摘要：工業(yè)過(guò)剩產(chǎn)能同時(shí)受需求因素和供給因素的推動(dòng)，會(huì)導(dǎo)致工業(yè)品市場(chǎng)供需錯(cuò)配、經(jīng)濟(jì)增速下滑等影響。文章從生產(chǎn)要素市場(chǎng)化、國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)政策改革等角度提出建議，以防范和化解工業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩。

關(guān)鍵詞：工業(yè)生產(chǎn)能力;歷史演進(jìn);形成機(jī)制;結(jié)構(gòu)調(diào)整

一、 中國(guó)工業(yè)品市場(chǎng)供求狀況的演變過(guò)程

1. 商品短缺和供不應(yīng)求（1978年～1988年）。20世紀(jì)70年代末，在結(jié)構(gòu)方面我國(guó)工業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了突出問題，即輕工業(yè)和重工業(yè)規(guī)模差距過(guò)大，輕工業(yè)規(guī)模遠(yuǎn)低于重工業(yè)，輕工業(yè)產(chǎn)品數(shù)量不能滿足日常供給需求。經(jīng)過(guò)改革開放初期的調(diào)整，輕工業(yè)所占比重在5年間提高了將近8%，輕重工業(yè)比重達(dá)到基本協(xié)調(diào)的水平。到80年代中期，又產(chǎn)生了基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)與加工工業(yè)比例失調(diào)的問題。能源供給方面的逐漸短缺導(dǎo)致缺煤、缺電的狀況在全國(guó)范圍內(nèi)廣泛產(chǎn)生;國(guó)內(nèi)原材料供給與需求之間的不平衡現(xiàn)象日趨惡化，導(dǎo)致對(duì)國(guó)外原材料的進(jìn)口依賴度大幅增長(zhǎng)。

1981年～1985年期間，我國(guó)電力工業(yè)的發(fā)展明顯落后于整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程，在此期間，估算顯示我國(guó)電力缺口水平已達(dá)24.9%左右，很多企業(yè)停業(yè)天數(shù)與開業(yè)天數(shù)持平，導(dǎo)致生產(chǎn)能力利用率嚴(yán)重不足，工業(yè)產(chǎn)值損失規(guī)模較大，每年接近4 000億元。1978年～1988年的10年間產(chǎn)生原材料極度匱乏的問題。1978年，我國(guó)通過(guò)進(jìn)口獲得的鋼材規(guī)模約占國(guó)內(nèi)鋼材產(chǎn)量的三分之一，并且這種比例呈現(xiàn)出直線增長(zhǎng)的狀態(tài)。有色金屬等也面臨著供不應(yīng)求的嚴(yán)峻形勢(shì)，只能通過(guò)進(jìn)口獲得。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在我國(guó)二十多種大類進(jìn)口商品中，原材料進(jìn)口規(guī)模占三分之二左右。

2. 消費(fèi)品過(guò)剩和有效需求不足（1989年～2000年）。20世紀(jì)末，我國(guó)經(jīng)濟(jì)尤其是工業(yè)經(jīng)濟(jì)步入了新的發(fā)展時(shí)期，即擺脫了短缺經(jīng)濟(jì)時(shí)期，進(jìn)入了相對(duì)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)時(shí)代。輕工業(yè)和日用消費(fèi)品行業(yè)在這一時(shí)期的過(guò)剩經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象表現(xiàn)較為突出。例如工業(yè)品產(chǎn)能的利用率方面，在1995年，我國(guó)消費(fèi)品行業(yè)產(chǎn)能利用率未達(dá)到59%。相反，我國(guó)鋼鐵等行業(yè)的產(chǎn)能利用率均超過(guò)了69%;從工業(yè)增長(zhǎng)方面來(lái)看，我國(guó)工業(yè)增長(zhǎng)速度在1999年出現(xiàn)下降的現(xiàn)象，尤其以輕工業(yè)的增長(zhǎng)速度降低表現(xiàn)最為明顯，重工業(yè)仍然維持穩(wěn)定的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì);從工業(yè)產(chǎn)成品的結(jié)構(gòu)角度分析，高新技術(shù)產(chǎn)品的增速高達(dá)38%～99%，耐用消費(fèi)品下滑明顯，甚至大部分出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)的現(xiàn)象。

在新經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期，社會(huì)有效需求非常短缺，工業(yè)生產(chǎn)能力得不到充分利用，與國(guó)外相比還有很大的差距;新經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期還出現(xiàn)大量產(chǎn)品滯銷積壓的問題，生產(chǎn)的產(chǎn)品找不到充足的銷路;價(jià)格指數(shù)出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)現(xiàn)象，并且呈持續(xù)狀態(tài)，企業(yè)平均利潤(rùn)率日益降低，甚至在鋼鐵行業(yè)利潤(rùn)率下降到接近零的水平，制造業(yè)的利潤(rùn)極其微薄。

3. 消費(fèi)品出口規(guī)?？焖偕仙?、重工業(yè)品供銷雙高（2002年～2011年）。從2001年底我國(guó)加入世貿(mào)組織以來(lái)，我國(guó)工業(yè)品出口額在世界范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和快速發(fā)展的工業(yè)化進(jìn)程大背景下保持迅猛增長(zhǎng)。數(shù)據(jù)顯示，2002年我國(guó)工業(yè)制成品的出口規(guī)模為2 970.57億美元，到2011年，我國(guó)工業(yè)制成品的出口規(guī)模一度上升到17 978.38億美元，達(dá)到了21.15%的年均增長(zhǎng)率。在這期間由于全球金融危機(jī)的影響，2009年我國(guó)工業(yè)制成品出口額出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，年增長(zhǎng)率同比下降15.84%。隨著我國(guó)工業(yè)品出口額的迅猛增長(zhǎng)，其在出口貿(mào)易總額中所占比例也越來(lái)越大。

同時(shí)，住宅商品化改革和住房消費(fèi)金融的產(chǎn)生，推動(dòng)我國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)快速發(fā)展;加上城鎮(zhèn)居民的消費(fèi)重點(diǎn)和習(xí)慣的轉(zhuǎn)變，即從生活基本必需品轉(zhuǎn)變?yōu)榕c房屋、私家車等相關(guān)的耐用品，我國(guó)重工業(yè)迎來(lái)高速發(fā)展。2011年，我國(guó)粗鋼產(chǎn)量達(dá)到了7.02億噸，較2002年的1.82億噸增長(zhǎng)了285.71%，年均增長(zhǎng)率為16.18%;同年，我國(guó)粗鋼產(chǎn)量占全球產(chǎn)量的比重從2002年20.13%的水平增加到45.67%。2002年～2011年，我國(guó)平板玻璃、電解鋁、水泥等產(chǎn)量也分別保持著15.88%、13.72%和16.87%的年均增長(zhǎng)率。

4. 一攬子經(jīng)濟(jì)政策刺激后PPI連續(xù)近60個(gè)月下跌（2012年～2016年）。2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，在4萬(wàn)億一攬子經(jīng)濟(jì)刺激政策的作用下，我國(guó)重化工業(yè)產(chǎn)能迅速擴(kuò)張，加上世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速換擋，內(nèi)外需求疲軟，消化產(chǎn)能過(guò)剩的動(dòng)力嚴(yán)重不足。2013年，國(guó)家發(fā)改委指出，我國(guó)鋼鐵、電解鋁、平板玻璃等產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能利用率不足74%，相比較于國(guó)際數(shù)據(jù)仍處于較低水平，2013年，產(chǎn)能過(guò)剩的傳統(tǒng)行業(yè)投資甚至出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)現(xiàn)象，水泥行業(yè)投資下降6.48%，平板玻璃制造業(yè)投資下降8.45%，金屬船舶制造業(yè)投資下降40.96%。

2012年～2016年期間，由于工業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩加劇，我國(guó)工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)（PPI）連續(xù)56個(gè)月出現(xiàn)下跌現(xiàn)象，并一直持續(xù)到2016年9月（PPI為100.1）。其中，2012年～2016年的PPI分別為98.3、98.1、98.1、94.8和98.6， 2015年的PPI與2011年的PPI（106）相比，回落了近11.2個(gè)百分點(diǎn)。從工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的角度看，2015年，部分產(chǎn)能過(guò)剩較為嚴(yán)重的行業(yè)如黑色金屬冶煉、黑色金屬礦采選業(yè)、石油加工、核燃料加工業(yè)，其PPI下跌幅度更大，分別同比回落16.7%、20.3%、21.5%和37.3%。

5. 供給側(cè)改革與產(chǎn)能過(guò)剩治理（2017年-）。2017年～2018年，國(guó)家發(fā)展改革委相繼出臺(tái)了化解過(guò)剩產(chǎn)能的相關(guān)政策法規(guī)，解決過(guò)剩產(chǎn)能方面的工作取得了一定的進(jìn)展。

從存量上看，如鋼鐵方面：我國(guó)在2016年計(jì)劃5年內(nèi)壓減粗鋼產(chǎn)能1億噸～1.5億噸，2016年～2017年累計(jì)壓減粗鋼產(chǎn)能1.2億噸，提前于計(jì)劃期超額完成5年內(nèi)壓減粗鋼產(chǎn)能1億噸的下限目標(biāo);2018年退出粗鋼產(chǎn)能基本完成5年內(nèi)壓減粗鋼產(chǎn)能1.5億噸的上限目標(biāo)，為3 000萬(wàn)噸左右。在煤炭方面：我國(guó)于2016年提出，“用3年～5年時(shí)間再退出產(chǎn)能5億噸左右、減量重組5億噸左右”的任務(wù)，這一任務(wù)于在2018年基本達(dá)成。這兩年，我國(guó)工業(yè)產(chǎn)能基本未出現(xiàn)增長(zhǎng)，增長(zhǎng)速度處于不斷下滑的狀態(tài)。

三、 產(chǎn)能過(guò)剩的影響分析

1. 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度短期下滑。2008年，我國(guó)推出4萬(wàn)億一攬子經(jīng)濟(jì)刺激政策，來(lái)應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)帶來(lái)的負(fù)面沖擊，在2010年前后，恰逢國(guó)內(nèi)需求較為疲軟的低谷期，經(jīng)濟(jì)刺激政策轉(zhuǎn)化的產(chǎn)能不能得到充分利用，這促使工業(yè)投資產(chǎn)能過(guò)剩的情況發(fā)生。2013年～2016年期間，我國(guó)工業(yè)固定資產(chǎn)投資年均增長(zhǎng)速度僅為5.8%，相比較于2009年，降低了19.2%。國(guó)際金融危機(jī)后，工業(yè)固定資產(chǎn)投資雖仍維持在37.6%（2016年）的較高水平，但占全行業(yè)固定資產(chǎn)投資的比例持續(xù)降低，其增速的下降也導(dǎo)致全行業(yè)固定資產(chǎn)投資增速有所下降。2013年～2016年期間，我國(guó)全行業(yè)固定資產(chǎn)投資年均增速相比較于2009年下滑將近22%，僅為7.96%。由于在現(xiàn)階段，投資需求的增加對(duì)國(guó)內(nèi)GDP增長(zhǎng)起到很重要的作用，所以我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度也會(huì)因?yàn)槿袠I(yè)固定資產(chǎn)投資增速的降低而有所下滑。

2. 工業(yè)品市場(chǎng)供求錯(cuò)位。2002年～2011年期間，我國(guó)粗鋼、電解鋁、平板玻璃等行業(yè)的產(chǎn)量年均增長(zhǎng)率均保持兩位數(shù)，其中2008年，我國(guó)啟動(dòng)4萬(wàn)億經(jīng)濟(jì)刺激政策之后，市場(chǎng)需求的增速不能達(dá)到投資的增速。2011年，由于房地產(chǎn)調(diào)控政策空前嚴(yán)厲以及國(guó)際金融危機(jī)的擴(kuò)大，房地產(chǎn)行業(yè)進(jìn)入了大蕭條時(shí)期，伴隨著上游產(chǎn)業(yè)的需求遭受很大影響，國(guó)際需求都處于一個(gè)疲軟的狀態(tài)，我國(guó)工業(yè)品市場(chǎng)明顯供過(guò)于求。

2012年～2016年的5年間，我國(guó)工業(yè)生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)持續(xù)降低，尤其以房地產(chǎn)上游的相關(guān)行業(yè)下跌最為嚴(yán)重。例如，在2015年，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)的PPI同比降低15.79%。在2012年～2015年的4年間，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)年均增長(zhǎng)率只有1.68%，增長(zhǎng)率下跌說(shuō)明我國(guó)工業(yè)品市場(chǎng)需求不足。

四、 化解和防范產(chǎn)能過(guò)剩

1. 提高生產(chǎn)要素市場(chǎng)化程度。完善市場(chǎng)體系，重點(diǎn)在于深化基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、土地、礦產(chǎn)資源、勞動(dòng)力和金融等生產(chǎn)要素改革，使市場(chǎng)更大范圍、更為有效地發(fā)揮資源配置的決定性作用。其中推進(jìn)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)改革、土地市場(chǎng)和金融市場(chǎng)的改革尤為重要。基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)改革的重點(diǎn)是放寬準(zhǔn)入，形成競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，并在自然壟斷環(huán)節(jié)形成有效監(jiān)管，舒緩行業(yè)過(guò)剩產(chǎn)能和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。土地制度改革應(yīng)圍繞土地要素市場(chǎng)化配置，確定合理的城鄉(xiāng)建設(shè)用地價(jià)格，優(yōu)化工業(yè)用地和其他建設(shè)用地的比價(jià)關(guān)系，提高土地價(jià)格形成機(jī)制的市場(chǎng)化程度。金融市場(chǎng)改革的重點(diǎn)在于利率市場(chǎng)化，雖然利率市場(chǎng)化改革取得一定成效，如存貸款利率基本放開、剛性兌付打破，但深層次的利率雙軌制問題仍然存在。為此，需要推動(dòng)利率市場(chǎng)化從單純的定價(jià)市場(chǎng)化向信用評(píng)價(jià)機(jī)制市場(chǎng)化發(fā)展。

2. 完善國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要一環(huán)是國(guó)有企業(yè)改革，國(guó)有企業(yè)改革的目標(biāo)是增強(qiáng)市場(chǎng)微觀經(jīng)濟(jì)主體活力。一是堅(jiān)持所有制中性原則，積極融入國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，自由貿(mào)易和公平競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)不可阻擋，CPTPP、USMCA、日歐EPA等一系列自貿(mào)協(xié)定順勢(shì)而生，要求締約方以所有制中性為原則，禁止在投融資等方面對(duì)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)實(shí)施歧視性待遇。在國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)完善過(guò)程中，堅(jiān)持所有制中性原則，有助于國(guó)有企業(yè)積極融入國(guó)際自由貿(mào)易環(huán)境，擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易份額，化解國(guó)內(nèi)過(guò)剩產(chǎn)能。二是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，推動(dòng)混合所有制改革。適當(dāng)放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力;完善國(guó)有經(jīng)濟(jì)退出機(jī)制，健全國(guó)有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼制度，積極引導(dǎo)國(guó)有經(jīng)濟(jì)退出產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)，并妥善安置企業(yè)員工。

3. 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)政策改革。中央層面的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該以間接手段支持地方競(jìng)爭(zhēng)，由此來(lái)充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的獨(dú)特作用，達(dá)到實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的目的。目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)仍處于轉(zhuǎn)軌時(shí)期，經(jīng)濟(jì)體制上的弊端和政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期直接干預(yù)，限制、扭曲甚至阻止了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程，阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生的動(dòng)態(tài)演變和發(fā)展，導(dǎo)致資源錯(cuò)配。我國(guó)應(yīng)該推進(jìn)市場(chǎng)體制改革，充分完善市場(chǎng)相關(guān)機(jī)制，放棄選擇性產(chǎn)業(yè)政策，因?yàn)檫@種政策帶有強(qiáng)烈計(jì)劃經(jīng)濟(jì)屬性，與目前的市場(chǎng)機(jī)制不匹配。通過(guò)增強(qiáng)市場(chǎng)的協(xié)調(diào)功能，優(yōu)化優(yōu)勝劣汰的篩選機(jī)制，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介：李妙然（1986-），女，漢族，黑龍江省大慶市人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

收稿日期：2019-11-16。