鐘壯壯，汪先平

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，安徽 蚌埠 233000)

作為《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》(第一分冊(cè))的序言(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為《序言》)，其最重要的內(nèi)容是對(duì)歷史唯物主義基本結(jié)論的精煉表述。馬克思強(qiáng)調(diào)，這些結(jié)論是他政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所得，并且一經(jīng)得到即成為指導(dǎo)其進(jìn)一步進(jìn)行政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方法論原則。其內(nèi)容主要包括經(jīng)濟(jì)社會(huì)形態(tài)的結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)形態(tài)的演進(jìn)、資本主義社會(huì)形態(tài)的歷史地位和歷史趨勢(shì)三個(gè)方面。

一、社會(huì)基本矛盾決定社會(huì)形態(tài)的結(jié)構(gòu)

(一)物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)是其他各種社會(huì)歷史活動(dòng)的基礎(chǔ)

物質(zhì)生產(chǎn)是歷史的前提和社會(huì)的基礎(chǔ)。在《序言》中，馬克思從兩個(gè)方面深化了他在《德意志意識(shí)形態(tài)》中有關(guān)思想是通過(guò)勞動(dòng)過(guò)程的分析，一是從社會(huì)和自然的關(guān)系上進(jìn)一步闡明了生產(chǎn)勞動(dòng)是人類(lèi)不同于動(dòng)物的存在方式，物質(zhì)資料的生產(chǎn)是人類(lèi)社會(huì)的永恒的自然基礎(chǔ)。二是從人類(lèi)社會(huì)內(nèi)部不同活動(dòng)領(lǐng)域之間的關(guān)系上進(jìn)一步闡明了物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)是其他一切社會(huì)活動(dòng)的基礎(chǔ)。他強(qiáng)調(diào)，人類(lèi)的社交、政治、科學(xué)、藝術(shù)、宗教等非生產(chǎn)活動(dòng)，歸根結(jié)底必須以物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)所能提供的物質(zhì)資料和游離出來(lái)的自由時(shí)間為基礎(chǔ)。

在人類(lèi)認(rèn)識(shí)世界、改造世界的過(guò)程中，人類(lèi)所有的社會(huì)歷史活動(dòng)都是由物質(zhì)生產(chǎn)資料的生產(chǎn)決定的。在所有的人類(lèi)社會(huì)歷史活動(dòng)中，物質(zhì)資料的生產(chǎn)活動(dòng)是處于核心地位的。

(二)一定階段的生產(chǎn)力水平總是適應(yīng)那個(gè)階段的生產(chǎn)關(guān)系

人們?cè)谏鐣?huì)生產(chǎn)中形成與物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系。在《序言》中，馬克思不僅把19世紀(jì)40年代使用的“交往形式”“社會(huì)形式”“社會(huì)關(guān)系”概念更為精確地表述為“生產(chǎn)關(guān)系”，而且從三個(gè)方面深化了生產(chǎn)關(guān)系的含義：一是任何生產(chǎn)必然是社會(huì)的生產(chǎn)，人們?cè)谖镔|(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)中，不僅要同自然界發(fā)生關(guān)系，而且必然要結(jié)成一定的相互關(guān)系。脫離社會(huì)的孤立的個(gè)人的生產(chǎn)，不過(guò)是資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家編造出來(lái)的。二是生產(chǎn)關(guān)系是客觀的，是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的，人們不能自由地選擇自己的生產(chǎn)關(guān)系。三是生產(chǎn)關(guān)系總是一定的、歷史的，生產(chǎn)關(guān)系總是同一定歷史時(shí)期的生產(chǎn)力水平相適應(yīng)的，人們不可能自由地選擇自己的生產(chǎn)力，其根本原因就在于生產(chǎn)力是一種既得力量。

馬克思不僅用“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”和“現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)”范疇取代了《德意志意識(shí)形態(tài)》中帶有黑格爾遺跡的“市民社會(huì)”概念，而且將“國(guó)家和法”與“意識(shí)形態(tài)”概括為統(tǒng)一的“上層建筑”范疇，進(jìn)一步發(fā)展了這對(duì)范疇及其相互關(guān)系的原理。他認(rèn)為，任何社會(huì)都存在著不同層次的生產(chǎn)力，因而也相應(yīng)地存在著不同類(lèi)型的生產(chǎn)關(guān)系，但其中必然有一種生產(chǎn)關(guān)系處于支配地位。這種占支配地位的生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。而政治法律制度，以及法律觀念、政治觀念和宗教、道德、藝術(shù)、哲學(xué)等社會(huì)意識(shí)形態(tài)都由這一經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)所決定并為之服務(wù)。

(三)物質(zhì)層面的生產(chǎn)方式制約人的活動(dòng)

物質(zhì)生活層面的生產(chǎn)方式制約著社會(huì)生活、政治生活和精神生活。物質(zhì)生活決定社會(huì)生活、政治生活和精神生活的原理側(cè)重于對(duì)社會(huì)的過(guò)程性分析。在馬克思看來(lái)，整個(gè)社會(huì)生活主要是由物質(zhì)生活、政治生活和精神生活構(gòu)成的。人們進(jìn)行自己物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式，是人們?nèi)绾芜M(jìn)行整個(gè)社會(huì)生活的前提和基礎(chǔ)，它決定著人們?nèi)绾芜M(jìn)行自己的政治生活和精神生活。所以，社會(huì)生活、政治生活以及精神生活在本質(zhì)上是受物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約的。不同的物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式從根本上制約著人們的其他一切生活活動(dòng)；物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式的發(fā)展變化必然會(huì)導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)生活、政治生活和精神生活發(fā)生變化。社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)，該觀點(diǎn)是馬克思對(duì)哲學(xué)歷史觀基本問(wèn)題的最明確的解答。他強(qiáng)調(diào)，社會(huì)意識(shí)反映了社會(huì)存在，社會(huì)存在決定了社會(huì)意識(shí)。社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)的觀點(diǎn)，既從根本上揭示了唯物史觀與唯心史觀的根本對(duì)立，因?yàn)楹笳咧鲝埳鐣?huì)意識(shí)決定社會(huì)存在；也劃清了唯物史觀同自然主義歷史觀的界限，因?yàn)楹笳甙讶藗兊拇嬖跉w結(jié)為自然存在，否定人的社會(huì)性，否定社會(huì)史同自然史的本質(zhì)區(qū)別。

二、社會(huì)基本矛盾推動(dòng)社會(huì)形態(tài)的演進(jìn)

在《序言》中，馬克思進(jìn)一步發(fā)展了《德意志意識(shí)形態(tài)》中關(guān)于“一切歷史沖突都根源于生產(chǎn)力和交往形式之間的矛盾”的思想，[1](P568)提出了社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力理論。

(一)生產(chǎn)關(guān)系成為社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的制約條件，是爆發(fā)社會(huì)革命的根源

生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾不僅是社會(huì)形態(tài)的基礎(chǔ)，也是社會(huì)發(fā)展和形態(tài)演進(jìn)的根源。在生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾中，生產(chǎn)力是能動(dòng)的和活躍的因素，而生產(chǎn)關(guān)系作為生產(chǎn)的一定社會(huì)形式則是相對(duì)穩(wěn)定的。因此，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)關(guān)系必然由一開(kāi)始完全適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展逐漸轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展的制約條件。在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運(yùn)動(dòng)中，生產(chǎn)力起決定作用。生產(chǎn)力為了突破舊的生產(chǎn)關(guān)系的束縛，就必然打破舊的生產(chǎn)關(guān)系。新的生產(chǎn)關(guān)系必然取代舊的生產(chǎn)關(guān)系，而新的生產(chǎn)關(guān)系是從舊的生產(chǎn)關(guān)系中孕育而出的，這就是對(duì)抗性的“經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)”。就對(duì)抗性的“經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)”來(lái)說(shuō)，改良般的溫和手段無(wú)法從根本上解決社會(huì)矛盾，社會(huì)矛盾的解決必然要進(jìn)行社會(huì)革命。社會(huì)革命的目的就是徹底解放生產(chǎn)力，使得新的生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)于生產(chǎn)力發(fā)展水平，為生產(chǎn)力獲得更大的發(fā)展空間。

(二)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)變革決定上層建筑變革

隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變革，上層建筑也必然逐漸發(fā)生變革。生產(chǎn)力所引起的生產(chǎn)關(guān)系的變革，必然構(gòu)成對(duì)以原來(lái)生產(chǎn)關(guān)系為基礎(chǔ)并為之服務(wù)的龐大的上層建筑的沖擊，從而引起上層建筑的變革。因此，要使生產(chǎn)力從原來(lái)的生產(chǎn)關(guān)系束縛中解放出來(lái)，就必須通過(guò)社會(huì)革命的方式來(lái)變革以這種生產(chǎn)關(guān)系為基礎(chǔ)并為之服務(wù)的上層建筑，通過(guò)上層建筑的變革為生產(chǎn)關(guān)系的變革開(kāi)辟道路，從而解放和發(fā)展生產(chǎn)力。由于上層建筑對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)具有相對(duì)獨(dú)立性和能動(dòng)的反作用，也由于上層建筑本身各個(gè)不同組成部分的多樣性，它們同經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的關(guān)系也各不相同，因而其變革有快有慢，不能簡(jiǎn)單化的看待。但是，上層建筑必然隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變革而變革，這是毫無(wú)疑問(wèn)的，所以，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)是社會(huì)形態(tài)變革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

(三)社會(huì)形態(tài)和意識(shí)形態(tài)的更替取決于生產(chǎn)方式的物質(zhì)條件

意識(shí)形態(tài)的變化應(yīng)該從社會(huì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的現(xiàn)存沖突中去解釋。馬克思特別強(qiáng)調(diào)了變革時(shí)代意識(shí)形態(tài)斗爭(zhēng)的特殊性和復(fù)雜性，并提出考察社會(huì)變革的方法論原則。與生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)條件方面所發(fā)生的物質(zhì)變革相比，意識(shí)形態(tài)的特殊性在于，它不是純粹客觀的、中立的，而是直接實(shí)踐的、與不同階級(jí)利害相關(guān)的，是人們借以意識(shí)到生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾并力求克服的形式。當(dāng)然，這也帶來(lái)了復(fù)雜性，容易產(chǎn)生各種意識(shí)形態(tài)幻象，對(duì)社會(huì)變革的本質(zhì)和根源進(jìn)行掩蓋和歪曲。因此，判斷社會(huì)變革不能以它的意識(shí)為根據(jù)而只能堅(jiān)持唯物史觀的基本觀點(diǎn)，透過(guò)重重迷霧，從社會(huì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的現(xiàn)存沖突中去找出其真實(shí)的本質(zhì)和真正的根源。

社會(huì)形態(tài)的更替只有在解決它的物質(zhì)條件已經(jīng)存在時(shí)才能實(shí)現(xiàn)。在《序言》中，馬克思既堅(jiān)持社會(huì)形態(tài)更替的必然性，又堅(jiān)持社會(huì)形態(tài)更替的物質(zhì)條件性。也就是說(shuō)，社會(huì)形態(tài)的更替不是通過(guò)憑空制造革命就能實(shí)現(xiàn)的，它必須在物質(zhì)條件已經(jīng)存在或者至少是在生成過(guò)程中才能實(shí)現(xiàn)?！皟蓚€(gè)決不會(huì)”論斷，是馬克思對(duì)唯物史觀和社會(huì)主義學(xué)說(shuō)的重大發(fā)展和補(bǔ)充。在《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思得出了“兩個(gè)不可避免”，即“資產(chǎn)階級(jí)的滅亡和無(wú)產(chǎn)階級(jí)的勝利是同樣不可避免的”的結(jié)論。[2](P43)隨著對(duì)革命實(shí)踐的總結(jié)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的深入研究，馬克思開(kāi)始認(rèn)識(shí)到周期性危機(jī)與革命高潮之間的復(fù)雜關(guān)系，在《序言》中補(bǔ)充了上述論斷。馬克思關(guān)于“兩個(gè)決不會(huì)”的思想，進(jìn)一步發(fā)展了唯物史觀的社會(huì)發(fā)展理論。因此，堅(jiān)持社會(huì)形態(tài)更替的必然性并不是贊成革命是可以缺少物質(zhì)條件的主觀制造；堅(jiān)持社會(huì)形態(tài)更替的物質(zhì)條件性也不是否定革命的必定到來(lái)。堅(jiān)定的革命信念和務(wù)實(shí)的科學(xué)精神的統(tǒng)一，是革命者應(yīng)該具備的。

三、人類(lèi)社會(huì)的史前時(shí)期將以資本主義社會(huì)形態(tài)而告終

馬克思在《序言》中進(jìn)一步提出了唯物史觀的歷史分期理論，從整個(gè)人類(lèi)歷史發(fā)展的根本趨勢(shì)的高度揭示了共產(chǎn)主義代替資本主義的必然性。

(一)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)演進(jìn)趨勢(shì)

亞細(xì)亞、古希臘羅馬、封建時(shí)代和現(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)方式可以看做是經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)演進(jìn)的幾個(gè)時(shí)代。在唯物史觀中，生產(chǎn)方式不僅是每一個(gè)社會(huì)形態(tài)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，也是不同歷史階段區(qū)別的客觀標(biāo)準(zhǔn)?！缎蜓浴氛且罁?jù)生產(chǎn)方式的區(qū)別將人類(lèi)歷史劃分為四種經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)。需要說(shuō)明的是，這里的“古希臘羅馬”的生產(chǎn)方式是指古希臘羅馬的奴隸制，“封建”的生產(chǎn)方式和“資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)方式”分別是指西方中世紀(jì)的封建制和近代資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)形式。而所謂“亞細(xì)亞”的生產(chǎn)方式只是當(dāng)時(shí)馬克思對(duì)原初的社會(huì)形態(tài)的一種推斷，并不是指歷史上的原始社會(huì)。因?yàn)橹钡?9世紀(jì)70年代以后，隨著人類(lèi)學(xué)的發(fā)展，人們才發(fā)現(xiàn)原始社會(huì)并不是具有對(duì)抗性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)，而所謂“亞細(xì)亞”的生產(chǎn)方式不過(guò)是“原生的社會(huì)形態(tài)”解體的產(chǎn)物，是從“原生的(公有制的)社會(huì)形態(tài)”向“次生的(私有制的)社會(huì)形態(tài)”過(guò)渡的形式。對(duì)原始社會(huì)的研究，馬克思在晚年“人類(lèi)學(xué)筆記”中進(jìn)行了豐富和完善。

(二)資本主義的生產(chǎn)關(guān)系是社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程的最后一個(gè)對(duì)抗形式

馬克思在《序言》中，揭示資本主義的生產(chǎn)關(guān)系作為社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程的最后一個(gè)對(duì)抗形式的秘密，這就精準(zhǔn)地預(yù)測(cè)了資本主義社會(huì)的歷史地位以及歷史發(fā)展演進(jìn)趨勢(shì)。馬克思強(qiáng)調(diào)這里的對(duì)抗不是人與人的對(duì)抗，也不是人與社會(huì)的對(duì)抗，而是階級(jí)之間，也就是不同社會(huì)關(guān)系之間的對(duì)抗。諸如人與人之間剝削與被剝削、壓迫與被壓迫、控制與被控制，等等。而之所以說(shuō)資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)關(guān)系是社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程的最后一個(gè)對(duì)抗形式，一方面是因?yàn)橘Y產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)關(guān)系把社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程中的對(duì)抗發(fā)展到了頂點(diǎn)，另一方面是因?yàn)樵谫Y本主義的生產(chǎn)方式中孕育著取代其自我滅亡的新的力量，即無(wú)產(chǎn)階級(jí)。

正是因?yàn)橘Y本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)部矛盾不可調(diào)和，必然導(dǎo)致社會(huì)分化成為兩大對(duì)立階級(jí)，即資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)。資本主義的每一步發(fā)展，都意味著資本主義的自我毀滅又近了一步。資本主義社會(huì)形態(tài)必然因?yàn)闊o(wú)產(chǎn)階級(jí)革命而終結(jié)，資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)的矛盾也會(huì)隨著無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命的勝利而消解。

(三)人類(lèi)社會(huì)從史前時(shí)期到真正的歷史時(shí)期的轉(zhuǎn)變

《序言》里講的人類(lèi)社會(huì)的史前時(shí)期與后來(lái)通稱(chēng)原始社會(huì)為“史前時(shí)期”的理解不同，主要是指以對(duì)抗性的社會(huì)生活條件為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)時(shí)期。馬克思不僅從經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)的角度劃分了人類(lèi)歷史發(fā)展的四個(gè)階段，而且進(jìn)一步揭示了人類(lèi)歷史的未來(lái)發(fā)展方向。他認(rèn)為，隨著人類(lèi)社會(huì)的史前時(shí)期的終結(jié)，人類(lèi)開(kāi)始了真正的歷史時(shí)期，在那里，每個(gè)人都成為“建立在個(gè)人全面發(fā)展和他們共同的、社會(huì)的生產(chǎn)能力成為從屬于他們的社會(huì)財(cái)富這一基礎(chǔ)上的自由個(gè)性”。[3](P52)由此，《序言》從整個(gè)人類(lèi)歷史發(fā)展的高度深刻地掲示了共產(chǎn)主義代替資本主義的歷史必然性和共產(chǎn)主義的歷史定位。這構(gòu)成了唯物史觀全部理論的最后結(jié)論和最終歸宿。

社會(huì)結(jié)構(gòu)理論和社會(huì)形態(tài)理論是唯物史觀的兩大理論支柱。二者為探求社會(huì)運(yùn)行和發(fā)展的機(jī)制和規(guī)律奠定了理論基礎(chǔ)。社會(huì)結(jié)構(gòu)理論偏重于靜態(tài)的分析，社會(huì)形態(tài)理論偏重于動(dòng)態(tài)的總覽。而社會(huì)發(fā)展變化的根源，在于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)，這兩大矛盾運(yùn)動(dòng)是社會(huì)發(fā)展的基本動(dòng)力。生產(chǎn)力是社會(huì)發(fā)展的決定力量，生產(chǎn)關(guān)系與一定的生產(chǎn)力的發(fā)展相適應(yīng)，一旦生產(chǎn)關(guān)系由促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的形式變?yōu)樽璧K生產(chǎn)力發(fā)展的桎梏，社會(huì)革命的時(shí)代就將到來(lái)，從而整個(gè)上層建筑也會(huì)或快或慢的發(fā)生變更。馬克思由此揭示了社會(huì)革命的根源，闡述了社會(huì)發(fā)展變化的一般規(guī)律。值得注意的是，與《共產(chǎn)黨宣言》強(qiáng)調(diào)資產(chǎn)階級(jí)必然滅亡、無(wú)產(chǎn)階級(jí)必然勝利的“兩個(gè)必然”不同，《序言》強(qiáng)調(diào)了似乎相反的“兩個(gè)決不會(huì)”：“無(wú)論哪一個(gè)社會(huì)形態(tài)，在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來(lái)以前，是決不會(huì)滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系，在它的物質(zhì)存在條件在舊社會(huì)的胎胞里成熟以前，是決不會(huì)出現(xiàn)的。”“兩個(gè)決不會(huì)”表明，社會(huì)的發(fā)展是一個(gè)自然歷史過(guò)程，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)是客觀的，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。貌似相反的兩個(gè)論斷其實(shí)是相互補(bǔ)充的，一個(gè)指出了歷史發(fā)展的結(jié)局和最終趨勢(shì)，一個(gè)著眼于客觀的發(fā)展過(guò)程。