邢變變 王坤

摘? 要：《檔案利用與“黑天鵝事件”——論檔案利用的小概率及不可預測》一文具有一定的創(chuàng)新性和合理性，但也存在認知偏頗之處。本文針對該文提到的“黑天鵝事件”的概念定義、事件特征、具體案例及檔案價值不可知等觀點，在分析“黑天鵝事件”的概念和特征的基礎上，結合我國檔案利用的實際情況并通過剖析文章所列舉的案例等與之進行了商榷。最終認為，該文所歸納的檔案利用的特征及列舉的案例不符合“黑天鵝事件”的特征、檔案價值具有相對可知性。

關鍵詞：檔案利用;黑天鵝事件;檔案價值

Abstract： The article “archives utilization and ‘black swan event—on the small probability and unpredictability of archives utilization” is innovative and reasonable to some extent， but there is also cognitive. Based on the concept definition， event characteristics， special cases and unknown archival value of “black swan event” mentioned in this article， this paper analyzes the concept and characteristics of “black swan event”， combines the actual situation of archives utilization in China， and discusses with it through analyzing the cases listed in this article. Finally， it is concluded that the characteristics of the use of archives and the cases listed in this paper do not conform to the characteristics of “black swan event” and the value of archives is relatively understandable.

Keywords： Archives utilization， Black swan event， Archives value.

《檔案管理》雜志2019年第3期刊登了劉東斌、吳雁平二位作者撰寫的《檔案利用與“黑天鵝事件”——論檔案利用的小概率及不可預測》（以下簡稱《劉文》），文章認為檔案利用具備“黑天鵝事件”的小概率和不可預測性特征，無法預測的不經(jīng)常被利用就構成了檔案利用的用少性，不經(jīng)常被利用是由檔案記憶備忘本質決定的，無法預測是由檔案價值的不可知決定的。[1]《劉文》認識到檔案利用的低頻次、利用具體時間點不可預知等特征具有一定的合理性，但其對“黑天鵝事件”概念的理解以及檔案價值的認知存在偏頗。本文擬從《劉文》所歸納的檔案利用的特征及列舉的案例不符合“黑天鵝事件”特征、檔案價值具有相對可知性兩個角度與之商榷。

1 《劉文》所歸納的檔案利用的特征及列舉的案例不符合“黑天鵝事件”的特征

《劉文》在“檔案利用具備‘黑天鵝事件特征”部分，以檔案的不經(jīng)常被利用和具體什么時候被利用無法預測為由歸結出檔案利用具備小概率和不可預測這兩個特征，并在文章的第3部分列舉了6個檔案領域所謂的“黑天鵝事件”。筆者認為“小概率”和“罕見”這兩個概念具有較大區(qū)別，不能將兩者混為一談。此外，《劉文》對“黑天鵝事件”的極端影響力特征只字未提，且以檔案利用無法預知在某個具體的時間點為由便斷然認為檔案利用具備不可預測性特征，這種認識有失偏頗。

1.1 “黑天鵝事件”的內涵及特征。心理學家尼古拉斯·塔勒布用“黑天鵝事件”特指極其罕見但一旦發(fā)生影響極其巨大、完全顛覆長期歷史經(jīng)驗而事前卻根本無法預測的重大事件，并認為“黑天鵝事件”主要有三個特征。第一，稀有性，即該事件在通常的預期之外，過去沒有任何能夠確定它發(fā)生可能性的證據(jù);第二，沖擊性，即產(chǎn)生極端的影響;第三，事后可預測性，即盡管它突然發(fā)生具有意外性，但對整個事件進行回顧后就會找到其發(fā)生的征兆，使事件看起來可解釋、可預測。[2]納西姆·塔勒布認為“‘黑天鵝事件的三個特征相輔相成，不可分割”[3]。由于納西姆·塔勒布對于黑天鵝事件概念和特征的闡釋較為全面深入，其他學者均以此為基礎展開研究，因此本文將同時具有稀有性、沖擊性、事后可預測性三個特征的事件稱為“黑天鵝事件”。

1.2 “罕見”不等于“小概率”?！秳⑽摹烽_篇引用了歐洲探險家在澳大利亞發(fā)現(xiàn)黑色天鵝的事例，用以說明“黑天鵝事件”具備“罕見”特征。但在后文的論述中，《劉文》以綜合檔案館中的檔案不經(jīng)常被利用且被利用的次數(shù)較少為由，偷換概念，將“黑天鵝事件”的“罕見”特征轉換為檔案利用的“小概率”。

在《現(xiàn)代漢語詞典》中，“罕見”一詞被解釋為“難得見到的或者很少見到的事情”[4]，“稀有”被解釋為“很少有的、極少見的”[5]，由此可以看出“罕見”和“稀有”兩個概念意思相近，都可以用來解釋事件出現(xiàn)的頻次低、極少發(fā)生。而“小概率”指的是某事件出現(xiàn)的頻率較低，但出現(xiàn)的絕對次數(shù)并不一定低。例如，2015年至2017年，全國各級國家綜合檔案館的館藏檔案利用率僅為3.1%左右[6]，相對較低。但由于這個“小概率”背后對應的是高達6億卷、件的豐富館藏量，檔案每年外借次數(shù)的絕對數(shù)量不僅能夠達到600萬次以上，而且館藏檔案的提供利用數(shù)平均每年都在2000萬卷、件以上，面對這樣龐大的外借次數(shù)和提供利用數(shù)，如果用“罕見”一詞來形容綜合檔案館館藏檔案的利用頻次則不免詞不合意。

此外，為了論證“黑天鵝事件”在檔案館的利用中比比皆是，《劉文》第3部分從國家層面列舉了3個所謂的典型案例，然則這些事例根本不符合“黑天鵝事件”稀有性的特征。

不可否認，拉薩暴力犯罪、汶川特大地震和日本購島鬧劇這三個案例的突然發(fā)生具有“罕見性”，但案例中涉及的檔案利用工作實際上是國家檔案局公布專題檔案、提供抗震救災資料以及公布群島歸屬的檔案憑證資料，這些案例是在“罕見性”事件發(fā)生之后面向社會有計劃、有組織地公布檔案，是國家應對危機措施中的一環(huán)，并不符合“稀有性”特征。

1.3 檔案利用的不可預測性與“黑天鵝事件”的事后可預測性不相符合?！秳⑽摹氛J為“檔案館的檔案利用與‘黑天鵝事件頗為相似，同樣小概率且不可預知”[7]。作者為了說明這一點，不僅把檔案利用限定在某個具體的時間節(jié)點上，過分夸大了外界因素對檔案利用的影響，而且忽視了在一個時期內檔案利用時間和需求的可預測性，并缺乏對“黑天鵝事件”事后可預測性的分析。

總結規(guī)律和預測是服務利用的重要方法。孫大東曾對陜西師范大學檔案館2000年至2009年的檔案利用情況做過統(tǒng)計分析，得出了高校檔案利用規(guī)律。如高峰期為每年的6月份和12月份，同時在這兩個時期內利用目的明確且利用類型具有明確的指向性。[8]就此而言，《劉文》所謂的“不可預測性”特征對實際的檔案利用工作啟發(fā)、借鑒意義較小。與此同時，《劉文》在缺少對“黑天鵝事件”事后可預測性特征分析的前提下，就簡單地將其替換為不可預測性，出現(xiàn)了認知偏差。

1.4 《劉文》所列舉的檔案利用案例不具備極端影響力特征?！秳⑽摹吩谡撌觥皺n案利用符合黑天鵝事件的特征”部分，大篇幅地論證了檔案利用具備小概率和不可預測性這兩個特征，對檔案利用是否具備“沖擊性”特征并沒有提及。暫且不說前兩個特征是否與“黑天鵝事件”的特征相符合，其忽略第三個特征就斷然認為檔案利用符合“黑天鵝事件”的特征難免有斷章取義之嫌。

《劉文》在“檔案利用中的‘黑天鵝事件”部分列舉案例時，在百姓層面援引了1988年臺胞李樹春通過查閱原熱河省地圖找到自己家鄉(xiāng)的地址、甘肅崇信縣查找檔案文件解決了天然林場的權屬問題以及2013年蚌埠市的鄒女士通過查閱招工檔案解決了職工安置問題這三個案例。但所列舉的這些案例在社會生活中并不罕見，雖然對于個人或者企業(yè)來說具有較大的影響力，但對于整個社會而言意義并不突出，更不用說具有極端影響力了。在國家層面，《劉文》列舉了拉薩暴力犯罪、汶川特大地震和日本購島鬧劇三個案例來論證其符合極端影響力特征，但公布檔案的行為屬于國家檔案館向社會提供公共信息服務職能的基本范疇，與“黑天鵝事件”極端影響力特征的要求有一定的差距。綜上可以看出，《劉文》所指的檔案利用案例并不符合“黑天鵝事件”極端影響力的特征。

2 檔案價值具有相對可知性

《劉文》認為“什么時候利用檔案是不可知的，也是無法預測的，這是由檔案價值的不可知決定的”[9]，并從檔案價值的客觀不可知和主觀不可知兩個方面進行了論證。現(xiàn)從檔案價值的客觀相對可知性、主觀相對可知性以及相對確定性三個層面與之商榷。

2.1 檔案價值的客觀相對可知性。王向女認為“檔案及其屬性構成了檔案的價值客體”[10]。從內容層面而言，與其它類型的信息相比，檔案是最真實、最可靠、最具原始性與權威性的憑證性信息記錄[11]。申農(nóng)認為“信息是用來消除隨機不定的東西”[12]，那么檔案就是所有用來消除隨機不定性的信息中最真實可靠、最具原始性、權威性與憑證性的。檔案內容從歸檔的那一刻起就正式固定下來，在影響檔案價值大小的各因素中，內容是核心因素，這在很大程度上決定了檔案價值具有相對可知性;從載體層面而言，檔案的信息內容需要依附于一定的載體形態(tài)而存在，二者缺一不可。檔案載體的物質形態(tài)隨著人類的物質文明和科學技術的演進而逐步發(fā)展，但是在一定時期內檔案的載體也具有相對穩(wěn)定性。此外，一些新型的檔案載體雖然更新?lián)Q代速度較快，但相應載體類型的檔案仍然需要歸檔保存。

2.2 檔案價值的主觀相對可知性?！秳⑽摹氛J為“檔案價值對于現(xiàn)代人來說是無法認識的，是不可知的”[13]，該觀點看到了當前人們認識的有限性但忽視了認識的無限性，沒有將有限性和無限性統(tǒng)一起來。

誠然，受主客觀因素的影響，每一個利用者對檔案的一次或者幾次認識都是相對有限的，但這并不代表人們無法預測未來社會的發(fā)展趨勢，無法預測未來的檔案利用需求?！秳⑽摹分刑岬綑n案學者對未來一個時期內科技檔案的使用狀況進行預測的案例，該學者結合當時的實際狀況進行預測具有一定的合理性，但這種預測也存在偏頗之處。

預測屬于價值認識的一個方面，而認識也必然存在與實情是否相符的偏差性。如上世紀20至30年代的職能鑒定觀、50年代后“利用決定論”“宏觀鑒定論”、60至80年代鑒定效益觀等。[14]

2.3 檔案價值的相對確定性。美國檔案學家謝倫伯格提出檔案存在原始價值和從屬價值兩種價值[15]。結合文件生命周期理論來看，檔案的原始價值主要體現(xiàn)在半現(xiàn)行階段，檔案的從屬價值主要體現(xiàn)在非現(xiàn)行階段[15]。由于檔案本身的內容是相對確定的，所以對于具體的檔案而言，它的作用對象也是相對確定的。文件轉化為檔案并實現(xiàn)價值的過程中，也需要借助一定的方法和流程，而統(tǒng)一的規(guī)范和流程，也具有相對確定性。

3 結語

總體來說，《劉文》的觀點具有一定的合理性，但也存在偏頗之處。筆者認為，在檔案學跨學科研究中，首先應該對所依據(jù)的跨學科理論、方法等進行全面深入的分析，不能斷章取義，這是跨學科研究的前提和基礎，其在很大程度上也決定著研究結論的科學性和合理性，然后才能結合所研究的對象進行分析和研究。此外，在檔案學跨學科研究中還應該注意理論、方法等的適用性問題，唯有如此，產(chǎn)生的研究成果才能對檔案學術研究起到積極的推動作用。

基金項目：本文系2018年國家社科基金青年項目《創(chuàng)新擴散理論視閾下檔案信息資源自媒體傳播研究》（項目編號：18CTQ036）研究成果之一。

參考文獻：

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[4][5]中國社會科學院語言研究所詞典編輯室.現(xiàn)代漢語詞典（第5版）[M].北京：商務印書館，2005：536，1456.

[6]中華人民共和國國家檔案局.2015-2017年度全國檔案行政管理部門和檔案館基本情況摘要（三）[EB/OL].[2019-10-18].http：//www.dawindow.com/news/201810/1116.html.

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[12]C.E.Shannon.A mathematical theory of communication[J].ACM SIGMOBILE Mobile Computing and Communications Review，2001，5（1）.

[14]李響.從檔案價值鑒定理論發(fā)展談科技檔案鑒定原則[J].蘭臺世界，2011（10）：8-9.

[15]謝倫伯格.現(xiàn)代檔案——原則與技術[M].黃坤坊，譯.北京：檔案出版社，1983：21.

（作者單位：鄭州大學信息管理學院 來稿日期：2019-10-18）