzz”，而且還要整合全球的外部知識，即“global pipelines”(Bathelt et al., 2004; Grabher, 2001; Maskell et al., 2006; Storper & Venables, 2004)，只有用全人類的知識寶庫豐富自己，才有可能創(chuàng)新。各國(地區(qū))都具有創(chuàng)新優(yōu)勢，例如，一些國家(地區(qū))在創(chuàng)新人才上處于優(yōu)勢，另外一些國家(地區(qū))具有雄厚的資金或完備的研發(fā)設(shè)備，或者在某個學科、專業(yè)、產(chǎn)業(yè)方面具有研究特長等。因此，要提高創(chuàng)新能力，就要吸收各國(地區(qū))創(chuàng)新之長。

4.全球創(chuàng)新鏈所處的環(huán)節(jié)決定在全球創(chuàng)新體系中的分工地位。因此，全球創(chuàng)新鏈也存在與全球價值鏈同樣的升級問題。全球價值鏈各環(huán)節(jié)有不同的附加值，高附加值的環(huán)節(jié)處于全球價值鏈的兩端。對于全球創(chuàng)新鏈，源頭創(chuàng)新是重大的創(chuàng)新，新理論誕生新的產(chǎn)業(yè)，極大推動經(jīng)濟的發(fā)展。例如，隨著近年來數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)生了大數(shù)據(jù)、云計算、智能工程等新興產(chǎn)業(yè)。一般而言，發(fā)達國家的跨國企業(yè)控制全球創(chuàng)新鏈的高端，獲得高額利潤，并對發(fā)展中國家的企業(yè)實施控制。處于全球創(chuàng)新鏈低端環(huán)節(jié)的企業(yè)，只能從事低附加值研發(fā)或者做研發(fā)的輔助工作。劉志彪(2015)認為，經(jīng)濟全球化正從1.0版進化到2.0版，2.0 版的經(jīng)濟全球化的主要內(nèi)涵是要在參與 GVC 的基礎(chǔ)上，逐步全面地轉(zhuǎn)向嵌入GIC，實現(xiàn)由要素驅(qū)動和投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的軌道發(fā)展。因此，要建設(shè)創(chuàng)新型城市，努力嵌入GIC的高端環(huán)節(jié)，占領(lǐng)全球創(chuàng)新的高地，才能避免被鎖定在全球創(chuàng)新鏈的低端環(huán)節(jié)，在全球競爭中爭取主動。

5.全球創(chuàng)新鏈是介于市場和層級結(jié)構(gòu)之間的創(chuàng)新組織，它的運作類似于全球價值鏈的運作。漢費萊(Humphrey，2000)和斯特金(Sturgeon，2001)將全球價值鏈運作模式劃分為市場型(market) 、模塊型(modular) 、關(guān)系型(relational)、領(lǐng)導型(captive)和層級型(hierarchy)五種。在這些運作模式中，存在一個或者多個的創(chuàng)新領(lǐng)導者，即“鏈主”，對整個創(chuàng)新鏈的資源進行整合，對創(chuàng)新活動進行組織。“鏈主”一般是掌握關(guān)鍵技術(shù)、控制全鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的跨國企業(yè)，它們可以通過項目分包、發(fā)包等方式，或者通過并購持有合作者股份，或者與合作方簽署協(xié)議，或者依據(jù)合作關(guān)系的親疏進行創(chuàng)新的分工和協(xié)作，推動創(chuàng)新的進展。

6.全球創(chuàng)新鏈的評價方法。全球價值鏈采用貿(mào)易增加值、全球價值鏈上下游指數(shù)、全球價值鏈嵌入度、技術(shù)復雜度、關(guān)聯(lián)系數(shù)等指標進行量化分析。全球創(chuàng)新鏈也可以借鑒全球價值鏈類似的分析方法。例如，全球創(chuàng)新鏈的上游度，越是處于上游，競爭力和控制力越強；還可以計算技術(shù)貿(mào)易各環(huán)節(jié)的附加值，以此衡量某國或者某行業(yè)處于全球創(chuàng)新鏈中的地位；還可以計算在全球創(chuàng)新鏈中的嵌入度、高新技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)復雜度等，以此分析國家和企業(yè)在全球創(chuàng)新中的參與度以及創(chuàng)新產(chǎn)品的競爭力等。

三、廣州創(chuàng)新型城市的概況

廣州是華南地區(qū)的科教中心，擁有豐富的創(chuàng)新人才、雄厚的創(chuàng)新資金、良好的創(chuàng)新氛圍、完善的研究基礎(chǔ)設(shè)施。

1.廣州創(chuàng)新實力雄厚。首先，廣州2018年的研發(fā)(R&D)經(jīng)費內(nèi)部支出約600億元,(1)② 《廣州統(tǒng)計年鑒(2019)》。研發(fā)經(jīng)費占GDP的比重約為2.6%。其次，廣州創(chuàng)新人才濟濟。廣州市“每十萬人口高校平均在校生數(shù)”指標表現(xiàn)突出，每十萬人口平均高校在校生數(shù)突破萬人，遠遠超出全國均值。據(jù)統(tǒng)計，2018年廣州擁有專業(yè)技術(shù)人才176.7萬人、科研機構(gòu)166個、各類科研機構(gòu)從業(yè)人員29400人，其中科研人員23137人。②廣州實施羊城創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才支持計劃、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才獎勵等制度，截至2018年底，全市院士人數(shù)53人，其中，中國科學院院士和中國工程院院士分別為22人和23人，另外有國外、境外機構(gòu)獲評院士8人。廣州還實施“人才綠卡”制度，吸引國際人才來廣州工作，2018年發(fā)卡人數(shù)過千人。廣州不僅有眾多的高校、國家重點學科和國家重點實驗室，還吸引了以微軟公司、思科公司、香港科技大學等為代表的企業(yè)研發(fā)機構(gòu)、國際名校、科研單位先后入駐廣州，為廣州科技創(chuàng)新提供強大的動力。廣州的創(chuàng)新成果顯著。2018年廣州獲國家級科技獎勵成果21項，廣東省科技成果獎140項，每萬人口專利授權(quán)量98.41件，每萬人口發(fā)明專利授權(quán)量11.83件。

2.廣州市擁有較好的創(chuàng)新金融環(huán)境，構(gòu)建了包含科技投資引導、科技信貸融資、資本市場融資三大平臺在內(nèi)的科技金融服務體系?？萍纪顿Y引導是指地方財政對企業(yè)的科技投入實行前期資助和后期補助相結(jié)合的引導式方式，鼓勵企業(yè)設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，加大創(chuàng)新投入?？萍夹刨J融資是指鼓勵銀行機構(gòu)建立科技分行等科技信貸專營機構(gòu)，實施知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押專營政策。資本市場融資是指鼓勵科技企業(yè)上“新三板”，發(fā)行股票籌集資金。

3.廣州有較好的創(chuàng)新法律環(huán)境，有利于對知識產(chǎn)權(quán)的保護。廣州積極開展知識產(chǎn)權(quán)運用和保護綜合改革試驗，設(shè)立廣州知識產(chǎn)權(quán)法院國家知識產(chǎn)權(quán)局專利審查協(xié)作中心，保護創(chuàng)新人員的利益，從而激發(fā)創(chuàng)新的熱情。

4.廣州有較好的創(chuàng)新公共服務平臺。例如，廣州超級計算中心圍繞生物計算、個性化醫(yī)療、材料科學與工程計算等領(lǐng)域構(gòu)建六大云超算服務平臺，用戶覆蓋內(nèi)地28個省份以及港澳臺地區(qū)，達1500多家。

5.廣州有較好的創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新氛圍。首先，廣州構(gòu)建了市長與在穗高校聯(lián)席會議制度，開通服務高校的綠色通道，構(gòu)建政府和高校多層次全方位協(xié)同機制。其次，廣州努力拓展與發(fā)達國家(地區(qū))以及“一帶一路”沿線城市的創(chuàng)新合作，加強與國內(nèi)外知名大學科研院所協(xié)作，吸引境外優(yōu)秀科技創(chuàng)新成果在廣州落戶和產(chǎn)業(yè)化，2016年全市建成14個國家級、23個省級國際科技合作基地。最后，廣州還積極打造涵蓋苗圃、孵化、加速三個階段的全鏈條(含眾創(chuàng)空間)服務體系，2016年增加科技企業(yè)孵化器73個，目前總計192個，其中國家級21個，提供孵化面積840萬平方米，培育企業(yè)或項目超過1萬家(項)，有效地推動了科技成果產(chǎn)業(yè)化。

四、廣州創(chuàng)新能力的實證分析

(一)廣州創(chuàng)新能力指標層次分析

為比較準確地評估廣州的創(chuàng)新水平，探索建設(shè)創(chuàng)新型城市的路徑和方法，本文擬對廣州創(chuàng)新能力進行量化分析。(2)分析數(shù)據(jù)主要來源于2018年廣東省及其他各城市統(tǒng)計局發(fā)布的統(tǒng)計年鑒(廣東省、廣州市、上海市、深圳市、北京市統(tǒng)計年鑒，2018)，以及國家商標局(中國商標品牌戰(zhàn)略年度發(fā)展報告，2017)，中國電子政務網(wǎng)(2016中國城市電子政務發(fā)展水平調(diào)查報告，2017)，科技部火炬中心(2017年國家高新區(qū)企業(yè)主要經(jīng)濟指標，2018)，廣州市科學技術(shù)局(2017年廣州市科技統(tǒng)計匯總數(shù)據(jù)，2018)公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。但由于全球價值鏈的數(shù)據(jù)對一個城市比較難搜集，因此本文改用李軍軍和朱浩軍(2018)所提出的城市創(chuàng)新競爭力評價指標分析中國創(chuàng)新競爭力排名前四位的城市(北京、上海、深圳、廣州)的創(chuàng)新能力。

李軍軍和朱浩軍(2018)應用層次分析法，主要從創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新可持續(xù)五個方面來衡量城市的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新基礎(chǔ)主要從城市的經(jīng)濟總量、財政和金融實力來計量。創(chuàng)新環(huán)境主要從信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、高?？蒲兴胶鸵?guī)模等方面來計量。創(chuàng)新投入主要從研發(fā)經(jīng)費投入和人力投入方面來計量。創(chuàng)新產(chǎn)出主要從專利、高新技術(shù)的產(chǎn)出等方面來計量。創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展主要從教育投入水平、研發(fā)投入增長等方面來計量。該評價指標體系共分三個層次，分別為目標層次、準則層次及方案層次(見圖1)。城市創(chuàng)新競爭力的具體評價指標見表1。

圖1 中國四大城市創(chuàng)新競爭力評價體系結(jié)構(gòu)

1.應用要素層分析首先要做無量綱化處理，采用此法進行數(shù)據(jù)標準化處理以減少因各指標之間統(tǒng)計口徑、統(tǒng)計方法、量綱及數(shù)量級差異等因素造成的評價誤差影響。本文經(jīng)綜合考慮，選取功效系數(shù)法對指標數(shù)據(jù)進行無量綱化處理。功效系數(shù)法是根據(jù)多目標規(guī)劃的原理，對各項指標選取一個滿意值和不允許值，并以此二值衡量待處理數(shù)據(jù)滿意或不滿意的程度。對于正向指標，選取各指標最大值為滿意值、最小值為不允許值。對于反向指標，則選取各指標最小值為滿意值、最大值為不允許值。

表1 城市創(chuàng)新競爭力評價指標構(gòu)成

aij=(aij-ajmin)÷(ajmax-ajmin)×40+60

(1)

其中，aij為第i城市的第j項指標的評價分數(shù)，第j項指標的滿意值記作ajmax，第j項指標的不允許值記作ajmin。采用此法所得的評價分數(shù)區(qū)間為60～100。

2.計算指標權(quán)重。將上文提及的31個城市創(chuàng)新競爭力指標使用層次分析法進行判斷矩陣構(gòu)造，并經(jīng)一致性檢驗通過，得出各指標權(quán)重(見表2)。

表2 城市創(chuàng)新競爭力指標權(quán)重

續(xù)表

資料來源：作者根據(jù)相關(guān)文獻組織整理。

3.總分計算。通過對數(shù)據(jù)的無量綱化處理以及權(quán)重計算，采用“總分=無量綱化處理分數(shù)×權(quán)重”的方式進行總分計算，計算結(jié)果如表3所示。

表3 城市創(chuàng)新競爭力總分計算結(jié)果

續(xù)表

資料來源：作者根據(jù)相關(guān)文獻組織整理。

從上述計算可以看出，廣州在此評價體系中綜合得分最低且與第三名上海相距甚遠。從創(chuàng)新基礎(chǔ)而言，廣州吸引外資的能力一般，金融機構(gòu)本外幣存款水平也較低。從創(chuàng)新環(huán)境而言，廣州的電子政務發(fā)展較好，廣州的高等學校規(guī)模在四個城市中排在第二位，但是科研和教學水平較低，缺乏985、211名校。創(chuàng)新投入方面，廣州在四個城市中顯得投入不足。創(chuàng)新產(chǎn)出方面，廣州專利授權(quán)數(shù)較少，但商標注冊數(shù)較多，從中也反映了企業(yè)整體研發(fā)能力偏弱、專利少、成果轉(zhuǎn)化率低。創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展方面，廣州對教育的投入也比較欠缺。

(二)以廣州市高技術(shù)產(chǎn)品出口為例說明廣州的創(chuàng)新實力

為更進一步說明廣州的創(chuàng)新情況，本文對廣州高技術(shù)產(chǎn)品的出口競爭力進行分析，借助國際市場占有率和顯性競爭優(yōu)勢(RCA 指數(shù))來說明廣州高技術(shù)產(chǎn)品的競爭力(劉紅梅和阮嬌，2020)。高技術(shù)產(chǎn)品競爭力與城市的創(chuàng)新能力緊密相關(guān)，可以更好地描述廣州的創(chuàng)新水平。

1.廣州高技術(shù)產(chǎn)品國際市場占有率。國際市場占有率=某國(地區(qū))某產(chǎn)業(yè)的出口總額/世界同類產(chǎn)業(yè)出口總額，它反映的是該國(地區(qū))該行業(yè)的國際競爭力水平。本文將這一指標運用到城市高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易評價中，以城市高技術(shù)產(chǎn)品出口占世界高技術(shù)產(chǎn)品總出口的比例來表示城市高技術(shù)產(chǎn)品出口的國際競爭力。占比越高，產(chǎn)品的競爭力越強。公式表示為：城市高技術(shù)產(chǎn)品占世界同類產(chǎn)品出口率=城市高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口額/世界高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口總額。

從表4中可以看出，廣州市高技術(shù)產(chǎn)品國際市場占有率比深圳高技術(shù)產(chǎn)品國際市場占有率低將近1%，說明廣州市高技術(shù)產(chǎn)品整體出口水平較低，與深圳市創(chuàng)新能力相比差距較大，還有較大發(fā)展空間。

表4 城市高技術(shù)產(chǎn)品的國際市場占有率

注：世界高技術(shù)產(chǎn)品出口額指標根據(jù)HS分類標準中第十六、第十七和第十八三類出口總值計算得出。

資料來源：廣州統(tǒng)計信息網(wǎng)、深圳統(tǒng)計信息網(wǎng)和國研網(wǎng)。

2.顯性比較優(yōu)勢指數(shù)(RCA)，又稱出口績效指數(shù)，是某一產(chǎn)業(yè)出口在該國(地區(qū))總出口中所占的份額與世界貿(mào)易中該產(chǎn)業(yè)出口占世界貿(mào)易出口總額的份額之比，該指數(shù)剔除了各國(地區(qū))總量波動和世界總量波動的影響，可以較好地反映一個國家(地區(qū))某一產(chǎn)業(yè)的出口與世界平均出口水平相比較的相對優(yōu)勢。該指數(shù)的計算公式如下：

其中，XKJ為K國J產(chǎn)品對世界市場的出口額，XK為K國所有產(chǎn)品的出口總額；XWJ為世界J產(chǎn)品的出口總額，XW為世界市場的出口總額。

本文將這一指標運用到城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易評價中，用城市高技術(shù)產(chǎn)品出口占城市總出口的比例與世界高技術(shù)產(chǎn)品出口占世界總出口的比例相對比，衡量城市高科技產(chǎn)品出口在世界高技術(shù)產(chǎn)品出口中的競爭力，可表示為：城市高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易 RCA 指數(shù)=(城市高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口額/城市出口總額)/(世界高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口額/世界出口總額)。

國際上一般認為如果RCA 指數(shù)小于 0.8，則表示該國(地區(qū))該產(chǎn)業(yè)國際競爭力較弱；如果0.8< RCA指數(shù) <1.25，則表示該國(地區(qū))該產(chǎn)業(yè)國際競爭力水平一般；如果1.252.5，則表示該國(地區(qū))該產(chǎn)業(yè)國際競爭力很強。

從表5中可以看出，廣州市高技術(shù)產(chǎn)品出口顯性比較優(yōu)勢指數(shù)為0.3～0.41，而深圳的高技術(shù)產(chǎn)品出口顯性比較優(yōu)勢指數(shù)則為0.91～1.12，從RCA指數(shù)可以看出深圳創(chuàng)新能力明顯高于廣州。廣州市RCA指數(shù)一直小于0.8，表示廣州市高技術(shù)產(chǎn)品的國際競爭力較弱。

表5 城市高技術(shù)產(chǎn)品出口顯性比較優(yōu)勢指數(shù)

注：世界高技術(shù)產(chǎn)品出口額指標根據(jù)HS分類標準中第十六、第十七和第十八三類出口總值計算得出。

資料來源：廣州市統(tǒng)計信息網(wǎng)、深圳統(tǒng)計年鑒和國研網(wǎng)。

通過兩個指標的分析，可以看出廣州市高技術(shù)產(chǎn)品國際競爭力比較弱，反映出廣州的創(chuàng)新能力比較弱，因此必須努力提高廣州的創(chuàng)新能力。

五、以全球創(chuàng)新鏈分析廣州創(chuàng)新的不足

從以上分析我們可以看出，廣州在中國四大城市中，城市創(chuàng)新競爭力最低。從高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力指標來看，廣州高技術(shù)產(chǎn)品的出口競爭力也低于同位于珠三角地區(qū)的深圳市。這反映出廣州的創(chuàng)新能力弱，其中的原因是多方面的。以下從全球創(chuàng)新鏈的角度，分析廣州創(chuàng)新的不足。

(一)廣州本地創(chuàng)新鏈的不足

1.廣州的創(chuàng)新鏈條沒有按創(chuàng)新的環(huán)節(jié)和流程進行組織，表現(xiàn)在分工協(xié)作不足、創(chuàng)新單位各自為政、重復建設(shè)、重復研究。例如，廣州雖然有眾多的高等學校，高等教育規(guī)模位居全國前列，但高等教育缺乏整合，整體競爭能力有待提高，優(yōu)質(zhì)高等教育資源落后于北京和上海等城市，985、211高校屈指可數(shù)，且資源難共享、信息欠溝通，甚至相互封鎖、惡性競爭，爭奪人才、資金、項目等。基礎(chǔ)研究、應用研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計、試制改進等環(huán)節(jié)相互脫節(jié)，看似有許多創(chuàng)新成果，但是成果的轉(zhuǎn)化率低，創(chuàng)新的效率有待提高。

2.廣州的創(chuàng)新主體關(guān)系松散。表現(xiàn)在官產(chǎn)學研用缺乏聯(lián)系，創(chuàng)新的人才流、資金流、信息流、技術(shù)流等有較多的障礙，如人才的流動阻力大，存在體制內(nèi)與體制外、高校與企業(yè)、市內(nèi)與市外、國內(nèi)與國外等流動阻礙。人才是創(chuàng)新的關(guān)鍵，人才的流動往往帶來信息、技術(shù)的流動，帶來創(chuàng)新的新知識、新技術(shù)、新思想。相比較而言，深圳發(fā)揮政府、龍頭企業(yè)、科研協(xié)會、高校的作用，2016年在移動、互聯(lián)網(wǎng)、機器人、基因、衛(wèi)星導航等領(lǐng)域建立了45個產(chǎn)學研資創(chuàng)新聯(lián)盟，創(chuàng)新主體聯(lián)系緊密。

3.廣州缺少創(chuàng)新鏈的“鏈主”。創(chuàng)新鏈必須有“鏈主”，對整個創(chuàng)新鏈進行資源的整合，對創(chuàng)新進行分工與協(xié)作。廣州有一些大型的企業(yè)，但只是生產(chǎn)的規(guī)模大、產(chǎn)值高，并沒有起到行業(yè)的組織者、創(chuàng)新的帶頭人的作用。深圳有華為、騰訊、比亞迪等科技領(lǐng)軍企業(yè)，形成百億元、千億元的高端產(chǎn)業(yè)集群，深圳的信息通信產(chǎn)業(yè)舉世聞名。

(二)廣州在全球創(chuàng)新鏈中的不足

1.廣州企業(yè)全球價值鏈與全球創(chuàng)新鏈的缺陷。一是企業(yè)參與國際競爭的形式還是處于商品出口階段，未提升到資本輸出與技術(shù)輸出等高級階段。廣州企業(yè)價值鏈短、分布范圍窄，在海外投資經(jīng)營中設(shè)立子公司、分公司的較少，不能充分利用全球的生產(chǎn)要素。從廣州市和深圳市RCA指數(shù)的對比可以看出，廣州出口競爭力低，產(chǎn)品的附加值低，全球價值鏈的地位低。二是廣州企業(yè)缺少國際研發(fā)的合作伙伴，創(chuàng)新鏈條沒有向全球延伸，局限于本地，不能很好地吸收全球人才、信息、技術(shù)等創(chuàng)新要素，不能利用各國創(chuàng)新的比較優(yōu)勢。

2.廣州的高等學校及科研機構(gòu)全球創(chuàng)新鏈的缺陷。高等學校和科研機構(gòu)在創(chuàng)新中具有十分重要的地位，那里集中了大量各學科、各專業(yè)的研究人才，是重大的理論創(chuàng)新和科研成果的發(fā)祥地。但是，廣州的高校及科研機構(gòu)存在本地化嚴重、缺少國際合作辦學、缺少國際合作科研、引進國際人才少、留學生少、國際合作創(chuàng)新成果少等問題。廣州沒有積極主動地將本地創(chuàng)新鏈向粵港澳大灣區(qū)的創(chuàng)新鏈整合、向全球創(chuàng)新鏈擴展，在吸收國際先進技術(shù)、先進經(jīng)驗，招攬國際頂尖人才，利用國際創(chuàng)新要素等方面有待提高。例如，有許多國際名校到深圳設(shè)立校區(qū)，如香港中文大學(深圳)、深圳北理莫斯科大學、清華伯克利深圳學院、吉大昆士蘭大學、國際科技太空學院、深圳墨爾本生命健康工程學院等；深圳還開展了許多國際合作項目，如中微子實驗國際合作項目、國際基因組計劃、國際植物組學研究等國際重大科技計劃；微軟、英特爾、甲骨文、三星等跨國公司研發(fā)中心落戶深圳；深圳和香港兩地還共同推進“深港創(chuàng)新圈”建設(shè)，兩地累計投入3.5億元聯(lián)合資助科技合作項目。

六、以全球創(chuàng)新鏈建設(shè)廣州創(chuàng)新城市的策略

針對廣州在創(chuàng)新鏈方面的不足，本文提出以全球創(chuàng)新鏈建設(shè)廣州國際創(chuàng)新城市的策略。

(一)建設(shè)廣州創(chuàng)新鏈

深圳沒有名牌大學，也沒有國家級研究機構(gòu)，但是在改革開放中，深圳高科技企業(yè)卻蓬勃發(fā)展，成為全國領(lǐng)先的創(chuàng)新型城市，深圳和香港創(chuàng)新圈的創(chuàng)新指數(shù)已經(jīng)超過硅谷。(3)《深港居然超越硅谷，中國7個科創(chuàng)聚落進入全球100名》，搜狐網(wǎng)，2017年7月25日。深圳的經(jīng)驗值得學習與借鑒，深圳的主要經(jīng)驗是政府與市場相結(jié)合，完善本地的創(chuàng)新鏈。以下借用深圳的經(jīng)驗，分析如何建設(shè)廣州的本地創(chuàng)新鏈。

1.加強廣州官產(chǎn)學研用各創(chuàng)新主體的聯(lián)系，打通人才流、資金流、信息流、技術(shù)流等。人才流方面，深圳努力打破人才流動的體制、地域等限制，1984年，深圳設(shè)立“人才交流服務中心”，寄放具有干部身份的科技人才檔案，打破人才體制內(nèi)外的界限，解決科技人才的后顧之憂。1996年成立深圳市人才大市場，還有大批“獵頭公司”，深圳在全國甚至是全球招聘人才，“無論地域，來了就是深圳人”成為響亮的口號，科技人才在深圳快速集聚。資金流方面，深圳市政府努力為科技企業(yè)提供資金保證，深圳在1994年成立了全國第一家“高新投”，后來又成立“創(chuàng)新投”和“深圳中小企業(yè)信用擔保中心”。目前，深圳擁有創(chuàng)投機構(gòu)數(shù)量占全國的1/5，深圳中小創(chuàng)業(yè)板上市公司數(shù)量連續(xù)11年居全國大中城市首位。2018年深圳的研發(fā)經(jīng)費達1163億元，占GDP的4.8%，而廣州只有深圳的一半左右。(4)《深圳統(tǒng)計年鑒(2019)》。強大的資金支撐創(chuàng)新活動的蓬勃發(fā)展。技術(shù)流方面，深圳以中國高新技術(shù)成果交易會(以下簡稱“高交會”)為平臺，促進技術(shù)流、信息流的流動，每屆高交會都有無數(shù)的科研成果與投資基金、科技企業(yè)之間進行洽談、溝通、交易，推動了大批高新科技企業(yè)的誕生和發(fā)展。因此，廣州應當努力創(chuàng)造條件，促進人才、資金、技術(shù)、信息的自由流動，提高創(chuàng)新資源的使用效率。

2.加強廣州創(chuàng)新的分工協(xié)作，按照創(chuàng)新的流程組織創(chuàng)新，提高創(chuàng)新的效率。深圳是最早成立高科技園區(qū)的城市，從20世紀80年代的科技工業(yè)園到90年代的高新技術(shù)園區(qū)，再到近些年的軟件園、孵化器等，在園區(qū)中集聚了成千上萬家高科技企業(yè)，形成研發(fā)、設(shè)計、試制、生產(chǎn)等完整的創(chuàng)新鏈條，各企業(yè)分工協(xié)作、公平競爭，促進創(chuàng)新的發(fā)展。深圳還有自發(fā)形成的創(chuàng)新服務鏈，其中以賽格大廈為核心的華強北電子產(chǎn)品配套市場就是最為典型和成功的高科技產(chǎn)業(yè)的服務市場，那里有大小商戶1萬多戶，從業(yè)人員10萬多人，堪稱世界第一。在華強北，科技產(chǎn)品可以做到“半天出小樣，一天出大樣”，無縫銜接研發(fā)與生產(chǎn)，這為深圳高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了很好的配套環(huán)境。深圳的經(jīng)驗說明，創(chuàng)新的分工協(xié)作十分重要，必須加強建立創(chuàng)新的服務機構(gòu)、中介機構(gòu)，形成配套完整的創(chuàng)新鏈條，促進創(chuàng)新發(fā)展。

3.發(fā)揮廣州龍頭企業(yè)、著名高校的作用，充當創(chuàng)新鏈的“鏈主”，組織創(chuàng)新活動。深圳現(xiàn)在的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，包括了新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)(4592.85億元)、互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)(1022.75億元)、新材料產(chǎn)業(yè)(454.15億元)、新能源產(chǎn)業(yè)(676.4億元)、生物產(chǎn)業(yè)(295.94億元)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)(671.1億元)，產(chǎn)值大，競爭力強，主要是有龍頭企業(yè)的帶動，華為、中興、騰訊、大疆等龍頭企業(yè)形成產(chǎn)業(yè)集群，帶動大批中小企業(yè)的發(fā)展(張思平，2018)。華為不僅是生產(chǎn)的龍頭，更是創(chuàng)新的龍頭。據(jù)華為研發(fā)公告：截至2016年12月31日，華為累計獲得專利授權(quán)62519件；累計申請中國專利57632件，累計申請外國專利39613件，其中90%以上為發(fā)明專利。最具有代表性的是華為通過與研究機構(gòu)的緊密合作，取得了5G關(guān)鍵技術(shù)重大突破(華為公司，2017)。華為的研發(fā)成果，大多是采用發(fā)包的方式，與合作伙伴共同完成。華為總部(深圳)處于全球研發(fā)網(wǎng)絡的核心地位，是全球創(chuàng)新鏈的“鏈主”，起著組織、控制、協(xié)調(diào)全球的研發(fā)活動的作用。因此，創(chuàng)新鏈的“鏈主”十分重要，廣州要努力培育具有創(chuàng)新組織能力的龍頭企業(yè)。

(二)將廣州創(chuàng)新鏈整合進粵港澳大灣區(qū)區(qū)域創(chuàng)新鏈

廣州創(chuàng)新鏈應當與粵港澳創(chuàng)新鏈相鏈接，形成分工協(xié)作、緊密合作的區(qū)域創(chuàng)新聯(lián)盟，打造廣州—深圳—香港創(chuàng)新走廊。第一，要打通區(qū)域內(nèi)人才、資金、信息、技術(shù)的通道，讓創(chuàng)新資源自由流動，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。第二，要利用大灣區(qū)內(nèi)完整的產(chǎn)業(yè)體系、完善的交通設(shè)施、良好的生活服務廣泛吸收海外的投資與人才，外資企業(yè)往往帶來先進的技術(shù)和管理經(jīng)驗，促進本區(qū)域創(chuàng)新能力的提高。第三，建設(shè)區(qū)域內(nèi)高端產(chǎn)業(yè)集群，形成區(qū)域內(nèi)合理的產(chǎn)業(yè)布局，做到產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈、創(chuàng)新鏈緊密結(jié)合，產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進創(chuàng)新發(fā)展，創(chuàng)新發(fā)展促進產(chǎn)業(yè)升級。第四，整合區(qū)域內(nèi)高等學校，創(chuàng)建高校集群，做到區(qū)域內(nèi)高校資源共享、學科共建、科研互助，爭創(chuàng)世界一流大學。第五，發(fā)揮區(qū)域內(nèi)龍頭企業(yè)、著名高校創(chuàng)新的組織、帶動作用，協(xié)調(diào)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新的有序發(fā)展。

(三)將廣州創(chuàng)新鏈延伸到全球創(chuàng)新鏈

除了建設(shè)好本地的創(chuàng)新鏈，還要將本地的創(chuàng)新鏈延伸到全球創(chuàng)新鏈，吸收、學習全人類的思想寶庫，整合全球的創(chuàng)新資源，利用各國的比較優(yōu)勢，才能更好、更快地提高創(chuàng)新能力。

1.人才是創(chuàng)新的關(guān)鍵。深圳對引進人才十分重視，自1992年開始，深圳市領(lǐng)導親自率團到海外招攬人才。這幾年，深圳引進留學人員連續(xù)三年增幅超過40%。2010年深圳經(jīng)濟特區(qū)通過引進海外高層次人才的“孔雀計劃”，每年投入不少于10億元培養(yǎng)和引進海內(nèi)外高層次人才及其團隊，對引進的高端團隊和項目給予特殊的資金支持。僅2016年，深圳從海外引進人才就超過1萬人。深圳不僅通過政府引進人才，還通過中介機構(gòu)引進人才。例如，深圳源創(chuàng)力離岸創(chuàng)新中心與英國牛津大學、德國慕尼黑工業(yè)大學及荷蘭代爾夫特大學開展合作交流，共同建設(shè)特色創(chuàng)新中心。通過在海外舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、國際性科技主題峰會，尋找、發(fā)現(xiàn)國際創(chuàng)新人才，以整個項目、團隊引進人才。因此，廣州應當加大海外人才的引進力度，以人才綠卡、人才旅游度假、獨資或者與海外研發(fā)機構(gòu)共同建設(shè)研發(fā)中心，或者利用國外研發(fā)機構(gòu)的破產(chǎn)重整等機會高薪聘用各類國際頂尖人才?？梢猿浞掷脧V州眾多的高等學校，以及臨近港澳的特殊地域優(yōu)勢，加快人才的引進。

2.鼓勵企業(yè)到海外設(shè)立研發(fā)中心，利用研發(fā)中心整合全球創(chuàng)新資源，開展與世界各國的研發(fā)合作。例如，華為選擇行業(yè)巨頭所在地，擁有以摩托羅拉、德州儀器為中心的美國電信集群的美國達拉斯，擁有愛立信、諾基亞等電信設(shè)備企業(yè)的瑞典斯德哥爾摩，擁有沃達豐歐洲總部的杜塞爾多夫等地設(shè)立研發(fā)中心。通過海外研發(fā)中心，華為掌握了行業(yè)發(fā)展的前沿信息，加強了與海外同行的研發(fā)合作，充分利用各國的比較優(yōu)勢，使華為從一個代工企業(yè)，通過短短30多年的發(fā)展一躍成為世界一流的通信企業(yè)。因此，廣州應當鼓勵有實力的科技企業(yè)到國外設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，還可以鼓勵高等學校與海外名校合作辦學、合作科研，加強與海外同行的合作，努力嵌入全球創(chuàng)新鏈的高端環(huán)節(jié)，搶占創(chuàng)新的制高點。