鄭 曌

（遼寧大學(xué) 研究生院，遼寧 沈陽 110036）

隨著我國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治的發(fā)展，現(xiàn)存博士研究生招生選拔機(jī)制已無法適應(yīng)或滿足新形勢(shì)的要求。在精英教育領(lǐng)域中，學(xué)科知識(shí)水平代表了高等院校的層次，高等院校如何在現(xiàn)有制度框架下高質(zhì)量完成招生計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)招生資源的合理配置，提升博士研究生招生選拔質(zhì)量，是一項(xiàng)新的研究課題與挑戰(zhàn)。作為研究生教育的承載者，高等院校必須慎之又慎、細(xì)之又細(xì)地做好研究生招生管理機(jī)制及配套質(zhì)量保障機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)，提升研究生教育質(zhì)量。

一、當(dāng)前博士“申請(qǐng)-考核”招生機(jī)制失范的表現(xiàn)

（一）招生計(jì)劃管理不規(guī)范

從規(guī)模擴(kuò)張轉(zhuǎn)向質(zhì)量?jī)?nèi)核，招生計(jì)劃管理需要配套機(jī)制來實(shí)現(xiàn)?，F(xiàn)行招生計(jì)劃管下達(dá)、分配、執(zhí)行方式限制了高等院校招生自主權(quán)的有效發(fā)揮。“規(guī)模估值”〔1〕——即在存量規(guī)?；A(chǔ)上，根據(jù)上一年度的分配和完成情況來決定下一年度的計(jì)劃分配，通過增量機(jī)動(dòng)安排以進(jìn)行內(nèi)部調(diào)控，以及如減招、停招等不可預(yù)見的聯(lián)動(dòng)式懲罰性舉措使得高等院校制定和執(zhí)行招生計(jì)劃管理政策的連續(xù)性無法保證。這種缺乏前瞻性、經(jīng)驗(yàn)主義的招生計(jì)劃分配方式，不利于資源合理配置，不利于激發(fā)導(dǎo)師學(xué)術(shù)熱情，不利于提升人才培養(yǎng)質(zhì)量。

（二）行政與學(xué)術(shù)權(quán)力不清晰

在高校內(nèi)部，行政與學(xué)術(shù)權(quán)力不清晰的主要體現(xiàn)于在博士研究生招生過程中校-院兩級(jí)分層管理落實(shí)不到位，即管理部門職責(zé)邊界不清晰，其根本原因在于沒有處理好招生自主權(quán)的擴(kuò)大與招生公平公正的保障之間的問題。在實(shí)際招生過程中，學(xué)校管理層面在制度建設(shè)上存在薄弱環(huán)節(jié)，規(guī)范管理與責(zé)任落實(shí)的力度不夠；反觀院系管理層面，沒有將研究生招生提升到政治高度上，在自主與自律統(tǒng)一上欠缺〔2〕，造成了責(zé)任不明晰、分工不明確、落實(shí)不到位的局面，必然削減學(xué)術(shù)自主權(quán)力在招生選拔過程中效力的發(fā)揮。

（三）選人用人機(jī)制不完善

在博士研究生招生中，導(dǎo)師的作用是第一位的。傳統(tǒng)意義上，具有“博導(dǎo)”頭銜代表自動(dòng)獲得招生權(quán)，關(guān)乎導(dǎo)師的聲譽(yù)與地位。激勵(lì)機(jī)制不完善、懲罰制度不健全，導(dǎo)師的超額奉獻(xiàn)沒有以適當(dāng)?shù)男问襟w現(xiàn)在工作量或評(píng)選中，導(dǎo)致導(dǎo)師在生源選拔過程中熱情不高；動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制的缺乏，考核形同虛設(shè)，導(dǎo)師自動(dòng)獲得招生資格后便缺乏自我約束與自我提升的動(dòng)力；培訓(xùn)機(jī)制不到位，導(dǎo)師在招生選拔中作用發(fā)揮不規(guī)范，僅視為完成招生任務(wù)的思想層面，缺乏對(duì)博士研究生招生工作重要性、緊迫性的認(rèn)識(shí)。導(dǎo)師隊(duì)伍缺乏活力與動(dòng)力，直接影響博士生源選拔質(zhì)量。

二、博士“申請(qǐng)-考核”招生機(jī)制的舉措

（一）提高站位，規(guī)范管理制度

1.建立全統(tǒng)籌、全覆蓋的招生管理制度

實(shí)行校-院兩級(jí)管理，對(duì)招生全過程和各環(huán)節(jié)的全覆蓋，學(xué)校成立研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)博士研究生招生工作的總體規(guī)劃和統(tǒng)籌部署，各培養(yǎng)單位成立本單位研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組，在學(xué)校研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)籌管理下，負(fù)責(zé)落實(shí)招生工作相關(guān)規(guī)定并組織本單位開展招生工作。各培養(yǎng)單位結(jié)合本學(xué)科特點(diǎn)集體研究出臺(tái)各自博士研究生“申請(qǐng)-考核”機(jī)制相關(guān)實(shí)施工作細(xì)則，明確招生專業(yè)及導(dǎo)師、申請(qǐng)條件和要求、資格審核辦法、考核程序、監(jiān)督管理、申訴機(jī)制等。

2.建立科學(xué)化、引導(dǎo)性的計(jì)劃分配制度

我國社會(huì)現(xiàn)代化水平的提升、科技創(chuàng)新的推進(jìn)、產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的高速發(fā)展，亟需高水平高層次人才作為中堅(jiān)力量補(bǔ)給。高等院校應(yīng)順應(yīng)發(fā)展形勢(shì)，積極貫徹執(zhí)行國家政策，科學(xué)配置招生資源，培養(yǎng)力量向國家急需人才學(xué)科、“雙一流”建設(shè)大力傾斜。因此高等院校應(yīng)在廣泛征求意見、充分調(diào)研論證基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)匹配院校層次與學(xué)科特點(diǎn)、符合培養(yǎng)力量與社會(huì)需求的招生計(jì)劃管理機(jī)制。對(duì)各院系或?qū)W科指標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，對(duì)招生計(jì)劃進(jìn)行存量調(diào)控、增量重置、年度核增或核減的動(dòng)態(tài)調(diào)整〔3〕，根據(jù)導(dǎo)師培養(yǎng)能力設(shè)置導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生限值，以導(dǎo)師科研項(xiàng)目級(jí)別、數(shù)量、經(jīng)費(fèi)額度等方面設(shè)定分配標(biāo)準(zhǔn)。各院系或?qū)W科通過指標(biāo)體系考核競(jìng)爭(zhēng)性獲得增量計(jì)劃，以績(jī)效考評(píng)方式實(shí)現(xiàn)招生資源的再分配。

（二）明晰權(quán)責(zé)，規(guī)范程序設(shè)計(jì)

1.把控關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)流程化管理

以嚴(yán)格的制度保障為基石，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牟僮髁鞒虨楹蠖埽牲c(diǎn)及面、由表及里，明晰校-院權(quán)責(zé)界限。規(guī)劃詳細(xì)流程圖，細(xì)化工作流程設(shè)計(jì)，對(duì)于環(huán)節(jié)眾多、程序復(fù)雜的工作任務(wù)，明確崗位職責(zé)及分工；全面梳理招生工作全過程，排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不斷修訂招生工作管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則，不斷修改工作規(guī)范，不斷完善工作程序；加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的把控，合理安排工作計(jì)劃、根據(jù)新形勢(shì)及實(shí)際情況適度調(diào)整進(jìn)度安排、聲明具體要求；更新招生工作管理制度，不斷增強(qiáng)博士研究生招生工作的精細(xì)化、科學(xué)化以及安全性、規(guī)范性、公平性。

2.注重科學(xué)評(píng)價(jià)，提升選拔實(shí)效性

提高博士研究生選拔實(shí)效性和生源選拔質(zhì)量是提高博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的回溯需求?？茖W(xué)設(shè)定選拔質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，在考核過程中體現(xiàn)嚴(yán)謹(jǐn)、公平、公正，在考核方式中體現(xiàn)創(chuàng)新、實(shí)效、科學(xué)。有效發(fā)揮專家組對(duì)相關(guān)申請(qǐng)材料的審核作用，拓寬評(píng)價(jià)維度，加深評(píng)價(jià)深度，創(chuàng)新考核方式〔4〕，對(duì)博士研究生的思考力、研究力、實(shí)踐力、創(chuàng)造力進(jìn)行考量，選拔學(xué)科、導(dǎo)師、研究方向與博士研究生研究計(jì)劃雙向契合的生源，博士研究生綜合能力與特質(zhì)符合學(xué)科發(fā)展所需標(biāo)準(zhǔn)及方向，與此同時(shí)學(xué)科建設(shè)能夠提供有利于博士研究生進(jìn)行科學(xué)研究與創(chuàng)新的學(xué)術(shù)氛圍。

（三）加強(qiáng)監(jiān)管，規(guī)范自主權(quán)力

1.加強(qiáng)遴選，提升隊(duì)伍實(shí)力

導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人〔5〕，研究生培養(yǎng)回歸學(xué)術(shù)本位是研究生教育綜合改革向內(nèi)涵式發(fā)展的內(nèi)在需求，而立德樹人為高等教育的根本，因此高等院校應(yīng)加強(qiáng)對(duì)導(dǎo)師的遴選與培訓(xùn)，規(guī)范發(fā)揮導(dǎo)師招生自主權(quán)，提升導(dǎo)師科學(xué)選拔人才的能力。加強(qiáng)導(dǎo)師資格審核與招生資格認(rèn)定，不單純硬性以年齡、課題（經(jīng)費(fèi)）、科研成果（等級(jí)）、導(dǎo)師屬性（專、兼職）、學(xué)科（研究方向）等設(shè)限，而要遴選政治堅(jiān)定、有扎實(shí)的學(xué)術(shù)造詣、有孜孜不倦的學(xué)術(shù)熱情，同時(shí)具有指導(dǎo)力、引領(lǐng)力、公信力、權(quán)威力，能夠以德育人、以文化人、以志勵(lì)人的導(dǎo)師履行職責(zé)。加大培訓(xùn)力度，增強(qiáng)導(dǎo)師的保密意識(shí)、法律意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、紀(jì)律意識(shí)，使其充分認(rèn)識(shí)研究生招生工作的重要性、復(fù)雜性、敏感性并保持在招生中的廉潔性、純潔性，始終以學(xué)術(shù)自律為紅線和行為準(zhǔn)則，真正落實(shí)科學(xué)選人育人的責(zé)任，有效發(fā)揮在生源選拔中的作用，從而提升博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

2.優(yōu)化配置，增強(qiáng)隊(duì)伍活力

博士研究生招生名額——作為一種稀缺資源，主動(dòng)向優(yōu)勢(shì)資源集中?！捌骄髁x”的分配方式抑制了導(dǎo)師的學(xué)術(shù)熱情，博導(dǎo)頭銜的“終身制”制約了導(dǎo)師隊(duì)伍的創(chuàng)新活力。將評(píng)、聘、考核、招生分離，引入科學(xué)預(yù)設(shè)指標(biāo)考核體系、設(shè)置考核等級(jí)，只有考核合格的導(dǎo)師才能獲得招生資格。高等院校研究生教育管理行政部門通過宏觀調(diào)控博士研究生招生計(jì)劃，打破大一統(tǒng)分配的僵化格局，轉(zhuǎn)而由學(xué)科擔(dān)任計(jì)劃分配主體，實(shí)行資源的合理配置。將招生計(jì)劃執(zhí)行和完成情況納入導(dǎo)師考核體系中，通過激勵(lì)政策等一系列新舉措、新方法、新思路有效激發(fā)導(dǎo)師的學(xué)術(shù)熱情，利用學(xué)術(shù)管理的內(nèi)生動(dòng)力推動(dòng)導(dǎo)師隊(duì)伍的持續(xù)自我革新。學(xué)校層面做好頂層設(shè)計(jì)，給予政策解讀、意見指導(dǎo)與監(jiān)督管理；各學(xué)科點(diǎn)根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)、導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)情況等集體決策招生計(jì)劃分配；導(dǎo)師參照指標(biāo)考核體系，增強(qiáng)自我約束，完成從被動(dòng)推動(dòng)到主動(dòng)進(jìn)行科學(xué)研究的轉(zhuǎn)變。

三、完善配套保障機(jī)制的構(gòu)建

（一）構(gòu)建招生質(zhì)量保障機(jī)制

生源結(jié)構(gòu)與質(zhì)量關(guān)乎研究生教育培養(yǎng)質(zhì)量，而學(xué)科發(fā)展與創(chuàng)新、院校聲譽(yù)與層次均離不開招生計(jì)劃杠桿作用的有效發(fā)揮，高等院校應(yīng)根據(jù)國家研究生招生計(jì)劃管理相關(guān)規(guī)定，合理運(yùn)用與發(fā)揮招生自主權(quán)，制定本學(xué)校招生計(jì)劃相關(guān)管理辦法及規(guī)則、明確計(jì)劃分配依據(jù)、設(shè)計(jì)招生計(jì)劃動(dòng)態(tài)調(diào)整指標(biāo)體系。轉(zhuǎn)變完成下達(dá)計(jì)劃指標(biāo)的固有觀念，將招生計(jì)劃管理視作關(guān)乎學(xué)校聲譽(yù)、學(xué)科發(fā)展、人才培養(yǎng)質(zhì)量的有力抓手，實(shí)現(xiàn)招生計(jì)劃資源的科學(xué)有序、合理有效配置，構(gòu)建特色明顯、優(yōu)勢(shì)突出的良性辦學(xué)定位、學(xué)科水平、人才培養(yǎng)的聯(lián)動(dòng)體系〔6〕。由此，招生資源將有效引向融合度和凝聚力高、科研水平和創(chuàng)新能力強(qiáng)的學(xué)科，進(jìn)一步激發(fā)學(xué)科的內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力，維護(hù)健康有序的學(xué)術(shù)生態(tài)，促進(jìn)高校招生計(jì)劃管理內(nèi)涵式發(fā)展，提升人才培養(yǎng)質(zhì)量。

（二）構(gòu)建監(jiān)察督導(dǎo)機(jī)制

要發(fā)揮學(xué)校黨委和研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組在研究生招生工作中的統(tǒng)籌作用，維護(hù)招生公平與公正，建立“無盲區(qū)”的招生工作監(jiān)督管理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員的監(jiān)督管理，嚴(yán)格落實(shí)臺(tái)賬記錄制度，多人互相監(jiān)督和責(zé)任共擔(dān)機(jī)制。嚴(yán)格執(zhí)行校內(nèi)計(jì)劃申報(bào)審批程序，依規(guī)定依程序?qū)嵭行?院兩級(jí)管理，尊重各學(xué)科根據(jù)自身實(shí)際發(fā)展需求的計(jì)劃申報(bào)，合理配置資源、科學(xué)規(guī)劃布局，堅(jiān)持學(xué)校研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)招生計(jì)劃的最終審核。學(xué)校紀(jì)檢和監(jiān)察部門及時(shí)準(zhǔn)確掌握招生工作有關(guān)文件和工作進(jìn)度，嚴(yán)密部署和全面監(jiān)管招生流程、工作紀(jì)律、信息公開、資料存檔等各環(huán)節(jié)。深入落實(shí)信息公開制度，積極接受社會(huì)監(jiān)督。

（三）構(gòu)建過程監(jiān)控機(jī)制

博士研究生培養(yǎng)中的過程監(jiān)控機(jī)制是對(duì)招生質(zhì)量在制度保障健全上的一個(gè)延伸，在價(jià)值上能夠檢驗(yàn)博士研究生“申請(qǐng)-考核”招生選拔機(jī)制創(chuàng)新選拔模式的成效，在成本上能夠量化招生質(zhì)量在原則性與連續(xù)性方面的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)。為了切實(shí)發(fā)揮淘汰分流機(jī)制作用，高等院校應(yīng)細(xì)之又細(xì)、慎之又慎做好分流考核的實(shí)施方案，責(zé)成各學(xué)科結(jié)合自身特點(diǎn)制訂本學(xué)科的考核標(biāo)準(zhǔn)，并認(rèn)真貫徹執(zhí)行。在考核節(jié)點(diǎn)方面，應(yīng)充分考量博士研究生轉(zhuǎn)為碩士研究生之后在學(xué)分、課程、論文開題、答辯等環(huán)節(jié)上認(rèn)證的銜接問題〔7〕；在考核標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)突出對(duì)博士研究生的學(xué)術(shù)表現(xiàn)、科研動(dòng)力、創(chuàng)新潛力的深度考察；在分流善后方面，應(yīng)保證程序規(guī)范、執(zhí)行有力、過程可溯、結(jié)果公正、信息公開、申訴復(fù)議渠道暢通。完整的制度架構(gòu)為實(shí)現(xiàn)招生和培養(yǎng)的高質(zhì)量提供了良好的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，從入口貫穿出口的制度規(guī)范和質(zhì)量保障維護(hù)了招生結(jié)果的公開、公平、公正，體現(xiàn)了提升博士研究生教育發(fā)展質(zhì)量的初衷和核心。