蔡建周韋文求梁永福肖智飛

(1.廣東省生產(chǎn)力促進(jìn)中心，廣東 廣州510070；2.廣東工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，廣東廣州510520；3.廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心，廣東廣州510070)

自《國務(wù)院關(guān)于深入推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的若干意見》(國發(fā)〔2016〕8號)提出加快培育特色小城鎮(zhèn)后，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家發(fā)展改革委、財(cái)政部于2016年7月聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于開展特色小鎮(zhèn)培育工作的通知》，提出在2020年前培育1000個(gè)特色鮮明、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、綠色生態(tài)、美麗宜居的特色小鎮(zhèn)。探索特色小鎮(zhèn)建設(shè)發(fā)展之路，已成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，推動新型城鎮(zhèn)化和新農(nóng)村建設(shè)的重要內(nèi)容。專業(yè)鎮(zhèn)作為廣東的特色區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展載體，是廣東省傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的主要集聚地，是民營經(jīng)濟(jì)和小微企業(yè)孵化育成的載體。目前，專業(yè)鎮(zhèn)的地區(qū)生產(chǎn)總值已超過廣東省生產(chǎn)總值的三分之一，專業(yè)鎮(zhèn)已成為廣東經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要支柱。在當(dāng)前國家大力推動經(jīng)濟(jì)特別是民營經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的背景下，專業(yè)鎮(zhèn)原有的獨(dú)特資源稟賦、較低生產(chǎn)成本等比較優(yōu)勢逐漸消失；鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)仍以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主、層次不高等問題日益突出；創(chuàng)新資源匱乏，各種創(chuàng)新要素整合、協(xié)同機(jī)制不健全；創(chuàng)新投入欠缺規(guī)模效應(yīng)，導(dǎo)致專業(yè)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新效率不高、效益不強(qiáng)；專業(yè)鎮(zhèn)的后續(xù)發(fā)展還面臨著土地、環(huán)境、人力成本等多方面的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

實(shí)際上，近些年來，廣東省委省政府也在加快推進(jìn)專業(yè)鎮(zhèn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，引導(dǎo)創(chuàng)新資源下沉基層，推動各類創(chuàng)新主體在有效機(jī)制下互動對接，強(qiáng)化專業(yè)鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。為更好掌握專業(yè)鎮(zhèn)的創(chuàng)新效率情況，為區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級提供理論基礎(chǔ)，為政府如何優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新投入提供決策依據(jù)，本文基于廣東各地級市的專業(yè)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)截面數(shù)據(jù)，運(yùn)用非徑向DEA-CCR和超效率模型，研究了廣東省20個(gè)地級市(深圳市除外)專業(yè)鎮(zhèn)協(xié)同創(chuàng)新效率的差異情況，并針對存在問題給出了改進(jìn)建議。

1 文獻(xiàn)回顧

隨著全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新效率問題成為學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)。國外針對創(chuàng)新效率的研究多從區(qū)域創(chuàng)新效率和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率這兩個(gè)維度展開。其中，區(qū)域創(chuàng)新效率研究的典型是“區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新型理論”。該理論認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新技術(shù)效率主要由研發(fā)和經(jīng)濟(jì)的適應(yīng)性兩個(gè)方面決定，只有將各投入要素整合起來，并當(dāng)成一個(gè)整體來看待，才能夠充分發(fā)揮要素間的協(xié)同作用，進(jìn)而提高區(qū)域創(chuàng)新能力[1]。在創(chuàng)新效率研究方面，Lee和Shim實(shí)證檢驗(yàn)了美、日兩國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，得出研發(fā)投入和企業(yè)長期績效、市場份額存在長期穩(wěn)定關(guān)系的結(jié)論[2]。Neelankavil和Alaganar通過格蘭杰因果檢驗(yàn)，同樣認(rèn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率與產(chǎn)業(yè)、研究開發(fā)等存在密切關(guān)系[3]。Cowan和Zinovyeva研究高校對區(qū)域創(chuàng)新的影響時(shí)發(fā)現(xiàn)，高校與科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同合作能夠提高區(qū)域創(chuàng)新效率，并促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)專利申請數(shù)量不斷上升[4]。在創(chuàng)新效率研究方面，國內(nèi)學(xué)者則通過采用不同分析工具展開了研究。如：韓晶等運(yùn)用四階段空間計(jì)量DEA模型，分析了中國2010年各省的創(chuàng)新效率[5]；趙樹寬等通過構(gòu)建高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)模型，研究了吉林省的企業(yè)創(chuàng)新效率和規(guī)模收益[6]；肖文和林高榜則采用隨機(jī)前沿分析方法，實(shí)證檢驗(yàn)了36個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新效率和政府支持、企業(yè)的研發(fā)管理等存在長期穩(wěn)定關(guān)系[7]。

創(chuàng)新效率受創(chuàng)新成果與市場需求契合程度的影響。創(chuàng)新成果涵蓋專利、論文、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值和技術(shù)市場成交額等方面。創(chuàng)新成果與市場需求的高匹配能夠有效刺激創(chuàng)新投入，促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)出，推動技術(shù)市場的高水平發(fā)展。如：劉東麗運(yùn)用CCR模型與BCC模型，利用科技投入與產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)據(jù)研究了北京的科技創(chuàng)新效率[8]；張小甫等構(gòu)建了兩階段DEA模型，研究甘肅省區(qū)域科技創(chuàng)新效率及其與科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系[9]；戴美想等基于江蘇省高新技術(shù)企業(yè)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，研究了創(chuàng)新投入與創(chuàng)新成果的關(guān)系，結(jié)果表明創(chuàng)新投入與創(chuàng)新成果成正相關(guān)[10]。在創(chuàng)新效率與市場需求關(guān)系研究上，董鵬剛和史耀波的研究表明，與市場需求高度匹配的創(chuàng)新過程能夠得到資本市場的大力支持，從而有效保障創(chuàng)新投入和創(chuàng)新成果的市場交易，明顯提升創(chuàng)新效率[11]。

隨著產(chǎn)學(xué)研合作在科技創(chuàng)新中的作用日益凸顯，國內(nèi)學(xué)者開始以此為切入點(diǎn)對創(chuàng)新效率展開研究。白俊紅和蔣伏心通過實(shí)證研究指出，政府科技資助、企業(yè)與高校的聯(lián)結(jié)，以及企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)結(jié)，對區(qū)域創(chuàng)新績效有顯著的正向影響[12]。蔣伏心等基于中國省級面板數(shù)據(jù)，采用DEA和動態(tài)GMM(廣義矩估計(jì))方法進(jìn)行實(shí)證研究，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對中國區(qū)域創(chuàng)新績效短期內(nèi)有顯著的正向影響，但長期表現(xiàn)出不穩(wěn)定特征[13]。與此相反，官建成和劉順忠運(yùn)用DEA方法，分析了我國各地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)、創(chuàng)新機(jī)構(gòu)資源配置狀況對創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效間沒有關(guān)系[14]。

由于產(chǎn)業(yè)集聚在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有重要的推動作用，專業(yè)鎮(zhèn)等集群發(fā)展載體也日益成為創(chuàng)新效率研究的對象。周霞和景保峰等運(yùn)用DEA模型研究了廣東專業(yè)鎮(zhèn)科技資源的配置效率[15]；關(guān)皓元和梁勤儒等從區(qū)域創(chuàng)新的角度運(yùn)用主成分分析方法研究了工業(yè)專業(yè)鎮(zhèn)的創(chuàng)新績效問題[16]；李牧南和周俊鋒等基于2009—2012年廣東專業(yè)鎮(zhèn)科技投入與產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)，采用DEA有效性分析，研究了影響專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新效率的因素，認(rèn)為廣東專業(yè)鎮(zhèn)整體的技術(shù)創(chuàng)新效率偏低，科技資源分配和投入方式較為粗放，科技資源存在一定程度的冗余和浪費(fèi)現(xiàn)象[17]。

回顧以往文獻(xiàn)可知，學(xué)者們對于專業(yè)鎮(zhèn)轉(zhuǎn)型升級的觀點(diǎn)較為一致，即創(chuàng)新驅(qū)動背景下廣東專業(yè)鎮(zhèn)的轉(zhuǎn)型升級必須加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，注重人才隊(duì)伍建設(shè)以及區(qū)域創(chuàng)新平臺建設(shè)，廣東專業(yè)鎮(zhèn)的創(chuàng)新發(fā)展離不開產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同合作[18-19]。但以往相關(guān)研究較少從產(chǎn)學(xué)研合作視角，對地級市層面的專業(yè)鎮(zhèn)的創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證研究。有鑒于此，本文在前人研究基礎(chǔ)上，一方面試圖在樣本組織方面進(jìn)行創(chuàng)新，將廣東20個(gè)地級市的專業(yè)鎮(zhèn)和非專業(yè)鎮(zhèn)區(qū)分開來，從地級市層面直接考察各地級市專業(yè)鎮(zhèn)的協(xié)同創(chuàng)新情況；另一方面，基于產(chǎn)學(xué)研合作視角，在以往典型投入因素基礎(chǔ)上加入產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的相關(guān)變量，以充分反映產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的機(jī)制體制效率問題。

2 研究方法

2.1 研究指標(biāo)和數(shù)據(jù)的選取

本文的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，主要是根據(jù)2014年廣東省科技統(tǒng)計(jì)信息中心的專業(yè)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)資料和廣東省統(tǒng)計(jì)年鑒整理獲得。顏莉認(rèn)為，投入指標(biāo)應(yīng)包括人力資源、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境等方面，產(chǎn)出指標(biāo)則分為科技成果產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出、社會效益產(chǎn)出、環(huán)境績效產(chǎn)出和區(qū)域競爭力產(chǎn)出等[20]。戴麗華和王世鋒同樣認(rèn)為，資金和人員是最重要的投入產(chǎn)出指標(biāo)，產(chǎn)出則可以概括為產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出和科技成果產(chǎn)出[21]。在投入產(chǎn)出指標(biāo)方面，筆者基于顏莉的做法，選用新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值、高新技術(shù)企業(yè)總產(chǎn)值、鎮(zhèn)專利申請量、列入省級以上新產(chǎn)品產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)[20]。與此同時(shí)，投入指標(biāo)在借鑒已有研究成果的基礎(chǔ)上，除了選用創(chuàng)新人員和創(chuàng)新資金兩個(gè)基本指標(biāo)外，筆者還將產(chǎn)學(xué)研納入投入指標(biāo)，重點(diǎn)考察產(chǎn)學(xué)研合作視角下專業(yè)鎮(zhèn)的創(chuàng)新效率問題。具體投入指標(biāo)為研究與開發(fā)人員、鎮(zhèn)科技投入、鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資總額、公共創(chuàng)新服務(wù)平臺已完成投資，以及專業(yè)鎮(zhèn)與大學(xué)、科研院所共建科技機(jī)構(gòu)數(shù)。具體指標(biāo)情況見表1。

表1 廣東20個(gè)各地級市專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新效率測度指標(biāo)體系

2.2 模型的建立及理論依據(jù)

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是由美國著名運(yùn)籌學(xué)家德克薩斯大學(xué)教授Charnes、Cooper和Rhodes于1978年在“相對效率評價(jià)”概念的基礎(chǔ)上，運(yùn)用線性規(guī)劃構(gòu)建觀察數(shù)據(jù)的生產(chǎn)前沿面，并根據(jù)此來計(jì)算所選定決策單元相對效率的一種方法[22]。在假設(shè)投入與產(chǎn)出規(guī)模報(bào)酬不變的前提下，Charnes等人創(chuàng)立了第一個(gè)投入導(dǎo)向的DEA-CCR模型，主要用于評價(jià)部門之間的相對有效性[22-26]。由于未考慮投入與產(chǎn)出的規(guī)模報(bào)酬變化，該模型只能計(jì)算出決策單元的綜合效率。為了正確測算“有效的生產(chǎn)前沿面”，1985年Banker、Charnes和Cooper在CCR模型的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出假設(shè)規(guī)模報(bào)酬可變的DEA-BCC模型，以此來評價(jià)決策單元的純技術(shù)效率[22，27-28]。本文以廣東省20個(gè)地級市的專業(yè)鎮(zhèn)為決策單元，用DMUi(i=1，2，…，n)表示；每一個(gè)地級市，即第i個(gè)地級市的專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新活動分別有m種投入要素和s種產(chǎn)出要素，分別 用Xi=(xi1，xi2， …，xim)t和Yi=(yi1，yi2，…，yis)s來表示。結(jié)合相關(guān)測度指標(biāo)，則第i個(gè)地級市專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新效率的CCR模型為：

其中，λi為20個(gè)地級市專業(yè)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)在某指標(biāo)上的權(quán)重變量，ε是一個(gè)非阿基米德無窮小量，e1=(1，1，…，1)T∈Em，e2=(1，1，…，1)T∈Es，θ表示DEA模型測算出來的廣東20個(gè)地級市專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新的綜合效率值，θ*的值越接近1，表示該市的專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新效率越高，反之則越低；S-和S+為松弛變量，eT1和eT2為權(quán)重系數(shù)，S+表示投入的冗余度，S-則表示產(chǎn)出的不足率。那么，θ、S-和S+可以作為判斷地級市專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新是否是DEA有效的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)魏權(quán)齡[29]，有如下的結(jié)論。

①若θ*=1且S*-=S*+=0，則決策單元DMUi為DEA有效，表示第i個(gè)地級市的專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新活動同時(shí)達(dá)到純技術(shù)效率最佳和規(guī)模收益不變。

②若θ*=1且S*-≠ 0，S*+≠ 0，則決策單元DMUi為DEA有效，此時(shí)，該決策單元不能同時(shí)達(dá)到規(guī)模收益有效和純技術(shù)效率有效。

③若θ*＜1，則決策單元DMUi為DEA無效，表示第i個(gè)地級市的專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新活動的純技術(shù)效率和規(guī)模收益均無效。

對于θ*＜1的無效DMUi，可以通過該決策單元在相對有效平面上的投影來改進(jìn)。設(shè)X0和Y0分別表示第i0個(gè)地級市的專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新活動的投入要素向量和產(chǎn)出要素向量，則改進(jìn)后達(dá)到DEA有效的投入要素的投影值，為改進(jìn)后達(dá)到DEA有效的產(chǎn)出要素的投影值。

對于非DEA有效的決策單元，可以進(jìn)一步分析其投入冗余率和產(chǎn)出不足率。投入冗余率是決策單元DMUi中各非0分量與X0對應(yīng)分量的比值，用于表示該要素資源投入量可以節(jié)省的比例。而產(chǎn)出不足率是決策單元DMUi中S*+中各非0分量與Y0對應(yīng)分量的比值，表示各項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)可以提高的比例。

運(yùn)用傳統(tǒng)的DEA-CCR模型測度效率時(shí)，對于效率值都是1的決策單元無法進(jìn)一步比較效率的差異。針對這種情況，Andersen和Petersen提出了超效率評價(jià)DEA模型(簡稱SE-DEA)[30]。SE-DEA模型能夠?qū)EA有效單元進(jìn)行排序和比較，其評價(jià)模型如下：

本文將利用超效率DEA模型對廣東20個(gè)地級市專業(yè)鎮(zhèn)的創(chuàng)新效率進(jìn)行超效率測度和排序。設(shè) A、B、C、D、E 是 5個(gè)有效的決策單元，傳統(tǒng)的CCR模型無法區(qū)分效率值都為1的決策單元的效率差異。 若 A、B、C、D、E 5個(gè)決策單元構(gòu)成了生產(chǎn)前沿面，將C點(diǎn)的生產(chǎn)前沿面排除在模型之外，則有效的生產(chǎn)前沿面就變成了A、B、D、E。設(shè)CC*表示決策單元C的效率值可以擴(kuò)張的程度，則C的超效率值將會大于1。同理可以得出其他的決策單元的超效率值。對于無效的決策單元，因?yàn)闆]有改變生產(chǎn)前沿面，因此與傳統(tǒng)的CCR模型計(jì)算出的效率值相同。

3 實(shí)證結(jié)果

3.1 效率分析

本文采用DEA-CCR模型和SE-DEA模型對廣東20個(gè)地級市專業(yè)鎮(zhèn)的相關(guān)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行求解，整理結(jié)果見表2。①從綜合效率來看，廣東20個(gè)地級市專業(yè)鎮(zhèn)的創(chuàng)新效率均值為0.714。廣州市、珠海市、汕頭市、佛山市、惠州市、中山市、陽江市、潮州市8個(gè)地級市的專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新活動是DEA有效；其他的地級市均是DEA無效。韶關(guān)市、梅州市、河源市、汕尾市、湛江市、茂名市、揭陽市、云浮市8個(gè)地級市的專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新綜合效率值均低于全省均值，綜合效率值最低的是河源市，僅為0.115。②從純技術(shù)效率來看，廣東20個(gè)地級市的專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新效率均值為0.926，平均技術(shù)效率水平較高，僅有梅州市、江門市等5個(gè)地級市的專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新活動沒能達(dá)到純技術(shù)效率最優(yōu)。這些數(shù)據(jù)表明，廣東省大部分地級市的專業(yè)鎮(zhèn)的創(chuàng)新產(chǎn)出已經(jīng)實(shí)現(xiàn)最大化，創(chuàng)新效率相對較高，暫時(shí)不存在投入過剩和產(chǎn)出不足的問題。在純技術(shù)效率有效地級市中，東莞、湛江、肇慶、清遠(yuǎn)、韶關(guān)、河源和汕尾7個(gè)市的專業(yè)鎮(zhèn)沒有達(dá)到綜合效率下的DEA有效。③從規(guī)模效率來看，在廣東20個(gè)地級市的專業(yè)鎮(zhèn)中，綜合效率為1的8個(gè)決策單元的規(guī)模效率同為1，處于規(guī)模報(bào)酬不變的階段，這說明廣東大部分地級市的專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新規(guī)模已經(jīng)達(dá)到一定水平。其中，在純技術(shù)效率有效的地級市當(dāng)中，處于規(guī)模報(bào)酬遞減的只有東莞，處于規(guī)模報(bào)酬遞增的有韶關(guān)市、河源市、汕尾市、湛江市、肇慶市、清遠(yuǎn)市等11個(gè)地級市。這些地級市專業(yè)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的相關(guān)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)絕對值較小，規(guī)模水平不高，但是在當(dāng)前技術(shù)水平下，收益增長率高于規(guī)模增長率。

值得注意的是，作為少數(shù)市直管鎮(zhèn)的典型代表之一，2014年，東莞市專業(yè)鎮(zhèn)的研究與開發(fā)人員達(dá)85 660人，科技投入總額為953 548萬元，公共創(chuàng)新服務(wù)平臺已完成投資58 633萬元，與大學(xué)、科研院所共建科技機(jī)構(gòu)數(shù)為117個(gè)，其產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新投入力度相當(dāng)大。然而，現(xiàn)階段東莞市專業(yè)鎮(zhèn)的創(chuàng)新活動卻出現(xiàn)規(guī)模遞減的情況。究其原因，筆者認(rèn)為主要包括兩個(gè)方面。一是東莞市專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新資源投入規(guī)模相對偏大，一定規(guī)模的投入對創(chuàng)新發(fā)展相當(dāng)必要，但是東莞市專業(yè)鎮(zhèn)可能存在政府為完成相關(guān)考核指標(biāo)而盲目擴(kuò)張創(chuàng)新投入規(guī)模的問題，從而忽視了地區(qū)科技創(chuàng)新的實(shí)際承接和消化能力。二是東莞市專業(yè)鎮(zhèn)原有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)主要為“三來一補(bǔ)”類加工企業(yè)，在企業(yè)轉(zhuǎn)型過渡的關(guān)鍵時(shí)期，過多的創(chuàng)新投入并沒能馬上提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，企業(yè)反而出現(xiàn)了創(chuàng)新投入飽和的瓶頸現(xiàn)象，這導(dǎo)致東莞市專業(yè)鎮(zhèn)處于規(guī)模收益遞減階段。

與之相反，在研究與開發(fā)人員、固定資產(chǎn)投資、科技經(jīng)費(fèi)投入以及產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)構(gòu)數(shù)量等方面均位于廣東省靠后位置的河源市，其專業(yè)鎮(zhèn)的純技術(shù)效率有效且處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段。2014年河源市專業(yè)鎮(zhèn)的GDP占所在市GDP的24.1%，專業(yè)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模相對較小。因此，增加基礎(chǔ)設(shè)施、科研人員和產(chǎn)學(xué)研合作等創(chuàng)新投入勢必會顯著提高專業(yè)鎮(zhèn)的創(chuàng)新效率，從而提高河源市的企業(yè)產(chǎn)品增加值。同時(shí)，表2中的陽江市既達(dá)到了純技術(shù)有效，又達(dá)到了規(guī)模效率有效，處于規(guī)模收益不變的階段。陽江市的研發(fā)人員投入、資金投入以及產(chǎn)學(xué)研投入在廣東省20個(gè)地級市專業(yè)鎮(zhèn)中處于下游水平，但是，近幾年陽江市專業(yè)鎮(zhèn)的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新活動發(fā)展相對穩(wěn)定，基本實(shí)現(xiàn)了投入與產(chǎn)出的有效配置。

為了進(jìn)一步探討影響廣東省地級市專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新發(fā)展的非技術(shù)有效因素，筆者對非技術(shù)有效的地級市進(jìn)行了橫向?qū)Ρ?，并按照純技術(shù)效率的大小進(jìn)行排名，依次為：梅州市(0.794)、江門市(0.892)、茂名市(0.746)、揭陽市(0.630)、云浮市(0.459)。由于非技術(shù)有效的地級市專業(yè)鎮(zhèn)的綜合效率必定是無效的，因而上述地級市的規(guī)模效率也是無效的。從表2數(shù)據(jù)可知，相對于技術(shù)效率有效的地級市而言，上述6個(gè)地級市的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新程度不高，從而帶來創(chuàng)新技術(shù)水平偏低、規(guī)模效率偏低的“雙低”問題。這類地級市專業(yè)鎮(zhèn)在加大產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新投入規(guī)模的同時(shí)，必須要注重企業(yè)技術(shù)吸納能力的提升。

表2 廣東20個(gè)地級市專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新效率評估表

3.2 DEA的超效率與效率改進(jìn)分析

DEA-CCR模型最大的缺點(diǎn)是無法對效率值都為1的決策單元進(jìn)行比較，1993年，Andersen和Petersen提出的DEA超效率模型解決了這一問題。筆者對廣東省20個(gè)地級市的專業(yè)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行超效率分析，結(jié)果如表3所示。結(jié)合前文DEACCR模型分析結(jié)果可知，在綜合效率有效的地級市中，共有8個(gè)地級市的專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新超效率值大于1。此外，惠州市高居超效率值榜首，河源市排在最后，20個(gè)地級市專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新效率分化為兩大陣型。個(gè)別地級市如東莞市，雖然在專業(yè)鎮(zhèn)發(fā)展中不惜成本地投入人員、資金和設(shè)施，然而并沒有產(chǎn)生最優(yōu)的生產(chǎn)效率，超效率值僅在全省排名第11。DEA效率理論表明，DEA-CCR模型中有效的決策單元必定既是純技術(shù)效率有效又是規(guī)模效率有效，而DEA-BBC模型得出的有效決策單元僅是純技術(shù)有效。由于純技術(shù)效率有效而不是綜合效率有效的決策單元，其規(guī)模系數(shù)可以表示為θ=ηj(CCR)/ηj(BCC)，因此，對于不是弱 DEACCR有效的決策單元，可以通過在其生產(chǎn)前沿面上進(jìn)行投影，使其變成DEA-CCR有效的決策單元。

表3 廣東20個(gè)地級市專業(yè)鎮(zhèn)Super-CCR模型綜合效率得分以及排名

筆者以東莞市的專業(yè)鎮(zhèn)為例，分析其DEA效率改進(jìn)情況，具體數(shù)值見表4。從表4的投入產(chǎn)出效率值來看，東莞市的專業(yè)鎮(zhèn)在研究與開發(fā)人員投入、科技投入、鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資總額、公共創(chuàng)新服務(wù)平臺已完成投資以及與大學(xué)、科研院所共建科技機(jī)構(gòu)數(shù)5個(gè)投入指標(biāo)方面均存在著明顯的投入冗余問題，不符合投入相對最優(yōu)比例，研究與開發(fā)人員投入這項(xiàng)需要改進(jìn)的幅度更是超過50%。實(shí)際上，“十二五”期間，東莞市為推進(jìn)“科技東莞”工程每年拿出20億元，集中投向優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈上的龍頭企業(yè)和發(fā)展勢頭較好的新興企業(yè)，吸引了大量創(chuàng)新資源涌入東莞市。然而由于東莞市原有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)偏向加工制造業(yè)，產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級程度仍然未能滿足吸納消化創(chuàng)新資源的需要，致使相關(guān)投入出現(xiàn)冗余問題。因此，切實(shí)提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和內(nèi)生動力成為東莞市成功推動創(chuàng)新的必要條件。

表4 東莞市專業(yè)鎮(zhèn)DEA效率改進(jìn)表

3.3 廣東地級市專業(yè)鎮(zhèn)的創(chuàng)新發(fā)展路徑分析

為進(jìn)一步探討廣東地級市專業(yè)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新發(fā)展路徑，筆者在前文超效率分析的基礎(chǔ)上，從專業(yè)鎮(zhèn)GDP占所在市GDP比重和創(chuàng)新超效率兩個(gè)維度(高低分界線分別為專業(yè)鎮(zhèn)GDP占所在市GDP的比重和協(xié)同創(chuàng)新超效率的中位)，將廣東省20個(gè)地級市專業(yè)鎮(zhèn)劃分為4個(gè)類別：①高效率、高占比，②低效率、高占比，③低效率、低占比和，④高效率、低占比，具體見圖1所示。其中，陽江市、江門市、潮州市、中山市、汕頭市、佛山市這6個(gè)地級市的專業(yè)鎮(zhèn)屬于“高效率、高占比”類別，該類地級市的專業(yè)鎮(zhèn)不僅創(chuàng)新效率高，對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)也非常大。與此相反，韶關(guān)市、清遠(yuǎn)市、湛江市、茂名市、河源市、揭陽市的專業(yè)鎮(zhèn)屬于“低效率、低占比”類別，該類地級市主要集中在粵東西北地區(qū)。該類地級市的專業(yè)鎮(zhèn)不但創(chuàng)新效率有待提升，其發(fā)展規(guī)模也具備較大提升空間。

顯然，第一象限“雙高”系列的地級市專業(yè)鎮(zhèn)是最理想的創(chuàng)新發(fā)展形態(tài)，第三象限“雙低”系列最差，第二和四象限的稍好但存在提升空間。對于第二象限“低效率、高占比”的地級市專業(yè)鎮(zhèn)來說，應(yīng)大力提升創(chuàng)新效率，當(dāng)前需要根據(jù)創(chuàng)新投入的最佳組合來配置資源，而非繼續(xù)提升規(guī)模。對第四象限的“高效率、低占比”系列地級市專業(yè)鎮(zhèn)而言，當(dāng)前創(chuàng)新效率較高，但GDP占所在市GDP比重較低，規(guī)模增長潛力較大，因而按照最佳創(chuàng)新投入組合，全面提升投入規(guī)模將是此類專業(yè)鎮(zhèn)的應(yīng)對之策。此外，對于“雙低”的第三象限系列來說，其提升路徑存在三種操作方式：先提升效率再提升規(guī)模；先提升規(guī)模再提升效率；同時(shí)提升規(guī)模與效率?；谇拔年P(guān)于創(chuàng)新效率與投入優(yōu)化組合的分析結(jié)果可知，創(chuàng)新投入規(guī)模過快增長并不必然帶來最優(yōu)生產(chǎn)效率，因此，韶關(guān)市、清遠(yuǎn)市、湛江市等可考慮通過優(yōu)化配置創(chuàng)新投入組合，將創(chuàng)新效率提高至一定程度后再謀求專業(yè)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模，或者考慮同時(shí)提升專業(yè)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模與創(chuàng)新效率。

圖1 廣東20個(gè)地級市專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新發(fā)展路徑圖

4 結(jié)論與建議

本文基于DEA-CCR模型和SE-DEA模型，從產(chǎn)學(xué)研合作投入的視角對廣東省20個(gè)地級市專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新效率進(jìn)行評估，并深入探討了相關(guān)投入產(chǎn)出的優(yōu)化方案，主要結(jié)論如下。

第一，廣東省專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新效率整體較高，珠三角與粵東西北區(qū)域之間的專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新效率差距明顯。20個(gè)地級市專業(yè)鎮(zhèn)中，將近一半的專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新綜合效率DEA有效，其中惠州市的超效率值位居榜首；廣東省創(chuàng)新技術(shù)效率水平較高，超過75%的專業(yè)鎮(zhèn)已經(jīng)步入規(guī)模報(bào)酬不變階段，創(chuàng)新規(guī)模收益良好。然而，韶關(guān)市、梅州市、河源市、汕尾市、湛江市、茂名市、揭陽市、云浮市等粵東西北區(qū)域地級市專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新效率值均低于廣東省均值。

第二，市場需求會對創(chuàng)新效率和創(chuàng)新投入產(chǎn)生重要影響。當(dāng)市場需求較低，且處于城市開展創(chuàng)新發(fā)展初期時(shí)，在創(chuàng)新投入劇增的背景下，勢必造成創(chuàng)新效率低下或者創(chuàng)新投入冗余?；洊|西北地區(qū)受傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)限制，城市創(chuàng)新要素及成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化支撐平臺較少，創(chuàng)新成果市場需求較低且轉(zhuǎn)化受限。因此，廣東省創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研合作投入冗余主要集中在該地區(qū)，該地區(qū)專業(yè)鎮(zhèn)甚至出現(xiàn)技術(shù)與規(guī)模效率“雙低”現(xiàn)象。如：韶關(guān)市、河源市、梅州市、茂名市、清遠(yuǎn)市和云浮市等地級市專業(yè)鎮(zhèn)存在此類投入冗余，未能達(dá)到DEA相對有效，這可能因其財(cái)政實(shí)力較弱未能帶來較高的社會科技投入和固定資產(chǎn)投資；梅州市、茂名市、云浮市等地級市專業(yè)鎮(zhèn)還出現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)水平偏低、規(guī)模效率偏低的“雙低”問題。

第三，地級市專業(yè)鎮(zhèn)的創(chuàng)新投入力度不能反映其創(chuàng)新效率的高低。無論是研究與開發(fā)人員、社會科技投入、固定資產(chǎn)投資抑或公共創(chuàng)新服務(wù)平臺建設(shè)，東莞等部分地級市的專業(yè)鎮(zhèn)的創(chuàng)新投入力度都相當(dāng)高，甚至位居廣東省前列，然而其創(chuàng)新綜合效率并非DEA有效，投入冗余使得企業(yè)的生產(chǎn)效率無法達(dá)到最佳。

第四，地級市專業(yè)鎮(zhèn)的創(chuàng)新效率和發(fā)展規(guī)模不一，需要分類指導(dǎo)推進(jìn)提升。對于“低效率、高占比”的地級市專業(yè)鎮(zhèn)來說，應(yīng)優(yōu)先考慮創(chuàng)新投入的優(yōu)化配置問題；對于“高效率、低占比”的，應(yīng)按最佳創(chuàng)新投入組合全面提升投入規(guī)模；對于“雙低”系列地級市的專業(yè)鎮(zhèn)，則應(yīng)通過優(yōu)化配置創(chuàng)新投入組合，將創(chuàng)新效率提高至一定程度后再謀求發(fā)展規(guī)模，也可考慮同時(shí)提升規(guī)模與效率。

上述研究結(jié)論蘊(yùn)含豐富的政策內(nèi)涵。首先，廣東省專業(yè)鎮(zhèn)發(fā)展需要考慮珠三角與粵東西北發(fā)展不均衡問題，政府應(yīng)清醒認(rèn)識落后地區(qū)創(chuàng)新投入冗余的現(xiàn)實(shí)，利用省級財(cái)政資源扶持這些地級市做好科技人才引進(jìn)、科技投入和配套設(shè)施投資建設(shè)等工作。其次，針對珠三角地區(qū)部分地級市專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新效率脫節(jié)或不匹配的問題，政府應(yīng)切實(shí)推動原有技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，不斷提高企業(yè)對創(chuàng)新資源的吸納和消化能力，并優(yōu)化創(chuàng)新投入資源組合，杜絕“無節(jié)制、一窩蜂、無效率”的盲目創(chuàng)新投入。再次，鑒于廣東省地級市專業(yè)鎮(zhèn)發(fā)展的具體情況不一，政府對專業(yè)鎮(zhèn)的發(fā)展應(yīng)實(shí)施分類指導(dǎo)，推動其按最優(yōu)發(fā)展路徑升級發(fā)展。尤其是對“雙低”系列地級市專業(yè)鎮(zhèn)來說，更應(yīng)謹(jǐn)慎對待并權(quán)衡發(fā)展規(guī)模與創(chuàng)新效率之間的關(guān)系。