(大連理工大學(xué) 科學(xué)學(xué)與科技管理研究所， 遼寧 大連 116024)

一、問題的提出

經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特自1912年首次提出創(chuàng)新理論以來，“創(chuàng)新”一詞的內(nèi)涵不斷豐富與發(fā)展，如今已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)等多個(gè)學(xué)科的研究熱點(diǎn)話題。[1]特別是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提出以來，創(chuàng)新管理顯得愈加重要。創(chuàng)新管理是研究各種創(chuàng)新現(xiàn)象和機(jī)制的科學(xué)，其核心在于采用科學(xué)方法研究從一種新思想的產(chǎn)生，到研究、開發(fā)、試制、生產(chǎn)制造的首次商業(yè)化全過程。[2]除行業(yè)內(nèi)部中微觀創(chuàng)新管理模式探討外，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)創(chuàng)新管理研究多集中于創(chuàng)新管理的發(fā)展趨勢(shì)、研究熱點(diǎn)以及國(guó)內(nèi)外熱點(diǎn)比較。如馬玉新通過具體分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策原文，將中國(guó)的創(chuàng)新政策與管理領(lǐng)域的發(fā)展分為四個(gè)階段：企業(yè)是技術(shù)開發(fā)的主體、企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體、自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。[3]陳勁具體分析了一流企業(yè)的創(chuàng)新管理發(fā)展歷程，將變化趨勢(shì)歸結(jié)為以下幾個(gè)方面：從產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新走向商業(yè)模式創(chuàng)新、從封閉創(chuàng)新走向開放創(chuàng)新乃至協(xié)同創(chuàng)新、從漸進(jìn)式創(chuàng)新走向突破型創(chuàng)新、從基于技術(shù)的創(chuàng)新走向基于科學(xué)的創(chuàng)新、從國(guó)家創(chuàng)新體系走向創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)。[4]分析創(chuàng)新管理研究熱點(diǎn)主題能夠展示學(xué)術(shù)界的關(guān)注方向。黃魯成將創(chuàng)新管理領(lǐng)域的熱點(diǎn)總結(jié)為六個(gè)方面：促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新政策研究、國(guó)家創(chuàng)新政策以及創(chuàng)新政策工具運(yùn)用、技術(shù)創(chuàng)新政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用及評(píng)估、促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力提升的創(chuàng)新政策、創(chuàng)新政策促進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展、區(qū)域創(chuàng)新政策。[5]對(duì)比國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，能夠揭示國(guó)內(nèi)創(chuàng)新管理領(lǐng)域存在的研究差異以及可能的研究方向。如郭穎利用創(chuàng)新管理領(lǐng)域期刊數(shù)據(jù)確定最新的專業(yè)期刊排名，以此為基礎(chǔ)確定了國(guó)內(nèi)外學(xué)者和機(jī)構(gòu)的排名，發(fā)現(xiàn)領(lǐng)先的學(xué)者和機(jī)構(gòu)集中分布于美國(guó)、英國(guó)和荷蘭，排名進(jìn)入全球Top20 的中國(guó)學(xué)者僅一人。同時(shí)也注意到中國(guó)的諸多成果都來自青年學(xué)者，表明中國(guó)在這個(gè)領(lǐng)域擁有較大的人才潛力。[6]周青利用Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行關(guān)鍵詞分析，具體比較了國(guó)內(nèi)外在創(chuàng)新管理領(lǐng)域的研究差異：從時(shí)間維度看，國(guó)內(nèi)創(chuàng)新管理領(lǐng)域研究熱點(diǎn)要滯后于國(guó)際研究熱點(diǎn)，國(guó)內(nèi)研究在緊跟國(guó)際前沿的同時(shí)，更加關(guān)注中國(guó)情景和特色的創(chuàng)新管理研究。但是，中國(guó)學(xué)者關(guān)于創(chuàng)新過程及其管理的研究較為薄弱，缺乏原創(chuàng)性理論[7]。

本文采用文獻(xiàn)計(jì)量法和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，進(jìn)行全面而細(xì)致分析。文獻(xiàn)計(jì)量法以分析文獻(xiàn)外部特征量為手段，探討科學(xué)技術(shù)的演變、結(jié)構(gòu)、特征和發(fā)展規(guī)律[8]。另外，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)方法可以更加清晰地展示關(guān)鍵詞、作者之間的共現(xiàn)關(guān)系，進(jìn)而得到較為重要的關(guān)鍵詞或作者。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是指行動(dòng)者(個(gè)體、群體或組織等)及其關(guān)系的集合[9]。共詞矩陣則反映了這些個(gè)體或研究對(duì)象之間的關(guān)系。利用Ucinet軟件可將共詞矩陣轉(zhuǎn)換為可視化網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)一步可從度中心性、中介中心性、接近中心性等角度具體分析共詞之間的關(guān)系。這兩類方法被包括創(chuàng)新政策與管理領(lǐng)域在內(nèi)的學(xué)者廣泛采用。張心悅采用共詞網(wǎng)絡(luò)分析方法，基于Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)，從管理學(xué)視角對(duì)近14年來開展的創(chuàng)新管理研究進(jìn)行了文獻(xiàn)計(jì)量分析[10]。本文則以二次文獻(xiàn)——人大報(bào)刊復(fù)印資料作為數(shù)據(jù)來源。人大復(fù)印報(bào)刊資料《創(chuàng)新政策與管理》(月刊)是專門轉(zhuǎn)載和索引創(chuàng)新政策相關(guān)領(lǐng)域的權(quán)威二次文獻(xiàn)，以此刊為對(duì)象，可以較為聚焦該領(lǐng)域的研究成果，并一定程度揭示國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)。這是一個(gè)創(chuàng)新領(lǐng)域的獨(dú)特研究視角。學(xué)術(shù)界對(duì)該領(lǐng)域數(shù)據(jù)庫(kù)的選擇多為一次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，如Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)以及CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)(中國(guó)知網(wǎng))，也有學(xué)者選擇CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)。如陳悅等人對(duì)來自CSSCI的11 377條期刊數(shù)據(jù)進(jìn)行共被引分析，揭示創(chuàng)新管理研究的學(xué)科結(jié)構(gòu)及其發(fā)展趨勢(shì)，并通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法揭示了我國(guó)創(chuàng)新管理團(tuán)體及其研究方向[11]。而二次文獻(xiàn)則是將大量分散無(wú)序的一次文獻(xiàn)進(jìn)行加工、提煉、組織并按照一定的邏輯順序或科學(xué)體系加以編排起來的相關(guān)文獻(xiàn)的集合[12]。高質(zhì)量的二次文獻(xiàn)能夠聚合一個(gè)領(lǐng)域內(nèi)高水平的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)?！秳?chuàng)新政策與管理》以實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家為背景，反映了當(dāng)代創(chuàng)新領(lǐng)域的前沿問題與方法，為廣大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、科研管理人員提供了及時(shí)的信息服務(wù)。采用其作為數(shù)據(jù)來源有較充分的合理性。

二、數(shù)據(jù)來源及方法

選取2009—2018年時(shí)間段作為研究窗口，逐年獲取論文數(shù)據(jù)，獲得1375篇文獻(xiàn)作為最終分析對(duì)象。爬取每篇論文的題錄信息，包括篇名、作者、來源期刊、發(fā)文機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞和發(fā)文時(shí)間，進(jìn)一步對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗整理，去除無(wú)效或重復(fù)數(shù)據(jù)，并通過CNKI補(bǔ)全缺失數(shù)據(jù)，最終建立完備的研究數(shù)據(jù)集。

除對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行簡(jiǎn)單統(tǒng)計(jì)分析外，還將對(duì)作者和關(guān)鍵詞進(jìn)行共現(xiàn)分析，制作共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜。隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的不斷發(fā)展，數(shù)據(jù)可視化技術(shù)獲得了不竭的發(fā)展動(dòng)力。它利用計(jì)算機(jī)圖形學(xué)和圖像處理技術(shù)，將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為圖形和圖像(知識(shí)圖譜), 以挖掘、篩選、發(fā)現(xiàn)和理解隱藏在海量數(shù)據(jù)信息結(jié)構(gòu)及其圖形背后的含義。可視化技術(shù)是在傳統(tǒng)文獻(xiàn)計(jì)量技術(shù)基礎(chǔ)上的進(jìn)一步發(fā)展和深化。將這兩類技術(shù)有機(jī)結(jié)合可以挖掘?qū)W術(shù)期刊的文獻(xiàn)特征和結(jié)構(gòu)特征，具有全面、簡(jiǎn)潔和直觀的特點(diǎn)。由此，首先利用Bibexcel制作共現(xiàn)矩陣，再通過Ucinet內(nèi)置的Netdraw進(jìn)行數(shù)據(jù)可視化處理，得到作者合作網(wǎng)絡(luò)和關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)。

三、數(shù)據(jù)分析

(一)研究熱點(diǎn)及其關(guān)系

在文獻(xiàn)計(jì)量分析中，關(guān)鍵詞是常用的分析單位，也是識(shí)別研究熱點(diǎn)的有效依據(jù)。關(guān)鍵詞是能夠表達(dá)某一研究領(lǐng)域主題或研究方向的專業(yè)術(shù)語(yǔ)[13]。2009—2018年間，《創(chuàng)新政策與管理》總共涵蓋關(guān)鍵詞3089個(gè)，涉及多個(gè)研究領(lǐng)域，出現(xiàn)頻次排名前20的關(guān)鍵詞如表1所示。從這些出現(xiàn)頻次最高的關(guān)鍵詞可以看出該刊研究熱點(diǎn)。基于共現(xiàn)矩陣?yán)L制關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)，如圖1所示。

“技術(shù)創(chuàng)新”在2009—2018年出現(xiàn)的頻次為82次，排名第一，是創(chuàng)新政策與管理領(lǐng)域最為炙熱的話題。創(chuàng)新內(nèi)涵主要可分為兩個(gè)方面：技術(shù)創(chuàng)新和管理模式的創(chuàng)新。因?yàn)閯?chuàng)新的主體是企業(yè)，因此，以上關(guān)鍵詞都圍繞企業(yè)展開。排名靠前的關(guān)鍵詞還有 “自主創(chuàng)新”“協(xié)同創(chuàng)新”“國(guó)家創(chuàng)新體系”和“開放式創(chuàng)新”，這與2006年后我國(guó)提出自主創(chuàng)新政策，并于2009年啟動(dòng)國(guó)家自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作，努力營(yíng)造自主創(chuàng)新環(huán)境，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的政策是吻合的。隨著科技的不斷發(fā)展，以前的封閉式創(chuàng)新已不能滿足企業(yè)發(fā)展的需要。Henry Chesbrough在其著作《開放式創(chuàng)新》提出了開放式創(chuàng)新理論，開放式創(chuàng)新模式是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中同時(shí)利用內(nèi)部和外部相互補(bǔ)充的創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新[14]。同時(shí)，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”出現(xiàn)頻次也很高，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)是提升創(chuàng)新能力和驅(qū)動(dòng)發(fā)展的核心要素，且通過創(chuàng)新主體間的合作來共創(chuàng)共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并與開放式創(chuàng)新相關(guān)。開放式創(chuàng)新使知識(shí)產(chǎn)權(quán)逐漸商業(yè)化，并增加了企業(yè)的知識(shí)化收入。由開放式創(chuàng)新深化協(xié)同創(chuàng)新，最終不斷完善國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)。

表1 高頻關(guān)鍵詞

國(guó)家創(chuàng)新體系的形成不能僅僅依靠企業(yè)，大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)也發(fā)揮著不可或缺的作用。在上表中，“產(chǎn)學(xué)研合作”以及“科技成果轉(zhuǎn)化”出現(xiàn)頻次都非常高，大學(xué)、企業(yè)以及科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面具有重要分工和協(xié)同作用。關(guān)鍵詞“創(chuàng)新政策”表明政府應(yīng)該加大政策扶持，促進(jìn)企業(yè)、高校以及科研院所之間的協(xié)同創(chuàng)新合作，大力提升科技成果轉(zhuǎn)化率，同時(shí)優(yōu)化資源配置，協(xié)調(diào)好三者之間的關(guān)系，提升創(chuàng)新活力。上表中出現(xiàn)頻次較高的關(guān)鍵詞還有“中小企業(yè)”和“戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)”，這顯示了國(guó)家在創(chuàng)新領(lǐng)域政策對(duì)象的重點(diǎn)。不同規(guī)模企業(yè)的創(chuàng)新活力不同，大企業(yè)有強(qiáng)大的資本支持，它們的研發(fā)投入十分巨大，融資也相對(duì)容易。在2017年，大眾汽車、谷歌、微軟、三星、英特爾、華為的研發(fā)投入都超過了100億歐元，而中小企業(yè)的研發(fā)投入?yún)s非常少，一方面由于自身資本積累不足，另一方面與金融機(jī)構(gòu)不愿意將資金投入到中小企業(yè)當(dāng)中有關(guān)。長(zhǎng)此以往，中小企業(yè)的創(chuàng)新活力將受到很大抑制，可見，政府應(yīng)該大力扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。

圖1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)

為了更詳細(xì)地揭示關(guān)鍵詞之間的關(guān)系，利用Ucinet軟件對(duì)關(guān)鍵詞做共現(xiàn)分析，結(jié)果如圖1所示。圖譜中節(jié)點(diǎn)越大，則節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)頻次越高；兩節(jié)點(diǎn)間連線越粗，則表示兩關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次越高，有更加緊密的關(guān)聯(lián)。從圖中可以看出，技術(shù)創(chuàng)新節(jié)點(diǎn)最大，表明其網(wǎng)絡(luò)內(nèi)資源的控制能力最強(qiáng)。其他較大的節(jié)點(diǎn)還有創(chuàng)新政策，國(guó)家創(chuàng)新體系，自主創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等等。從連線粗細(xì)可以看出，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、自主創(chuàng)新、政府采購(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新這四個(gè)詞共現(xiàn)頻次都相對(duì)較高，說明這四個(gè)詞在創(chuàng)新政策和管理領(lǐng)域占有很重要的位置?？萍颊吆涂萍紕?chuàng)新的連接強(qiáng)度也很大，表明政策導(dǎo)向?qū)萍紕?chuàng)新有影響。服務(wù)創(chuàng)新和知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的共現(xiàn)次數(shù)也較多，也顯示了隨著城市化進(jìn)程加快，知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)快速崛起，從而催生和帶動(dòng)服務(wù)創(chuàng)新快速發(fā)展。

為觀察關(guān)鍵詞的重要程度，利用Ucinet進(jìn)行中介中心性分析。中介中心性(Betweenness Centrality)被定義為通過指定節(jié)點(diǎn)最短路徑(在所有節(jié)點(diǎn)對(duì)之間)的數(shù)量除以任何節(jié)點(diǎn)對(duì)之間最短路徑數(shù)量的部分(不考慮通過指定節(jié)點(diǎn))，如式(1)所示。

(1)

表2 關(guān)鍵詞中介中心性

節(jié)點(diǎn)gjk表示從節(jié)點(diǎn)j到節(jié)點(diǎn)k所有最短路徑條數(shù)的總和，gjk(ni)表示從節(jié)點(diǎn)j到節(jié)點(diǎn)k的最短路徑中經(jīng)過節(jié)點(diǎn)ni的路徑數(shù)量,g是網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)數(shù)量[15]。中介中心性又稱為介中心性和居間中心性。如果一個(gè)節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中其他節(jié)點(diǎn)對(duì)之間，并且其在節(jié)點(diǎn)對(duì)之間相互通訊的必經(jīng)之路上，那么該節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中必然具有非常重要的地位。所以，中介中心性是基于節(jié)點(diǎn)對(duì)通訊的控制力來釋義的。通過中介中心性分析可以發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的社群橋梁或傳播瓶頸或跨界。結(jié)果如表2所示，可以看出中介中心性位居前五的分別是技術(shù)創(chuàng)新、國(guó)家創(chuàng)新體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、自主創(chuàng)新和科技政策。這也表明，近年來我國(guó)創(chuàng)新政策的基本指向，即我國(guó)正從要素依賴型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型大國(guó)轉(zhuǎn)變。

(二)核心學(xué)者與合作網(wǎng)絡(luò)

對(duì)2009—2018年文獻(xiàn)中的作者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得到作者發(fā)文情況。表3給出了發(fā)文7篇以上的作者情況。其中清華大學(xué)陳勁教授署名21次，排名第一。這些核心作者大都是近年來十分活躍的中青年學(xué)者，在各自研究方向上做出了富有成效的成果。

表3 領(lǐng)域核心作者

合作是現(xiàn)代科研工作的顯著特點(diǎn)，對(duì)于提高科技創(chuàng)新效率和質(zhì)量具有極其重要的意義。利用Ucinet繪制出高產(chǎn)學(xué)者間的合作網(wǎng)絡(luò)圖譜，見圖2。從圖中可以看出，此領(lǐng)域尚沒有形成一個(gè)較大的網(wǎng)絡(luò)?！秳?chuàng)新政策與管理》中收錄的文獻(xiàn)的作者之間并沒有顯示出很強(qiáng)的學(xué)術(shù)聯(lián)系，而且合作關(guān)系顯示其多限于同一學(xué)校的師生合作，即使不是同一學(xué)校，也存在師生關(guān)系。這說明在創(chuàng)新政策與管理研究領(lǐng)域，高產(chǎn)學(xué)者并沒有頻繁合作，知名學(xué)者間的合作相當(dāng)有限。在科研合作越發(fā)頻繁和學(xué)科交叉越發(fā)明顯的當(dāng)今時(shí)代，這一現(xiàn)象應(yīng)該有所改進(jìn)。只有積極增進(jìn)與其他機(jī)構(gòu)的優(yōu)秀學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)合作，才能向創(chuàng)新系統(tǒng)引入強(qiáng)大的負(fù)熵，超越單打獨(dú)斗的研究局限，取得突破性成果。陳悅等人也做過相應(yīng)研究，其將作者與作者所在大學(xué)聯(lián)系起來，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)得出的結(jié)論與本文大致相似，即學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)大多在同一所大學(xué)內(nèi)形成，且各學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)之間缺乏科研合作[11]。

圖2 作者合作網(wǎng)絡(luò)

(三)研究機(jī)構(gòu)分析

分析發(fā)文機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的頻次，能夠清晰比較該學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)實(shí)力分布情況。通常，第一作者為研究的主要貢獻(xiàn)者，因此,為統(tǒng)一計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，選擇第一作者所在機(jī)構(gòu)作為計(jì)量對(duì)象，結(jié)果如表4所示。清華大學(xué)、浙江大學(xué)、大連理工大學(xué)、華中科技大學(xué)居于前列，這些機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新政策和管理研究領(lǐng)域具有很強(qiáng)的科研實(shí)力和影響力，其研究成果受到了《創(chuàng)新政策與管理》的高度重視。如居于首位的清華大學(xué)的多個(gè)下屬二級(jí)學(xué)院在創(chuàng)新政策與管理領(lǐng)域都有很強(qiáng)的研究實(shí)力和學(xué)術(shù)影響力，分別包括技術(shù)創(chuàng)新研究中心、科學(xué)技術(shù)與社會(huì)研究所、深圳研究生院、經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院等。

表4 發(fā)文機(jī)構(gòu)排名

(四)領(lǐng)域內(nèi)主流期刊

轉(zhuǎn)載文獻(xiàn)較多的來源期刊反映了領(lǐng)域內(nèi)主流期刊?！秳?chuàng)新政策與管理》的轉(zhuǎn)載來源期刊統(tǒng)計(jì)結(jié)果，見表5。來源期刊多為學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的核心期刊(核心期刊957篇，占比78.96%)，其中科學(xué)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的權(quán)威刊物《科學(xué)學(xué)研究》排在第一位，表明人大復(fù)印資料在文獻(xiàn)的選擇上有很高的水準(zhǔn)和獨(dú)到的學(xué)術(shù)視角，跟蹤學(xué)科前沿意識(shí)較強(qiáng)。一些非核心期刊能入圍top30，也表明創(chuàng)新政策與管理領(lǐng)域的高質(zhì)量轉(zhuǎn)載文獻(xiàn)不單純偏好核心期刊，而是以文取勝。從期刊所屬領(lǐng)域(科學(xué)學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué))可以看出，創(chuàng)新政策與管理研究在吸收不同學(xué)科知識(shí)上，具有很強(qiáng)的滲透性和互補(bǔ)性。

表5 前21位來源期刊

(五)高被引文獻(xiàn)

抽取收錄論文的參考文獻(xiàn)共計(jì)21859篇，篇均引文16篇。其中中文參考文獻(xiàn)9166篇，外文文獻(xiàn)12693篇，中外文的篇均引用量分別為7篇和9篇。國(guó)外學(xué)者在創(chuàng)新政策和管理領(lǐng)域的研究相比國(guó)內(nèi)較早，且產(chǎn)出了很多影響廣泛的專著型文獻(xiàn)。其中高被引的熱門文獻(xiàn)是學(xué)界廣泛使用和關(guān)注的重要文獻(xiàn)，如表6和表7所示。

表6 熱門中文文獻(xiàn)

在創(chuàng)新政策與管理研究的高被引文獻(xiàn)中，實(shí)證研究的文獻(xiàn)較多。首先被引頻次最高的是朱平芳等的《政府的科技激勵(lì)政策對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)R&D投入及其專利產(chǎn)出的影響——上海市的實(shí)證研究》，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)分析中的隨機(jī)效應(yīng)模型，實(shí)證研究了上海市政府的科技激勵(lì)政策對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)自籌研發(fā)投入及其專利產(chǎn)出的影響，證實(shí)了政府科技撥款資助和稅收減免兩個(gè)政策工具對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)增加自籌研發(fā)投入都具有積極效果，并且政府的撥款資助越穩(wěn)定效果越好，政府資助與稅收減免互為補(bǔ)充，存在協(xié)同效應(yīng)，但仍以稅收減免為主[16]。排名第二的劉鳳朝等則運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析方法，以289項(xiàng)創(chuàng)新政策為樣本，以其效力和類別為基本維度，分析了1980—2005年我國(guó)創(chuàng)新政策的演化路徑，發(fā)現(xiàn)我國(guó)創(chuàng)新政策呈現(xiàn)從“科技政策”單向推進(jìn)向“科技政策”和“經(jīng)濟(jì)政策”協(xié)同轉(zhuǎn)變、從“政府導(dǎo)向型”向“政府導(dǎo)向”和“市場(chǎng)調(diào)節(jié)”協(xié)同型轉(zhuǎn)變、從單向政策向政策組合轉(zhuǎn)變的發(fā)展趨勢(shì)，并提出了相關(guān)建議[17]。傅家驥主編的《技術(shù)創(chuàng)新學(xué)》是國(guó)內(nèi)較早出版的關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新研究的學(xué)術(shù)專著，既包含對(duì)概念和過程的闡釋和分析，也包括對(duì)創(chuàng)新模式選擇與對(duì)創(chuàng)新能力構(gòu)成要素和評(píng)價(jià)等內(nèi)容的介紹，既有深入系統(tǒng)的理論分析，也有具體實(shí)例的支持，為國(guó)內(nèi)學(xué)者和政府科技部門管理人員提供了理論參考[18]。

表7 高被引英文文獻(xiàn)

排名第一的國(guó)外文獻(xiàn)“Open Innovation:The New Imperative for Creating and Profiting from Technology”是“開放式創(chuàng)新之父”Henry Chesbrough以及該領(lǐng)域知名學(xué)者共同編著的一本著作，繪制了開放式創(chuàng)新研究的全景圖。該書有三大特點(diǎn)：第一，首次全面綜述了開放式創(chuàng)新第一個(gè)十年里最有前景的研究；第二，案例豐富且完整，剖析深刻；第三，關(guān)于開放式創(chuàng)新未來研究議程的總結(jié)是引領(lǐng)此領(lǐng)域研究的風(fēng)向標(biāo)[19]。Robert K.Yin在“Case Study Research and Applications: Design and Methods”為“案例研究”給出了一個(gè)經(jīng)典定義，即：案例研究是一種經(jīng)驗(yàn)主義的探究，它研究現(xiàn)實(shí)生活背景中的暫時(shí)現(xiàn)象；在這樣一種研究情境中，現(xiàn)象本身與其背景之間的界限不明顯，研究者只能大量運(yùn)用事例證據(jù)來展開研究,并提供了案例研究的工作流程說明[20]。Cohen在其著作中定義了公司的吸收能力，并發(fā)現(xiàn)該能力在很大程度上取決于公司先前相關(guān)知識(shí)的水平，并對(duì)在個(gè)人和組織層面影響吸收能力的因素進(jìn)行了探討[21]。國(guó)外的高被引文獻(xiàn)多為定性研究，學(xué)者們從廣泛的視角對(duì)創(chuàng)新政策與管理展開了深入探討。

四、結(jié)論與啟示

人大復(fù)印報(bào)刊資料《創(chuàng)新政策與管理》作為二次學(xué)術(shù)文獻(xiàn)在創(chuàng)新政策研究領(lǐng)域具有較高的學(xué)術(shù)影響力，是我國(guó)創(chuàng)新政策、管理及相關(guān)研究成果發(fā)布和深度傳播的重要平臺(tái)。研究發(fā)現(xiàn)，近十年來創(chuàng)新政策及管理研究的熱點(diǎn)與國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略方向密切相關(guān)，技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新政策與管理領(lǐng)域最為熱門的研究話題，其次是國(guó)家創(chuàng)新體系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。陳勁、李正風(fēng)和柳卸林是領(lǐng)域內(nèi)知名學(xué)者，其研究成果得到廣泛關(guān)注。清華大學(xué)、浙江大學(xué)和大連理工大學(xué)是領(lǐng)域內(nèi)影響較大的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。《科學(xué)學(xué)研究》《科技進(jìn)步與對(duì)策》和《科學(xué)學(xué)與科技管理》是創(chuàng)新政策與管理領(lǐng)域影響較大的主流期刊。上述研究帶來如下啟示。

第一，立足本土創(chuàng)新環(huán)境，聚焦中國(guó)創(chuàng)新難題。創(chuàng)新作為新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義發(fā)展的第一理念和第一驅(qū)動(dòng)力，將吸引學(xué)術(shù)界持續(xù)關(guān)注創(chuàng)新政策和管理等問題。當(dāng)前，學(xué)術(shù)成果尚不能滿足各級(jí)創(chuàng)新政策的需求。學(xué)術(shù)界應(yīng)進(jìn)一步放眼開拓學(xué)術(shù)視野，既積極參與國(guó)際創(chuàng)新主流領(lǐng)域?qū)υ?，又?yīng)秉持學(xué)術(shù)研究的本土情懷，重點(diǎn)聚焦中國(guó)新時(shí)代高質(zhì)量發(fā)展提出的諸多重要?jiǎng)?chuàng)新議題，創(chuàng)建創(chuàng)新領(lǐng)域的本土核心議題、基礎(chǔ)理論和話語(yǔ)體系，形成有特色的創(chuàng)新研究成果服務(wù)政府創(chuàng)新決策，把創(chuàng)新研究扎扎實(shí)實(shí)根植于中國(guó)大地上。2020年，中國(guó)將建成創(chuàng)新型國(guó)家，這是民族復(fù)興的一個(gè)重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)。但不意味著中國(guó)必然是創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)。尤其在芯片、航空發(fā)動(dòng)機(jī)等多個(gè)關(guān)鍵科技領(lǐng)域，我們?nèi)月浜笥诳萍紡?qiáng)國(guó)，顛覆性技術(shù)和突破性技術(shù)的數(shù)量和質(zhì)量仍顯不足。創(chuàng)新帶來的一系列深層社會(huì)、文化和倫理的影響還未充分認(rèn)知。顯然，時(shí)代永遠(yuǎn)是創(chuàng)新研究課題的產(chǎn)床，學(xué)術(shù)界應(yīng)勇立時(shí)代潮頭，主動(dòng)回應(yīng)時(shí)代訴求，在創(chuàng)新政策與管理領(lǐng)域貢獻(xiàn)高質(zhì)量的智力成果。

第二，積極促進(jìn)學(xué)者之間的交流合作?？蒲泻献魇强茖W(xué)不斷前進(jìn)的動(dòng)力和科學(xué)活動(dòng)方式，但是當(dāng)前由于地域、時(shí)間、經(jīng)費(fèi)、利益分配等條件限制，高產(chǎn)學(xué)者之間的合作尚不頻繁，仍存在很多合作壁壘。尤其是國(guó)內(nèi)非重點(diǎn)院校在知識(shí)交流網(wǎng)絡(luò)中處于次要地位。為了實(shí)現(xiàn)更高層次的突破，通過提高學(xué)術(shù)交流頻率，擴(kuò)大學(xué)術(shù)交流范圍，為學(xué)者合作提供有利的條件，促進(jìn)學(xué)術(shù)資源在學(xué)術(shù)界的合理配置，非重點(diǎn)院校應(yīng)積極優(yōu)化師資結(jié)構(gòu)，通過引進(jìn)優(yōu)秀人才，加強(qiáng)創(chuàng)新研究的實(shí)力，提升自身研究水平。

第三，合理選擇研究方法。掃描和閱讀重點(diǎn)轉(zhuǎn)載文獻(xiàn)后發(fā)現(xiàn)，在創(chuàng)新政策與管理研究領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)學(xué)者多傾向于實(shí)證研究而輕質(zhì)性研究。部分研究多用復(fù)雜的數(shù)理模型方法得出顯而易見的結(jié)論，這已成為學(xué)界的一個(gè)通病。方法是做事之道，方法應(yīng)契合研究問題而不是相反，科學(xué)研究也不是為了運(yùn)用某種方法而做習(xí)題。建議在方法選擇上，應(yīng)該有效處理定量研究和質(zhì)性研究之間的關(guān)系，并合理平衡數(shù)理分析和機(jī)理分析、實(shí)證研究和規(guī)范研究、案例分析與理論分析之間的關(guān)系。創(chuàng)新領(lǐng)域之研究方法的選擇應(yīng)基于問題導(dǎo)向，問題之需，有的放矢，并做到揚(yáng)長(zhǎng)避短。

本文主要對(duì)單本期刊進(jìn)行計(jì)量分析，一定程度折射了中國(guó)創(chuàng)新政策與管理領(lǐng)域的研究態(tài)勢(shì)。數(shù)據(jù)量少而精這既是本文的研究特色，也是局限，畢竟創(chuàng)新政策與管理是一個(gè)很寬的學(xué)術(shù)論域，二次文獻(xiàn)轉(zhuǎn)載難免存在某種偏好，使得研究的全面性受到影響。未來將結(jié)合《新華文摘》等其他二次文獻(xiàn)和領(lǐng)域一次文獻(xiàn)的全數(shù)據(jù)做互補(bǔ)性研究，以更加全面和深刻解讀中國(guó)創(chuàng)新政策與管理的特征和發(fā)展態(tài)勢(shì)。