魏春艷, 李兆友

(1. 東北大學(xué) 馬克思主義學(xué)院, 遼寧 沈陽 110169; 2. 東北大學(xué) 文法學(xué)院, 遼寧 沈陽 110169)

“技術(shù)作為一種知識”[1],成為認(rèn)識技術(shù)的一種途徑。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)作為技術(shù)的一種無疑具有知識特征。喬治·泰奇(G.Tassey)通過一系列技術(shù)模型剖析技術(shù)黑箱[2-4],用純經(jīng)濟學(xué)的方法對知識生產(chǎn)函數(shù)進行了分解,將產(chǎn)業(yè)技術(shù)分為共性技術(shù)、基礎(chǔ)技術(shù)和專有技術(shù)[5]。共性技術(shù)被看做是不斷被組織而成,最終基于應(yīng)用的概念或構(gòu)想的一種知識。這種知識符合原初司托克斯(E.D.Stokes)建立的巴斯德象限的知識特征[6],即“以應(yīng)用為研究目的的基礎(chǔ)研究”。經(jīng)劉則淵修正后稱為新巴斯德象限,該象限的知識表現(xiàn)出“應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究與基礎(chǔ)理論背景的應(yīng)用研究密切結(jié)合;基于科學(xué)的技術(shù)和關(guān)于技術(shù)的科學(xué)同時并存;形成了科學(xué)和技術(shù)之間相互作用、相互結(jié)合、相互滲透、相互轉(zhuǎn)化的新關(guān)系”[7],產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)更符合新巴斯德象限的知識特征。

基于技術(shù)認(rèn)識論, 產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)作為一種知識被合法地納入科技哲學(xué)視域, 問題的關(guān)鍵在于 “如何研究科技哲學(xué)視野中的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新”? 從科技哲學(xué)的視角看, 技術(shù)創(chuàng)新是將潛在的、 知識形態(tài)的生產(chǎn)力不斷地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的過程, 那么技術(shù)創(chuàng)新就成為技術(shù)形態(tài)轉(zhuǎn)換的過程, 側(cè)重分析技術(shù)創(chuàng)新中的技術(shù)發(fā)展過程成為必然[8]。 位于新巴斯德象限的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)具有多價知識的特征, 它不再遵循從基礎(chǔ)研究到技術(shù)開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化的線性轉(zhuǎn)化過程, 產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)知識的生產(chǎn)過程存在著理論性知識、 實踐性知識和潛在商業(yè)化知識生產(chǎn)的共場性、 同時性。 從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新異常復(fù)雜, 其創(chuàng)新過程表現(xiàn)出多主體參與性與參與主體的集成性, 對各創(chuàng)新主體功能的發(fā)揮和主體間的廣泛協(xié)同提出了更高的要求。 基于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性, 本文運用三螺旋理論剖析產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的特征, 化解創(chuàng)新過程中階段性困境, 構(gòu)建產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的三螺旋動力機制。

一、 創(chuàng)新研究中的三螺旋理論

自從20世紀(jì)初熊彼特(J.A.Schumpeter)提出創(chuàng)新理論以來,一個多世紀(jì)的創(chuàng)新研究在“交互”內(nèi)核的指引下[9],伴隨著不同時代的創(chuàng)新要求,從創(chuàng)新線性模式走向非線性的創(chuàng)新系統(tǒng)范式,不斷豐富創(chuàng)新的內(nèi)涵。

20世紀(jì)80年代末90年代初國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的提出,真正將創(chuàng)新的非線性研究推進到“系統(tǒng)范式”研究階段。但是國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論并不是創(chuàng)新理論發(fā)展的終極,它的出現(xiàn)拉開了創(chuàng)新系統(tǒng)范式研究進路的新帷幕[10]。伴隨著新興產(chǎn)業(yè)如信息通訊技術(shù)、生物產(chǎn)業(yè)大量涌現(xiàn),創(chuàng)新學(xué)者開始關(guān)注基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新及經(jīng)濟發(fā)展之間的聯(lián)系,學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界、政府三者之間的結(jié)合問題,成為創(chuàng)新系統(tǒng)無法繞開的關(guān)鍵難題。知識的生產(chǎn)、擴散將越來越多的組織和機構(gòu)關(guān)聯(lián)在一起,創(chuàng)新系統(tǒng)呈現(xiàn)出多主體復(fù)合、動態(tài)集成等復(fù)雜特性。繼國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論之后,出現(xiàn)了三元模式(Triangle)[11]、知識生產(chǎn)模式2(Mode2)[12]、三螺旋理論(Triple Helix,簡稱TH)[13]等典型非線性創(chuàng)新模式,增強了創(chuàng)新系統(tǒng)中主體交互作用的解釋力。雖然包括國家創(chuàng)新系統(tǒng)在內(nèi)這四個理論的共性都秉持技術(shù)創(chuàng)新是多因素共同所致,但是這四者在創(chuàng)新關(guān)鍵主體、政府的作用、互動動力機制、適用范圍方面存在較大差異(具體見表1)。

表1 三螺旋理論與其他非線性創(chuàng)新模型比較

資料來源: 筆者根據(jù)相關(guān)文獻整理

通過比較分析,可以發(fā)現(xiàn)只有三螺旋理論能夠涵蓋不同層次、不同創(chuàng)新主體間所發(fā)生的復(fù)雜的互動與交互影響。三螺旋理論強調(diào)在創(chuàng)新過程中,大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三個主體通過相互之間的交叉及相互作用,構(gòu)成了創(chuàng)新的協(xié)同模式,三條螺線互動交叉螺旋上升,成為推動創(chuàng)新過程螺旋式前進的動力[14]。三螺旋圍繞知識生產(chǎn)加強了政產(chǎn)學(xué)間兩兩的雙邊作用,同時產(chǎn)生了政產(chǎn)學(xué)共同作用的三邊混成組織,三條螺線在自身范疇內(nèi)保持傳統(tǒng)作用和獨立身份,與此同時又肩負(fù)起其他螺線范疇的作用,從而成為創(chuàng)新產(chǎn)生的“興奮劑”。如大學(xué)通過興辦企業(yè)孵化自己的成果,政府通過項目資助等形式扶持企業(yè)發(fā)展,企業(yè)成立研究機構(gòu)保障自身持續(xù)發(fā)展。三螺旋理論的精髓不僅在于強調(diào)政產(chǎn)學(xué)的互動,還指出政產(chǎn)學(xué)之間的邊界是流動的,從而在橫向上促成三螺旋之間人員、信息和產(chǎn)品等要素的無障礙流動。在“微觀和宏觀”兩個層次上的三螺旋循環(huán),既揭示了政產(chǎn)學(xué)縱向上螺旋演進對創(chuàng)新的持續(xù)推進,又闡明了參與創(chuàng)新的要素如何循環(huán)流動。

除了對創(chuàng)新非線性主體互動的超強解釋力,三螺旋理論持“多價知識”觀[15],而知識多價性是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的特征,所以說三螺旋理論與產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新有著內(nèi)在的理論契合,而劉則淵將巴斯德象限賦予新的內(nèi)涵且同時構(gòu)建了基于這一象限的知識創(chuàng)新活動的新三螺旋體系[16],充分證明了三螺旋理論對于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的理論適用性。

二、 產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的三螺旋特征

位于新巴斯德象限的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù),決定了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新具有科學(xué)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)三者之間融合并進的非線性關(guān)系,在創(chuàng)新過程中需要學(xué)研機構(gòu)(本文將大學(xué)和科研院所合并稱為學(xué)研機構(gòu))、企業(yè)與政府等多方組織之間的合作互動,需要更強的協(xié)同制度安排,更有效的風(fēng)險共擔(dān)、收益共享和共同發(fā)展的機制,這正反映出三螺旋理論的核心思想。

1. 產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新主體的自反性

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)最本質(zhì)的技術(shù)特征是基礎(chǔ)性與“競爭前性”。基礎(chǔ)性使產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)不可避免地和基礎(chǔ)研究捆綁而生,那么在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新中學(xué)研機構(gòu)是知識創(chuàng)新主體,是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)生產(chǎn)的創(chuàng)新源。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)不具有直接參與市場競爭的能力,它發(fā)生在競爭前階段,具有典型的競爭前性。這使得產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生在技術(shù)創(chuàng)新鏈的最前端,企業(yè)成為導(dǎo)向性創(chuàng)新主體,為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新提供必要的市場需求信息,降低因信息不對稱造成的不確定性和風(fēng)險。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的技術(shù)特征決定它的經(jīng)濟特征——外部性與“準(zhǔn)公共物品”性,這使得在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新中企業(yè)不能獨占創(chuàng)新成果,出現(xiàn)創(chuàng)新的市場失靈與組織失靈,政府勢必成為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)調(diào)主體,通過營造創(chuàng)新環(huán)境、制定政策法規(guī)、實施財稅保障等促進創(chuàng)新持續(xù)進行。

在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新中學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)、政府會根據(jù)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新階段的變化,適時調(diào)整三者之間的關(guān)系,這說明在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新中各個創(chuàng)新主體組織邊界的開放性和組織功能的有彈性。學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)、政府在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新中的這種變化特點與三螺旋中大學(xué)、政府、產(chǎn)業(yè)三者的自反性極其類似。在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新過程中學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)、政府的功能邊界也在不斷地延伸,大學(xué)除了傳統(tǒng)的科學(xué)研究、教育培訓(xùn)、人才培養(yǎng)功能之外,新增了知識資本化功能;企業(yè)在以追求利潤為主要目的的基礎(chǔ)上也承擔(dān)一定的研發(fā)任務(wù)和科研團隊培養(yǎng)功能;政府除了傳統(tǒng)的行政職能,還肩負(fù)起服務(wù)功能。三者在保有各自內(nèi)核功能的前提下,在創(chuàng)新過程中表現(xiàn)出功能的相互滲透,從而根據(jù)創(chuàng)新的具體需要適時轉(zhuǎn)換創(chuàng)新過程中的主導(dǎo)角色與輔助角色,利用創(chuàng)新主體間的自反機制促成主體間功能的協(xié)同互助。因此,產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新是體現(xiàn)三螺旋中的學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界、政府關(guān)系的典型。

2. 產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新組織的集成性

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的基礎(chǔ)性特征,決定了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的高度關(guān)聯(lián)性,它凝聚著多學(xué)科知識,從而印證了知識生產(chǎn)模式2對知識的重新認(rèn)知,即新的歷史時期知識表現(xiàn)出異質(zhì)性、跨學(xué)科性、交叉性和暫時性的特征,隨著科學(xué)知識結(jié)構(gòu)的變化,知識生產(chǎn)組織的結(jié)構(gòu)從知識生產(chǎn)模式1的等級制結(jié)構(gòu),轉(zhuǎn)變?yōu)橹R生產(chǎn)模式2呈現(xiàn)的扁平化結(jié)構(gòu),突出知識生產(chǎn)過程中組織間邊界的模糊性[17]。比如,當(dāng)前世界科技發(fā)達國家競相發(fā)展的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)中的生物產(chǎn)業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)等無不高度關(guān)聯(lián)和交融著生物技術(shù)、信息技術(shù)、能源技術(shù)等,甚至這些產(chǎn)業(yè)之間存在著大量科學(xué)技術(shù)知識的交叉。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新進一步突破了從基礎(chǔ)科學(xué)到技術(shù)創(chuàng)新的傳統(tǒng)線性創(chuàng)新模式的束縛,呈現(xiàn)出包含理論知識、實踐知識和應(yīng)用知識的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)共時性生產(chǎn)特性。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新過程蘊含著來自學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界、政府多方組織設(shè)置行為的交疊關(guān)系,從而在創(chuàng)新的過程中出現(xiàn)高度的組織結(jié)構(gòu)集成性特征。這種集成性表現(xiàn)為學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)、政府三方相互交叉以及疊加重合,這正是三螺旋結(jié)構(gòu)中混成組織的要義。

3. 產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新過程的非線性

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的最終目的是完成產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)生產(chǎn),成為企業(yè)研發(fā)專有技術(shù)的基礎(chǔ)。如果從哲學(xué)的角度去解釋產(chǎn)業(yè)共性技術(shù),它是絕對性和相對性的統(tǒng)一[18]。絕對性意味著一切專有技術(shù)都離不開產(chǎn)業(yè)共性技術(shù),產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是專有技術(shù)形成的基礎(chǔ),這也體現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的重要意義;相對性指產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)隨著時間的變化而變化,它的應(yīng)用受特定范圍和條件的限制。此外,產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)與專有技術(shù)還具有同一性,體現(xiàn)出哲學(xué)中對立物之間的有機聯(lián)系,隨著技術(shù)的發(fā)展和成熟,產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)與專有技術(shù)可以相互轉(zhuǎn)化,且這種轉(zhuǎn)化體現(xiàn)出雙向互動和反饋,轉(zhuǎn)化過程中產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)與專有技術(shù)成為矛盾的雙方,兩者依據(jù)一定的條件彼此反向轉(zhuǎn)化。換句話說,哲學(xué)中這種矛盾雙方的互相轉(zhuǎn)化,使我們清晰地認(rèn)識了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)與專有技術(shù)的互化關(guān)系,這種雙向的轉(zhuǎn)化使產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出非線性特征,即在創(chuàng)新過程中學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)、政府通過動態(tài)的角色調(diào)整、功能轉(zhuǎn)換、資源重組把握創(chuàng)新過程不同階段的動態(tài)組合和創(chuàng)新反饋,而創(chuàng)新過程的非線性正是三螺旋理論強調(diào)的重點。

三、 產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的三螺旋動力機制

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新是一個動態(tài)的發(fā)展過程,少數(shù)研究者對這一過程作了階段性劃分,鄭小碧等將“產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)創(chuàng)新劃分為共性技術(shù)識別、選擇到研發(fā)、研發(fā)成果商業(yè)化應(yīng)用三個過程”[19]。許鑫將“產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新劃分為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新決策、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用三個階段”[20]。江鴻等將產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新看做是一個動態(tài)變化的過程,從動態(tài)、微觀的視角探討產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的整體過程及其變化,基于創(chuàng)新鏈的分析框架,將產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新分為“技術(shù)識別、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)應(yīng)用”三個階段[21]。本文吸收上述研究者的研究成果,將產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新區(qū)分為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)識別、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)應(yīng)用三個階段,據(jù)此分析產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的三螺旋動力機制。

1. 三螺旋沖破產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)識別“雙重未知”

第一,產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)識別“雙重未知”與早期創(chuàng)新主體“缺位”。在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新過程中存在一個被忽略的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)識別階段,導(dǎo)致創(chuàng)新針對性不強,嚴(yán)重影響創(chuàng)新效率。識別階段的困境在于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是一種競爭前技術(shù),它的市場應(yīng)用和商業(yè)化價值不明確,加之產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)市場需求的瞬息萬變,導(dǎo)致識別階段出現(xiàn)了技術(shù)路線和市場信息“雙重未知”?！半p重未知”又導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新中出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的斷裂,從而出現(xiàn)學(xué)研機構(gòu)和企業(yè)“各謀其政”的局面,創(chuàng)新鏈中的學(xué)研機構(gòu)重視“學(xué)”“研”,不重視企業(yè)的市場需求,研發(fā)前缺少與產(chǎn)業(yè)界的信息交流;產(chǎn)業(yè)鏈中的企業(yè)過度關(guān)注資本積累和利潤追逐,很少參與競爭前研發(fā);最后由于產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈兩者之間鏈內(nèi)活動的差異,造成技術(shù)信息和市場信息的流通不暢,而這兩種信息的不充分性反過來又加重了“雙重未知”。這種惡性循環(huán),導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新主體缺位,學(xué)研機構(gòu)和企業(yè)都不愿意涉足產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新,造成產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)無人供給的尷尬局面。因此,沖破“雙重未知”加快推進產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)識別的正確率,是一項亟待解決的問題。

第二,三螺旋中單螺旋動力促進創(chuàng)新主體角色的形成。在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的識別階段,正是三螺旋推動產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的動力啟動期,這種動力驅(qū)動必須由異質(zhì)性要素流動產(chǎn)生,而且需由一方占據(jù)相對主導(dǎo)的地位從而帶動其他兩條螺線旋轉(zhuǎn)前行。在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)識別階段,這種主導(dǎo)地位由政府承擔(dān),這與三螺旋強調(diào)的政產(chǎn)學(xué)在創(chuàng)新過程中地位的平等理念并不矛盾,因為隨著動力驅(qū)動的不斷演進,相對主導(dǎo)方可能是政產(chǎn)學(xué)中的任何一方。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)識別不能一直靠創(chuàng)新過程中的反復(fù)試錯式的事后回溯證明,為了減少創(chuàng)新?lián)p失,贏得創(chuàng)新機遇,必須將識別轉(zhuǎn)移到事前識別,那么從學(xué)研機構(gòu)和企業(yè)的各自特點和條件來看,二者很難身先士卒承擔(dān)識別任務(wù),這時政府應(yīng)該發(fā)揮政策先行的示范作用,通過舉國體制遴選出目前重點領(lǐng)域或戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域亟待提升和擴散的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù),預(yù)測下一代即將凸顯的新的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)。目前將我國政府的科技計劃分成三類(見圖1),第一類科技計劃側(cè)重在現(xiàn)有技術(shù)中遴選出關(guān)鍵的共性技術(shù),引導(dǎo)學(xué)研機構(gòu)和企業(yè)在這些領(lǐng)域加強研發(fā)及后續(xù)應(yīng)用擴散,推動關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級;第二類科技計劃瞄準(zhǔn)新一代共性技術(shù),指引學(xué)研機構(gòu)和企業(yè)超前計劃部署和搶占創(chuàng)新先機;第三類科技計劃兼具前兩類的目標(biāo),為學(xué)研機構(gòu)和企業(yè)提供長期的戰(zhàn)略指引和政策激勵[22]。

圖1 國家科技計劃支持產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的目標(biāo)側(cè)重

在政府作為主導(dǎo)方的同時,學(xué)研機構(gòu)要根據(jù)自身的知識和人才儲備能力參與到產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)識別中,為識別提供智力保障和學(xué)術(shù)評判;企業(yè)充分發(fā)揮捕捉市場信息的能力,及時將市場需求信息反饋給政府和學(xué)研機構(gòu),從而形成在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)識別階段政府先行,三方聯(lián)動的螺旋構(gòu)成,政產(chǎn)學(xué)通過各自資源優(yōu)勢不斷延伸各自功能,初步形成產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)識別的系統(tǒng)。

第三,三螺旋混成組織搭建信息交流平臺捕捉技術(shù)和市場信息。三螺旋的動力驅(qū)動想要最終沖破“雙重未知”,不能靠任何一條單螺旋一維空間的作用和反饋,要重視跨維度識別,三螺旋理論強調(diào)打破三方各自邊界[23],有效填補因為各種原因造成的創(chuàng)新主體功能缺失問題?？紤]到產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)識別移至事前識別所面對的復(fù)雜情況,三螺旋互動形成的混成組織可以更好地打破原有壁壘,消除循環(huán)障礙,增強網(wǎng)絡(luò)連通性,加強三方的互動與反饋,有效促進三螺旋信息循環(huán)[24],有效提高產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)識別效率,增強產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的針對性,加速創(chuàng)新進程。比如政產(chǎn)學(xué)三邊混成,可以形成派生公司與咨詢顧問、委托機構(gòu)和中介性組織,這類三邊混成組織廣泛而長期存在,成為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)識別的保障。

2. 三螺旋平衡產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)“競合矛盾”

第一,產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的“競合矛盾”與創(chuàng)新主體之間的信任磨合。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)階段是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新最為復(fù)雜的一個階段,這一階段是將基礎(chǔ)科學(xué)推向市場應(yīng)用的第一步,并成為日后企業(yè)新產(chǎn)品和新工藝的核心,所以,企業(yè)要獲得競爭優(yōu)勢必須在特定的市場應(yīng)用開發(fā)之前獲得產(chǎn)業(yè)共性技術(shù),當(dāng)前企業(yè)的競爭已經(jīng)移至競爭前階段即產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的競爭[25]。由于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)階段處于競爭前,距離市場較遠,因而開發(fā)周期較長,加之產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的知識多價性,需要跨領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù)知識相互融合,創(chuàng)新主體需要進行廣泛的合作;另外,產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的外部性及其表現(xiàn)出的知識溢出性,使產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研發(fā)成果不能被研發(fā)企業(yè)所獨占,通常導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)投入不足,加之社會分工與專業(yè)化的發(fā)展,決定了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)需要企業(yè)間的合作研發(fā)[26]。然而隨著研發(fā)進程的推進,產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)越來越接近市場應(yīng)用,創(chuàng)新主體之間的競爭加劇。所以產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)是合作與競爭并存的階段,這種合作與競爭不僅僅表現(xiàn)為研發(fā)前期的合作和研發(fā)后期的競爭,而且更多體現(xiàn)為一種競合關(guān)系,即“競爭中求合作,合作中有競爭”,兩者組成一個整體,不可分割,競合的終極目標(biāo)是提升創(chuàng)新主體的競爭優(yōu)勢,達到共贏。在競合關(guān)系中,始終存在著不可避免的矛盾與沖突,合作的最終目的是在實現(xiàn)共同目標(biāo)的基礎(chǔ)上提高自身競爭優(yōu)勢,而競爭終究是為了自身利益最大化[27],所以不同的邏輯必然造成創(chuàng)新主體間反復(fù)的互相試探和摸底,不斷地進行信任磨合,最終形成一定的信任模式,從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)目標(biāo)[28]。

第二,三螺旋中單螺旋動力互相作用平衡創(chuàng)新主體間“競合矛盾”。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的競合關(guān)系是一種動態(tài)性的過程,在這一過程中,創(chuàng)新主體間的關(guān)系因研發(fā)進程中各自依賴關(guān)系、角色功能的轉(zhuǎn)化而發(fā)生變化,可能會由合作變?yōu)楦偁?也可能由競爭變?yōu)楹献鳌Ｆ渲屑扔型|(zhì)創(chuàng)新主體的競爭與合作,也有異質(zhì)創(chuàng)新主體之間的競爭與合作,只不過在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)這個特殊的階段,創(chuàng)新主體的之間的競爭不再表現(xiàn)為你死我活的廝殺,而變成了一種理性競爭,但是并不代表這一階段的合作是心心相印式的,合作的直接目的是為了各自競爭優(yōu)勢的提升。三螺旋理論具有平衡這種競合關(guān)系的優(yōu)勢,在三螺旋中學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)、政府各自保留了一個重要的獨立性度量標(biāo)準(zhǔn),每個領(lǐng)域都有另外兩個領(lǐng)域的功能,即在外場空間(在功能上),它們可以重疊,但不能在核心領(lǐng)域(機構(gòu)領(lǐng)域)重疊[29],這樣就可以分別處理差異和競合關(guān)系。因此,保持獨立性體現(xiàn)在核心內(nèi)部區(qū)域,相互作用的功能體現(xiàn)在核心外部區(qū)域,即場空間[30-31](見圖2)。這就能更好地解釋在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)中學(xué)研機構(gòu)能夠具有基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、人才培養(yǎng)的優(yōu)勢;企業(yè)具有資金支持、市場信息獲取等優(yōu)勢;政府具有政策引領(lǐng)、資源配置、協(xié)調(diào)布局等優(yōu)勢,而各方根據(jù)各自優(yōu)勢在內(nèi)核的場外廣泛開展合作,推進產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的同時,不斷增強內(nèi)核的實力,從而提高了各自的競爭能力,強化了各自的創(chuàng)新功能。

圖2 產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)中三螺旋場相互作用

第三,三螺旋三邊疊加部分引導(dǎo)“競合”研發(fā)方向,提升競爭優(yōu)勢。我國高鐵共性技術(shù)研發(fā)經(jīng)歷了鐵道部作為三邊疊加組織主導(dǎo)的三螺旋模式和鐵路總公司作為三邊疊加組織主導(dǎo)的三螺旋模式兩個階段[32],充分說明了在高鐵共性技術(shù)創(chuàng)新過程中,由于技術(shù)創(chuàng)新模式不斷變化,學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)、政府之間的互動模式也在不斷變化。在高鐵共性技術(shù)研發(fā)的不同時間階段,有不同的主導(dǎo)力量出現(xiàn),不同的主導(dǎo)力量平衡不同時期的競合矛盾,實現(xiàn)了中國高鐵技術(shù)的世界領(lǐng)跑。首先,鐵道部主導(dǎo)的三螺旋模式階段。此階段涵蓋了高鐵共性技術(shù)引進和消化吸收與高鐵共性技術(shù)改進提高兩個時期。在高鐵共性技術(shù)引進和消化吸收時期,鐵道部以行業(yè)統(tǒng)籌者身份,主動調(diào)控市場及合理分配訂單,適時平衡企業(yè)實力,構(gòu)建起寡占競爭格局下三螺旋創(chuàng)新模式[33]。通過組建鐵路企業(yè)集團,增強國內(nèi)鐵路企業(yè)對外競爭優(yōu)勢,防止同國外企業(yè)合作創(chuàng)新過程中外方利用技術(shù)優(yōu)勢打擊國內(nèi)企業(yè)。在高鐵共性技術(shù)改進提高時期,鐵道部積極構(gòu)建創(chuàng)新中的競爭機制,形成雙寡頭競爭格局。鐵道部利用行政審批權(quán)力,有效平衡南北車企的實力,既防止惡性競爭引起“內(nèi)傷”,又維持產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭機制的存續(xù)。由于競合的平衡動態(tài)發(fā)展,這一時期我國高鐵共性技術(shù)研發(fā)不斷取得新的進展,高鐵企業(yè)與學(xué)研機構(gòu)的合作進一步加強,高鐵共性技術(shù)自主研發(fā)能力初步實現(xiàn),成功研發(fā)350公里時速以上的高速列車。隨著我國高鐵技術(shù)逐漸擺脫國外技術(shù)體系的限制,高鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場培育等基礎(chǔ)條件趨于成熟。如果要進一步激發(fā)市場活力,政府主導(dǎo)程度必須減弱,需要學(xué)研機構(gòu)和高鐵企業(yè)發(fā)揮更大作用。在高鐵共性技術(shù)改進提高后期,高鐵組織網(wǎng)絡(luò)進一步發(fā)展,三螺旋各主體間邊界被打破,角色滲透效應(yīng)逐漸呈現(xiàn)。其次,中國鐵路總公司主導(dǎo)的三螺旋模式階段。為實現(xiàn)市場引領(lǐng),保持我國高鐵技術(shù)的競爭優(yōu)勢,2013年國家撤銷鐵道部,成立中國鐵路總公司,開啟中國鐵路總公司主導(dǎo)的三螺旋模式階段。這一階段,政府在三螺旋中的主導(dǎo)地位進一步減弱,高鐵共性技術(shù)研發(fā)的三螺旋模式逐漸接近三螺旋的理想狀態(tài),中國鐵路總公司成為三邊混成組織的核心,發(fā)揮高鐵共性技術(shù)研發(fā)的紐帶力量,在研發(fā)過程中各種雙邊、三邊混成組織出現(xiàn),三螺旋展開良性互動,保障了高鐵共性技術(shù)的研發(fā)。三螺旋互相促進的局面,帶動高鐵技術(shù)全鏈條的快速發(fā)展,我國高鐵產(chǎn)業(yè)成為全球高鐵產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)者。

鐵道部主導(dǎo)的三螺旋模式和鐵路總公司主導(dǎo)的三螺旋模式表面看來是我國高鐵共性技術(shù)研發(fā)模式的不斷改進,實質(zhì)反映的是研發(fā)不同時期對研發(fā)過程競合矛盾的平衡,是對競合關(guān)系的深層把握。在高鐵共性技術(shù)研發(fā)過程中的不同階段,學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)、政府分別承擔(dān)了不同的角色功能,其間三者的角色滲透不是主導(dǎo)力量的此消彼長,而是高鐵共性技術(shù)研發(fā)不同階段的需要,這些調(diào)整無疑增強了高鐵共性技術(shù)的研發(fā)能力。尤其是在鐵路總公司主導(dǎo)的三螺旋模式中,多種混成組織在同一時空下共存,但是卻沒有出現(xiàn)顯著的替代表象,而是在有秩序的分工和合作中形成了生機勃勃的市場競爭關(guān)系,從而確保研發(fā)具有持續(xù)的三螺旋推動力。

3. 三螺旋化解產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)應(yīng)用“知識產(chǎn)權(quán)沖突”

第一,產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)應(yīng)用“知識產(chǎn)權(quán)沖突”與創(chuàng)新主體之間的利益分配。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)階段的競合關(guān)系,必將使參與創(chuàng)新的各個異質(zhì)創(chuàng)新主體的差異化的研發(fā)動機在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)應(yīng)用階段顯現(xiàn)為對研發(fā)成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬之爭,即產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)主體的利益分配問題,各創(chuàng)新主體的利益之爭是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)沖突的內(nèi)在機理。在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)識別和技術(shù)研發(fā)階段,各個創(chuàng)新主體都進行了長期和巨大的科研人力、資本、政策扶植等投入,加之在研發(fā)過程中相關(guān)知識的共享,導(dǎo)致在應(yīng)用階段很難按照傳統(tǒng)的“誰投資,誰所有”來分配知識產(chǎn)權(quán),對于共性技術(shù)這樣的準(zhǔn)公共物品也不可能清晰地分配給任意一個創(chuàng)新主體,而獲得不了知識產(chǎn)權(quán)就意味著創(chuàng)新主體無法在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新中獲得利益。另一方面,產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)基礎(chǔ)性衍生出的共性技術(shù)通用性特征和研發(fā)成果的高知識溢出性,使當(dāng)初沒有參與產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的其他利益主體也能夠坐享其成地享有共性技術(shù)研發(fā)成果,這又表現(xiàn)為如何保護產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)成果的知識產(chǎn)權(quán)問題,即產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)主體的利益分配保障問題。所以說在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)應(yīng)用階段,如何公平分配、有效保護產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)知識產(chǎn)權(quán),最大程度地釋放產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的潛在經(jīng)濟效益和社會效益,成為這一階段的突出矛盾。這一突出矛盾還隱含著如何處理產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)正外部性與激發(fā)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新主體保持創(chuàng)新積極性的問題。

第二,三螺旋中發(fā)揮政府單螺旋動力政策導(dǎo)向作用,加固三條螺線旋進形成穩(wěn)固利益共同體,從而消解“知識產(chǎn)權(quán)沖突”。在三螺旋中,政府的存在不是作為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的第三方,而是自始至終參與其中的主體之一,而產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)分配涉及到必須有一股巨大強制力保證實施,使產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)可以設(shè)置適當(dāng)?shù)睦娣峙浔壤?。在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)應(yīng)用階段政府可以充分發(fā)揮其行政職能,加快國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施。在知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法力度和服務(wù)體系建設(shè)上多下功夫,大力推進知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、防御及獲取的戰(zhàn)略謀劃,引導(dǎo)和支持重點領(lǐng)域形成基礎(chǔ)性專利,建立能夠維護我國重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)實現(xiàn)的專利池和知識產(chǎn)權(quán)支撐系統(tǒng),進一步完善國內(nèi)重大產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新成果擴散轉(zhuǎn)移機制。同時,加固三條螺線纏繞,形成不可分割的利益共同體,在各方利益沖突最嚴(yán)重的應(yīng)用階段,政府需要適時重新規(guī)劃產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的共同愿景,有效約束各個主體的行為,重新審視產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新初衷,凸顯產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的國家目標(biāo)。減小知識產(chǎn)權(quán)摩擦的損失,消除各個創(chuàng)新主體的短視行為,激發(fā)各個創(chuàng)新主體為下一個產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新再次結(jié)成三股互相依存的螺旋式上升力量。

第三,三螺旋混成組織形成第三方力量化解“知識產(chǎn)權(quán)沖突”。利用三螺旋結(jié)構(gòu)的混成組織,完善第三方力量,形成長效機制,不斷地對產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)摩擦進行調(diào)節(jié),從而形成良性循環(huán),而不是一直靠政府的強制力量。這里的混成組織主要包括科技服務(wù)中介、風(fēng)險投資機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等,科技服務(wù)中介為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)應(yīng)用各個供給主體和需求主體進行牽線,使得資源匹配的主體聚集在一起,從而保證產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)成果迅速與市場對接,匹配性減少了知識產(chǎn)權(quán)沖突。風(fēng)險投資機構(gòu)能夠保障產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)成果二次創(chuàng)新的融資渠道,為企業(yè)開發(fā)專有技術(shù)贏得了時間和資金保障,從而減少了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)摩擦,二次創(chuàng)新形成專有技術(shù)之后就可以申請專有技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)。監(jiān)管機構(gòu)能夠?qū)Ξa(chǎn)業(yè)共性技術(shù)應(yīng)用的過程進行有效監(jiān)管,及時反饋各個創(chuàng)新主體對產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)成果應(yīng)用和擴散動態(tài),同時做好市場信息反饋工作,減少創(chuàng)新各主體的道德風(fēng)險,遏制或消解知識產(chǎn)權(quán)沖突程度。