楊朝均，劉立菊

（昆明理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，昆明650093）

隨著中國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的發(fā)展，資源約束趨緊、環(huán)境污染以及生態(tài)系統(tǒng)退化等問題日益嚴(yán)重。以高能耗、高污染、高排放的粗放式發(fā)展會(huì)阻礙我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。因此，以低耗能、低排放、高效能為核心的“低碳經(jīng)濟(jì)”就成為大家共同關(guān)注的熱點(diǎn)。低碳創(chuàng)新作為國家戰(zhàn)略性科技力量和驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎，在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展新時(shí)期迎來了前所未有的機(jī)遇?！笆濉逼陂g，國家提出政府要強(qiáng)化目標(biāo)責(zé)任制和問責(zé)制、加大結(jié)構(gòu)調(diào)整的力度、推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域區(qū)域節(jié)能減排和低碳發(fā)展、控制能源消費(fèi)強(qiáng)度和碳排放總量、大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)生態(tài)文明建設(shè)，要以低碳創(chuàng)新為核心驅(qū)動(dòng)力從根本上改變傳統(tǒng)高碳排放的粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式，推動(dòng)生態(tài)文明建設(shè)與低碳發(fā)展。在巴黎氣候變化大會(huì)上，中國政府提出“2030 年單位GDP 碳排放比2005 年下降60%～65%”等一系列目標(biāo)。因此，對旨在實(shí)現(xiàn)低碳綠色轉(zhuǎn)型的我國而言，低碳創(chuàng)新活動(dòng)的有效擴(kuò)散和開展至關(guān)重要。近年來，中國低碳創(chuàng)新發(fā)展明顯提升，但由于低碳創(chuàng)新路徑依賴和自我鎖定特性的存在，低碳創(chuàng)新能力強(qiáng)的發(fā)達(dá)省域更傾向于在內(nèi)部保持創(chuàng)新優(yōu)勢，從而使得低碳創(chuàng)新在不同省域表現(xiàn)出明顯的空間差異性，研究這種空間差異以解決省域低碳創(chuàng)新的不均衡發(fā)展便成為必要。

區(qū)域低碳創(chuàng)新的空間格局是創(chuàng)新活動(dòng)在省域空間上的投影，也指明了未來經(jīng)濟(jì)增長的趨勢。本文以EPO（歐洲專利局）和USPTO（美國專利及商標(biāo)局）頒布的CPC-Y02 專利分類體系和Incopat 專利檢索數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，搜索整理低碳專利申請量作為低碳創(chuàng)新表征數(shù)據(jù)。首先利用基尼系數(shù)、Theil 指數(shù)和對數(shù)離差均值對低碳創(chuàng)新發(fā)展的地區(qū)差異進(jìn)行測算；再根據(jù)α 收斂與空間收斂模型分析中國區(qū)域低碳創(chuàng)新空間格局演化特征，探討其空間收斂性，以期更深入地把握中國區(qū)域低碳創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律，提高低碳創(chuàng)新效率，縮小區(qū)域低碳創(chuàng)新差異以促進(jìn)區(qū)域間的協(xié)同創(chuàng)新，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。

一、文獻(xiàn)綜述

相對于傳統(tǒng)化石能源技術(shù)而言，低碳創(chuàng)新是一種以可再生能源技術(shù)為主體的突破性創(chuàng)新［1-2］。由于全球氣候變暖與能源安全問題使得低碳創(chuàng)新自提出就得到學(xué)者們的廣泛關(guān)注，本文將其主要研究分為兩大方面。

一是低碳創(chuàng)新的測度與評價(jià)。從投入角度來看，Stern 等［3］以及Riddel 和Schwer［4］認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新是一種由生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品或者生產(chǎn)相關(guān)創(chuàng)新產(chǎn)品的潛力而決定的能力，以研究與開發(fā)R&D 存量進(jìn)行測量。岳書敬等［5］基于研發(fā)投入建立生產(chǎn)函數(shù)來衡量低碳創(chuàng)新效率，并認(rèn)為傳統(tǒng)創(chuàng)新效率提升快于低碳創(chuàng)新效率。從產(chǎn)出角度來看，低碳創(chuàng)新產(chǎn)出是低碳創(chuàng)新發(fā)展的直接表現(xiàn)，白俊紅［6］以新產(chǎn)品銷售收入作為最終產(chǎn)出來衡量創(chuàng)新效率；姚炯和沈能［7］基于專利數(shù)據(jù)以及污染排放數(shù)據(jù)建立創(chuàng)新效率測算模型，并指出創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出“東部-中部-西部”依次遞減格局。周志方等［8］采用低碳專利申請量表征低碳創(chuàng)新并研究其對碳風(fēng)險(xiǎn)意識影響碳績效的中介效應(yīng)。由于單一指標(biāo)對于低碳創(chuàng)新衡量具有片面性，大多數(shù)學(xué)者利用多指標(biāo)體系對低碳創(chuàng)新進(jìn)行測度。梁中與李小勝［9］根據(jù)低碳創(chuàng)新的內(nèi)涵構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)，利用因子分析法建立評價(jià)模型，對其區(qū)域低碳創(chuàng)新能力進(jìn)行定量評價(jià)和比較，結(jié)果顯示欠發(fā)達(dá)地區(qū)的低碳創(chuàng)新能力薄弱。梁文群等［10］以研發(fā)投入作為投入要素，發(fā)明專利授權(quán)以及新產(chǎn)品銷售收入作為創(chuàng)新活動(dòng)的期望產(chǎn)出并選擇環(huán)境污染和碳排放作為非期望產(chǎn)出，建立SBM 模型對低碳創(chuàng)新效率進(jìn)行分類測度。陸小成［11］采用定性與定量相結(jié)合的綜合評價(jià)法構(gòu)建區(qū)域低碳創(chuàng)新系統(tǒng)評價(jià)指標(biāo)體系，用來評價(jià)和監(jiān)測區(qū)域低碳創(chuàng)新的發(fā)展?fàn)顟B(tài)、發(fā)展水平和發(fā)展趨勢。

二是對于低碳創(chuàng)新地區(qū)差異及影響因素的研究。陸小成［12］指出需求拉動(dòng)與科技推動(dòng)兩個(gè)推動(dòng)因素對于區(qū)域低碳創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行提供了重要基礎(chǔ)。低碳創(chuàng)新在區(qū)域之間呈現(xiàn)不均衡發(fā)展的趨勢［13］，一方面是受地區(qū)知識生產(chǎn)要素［14］、科研投入［15］、政治支持政策［16］、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)［17］、經(jīng)濟(jì)狀況［18］等因素的影響；另一方面也受到地區(qū)空間相互作用所產(chǎn)生的空間溢出效應(yīng)作用的影響。自從Krugmann［19］將地理空間因素納入生產(chǎn)函數(shù)以來，學(xué)者們越來越關(guān)注到地理空間因素對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。宛群超等［20］對中國省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度，然后構(gòu)建空間計(jì)量模型研究創(chuàng)新效率的收斂性，結(jié)果表現(xiàn)出顯著的空間異質(zhì)性與空間自相關(guān)性。馬靜等［21］對比不同的空間權(quán)重下城市創(chuàng)新產(chǎn)出的時(shí)空演化特征，并對比分析不同城市空間關(guān)系下影響中國城市創(chuàng)新產(chǎn)出的主要因素及空間知識溢出效應(yīng)，結(jié)果顯示中國城市創(chuàng)新空間格局呈現(xiàn)出相似創(chuàng)新水平城市空間集聚與多創(chuàng)新中心網(wǎng)絡(luò)化空間結(jié)構(gòu)特征。

由此可見，國內(nèi)外研究學(xué)者多關(guān)注于對低碳創(chuàng)新的測度評價(jià)以及影響因素的研究上。暫時(shí)沒有學(xué)者對低碳創(chuàng)新的空間收斂性進(jìn)行研究，而中國各省域低碳創(chuàng)新呈現(xiàn)巨大差異，了解各地區(qū)的低碳創(chuàng)新及其相互之間的差異程度有助于更好的認(rèn)識低碳創(chuàng)新的情況。社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展需要低碳創(chuàng)新適度于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對低碳創(chuàng)新的空間收斂性的研究有利于破解省域創(chuàng)新中長期存在的難題，有助于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的落實(shí)與區(qū)域間低碳創(chuàng)新的協(xié)調(diào)發(fā)展，對區(qū)域制定相關(guān)政策從而實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

二、中國低碳創(chuàng)新的地區(qū)差異分析

本文對中國省域的低碳創(chuàng)新做了詳細(xì)描述，同時(shí)運(yùn)用差異指標(biāo)從省際差異和區(qū)域差異兩個(gè)角度對各地區(qū)的低碳創(chuàng)新進(jìn)行量化測量。數(shù)據(jù)樣本為2004—2017 年中國大陸30 個(gè)省市區(qū)的面板數(shù)據(jù)，西藏因數(shù)據(jù)不完整而未匯報(bào)（表1）。

表1 中國各地區(qū)低碳創(chuàng)新排名（2004—2017 年）

（一）各地區(qū)低碳創(chuàng)新的統(tǒng)計(jì)分析

由表1 可知，2004—2017 年，低碳創(chuàng)新呈現(xiàn)遞增趨勢，其中增長幅度最大的省份是安徽，其增長幅度為169.75 倍，緊隨其后的是廣西、青海、寧夏等地。安徽省低碳專利申請量從2004 年的44（件）增長為2017 年的7513（件），“十二五”期間的增長尤為明顯，這與期間一系列“生態(tài)文明”“節(jié)能減排”等政策約束的實(shí)施密切相關(guān)。隨著減排低碳行動(dòng)的實(shí)施，廣西、青海、寧夏等地的低碳專利實(shí)現(xiàn)了大幅度的增加。而上升幅度較小的省份有遼寧、黑龍江以及內(nèi)蒙古等地，但也呈倍數(shù)式的增長，這說明中國近年來的低碳創(chuàng)新發(fā)展顯著，經(jīng)濟(jì)方式正在發(fā)生低碳經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。另外從2004—2017 年平均值來看，低碳專利申請量最高的省份江蘇，其低碳專利達(dá)到3742（件），其次是北京、廣東以及浙江等地。由此可以看出發(fā)達(dá)地區(qū)由于豐富的資源和發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)吸引了眾多高端人才，使其低碳創(chuàng)新發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于欠發(fā)達(dá)地區(qū)。

（二）各地區(qū)低碳創(chuàng)新的區(qū)域差異分析

為了更為全面的比較省域間低碳創(chuàng)新的差異，本文引入基尼系數(shù)、Theil 指數(shù)和對數(shù)離差均值3 個(gè)指標(biāo)作為低碳創(chuàng)新的測量指標(biāo)。其中，基尼系數(shù)對于中間水平的變化比較敏感，而對數(shù)離差均值和Theil 指數(shù)則分別對底層水平和上層水平的變化比較敏感。

基尼系數(shù)的計(jì)算公式為

對數(shù)離差均值（GE0）和Theil 指數(shù)（GE1）公式為

其中：n 表示樣本個(gè)數(shù)，即地區(qū)數(shù)；ei表示低碳創(chuàng)新由小到大的順序排列后第i 個(gè)樣本的低碳專利；μe指的是低碳專利申請量的均值。

對數(shù)離差均值（GE0）和Theil 指數(shù)（GE1）分解為組間和組內(nèi)低碳創(chuàng)新差異，結(jié)果如式（4）和式（5）所示：

其中：n 為總樣本個(gè)數(shù)，被分為m 組nk（K=1，2，…，m），每組相應(yīng)的低碳創(chuàng)新向量為ek，低碳創(chuàng)新均值為μk，區(qū)域數(shù)量為nk，則其占總區(qū)域數(shù)量的份額為υk= nk/n；W 表示k 個(gè)組不平等的值加權(quán)平均，它代表低碳創(chuàng)新的組內(nèi)差異部分；B則表示低碳創(chuàng)新的組間差異部分，它是通過將每個(gè)區(qū)域的低碳創(chuàng)新?lián)Q算其相應(yīng)的組均值計(jì)算得到。根據(jù)式（1）～式（3）得表2。

由表2 前三列可以看出，基尼系數(shù)（GINI）、對數(shù)離差均值（GE0）以及Theil 指數(shù)（GE1）都表現(xiàn)出相似的變動(dòng)趨勢，而變動(dòng)的幅度不同，如2008 年，對 數(shù) 離 差 均 值（GE0）和Theil 指 數(shù)（GE1）在2007 年的基礎(chǔ)上下降了11.7459% 和9.0163%，但基尼系數(shù)（GINI）只下降了4.2093%，這說明，2008 年低碳專利申請量處于兩端的省份變化較大，而處于中間水平的省份變化較小。三個(gè)差異指標(biāo)整體的變化幅度由大到小為對數(shù)離差均值、Theil 指數(shù)、基尼系數(shù)，這表明2004—2017 年中國低碳創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)部結(jié)構(gòu)基本保持穩(wěn)定。

表2 低碳創(chuàng)新區(qū)域差異指標(biāo)測算表

對3 項(xiàng)變異指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)特征進(jìn)行觀察，發(fā)現(xiàn)3 項(xiàng)指標(biāo)均在2015 年達(dá)到最低點(diǎn)，其原因是十二五期間面對經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下能源、環(huán)境形勢和節(jié)能減排方面的挑戰(zhàn)，為完成低碳減排目標(biāo)，提出了更多的節(jié)能減排新思路與新舉措，這在很大程度上促進(jìn)各區(qū)域低碳創(chuàng)新的發(fā)展，縮小了差異。另一方面3 項(xiàng)指標(biāo)在2006 年出現(xiàn)最大的正向增長，在2008 年出現(xiàn)最大的負(fù)向增長，這與“十一五”規(guī)劃中的低碳轉(zhuǎn)型有關(guān)，政府執(zhí)行政策以節(jié)能目標(biāo)責(zé)任制為主，輔之以較為充足的財(cái)政資金、政策性貸款，此期間中低碳發(fā)展政策的制定呈現(xiàn)密集型、強(qiáng)制性、多樣化特征。

表3 2004—2017 年基于對數(shù)離差均值（GE0）分解的三大區(qū)域低碳創(chuàng)新差異

（三）各地區(qū)低碳創(chuàng)新區(qū)域差異分解分析

表4 2004—2017 年基于泰爾指數(shù)（GE1）分解的三大區(qū)域低碳創(chuàng)新差異

根據(jù)公式（4）和公式（5）計(jì)算基于對數(shù)離差均值與泰爾指數(shù)分解的低碳創(chuàng)新差異，見表3 和表4。由表3 和表4 看出，兩個(gè)指標(biāo)反映出低碳創(chuàng)新的區(qū)域差異相似，2004—2017 年，東、中、西部的對數(shù)離差均值和泰爾指數(shù)均值分別為0.4947 和0.3176、0.2224 和0.2236、0.4657 和0.3549。從兩個(gè)指標(biāo)來看，西部地區(qū)差異最大，中部差異最小，而差異變動(dòng)幅度表現(xiàn)為西部最大，東部最小。兩個(gè)指標(biāo)在2008 年的總差異達(dá)到最大值，在考察期間，每一年的區(qū)域內(nèi)差異都大于區(qū)域間的差異，即區(qū)域內(nèi)差異主導(dǎo)著低碳創(chuàng)新的整體差異，區(qū)域間差異在下降，它占總差異的比例也逐漸下降。在西部地區(qū)中，四川、重慶、陜西等的低碳專利申請量能排名全國的前1/3，其經(jīng)濟(jì)總量、技術(shù)和自主創(chuàng)新能力雖然與全國水平仍然有差距，但是在西部地區(qū)中的成績是顯著的，而西部大部分省域的低碳專利申請量排在最后，這是造成西部地區(qū)內(nèi)差異最大的原因。由于“中部崛起”“承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”等政策的實(shí)施，中部地區(qū)差距不斷縮小。而東部地區(qū)中，大部分都是低碳創(chuàng)新高的省域，存在極少數(shù)低碳專利申請量低的省份，也導(dǎo)致其區(qū)域內(nèi)低碳創(chuàng)新差異在逐漸縮小。

三、中國低碳創(chuàng)新的空間收斂性分析

（一）中國低碳創(chuàng)新的空間相關(guān)性檢驗(yàn)

利用空間計(jì)量模型開展實(shí)證分析前需檢驗(yàn)變量是否存在顯著的空間自相關(guān)性。Moran'I 指數(shù)描述了中國區(qū)域低碳創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)程度，局部的空間集聚性對于衡量中國區(qū)域低碳創(chuàng)新也有重要作用，從計(jì)算結(jié)果可知，全局自相關(guān)檢驗(yàn)的莫蘭指數(shù)通過顯著性檢驗(yàn)。而在局部自相關(guān)的分析中，部分省份不存在顯著的局域自相關(guān)，因此，認(rèn)為局域自相關(guān)的區(qū)域引起全局自相關(guān)，中國的低碳創(chuàng)新存在空間相關(guān)性與差異性。為了考察中國各省域低碳創(chuàng)新的空間集聚模式變化情況，本文給出低碳專利申請量在2004 年、2017 年兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)各省域?qū)?yīng)象限位置的散點(diǎn)圖，具體如圖1、圖2 所示。

圖1 顯示，2004 年，江蘇、浙江、天津以及上海在High-High 型集聚區(qū)，甘肅、青海以及新疆等地在Low-Low 型集聚區(qū)，江西、福建等為High-Low 集聚區(qū)，北京、廣東等地位Low-High 集聚區(qū)。圖2 顯示2017 年，上海、浙江以及安徽在High-High 型集聚區(qū)，新疆與甘肅以及青海等地為Low-Low 型集聚區(qū)，河南、江西、福建等在High-Low 集聚區(qū)。北京、廣東等地位Low-High集聚區(qū)。對比來看，低碳專利申請量高的省份集中在東部地區(qū)，見表5。

圖1 2004 年的Moran 散點(diǎn)圖

圖2 2017 年的Moran 散點(diǎn)圖

表5 2004 年、2017 年中國低碳專利Moran 空間分布

（二）中國低碳創(chuàng)新的空間收斂性分析

借助新古典增長理論的收斂假說，低碳創(chuàng)新收斂是指低碳專利申請量較低的地區(qū)增速高于低碳專利申請量較高的地區(qū)，分析方法主要包括α 收斂與β 收斂。

1. α 收斂

α 收斂是指低碳創(chuàng)新的分布分散程度隨著時(shí)間的推移而降低，本文采用標(biāo)準(zhǔn)差來衡量α 收斂性：

其中：N 為樣本總量；xi為樣本值；μ 為樣本均值。

計(jì)算結(jié)果如圖3 所示。由圖3 中標(biāo)準(zhǔn)差的變化趨勢來看，2004—2017 年，無論在全國、或是東中西部標(biāo)準(zhǔn)差均呈現(xiàn)非常明顯的上升趨勢，其中，東部的上升趨勢最大，其次是中部，最后是西部，表明中國各區(qū)域的低碳創(chuàng)新不存在α 收斂性，即區(qū)域低碳創(chuàng)新的分布格局并未隨時(shí)間推移發(fā)生下降的變化。具體來說，東部從145.54 增加到2991.37，中部從30.19 增加到2133.25，西部從28.87 增加到1075.09，全國從從120.16 增加到2572.74，整個(gè)考察期呈現(xiàn)上升狀況，2015—2017年標(biāo)準(zhǔn)差出現(xiàn)較大幅度的增加。

2. β 收斂

β 收斂分為絕對β 收斂和條件β 收斂。前者是指考慮不控制外界因素的影響，地區(qū)間出現(xiàn)了收斂現(xiàn)象；而后者是指控制外界環(huán)境因素的影響，地區(qū)間也出現(xiàn)收斂現(xiàn)象。借鑒Baumol［22］的收斂模型，定義絕對β收斂和條件β 收斂的空間自回歸模型（SAR）分別為

與β 收斂的空間自回歸模型（SAR）相比，在β 收斂的空間誤差模型（SEM）中，個(gè)別省份的空間相關(guān)性是由隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)造成的，故β 收斂的空間誤差模型可以分別表示為

圖3 全國、東、中、西低碳創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)差

其中：μit為所選取的控制變量，根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，本文以R&D 經(jīng)費(fèi)支出（RD）代表創(chuàng)新投入，揭示低碳創(chuàng)新投入與低碳創(chuàng)新的關(guān)系。政府行為作為“看得見的手”，對區(qū)域低碳創(chuàng)新活動(dòng)有著重要的影響，參照張成等［23］度量環(huán)境管制強(qiáng)度（ER）的方法，運(yùn)用各省份工業(yè)污染治理投資額與工業(yè)增加值的比值作為度量環(huán)境管制強(qiáng)度的指標(biāo)。一個(gè)國家或地區(qū)越開放就越能促進(jìn)資源的流動(dòng)和信息技術(shù)的共享，并有助于外部技術(shù)的溢出與擴(kuò)散，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新水平的提升。以FDI（外商直接投資）反映技術(shù)溢出對東道國消化吸收以及二次創(chuàng)新的影響［24］，在規(guī)范的市場競爭環(huán)境下，出口貿(mào)易（EP）的競爭效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)等正向作用機(jī)制能夠有效發(fā)揮出口貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用［25］。較強(qiáng)的地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力能夠?yàn)楦呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)提供更多資金，支持區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)，以人均GDP（Agdp）反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r對低碳創(chuàng)新的影響［26］。經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有助于優(yōu)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源，提高區(qū)域創(chuàng)新資源的使用質(zhì)量和效益，以第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 比重（TP）反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對低碳創(chuàng)新的影響［26］。

ξ 表示控制變量的系數(shù)，反映所選取的控制變量對低碳創(chuàng)新增長率的影響程度與方向，當(dāng)β＜0 且通過了顯著性檢驗(yàn)，則說明空間β 收斂性存在，反之，則不存在空間β 收斂性。此處的β 收斂包括絕對收斂與條件收斂。在β 收斂的空間誤差模型中，ε 為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，λ 表示其他省份低碳創(chuàng)新的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)對本省份低碳創(chuàng)新增長率的影響。當(dāng)λ＜0 且在統(tǒng)計(jì)上顯著時(shí)，表示其他省份的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)會(huì)對i 省份的低碳創(chuàng)新的增長率產(chǎn)生負(fù)面影響，即存在負(fù)的空間效應(yīng)；反之，存在正的空間效應(yīng)。所有β 條件收斂分析數(shù)據(jù)主要來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國商務(wù)年鑒》以及《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

本文運(yùn)用空間計(jì)量模型檢驗(yàn)我國區(qū)域低碳創(chuàng)新的收斂性，考慮到基于省域面板數(shù)據(jù)的研究，故β 收斂模型選取空間固定效應(yīng)模型，LMerr 和LMlag 及相關(guān)穩(wěn)健形式的空間相關(guān)性檢驗(yàn)，可以判斷選擇空間滯后模型還是空間誤差模型。

由表5 可以看出，在絕對收斂中，LMerr（27.618）和LMlag（28.108）都在5% 的水平上顯著，后者比前者的統(tǒng)計(jì)量值大。進(jìn)一步觀察Robust LM、Robust LMerr（2.692）沒有通過顯著性水平檢驗(yàn)而Robust LMlag（3.181）通過10% 顯著性檢驗(yàn)，所以在分析絕對收斂時(shí)選擇空間滯后模型（SLM）更合適。同理在條件收斂LM 檢驗(yàn)中，LMlag（11.015）通過顯著性檢驗(yàn)，而Robust LMlag（0.853）沒有通過顯著性檢驗(yàn)，且統(tǒng)計(jì)量均小于通過顯著性檢驗(yàn)的LMerr（20.740）和Robust LMerr（10.578）。所以本文在求β 絕對收斂時(shí)使用空間滯后回歸模型（SLM），而求β 條件收斂時(shí)，使用空間誤差模型（SEM）。

由表7 看出，低碳創(chuàng)新的β 絕對收斂和普通面板模型相比，空間滯后模型的擬合優(yōu)度更優(yōu)。從空間滯后模型（SLM）來看，全國、東部、中部、西部的β 值均通過1% 的顯著性檢驗(yàn)。即區(qū)域低碳創(chuàng)新在全國、東中西部均存在絕對β 收斂，西部的β 絕對值最大，東部次之，中部最小，說明西部地區(qū)的收斂速度大于東部地區(qū)，中部地區(qū)的收斂速度最慢。

表6 低碳創(chuàng)新空間相關(guān)性檢驗(yàn)

表7 低碳創(chuàng)新絕對收斂結(jié)果

進(jìn)一步分析區(qū)域低碳創(chuàng)新β 條件收斂結(jié)果（表8），發(fā)現(xiàn)擬合的空間誤差模型（SEM）比普通面板模型好。空間誤差模型（SEM）在全國、東中西部的收斂系數(shù)均顯著小于0，這證明將一系列的控制變量放入考慮后，全國低碳創(chuàng)新存在條件β 收斂。通過對比可以發(fā)現(xiàn)，東、中、西三個(gè)地區(qū)2004—2017 年的低碳創(chuàng)新條件β收斂值分別為-0.1259、-0.1484、-0.3552。東、中、西部呈現(xiàn)明顯的俱樂部收斂特征，其中西部收斂系數(shù)的絕對值最大，其次是中部地區(qū)，最后是東部地區(qū)，表明中國各區(qū)域低碳創(chuàng)新的收斂速度呈現(xiàn)“西—中—東”的格局，西部地區(qū)的低碳創(chuàng)新將最先收斂到其穩(wěn)定水平。這是因?yàn)閲覟榱舜龠M(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，改變了“東部偏向”的投資策略，不斷加大對中西部地區(qū)的投資和政策傾斜，使得中西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，產(chǎn)業(yè)技術(shù)得到改善，進(jìn)一步使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)得以優(yōu)化，從而增強(qiáng)了地區(qū)低碳創(chuàng)新發(fā)展的活力和后勁，促使我國東中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距日趨縮小。

表8 低碳創(chuàng)新條件收斂結(jié)果

從全國層面來看，普通最小二乘法估計(jì)的情況下，研發(fā)投入、環(huán)境管制、出口以及人均GDP 對低碳創(chuàng)新收斂具有顯著影響。分地區(qū)來看，對于東部地區(qū)，其空間相關(guān)系數(shù)沒有通過顯著性檢驗(yàn)，原因在于東部地區(qū)間文化、制度等潛在因素的相似性會(huì)對地區(qū)的空間相關(guān)性產(chǎn)生重要的影響，從而使地區(qū)空間相關(guān)性的估計(jì)出現(xiàn)偏誤。東部的研發(fā)投入與出口對低碳創(chuàng)新收斂性的影響與全國情況相同，F(xiàn)DI 與人均GDP 對低碳創(chuàng)新收斂為顯著的負(fù)向作用。對于中部地區(qū)而言，研發(fā)投入與人均GDP 對低碳創(chuàng)新收斂性分別為顯著的正向與負(fù)向作用。對于西部地區(qū)而言，研發(fā)投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對低碳創(chuàng)新收斂性都為顯著的正向作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僅對西部地區(qū)的低碳創(chuàng)新有顯著作用。

就各具體指標(biāo)而言，研發(fā)投入對全國以及東、中、西部地區(qū)的低碳創(chuàng)新收斂都有顯著影響，由于研發(fā)資金的投入作用時(shí)滯小于其余的生產(chǎn)要素，其能促進(jìn)企業(yè)快速吸收既有技術(shù)和創(chuàng)新溢出，顯著促進(jìn)各地區(qū)的低碳創(chuàng)新發(fā)展。出口對低碳創(chuàng)新也具有重要影響，出口企業(yè)通過與國外企業(yè)的激烈競爭，就有機(jī)會(huì)了解國際市場上前沿的產(chǎn)品生產(chǎn)或知識，并刺激本身新技術(shù)的創(chuàng)造和發(fā)展［27］。不同的環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新有不同的影響［28］，對全國、東部以及西部，環(huán)境管制的實(shí)施會(huì)不利于區(qū)域間低碳創(chuàng)新的收斂，由于治理環(huán)境污染的低碳創(chuàng)新屬于一種高成本、高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新且其需要長期的投入，導(dǎo)致企業(yè)有較重的負(fù)擔(dān)，地區(qū)差異較大。對外開放程度對不同地區(qū)低碳創(chuàng)新的影響具有差異，這與Garcia 等［29］及徐德英和韓伯棠［30］等的研究結(jié)論相似，外商直接投資企業(yè)對專利核心技術(shù)使用權(quán)排他性較強(qiáng)，所以實(shí)際利用外資越多，對外國專利技術(shù)依賴性越強(qiáng)而且區(qū)域企業(yè)對外資技術(shù)的吸收與利用存在一定的門檻效應(yīng)［31］，不同區(qū)域?qū)ν赓Y的反映大相徑庭。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對全國、東部以及中部低碳創(chuàng)新收斂性的影響不顯著，是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化雖然帶來技術(shù)創(chuàng)新，但企業(yè)的逐利行為導(dǎo)致創(chuàng)新偏向于盈利而不是低碳環(huán)保，而西部產(chǎn)業(yè)發(fā)展的比較優(yōu)勢行業(yè)集中于資源開發(fā)和加工領(lǐng)域，致使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對低碳創(chuàng)新形成了積極顯著的影響。這也表明在區(qū)域低碳創(chuàng)新提升的過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并沒有統(tǒng)一的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該因地制宜制定產(chǎn)業(yè)政策。而且各地區(qū)低碳創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素不同，在發(fā)展實(shí)踐中需要區(qū)別對待，制定符合各地區(qū)實(shí)際情況的政策。

四、主要研究結(jié)論與不足之處

本文首先利用基尼系數(shù)、Theil 指數(shù)和對數(shù)離差均值3 個(gè)指標(biāo)作為我國低碳創(chuàng)新差異的測量指標(biāo)。對我國低碳創(chuàng)新的區(qū)域差異進(jìn)行探析，然后基于空間收斂模型對中國低碳創(chuàng)新進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。得到以下主要結(jié)論。

第一，中國低碳專利申請量呈現(xiàn)遞增趨勢且地區(qū)差異顯著?；嵯禂?shù)、對數(shù)離差均值以及Theil 指數(shù)都表現(xiàn)出相似且變動(dòng)幅度不同的趨勢，其中對數(shù)離差均值變化幅度最大，變化幅度最小的是基尼系數(shù)，這表明2004—2017 年中國低碳創(chuàng)新的內(nèi)部結(jié)構(gòu)基本保持穩(wěn)定。低碳創(chuàng)新的地區(qū)差異在2006 年的增加幅度最大，在2008 年的縮小幅度最大。從兩個(gè)分解指標(biāo)來看，西部地區(qū)的低碳創(chuàng)新差異最大，其次是東部地區(qū)，最后是中部地區(qū)，差異變動(dòng)幅度為西部最大，東部最小。在2004—2017 年期間，區(qū)域內(nèi)差異主導(dǎo)著低碳創(chuàng)新的整體差異。

第二，全國、東部、中部和西部的低碳創(chuàng)新不存在α 收斂，只存在β 收斂。東、中、西部呈現(xiàn)顯著的俱樂部收斂特征，且西部收斂速度最快，東部最慢，說明全國、東、中、西部的低碳創(chuàng)新差異均在逐漸縮小，且西部地區(qū)的差異縮小最快，東部地區(qū)差異縮小得最慢。隨著政府支持政策、研發(fā)投入、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、對外開放程度以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，會(huì)推進(jìn)不同地區(qū)低碳創(chuàng)新收斂到某一穩(wěn)定水平。

本文的不足之處包括：一是由于對低碳創(chuàng)新的衡量沒有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)，本文僅選取了低碳專利申請數(shù)作為低碳創(chuàng)新的衡量指標(biāo)；二是本文選取的控制變量較少，還可能存在其他一些對低碳創(chuàng)新有重要影響的因素沒有考慮到。因此，之后的研究可以深入探討低碳創(chuàng)新的衡量與其余重要控制變量的選取。