王 楠 羅珺文

（1. 首都師范大學(xué)教育學(xué)院、首都教育發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心，北京 100048；2. 曼徹斯特大學(xué)商學(xué)院創(chuàng)新研究所，英國曼徹斯特 M13 9PL）

一、引言

上世紀(jì)末至本世紀(jì)初，伴隨知識生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)型和新公共管理運動的興起，科學(xué)與社會之間的關(guān)系不斷重構(gòu)，時代對知識生產(chǎn)提出新的訴求：既要肩負(fù)知識創(chuàng)新的使命，也要兼顧其社會責(zé)任。這使各國都對不斷增加的研發(fā)經(jīng)費所帶來的社會收益空前關(guān)注，同時也引發(fā)了對科研評估體系價值導(dǎo)向的反思。

對已有科研評估制度的梳理不難發(fā)現(xiàn)，以往的科研評估體系更多地發(fā)揮了學(xué)術(shù)導(dǎo)向功能，注重衡量科研成果的原創(chuàng)性和卓越性，但是對科學(xué)研究的社會價值關(guān)注不夠，這不僅難以順應(yīng)知識生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型的浪潮，而且容易造成學(xué)術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)封閉、自循環(huán)，學(xué)科發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)化、單一化，研究成果轉(zhuǎn)化率較低、輻射范圍較小等諸多問題。這些問題不僅不利于構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，還一度給社會和公眾造成“公共科研投入回報率低”，“科學(xué)家的社會責(zé)任意識不足”等負(fù)面印象，詬病之聲不斷。基于此，世界各國學(xué)術(shù)界紛紛做出回應(yīng)。2007年奧地利國家基金委聯(lián)合歐洲基金委組織了名為“重新思考基礎(chǔ)科學(xué)對社會和經(jīng)濟(jì)的影響力”論壇；2010年歐盟委員會提出“對科研的公共投資究竟給社會帶來了怎樣的收益”這一議題；美國評估協(xié)會也在2012年將協(xié)會年會主題定為“（社會）影響力”，掀起了各國學(xué)術(shù)界對科研的非學(xué)術(shù)影響及其評估框架的熱議。

在這樣的背景下，國際科研評估范式正在悄然發(fā)生轉(zhuǎn)型：由單純地關(guān)注科研成果的學(xué)術(shù)影響轉(zhuǎn)向兼顧其外部非學(xué)術(shù)影響，更多地關(guān)注科研成果在學(xué)界以外對整個社會產(chǎn)生的輻射影響（impact）。世界不少國家和地區(qū)都開始對科研評價體系進(jìn)行改革和創(chuàng)新，其共同點就是在評估體系中陸續(xù)增加了科研成果的“非學(xué)術(shù)影響”評估這一全新的維度，并且這一維度在評價指標(biāo)體系中所占的比重不斷增加，比如英國的“科研卓越框架”評估體系，荷蘭的“標(biāo)準(zhǔn)化評估”體系等，都在2010年前后分別引入了這一新維度，并采用了不同于傳統(tǒng)評估模式的新方法開展評估工作，期待通過引入“非學(xué)術(shù)影響”維度轉(zhuǎn)變評估的價值導(dǎo)向，引導(dǎo)高校和研究機(jī)構(gòu)更好地利用和轉(zhuǎn)化科研成果，引導(dǎo)學(xué)界理解研究之于社會發(fā)展的重要意義，增強(qiáng)科研工作者的社會責(zé)任意識，進(jìn)而促進(jìn)研究工作在科學(xué)與社會的交互發(fā)展中發(fā)揮更重要的作用，為社會帶來更多積極的改變與影響。這種轉(zhuǎn)型與相應(yīng)的實踐探索凸顯了科學(xué)研究服務(wù)社會的價值導(dǎo)向，也將對世界范圍內(nèi)的知識創(chuàng)新活動，國家層面的科研戰(zhàn)略選擇，高校和科研機(jī)構(gòu)的學(xué)科發(fā)展帶來一系列重要改變。因此，理解和把握非學(xué)術(shù)影響評估的國際前沿理論和實踐經(jīng)驗，對我國高校在“雙一流”背景下探索科研評估制度的改革與創(chuàng)新具有重要的現(xiàn)實意義。那么究竟何為科研成果的非學(xué)術(shù)影響？為什么各國在近十年中開始逐步重視并相繼開展非學(xué)術(shù)影響評估？面對這一全新的評估維度，應(yīng)采取何種方法有效開展評估？這是本研究要解決的關(guān)鍵問題。

二、什么是科研成果的“非學(xué)術(shù)影響”

科研成果的“影響”往往指科學(xué)研究成果帶來的結(jié)果或其產(chǎn)生的多方面的效果。一般認(rèn)為，科學(xué)研究會產(chǎn)生兩方面的影響，一是“學(xué)術(shù)影響”，即研究成果在學(xué)術(shù)圈內(nèi)，對某一（或多個）學(xué)科領(lǐng)域的知識生產(chǎn)和科學(xué)共同體發(fā)展所作出的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，我們通常所考量的學(xué)術(shù)論文數(shù)量、成果引用率、科學(xué)獎勵等，就屬于學(xué)術(shù)共同體對科研成果學(xué)術(shù)影響的評價指標(biāo)。而科學(xué)研究所產(chǎn)生的“非學(xué)術(shù)影響”是指科研成果對學(xué)術(shù)界以外的更寬泛的社會、經(jīng)濟(jì)、文化、公共政策、醫(yī)療、環(huán)境以及公民生活質(zhì)量所產(chǎn)生的影響、帶來的改變和推動作用（Penfield et al，2014）。這個定義仍比較籠統(tǒng)，也遠(yuǎn)非共識，因而近年來，一些學(xué)者和政策研究者紛紛提出一系列的名詞來指代科研的非學(xué)術(shù)影響，包括第三主流活動（third stream activities）（Molas-Gallart et al，2002），社會效益（societal benefits）或社會質(zhì)量（societal quality）（Van& Rip，2000），知識的有用性（usefulness of knowledge）（Department of Education, Science and Training,2005），公眾價值觀（public values）（Bozeman & Sarewitz，2001），知識轉(zhuǎn)化（knowledge transfer）（Vugh &Ziegele，2011），社會相關(guān)性（societal relevance）（Drooge et al，2010）等。就這些名詞的內(nèi)涵而言，它們實際上都在關(guān)注公共資助的科研成果所產(chǎn)生的外部非學(xué)術(shù)影響。

同時，非學(xué)術(shù)影響還有一些不同于學(xué)術(shù)影響的特點。第一，“非學(xué)術(shù)影響”具有模糊性。雖然上文闡釋了科研成果對社會所產(chǎn)生的影響包括很多具體的方面，但在下文我們要提到的評估實踐中，上述影響的諸多層面往往互相重疊，難以區(qū)別開來。我們通?？梢钥吹窖芯砍晒麕淼挠绊懟旌狭松鲜鲋T多方面，如提升了公民的生活質(zhì)量，推進(jìn)了社會的可持續(xù)發(fā)展，加速了人類文明進(jìn)程，但是卻很難將這些影響進(jìn)行具體的區(qū)分。特別是經(jīng)濟(jì)方面的影響往往與其他幾類影響之間是高度重合的，界限并不明顯（Martínez & Gallar，2010）。比如，某一種新的藥物治療對健康有益，能大大縮短某些疾病的治愈時間，節(jié)省大量的醫(yī)療資源，其帶來的回報不僅包括社會回報，也在很大程度上包括經(jīng)濟(jì)方面的回報（Salter & Martin，2011）。第二，“非學(xué)術(shù)影響”具有滯后性?？蒲械摹胺菍W(xué)術(shù)影響”往往不是在短期內(nèi)能夠呈現(xiàn)出來的，一般需要經(jīng)歷比較漫長的轉(zhuǎn)化周期，最終轉(zhuǎn)化的影響類型也很多樣。一項科研成果的中期影響可能是形成新的合作網(wǎng)絡(luò)、新的產(chǎn)品，而長期的回報有可能是提升了整個工業(yè)界的競爭實力。有相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，在心血管研究中，從拿到科研經(jīng)費到最終產(chǎn)生健康回報，大約有17年的時間滯后（Buxton，2011）。第三，“非學(xué)術(shù)影響”具有偶然性?？蒲谐晒麑ι鐣妮椛溆绊懹行┦穷A(yù)期之內(nèi)的，而有些是預(yù)期之外的，這種“預(yù)期之外”既包括產(chǎn)生影響的結(jié)果，影響輻射的地區(qū)，也包括影響輻射的受益群體。比如，在1990年代，人們普遍認(rèn)為關(guān)于細(xì)胞凋亡的研究是非常具有原創(chuàng)性的高水平研究，但30年后卻發(fā)現(xiàn)這項研究對人類健康沒有可衡量的影響。相反的是，對不同種類的失禁墊的研究在當(dāng)年絕不會被學(xué)術(shù)界認(rèn)為是高質(zhì)量的研究，卻對社會產(chǎn)生了立竿見影的重要的影響力（Smith，2011）。另外，“非學(xué)術(shù)影響”的輻射范圍往往也具有偶然性，并不局限于預(yù)期中的特定國家或地區(qū)，通常是全球性的。綜上，科學(xué)研究的“非學(xué)術(shù)影響”所涵蓋的領(lǐng)域是非常廣泛的，除了對科學(xué)自身的貢獻(xiàn)以外，科研對經(jīng)濟(jì)、文化、環(huán)境、社會的所有重要影響都涵蓋其中。另外，由于“非學(xué)術(shù)影響”的上述特點，加之不同利益相關(guān)者對科研的興趣和期待各不相同，幾乎不可能對每一項具體的科研所能產(chǎn)生的非學(xué)術(shù)影響采用統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)。因此，對其進(jìn)行評估也有著很大的難度和不確定性（Bornmann，2013）。

三、為什么要開展科研成果的非學(xué)術(shù)影響評估

非學(xué)術(shù)影響評估興起的動因是多方面的，既是知識生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型的結(jié)果，也是大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)履行社會服務(wù)職能的必然選擇。

（一）回應(yīng)知識生產(chǎn)模式的變革，遵循知識生產(chǎn)的自身邏輯

科研成果非學(xué)術(shù)影響評估的興起與科學(xué)研究活動本身的變革密不可分，其順應(yīng)了知識生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型的浪潮，遵循了知識生產(chǎn)的自身邏輯（武學(xué)超，2015）。

從科學(xué)社會學(xué)視角來看，近年來大學(xué)知識生產(chǎn)模式正在發(fā)生根本性變革，當(dāng)下大學(xué)的知識生產(chǎn)正在從傳統(tǒng)的“強(qiáng)調(diào)學(xué)科本位”和“追求高深學(xué)問”的知識生產(chǎn)模式1（Mode 1）走向“強(qiáng)調(diào)科研的跨學(xué)科本質(zhì)”和“問題解決”的模式2（Mode 2）（Gibbons et al，1994, pp.4-6）。知識生產(chǎn)模式1主要指在傳統(tǒng)的學(xué)科結(jié)構(gòu)體系和學(xué)科邏輯下進(jìn)行的知識生產(chǎn)，科學(xué)研究恪守學(xué)科本位，研究的價值導(dǎo)向是追求高深學(xué)問、創(chuàng)造知識的增長。大學(xué)及其內(nèi)部的理論建設(shè)者是科學(xué)研究的合法主體，科研成果的質(zhì)量主要依靠同行評價的方式來考量（Gibbons et al，1994, pp.7-11），而考量的主要維度則是成果的原創(chuàng)性和卓越性。

知識生產(chǎn)模式2則是一種新型的、以問題解決為導(dǎo)向的知識生產(chǎn)組織模式，強(qiáng)調(diào)在應(yīng)用情境中進(jìn)行知識生產(chǎn)，打破原有的學(xué)科邊界，充分尊重科學(xué)研究的跨學(xué)科本質(zhì)，同時容納理論框架與實踐模式兩方面要素，兼顧大學(xué)的學(xué)術(shù)使命與社會責(zé)任（Gibbons et al，1994, p.36-39）。由于模式2下的知識生產(chǎn)追求使得工業(yè)界或者更廣泛社會群體受益（Gibbons et al，1994, p.5），因此鼓勵學(xué)術(shù)界與其他利益相關(guān)者群體開展合作與互動，強(qiáng)調(diào)大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府和公民社會等多元主體對科學(xué)的協(xié)同治理。模式2 在追求科研的原創(chuàng)性和卓越性的同時，還需要保證科研成果對外部社會經(jīng)濟(jì)作出貢獻(xiàn)，認(rèn)為盡管是基礎(chǔ)科學(xué)研究也必須考慮終端用戶的需求（Bornmann，2013）。

在知識生產(chǎn)模式變革的背景下，對知識生產(chǎn)結(jié)果與影響的評估也隨之發(fā)生了范式轉(zhuǎn)型。模式1主導(dǎo)下，我們主要評估研究所產(chǎn)生的知識本身的價值，包括學(xué)術(shù)質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響，考察其卓越性和原創(chuàng)性，在模式2主導(dǎo)下，我們則要評估科研成果的社會價值，兼顧其對外部社會、經(jīng)濟(jì)、政治等多方面產(chǎn)生的非學(xué)術(shù)影響（Bornmann，2013）。這也是順應(yīng)高級知識經(jīng)濟(jì)社會對知識生產(chǎn)與創(chuàng)新的時代需求（武學(xué)超，2015）。

“林畬鄉(xiāng)旅游業(yè)發(fā)展條件逐步成熟，但全鄉(xiāng)僅有20多個普通標(biāo)準(zhǔn)民宿床位，無法滿足與日俱增的游客住宿需求，更無法留住游客，極大限制了旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?！绷盅嗔崤e例說，三明學(xué)院“醫(yī)康養(yǎng)”項目缺乏適合的居住環(huán)境，市研學(xué)示范基地建設(shè)也缺乏有力支撐，到林畬開展紅色教育和農(nóng)事體驗的游客苦于沒有合適的住宿環(huán)境，大多流向明溪縣城區(qū)，當(dāng)?shù)仄惹行枰l(fā)展民宿來解決游客住宿問題。

（二）回應(yīng)公共投入的社會問責(zé)，證明研發(fā)經(jīng)費的社會收益

科研成果的非學(xué)術(shù)影響評估需要被用來展現(xiàn)和證明公共研發(fā)投入所帶來的社會收益與社會價值，證明公共經(jīng)費使用的合理性與合法性，并以此為依據(jù)為未來的經(jīng)費投入提供必要的決策參考。

實際上，20世紀(jì)90年代以前，政策制定者始終相信公共研發(fā)投入會獲得積極的社會收益與社會回報，他們認(rèn)為“對科研任何形式的投入都將是對社會有利的”（Bush, 1945, p.11）。從小的方面講，科研成果能夠改善人們的衣、食、住、行，人們的工作方式和生活方式；從大的方面講，科研成果甚至能夠影響人類生命的長度和質(zhì)量（Burke et al，1985）。因此很多國家都不遺余力地提高研發(fā)強(qiáng)度（研發(fā)投入占GDP的百分比），并懷抱“科技改變生活”的美好愿景。然而，從80年代末開始，一些國家相繼出現(xiàn)的財政赤字迫使科研機(jī)構(gòu)開始以同行評議和績效指標(biāo)評估等方式對科研成果的質(zhì)量和非學(xué)術(shù)影響加以考察和問責(zé)，發(fā)現(xiàn)此前對“科研成果必將產(chǎn)生社會收益”的主動信任存在一定的風(fēng)險，人們不能再盲目相信任何科學(xué)研究都將自動給社會帶來福祉，也許在頂尖期刊上發(fā)表高水平論文能夠推動學(xué)科的發(fā)展，但卻未必真正產(chǎn)生廣泛的社會收益。當(dāng)科研成果轉(zhuǎn)化成可消費的產(chǎn)品或服務(wù)時，社會大眾才能更直接、更迅速地從科研成果中獲益。

歐盟委員會于2010年提出“對科研的公共投資究竟給社會帶來了怎樣的收益”這一議題，引發(fā)了各國政府的廣泛關(guān)注和熱切回應(yīng)。近年來，大多數(shù)OECD國家都將GDP的2%—3%投入到了研發(fā)活動中，政府和公眾都迫切希望獲得科研切實對社會有利的證據(jù)（Martin，2011）。由此，科學(xué)研究成果的非學(xué)術(shù)影響也逐步被納入到科研評估的考察范圍中來，成為了評價的重要維度。非學(xué)術(shù)影響評估被認(rèn)為是強(qiáng)有力的武器，它為科學(xué)研究帶來的社會價值提供了必要的證據(jù)（Donova，2010），并能夠更好地協(xié)助政府監(jiān)測、管理和協(xié)調(diào)公共經(jīng)費，以便將經(jīng)費用于最迫切和希望產(chǎn)生影響的社會領(lǐng)域。

（三）引導(dǎo)研究人員進(jìn)行科學(xué)反思，增強(qiáng)其社會責(zé)任意識

非學(xué)術(shù)影響評估為知識的創(chuàng)造者和使用者搭建了一種常態(tài)化的協(xié)同與互動機(jī)制，有利于加深彼此的相互理解與價值認(rèn)同，引導(dǎo)和啟發(fā)研究人員進(jìn)行科學(xué)反思，強(qiáng)化研究人員的社會責(zé)任意識。

研究人員在以往的科研活動中對研究帶來的社會影響關(guān)注不夠，其原因之一就在于現(xiàn)行的科研評估制度主要發(fā)揮著較強(qiáng)的學(xué)術(shù)引導(dǎo)性，引導(dǎo)研究者堅持供給導(dǎo)向，而忽略了終端用戶的需求，導(dǎo)致大部分學(xué)者都把追求以文章發(fā)表為代表的學(xué)術(shù)影響作為首要任務(wù)，而并未充分意識到科研工作對于推動社會發(fā)展的責(zé)任和作用（Benneworth，2017）。新的知識生產(chǎn)模式為科學(xué)與社會之間的關(guān)系帶來了新變化，強(qiáng)調(diào)多元主體對科學(xué)的協(xié)同治理。由此，科學(xué)與社會正在發(fā)生雙向影響與彼此重構(gòu)。如我們所見，當(dāng)下社會部門越來越廣泛地參與著科研活動的全過程，包括對于情境化研究問題的確定，對于研究優(yōu)先次序的選擇，對于研究的績效評估，對于成果的闡釋和傳播等等?？茖W(xué)研究不再局限于科學(xué)共同體內(nèi)部，而是更大范圍內(nèi)、多元主體疊加多種因素相互作用的結(jié)果?！爸R生產(chǎn)希望對工業(yè)、政府或者更廣泛的社會中的一些群體有用，而這種需求從知識生產(chǎn)的一開始就一直存在，始終面臨不斷的談判、協(xié)商，除非而且直到各個參與者的利益都被兼顧為止”（吉本斯, 2011,第4頁）。

在這樣的背景下，非學(xué)術(shù)影響評估將更好地發(fā)揮社會價值引領(lǐng)作用，引導(dǎo)科研工作者關(guān)注研究的社會影響，關(guān)照不同利益群體的價值偏好，并與其進(jìn)行價值協(xié)商與價值共建，而由此帶來的彼此理解的深化，也將反過來影響科學(xué)家思考究竟什么是值得開展的研究，究竟哪些社會群體和用戶可以從研究中受益。這將使研究者對社會影響更為敏感，使科研工作的社會價值目標(biāo)更加明確，進(jìn)而間接影響科學(xué)研究的結(jié)構(gòu)與結(jié)果。換句話說，開展非學(xué)術(shù)影響評估的目標(biāo)不僅在于得到評估結(jié)果本身，更在于讓知識的創(chuàng)造者和使用者之間建立起常態(tài)化的互動機(jī)制，強(qiáng)化研究者的社會責(zé)任意識。

四、怎樣開展科研成果的非學(xué)術(shù)影響評估

近二三十年來，國際上對于科研成果的非學(xué)術(shù)影響評估開展了廣泛而深入的探討，但由于非學(xué)術(shù)影響的模糊性、滯后性和偶然性，給評估帶來了一定的難度。目前尚未形成學(xué)界公認(rèn)的、被廣泛推廣的評估方法。澳大利亞、英國、荷蘭等國家都進(jìn)行了一些實踐探索，為我們提供了一些可資借鑒的經(jīng)驗。總體而言，當(dāng)前主流的評估方法包括如下三種：

（一）計量學(xué)：提供發(fā)生非學(xué)術(shù)影響的證據(jù)

在科研成果的非學(xué)術(shù)影響評估中，各種計量學(xué)方法被廣泛采用。大家普遍認(rèn)為，雖然計量學(xué)具有一定的局限性，但可以為非學(xué)術(shù)影響的發(fā)生及程度提供一些有力的證據(jù)。其中，傳統(tǒng)的用于衡量學(xué)術(shù)影響的科學(xué)計量學(xué)方法也被借鑒和沿用，評估者可以根據(jù)特定情境來設(shè)計和使用計量指標(biāo)，以考察研究成果產(chǎn)生的外部社會經(jīng)濟(jì)影響。這些指標(biāo)相較學(xué)術(shù)影響評估的指標(biāo)而言，更加靈活多樣，比如包括：科研成果帶來的商業(yè)收入和利潤；用科研成果注冊的專利數(shù)量；因開展科研活動而創(chuàng)造的就業(yè)崗位，培養(yǎng)的博士生和博士后數(shù)量；科技展覽會的來訪者數(shù)量等。如果在考量指標(biāo)的同時關(guān)注指標(biāo)的特定情境，可以更好地理解影響力的表現(xiàn)及其程度。

此外，已經(jīng)發(fā)展得比較成熟的計量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法也被大量用于衡量科研成果在經(jīng)濟(jì)維度的影響，即考量科學(xué)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)（Salter & Martin，2010）。比如，有學(xué)者通過計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型發(fā)現(xiàn)英國1975年至1992年間，對心血管疾病的公立研發(fā)投入帶來的國民健康和GDP的內(nèi)部收益率約為39%。也就是說，每1英鎊投入在心血管疾病的研究經(jīng)費都帶來了之后每年0.39英鎊的收益（Health Economics Research Group，Office of Health Economics，RAND Europe，2008）。美國國家健康研究所（NIH）的數(shù)據(jù)分析顯示，公共基礎(chǔ)科研每1%的增長都最終帶來NME類新藥（美國食品醫(yī)藥管理局對新藥的一個重要分類）1.8%的增長（Toole，2011）。顯然，運用計量經(jīng)濟(jì)學(xué)測度科研的非學(xué)術(shù)影響存在一定的學(xué)科和領(lǐng)域差異，有些行業(yè)（如計算機(jī)）比其他行業(yè)（如金屬制品）從科研成果中獲利更多，有些學(xué)科（如醫(yī)藥）比其他學(xué)科（如數(shù)學(xué)）在可衡量的社會價值和貢獻(xiàn)方面更為顯著。而與其他維度（如文化）相比，科研對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)顯然更容易衡量，因此計量經(jīng)濟(jì)學(xué)也更廣泛地被使用。

近年來科研成果的網(wǎng)絡(luò)化傳播催生了應(yīng)用“替代計量學(xué)（altmetrics）”來衡量和監(jiān)測非學(xué)術(shù)影響的趨勢，特別是針對社會和文化這些不太容易量化的維度。隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)日趨成熟，科學(xué)傳播的途徑已經(jīng)不再局限于傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊和書籍。政府報告、科學(xué)博客、報紙雜志等紛紛成為科研成果傳播和推廣的舞臺。年輕學(xué)者們也更傾向于借助社交媒體和網(wǎng)絡(luò)工具來分享適合大眾傳播的科研成果，交流觀點，傳播思想，進(jìn)行在線互動和協(xié)作等。這些都可以通過替代計量學(xué)來進(jìn)行追蹤、記錄、分析，進(jìn)而測度科研成果向外輻射的范圍與程度（劉春麗，2016）。比如，替代計量學(xué)指標(biāo)可以反映研究結(jié)論在維基百科或百度百科、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫、博客、社交媒體等網(wǎng)絡(luò)平臺上的被引用和被討論次數(shù)，還可以追蹤特定的受眾人群，以及他們對研究成果的態(tài)度等。學(xué)者普遍認(rèn)為，傳統(tǒng)的計量學(xué)指標(biāo)，比如影響因子是基于傳播速度較慢的、嚴(yán)格正式的學(xué)術(shù)交流體系的，而創(chuàng)新的科學(xué)思想更多是在零散的、快速傳播的、非正式交流過程中產(chǎn)生的。因此，基于網(wǎng)絡(luò)平臺和社交媒體對科研成果的廣泛傳播和使用，替代計量學(xué)為科研評價體系帶來新的視角，其開放地記錄了科學(xué)傳播的全過程，允許考察科學(xué)家們在多個平臺進(jìn)行知識溝通、創(chuàng)造、再利用的行為蹤跡，有利于更好地記錄和反映科研成果對社會大眾產(chǎn)生的非學(xué)術(shù)影響（Bornmann，2014）。當(dāng)然，這一方法的客觀性和操作性仍在探索與討論之中。

采用計量學(xué)方法評估科研成果的非學(xué)術(shù)影響具有一些明顯的優(yōu)勢，比如，延續(xù)了傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)影響評估的方式，接受程度較高；評估方法較為簡單，過程可操作性強(qiáng)，結(jié)果相對客觀且具有橫向可比性；同時，這種方法的操作成本較低。但是，使用標(biāo)準(zhǔn)化計量工具也存在一定的風(fēng)險：第一，定量指標(biāo)可為非學(xué)術(shù)影響的發(fā)生提供相應(yīng)的證據(jù)，但無法描述影響力的全貌，也無法對影響產(chǎn)生的因果進(jìn)行聯(lián)結(jié)和綜合分析。第二，我們?nèi)菀装炎⒁饬杏诳梢姷?、相對容易衡量的影響上，比如?jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)等，容易忽視那些創(chuàng)新研究所傳遞的潛在的、長期的社會價值。第三，影響力的程度容易被貨幣化或被刻意簡單化。

（二）影響力調(diào)查：收集利益相關(guān)者的觀點表達(dá)

我們需要將研究成果的非學(xué)術(shù)影響置于具體的情境中加以評價和分析，因此，在定量指標(biāo)呈現(xiàn)出非學(xué)術(shù)影響的結(jié)果后，我們還需要回答由此衍生出的“如何發(fā)生”和“那會怎樣”等定性問題。為了呈現(xiàn)非學(xué)術(shù)影響的全貌，可以采用影響力調(diào)查的方式，通過問卷或訪談來收集特定的科研成果的利益相關(guān)者和終端用戶的反饋，從而比較詳細(xì)地、有針對性地呈現(xiàn)某個具體的研究成果對于特定人群所產(chǎn)生的影響。

影響力調(diào)查能夠涉及的維度遠(yuǎn)超計量學(xué)中包含的有限指標(biāo)，運用起來也比較有針對性，既可以針對某項具體的科學(xué)研究開展利益相關(guān)者調(diào)查，也可以針對宏觀的科學(xué)研究政策開展民意調(diào)查。舉例而言，20世紀(jì)90年代初，Mansfield通過問卷調(diào)查了美國76家公司的研發(fā)經(jīng)理，發(fā)現(xiàn)他們所在的公司在過去十年里有平均10%的產(chǎn)品或生產(chǎn)線是完全依靠科學(xué)研究的成果來支持的，如果相關(guān)的科研工作停滯，這10%的產(chǎn)品或生產(chǎn)線就得全部關(guān)停。隨后，在90年代末期，他又對其中的70家企業(yè)進(jìn)行了追蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)這個比例上升到了15%（產(chǎn)品）和11%（生產(chǎn)線）（Mansfield，1991）。該調(diào)查反映了科學(xué)研究活動對企業(yè)貢獻(xiàn)的附加值。 Beise和Stahl也沿用了這個方法，調(diào)查了德國2300家企業(yè)，發(fā)現(xiàn)在1993年至1995年期間，有將近十分之一的創(chuàng)新企業(yè)是依靠科技成果而建立和發(fā)展起來的（Beise &Stahl，1999）。這些調(diào)查通過收集研究成果的終端用戶的反饋，為科學(xué)研究帶來的社會影響提供了可資參考的證明。

影響力調(diào)查的優(yōu)勢在于能夠獲取豐富的第一手資料。無論是針對某項具體的科學(xué)技術(shù)產(chǎn)品，還是針對宏觀的科技政策，這些直接面向利益相關(guān)者群體得到的第一手資料都是不可替代的、直觀且珍貴的觀點。但也正因為這些第一手資料的豐富性和獨特性，造成評估結(jié)果在可量化和可比性方面存在一定的不足。同時，通過開展調(diào)查進(jìn)行非學(xué)術(shù)影響評估需要付出較高的成本。從收集、捕捉相關(guān)信息，到形成評估結(jié)論，再到評估結(jié)果的呈現(xiàn)與表達(dá)，每一個環(huán)節(jié)都是一件耗時耗力的工作，特別是當(dāng)利益相關(guān)者群體比較分散的時候，就更增加了評估者的工作難度。同時，要想完整地搜集、記錄、整理、分析調(diào)查資料，并很好地呈現(xiàn)評估的結(jié)果，需要評估人員有很好的觀察能力、溝通能力、桌面研究能力等綜合能力。

（三）影響力案例：講述特定情境下的影響力故事

影響力案例是近年來接受度較高的非學(xué)術(shù)影響評估方法，已經(jīng)被澳大利亞、英國和荷蘭等國家用于高校和科研機(jī)構(gòu)的評估工作中。影響力案例通常由被評估單位的研究人員面向評估者撰寫，案例可以從特定的視角出發(fā)，將研究工作置于具體的情境中，通過描述科研成果服務(wù)社會的相關(guān)事件和活動，來呈現(xiàn)研究所帶來的社會價值的內(nèi)涵、表現(xiàn)形式和實現(xiàn)路徑。一個完整的影響力案例通常能夠融合計量與敘事兩種方法，使數(shù)據(jù)信息和觀點表達(dá)相互印證，像講故事一樣對影響力的發(fā)生與輻射進(jìn)行詳細(xì)、生動的描述。

澳大利亞的“科研質(zhì)量框架”（Research Quality Framework，RQF）是全球首個嘗試全面捕捉跨學(xué)科研究的社會影響的評估框架，其主要采用了“影響力案例”的方法。被評估單位的研究人員通過撰寫影響力案例，提供必要的數(shù)據(jù)支持和敘事材料，來描述和論證其研究成果為經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境、文化等方面做出的貢獻(xiàn)（Duryea et al，2007）。同行評議專家將根據(jù)影響力案例的文本判斷其研究帶來的社會價值。

英國全新的“科研卓越框架”（Research Excellence Framework, REF）評估體系同樣采用了“影響力案例”方法，要求被評估單元通過4頁以內(nèi)、包含一些特定維度的結(jié)構(gòu)化敘事來描述研究成果對社會產(chǎn)生的輻射影響，同時提供被評估單元為推進(jìn)科研成果產(chǎn)生非學(xué)術(shù)影響所采取的戰(zhàn)略措施。評估者將根據(jù)案例描述，從社會影響輻射范圍及影響的重要意義兩個方面來進(jìn)行評估（王楠，羅珺文，2017）。

荷蘭近年來強(qiáng)調(diào)“特定情境下的科研評估”理念，著眼于捕捉和分析科研進(jìn)程中研究者與利益相關(guān)者群體如何通過高效互動來促進(jìn)科研的傳播和應(yīng)用，從而實現(xiàn)“價值創(chuàng)造（Valorisation）”，即通過知識生產(chǎn)創(chuàng)造廣泛的社會價值（De et al，2014）。2015年，荷蘭在其新版《標(biāo)準(zhǔn)化評估指南（2015—2021）》（Standard Evaluation Protocol（2015—2021），SEP 2015）框架中首次將科研成果的“社會相關(guān)度”列為評估的三大指標(biāo)之一，要求被評估單位選擇有代表性的影響力案例來描述和呈現(xiàn)科研工作所帶來的社會價值（KNAW，VSNU，NWO，2014）。

如上，一個成熟的影響力案例既可以呈現(xiàn)定量數(shù)據(jù)，也可以描繪特定情境下的敘事，是一種比較理想的、多維度展現(xiàn)科研成果非學(xué)術(shù)影響的方法。其優(yōu)勢在于能夠保留和區(qū)分不同學(xué)科研究成果的特點和特定的情境視角，展現(xiàn)從自然科學(xué)到人文學(xué)科等領(lǐng)域中各種類型的研究為社會帶來的多元影響，特別是對于缺乏定量數(shù)據(jù)支持的學(xué)科（如藝術(shù)、哲學(xué)等），同樣允許研究者通過講述完整的“故事”來呈現(xiàn)研究帶來的社會價值。但是，開展影響力案例評估同樣面臨諸多考驗。首先，評估單位的研究人員所提供的影響力案例有可能摻雜了一定的主觀因素，這將對評估者的客觀評價產(chǎn)生一些不利的影響。第二，不同的研究人員撰寫的案例從體例到術(shù)語存在較大差異，這增加了橫向比較和評估的難度。盡管已經(jīng)有學(xué)術(shù)共同體意識到了這一問題，并已著手匯集和編撰用于描述影響力的標(biāo)準(zhǔn)化術(shù)語字典，以用作案例撰寫的參考，但要得到大范圍的認(rèn)可和推廣尚需時日（Baker et al，2017）。第三，對影響力的評估將受到案例本身撰寫水平的限制。顯然，擅長講故事、寫文章的項目組或者能夠承受額外費用聘請專業(yè)人士來撰寫案例的項目組更有可能獲得較好的評估結(jié)果，這將使評估結(jié)果產(chǎn)生偏差。最后，開展案例研究的成本也是比較高的，包括案例的收集、資料的整理、文本的撰寫等，都將花費研究者大量的時間和精力。對于評估者而言，案例的閱讀、整理和實證資料的考證也存在一定的難度。

五、啟示與思考

綜上，在科研評估范式轉(zhuǎn)型背景下，不同國家和地區(qū)都陸續(xù)在“非學(xué)術(shù)影響”評估的實踐領(lǐng)域進(jìn)行了一些創(chuàng)新與探索，這對構(gòu)建良好的科研生態(tài)體系、增強(qiáng)研究者的社會責(zé)任產(chǎn)生了積極的推動，其中不乏值得思考與借鑒之處。

（一）發(fā)揮評估的社會價值導(dǎo)向，構(gòu)建良好的科研生態(tài)體系

如前所述，近年來國際科研評估范式由單純關(guān)注科研成果的學(xué)術(shù)影響轉(zhuǎn)向兼顧其非學(xué)術(shù)影響，這一方面與知識生產(chǎn)模式發(fā)生的根本性變革遙相呼應(yīng)，另一方面也是對已有評估范式之沉疴痼疾的突破。傳統(tǒng)的科研評估范式更多地發(fā)揮了學(xué)術(shù)價值導(dǎo)向，關(guān)注科研成果在科學(xué)共同體內(nèi)部產(chǎn)生的學(xué)術(shù)影響，卻忽視了科研活動對外部社會的輻射影響，難免造成學(xué)術(shù)系統(tǒng)封閉僵化、自說自話的困境。科學(xué)研究的根本目的不僅在于知識創(chuàng)新，更在于利用知識創(chuàng)新尋求解決社會問題的途徑，為人類生產(chǎn)和生活方式的改變，人類文化和生存環(huán)境的改善等作出積極貢獻(xiàn)。然而有時候我們“走的太遠(yuǎn)”卻忘記了“為何出發(fā)”。就我國的現(xiàn)實情況而言，現(xiàn)行的科研評估制度和人才考核體系中，“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”（以下簡稱“四唯”）等現(xiàn)象仍然嚴(yán)重，這些無不是由于價值偏離而導(dǎo)致的評價異化。日前，科技部、教育部、人力資源社會保障部、中科院、工程院聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”專項行動的通知》，指出要克服科研評價中存在的“四唯”傾向，對“四唯”問題集中清理，注重研究成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響。然而強(qiáng)制不如自治，治標(biāo)更需治本。我們可以考慮通過在評估體系中引入“非學(xué)術(shù)影響”評估來強(qiáng)化研究的外部社會責(zé)任，從根本上轉(zhuǎn)變僵化陳舊的評價導(dǎo)向，更有效地發(fā)揮評估的激勵作用，引導(dǎo)研究成果的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)與非學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)形成相互協(xié)調(diào)的動態(tài)平衡，提升學(xué)術(shù)系統(tǒng)的活力和多樣性，構(gòu)建良好的科研生態(tài)體系。

（二）超越對評估結(jié)果的過度關(guān)注，聚焦研究者社會責(zé)任意識的提升

進(jìn)行非學(xué)術(shù)影響力評估的目的不光在于要得到一個研究者做得“好或不好”的價值判斷結(jié)果，更重要的是，要以非學(xué)術(shù)影響評估作為一個契機(jī)和抓手，潛移默化地讓研究者開始關(guān)注自身的研究工作所能帶來的社會價值，進(jìn)而提升研究者的社會責(zé)任意識，同時讓知識的創(chuàng)造者和使用者之間建立起一種常態(tài)化的協(xié)同與互動機(jī)制。科學(xué)研究從來都不是單純的知識創(chuàng)造過程，它同時也是社會利益反復(fù)平衡和博弈的過程。因此，科學(xué)家肩負(fù)學(xué)術(shù)使命的同時更肩負(fù)著重大的社會責(zé)任，后者甚至遠(yuǎn)重于前者。日前，學(xué)界對這一話題的討論在我國誕生世界首例基因編輯嬰兒之后再次達(dá)到了高潮。實際上，促進(jìn)科研工作者建立與其在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的卓越追求相匹配的社會責(zé)任意識至關(guān)重要。我們也必須意識到，這種推動力不應(yīng)是自上而下對學(xué)者提出的強(qiáng)制性要求，更要建立自下而上的，有利于引導(dǎo)科研工作者自覺樹立責(zé)任意識的機(jī)制。非學(xué)術(shù)影響評估不失為一個有力的抓手。例如，在英國的科研卓越框架（REF）中正式納入“非學(xué)術(shù)影響”評估維度后，很多高校已經(jīng)正式為博士研究生開設(shè)了關(guān)于非學(xué)術(shù)影響案例的設(shè)計與撰寫的專業(yè)必修課程，也就是說未來英國的研究人員不僅要有卓越的研究成果，同樣要在研究過程中充分關(guān)注、積極思考以及學(xué)會闡釋研究成果之于社會的有用性，而這種關(guān)注與思考正是通過“非學(xué)術(shù)影響”評估的引導(dǎo)而發(fā)生的。

（三）選擇開放、多元的評估方法，鼓勵真實、多樣的非學(xué)術(shù)影響

科研成果非學(xué)術(shù)影響產(chǎn)生的路徑與學(xué)術(shù)影響完全不同，具有較強(qiáng)的模糊性、滯后性和不確定性，其影響也必然輻射更廣泛的地區(qū)、人群和社會領(lǐng)域。已有的學(xué)術(shù)影響評估的思路與方法比較局限，很難有效地捕捉和呈現(xiàn)非學(xué)術(shù)影響發(fā)生的路徑與效果。要保證評估不偏離其初衷同時發(fā)揮積極的導(dǎo)向作用，必須在方法上進(jìn)行嘗試與創(chuàng)新，以開放、多元為基調(diào)選擇適恰的評估方法，從而鼓勵真實、多樣的非學(xué)術(shù)影響發(fā)生。比如，近年來伴隨網(wǎng)絡(luò)社交媒體的興盛和開放知識運動的蔓延，替代計量指標(biāo)有效地補(bǔ)充了傳統(tǒng)引文評價指標(biāo)的不足，從多個角度反映和評價科研成果的社會影響（劉烜貞，湛樂，2017），其在“名”與“實”上都逐步取代了傳統(tǒng)的文獻(xiàn)計量方法，也逐漸被一些高校所認(rèn)可和采納。如，浙江大學(xué)在2017年9月發(fā)布了《優(yōu)秀網(wǎng)絡(luò)文化成果認(rèn)定實施辦法（試行）》，擬將在報刊、電視、互聯(lián)網(wǎng)上刊發(fā)或播報的，具有廣泛網(wǎng)絡(luò)傳播的原創(chuàng)文章、影音、動漫等優(yōu)秀網(wǎng)絡(luò)文化成果納入學(xué)?？蒲谐晒y(tǒng)計、各類晉升評聘和評獎評優(yōu)范圍，在評估實踐中將“網(wǎng)文”納入了科研評價體系（劉愛生，2018），賦予了研究成果非學(xué)術(shù)影響的合法性地位。再如，當(dāng)前被最廣泛采納和應(yīng)用的影響力案例方法，允許研究者以自由、開放的方式描述不同情境下的影響力“故事”，更多地關(guān)注真實情景中科學(xué)發(fā)展和科技進(jìn)步為社會作出的積極貢獻(xiàn)，使得評估超越了對評估方法技術(shù)理性的推崇，更好地回歸了“影響”本身。上述這些評估方法都充分考慮和尊重了學(xué)科差異和研究活動的多樣性，不僅有利于在評估中更有效地捕捉和評價影響發(fā)生的路徑和效果，并且有利于反向促進(jìn)科研活動的多樣化和學(xué)科發(fā)展的多樣化，不失為對非學(xué)術(shù)影響評估的探索，值得借鑒和嘗試。

最后，有必要強(qiáng)調(diào)，當(dāng)下開展非學(xué)術(shù)影響評估的相關(guān)研究與實踐對于我國高?？蒲性u估制度改革具有重要的現(xiàn)實意義，但是科研成果的學(xué)術(shù)影響與非學(xué)術(shù)影響之間是一種動態(tài)、開放的生態(tài)關(guān)系，要在具體學(xué)科和評估實踐中加以考量。因此，我們也需要非常審慎地看待這一新興的評估維度，并盡量采用適恰的方法來規(guī)避有可能對科研活動產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)的風(fēng)險，以避免從一個極端走向另一個極端。