李曉玉 張麗

摘要：《1984年航運(yùn)法》確立了美國20世紀(jì)80年代以來國際航運(yùn)管理的基本框架，隨后美國一直緊跟航運(yùn)市場發(fā)展動向，通過修法不斷完善《無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議規(guī)則》，不僅滿足了市場需求，也使無船承運(yùn)人在國際市場競爭中處于優(yōu)勢地位。而中國無船承運(yùn)人管理規(guī)制基本比照美國《1984年航運(yùn)法》建立，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者無權(quán)作為承運(yùn)人與托運(yùn)人簽訂協(xié)議運(yùn)價，這不僅造成了該領(lǐng)域監(jiān)管立法的空白，還使中國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者在國內(nèi)外競爭中處于不利地位。中國應(yīng)以國情為基礎(chǔ)，通過構(gòu)建無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議，適當(dāng)借鑒美國航運(yùn)立法及修正案的規(guī)定，建立服務(wù)協(xié)議監(jiān)管規(guī)制。

關(guān)鍵詞：無船承運(yùn)人;服務(wù)協(xié)議;協(xié)商費(fèi)率協(xié)議;批量合同

中圖分類號：D996.19? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：2096-028X（2020）04-0064-10

NVOCC service arrangement under American Shipping Act and its enlightenment

LI Xiao-yu，ZHANG Li

（Law School，Dalian Maritime University，Dalian 116026，China）

Abstract：

The Shipping Act of [STBX]1984[STBZ] of the United States established the basic framework of international shipping management of the United States since the 1980s， then the United States has been following the development trend of shipping market by continuous revision of law to improve NVOCC Service Arrangements， which not only meets the market demand， but also makes non-vessel operating common carriers in a dominant position in the international market competition. Regulation of non-vessel operating common carrier management in China basically modelled the Shipping Act of [STBX]1984[STBZ] of the United States， according to the related regulations， a non-vessel operating common carrier shall not be entitled to sign negotiated freight rate with a shipper as a carrier， which not only causes the blank of legislation in the field， but also makes native non-vessel operating common carriers at a disadvantage position in the competition. In order to promote the development of non-vessel operating common business， China should establish NVOCC service arrangement on the basis of national conditions and appropriately learn from the relevant provisions of the shipping legislation and their amendments in the United States.

Key words：non-vessel operating common carrier;service arrangement;negotiated rate arrangement;volume contract

服務(wù)合同是合同當(dāng)事人確立運(yùn)價、政府職能機(jī)構(gòu)管理運(yùn)價的方式之一。美國《1984年航運(yùn)法》①首次提出“服務(wù)合同”②概念，并初步建立了服務(wù)合同監(jiān)管制度，隨后逐漸完善。根據(jù)《1984年航運(yùn)法》及聯(lián)邦海事委員會制定的實施細(xì)則，與無船承運(yùn)人有關(guān)的服務(wù)合同可分為三類：一是無船承運(yùn)人作為托運(yùn)人與遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人訂立的服務(wù)合同;二是無船承運(yùn)人作為承運(yùn)人與貨主訂立的服務(wù)協(xié)議;[1]三是無船承運(yùn)人作為承運(yùn)人與貨主訂立的協(xié)商費(fèi)率協(xié)議。服務(wù)協(xié)議與協(xié)商費(fèi)率協(xié)議同為無船承運(yùn)人定價攬貨的方式，由于無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議與協(xié)商費(fèi)率協(xié)議在2018年《無船承運(yùn)人協(xié)商費(fèi)率協(xié)議和無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議管理條例修正案》（簡稱《修正案》）實施后逐步趨同，現(xiàn)將無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議概念分為廣義和狹義，廣義無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議包括服務(wù)協(xié)議與協(xié)商費(fèi)率協(xié)議，狹義概念僅指無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議①。美國無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議與協(xié)商費(fèi)率協(xié)議的創(chuàng)立實施，進(jìn)一步完善了服務(wù)協(xié)議規(guī)制，刺激了無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的競爭，為美國航運(yùn)法帶來生機(jī)與活力。

海運(yùn)行政法的變化會影響海上貨物運(yùn)輸民事法律關(guān)系的變化。美國針對海運(yùn)行政法的改革影響著國際海上貨物運(yùn)輸公約的制定，《鹿特丹規(guī)則》最終納入了以“服務(wù)協(xié)議”為原型的“批量合同”。可見，賦予無船承運(yùn)人更開放的合同自由權(quán)是現(xiàn)代航運(yùn)發(fā)展的需要。對比中國無船承運(yùn)管理法律規(guī)制的現(xiàn)狀，限制無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者以承運(yùn)人身份訂立協(xié)議運(yùn)價令中國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者在國際市場競爭中處于不利地位，現(xiàn)階段無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者的法律規(guī)制完善，可以通過增加無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者的攬貨方式，借鑒美國航運(yùn)法下無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議相關(guān)法律規(guī)制。而引入無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議規(guī)制，同樣會對《中華人民共和國海商法》（簡稱《海商法》）第四章造成一定影響，為適應(yīng)海運(yùn)行政法的變化，對《海商法》第四章進(jìn)行必要修改、進(jìn)行與時俱進(jìn)的制度構(gòu)建，是遵循航運(yùn)發(fā)展規(guī)律，提升中國航運(yùn)競爭力的核心與關(guān)鍵。

一、無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議規(guī)則發(fā)展演化

《1984年航運(yùn)法》確立了美國20世紀(jì)80年代以來國際航運(yùn)管理的基本框架，創(chuàng)設(shè)了班輪運(yùn)輸服務(wù)運(yùn)價確立方式，自此遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人獲得了運(yùn)價本豁免權(quán)，可以通過服務(wù)合同自由進(jìn)行運(yùn)輸活動?！?998年航運(yùn)改革法》雖完善了對服務(wù)合同的規(guī)定，但依舊未賦予無船承運(yùn)人獨(dú)立訂立服務(wù)合同的權(quán)利，[2]因此無船承運(yùn)人只能通過透明公開的運(yùn)價本定價攬貨，運(yùn)價本中費(fèi)率公開導(dǎo)致無船承運(yùn)人無法與遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人展開公平競爭，使無船承運(yùn)人的市場地位處于劣勢。而與之形成反差的是，無船承運(yùn)人數(shù)量大增，無船承運(yùn)業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展，無船承運(yùn)人開始尋求公平的競爭地位，要求獲得運(yùn)價本豁免權(quán)，故向聯(lián)邦海事委員會遞交了請愿書，《無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議規(guī)則》應(yīng)運(yùn)而生。它的頒布提高了無船承運(yùn)人的競爭地位，促進(jìn)了無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的蓬勃發(fā)展。

（一）賦予無船承運(yùn)人與托運(yùn)人簽署服務(wù)協(xié)議的權(quán)利

2004年12月20日，美國聯(lián)邦海事委員會頒布了《無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議規(guī)則》（NVOCC Service Arrangements），其于2005年1月19日生效。該規(guī)則允許無船承運(yùn)人以承運(yùn)人身份簽訂服務(wù)協(xié)議，在此之前，美國航運(yùn)法只允許遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人或其聯(lián)盟與托運(yùn)人簽署服務(wù)合同。按照該規(guī)則定義，無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議是指由一個或多個托運(yùn)人同無船承運(yùn)人訂立的除提單、貨物收據(jù)外的書面合同。服務(wù)協(xié)議中托運(yùn)人承諾在一段時間內(nèi)提供最低數(shù)量或者最低比例貨物或者運(yùn)費(fèi)收入，無船承運(yùn)人作為承運(yùn)人承諾費(fèi)率或費(fèi)率規(guī)則以及明確的服務(wù)質(zhì)量②。但該規(guī)則不允許兩個或兩個以上的無船承運(yùn)人之間簽署服務(wù)協(xié)議。

（二）允許無船承運(yùn)人之間簽署協(xié)議以明確反壟斷豁免

2005年，聯(lián)邦海事委員會修改《無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議規(guī)則》，允許無船承運(yùn)人之間簽署服務(wù)協(xié)議?！?984年航運(yùn)法》規(guī)定遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人之間的協(xié)議可享有反壟斷豁免，但是未規(guī)定無船承運(yùn)人之間的類似協(xié)議是否享有同樣權(quán)利，2004年頒布的《無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議規(guī)則》中同樣未賦予無船承運(yùn)人彼此之間簽訂服務(wù)協(xié)議的權(quán)利，2005年6月，美國巡回上訴法院亦判定無船承運(yùn)人之間達(dá)成的服務(wù)協(xié)議不享有反壟斷豁免。為使無船承運(yùn)人之間的協(xié)議享有反壟斷豁免權(quán)，2005年10月，聯(lián)邦海事委員會正式修改該規(guī)則，將之前規(guī)則中的托運(yùn)人范圍擴(kuò)大到遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中間人，以允許兩個或兩個以上的獨(dú)立無船承運(yùn)人之間訂立服務(wù)協(xié)議。[3]至此，無船承運(yùn)人之間簽署的服務(wù)協(xié)議享有反壟斷豁免權(quán)。

（三）賦予本國無船承運(yùn)人簽署協(xié)商費(fèi)率協(xié)議的權(quán)利

2011年3月2日，美國聯(lián)邦海事委員會頒布《無船承運(yùn)人協(xié)商費(fèi)率協(xié)議規(guī)則》，并于2011年4月9日生效。該規(guī)則建立起無船承運(yùn)人協(xié)商費(fèi)率協(xié)議法律規(guī)制，允許滿足法律規(guī)定條件且持有聯(lián)邦海事委員會許可證的無船承運(yùn)人不公開協(xié)商費(fèi)率協(xié)議（NRAs）中的費(fèi)率，定義了無船承運(yùn)人協(xié)商費(fèi)率協(xié)議為托運(yùn)人與具備相應(yīng)資格的無船承運(yùn)人之間簽署的具有緊密聯(lián)系的書面協(xié)議，無船承運(yùn)人自接收貨物起，為托運(yùn)人在協(xié)議中闡明的貨物數(shù)量提供從始發(fā)地到目的地的運(yùn)輸服務(wù)?；趨f(xié)商費(fèi)率協(xié)議建立的目的，接收貨物的無船承運(yùn)人包括無船承運(yùn)人的代理人或者多式聯(lián)運(yùn)途中的第一承運(yùn)人①。無船承運(yùn)人協(xié)商費(fèi)率協(xié)議的創(chuàng)設(shè)，為無船承運(yùn)人增添了新的攬貨途徑，進(jìn)一步提高了無船承運(yùn)人的積極性。

（四）將協(xié)商費(fèi)率協(xié)議擴(kuò)大適用于外國無船承運(yùn)人

由于頒布《無船承運(yùn)人協(xié)商費(fèi)率協(xié)議規(guī)則》時，聯(lián)邦海事委員會所掌握的有關(guān)外國無船承運(yùn)人的資料有限，2011年《無船承運(yùn)人協(xié)商費(fèi)率協(xié)議規(guī)則》規(guī)定在聯(lián)邦海事委員會報備但沒有持有聯(lián)邦海事委員會頒布的許可證的外國無船承運(yùn)人不得適用本規(guī)則。為消除不公正對待，提供公平競爭環(huán)境，2012年12月5日，聯(lián)邦海事委員會決定，可以通過實施新的注冊和其他要求，允許未持有聯(lián)邦海事委員會許可證的外國無船承運(yùn)人適用《無船承運(yùn)人協(xié)商費(fèi)率協(xié)議規(guī)則》;2013年，聯(lián)邦海事委員會通過修正案，將該規(guī)則擴(kuò)大適用于未持有聯(lián)邦海事委員會許可證的外國無船承運(yùn)人。

二、無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議與遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人服務(wù)合同比較分析

（一）無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議與遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人服務(wù)合同相同之處

1.合同屬性及運(yùn)價保密優(yōu)勢相同

服務(wù)合同包括遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人服務(wù)合同和無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議，二者為并列關(guān)系，均具有服務(wù)合同的屬性和優(yōu)勢。

無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議與遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人服務(wù)合同都具備運(yùn)價保密的優(yōu)勢。美國國際班輪運(yùn)價管理體系是由運(yùn)價本公開制度、服務(wù)合同管理制度和受控承運(yùn)人運(yùn)價特別管理制度組成的。[4]相較運(yùn)價本，服務(wù)合同的內(nèi)容無需公開，因其保密性強(qiáng)、協(xié)商更為自由而倍受青睞，成為遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人和無船承運(yùn)人最為主要的簽訂運(yùn)輸合同的方式。

2.當(dāng)事人一般權(quán)利義務(wù)基本相同

《1984年航運(yùn)法》對“遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人服務(wù)合同”概念②的界定闡明了當(dāng)事人的一般權(quán)利義務(wù)：托運(yùn)人享有接受服務(wù)的權(quán)利，負(fù)有承諾提供貨物、支付運(yùn)費(fèi)的義務(wù);遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人享有收取運(yùn)費(fèi)的權(quán)利，負(fù)有承諾費(fèi)率或費(fèi)率表、提供運(yùn)輸及與運(yùn)輸有關(guān)服務(wù)的義務(wù)。同樣，在無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議中，托運(yùn)人享有接受服務(wù)的權(quán)利，負(fù)有承諾提供貨物、支付運(yùn)費(fèi)的義務(wù);無船承運(yùn)人享有收取運(yùn)費(fèi)的權(quán)利，負(fù)有承諾費(fèi)率或費(fèi)率規(guī)則、提供運(yùn)輸及與運(yùn)輸有關(guān)服務(wù)的義務(wù)?？梢?，兩種合同當(dāng)事人的一般權(quán)利義務(wù)基本相同。

（二）無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議與遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人服務(wù)合同不同之處

1.適用主體不同

無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議適用于一個或多個托運(yùn)人與一個無船承運(yùn)人以及無船承運(yùn)人之間，而且無船承運(yùn)人必須遵守《1984年航運(yùn)法》第19章及《聯(lián)邦實施規(guī)章法典》第46卷515節(jié)的相關(guān)規(guī)定才可以簽訂服務(wù)協(xié)議③;而遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)服務(wù)合同適用于一個或多個托運(yùn)人與一個遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人以及遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人聯(lián)盟（包括班輪公會）之間?？梢姡叩倪m用主體明顯不同。

2.允許非費(fèi)率經(jīng)濟(jì)條款納入?yún)f(xié)商費(fèi)率協(xié)議

之前，無船承運(yùn)人協(xié)商費(fèi)率協(xié)議排除非費(fèi)率經(jīng)濟(jì)條款的納入，壓縮了托運(yùn)人與無船承運(yùn)人的談判空間，不論是無船承運(yùn)人還是托運(yùn)人均呼吁協(xié)商費(fèi)率協(xié)議中應(yīng)包含非費(fèi)率經(jīng)濟(jì)條款，最終聯(lián)邦海事委員會在《修正案》中將協(xié)商費(fèi)率協(xié)議的內(nèi)容擴(kuò)大至非費(fèi)率經(jīng)濟(jì)條款②。這一修改給協(xié)議雙方當(dāng)事人提供了更廣闊的談判空間，使無船承運(yùn)人和托運(yùn)人在不報備的前提下，談判更多的服務(wù)項目，既降低了成本，又能更好地達(dá)成合作，令無船承運(yùn)人的運(yùn)輸模式更加高效，滿足了市場的需要。

3.授權(quán)協(xié)商費(fèi)率協(xié)議修改且增加托運(yùn)人接受方式

《修正案》授權(quán)雙方修改協(xié)商費(fèi)率協(xié)議，但這一修改不具有溯及力③。授權(quán)雙方協(xié)議修改無船承運(yùn)人協(xié)商費(fèi)率協(xié)議會減少在不斷變化的航運(yùn)環(huán)境下重新訂立新協(xié)商費(fèi)率協(xié)議的概率，消除了不必要的限制，既保證了協(xié)商費(fèi)率協(xié)議的穩(wěn)定性，又賦予了其靈活性。《修正案》中還增加了托運(yùn)人接受協(xié)商費(fèi)率協(xié)議的方式，過去托運(yùn)人只能以書面形式表示接受協(xié)議，以書面形式接受協(xié)議內(nèi)容是一個無關(guān)且重復(fù)的規(guī)定，允許托運(yùn)人通過訂艙行為表示對協(xié)議的接受與當(dāng)前市場狀況及商業(yè)習(xí)慣、商業(yè)合同原則相一致。

《修正案》實施后無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議與協(xié)商費(fèi)率協(xié)議具體對比如表2所示。

四、對中國構(gòu)建無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者相關(guān)法律規(guī)制的啟示

（一）《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》（簡稱《國際海運(yùn)條例》）及其實施細(xì)則相關(guān)規(guī)制現(xiàn)狀

1.服務(wù)協(xié)議規(guī)制空白

分析中國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者法律規(guī)制現(xiàn)狀，首先應(yīng)理清中國法律下“協(xié)議運(yùn)價”與美國航運(yùn)法下“服務(wù)合同”之間的關(guān)系。中國在法律上并沒有像美國那樣建立服務(wù)合同管理制度，甚至沒有服務(wù)合同的概念。《國際海運(yùn)條例》及《中華人民共和國國際海運(yùn)條例實施細(xì)則》（簡稱《國際海運(yùn)條例實施細(xì)則》）僅定義了協(xié)議運(yùn)價②這一概念，但它的使用并不科學(xué)。協(xié)議運(yùn)價是國際班輪運(yùn)輸經(jīng)營者與貨主、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者約定的運(yùn)價，只是服務(wù)合同或服務(wù)協(xié)議中的一個條款，中國的協(xié)議運(yùn)價管理實質(zhì)上是服務(wù)合同管理，應(yīng)將其修改為服務(wù)合同或服務(wù)協(xié)議加以規(guī)制。[7]

2.未賦予無船承運(yùn)人與貨主訂立協(xié)議運(yùn)價的權(quán)利

《國際海運(yùn)條例》及其實施細(xì)則中對無船承運(yùn)人的規(guī)定基本借鑒美國《1984年航運(yùn)法》，而該法限制無船承運(yùn)人作為承運(yùn)人訂立服務(wù)合同?！秶H海運(yùn)條例》及其實施細(xì)則只允許國際船舶經(jīng)營者作為承運(yùn)人訂立協(xié)議運(yùn)價，未賦予無船承運(yùn)人與貨主訂立協(xié)議運(yùn)價的權(quán)利，這導(dǎo)致無船承運(yùn)人只能通過運(yùn)價本（公布運(yùn)價）攬貨，相關(guān)行政部門只能通過公布運(yùn)價對無船承運(yùn)人進(jìn)行監(jiān)管，也使無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者在國內(nèi)外競爭中處于不利地位。

（二）設(shè)立無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者服務(wù)協(xié)議的必要性

1.拓寬其攬貨方式以營造公平的競爭環(huán)境

一直以來，無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者在國內(nèi)航運(yùn)業(yè)競爭中處于不利地位。原因在于無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者無法以承運(yùn)人的身份與貨主訂立服務(wù)協(xié)議，只能通過公布運(yùn)價的方式進(jìn)行攬貨。公布運(yùn)價透明公開、保密性差，使無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者面對競爭時喪失了談判優(yōu)勢，由此無船承運(yùn)人不得不謀求其他途徑來保障其競爭利益，如采取不合理的低運(yùn)價吸引貨主，或是僅公開運(yùn)價本但不公布其中的費(fèi)率表以期達(dá)到服務(wù)協(xié)議效果。取消對無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者訂立服務(wù)協(xié)議的限制，可以擴(kuò)大其經(jīng)營攬貨方式，賦予無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者公平的競爭地位，會極大提高無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者的積極性和主動性，從而營造公平寬松的競爭環(huán)境，有利于提升國內(nèi)航運(yùn)業(yè)競爭水平。

2.用以完善無船承運(yùn)業(yè)務(wù)運(yùn)價監(jiān)管規(guī)制

2010年，交通運(yùn)輸部出臺《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者運(yùn)價備案實施辦法》（簡稱《實施辦法》），隨后上海航運(yùn)交易所頒布《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者運(yùn)價備案操作指南》（簡稱《操作指南》）。由于《國際海運(yùn)條例》及其實施細(xì)則限制無船承運(yùn)人以承運(yùn)人身份與貨主訂立協(xié)議運(yùn)價，故而《實施辦法》與《操作指南》均規(guī)定備案運(yùn)價為公布運(yùn)價。設(shè)立無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者服務(wù)協(xié)議，可以改變以往僅通過公布運(yùn)價對無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者運(yùn)價進(jìn)行管理的局面，完善中國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)運(yùn)價監(jiān)管規(guī)制，從而形成更為完備的運(yùn)價監(jiān)管體系。

3.提升中國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者的國際競爭力

限制無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者訂立服務(wù)協(xié)議，使中國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者在國際競爭中處于不利地位?！叭狈\(yùn)價優(yōu)勢直接影響到客戶的開發(fā)。在客戶資源方面，由于客戶受益不明顯，新客戶開發(fā)有一定難度?！盵8]缺乏運(yùn)價優(yōu)勢使無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者的經(jīng)營活動受到限制。隨著貨運(yùn)物流業(yè)的發(fā)展及服務(wù)類型的完善，托運(yùn)人對服務(wù)的要求更為個性多樣，而中國法律要求無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者按公布運(yùn)價提供服務(wù)使無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的服務(wù)經(jīng)營模式僵硬化，影響著中國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)在國際航運(yùn)業(yè)中的競爭水平。在立法上設(shè)立無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者服務(wù)協(xié)議，可以提升無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者的運(yùn)價優(yōu)勢、優(yōu)化其服務(wù)經(jīng)營模式、擴(kuò)大經(jīng)營活動范圍，從而提高中國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者的國際競爭力。

（三）宜采用服務(wù)協(xié)議完善中國相關(guān)法律規(guī)制

中國應(yīng)以本國國情為基礎(chǔ)，適當(dāng)借鑒美國新修訂的《無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議規(guī)則》與《無船承運(yùn)人協(xié)商費(fèi)率協(xié)議規(guī)則》，結(jié)合海事行政監(jiān)管改革，通過修改《國際海運(yùn)條例》及其實施細(xì)則，明確無船承運(yùn)人簽署的合同，除強(qiáng)制適用中國參加的國際海上貨物運(yùn)輸公約或《海商法》的規(guī)定外，賦予無船承運(yùn)人廣泛的合同自由權(quán)，提升中國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者的競爭力。目前共有兩種修改思路，即分步漸進(jìn)和一步到位，分步漸進(jìn)是指對《國際海運(yùn)條例》相關(guān)規(guī)定的修改分步進(jìn)行，第一步僅允許無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者與托運(yùn)人訂立協(xié)議運(yùn)價，但這表明合同自由僅僅體現(xiàn)在運(yùn)價協(xié)商層面，實際并未賦予無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者真正的合同自由，其在國際競爭中還是處于不利地位。故主張采取一步到位的修改思路，將服務(wù)協(xié)議納入《國際海運(yùn)條例》及其實施細(xì)則。

1.將服務(wù)協(xié)議納入《國際海運(yùn)條例》及其實施細(xì)則

《國際海運(yùn)條例》及其實施細(xì)則僅從原則上定義了協(xié)議運(yùn)價，且限制無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者與貨主訂立協(xié)議運(yùn)價的權(quán)利。但是，協(xié)議運(yùn)價制度存在弊端：首先，協(xié)議運(yùn)價的使用并不科學(xué)，僅從名稱難以反映其包含除運(yùn)價外的相關(guān)要素;其次，限制無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者訂立協(xié)議運(yùn)價會使中國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者在國內(nèi)外競爭中處于劣勢。因此，宜將服務(wù)協(xié)議納入《國際海運(yùn)條例》及其實施細(xì)則，填補(bǔ)立法空白，以完備的服務(wù)合同體系代替協(xié)議運(yùn)價，構(gòu)建無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者服務(wù)協(xié)議，通過增加條文，對無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者服務(wù)協(xié)議的概念、必備條款、修改變更及監(jiān)管規(guī)制進(jìn)行具體規(guī)定。

2.明確無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者服務(wù)協(xié)議具體內(nèi)容

引入服務(wù)協(xié)議后，還需明確無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者服務(wù)協(xié)議內(nèi)容，即概念、必備條款與修改變更?！秶H海運(yùn)條例實施細(xì)則》規(guī)定協(xié)議運(yùn)價包括運(yùn)價及相關(guān)要素，沒有闡明相關(guān)要素是哪些要素，這會使協(xié)議運(yùn)價內(nèi)容的訂立在實踐中產(chǎn)生歧義。反觀美國，無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議中服務(wù)條款被法律規(guī)則具體化，并允許協(xié)議雙方協(xié)商訂立其他服務(wù)條款，既保證了協(xié)議明確性，又賦予其靈活性。明確無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者服務(wù)協(xié)議內(nèi)容，應(yīng)根據(jù)中國航運(yùn)業(yè)特點及形勢，適當(dāng)借鑒美國《無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議規(guī)則》對服務(wù)協(xié)議條款的明確化規(guī)定，以此列明服務(wù)協(xié)議必備條款，并給予無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者與貨主一定的自由選擇空間。

此外，《國際海運(yùn)條例》及其實施細(xì)則的規(guī)定沒有涉及協(xié)議運(yùn)價的修改變更。在實踐中，航運(yùn)市場瞬息萬變，為適應(yīng)航運(yùn)市場的變化與需求，需要及時變更無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者服務(wù)協(xié)議中的部分條款?？梢?，通過法律賦予雙方當(dāng)事人變更服務(wù)協(xié)議的權(quán)利是十分必要的，這可以提高無船承運(yùn)業(yè)務(wù)效率，節(jié)約交易成本。

因此，建議以“服務(wù)協(xié)議”取代“協(xié)議運(yùn)價”，將《國際海運(yùn)條例》有關(guān)協(xié)議運(yùn)價的規(guī)定修改為“服務(wù)協(xié)議是指托運(yùn)人與國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者或國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者之間協(xié)議訂立的除單證或收據(jù)以外的書面合同。無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議是指托運(yùn)人與無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者之間訂立的除提單、貨物收據(jù)外的書面合同，具體包括所涉貨物類別、最低貨物數(shù)量或比例、服務(wù)承諾、運(yùn)費(fèi)率等條款。無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議可由雙方當(dāng)事人協(xié)商修改?！?/p>

3.構(gòu)建服務(wù)協(xié)議監(jiān)管規(guī)制以加強(qiáng)事中事后監(jiān)管

2010年，交通運(yùn)輸部出臺《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者運(yùn)價備案實施辦法》，指定上海航交所為運(yùn)價備案受理機(jī)構(gòu)，在既有的管理結(jié)構(gòu)下，增加了無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者運(yùn)價備案與監(jiān)管的功能。[9]隨后，上海航交所根據(jù)這一辦法制定《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者運(yùn)價備案操作指南》，但是該指南規(guī)定備案運(yùn)價為公布運(yùn)價（幅度），這是遵循《國際海運(yùn)條例》禁止無船承運(yùn)人作為承運(yùn)人簽訂協(xié)議運(yùn)價的結(jié)果。

反觀美國航運(yùn)法，《修正案》取消了服務(wù)協(xié)議報備規(guī)定，建立了服務(wù)協(xié)議自行保存制度，要求無船承運(yùn)人將服務(wù)協(xié)議保存5年，在聯(lián)邦海事委員會要求時提交。這一變化減輕了無船承運(yùn)人負(fù)擔(dān)，同時降低了監(jiān)管成本。2014年始，中國相關(guān)行政部門探索簡政放權(quán)，轉(zhuǎn)變管理模式，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。就目前形勢看，即使規(guī)定了服務(wù)協(xié)議報備制度，也會面臨管理成本增加的問題。當(dāng)今社會電子儲蓄技術(shù)發(fā)達(dá)，自行保存不會增加管理成本及任何經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，建議在《國際海運(yùn)條例》中建立服務(wù)協(xié)議自行保存制度，即無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者服務(wù)協(xié)議必須保存相應(yīng)年限，并依主管部門的要求提供。這既為無船承運(yùn)人提供了更為自由的航運(yùn)環(huán)境，又轉(zhuǎn)變了管理模式，加強(qiáng)了對服務(wù)協(xié)議的事中事后監(jiān)管。

五、海運(yùn)行政法上述變化對《海商法》第四章的影響及相應(yīng)對策

美國航運(yùn)法的改革表明，從航運(yùn)行政法的角度，賦予無船承運(yùn)人更開放的合同自由權(quán)是國際航運(yùn)發(fā)展的需要，而海運(yùn)行政法的變化勢必會影響海上貨物運(yùn)輸民事法律關(guān)系，或者說海運(yùn)民事法律關(guān)系應(yīng)適應(yīng)海運(yùn)行政法律的變化。因此，美國在聯(lián)合國貿(mào)易法委員會制定《鹿特丹規(guī)則》時，極力主張“服務(wù)協(xié)議”進(jìn)入該規(guī)則，最終，擁有“服務(wù)協(xié)議”內(nèi)核的“批量合同”被確立在《鹿特丹規(guī)則》中?？梢?，海運(yùn)行政法的變化影響著國際海上貨物運(yùn)輸公約的制定，沖擊著傳統(tǒng)海上運(yùn)輸法體系。故構(gòu)建無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者服務(wù)協(xié)議制度，會對《海商法》第四章帶來深遠(yuǎn)影響，而修改《海商法》以適應(yīng)海運(yùn)行政法的變化是大勢所趨，通過提出具體修改對策正視并回應(yīng)海運(yùn)行政法的變化，不僅是現(xiàn)代海運(yùn)貿(mào)易發(fā)展的要求，更是航運(yùn)強(qiáng)國戰(zhàn)略實現(xiàn)的必然路徑。

（一）“服務(wù)協(xié)議”引入對《海商法》第四章的影響

1.將沖擊海上貨物運(yùn)輸合同的強(qiáng)制性體制

《海商法》第四章為“海上貨物運(yùn)輸合同”，其條文數(shù)約占該法總條文數(shù)的四分之一，該章節(jié)是《海商法》的核心內(nèi)容，在《海商法》中占據(jù)著重要地位。中國雖未加入任何一部國際海上貨物運(yùn)輸公約，但中國海上貨物運(yùn)輸法律制度與傳統(tǒng)海上運(yùn)輸公約的體系一脈相承，究其原因在于構(gòu)建海上貨物運(yùn)輸法律制度時，中國較多地借鑒了《海牙—維斯比規(guī)則》，故而中國海上貨物運(yùn)輸合同法律規(guī)范屬于強(qiáng)制性法律規(guī)范。

海上貨物運(yùn)輸法律規(guī)范的強(qiáng)制性主要體現(xiàn)在承運(yùn)人強(qiáng)制責(zé)任體制，而將“服務(wù)協(xié)議”引入海運(yùn)行政法，勢必會對其造成沖擊和改變。無論是現(xiàn)行國際公約還是國內(nèi)法，均對班輪運(yùn)輸合同進(jìn)行強(qiáng)制性干預(yù)，明確承運(yùn)人最低責(zé)任與義務(wù)，規(guī)定免除或降低承運(yùn)人責(zé)任的約定無效。[10]而以無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議為代表的海運(yùn)服務(wù)協(xié)議則賦予承運(yùn)人與托運(yùn)人平等的締約地位，允許雙方就運(yùn)費(fèi)、違約責(zé)任等內(nèi)容協(xié)商談判，這打破了承運(yùn)人強(qiáng)制責(zé)任體制，進(jìn)而將沖擊海上貨物運(yùn)輸合同的強(qiáng)制性體制。

2.會突破傳統(tǒng)海上運(yùn)輸法對合同自由的限制

海商法隸屬于民商法，不可能脫離民商法而自立，二者之間為特別法與一般法的關(guān)系。[11]但是，海商法針對海上貨物運(yùn)輸合同的強(qiáng)制性規(guī)定卻與民商法中以意思自治為基礎(chǔ)的合同自由原則背道而馳，這主要基于海商法的獨(dú)特性。在早期的海運(yùn)貿(mào)易活動中，承運(yùn)人擁有絕對優(yōu)勢地位，為維護(hù)貨主利益、杜絕承運(yùn)人濫用合同自由，故通過國際海上貨物運(yùn)輸公約嚴(yán)格限制運(yùn)輸合同自由。

然而隨著海運(yùn)競爭日趨激烈，貨主不斷發(fā)展壯大，完全有能力維護(hù)自身權(quán)益，無論是貨主還是船方都無法在當(dāng)今海運(yùn)貿(mào)易中占有絕對優(yōu)勢地位，基于目前雙方平等的貿(mào)易地位，雙方同樣需要平等的談判平臺，因此，體現(xiàn)契約自由的海運(yùn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)運(yùn)而生，并廣泛應(yīng)用于實踐。美國率先在其航運(yùn)法中確立服務(wù)協(xié)議制度，賦予無船承運(yùn)人更廣泛的合同自由，并以一己之力影響了《鹿特丹規(guī)則》的制定。而將“服務(wù)協(xié)議”引入《國際海運(yùn)條例》及其實施細(xì)則中，規(guī)范“服務(wù)協(xié)議”在中國航運(yùn)實踐中的適用，將減少海上貨物運(yùn)輸合同強(qiáng)制性規(guī)定的適用空間，突破《海商法》第四章對合同自由的限制。

（二）《海商法》的修改是適應(yīng)海運(yùn)行政法變化的必然選擇

1.國際層面：呼應(yīng)《鹿特丹規(guī)則》中的批量合同制度

《鹿特丹規(guī)則》創(chuàng)新性地確立了批量合同制度，并規(guī)定了批量合同的定義、適用以及限制條件，該制度體現(xiàn)了合同自由原則的回歸，與《鹿特丹規(guī)則》所要確立的強(qiáng)制性體制分屬兩個不同的體系。[12]批量合同緣起于現(xiàn)代班輪運(yùn)輸市場中存在的美國海運(yùn)服務(wù)協(xié)議，主要包括遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人服務(wù)合同與無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議，《鹿特丹規(guī)則》對批量合同的定義基本遵從了美國航運(yùn)法下服務(wù)合同的概念。[13]但是，服務(wù)協(xié)議與批量合同并不等同，其只是批量合同項下的一種。

基于國際海運(yùn)發(fā)展現(xiàn)狀，《鹿特丹規(guī)則》賦予批量合同有限制的自由，這一舉措代表了當(dāng)今海上貨物運(yùn)輸合同理論的發(fā)展方向，體現(xiàn)了海上運(yùn)輸法強(qiáng)制性體制正逐步向有限自由過渡的發(fā)展趨勢。[10]然而，中國加入《鹿特丹規(guī)則》的前景并不明確。為適應(yīng)海運(yùn)行政法的變化，結(jié)合現(xiàn)代航運(yùn)實踐的發(fā)展，對《海商法》進(jìn)行必要修改能夠順應(yīng)海運(yùn)發(fā)展規(guī)律，更好地在法律上權(quán)衡公平與效率，從而進(jìn)行與時俱進(jìn)的制度構(gòu)建。

2.國內(nèi)層面：確立“服務(wù)協(xié)議”的法律地位

海運(yùn)服務(wù)協(xié)議是現(xiàn)代航運(yùn)實踐中的產(chǎn)物，目前已大量存在于國際班輪運(yùn)輸市場中?！逗Ｉ谭ā放c《國際海運(yùn)條例》未建立服務(wù)協(xié)議制度，《國際海運(yùn)條例》及其實施細(xì)則僅粗略地定義了“協(xié)議運(yùn)價”與“公布運(yùn)價”，即在中國航運(yùn)實踐中，承托雙方是以“協(xié)議運(yùn)價”“公布運(yùn)價”的形式簽訂協(xié)議，然則，“協(xié)議運(yùn)價”“公布運(yùn)價”相關(guān)法律規(guī)定及監(jiān)管機(jī)制存在缺陷，對無船承運(yùn)人的不公平對待，將會導(dǎo)致海運(yùn)服務(wù)協(xié)議在實踐中的不規(guī)范適用，甚至亂象叢生。

《國際海運(yùn)條例》及其實施細(xì)則的法律效力層級較低，僅將“服務(wù)協(xié)議”引入《國際海運(yùn)條例》及其實施細(xì)則還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。在《海商法》未對“批量合同”進(jìn)行規(guī)定的情形下，相應(yīng)行政法規(guī)與部門規(guī)章存在漏洞是可以理解的?！逗Ｉ谭ā酚嘘P(guān)海上貨物運(yùn)輸合同的內(nèi)容屬于航運(yùn)私法領(lǐng)域，《國際海運(yùn)條例》及其實施細(xì)則屬于航運(yùn)公法范疇，構(gòu)建完備的服務(wù)協(xié)議制度，二者不可或缺，通過《海商法》第四章引入批量合同概念，進(jìn)而確立“服務(wù)協(xié)議”法律地位，結(jié)合《國際海運(yùn)條例》及其實施細(xì)則建立服務(wù)協(xié)議監(jiān)管規(guī)制，這雖會突破傳統(tǒng)海上貨物運(yùn)輸法的強(qiáng)制性體制，卻是國際貿(mào)易新發(fā)展的客觀要求，可以促進(jìn)航運(yùn)自由競爭，提升商業(yè)貿(mào)易效率，亦能滿足中國在國際貿(mào)易中的基本利益訴求，[14]助力中國航運(yùn)強(qiáng)國與貿(mào)易強(qiáng)國建設(shè)。

（三）為適應(yīng)海運(yùn)行政法變化的應(yīng)對策略

中國是一個航運(yùn)大國，但航運(yùn)強(qiáng)國戰(zhàn)略目標(biāo)還未實現(xiàn)，無論是航運(yùn)法律制度還是班輪運(yùn)輸市場成熟度均與其他航運(yùn)強(qiáng)國存在差距。如今，以自由協(xié)商為基礎(chǔ)的海運(yùn)服務(wù)協(xié)議在班輪運(yùn)輸市場中的優(yōu)勢愈加明顯，利用服務(wù)協(xié)議，中國貨主能夠與國外大船東平等協(xié)商，繼而維護(hù)合法權(quán)益。

從國際范圍來看，美國航運(yùn)法中已然建立了完備的無船承運(yùn)人服務(wù)協(xié)議體系;有“國際貨物運(yùn)輸世紀(jì)條約”之稱的《鹿特丹規(guī)則》，也為適應(yīng)班輪運(yùn)輸市場新形勢而創(chuàng)設(shè)批量合同制度?？梢姡逗Ｉ谭ā返男薷捻毞蠂H班輪市場發(fā)展規(guī)律，與海運(yùn)行政法的變化接軌。因此，建議《海商法》未來修改時，加入一節(jié)“批量合同”作為第四章的特別規(guī)定，從實體上明確服務(wù)協(xié)議法律地位，規(guī)制中國海運(yùn)實踐中服務(wù)協(xié)議適用的亂象;在具體制定“批量合同”一節(jié)時，可以借鑒《鹿特丹規(guī)則》對批量合同的規(guī)定，從具體限制條件、對第三人的效力以及舉證責(zé)任條款等方面細(xì)化明確。[15]但僅僅這些是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，在《海商法》中引入“批量合同”，完善服務(wù)協(xié)議制度，還應(yīng)考慮服務(wù)協(xié)議制度與提單制度二者的沖突，顧及服務(wù)協(xié)議適用與海上貨物運(yùn)輸強(qiáng)制性體制的協(xié)調(diào)。此外，服務(wù)協(xié)議制度的構(gòu)建還應(yīng)重視公私法的相互配合，在確立服務(wù)協(xié)議地位的同時，健全航運(yùn)公法對服務(wù)協(xié)議的程序監(jiān)管?？傊?，在國際海運(yùn)貿(mào)易不景氣的大背景下，及時有效的航運(yùn)法律修訂和與時俱進(jìn)的制度構(gòu)建，能夠幫助中國應(yīng)對國際班輪運(yùn)輸實踐中的問題，增強(qiáng)中國航運(yùn)貿(mào)易的競爭力。

六、結(jié)語

中國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)不斷發(fā)展，據(jù)船舶代理及無船承運(yùn)人協(xié)會的統(tǒng)計，截至2014年12月，取得無船承運(yùn)人經(jīng)營資格的企業(yè)達(dá)到5 013家;2014年，中國國際船舶代理企業(yè)代理的國際航線進(jìn)出口船舶達(dá)31.8萬艘次，代理貨量22億噸、集裝箱量9 394萬TEU。[16]現(xiàn)今，中美貿(mào)易戰(zhàn)不斷升級，其中無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者在國際海運(yùn)貿(mào)易中發(fā)揮著重要的作用，但中國現(xiàn)有法律規(guī)范，如限制無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者以承運(yùn)人的身份簽訂服務(wù)協(xié)議，已經(jīng)阻礙了無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的發(fā)展，還使中國無船承運(yùn)人在國際競爭中處于不利地位。相反，《修正案》的實施令美國無船承運(yùn)人在國際航運(yùn)市場中更加靈活地進(jìn)行貿(mào)易經(jīng)營，提高了美國航運(yùn)貿(mào)易的國際競爭力。國際競爭不進(jìn)反退，中國應(yīng)以本國航運(yùn)業(yè)國情為根基，適當(dāng)借鑒美國航運(yùn)法下促進(jìn)無船承運(yùn)業(yè)務(wù)發(fā)展的措施，在立法上盡快設(shè)立具有中國特色的無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者服務(wù)協(xié)議，公私法相互配合，賦予無船承運(yùn)人更為廣泛的合同自由，提高中國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者國際市場競爭力，從而更好地促進(jìn)中國航運(yùn)貿(mào)易的發(fā)展，迎合海運(yùn)強(qiáng)國戰(zhàn)略的實施。

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收稿日期：2020-09-14

作者簡介：李曉玉（1996-），女，山東泰安人，大連海事大學(xué)法學(xué)院海商法專業(yè)碩士研究生，E-mail：448438721@qq.com;張麗（1972-），女，遼寧錦州人，大連海事大學(xué)法學(xué)院副教授，國際海事法律中心成員，E-mail：songsong008@sina.com。