董直慶，劉 備，蔡玉程

(1.華東師范大學(xué) 中國現(xiàn)代城市研究中心,上海 200241；2.華東師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部,上海 200241；3.吉林大學(xué) 商學(xué)院，吉林 長春 130012)

一、引言

自改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了高速發(fā)展，按照世界銀行的劃分標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)從低收入國家邁入中等收入國家。但工業(yè)化時(shí)期高投入與高消耗的經(jīng)濟(jì)增長模式，導(dǎo)致資源過快消耗與資源約束趨緊，財(cái)富收入主體與污染對(duì)象的錯(cuò)位也引發(fā)環(huán)境質(zhì)量惡化。環(huán)境承載力急劇下降，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)進(jìn)入發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的兩難困境。黨的十九大報(bào)告重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)生態(tài)文明建設(shè)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)，倡議建設(shè)人與自然和諧共生的現(xiàn)代化。而提升能源效率和降低能源消費(fèi)強(qiáng)度能夠兼顧經(jīng)濟(jì)增長、資源與環(huán)境保護(hù)多重目標(biāo)，是現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵[1]。

史丹提出為從源頭上解決生態(tài)環(huán)境問題，應(yīng)積極推進(jìn)能源結(jié)構(gòu)向清潔化和低碳化方向發(fā)展，這是綠色發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)[2]。張宗成和周猛基于我國高增長與低能源消費(fèi)并存的事實(shí)，探究影響我國能源消費(fèi)的因素，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化會(huì)降低能源消費(fèi)彈性系數(shù)[3]。然而，呂明元和陳維宣從結(jié)構(gòu)演進(jìn)方向視角，探究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)能源效率的影響，卻發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與能源效率存在正向關(guān)系，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和能源效率存在負(fù)向關(guān)系[4]。Bretschger認(rèn)為解決能源消費(fèi)引致的環(huán)境污染問題關(guān)鍵在于技術(shù)進(jìn)步[5]。一般來說，技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的能源效率提高會(huì)降低能源消費(fèi)強(qiáng)度，在一定程度上控制能源消費(fèi)總量。但技術(shù)進(jìn)步在提高能源效率后，也可能引發(fā)能源價(jià)格下降形成收入效應(yīng)，從而增加能源消費(fèi)，形成能源回彈效應(yīng)[6]。劉源遠(yuǎn)和劉鳳朝基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)對(duì)我國能源回彈效應(yīng)做了地區(qū)異質(zhì)性檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)東、中、西部能源回彈效應(yīng)存在遞減趨勢[7]。雖然技術(shù)進(jìn)步具有能源回彈效應(yīng)，但是我國整體上能源回彈效應(yīng)并不高，技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的能效改善最終可以節(jié)約能源[8]。

可見，生產(chǎn)中若使用能源節(jié)約型技術(shù), 在產(chǎn)出與其他生產(chǎn)要素不變時(shí)，可以有效降低能源消耗量[9]。即當(dāng)技術(shù)進(jìn)步偏向于更少的使用能源時(shí)，技術(shù)進(jìn)步能夠化解經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)的“兩難困境”，實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)增長；而當(dāng)技術(shù)進(jìn)步偏向于使用能源時(shí)，技術(shù)進(jìn)步會(huì)加劇經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)之間的矛盾[10]。Welsch 和Ochsen基于德國1976—1994年數(shù)據(jù)分析能源消費(fèi)的決定性因素，發(fā)現(xiàn)德國的技術(shù)進(jìn)步具有能源節(jié)約性，且能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步和貿(mào)易均能有效降低能源強(qiáng)度[11]。王班班和齊紹洲利用中國36個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)分析不同要素的偏向效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步有偏性引致的要素替代是影響能源強(qiáng)度的主要因素[12]。陳曉玲等基于要素替代和有偏性技術(shù)進(jìn)步視角分析工業(yè)行業(yè)的能源強(qiáng)度，發(fā)現(xiàn)多數(shù)行業(yè)呈現(xiàn)資本和能源偏向型技術(shù)進(jìn)步，能源偏向型技術(shù)進(jìn)步可以顯著降低資本密集型行業(yè)的能源強(qiáng)度[13]。

前沿研究也開始關(guān)注技術(shù)進(jìn)步偏向性的影響因素，涉及要素價(jià)格、要素稟賦、制度環(huán)境、貿(mào)易和結(jié)構(gòu)等因素[14-16]。Acemoglu認(rèn)為要素相對(duì)價(jià)格和要素稟賦的變化對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向性產(chǎn)生影響，并形成價(jià)格效應(yīng)與規(guī)模效應(yīng)，兩種效應(yīng)的大小取決于替代彈性，他進(jìn)一步研究了離岸外包貿(mào)易對(duì)發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步偏向性的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)離岸外包與技術(shù)進(jìn)步方向呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系[14]。沈春苗和鄭江淮基于全球價(jià)值鏈分工的視角，研究了制度環(huán)境與技能偏向性的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)制度環(huán)境的改善對(duì)于技能偏向性技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)作用[17]。楊飛在測算中國技能偏向性的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)市場化程度的提升可以顯著提高技能偏向性的強(qiáng)度[18]。上述的相關(guān)研究還停留在資本與勞動(dòng)、技能與非技能要素層面，對(duì)于技術(shù)進(jìn)步在能源與資本要素之間偏向問題的研究還處于初級(jí)階段，若涉及能源偏向型技術(shù)進(jìn)步也僅集中于測算及特征分析方面[19-20]，對(duì)能源偏向型技術(shù)進(jìn)步的影響研究涉足較少，特別是對(duì)于地區(qū)富裕程度對(duì)節(jié)能技術(shù)的篩選作用更是鮮有文獻(xiàn)涉及。

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，技術(shù)進(jìn)步是偏向使用還是節(jié)約能源，即財(cái)富是否具有節(jié)能技術(shù)篩選作用？如果有，是什么機(jī)制引致對(duì)節(jié)能技術(shù)的選擇?據(jù)此，首先本文擬引入包含資本、勞動(dòng)和能源要素的雙層嵌套CES生產(chǎn)函數(shù)，通過供給面標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)方程，采用廣義非線性最小二乘法估計(jì)要素替代彈性等參數(shù)，測算技術(shù)進(jìn)步的能源偏向性指數(shù)；其次，基于面板數(shù)據(jù)模型來考察財(cái)富的節(jié)能技術(shù)篩選效應(yīng)，以檢驗(yàn)是否存在“為富不仁”現(xiàn)象；最后，從內(nèi)在需求、外在壓力、產(chǎn)業(yè)依賴三個(gè)視角，探討富裕地區(qū)的節(jié)能技術(shù)篩選機(jī)制，進(jìn)一步討論產(chǎn)業(yè)集聚方式對(duì)節(jié)能技術(shù)篩選的異質(zhì)性調(diào)節(jié)作用。

二、技術(shù)進(jìn)步能源偏向性的測算方法

(一)技術(shù)進(jìn)步能源偏向性指標(biāo)設(shè)計(jì)

根據(jù)Hicks技術(shù)進(jìn)步偏向性的定義[21]，考察要素投入不變條件下技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的要素相對(duì)邊際產(chǎn)出的變化率，并結(jié)合Acemoglu技術(shù)進(jìn)步偏向性的研究設(shè)計(jì)[22]，將能源作為一種投入要素，采用資本與能源先聚合再與勞動(dòng)聚合的雙層嵌套CES生產(chǎn)函數(shù)[24-25]，構(gòu)建能源偏向性指數(shù)。其中K是資本投入，E是能源投入。AK表示資本的生產(chǎn)效率，AE表示能源的生產(chǎn)效率，α和βK分別為勞動(dòng)與資本的貢獻(xiàn)份額，ε為能源與資本的替代彈性，σ表示資本與能源聚合后與勞動(dòng)之間的替代彈性。

(1)

其中能源與資本的邊際產(chǎn)出比為：

(2)

為此，參考王林輝等的技術(shù)進(jìn)步技能偏向性指數(shù)的設(shè)計(jì)思路[25]，將技術(shù)進(jìn)步能源偏向性指數(shù)(Energy-Biased Technological progress, Teb)定義為：

(3)

若Tebit>0時(shí)，技術(shù)進(jìn)步偏向于能源，其值越大，表明技術(shù)進(jìn)步偏向于能源的程度越高，即技術(shù)進(jìn)步為能源使用型；若Tebit<0時(shí)，技術(shù)進(jìn)步偏向于資本，其值越小，表明技術(shù)進(jìn)步越偏向于資本，即技術(shù)進(jìn)步為能源節(jié)約型；若Tebit=0，表明技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)無偏性。能源與資本的邊際產(chǎn)出分別為：

(4)

(5)

在完全競爭市場上，能源與資本的邊際產(chǎn)出之比：

(6)

因此，將式(6)帶入偏向性公式(3)，得到技術(shù)進(jìn)步能源偏向性指數(shù)：

(7)

為了估計(jì)技術(shù)進(jìn)步能源偏向性指數(shù)，本文采用標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)法，運(yùn)用廣義非線性最小二乘法，求得各要素替代彈性，進(jìn)而測算技術(shù)進(jìn)步能源偏向性指數(shù)。對(duì)雙層嵌套CES生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，令

得到如下的四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)方程：

(8)

(9)

(10)

(11)

以上(8)(9)(10)(11)即為標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的四個(gè)方程。

(二)數(shù)據(jù)來源說明

測算技術(shù)進(jìn)步能源偏向性指數(shù)需要國內(nèi)生產(chǎn)總值、資本、勞動(dòng)與能源數(shù)據(jù)，以及資本、勞動(dòng)、能源的要素份額等數(shù)據(jù)。具體指標(biāo)設(shè)計(jì)如下：

(1)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出，借鑒已有文獻(xiàn)的方法[26-27]，本文采用國內(nèi)生產(chǎn)總值衡量總產(chǎn)出，為了消除價(jià)格因素的影響，以2000年為基期的GDP平減指數(shù)進(jìn)行平減。(2)勞動(dòng)力投入，參考董直慶等的方法[28]，選擇各地區(qū)從業(yè)人員數(shù)來衡量。(3)能源消費(fèi)量(萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤)，采用各地區(qū)能源消費(fèi)總量，全國數(shù)據(jù)由地區(qū)數(shù)據(jù)加總獲得。(4)資本存量，2002—2005年資本存量數(shù)據(jù)源于復(fù)旦大學(xué)中國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)研究中心數(shù)據(jù)庫，2006—2015年數(shù)據(jù)參考張軍的方法[29]，根據(jù)永續(xù)盤存法Kt=Kt-1(1-δt)+It計(jì)算, 其中It為經(jīng)過價(jià)格平減的固定資產(chǎn)投資實(shí)際值,δt=9.6%為折舊率。(5)勞動(dòng)份額與資本份額，收入法核算GDP包含勞動(dòng)者報(bào)酬、生產(chǎn)稅凈額、固定資產(chǎn)折舊、營業(yè)盈余。不同于以往文獻(xiàn)將生產(chǎn)稅凈額以2∶1的比例分配給資本和勞動(dòng)[28]，本文參考劉慧慧和雷欽禮的做法，將生產(chǎn)稅凈額按照勞動(dòng)者報(bào)酬占勞動(dòng)者報(bào)酬、固定資產(chǎn)折舊與營業(yè)盈余之和的比重分配給勞動(dòng)者份額；按照固定資產(chǎn)折舊占固定資產(chǎn)折舊、勞動(dòng)者報(bào)酬與營業(yè)盈余之和的比重分配給資本份額[30]。因此勞動(dòng)份額=(勞動(dòng)報(bào)酬+分配得到的生產(chǎn)稅凈額部分)/GDP，資本份額=(固定資產(chǎn)折舊+營業(yè)盈余+分配得到的生產(chǎn)稅凈額部分-能源份額)/GDP。(6)能源份額，由于我國并未公布綜合能源價(jià)格，國內(nèi)學(xué)者一般采用《中國物價(jià)年鑒2006》中公布的煤炭、汽油、柴油、電力價(jià)格，以消費(fèi)量為權(quán)重，計(jì)算當(dāng)年的能源價(jià)格，再以各年能源的生產(chǎn)者購進(jìn)價(jià)格環(huán)比指數(shù)計(jì)算當(dāng)年能源價(jià)格。這種方法會(huì)高估能源份額，因?yàn)榫C合能源價(jià)格中包含了資本租金與勞動(dòng)工資。而Hassler和Krusell認(rèn)為，相比于資本與勞動(dòng)，能源份額基本都位于5%以下[31]。因此，本文借鑒劉慧慧和雷欽禮的做法，采用將能源份額樣本算術(shù)均值維持在5%的方法調(diào)整能源份額[32]。上述數(shù)據(jù)均來源于《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市歷年的統(tǒng)計(jì)年鑒，本文所選取的樣本為2002—2015年中國30個(gè)地區(qū)的平衡面板數(shù)據(jù)(鑒于數(shù)據(jù)可得性，在30個(gè)地區(qū)中不包括中國港澳臺(tái)與西藏地區(qū))。

(三)參數(shù)估計(jì)

在雙層嵌套CES生產(chǎn)函數(shù)(1)下，采用廣義非線性最小二乘法對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)方程進(jìn)行估計(jì)，見表1。從表1的FGNLS參數(shù)估計(jì)結(jié)果可知，所有參數(shù)均保持1%以上的顯著性水平，規(guī)模因子Λ接近于1，貼近理論值。由要素增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步的技術(shù)效率增長參數(shù)υL>υE>0>υK可知，勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)效率和能源增進(jìn)型技術(shù)效率隨時(shí)間不斷提升，但資本效率不斷下降，這與劉慧慧等研究結(jié)果相一致[30]。勞動(dòng)份額參數(shù)α的估計(jì)結(jié)果為0.55，和勞動(dòng)在國民收入中的份額大致相同。對(duì)于資本份額的βK的比重偏低，原因在于隨著工業(yè)化進(jìn)程的加快，能源消費(fèi)量逐漸增大，對(duì)資本的擠出作用增強(qiáng)。根據(jù)ρ與θ值分別為-0.607、-0.151，計(jì)算勞動(dòng)和能源與資本聚合下的外層替代彈性為σ=0.6223(普遍處于[0.22,0.87])、能源與資本間的內(nèi)層替代彈性為ε=0.869(普遍處于[0.32,0.87])。根據(jù)技術(shù)進(jìn)步偏向性的定義，由于能源與資本之間的替代彈性均小于1，因此技術(shù)進(jìn)步在能源與資本間呈現(xiàn)資本偏向型，即能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步，資本與能源組合與勞動(dòng)間呈現(xiàn)勞動(dòng)節(jié)約型，即資本偏向型技術(shù)進(jìn)步。

表1 參數(shù)估計(jì)結(jié)果

圖1 技術(shù)進(jìn)步能源偏向性指數(shù)

將上述參數(shù)帶入(7)式得到技術(shù)進(jìn)步能源偏向性指數(shù)，見圖1。從圖1中可以發(fā)現(xiàn)我國技術(shù)進(jìn)步能源偏向性指數(shù)均為負(fù)值，但其值逐漸增大，表示當(dāng)前我國技術(shù)進(jìn)步為資本偏向的程度在逐漸減小，即在2002—2015年我國技術(shù)進(jìn)步雖然更能促進(jìn)資本的邊際產(chǎn)出，但是技術(shù)進(jìn)步偏向資本的強(qiáng)度在不斷減小?？赡艿脑蚴?，在全國層面上，過度投資與產(chǎn)能過?，F(xiàn)象嚴(yán)重，粗放型的增長使得資本效率降低。同時(shí)，隨著技術(shù)水平的提高，技術(shù)研發(fā)顯著提高能源效率的同時(shí)也提升了能源的邊際產(chǎn)出。

三、財(cái)富節(jié)能技術(shù)選擇效應(yīng)的檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)財(cái)富水平較高的地區(qū)是否更偏向于使用節(jié)能的技術(shù)，即檢驗(yàn)富裕地區(qū)是為富更仁還是為富不仁，為此本文首先設(shè)定如下的計(jì)量方程：

(1)

其中，Tebit表示第i個(gè)地區(qū)t年的技術(shù)進(jìn)步能源偏向性指數(shù)，由于前面測算的偏向性技術(shù)進(jìn)步是本年度與上年度相比的增長率，因此為了與解釋變量對(duì)應(yīng)，換算出與基期相比的累計(jì)值。核心解釋變量lnpgdp代表地區(qū)富裕程度，借鑒傳統(tǒng)影響能源消費(fèi)的IPAT模型，選擇人均GDP作為富裕程度的代理變量[32-33]。以2000年為基期，使用各地區(qū)GDP平減指數(shù)計(jì)算得到各省區(qū)市的真實(shí)GDP，再除以人口數(shù)，并取其對(duì)數(shù)值以消除異方差的影響。υi為反映地區(qū)差異的變量，μt為反映時(shí)間差異的變量，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。ctrlit表示控制變量，具體包括：(1)市場化程度。市場化程度決定技術(shù)創(chuàng)新效率，市場化程度越高，市場制度越完善，越有助于科技資源的優(yōu)化配置，提升技術(shù)效率與推動(dòng)科技創(chuàng)新。但市場化程度越高，市場競爭越激烈，企業(yè)出于生存壓力，越傾向于選擇傳統(tǒng)的非節(jié)能技術(shù)。本文選擇的市場化程度指標(biāo)mkt，來源于王小魯?shù)鹊闹袊袌龌笖?shù)報(bào)告[34]。(2)人力資本。人力資本是技術(shù)創(chuàng)新的主體，決定技術(shù)創(chuàng)新的廣度與深度，因此也引入人力資本作為控制變量。本文采用平均受教育年限法來表征人力資本水平，將未受過教育、小學(xué)教育、初中教育、高中教育和大專及以上教育年限分別設(shè)定為0、6、9、12和16年, 就業(yè)人員中不同受教育程度所占比重與教育年限相乘得出各省歷年的平均受教育年限。(3)能源與資本要素。技術(shù)進(jìn)步偏向性在一定程度上受要素稟賦的影響[22]，為此，本文用能源消費(fèi)量的對(duì)數(shù)值(lne)表示能源稟賦，用人均資本的對(duì)數(shù)值(lnkl)表示資本稟賦。(4)研發(fā)投入。本文選取各省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重(rd)作為研發(fā)投入變量。

回歸結(jié)果見表2。在表2中分別采用雙向固定效應(yīng)(FE)、極大似然估計(jì)(MLE)以及可以消除組內(nèi)自相關(guān)、組間異方差和同期相關(guān)等問題的全面可行廣義最小二乘法(FGLS)，探討財(cái)富水平對(duì)技術(shù)進(jìn)步能源偏向性的影響，同時(shí)加入能源要素、資本要素、市場化程度、人力資本水平、研發(fā)投入等控制變量，分析各變量對(duì)技術(shù)進(jìn)步能源偏向性的影響，結(jié)果見模型1—3。此外，選擇能源消費(fèi)強(qiáng)度ey(單位GDP的能源消費(fèi)量)作為技術(shù)進(jìn)步能源偏向性的替代變量，進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，回歸結(jié)果見模型4—6。模型1—3的回歸結(jié)果顯示，地區(qū)財(cái)富水平對(duì)技術(shù)進(jìn)步能源偏向性水平的作用效應(yīng)至少在5%的顯著性水平上為負(fù)，表明地區(qū)財(cái)富水平越高，越有助于技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)向節(jié)能方向，富裕地區(qū)并沒有呈現(xiàn)“為富不仁”的現(xiàn)象，而是隨著經(jīng)濟(jì)增長水平的提高和財(cái)富的積累，技術(shù)進(jìn)步朝節(jié)約能源方向偏向。模型4—6的結(jié)果顯示，地區(qū)財(cái)富水平對(duì)能源強(qiáng)度的作用在1%顯著性水平上為負(fù)，也驗(yàn)證了地區(qū)財(cái)富積累越多，越有助于降低能源的消耗。同時(shí)，能源要素對(duì)技術(shù)進(jìn)步能源偏向性具有正向影響，而勞均資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步能源偏向性影響與之相反，表明地區(qū)能源要素越豐裕，技術(shù)進(jìn)步越偏向于使用該要素，這與Acemoglu關(guān)于要素對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向性的規(guī)模效應(yīng)相吻合[22]。市場化程度對(duì)能源偏向性具有正向作用，表明市場制度環(huán)境越完善，越引起技術(shù)進(jìn)步朝能源偏向，原因在于市場化程度越高，市場競爭越激烈，企業(yè)基于成本與利潤考慮，更愿意研發(fā)與使用非節(jié)能的傳統(tǒng)技術(shù)，因而技術(shù)進(jìn)步越偏向于使用能源。人力資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步能源偏向性具有負(fù)向影響，表明隨著地區(qū)人均受教育水平的提高，技術(shù)進(jìn)步的能源偏向性水平在逐漸減弱，資本偏向程度在不斷增強(qiáng)。研發(fā)支出對(duì)于能源偏向性的影響在不同回歸方法中，結(jié)果并不穩(wěn)健。

表2 全國層面財(cái)富水平對(duì)技術(shù)進(jìn)步能源偏向性影響效應(yīng)

我國經(jīng)濟(jì)地區(qū)發(fā)展不平衡，東、中、西部發(fā)展水平呈現(xiàn)遞減關(guān)系(1)參照國家統(tǒng)計(jì)局的劃分標(biāo)準(zhǔn)，剔除西藏，本文將我國30個(gè)省級(jí)行政區(qū)劃分為三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域：遼寧、河北、北京、天津、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東和海南屬于東部地區(qū)，共11個(gè)省市；黑龍江、吉林、山西、河南、安徽、江西、湖北和湖南屬于中部地區(qū)，共8個(gè)省份；新疆、內(nèi)蒙古、甘肅、寧夏、青海、陜西、四川、重慶、貴州、云南和廣西屬于西部地區(qū)，共11個(gè)省市和自治區(qū)。這也是本文對(duì)區(qū)域進(jìn)行考察所采用的劃分方案。，根據(jù)中國統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)顯示，2015年全國居民人均可支配收入21966元，東部地區(qū)為28223.3元，中部為18442.1元，西部地區(qū)為16868.1元。從居民人均可支配收入排名看，排在后五位的是西藏、甘肅、貴州、云南、青海，均為西部省份；排在前5位的是上海、北京、浙江、江蘇、廣東，均為東部省(市)。因此本文以東、中、西部劃分富裕程度，東部富裕程度最高,中部地區(qū)處于中等,西部地區(qū)最低。

進(jìn)一步分析三大地區(qū)的財(cái)富程度對(duì)技術(shù)進(jìn)步能源偏向性的影響，再次驗(yàn)證富裕地區(qū)對(duì)改善環(huán)境質(zhì)量是否承擔(dān)了更多的社會(huì)責(zé)任，回歸結(jié)果見表3。表3采用面板數(shù)據(jù)雙向固定效應(yīng)模型，分地區(qū)檢驗(yàn)結(jié)果顯示，東、中、西部地區(qū)的財(cái)富水平的影響存在較為明顯的區(qū)域差異。具體來說，東、中、西部的財(cái)富水平的影響系數(shù)分別為-0.4219、-0.2305、0.3027，意味著東部地區(qū)財(cái)富水平的提升更能降低技術(shù)進(jìn)步能源偏向強(qiáng)度，中部次之，西部轉(zhuǎn)而加劇了能源偏向強(qiáng)度。即從地區(qū)富裕程度視角來看，東、中、西部財(cái)富的節(jié)能技術(shù)選擇效應(yīng)依次減弱，呈現(xiàn)“為富更仁”現(xiàn)象，即富裕地區(qū)更多使用節(jié)約能源的技術(shù)。此外，東部和西部的其他控制變量與全樣本結(jié)果類似，而中部地區(qū)呈現(xiàn)逆要素稟賦的特征，可能的原因在于中部地區(qū)要素稟賦規(guī)模效應(yīng)并未發(fā)揮作用[35]。

表3 分地區(qū)財(cái)富水平對(duì)技術(shù)進(jìn)步能源偏向性的影響

四、財(cái)富節(jié)能技術(shù)選擇效應(yīng)的調(diào)節(jié)機(jī)制檢驗(yàn)

(一)財(cái)富節(jié)能技術(shù)選擇的調(diào)節(jié)機(jī)制：內(nèi)在需求

根據(jù)前文的討論，財(cái)富具有節(jié)能技術(shù)選擇效應(yīng)，那么我們進(jìn)一步思考，產(chǎn)生這一選擇的機(jī)制是什么。一般而言，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，居民對(duì)生活品質(zhì)的要求也會(huì)提高。已有研究指出收入對(duì)環(huán)境保護(hù)意識(shí)具有積極影響，即隨著收入水平的提升，居民的環(huán)保意識(shí)增強(qiáng)，對(duì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品的需求也會(huì)增加[36]。Halkos 和Matsiori認(rèn)為越富有的人，環(huán)境保護(hù)的支付意愿更高，更注重環(huán)境質(zhì)量[37]。為此，我們思考：居民對(duì)生活品質(zhì)的內(nèi)在需求，是否可以助推財(cái)富的節(jié)能技術(shù)選擇呢？故先從居民生活品質(zhì)追求出發(fā)，探討財(cái)富的技術(shù)篩選作用是否通過對(duì)高生活品質(zhì)追求來實(shí)現(xiàn)。選擇各省公共圖書館業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)(libit)表征地區(qū)居民的生活品質(zhì)。參考楊志江和朱桂龍的機(jī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ蚚38]，結(jié)合方程(1)，同時(shí)引入財(cái)富水平和各省公共圖書館業(yè)機(jī)構(gòu)的交互項(xiàng)，構(gòu)建方程(2)，探究居民生活品質(zhì)追求對(duì)財(cái)富的節(jié)能技術(shù)選擇效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用。

(2)

與方程(1)相比，方程(2)增加了財(cái)富水平(lnpgdpit)和各省份居民生活品質(zhì)追求的變量(libit)的交互項(xiàng)。若lnpgdpit和(lnpgdpit)×libit的系數(shù)均為負(fù)，意味著財(cái)富水平具有節(jié)能技術(shù)的篩選作用，居民生活品質(zhì)提升對(duì)財(cái)富的節(jié)能技術(shù)選擇具有促進(jìn)作用。若lnpgdpit的系數(shù)不顯著或者顯著為正，而(lnpgdpit)×libit的系數(shù)顯著為負(fù)，表明財(cái)富節(jié)能技術(shù)的選擇效應(yīng)取決于居民對(duì)生活品質(zhì)的追求；若(lnpgdpit)×libit的系數(shù)不顯著，意味著居民生活品質(zhì)追求沒有改變財(cái)富水平對(duì)節(jié)能技術(shù)的作用。若(lnpgdpit)×libit的系數(shù)顯著為正，表明居民生活品質(zhì)追求反而加劇了財(cái)富選擇能源使用型技術(shù)。檢驗(yàn)結(jié)果見表4。

表4模型1結(jié)果顯示，在全樣本內(nèi)財(cái)富水平與居民對(duì)生活品質(zhì)追求的交互項(xiàng)在1%的顯著性水平上為負(fù)，即居民對(duì)高品質(zhì)生活的追求顯著增強(qiáng)了財(cái)富節(jié)能技術(shù)篩選作用，助推了節(jié)能技術(shù)的研發(fā)與使用。而模型2—4分區(qū)域回歸結(jié)果表明，東部地區(qū)的結(jié)果吻合了全樣本的結(jié)果。一方面，隨著財(cái)富積累，居民生活品質(zhì)的提升會(huì)改變消費(fèi)方式，如降低非節(jié)能產(chǎn)品的需求，增加節(jié)能與環(huán)保產(chǎn)品的購買意愿，促使企業(yè)生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品；另一方面，居民對(duì)高品質(zhì)生活的追求會(huì)間接改變企業(yè)的生產(chǎn)方式，促進(jìn)企業(yè)使用節(jié)能技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，因而技術(shù)進(jìn)步傾向于朝節(jié)能方向發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的綠色轉(zhuǎn)型。中部地區(qū)交互項(xiàng)的系數(shù)不顯著，西部地區(qū)交互項(xiàng)系數(shù)為正，即促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步朝能源使用方向發(fā)展，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越低的地區(qū)，居民環(huán)境意識(shí)越淡薄，因此居民對(duì)生活品質(zhì)追求并未形成財(cái)富的節(jié)能技術(shù)篩選效應(yīng)。

表4 財(cái)富節(jié)能技術(shù)選擇的調(diào)節(jié)機(jī)制檢驗(yàn)(一)

(二)財(cái)富節(jié)能技術(shù)選擇的調(diào)節(jié)機(jī)制：外在環(huán)境規(guī)制壓力

孫早和屈文波探究環(huán)境規(guī)制對(duì)能源消費(fèi)的影響，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制不僅對(duì)降低能源消費(fèi)具有直接效應(yīng)，而且可以通過倒逼清潔技術(shù)創(chuàng)新，形成對(duì)能源消費(fèi)的間接效應(yīng)[39]。黃清煌和高明利用面板分位數(shù)回歸，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制確實(shí)促進(jìn)了地區(qū)節(jié)能減排效率的改善，但是存在地區(qū)異質(zhì)性和非對(duì)稱性[40]。另外，還有學(xué)者考察排污費(fèi)、公眾參與等不同類型環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響，證實(shí)了環(huán)境規(guī)制的作用[41]。為此，我們將從外部壓力的視角，考察財(cái)富的節(jié)能技術(shù)選擇是否會(huì)受環(huán)境規(guī)制的影響。由此，我們將進(jìn)一步探究環(huán)境規(guī)制對(duì)財(cái)富水平的節(jié)能技術(shù)選擇效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用。由此，在方程(1)的基礎(chǔ)上，將調(diào)節(jié)機(jī)制的計(jì)量方程設(shè)定如下：

(3)

其中環(huán)境規(guī)制的指標(biāo)erit使用《中國環(huán)境年鑒》中各省法規(guī)、地方行政規(guī)章與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)數(shù)之和。由于2011年法規(guī)與地方行政標(biāo)準(zhǔn)等數(shù)據(jù)缺失，因此，以當(dāng)年備案的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)數(shù)替代。由于當(dāng)年頒布的法律法規(guī)在其后年度也會(huì)發(fā)揮作用，故本文選擇法律法規(guī)的累計(jì)值表征環(huán)境規(guī)制的程度。該值越大，表明地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大。中國各省市的要素稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與環(huán)境質(zhì)量存在差異，環(huán)境規(guī)制的程度也存在顯著的差別，因此基于這樣一種“擬自然”的環(huán)境，探析財(cái)富水平與環(huán)境規(guī)制耦合對(duì)節(jié)能技術(shù)選擇的作用具有重要意義。檢驗(yàn)結(jié)果見表5。

表5模型1是針對(duì)全樣本數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果，財(cái)富水平和環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)在1%水平上顯著為負(fù)，表明在全國層面，財(cái)富水平越高，環(huán)境規(guī)制、研發(fā)與應(yīng)用節(jié)約能源的技術(shù)水平越高。首先，環(huán)境規(guī)制可以促使企業(yè)將生產(chǎn)過程和污染控制相結(jié)合，推動(dòng)清潔技術(shù)創(chuàng)新，可以從源頭上降低能源消費(fèi)。其次，環(huán)境規(guī)制將擴(kuò)大“第三方治理”規(guī)模，監(jiān)督企業(yè)增加環(huán)保設(shè)備的使用，誘致節(jié)能技術(shù)的開發(fā)與研究。模型2—4分地區(qū)回歸結(jié)果具有較大的差異性，具體來說，東部地區(qū)和西部地區(qū)財(cái)富水平和環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)系數(shù)不顯著；中部地區(qū)財(cái)富水平和環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)系數(shù)在1%的顯著性水平上為負(fù)，這表明在中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制有助于提升財(cái)富的節(jié)能技術(shù)篩選效應(yīng)。

表5 財(cái)富節(jié)能技術(shù)選擇的調(diào)節(jié)機(jī)制檢驗(yàn)(二)

(三)財(cái)富節(jié)能技術(shù)選擇的調(diào)節(jié)機(jī)制：財(cái)富的產(chǎn)業(yè)來源

上面的研究結(jié)果顯示，中部地區(qū)與全國樣本檢驗(yàn)結(jié)果相同，即財(cái)富積累越多，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，越能通過環(huán)境規(guī)制使技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)向節(jié)能方向；而東部與西部地區(qū)財(cái)富未能通過環(huán)境規(guī)制篩選節(jié)能技術(shù)。我們進(jìn)一步推測，財(cái)富技術(shù)篩選的這一地區(qū)差異，是否依賴于財(cái)富的產(chǎn)業(yè)來源。已有研究多是探討資源依賴對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響或經(jīng)濟(jì)增長效率的影響[42-43]，而探究資源依賴性對(duì)節(jié)能技術(shù)選擇的影響研究較少。自然地，我們思考財(cái)富的產(chǎn)業(yè)來源，即財(cái)富是來源于資源型產(chǎn)業(yè)還是非資源型的產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而影響節(jié)能技術(shù)的選擇。為此，在方程(1)的基礎(chǔ)上，將調(diào)節(jié)機(jī)制的計(jì)量方程設(shè)定如下：

(4)

其中，fedit為非資源產(chǎn)業(yè)依賴度，參考邵帥等采用采礦業(yè)從業(yè)人數(shù)占總從業(yè)人數(shù)的比重衡量資源產(chǎn)業(yè)依賴度[48]，則非資源產(chǎn)業(yè)依賴度選擇非采礦業(yè)從業(yè)人數(shù)占總從業(yè)人數(shù)的比重，數(shù)據(jù)來源《各省市統(tǒng)計(jì)年鑒》。中國不同地區(qū)資源差異明顯，且地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，為此檢驗(yàn)不同資源依賴程度的財(cái)富對(duì)于節(jié)能技術(shù)選擇的影響。檢驗(yàn)結(jié)果如表6。

表6結(jié)果模型1顯示，財(cái)富水平與非資源產(chǎn)業(yè)依賴度的交互項(xiàng)在1%的顯著性水平上為負(fù)，表明財(cái)富越來源于非資源產(chǎn)業(yè)，越有助于財(cái)富的節(jié)能技術(shù)選擇，越能加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和推進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。模型2—4可知，東部地區(qū)和中部地區(qū)的財(cái)富水平與非資源產(chǎn)業(yè)依賴的交互項(xiàng)均顯著為負(fù)，且東部地區(qū)系數(shù)的絕對(duì)值大于中部地區(qū)，表明財(cái)富越來源于非資源產(chǎn)業(yè)，財(cái)富的節(jié)能技術(shù)選擇越明顯。而西部地區(qū)財(cái)富水平與非資源產(chǎn)業(yè)依賴度的交互項(xiàng)系數(shù)并不顯著。根據(jù)“環(huán)境避難所”理論，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平偏低，往往承接發(fā)達(dá)地區(qū)的污染轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，資源產(chǎn)業(yè)依賴強(qiáng)度高，企業(yè)基于利潤最大化的目標(biāo)，多使用傳統(tǒng)的非節(jié)能技術(shù)，即非資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展未形成財(cái)富的節(jié)能技術(shù)選擇效應(yīng)。為此，在西部大開發(fā)的過程中要轉(zhuǎn)變思路，發(fā)展以信息技術(shù)等非能源產(chǎn)業(yè)依賴的市場導(dǎo)向型策略。

表6 財(cái)富節(jié)能技術(shù)選擇的調(diào)節(jié)作用檢驗(yàn)(三)

以上東部和中部實(shí)證結(jié)果均顯示來自非資源產(chǎn)業(yè)的財(cái)富更具節(jié)能技術(shù)選擇。我們進(jìn)一步思考，非資源依賴型產(chǎn)業(yè)的不同集聚方式是否會(huì)對(duì)東中部節(jié)能技術(shù)選擇產(chǎn)生影響。產(chǎn)業(yè)集聚具有專業(yè)化集聚與多樣化集聚兩種方式，而不同集聚類型可能發(fā)揮異質(zhì)性作用[47]。為此，在方程(4)的基礎(chǔ)上，引入非資源依賴度與不同集聚方式的交互項(xiàng)，以探究東、中部非資源產(chǎn)業(yè)集聚過程中不同集聚方式對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的影響。

(5)

(6)

表7中模型1—4結(jié)果顯示，財(cái)富水平與非資源產(chǎn)業(yè)依賴的交互項(xiàng)在5%的顯著性水平上為負(fù)值，表明前文結(jié)論穩(wěn)健。在東部地區(qū)非資源產(chǎn)業(yè)依賴度與多樣化的交互項(xiàng)在5%的顯著性水平上為負(fù)，而與專業(yè)化的交互項(xiàng)在5%的顯著性水平上為正，即東部地區(qū)非資源產(chǎn)業(yè)的多樣化集聚更有利于選擇節(jié)約能源的技術(shù)；而中部地區(qū)非資源產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚更有利于選擇節(jié)約能源的技術(shù)。可能的原因是，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，非資源產(chǎn)業(yè)多樣化集聚有利于加快知識(shí)溢出，具有差異化與互補(bǔ)性的知識(shí)更有利于碰撞出創(chuàng)新思維的火花；而中部地區(qū)與東部地區(qū)相反，非資源產(chǎn)業(yè)以專業(yè)化集聚的方式，即實(shí)現(xiàn)“抱團(tuán)取暖”更有助于加快區(qū)域內(nèi)知識(shí)與技能的近距離傳播，提高節(jié)能技術(shù)消化、模仿與吸收效率，促進(jìn)節(jié)能技術(shù)選擇。

表7 異質(zhì)性非資源產(chǎn)業(yè)集聚方式對(duì)財(cái)富的節(jié)能技術(shù)選擇的影響

五、結(jié)論

本文利用雙層嵌套CES生產(chǎn)函數(shù)設(shè)計(jì)技術(shù)進(jìn)步能源偏向性指數(shù)，構(gòu)建供給面四方程標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)，運(yùn)用廣義非線性最小二乘法，估計(jì)能源和資本的替代彈性，測算我國技術(shù)進(jìn)步的能源偏向性指數(shù)；結(jié)合地區(qū)面板數(shù)據(jù)，驗(yàn)證財(cái)富是否具有節(jié)能技術(shù)選擇效應(yīng)，并從居民內(nèi)在需求、外在環(huán)境規(guī)制、財(cái)富的產(chǎn)業(yè)來源三個(gè)視角，分別檢驗(yàn)這三種因素對(duì)財(cái)富節(jié)能技術(shù)選擇效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用。研究發(fā)現(xiàn)：(1)我國技術(shù)進(jìn)步整體上呈現(xiàn)資本偏向與能源節(jié)約的特征，但是資本偏向的強(qiáng)度有下降趨勢。財(cái)富具有節(jié)能技術(shù)篩選效應(yīng)，即財(cái)富水平的提高會(huì)使技術(shù)進(jìn)步朝節(jié)約能源方向發(fā)展。分地區(qū)樣本來看，東、中、西部財(cái)富的節(jié)能技術(shù)選擇效應(yīng)依次減弱，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升并沒有出現(xiàn)“為富不仁”現(xiàn)象，而是呈現(xiàn)“富有責(zé)任”。(2)財(cái)富的積累通過居民高品質(zhì)生活追求與環(huán)境規(guī)制對(duì)財(cái)富的技術(shù)選擇形成調(diào)節(jié)作用。居民對(duì)高品質(zhì)生活的追求和環(huán)境規(guī)制顯著增強(qiáng)了財(cái)富節(jié)能技術(shù)篩選作用，助推了節(jié)能技術(shù)的研發(fā)與使用。一方面，隨著財(cái)富的不斷積累，居民生活品質(zhì)的提升會(huì)改變消費(fèi)方式，如降低非節(jié)能產(chǎn)品的需求，增加節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品的購買意愿，促使企業(yè)生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品，而且居民對(duì)高品質(zhì)生活的追求會(huì)間接改變企業(yè)的生產(chǎn)方式，促進(jìn)企業(yè)使用節(jié)能技術(shù)生產(chǎn)，因而技術(shù)進(jìn)步傾向于朝節(jié)能方向發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的綠色轉(zhuǎn)型。另一方面，外在環(huán)境規(guī)制作為一種“硬約束”，可以促使企業(yè)將生產(chǎn)過程和污染控制相結(jié)合，可以從源頭上降低能源消費(fèi)，且環(huán)境規(guī)制將擴(kuò)大“第三方治理”規(guī)模，監(jiān)督企業(yè)增加環(huán)保設(shè)備的使用，誘發(fā)節(jié)能技術(shù)的開發(fā)與研究。(3)在全國層面上，來自非資源產(chǎn)業(yè)的財(cái)富更有利于助推節(jié)能技術(shù)的選擇，可見不斷加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不僅是推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的重要手段，也是促進(jìn)節(jié)能技術(shù)選擇的重要方式，進(jìn)而可以加快緩解經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的“兩難處境”。東部地區(qū)以非資源產(chǎn)業(yè)多樣化集聚、中部地區(qū)以非資源產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚推動(dòng)節(jié)能技術(shù)發(fā)展，而西部地區(qū)承接發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，來源于非資源型產(chǎn)業(yè)的財(cái)富并未形成節(jié)能技術(shù)選擇效應(yīng)。