龐美燕，桑金琰，張 峰

（山東理工大學(xué)管理學(xué)院，山東淄博255000）

在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換背景下，我國面臨著人口紅利消失、資源供應(yīng)緊張、環(huán)境污染日益嚴(yán)重的問題，高投入、高能耗、高污染的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)難以持續(xù)發(fā)展。新舊動(dòng)能是指“新模式代替舊模式，新業(yè)態(tài)代替舊業(yè)態(tài)，新技術(shù)代替舊技術(shù)，新材料能源代替舊材料能源”。目前山東省的現(xiàn)狀是主要依靠高投入、高能耗的制造業(yè)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，而高附加值、輕污染的產(chǎn)業(yè)較少。山東省作為國內(nèi)首個(gè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)，積極培育新動(dòng)能，改造舊動(dòng)能，充分發(fā)揮高質(zhì)量人才優(yōu)勢，提高自主創(chuàng)新能力和研發(fā)水平，開發(fā)新產(chǎn)品新業(yè)態(tài)，發(fā)展高端產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。因此在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的背景下，本文通過對(duì)山東省制造業(yè)的研究，探索制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響因素，進(jìn)一步闡述制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑。

一、文獻(xiàn)綜述

制造業(yè)是我國的支柱產(chǎn)業(yè)，是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的主要力量。李克強(qiáng)總理提出加快推進(jìn)“中國制造2025”的行動(dòng)綱領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。探究制造業(yè)升級(jí)是目前研究的熱點(diǎn)。黃永春等［1］通過對(duì)江蘇省制造業(yè)的研究，分析得出產(chǎn)業(yè)升級(jí)的兩種模式，即為漸進(jìn)式和跨越式。黃建中等［2］在此基礎(chǔ)上分析了產(chǎn)業(yè)升級(jí)的集群效應(yīng)，提出了產(chǎn)業(yè)升級(jí)的四種類型。文玉春［3］研究了經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下我國產(chǎn)業(yè)演進(jìn)升級(jí)的路徑，提出從科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)占優(yōu)、政策調(diào)控、需求拉動(dòng)到有效退出五位一體協(xié)同運(yùn)行的產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑。王舟［4］運(yùn)用主成分分析法對(duì)制造業(yè)升級(jí)的12 個(gè)影響因素分成了四類，即產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)家精神、關(guān)鍵資源積累和產(chǎn)業(yè)整合。張寧［5］對(duì)影響制造業(yè)升級(jí)的因素提出假設(shè)，并在此基礎(chǔ)上提出了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的相關(guān)措施。杜朝暉［6］研究了我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的迫切性，表明在遵循我國當(dāng)前傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的原則下，從技術(shù)創(chuàng)新、生產(chǎn)組織模式、產(chǎn)業(yè)融合、產(chǎn)業(yè)集群等途徑促進(jìn)我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的研究中，Yang 和Jiao［7］首先從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)和價(jià)值鏈角度分析新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的原因，構(gòu)建新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換過程模型，提出產(chǎn)生的全要素生產(chǎn)率相等時(shí)，產(chǎn)生新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換。張立新和閆振好［8］基于2002—2016 年山東省17 個(gè)地市的數(shù)據(jù)，從需求側(cè)和供給側(cè)兩方面研究新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的路徑，提出政府職能轉(zhuǎn)換、市場化進(jìn)程以及合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)新動(dòng)能培育和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化具有重要意義。黃少安［9］研究在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，提出山東省的新動(dòng)能和舊動(dòng)能，分析現(xiàn)階段新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化存在的問題，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的路徑，并從需求和供給的角度做出相關(guān)對(duì)策和建議。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化二者相互促進(jìn)，相輔相成，不是孤立存在的。趙麗娜［10］從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化的關(guān)系角度，闡述了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是經(jīng)濟(jì)增長新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的外在表現(xiàn)和強(qiáng)力支撐，新舊動(dòng)能是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)在動(dòng)力，在研究山東省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，提出實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略精準(zhǔn)定位、深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚集約、創(chuàng)新管理”等推動(dòng)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康的發(fā)展路徑。余志林和丁浩［11］針對(duì)目前山東省油氣產(chǎn)業(yè)存在的問題，對(duì)油氣產(chǎn)業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)融合、信息資源整合、產(chǎn)品創(chuàng)新優(yōu)化等發(fā)展路徑，并提出科技創(chuàng)新、信息化融合、創(chuàng)新管理等相對(duì)應(yīng)的對(duì)策建議。Han［12］提出加大發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的力度，推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，培育發(fā)展新動(dòng)能，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

當(dāng)前階段的相關(guān)研究多集中于特定的領(lǐng)域的轉(zhuǎn)型升級(jí)和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換問題的研究，而對(duì)于山東省的支柱產(chǎn)業(yè)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的研究較少?；诖?，本文構(gòu)建了需求、供給和環(huán)境三方面的要素框架，對(duì)山東省17 個(gè)地級(jí)市制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)因素研究，分析制造業(yè)升級(jí)與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的影響因素，并提出相關(guān)對(duì)策建議。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）變量選取

根據(jù)國內(nèi)外學(xué)者現(xiàn)有的研究發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響因素集中表現(xiàn)在需求、供給和環(huán)境三個(gè)層面。需求層面主要是指居民消費(fèi)需求，體現(xiàn)居民的消費(fèi)水平。供給層面主要包括創(chuàng)新供給、投資供給和資金供給三個(gè)方面，其中創(chuàng)新供給體現(xiàn)為區(qū)域科技創(chuàng)新水平，投資供給主要表現(xiàn)為人力資本投入和固定資產(chǎn)投入，資金供給體現(xiàn)為政府、金融機(jī)構(gòu)等主體資金投入。環(huán)境層面主要是指產(chǎn)業(yè)發(fā)展的硬約束和軟環(huán)境，硬約束主要體現(xiàn)為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，軟環(huán)境主要體現(xiàn)為市場保障體制和對(duì)外開放程度。綜合考慮新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的背景下數(shù)據(jù)的可獲得性和完整性，本文選取消費(fèi)需求、技術(shù)創(chuàng)新、投資供給、資金供給和對(duì)外開放五方面因素作為條件變量構(gòu)建制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響因素指標(biāo)體系（表1）。

在需求層面，消費(fèi)需求是重要的因素，主要體現(xiàn)居民的消費(fèi)水平。學(xué)者通常用居民需求收入彈性來解釋對(duì)商品需求的變化，即收入水平的變化較能反映出商品需求的變化。因此本文選用農(nóng)村居民的純收入（X1）和城鎮(zhèn)居民的可支配收入（X2）這兩個(gè)指標(biāo)來衡量消費(fèi)水平的變化。在制造業(yè)消費(fèi)需求中，消費(fèi)規(guī)模的變化會(huì)增加制造業(yè)消費(fèi)產(chǎn)品的需求，從而導(dǎo)致生產(chǎn)資料的變化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；同時(shí)，收入水平的提高和國外消費(fèi)觀念的影響，會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)方式的多樣化和多層次化，進(jìn)而導(dǎo)致消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化，導(dǎo)致制造業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

在供給層面，本文主要從技術(shù)創(chuàng)新、投資供給和資金供給3 個(gè)方面篩選指標(biāo)。技術(shù)創(chuàng)新方面，本文主要選用經(jīng)費(fèi)支出（X3）和專利申請(qǐng)數(shù)（X4）兩個(gè)變量?，F(xiàn)階段，我國的制造業(yè)創(chuàng)新投入不足，在全球價(jià)值鏈中處于較低的地位，而技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值鏈附加值較高，屬于高附加值的產(chǎn)業(yè)類型，由此可以看出技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的重要性，而經(jīng)費(fèi)支出和專利申請(qǐng)數(shù)反映了技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響。投資供給方面，本文主要選用人力資本（X5）和固定資產(chǎn)投資（X6）兩個(gè)變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不能僅僅依靠技術(shù)創(chuàng)新，還要考慮人的作用?，F(xiàn)階段，勞動(dòng)力成本上升，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢也逐漸消失，企業(yè)要重視人才引進(jìn)和培養(yǎng)，依靠專業(yè)人才的先進(jìn)技術(shù)，提高生產(chǎn)率，降低生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。固定資產(chǎn)投資反映了資本的投入量在制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的作用。資本供給方面，本文主要選用政府資金（X7）和企業(yè)自有資金（X8）兩個(gè)變量。企業(yè)研發(fā)資金主要來源于自有資金和政府資金。國家重點(diǎn)扶持企業(yè)是政府提供資金支持的主要項(xiàng)目，政府補(bǔ)貼作為資金支持的主要來源，對(duì)企業(yè)甚至整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都有很大的幫助，所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)也明顯小于其他資助。企業(yè)自有資金是企業(yè)用于科學(xué)技術(shù)研究的主要資金，資金投入的額度表明了企業(yè)對(duì)科學(xué)技術(shù)研究的重視程度。

在環(huán)境層面，對(duì)外開放度是區(qū)域經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放的程度，具體體現(xiàn)為市場的開放程度。因此本文選用市場開放度（X9）來衡量企業(yè)對(duì)外開放度。對(duì)外開放在促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的增長的同時(shí)，通過與先進(jìn)的國家技術(shù)交流，我國技術(shù)型企業(yè)和科學(xué)技術(shù)的也得到了進(jìn)步和發(fā)展，提高我國企業(yè)價(jià)值鏈水平，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

表1 制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響因素指標(biāo)體系

（二）數(shù)據(jù)來源

本文采用2006—2017 年山東省17 個(gè)地級(jí)市的數(shù)據(jù)作為樣本，按照地理位置將山東省劃分為東、中部、西部三大區(qū)域，東部地區(qū)包括青島、煙臺(tái)、威海、日照濰坊、臨沂、東營；中部地區(qū)包括濟(jì)南、淄博、泰安、萊蕪、濱州、濟(jì)寧、棗莊，西部地區(qū)包括聊城、菏澤、德州。本文中所用的專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)都來源于歷年山東省統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)，其他的數(shù)據(jù)都來源于《山東省統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006—2017 年）。

三、實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定

本文采用2006—2017 年山東省17 個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)作為樣本，選取消費(fèi)需求、技術(shù)創(chuàng)新、投資供給、資本供給和對(duì)外開放度作為解釋變量，以制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)為被解釋變量，因?yàn)榭紤]到數(shù)據(jù)的可獲取性，選取各市“生產(chǎn)總值”來反映制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的情況。使用面板數(shù)據(jù)模型，其一般形式為

其中：Yi，t為被解釋變量；Xi，t為k × 1 階解釋變量列向量（包括k 個(gè)回歸量）；αi是隨機(jī)變量，表示對(duì)于i 個(gè)個(gè)體有i 個(gè)不同的截距，且其變化與Xi，t有關(guān)系；β 為k × 1 階回歸系數(shù)列向量，對(duì)于不同個(gè)體回歸系數(shù)β 相同；εi，t為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

根據(jù)本文構(gòu)建的制造業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換指標(biāo)，可以構(gòu)建如下面板數(shù)據(jù)模型：

其中：X1，X2，…，X10為表1中的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的各種指標(biāo)；βi為自變量Xi的系數(shù)；εt為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

為了消除或減少異方差的影響，并且由于各變量存在水平上的較大差異與波動(dòng)，不適合采取絕對(duì)化指標(biāo)，本文對(duì)所有變量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，式（2）變?yōu)?/p>

根據(jù)式（3），本文所選取的跨度為1999—2018 年，對(duì)山東省17 個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。

（二）變量的平穩(wěn)性與單位根檢驗(yàn)

在本文研究所用從2006—2017 年的數(shù)據(jù)，時(shí)間跨度較大，可能存在單一時(shí)間趨勢而造成的“偽回歸”（虛假回歸）情況，不能準(zhǔn)確反映出解釋變量與被解釋變量間的關(guān)系。所以，為使回歸分析效果更加準(zhǔn)確，本文在進(jìn)行數(shù)據(jù)處理之前，先對(duì)山東省全省的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，并采用差分的方法將非平穩(wěn)序列轉(zhuǎn)化為平穩(wěn)序列。本文主要選取ADF 檢驗(yàn)、LLC 檢驗(yàn)和IPS 檢驗(yàn)，對(duì)涉及數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)。各變量單位根檢驗(yàn)的具體結(jié)果見表2。同時(shí)，本文分別對(duì)山東省東部、中部和西部三個(gè)區(qū)域的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果顯示各部分?jǐn)?shù)據(jù)為平穩(wěn)序列。從表2 中的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出各變量在ADF 檢驗(yàn)、LLC 檢驗(yàn)和IPS 檢驗(yàn)中，統(tǒng)計(jì)量拒絕存在單位根的原假設(shè)，即本文所用面板數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的。

（三）協(xié)整檢驗(yàn)

協(xié)整是指存在共同的隨機(jī)性趨勢。有些時(shí)間序列是非平穩(wěn)，但線性組合后是平穩(wěn)序列，像這種組合反映了變量間存在長期穩(wěn)定的比例關(guān)系，稱為協(xié)整關(guān)系。協(xié)整檢驗(yàn)可以用來區(qū)分“真實(shí)回歸”與“偽回歸”。由上述單位根檢驗(yàn)得出所用面板數(shù)據(jù)一階差分后為平穩(wěn)序列，因此在回歸前，本文對(duì)上述變量進(jìn)行KAO 協(xié)整檢驗(yàn)和Pedroni 協(xié)整檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見表3 和表4。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果的p和t 可以判斷出，在5% 的顯著水平下，各模型序列是個(gè)平穩(wěn)的序列，并存在長期穩(wěn)定關(guān)系。同時(shí)，本文分別對(duì)山東省東部、中部和西部三個(gè)區(qū)域的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果顯示：在5% 的顯著水平下，三個(gè)區(qū)域均存在長期穩(wěn)定關(guān)系。

（四）實(shí)證分析

面板數(shù)據(jù)模型有三種：混合回歸模型、隨機(jī)效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型。這三種模型都是根據(jù)面板數(shù)據(jù)來計(jì)量分析的模型，因其系數(shù)特點(diǎn)不同，三種模型適用于不同得面板數(shù)據(jù)。本文首先采用F 檢驗(yàn)來判斷個(gè)體間的異質(zhì)性，驗(yàn)證表明模型存在個(gè)體效應(yīng)；用Hausman 檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷膫€(gè)體效應(yīng)是符合固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)的假設(shè)，驗(yàn)證表明輸出結(jié)果拒絕采用隨機(jī)效應(yīng)模型的原假設(shè)，即應(yīng)使用固定效應(yīng)模型。檢驗(yàn)結(jié)果見表5。

表2 單位根檢驗(yàn)結(jié)果

同時(shí)，本文分別對(duì)山東省東部、中部和西部三個(gè)區(qū)域的面板數(shù)據(jù)模型分析，檢驗(yàn)結(jié)果（表6）與山東省全省結(jié)果一致。從山東省面板數(shù)據(jù)的估計(jì)結(jié)果中可以看出，在5% 的顯著性水平下，大部分的解釋變量通過了顯著性檢驗(yàn)，即對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有顯著的影響。

從消費(fèi)需求來看，農(nóng)村居民的純收入對(duì)山東省及其中部、西部的產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響在1% 的顯著水平下具有顯著的促進(jìn)作用［13］，城鎮(zhèn)居民可支配收入對(duì)山東省及東部地區(qū)的影響在1% 的顯著水平下有顯著的促進(jìn)作用，相對(duì)于其他解釋變量的系數(shù)而言，城鄉(xiāng)居民收入的系數(shù)相對(duì)較大，這表明居民可支配收入的提高可以促進(jìn)改善居民生活水平，改變居民消費(fèi)者的消費(fèi)需求，刺激消費(fèi)者產(chǎn)生消費(fèi)欲望，并轉(zhuǎn)化為實(shí)際上的消費(fèi)行動(dòng)。對(duì)于山東省中部和西部來說，中部和西部城鎮(zhèn)發(fā)展速度相較東部而言發(fā)展較為緩慢，城鎮(zhèn)居民收入轉(zhuǎn)化為消費(fèi)的作用不顯著，居民收入的作用被其他因素所替代。

從技術(shù)創(chuàng)新來看，研究經(jīng)費(fèi)支出對(duì)山東省及其東部、中部和西部的產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用?？蒲薪?jīng)費(fèi)的提高能顯著提升勞動(dòng)者的勞動(dòng)生產(chǎn)率，同時(shí)也提高了勞動(dòng)者的生產(chǎn)積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)了資源整合與轉(zhuǎn)化，區(qū)域產(chǎn)業(yè)靈活性和轉(zhuǎn)型升級(jí)的承載力增強(qiáng)［14］，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)。專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)對(duì)山東省及其東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用，專利授權(quán)申請(qǐng)數(shù)的增加，標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品數(shù)量及新產(chǎn)品的銷售收入的提高，改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)單一的產(chǎn)品架構(gòu)，提高產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。山東省東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，科研資金、人才的培養(yǎng)要高于中部西部，顯示出了在專利研發(fā)上的優(yōu)勢。中部和西部地區(qū)相較于東部地區(qū)科研資源相對(duì)受限，專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用不顯著，但并不否認(rèn)專利申請(qǐng)數(shù)的作用，中西部地區(qū)更應(yīng)該增加科研資源，重視專利研發(fā)。

從投資供給來看，研發(fā)人員投入和固定資產(chǎn)投資對(duì)山東省及其東部、中部和西部的產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用。研發(fā)人員和固定資產(chǎn)的投入，提高了產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有的資源水平，提高專業(yè)技術(shù)水平，加強(qiáng)與外部資源的融合交流，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，創(chuàng)新產(chǎn)品，改變需求結(jié)構(gòu)，推動(dòng)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，催生發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級(jí)［15］。

從資本供給來看，政府支出對(duì)山東省及其東部、中部和西部的產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響在1% 的顯著性水平下顯著，對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有積極的推動(dòng)作用。政府干預(yù)，加大科研和人力資本支出，推動(dòng)科技進(jìn)步，通過需求有效性的提高和結(jié)構(gòu)性的改變實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。企業(yè)自有R&D 資金投入對(duì)山東省及其東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)有顯著性的推動(dòng)作用，而對(duì)中部和西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用不明顯。東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)繁榮，工業(yè)產(chǎn)值較大，有較為雄厚的資本可以投入科研和技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有積極的推動(dòng)作用；而中部和西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集中于高能耗、低效率的第一、二產(chǎn)業(yè)，區(qū)域資源少，工業(yè)產(chǎn)值相對(duì)較低，企業(yè)資金資本有限，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用并不顯著。

表3 KAO 協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

表4 Pedroni 協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

表5 F 檢驗(yàn)與Hausman 檢驗(yàn)結(jié)果

表6 山東省面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)結(jié)果

從對(duì)外開放度來看，市場開放度對(duì)山東省及其東部、中部和西部的產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響不顯著。過去，山東省市場對(duì)外開放在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了重要的作用，但進(jìn)入21 世紀(jì)以來，對(duì)外開放的影響逐漸降低，并正在被其他因素代替。

四、研究結(jié)論與政策性建議

（一）研究結(jié)論

本文通過根據(jù)現(xiàn)有的研究進(jìn)行系統(tǒng)的回顧分析，分別以山東省及其部分區(qū)域的數(shù)據(jù)，構(gòu)建了四個(gè)面板數(shù)據(jù)模型，實(shí)證分析消費(fèi)需求、技術(shù)創(chuàng)新、投資供給、資本供給和對(duì)外開放度對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)態(tài)關(guān)系，得到以下結(jié)論。

從山東省的面板模型估計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，消費(fèi)需求對(duì)山東省的產(chǎn)業(yè)升級(jí)有積極的推動(dòng)作用，促進(jìn)舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化成新動(dòng)能，但對(duì)中、西部地區(qū)的作用不顯著。消費(fèi)作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生動(dòng)力，也是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長“三駕馬車”的重要內(nèi)容，居民可支配收入的提高可以促進(jìn)改善居民生活水平，改變居民消費(fèi)者的消費(fèi)需求，刺激消費(fèi)者產(chǎn)生消費(fèi)欲望，并轉(zhuǎn)化為實(shí)際上的消費(fèi)行動(dòng)。中西部相較西部地區(qū)發(fā)展較為緩慢城鎮(zhèn)居民收入對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用不明顯。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)山東省產(chǎn)業(yè)升級(jí)有積極的推動(dòng)作用，但對(duì)中、西部的影響不顯著，技術(shù)創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)發(fā)展注入了新的活力，但由于中西部地區(qū)人力物力資源相對(duì)東部較少，因此技術(shù)創(chuàng)新顯現(xiàn)不出顯著的影響。投資供給對(duì)山東省及其東部、中部、西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)有積極的推動(dòng)作用，增加資本供給，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供人力和物質(zhì)基礎(chǔ)。資本供給對(duì)山東省產(chǎn)業(yè)升級(jí)有積極的推動(dòng)作用，政府投入和企業(yè)自有投入為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，促進(jìn)舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化為新動(dòng)能。對(duì)外開放度對(duì)山東省的產(chǎn)業(yè)升級(jí)沒有顯著的影響。

（二）政策性建議

根據(jù)本文的實(shí)證分析結(jié)果，為了更好地實(shí)現(xiàn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的目標(biāo)提出以下四點(diǎn)建議。

第一，發(fā)揮人力資本的作用。人力資本作為生產(chǎn)要素的核心，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中有重要的意義。增加教育資源投入特別是高等教育投入，提高人力資本水平，實(shí)現(xiàn)教育資源在山東省各區(qū)域合理分配，特別加強(qiáng)對(duì)像西部地區(qū)不發(fā)達(dá)地區(qū)的資源分配，縮短區(qū)域間人力資本不平衡的差距。發(fā)展較快的地區(qū)如東部地區(qū)，人力資本雄厚，高層次人力資源豐富，可以利用積累的高層次人才，優(yōu)先發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，領(lǐng)先推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；而發(fā)展較慢的如西部地區(qū)，人力資本水平較低，高層次人力資源相對(duì)緊張，鼓勵(lì)發(fā)展勞動(dòng)力密集型的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，同時(shí)，引進(jìn)和培訓(xùn)優(yōu)質(zhì)人才來實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

第二，加大技術(shù)創(chuàng)新投入。技術(shù)創(chuàng)新作為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的核心，要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)應(yīng)從多方面促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施和應(yīng)用。構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系，引進(jìn)高水平的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)人才，引進(jìn)和培養(yǎng)并舉；組織技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，組織各區(qū)域開展技術(shù)交流合作，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新共贏；建立健全法律體系，為技術(shù)創(chuàng)新提供有力的制度保障；以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，重點(diǎn)發(fā)展高技術(shù)、高附加值，能耗少的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。

第三，充分發(fā)揮政府的杠桿作用。政府在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換中發(fā)揮政府投資的杠桿作用。提高資本供給效率，引導(dǎo)資本投資向高技術(shù)、低耗能的前沿性行業(yè)流動(dòng)；構(gòu)建以政府為主導(dǎo)的企業(yè)多元教育模式［16］，加大專業(yè)技術(shù)人才培育投入，對(duì)技術(shù)人才進(jìn)行的專業(yè)教育；加大對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的鼓勵(lì)引導(dǎo)，培育區(qū)域創(chuàng)業(yè)精神，促進(jìn)區(qū)域各項(xiàng)資源整合開發(fā)；政府結(jié)合本地資源優(yōu)勢適當(dāng)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合，驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

第四，關(guān)注區(qū)域差異，因地制宜。各區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、資源環(huán)境和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不盡相同，因此產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑也存在差異。因地制宜，各地政府政策的差異，會(huì)造成產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方式和進(jìn)程差異，而各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，會(huì)導(dǎo)致全國整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，因此，全國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展，會(huì)促使區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也會(huì)影響國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體發(fā)展。目前，我國各區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換程度存在較大的差異，產(chǎn)業(yè)不均衡，所以不能只盲目追求區(qū)域產(chǎn)業(yè)的公平化，更應(yīng)該根據(jù)區(qū)域資源條件，追求產(chǎn)業(yè)質(zhì)量上的升級(jí)和有效地新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換。資本供給和技術(shù)創(chuàng)新作為促進(jìn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重要內(nèi)容，各區(qū)域?qū)Y本供給和技術(shù)創(chuàng)新的依賴程度不同，中部和西部地區(qū)主要以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主，需增加人力資本，引進(jìn)培養(yǎng)先進(jìn)人才，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；東部地區(qū)人力資本資源雄厚，需利用領(lǐng)先的人力資源，加大技術(shù)創(chuàng)新投入；提高自主創(chuàng)新能力和研發(fā)水平，發(fā)展高端產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)傳統(tǒng)動(dòng)能向新動(dòng)能的轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。