李寶良， 郭其友

（1. 華僑大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，福建 泉州 362021；2. 廈門(mén)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 廈門(mén) 361005）

一、 引 言

貧困問(wèn)題是困擾全球特別是發(fā)展中國(guó)家的最為棘手的問(wèn)題之一，也是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問(wèn)題之一。然而，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)貧困的成因及其對(duì)策持有兩種截然不同的觀(guān)點(diǎn)。一種是以貧困問(wèn)題專(zhuān)家杰弗里·薩克斯為代表的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們承襲了庇古和凱恩斯的政府干預(yù)的思想，認(rèn)為窮國(guó)之所以窮，是因?yàn)橄萑胨^的“貧困陷阱的惡性循環(huán)”，單憑這些國(guó)家的力量難以從這種惡性循環(huán)中掙脫出來(lái)，因此，國(guó)際社會(huì)應(yīng)該伸出“扶持之手”，以援助等方式幫其跳出貧困陷阱的泥潭（杰弗里·薩克斯，2007）；另一種以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·伊斯特利為代表，他們繼承亞當(dāng)·斯密“看不見(jiàn)的手”的衣缽，認(rèn)為窮國(guó)之所以貧窮，是由于缺乏正確的激勵(lì)機(jī)制，只要把激勵(lì)搞對(duì)，自然會(huì)有一只“看不見(jiàn)的手”會(huì)將窮國(guó)帶出貧困陷阱，事實(shí)上，持有這種觀(guān)點(diǎn)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家根本不相信貧困陷阱的存在（威廉·伊斯特利，2005）。①限于篇幅，本文未詳盡地追溯雙方爭(zhēng)議的來(lái)龍去脈。事實(shí)上，“貧困陷阱的惡性循環(huán)”理論可以追溯到20世紀(jì)50年代，1953年納克斯提出了“貧困惡性循環(huán)”理論，1956年納爾遜提出了“低水平均衡陷阱”理論，1957年繆爾達(dá)爾提出了“循環(huán)積累因果關(guān)系”理論，從不同的角度論證貧困陷阱產(chǎn)生的根源。此外，反對(duì)政府干預(yù)以解決貧困問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也不在少數(shù)，這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家相信市場(chǎng)之能，例如芝加哥學(xué)派代表人物、1992年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主加里·貝克爾就主張“給窮人創(chuàng)造自由市場(chǎng)是解決貧困的良藥”。在此，感謝匿名審稿專(zhuān)家的中肯意見(jiàn)。

基于貧困的這兩種不同觀(guān)點(diǎn)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)許多解決貧困問(wèn)題的政策建議也有截然相反的看法。以外國(guó)援助為例，持“扶持之手”的貧困專(zhuān)家實(shí)際上是把貧困問(wèn)題視為市場(chǎng)失靈的必然結(jié)果。因此他們認(rèn)為，如果國(guó)際社會(huì)不施以援手，這些國(guó)家就難以從貧困陷阱中解脫出來(lái)，就像政府不通過(guò)補(bǔ)貼和稅收等方式就難以糾正市場(chǎng)失靈一樣。要將貧困的人解救出來(lái)需要更多的資源，而發(fā)展中國(guó)家往往缺乏必要的資源，因而，他們認(rèn)為外國(guó)援助多多益善，涵蓋了糧食、健康、教育、基礎(chǔ)設(shè)施等各個(gè)領(lǐng)域。與之相對(duì)的是，持“看不見(jiàn)的手”的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家則反對(duì)任何形式的外國(guó)援助，他們認(rèn)為如果不把激勵(lì)機(jī)制搞對(duì)，再多的外國(guó)援助也無(wú)濟(jì)于事；很多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至認(rèn)為，如果不把激勵(lì)機(jī)制搞對(duì)，更多的外國(guó)援助反而會(huì)起逆向激勵(lì)的作用，對(duì)貧困問(wèn)題的解決有害無(wú)益。

這兩種針?shù)h相對(duì)的觀(guān)點(diǎn)都失之于籠統(tǒng)。持“扶持之手”的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到了外國(guó)援助的作用，但缺乏對(duì)援助窮人的有效手段和方式的具體研究，使得外國(guó)援助常常被浪費(fèi)而無(wú)法起到其預(yù)期的目標(biāo)，甚至與最初的目標(biāo)背道而馳；而持“看不見(jiàn)的手”的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)識(shí)到了激勵(lì)機(jī)制的重要作用，然而由于缺乏對(duì)激勵(lì)機(jī)制如何起作用缺乏具體的了解，使得他們對(duì)如何才能將激勵(lì)機(jī)制搞對(duì)也未能提出切實(shí)可行的措施建議。事實(shí)上，使援助有效地發(fā)揮作用歸根結(jié)底是把激勵(lì)機(jī)制搞對(duì)的問(wèn)題。而要把激勵(lì)機(jī)制搞對(duì)，關(guān)鍵在于了解人們這樣或那樣行事背后的動(dòng)機(jī)。激勵(lì)機(jī)制是一種很微妙的東西，它發(fā)揮作用的方式有時(shí)候與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的預(yù)期不一樣。如果不搞清楚人們這樣或那樣行事背后的動(dòng)機(jī)，那么設(shè)計(jì)出來(lái)的激勵(lì)機(jī)制可能無(wú)法達(dá)到預(yù)期的目的，甚至適得其反。

貧困問(wèn)題解決機(jī)制設(shè)計(jì)或者政策制定的關(guān)鍵正在于此。只有搞清楚處在貧困中的人們?yōu)槭裁催@樣或那樣行事，才能設(shè)計(jì)出有效的激勵(lì)機(jī)制，使得扶貧政策切實(shí)有效地發(fā)揮作用。為此，20世紀(jì)90年代中期以來(lái)，以班納吉、迪弗洛和克雷默為代表的新一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家將實(shí)驗(yàn)方法引入發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之中，以此來(lái)探討有效的貧困問(wèn)題治理之道。這種實(shí)驗(yàn)研究方法與以往發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法不同，它不是將貧困作為一個(gè)宏觀(guān)問(wèn)題借助數(shù)學(xué)方法進(jìn)行建模分析，而是將貧困分解為一系列具體的小問(wèn)題，引入信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論以及行為經(jīng)濟(jì)學(xué)等微觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析方法對(duì)這些小問(wèn)題進(jìn)行分析，并設(shè)計(jì)出各種可能改善或解決這些影響貧困的小問(wèn)題的機(jī)制和方案，然后通過(guò)精心設(shè)計(jì)的實(shí)地實(shí)驗(yàn)對(duì)這些機(jī)制或方案的效果進(jìn)行細(xì)致的研究，從而試圖找出治理貧困問(wèn)題的最有效的施策方案。這種實(shí)地實(shí)驗(yàn)的方法的本質(zhì)是一種因果關(guān)系檢驗(yàn)的方法，旨在找出貧困治理的機(jī)制及其結(jié)果之間的可靠的因果關(guān)系。在他們的這種方法推動(dòng)下，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段，被稱(chēng)為新實(shí)證發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)②巴蘇使用新實(shí)證發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)指代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種趨勢(shì)，即利用可控的隨機(jī)實(shí)驗(yàn)或精心挑選的工具變量來(lái)揭示經(jīng)濟(jì)變量之間的因果關(guān)系。巴蘇對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)及其問(wèn)題的分析可參考《比較》（第28輯），吳敬璉主編，中信出版社，2007年1月。（巴蘇，2007）。瑞典皇家科學(xué)院在其新聞公報(bào)中稱(chēng)，他們開(kāi)展的研究極大地提高了我們與全球貧困問(wèn)題進(jìn)行斗爭(zhēng)的能力，在僅僅二十多年的時(shí)間里，他們基于實(shí)驗(yàn)的新方法使得發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)面貌一新，并且成為一個(gè)欣欣向榮的研究領(lǐng)域。

他們的實(shí)地實(shí)驗(yàn)方法對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究和經(jīng)濟(jì)實(shí)踐有重要的意義，他們對(duì)貧困問(wèn)題進(jìn)行實(shí)驗(yàn)所得的結(jié)論對(duì)扶貧工作有重要的參考借鑒價(jià)值。本文將從兩個(gè)方面對(duì)他們?cè)跍p輕全球貧困的實(shí)驗(yàn)方法方面所做的突出貢獻(xiàn)進(jìn)行述評(píng)。首先，在對(duì)比自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)對(duì)因果關(guān)系問(wèn)題研究異同的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐，論證實(shí)地實(shí)驗(yàn)在因果關(guān)系實(shí)證研究中的地位及其實(shí)踐價(jià)值。其次，將貧困問(wèn)題的研究放在以亞當(dāng)·斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想到現(xiàn)代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化脈絡(luò)中，在結(jié)合中國(guó)扶貧實(shí)踐的基礎(chǔ)上，對(duì)他們的貧困問(wèn)題實(shí)地實(shí)驗(yàn)的得失進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)而指出發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究應(yīng)該注重的方向。

歸納起來(lái)，本文得到四個(gè)主要結(jié)論。第一，不管是自然科學(xué)還是社會(huì)科學(xué)，因果關(guān)系的實(shí)證研究都有相同的基本原理，而且對(duì)因果關(guān)系的統(tǒng)計(jì)推斷都存在內(nèi)部有效性和外部有效性?xún)煞矫娴臓?zhēng)議。自然科學(xué)通常使用實(shí)驗(yàn)對(duì)因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。社會(huì)科學(xué)中的因果關(guān)系實(shí)證研究也有相同的問(wèn)題，然而由于學(xué)科性質(zhì)的不同，具體的做法存在很大差異。經(jīng)典的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法使用多元線(xiàn)性回歸模型或者借助偶然實(shí)驗(yàn)對(duì)因果關(guān)系的內(nèi)部有效性進(jìn)行推斷，并通過(guò)穩(wěn)健性檢驗(yàn)證明結(jié)論的外部有效性；而實(shí)地實(shí)驗(yàn)則直接按照自然科學(xué)的規(guī)范進(jìn)行實(shí)驗(yàn)來(lái)對(duì)因果關(guān)系內(nèi)部有效性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)推斷，實(shí)地實(shí)驗(yàn)的結(jié)論要加以推廣，同樣要考慮其外部有效性的問(wèn)題。

第二，實(shí)地實(shí)驗(yàn)方法和其他的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具一樣，都是因果關(guān)系統(tǒng)計(jì)推斷的一個(gè)工具，然而實(shí)地實(shí)驗(yàn)具有其他工具所不具備的優(yōu)勢(shì)，可以使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題背后的因果關(guān)系進(jìn)行主動(dòng)的設(shè)定，從而有效地解決傳統(tǒng)多元線(xiàn)性回歸模型中的內(nèi)生性問(wèn)題，同時(shí)使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家不再受制于偶然實(shí)驗(yàn)的可得性，從而開(kāi)辟了經(jīng)濟(jì)學(xué)因果關(guān)系檢驗(yàn)的新空間。經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該重新審視實(shí)地實(shí)驗(yàn)方法，將其納入因果關(guān)系檢驗(yàn)的工具箱中，因其具有不同于其他工具的功效。此外，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革一直以來(lái)都秉持“摸著石頭過(guò)河”的哲學(xué)，通常是通過(guò)各種政策試點(diǎn)來(lái)對(duì)其實(shí)施的各種政策的有效性及其問(wèn)題進(jìn)行分析。在這個(gè)意義上，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革可以說(shuō)是一場(chǎng)史無(wú)前例的大規(guī)模實(shí)地實(shí)驗(yàn)；企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理也是如此，企業(yè)管理者經(jīng)常要對(duì)經(jīng)營(yíng)策略、產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新的方案的有效性進(jìn)行測(cè)試，這也是一種實(shí)地實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)。因此，實(shí)地實(shí)驗(yàn)可以作為政府經(jīng)濟(jì)政策制定和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐的有效工具加以推廣。

第三，他們對(duì)貧困問(wèn)題所進(jìn)行的實(shí)地實(shí)驗(yàn)以及由此得到的結(jié)論，具有重要的參考借鑒價(jià)值，這一點(diǎn)值得肯定。他們對(duì)貧困問(wèn)題的研究一方面擴(kuò)展了微觀(guān)經(jīng)濟(jì)理論在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用，加深了我們對(duì)經(jīng)濟(jì)理論本身的有效性的認(rèn)識(shí)；另一方面也使得我們加深了對(duì)貧困人口的動(dòng)機(jī)的了解，使得我們對(duì)某些貧困問(wèn)題的解決有切實(shí)有效的具體建議。更重要的是，這些研究表明，要使所設(shè)計(jì)的激勵(lì)機(jī)制或政策有效，細(xì)節(jié)的設(shè)計(jì)非常重要：誰(shuí)、做什么、在什么時(shí)候做、在哪里做、為什么要這么做以及我們可以提供什么樣的激勵(lì)，所有這些問(wèn)題在進(jìn)行機(jī)制設(shè)計(jì)時(shí)都必須仔細(xì)加以考慮（尤里·格尼茨和約翰·李斯特，2015）。這些對(duì)我國(guó)扶貧工作的進(jìn)一步實(shí)施都有直接的參考借鑒價(jià)值。

第四，從以亞當(dāng)·斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想到現(xiàn)代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化脈絡(luò)來(lái)看，他們將貧困問(wèn)題作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心使得發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的視野過(guò)于狹窄。在以亞當(dāng)·斯密等人為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是勞動(dòng)分工與市場(chǎng)演進(jìn)相互作用的過(guò)程，涉及專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)、工業(yè)化、企業(yè)、貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步、城市化等一系列廣泛的相關(guān)議題（楊小凱，2003），貧困問(wèn)題解決是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的題中應(yīng)有之義?，F(xiàn)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)不關(guān)心分工和市場(chǎng)演進(jìn)相互作用的過(guò)程，轉(zhuǎn)而考慮貿(mào)易保護(hù)政策、產(chǎn)業(yè)政策等一系列國(guó)家主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，這實(shí)際上考慮的是給定資源最優(yōu)配置的問(wèn)題，是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題研究視野的狹窄化。隨著發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在政策實(shí)踐中的失敗，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家轉(zhuǎn)而直接關(guān)注貧困問(wèn)題，則使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題研究的視野進(jìn)一步狹窄化。這反過(guò)來(lái)對(duì)貧困問(wèn)題的根本解決可能產(chǎn)生有害的影響。反觀(guān)我國(guó)扶貧工作的巨大成就，雖然與大量扶貧工作的進(jìn)展有密切的關(guān)系，但是也離不開(kāi)勞動(dòng)分工與市場(chǎng)演進(jìn)相互作用的過(guò)程。貧困問(wèn)題的根本解決需要將廣大的貧困人口納入到社會(huì)分工中來(lái)，而這個(gè)過(guò)程不可避免地會(huì)帶來(lái)新的問(wèn)題。這些問(wèn)題正是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該關(guān)注的議題?？傊?，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該回歸和重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制的研究。

本文剩余部分安排如下：第二部分簡(jiǎn)要回顧他們的學(xué)術(shù)生涯及其主要論著；第三部分對(duì)因果關(guān)系與實(shí)地實(shí)驗(yàn)研究方法及其在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究、經(jīng)濟(jì)政策制定和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐中的價(jià)值進(jìn)行述評(píng)；第四部分重點(diǎn)對(duì)他們貧困問(wèn)題所展開(kāi)的實(shí)地實(shí)驗(yàn)及其結(jié)論進(jìn)行扼要總結(jié)，并且站在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)演化脈絡(luò)和我國(guó)的扶貧實(shí)踐對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)；最后是結(jié)語(yǔ)。

二、 學(xué)術(shù)生涯與主要論著概述①

①由于相關(guān)論文實(shí)在太多，這里僅列出有代表性的著作。

阿比吉特·班納吉（Abhijit Banerjee），1961年出生于印度孟買(mǎi)。他先后在加爾各答大學(xué)和賈瓦哈拉爾·尼赫魯大學(xué)分別獲得理學(xué)學(xué)士和碩士學(xué)位。1988年在哈佛大學(xué)獲得博士學(xué)位。其后，班納吉曾任教于哈佛大學(xué)、普林斯頓大學(xué)和麻省理工學(xué)院。2003年至今，擔(dān)任麻省理工學(xué)院福特基金會(huì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和阿卜杜勒·拉蒂夫·賈米爾貧困行動(dòng)實(shí)驗(yàn)室（Abdul Latif Jameel，J-PAL）主任。班納吉曾擔(dān)任過(guò)經(jīng)濟(jì)分析與發(fā)展研究局（BREAD）主席、國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局（NBER）研究員、基爾研究所國(guó)際研究員等，還任聯(lián)合國(guó)2015年后發(fā)展議程高級(jí)別小組、世界銀行研究評(píng)估小組、全球發(fā)展中心高級(jí)市場(chǎng)承諾工作組等國(guó)際性組織的成員。班納吉還曾擔(dān)任《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》編委會(huì)成員、《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》副主編，并且是眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊的審稿人。

班納吉的研究主要集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、收入分配理論和宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。1988年，班納吉在馬斯金（Eric Maskin）的指導(dǎo)下從事理論研究，以《信息經(jīng)濟(jì)學(xué)論文集》作為學(xué)位論文取得博士學(xué)位。此后，他采用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具探討了各種紛繁復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，對(duì)這些問(wèn)題的探索正好提升了他應(yīng)用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具的能力，同時(shí)也讓他找到對(duì)收入分配理論這一新的研究興趣。對(duì)該領(lǐng)域的研究至少可以追溯到他對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偱c收入分配理論的研究（1991）；他對(duì)不完全信息與永久收入假說(shuō)的探討（1990）則使其研究延伸到了宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域；更為重要的是，他將信息經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用于發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的研究中。1993年的《職業(yè)選擇與經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程》和1994年的《貧困、激勵(lì)和發(fā)展》兩篇論文標(biāo)志著班納吉向發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究轉(zhuǎn)型之路的開(kāi)始。隨著他對(duì)發(fā)展中國(guó)家特別是貧困問(wèn)題的研究的深入，為了驗(yàn)證具體貧困解決政策的有效性，他的研究方向從理論研究轉(zhuǎn)向?qū)嵶C研究。由此，班納吉走上了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究之路，并發(fā)表了多部著作和大量論文。

他對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和貧困問(wèn)題以及其他經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的貢獻(xiàn)給他帶來(lái)了許多榮譽(yù)和獎(jiǎng)項(xiàng)，包括印度馬哈拉諾比斯紀(jì)念章（2000）、美國(guó)政治科學(xué)協(xié)會(huì)邁克爾·沃勒斯坦獎(jiǎng)（2006）、BBVA基金會(huì)“知識(shí)前沿”發(fā)展合作獎(jiǎng)（2009）、Infosys社會(huì)科學(xué)獎(jiǎng)（2009）、加巴隆國(guó)際經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)（2013）、阿爾伯特·赫希曼獎(jiǎng)（2014）等。此外，他還入選《外交政策》雜志2011年全球100位頂尖思想家。

埃絲特·迪弗洛（Esther Duflo），1972年生于法國(guó)巴黎，是一位杰出的女性經(jīng)濟(jì)學(xué)家。她在法國(guó)高等師范學(xué)院主修歷史和經(jīng)濟(jì)學(xué)，在獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士后來(lái)到麻省理工學(xué)院，并于1999年獲得博士學(xué)位。畢業(yè)之后，迪弗洛一直任教于麻省理工學(xué)院，2005年至今擔(dān)任麻省理工學(xué)院Abdul Latif Jameel扶貧與發(fā)展教授和Abdul Latif Jameel扶貧行動(dòng)實(shí)驗(yàn)室（J-PAL）聯(lián)合主任。她還是一些重要機(jī)構(gòu)或組織的領(lǐng)導(dǎo)或成員，包括經(jīng)濟(jì)政策研究中心（CEPR）發(fā)展項(xiàng)目主任、國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局（NBER）副研究員、經(jīng)濟(jì)分析與發(fā)展研究局（BREAD）董事、瑞銀中心顧問(wèn)委員會(huì)成員、全球投資基金（GIF）董事會(huì)成員（2014—2017）、總統(tǒng)全球發(fā)展理事會(huì)成員（2012—2017）。此外，她現(xiàn)任或曾任許多頂級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊包括《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》、《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》、《經(jīng)濟(jì)展望期刊》等的主編或編輯。

迪弗洛早期的興趣是歷史，在巴黎高等師范學(xué)校得到托馬斯·皮克提（Thomas Piketty）的指點(diǎn)而轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)學(xué)。在麻省理工學(xué)院攻讀博士期間，她師從班納吉，在班納吉的指導(dǎo)下以3篇發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證論文作為學(xué)位論文獲得博士學(xué)位。她的博士論文榮獲法國(guó)科學(xué)院博士論文獎(jiǎng)學(xué)金以及阿爾弗雷德·斯隆博士論文獎(jiǎng)學(xué)金。迪弗洛的研究一直圍繞發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是貧困問(wèn)題展開(kāi)。她力圖了解窮人生活的方方面面，涉及預(yù)防保健、教育、小微金融、環(huán)境以及性別和政治等問(wèn)題，在這些方面出版和發(fā)表了許多著作和論文，包括《與貧困作斗爭(zhēng)》（卷I和卷II，2010）等。

迪弗洛因其對(duì)貧困問(wèn)題的深入研究被授予了一系列榮譽(yù)和獎(jiǎng)項(xiàng)，包括法國(guó)最佳青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家獎(jiǎng)（2005）、BBVA基金會(huì)發(fā)展合作知識(shí)前沿獎(jiǎng)（2009）、Infosys社會(huì)科學(xué)獎(jiǎng)（2009）、麥克阿瑟“天才獎(jiǎng)”獲（2009）、約翰·貝茨·克拉克獎(jiǎng)?wù)拢?010）、哈佛肯尼迪學(xué)院托馬斯·謝林獎(jiǎng)（2011）等。

值得一提的是，班納吉和迪弗洛是師生和夫妻雙重搭檔。他們攜手對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和貧困問(wèn)題進(jìn)行了深入的研究，出版了《貧困的本質(zhì)：我們?yōu)槭裁磾[脫不了貧窮》（阿比吉特·班納吉和埃斯特·迪弗洛，2018），從各個(gè)層面探究導(dǎo)致貧窮的根源。該書(shū)獲得2011年度英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》和高盛商業(yè)年度最佳圖書(shū)獎(jiǎng)，是了解貧困問(wèn)題的一本必讀書(shū)。他們?yōu)榱嗽u(píng)估實(shí)地實(shí)驗(yàn)的進(jìn)展，總結(jié)了一套實(shí)地實(shí)驗(yàn)研究方法，編輯出版了兩卷本：《實(shí)地實(shí)驗(yàn)手冊(cè)（卷I和卷II）》（Banerjee和Duflo，2017）。該書(shū)在提供了實(shí)驗(yàn)研究策略的同時(shí)，還提供了一份關(guān)于最新研究成果和有待探索領(lǐng)域的綜合目錄，是實(shí)地實(shí)驗(yàn)領(lǐng)域研究人員必備的參考書(shū)。2003年，班納吉和迪弗洛攜手塞德希爾·穆來(lái)納森（Sendhil Mullainathan）一起在MIT創(chuàng)建了Abdul Latif Jameel貧困行動(dòng)實(shí)驗(yàn)室（J-PAL）旨在確?；诳茖W(xué)依據(jù)來(lái)制定扶貧政策。在他們的指導(dǎo)下，該實(shí)驗(yàn)室已發(fā)展成為一個(gè)致力于通過(guò)隨機(jī)控制實(shí)地實(shí)驗(yàn)來(lái)解答重要政策問(wèn)題，以及對(duì)抗貧困問(wèn)題的研究員的全球性網(wǎng)絡(luò)，其研究成果已贏得國(guó)際社會(huì)的認(rèn)可。

邁克爾·克雷默（Michael Kremer）出生于1964年。1985年，克雷默以全美優(yōu)等生聯(lián)誼會(huì)成員的身份在哈佛學(xué)院獲得社會(huì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，之后在肯尼亞卡卡梅加區(qū)埃希斯魯中學(xué)擔(dān)任教師兼行政管理人員（1985-1986），期間組建并擔(dān)任非盈利組織——世界教育（WorldTeach）的執(zhí)行董事（1986—1989）和主席（1990—2017）在發(fā)展中國(guó)家安置志愿教師。1992年在哈佛大學(xué)獲得博士學(xué)位之后，輾轉(zhuǎn)任教于麻省理工學(xué)院、芝加哥大學(xué)和哈佛大學(xué)。1999年起任哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。2003年至今任哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系發(fā)展中社會(huì)蓋茨講席教授。他還曾擔(dān)任國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局（NBER）副研究員（1999年至今）、美國(guó)國(guó)際開(kāi)發(fā)署發(fā)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)科學(xué)總監(jiān)（2010年至今）、世界銀行發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究組顧問(wèn)（2007—2016）等，并曾擔(dān)任《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》和《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》等期刊的副主編。此外，他還是經(jīng)濟(jì)分析與發(fā)展研究局（BREAD）聯(lián)合創(chuàng)始人，在2001—2004年期間組織了多場(chǎng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)議。

1992年，克雷默在哈佛大學(xué)師從馬斯金從事理論研究，以?xún)?yōu)異的表現(xiàn)取得博士學(xué)位，他的博士學(xué)位論文榮獲哈佛大學(xué)威爾斯經(jīng)濟(jì)學(xué)論文獎(jiǎng)。隨后，他發(fā)表了與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)相關(guān)的論文，提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“O”形環(huán)理論（1993）。他還探討了人口增長(zhǎng)與技術(shù)變遷問(wèn)題（1993）以及儲(chǔ)蓄與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（1994）等問(wèn)題。如果說(shuō)他這一階段的研究主要是圍繞理論問(wèn)題展開(kāi)，那么隨后的研究則緊密地將理論和實(shí)踐相結(jié)合?？夏醽喌慕?jīng)歷使他敏銳地發(fā)現(xiàn)了發(fā)展中國(guó)家的教育問(wèn)題。在對(duì)教育問(wèn)題的研究過(guò)程中，他又發(fā)現(xiàn)了貧困人群驅(qū)蟲(chóng)問(wèn)題的重要性，由此更擴(kuò)展到發(fā)展中國(guó)家的衛(wèi)生保健的相關(guān)問(wèn)題，主要涉及驅(qū)蟲(chóng)藥的使用、傳染病與新藥、艾滋病的預(yù)防與控制、飲用水等。在這些研究的基礎(chǔ)上，他還幫助制定了新藥相關(guān)政策，以此刺激發(fā)展中國(guó)家在新藥研究及銷(xiāo)售方面的私人投資。這些研究也使他關(guān)注了處在貧困中的人群的心理問(wèn)題。他和迪弗洛等人合作研究了農(nóng)業(yè)中的化肥使用狀況，借助行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論設(shè)計(jì)了有效的助推農(nóng)民使用化肥的策略，并且在總結(jié)貧困心理問(wèn)題的基礎(chǔ)上，提出了行為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

克雷默對(duì)發(fā)展中國(guó)家貧困問(wèn)題的研究也給他帶來(lái)了一系列的榮譽(yù)和獎(jiǎng)項(xiàng)，包括科學(xué)家和工程師總統(tǒng)早期職業(yè)獎(jiǎng)（1996）、麥克阿瑟“天才獎(jiǎng)”（1997）、國(guó)際衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會(huì)授予的Kenneth J.Arrow健康經(jīng)濟(jì)學(xué)最佳論文獎(jiǎng)（2004）、拉丁美洲和加勒比經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)的社會(huì)政策最佳論文的胡安·路易斯·隆多尼奧獎(jiǎng)（2014）等。2004年，他與雷切爾·格倫內(nèi)斯特合著出版了《妙手良方：為被忽視疾病的藥物研究創(chuàng)造激勵(lì)》一書(shū)，被美國(guó)出版商協(xié)會(huì)授予強(qiáng)效醫(yī)學(xué)領(lǐng)域最佳專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)書(shū)籍獎(jiǎng)。

簡(jiǎn)要回顧三位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主的學(xué)術(shù)研究之路，可以看出他們或者早期從事經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究而后轉(zhuǎn)向?qū)嵶C研究，或者從一開(kāi)始就主要從事經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究。這是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)研究發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)。20世紀(jì)90年代末期以來(lái)，在迪頓（Deaton）等人的推動(dòng)下，高質(zhì)量的微觀(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)得以建立，并且計(jì)算機(jī)計(jì)算能力有了大幅度提高，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)也經(jīng)歷了從理論研究向?qū)嵶C研究的重大轉(zhuǎn)變。班納吉、迪弗洛和克雷默不僅順應(yīng)了這個(gè)趨勢(shì)，而且將實(shí)地實(shí)驗(yàn)引入到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究之中，大大提高了貧困治理機(jī)制及其結(jié)果之間因果關(guān)系的可信度，彌補(bǔ)了工具變量法、雙重差分法和回歸斷點(diǎn)設(shè)計(jì)等因果關(guān)系可信性革命中傳統(tǒng)分析方法的不足之處。

三、 因果關(guān)系與實(shí)地實(shí)驗(yàn)

如前所述，解決貧困問(wèn)題的關(guān)鍵在于了解處于貧困中的人們行事背后的動(dòng)機(jī)，其實(shí)質(zhì)就是要通過(guò)實(shí)證研究搞清楚貧困背后的因果關(guān)系。然而，在經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究中已經(jīng)有許多因果關(guān)系實(shí)證研究可信的分析工具，為什么實(shí)地實(shí)驗(yàn)方法會(huì)成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的主要研究方法？實(shí)地實(shí)驗(yàn)是如何具體展開(kāi)？它具有哪些優(yōu)點(diǎn)以及存在哪些問(wèn)題？我們?cè)诤?jiǎn)要回顧統(tǒng)計(jì)推斷基本原理的基礎(chǔ)上，對(duì)比經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)因果關(guān)系研究的異同，并且逐一探析上述問(wèn)題。

（一）因果關(guān)系與統(tǒng)計(jì)推斷的基本原理

自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)對(duì)因果關(guān)系的分析是通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)推斷來(lái)進(jìn)行的。統(tǒng)計(jì)推斷的基本原理可以歸納為判斷數(shù)據(jù)與基準(zhǔn)之間的偏差是否大到隨機(jī)性無(wú)法解釋的程度。這可以用檢驗(yàn)硬幣是否均勻的例子對(duì)此進(jìn)行解釋①這個(gè)例子來(lái)自一個(gè)歷史典故。據(jù)說(shuō)北宋時(shí)期，將軍狄青為了提高士氣，想出了一個(gè)十分巧妙的方法。他設(shè)下祭壇參拜神明，在祈禱的時(shí)候，隨手拿出100個(gè)銅錢(qián)，口中立下誓言：“這次和叛軍作戰(zhàn)生死未卜，若能取得勝利，就請(qǐng)神靈保佑，讓這100枚銅錢(qián)全部正面朝上!”神奇的一幕發(fā)生了，這100枚銅錢(qián)落在地上之后，士兵們前來(lái)圍觀(guān)，發(fā)現(xiàn)這100枚銅錢(qián)全部正面朝上，便以為是神靈保佑，軍隊(duì)之中頓時(shí)爆發(fā)出陣陣歡呼，宋軍頓時(shí)士氣大振。。為了檢驗(yàn)硬幣是否均勻，假設(shè)研究者將一枚硬幣擲100次，如果硬幣是均勻的，我們知道它將差不多50次正面朝上，50次反面朝上。這就是隨機(jī)現(xiàn)象中的規(guī)律性。然而，這種規(guī)律性也表現(xiàn)出某種隨機(jī)性。如果你再擲100次硬幣，正面朝上的次數(shù)不會(huì)和之前的一樣，可能更多也可能更少，通常正面朝上的次數(shù)不會(huì)準(zhǔn)確等于50次，而是與50次有一定的偏差。通常情況下，這種偏差可以由數(shù)據(jù)本身的隨機(jī)性來(lái)解釋。然而，有時(shí)偏差會(huì)大到一定的程度，以至于無(wú)法由數(shù)據(jù)本身的隨機(jī)性來(lái)解釋。例如，考慮兩個(gè)極端情況，100次都是正面朝上，或者0次正面朝上。那么，這種情況離硬幣是均勻這個(gè)理論下可能出現(xiàn)的結(jié)果偏差太大，無(wú)法用隨機(jī)性來(lái)解釋。此時(shí)，我們就推斷硬幣是均勻的這個(gè)理論可能是錯(cuò)誤的。

當(dāng)然，要推斷理論是否錯(cuò)誤，不需要這么極端的情況，只要偏差大到隨機(jī)性無(wú)法解釋的程度，就能有把握推斷理論是錯(cuò)誤的。這個(gè)因果關(guān)系統(tǒng)計(jì)推斷的基本原理不管對(duì)自然科學(xué)還是社會(huì)科學(xué)都是一樣的，但是由于學(xué)科性質(zhì)的不同和條件的限制，自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)對(duì)基準(zhǔn)的選擇有大的不同，因果關(guān)系推斷的有效性爭(zhēng)議由此而起。

（二）自然科學(xué)中的隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)

自然科學(xué)中因果關(guān)系統(tǒng)計(jì)推斷中的基準(zhǔn)可以通過(guò)隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)來(lái)設(shè)定。以新藥有效性檢驗(yàn)為例，在新藥推出之前，為了要正確地檢驗(yàn)新藥的效果，研究人員通常使用隨機(jī)控制的雙盲實(shí)驗(yàn)來(lái)排除其他因素的影響。隨機(jī)雙盲實(shí)驗(yàn)的關(guān)鍵有兩個(gè)：第一，將實(shí)驗(yàn)對(duì)象隨機(jī)分成實(shí)驗(yàn)組和參照組，隨機(jī)的目的在于排除兩組人之間的系統(tǒng)性差異，避免出現(xiàn)諸如一組志愿者男性的比例特別高，而另一組女性的比例特別高的情況。否則，將無(wú)法搞清楚感染人數(shù)減少到底是因?yàn)樾滤幤鹱饔玫木壒剩€是男女性別體質(zhì)差異的緣故；第二，要給對(duì)照組注射安慰劑，安慰劑外觀(guān)要跟新藥一模一樣，除了研究人員之外，注射人員與實(shí)驗(yàn)組和參照組的志愿者彼此都不知道。之所以這么做，是要排除人體自身免疫力以及心理作用的影響。只有經(jīng)過(guò)如此細(xì)致的實(shí)驗(yàn)，才能將參照組作為藥品即使無(wú)效仍然會(huì)好起來(lái)的人數(shù)作為基準(zhǔn)，而將實(shí)驗(yàn)組與參照組之間的差異歸因?yàn)樗幤返男Ч?/p>

隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)背后有兩種看待因果關(guān)系的不同視角。一種視角是“保持其他條件不變”的視角，即研究人員通過(guò)隨機(jī)雙盲實(shí)驗(yàn)，確保實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組除了注射新藥或是安慰劑之外，其他各個(gè)方面是一樣的。另一種視角是“反事實(shí)”的視角。即要檢驗(yàn)新藥的效果，就要找到假設(shè)新藥無(wú)效的情況下人們感染傳染病的人數(shù)。參照組要回答的正是這個(gè)假想的問(wèn)題，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱(chēng)之為“反事實(shí)”。而經(jīng)濟(jì)學(xué)或者說(shuō)社會(huì)科學(xué)因果關(guān)系的檢驗(yàn)通常難以通過(guò)實(shí)驗(yàn)來(lái)來(lái)設(shè)定基準(zhǔn)，而是依賴(lài)于被動(dòng)收集的非實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)是各種因素共同作用的結(jié)果，為了厘清眾多復(fù)雜的因素中的因果關(guān)系，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家沿著這上述兩個(gè)視角設(shè)計(jì)和發(fā)展了各種實(shí)證分析工具。以教育回報(bào)率的實(shí)證研究為例，這個(gè)問(wèn)題要分析的教育程度這個(gè)“因”對(duì)工資這個(gè)“果”的影響。

（三）因果關(guān)系問(wèn)題的計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析工具

要正確地分析教育對(duì)工資的影響，我們需要排除其他因素的影響，或者說(shuō)保持其他因素不變的情況下，探討教育程度的變化對(duì)工資的影響，這實(shí)際上是從“保持其他條件不變”的視角來(lái)分析因果關(guān)系問(wèn)題。為了保持其他因素不變，早期的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析借助的工具是多元線(xiàn)性回歸模型。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常將除了教育之外的其他影響工資的因素分為兩類(lèi)：一類(lèi)是諸如工作經(jīng)歷容易度量的因素，稱(chēng)之為控制變量；另一類(lèi)是諸如能力難以度量或者無(wú)法觀(guān)測(cè)的因素，稱(chēng)之為誤差項(xiàng)。在經(jīng)典的多元線(xiàn)性回歸模型中，將工資這個(gè)被解釋變量看成解釋變量即教育程度，控制變量即工資、經(jīng)歷等可以觀(guān)測(cè)的因素以及無(wú)法觀(guān)察到的隨機(jī)誤差項(xiàng)的函數(shù)。在滿(mǎn)足線(xiàn)性回歸模型的假設(shè)條件下，探討在保持控制變量不變的情況下解釋變量對(duì)被解釋變量的影響。這些線(xiàn)性回歸模型假設(shè)正是自然科學(xué)中隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)要滿(mǎn)足的基本要求。因此，可以把滿(mǎn)足線(xiàn)性回歸模型假設(shè)條件的多元線(xiàn)性回歸模型看成社會(huì)科學(xué)對(duì)自然科學(xué)隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)的模擬。

由于控制變量已得到明確控制，多元線(xiàn)性回歸模型對(duì)因果關(guān)系分析的關(guān)鍵就在于誤差項(xiàng)問(wèn)題。在線(xiàn)性回歸模型條件中，最重要的假設(shè)是零條件均值假設(shè)①，即給定解釋變量和控制變量的條件下，隨機(jī)誤差項(xiàng)的均值為零。零條件均值假設(shè)也被稱(chēng)為嚴(yán)格外生假設(shè)。在教育的回報(bào)率的例子中，也就是說(shuō)教育程度和工作經(jīng)歷等其他控制變量外生于隨機(jī)誤差項(xiàng)，就像在新藥檢驗(yàn)的例子中注射新藥或安慰劑，這是由研究人員外生決定的，而不是由實(shí)驗(yàn)對(duì)象自己選擇的。

然而，在社會(huì)科學(xué)研究中，因果關(guān)系分析中所采用的非實(shí)驗(yàn)觀(guān)測(cè)數(shù)據(jù)往往是人們選擇的結(jié)果，即數(shù)據(jù)具有內(nèi)生性。因此，嚴(yán)格外生的假設(shè)并不成立。以教育回報(bào)率為例，通常將無(wú)法觀(guān)測(cè)的能力因素納入隨機(jī)誤差項(xiàng)。但是，在這一模型中，教育程度并不是外生的，而是與能力因素有

①經(jīng)典線(xiàn)性回歸模型包括六個(gè)假設(shè)，即參數(shù)的線(xiàn)性、隨機(jī)抽樣、無(wú)完全多重共線(xiàn)性、零條件均值、同方差、正態(tài)性等假設(shè)，其中前面五個(gè)假設(shè)也稱(chēng)為高斯—馬爾科夫假設(shè)，在這五個(gè)假設(shè)下，使用普通最小二乘法可以得到參數(shù)的最優(yōu)線(xiàn)性無(wú)偏估計(jì)量。關(guān)。一個(gè)很大的可能是，能力越高的人會(huì)選擇更高的教育程度，而能力越高的人原本也就更有可能獲得高工資。因而，我們無(wú)法區(qū)分出一個(gè)人工資高，到底是因?yàn)槭芙逃潭雀邔?dǎo)致的，還是其能力高導(dǎo)致的結(jié)果。假設(shè)教育程度是外生的，那么使用多元線(xiàn)性回歸模型就很可能會(huì)高估教育的回報(bào)率。

因此，基于多元線(xiàn)性回歸的分析更多地被看成是一種相關(guān)關(guān)系分析，而不是因果關(guān)系分析。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家轉(zhuǎn)而借助“反事實(shí)的”視角對(duì)因果關(guān)系進(jìn)行探討，設(shè)計(jì)出了其他能夠估計(jì)因果關(guān)系的可信方法，稱(chēng)之為計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的可信性革命（creditability revolution）（Angrist和Pischke，2010），已被廣泛地應(yīng)用于各種微觀(guān)實(shí)證分析之中的微觀(guān)計(jì)量方法包括工具變量法、雙重差分、回歸斷點(diǎn)設(shè)計(jì)等。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的可信性革命的要點(diǎn)是找到所謂的“偶然實(shí)驗(yàn)（accidental experiments）”，即現(xiàn)實(shí)世界中剛好發(fā)生的某種與隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)性質(zhì)類(lèi)似的事件。以采用斷點(diǎn)回歸設(shè)計(jì)估計(jì)高等教育的回報(bào)率為例。假如想要估計(jì)高等教育的回報(bào)率，若采用多元線(xiàn)性回歸模型，可能會(huì)高估大學(xué)教育的回報(bào)率。為此，可借助高考切分線(xiàn)（設(shè)分?jǐn)?shù)線(xiàn)為550分）作為斷點(diǎn)，選擇551分考上大學(xué)的一組人作為實(shí)驗(yàn)組，選擇449分沒(méi)有考上大學(xué)的另一組人為對(duì)照組。由于分?jǐn)?shù)線(xiàn)的劃定具有一定的隨機(jī)性，這兩組人之間1分之差代表不了某種系統(tǒng)性的差異。因此，它在很大程度上類(lèi)似于新藥有效性檢驗(yàn)里面的實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組，這使得研究人員可以有比較大的信心地將兩組人之間的差異歸因?yàn)榇髮W(xué)教育的影響。

（四）實(shí)地實(shí)驗(yàn)方法

計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的“可信性革命”提高了許多經(jīng)濟(jì)問(wèn)題因果關(guān)系分析的可信度。但是，其研究卻大大地受制于偶然實(shí)地的可得性。如果研究人員借助已發(fā)生事件對(duì)已有的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，這必然大大地限制研究人員想要探討的問(wèn)題的范圍。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家要探討的貧困問(wèn)題解決機(jī)制及其后果之間的因果關(guān)系。許多機(jī)制是他們根據(jù)貧困問(wèn)題的具體情況的分析，結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)理論設(shè)計(jì)出來(lái)的，對(duì)于這些機(jī)制是否能切實(shí)有效地發(fā)揮作用，也就是對(duì)其因果關(guān)系的檢驗(yàn)，實(shí)際上沒(méi)有相關(guān)的數(shù)據(jù)。即使有，這些數(shù)據(jù)也因?yàn)閮?nèi)生性問(wèn)題，無(wú)法對(duì)因果關(guān)系進(jìn)行有效的檢驗(yàn)。這正是班納吉、迪弗洛和克雷默要在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究中大量采用實(shí)地實(shí)驗(yàn)研究方法的主要原因。

為了對(duì)貧困問(wèn)題解決機(jī)制是否有效的因果關(guān)系問(wèn)題進(jìn)行可信的推斷，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家采用將自然科學(xué)的因果關(guān)系研究的實(shí)驗(yàn)研究規(guī)范引入到其實(shí)證研究中，在現(xiàn)實(shí)世界中進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)的隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)，這正是我們稱(chēng)之為實(shí)地實(shí)驗(yàn)的一個(gè)原因。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家按照實(shí)驗(yàn)的規(guī)范，在現(xiàn)實(shí)世界中對(duì)所要檢驗(yàn)的問(wèn)題進(jìn)行設(shè)定，將實(shí)驗(yàn)對(duì)象進(jìn)行隨機(jī)分成實(shí)驗(yàn)組和參照組分組，然后開(kāi)展隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)。由于除了干預(yù)不同之外，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過(guò)隨機(jī)分組盡量控制其他影響因素使其保持不變，因而實(shí)驗(yàn)組與參照組的不同表現(xiàn)可以歸因?yàn)楦深A(yù)的不同。然而，與自然科學(xué)的實(shí)驗(yàn)不同，實(shí)地實(shí)驗(yàn)通常要探討人們對(duì)方案的反應(yīng)。因此，或許實(shí)驗(yàn)對(duì)象不知道自己正在參與實(shí)驗(yàn)，但是他們通?？梢钥吹较嚓P(guān)的政策干預(yù)。也就是說(shuō)，它要在現(xiàn)實(shí)世界的環(huán)境中理解對(duì)所設(shè)計(jì)的方案的反應(yīng)，這不同于新藥檢驗(yàn)中勞動(dòng)雙盲實(shí)驗(yàn)，這是實(shí)地實(shí)驗(yàn)之所以稱(chēng)成為實(shí)地的另一個(gè)原因。

從本質(zhì)上看，實(shí)地實(shí)驗(yàn)是回復(fù)到自然科學(xué)的隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)的做法。這種方法有許多優(yōu)點(diǎn)。首先，研究人員可以使用實(shí)地實(shí)驗(yàn)將實(shí)驗(yàn)對(duì)象進(jìn)行隨機(jī)分組，從而有效地消除選擇偏差問(wèn)題，從而有效地避免傳統(tǒng)計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法特別是多元線(xiàn)性回歸方法對(duì)外生性假設(shè)的爭(zhēng)議。其次，實(shí)地實(shí)驗(yàn)使得研究者化被動(dòng)為主動(dòng)，而不再局限于對(duì)已經(jīng)發(fā)生過(guò)的時(shí)間進(jìn)行評(píng)估，研究人員可以根據(jù)已有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，設(shè)計(jì)出他們認(rèn)為可能有效的機(jī)制，然后通過(guò)實(shí)地實(shí)驗(yàn)的方法對(duì)這些機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)，實(shí)地實(shí)驗(yàn)領(lǐng)域的最重要的局限就是實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)者的想象力不夠豐富。再次，實(shí)地實(shí)驗(yàn)提供了不斷改進(jìn)的空間，傳統(tǒng)的計(jì)量分析方法通常只能對(duì)某個(gè)問(wèn)題進(jìn)行一次性的分析，而實(shí)地實(shí)驗(yàn)則允許在前實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行后續(xù)的實(shí)驗(yàn)，這使得研究人員可以展開(kāi)迭代研究過(guò)程，既可以從先前的實(shí)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，又可能從中觀(guān)察人們對(duì)政策變化的學(xué)習(xí)效應(yīng)。最后，實(shí)地實(shí)驗(yàn)的規(guī)劃和實(shí)施迫使研究人員要實(shí)地接觸并花時(shí)間了解當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，經(jīng)常與政府或非政府機(jī)構(gòu)密切合作，這一方面有助于研究人員了解機(jī)制設(shè)計(jì)的各種約束條件，從而發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)書(shū)本上未加以考慮的問(wèn)題進(jìn)而發(fā)現(xiàn)新的機(jī)制，另一方面，反過(guò)來(lái)也有助于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的完善，從而提高我們?cè)O(shè)計(jì)更好政策的能力。這些正是他們對(duì)實(shí)地實(shí)驗(yàn)方法的一個(gè)主要貢獻(xiàn)。

由此，實(shí)地實(shí)驗(yàn)有著其他工具所不具備的優(yōu)勢(shì)，可以使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家主動(dòng)地對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題背后的因果關(guān)系進(jìn)行主動(dòng)的設(shè)定，從而有效地解決困擾傳統(tǒng)多元線(xiàn)性回歸模型經(jīng)濟(jì)學(xué)家的內(nèi)生性問(wèn)題，同時(shí)使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家不再受制于偶然實(shí)驗(yàn)的可得性，從而開(kāi)辟經(jīng)濟(jì)學(xué)因果關(guān)系檢驗(yàn)的新空間。在這個(gè)意義上，我們認(rèn)為，就像一個(gè)優(yōu)秀的廚師一樣，他的工具箱里面有不同的刀具，有的適合砍骨頭，有的適合切肉，經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該重新審視實(shí)地實(shí)驗(yàn)的方法，將其納入因果關(guān)系檢驗(yàn)的工具箱中。因果關(guān)系工具箱中的不同工具有著不同的功效。

實(shí)地實(shí)驗(yàn)作為因果關(guān)系檢驗(yàn)的有效工具，也是政策制定的有效工具。班納吉、迪弗洛和克雷默的實(shí)地實(shí)驗(yàn)，實(shí)際上也是對(duì)解決貧困問(wèn)題的相關(guān)政策制定進(jìn)行試點(diǎn)，通過(guò)在小范圍內(nèi)對(duì)政策進(jìn)行實(shí)地實(shí)驗(yàn)，獲得相關(guān)的數(shù)據(jù)，對(duì)政策的有效性進(jìn)行分析，找出有效的政策然后加以推廣。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革一直以來(lái)都秉持“摸著石頭過(guò)河”的哲學(xué)，從家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展、國(guó)有企業(yè)改革、經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)到區(qū)域金融改革、教育體制改革以及環(huán)境保護(hù)等政策的實(shí)施，通常都是通過(guò)政策試點(diǎn)來(lái)尋找有效的政策然后加以推廣。在這個(gè)意義上，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革可以說(shuō)是一場(chǎng)史無(wú)前例的大規(guī)模實(shí)地實(shí)驗(yàn)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理也是如此，以往企業(yè)管理者往往依靠直覺(jué)或者從實(shí)踐中總結(jié)出來(lái)的經(jīng)驗(yàn)對(duì)企業(yè)進(jìn)行管理，企業(yè)的管理者如果學(xué)會(huì)并善于使用實(shí)地實(shí)驗(yàn)的方式，就可以利用實(shí)地實(shí)驗(yàn)的方式來(lái)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理策略進(jìn)行測(cè)試，通過(guò)實(shí)地實(shí)驗(yàn)的方式對(duì)產(chǎn)品定價(jià)、產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新進(jìn)行檢驗(yàn)，從而發(fā)現(xiàn)最有效的經(jīng)營(yíng)管理方式。

當(dāng)然，實(shí)地實(shí)驗(yàn)并非完美無(wú)缺的。人們對(duì)實(shí)地實(shí)驗(yàn)的最大質(zhì)疑是，從實(shí)地實(shí)驗(yàn)所得到的因果關(guān)系結(jié)論是否具有一般性，特別是大規(guī)模加以推廣是否還能達(dá)到預(yù)期的效果。這實(shí)際上是對(duì)實(shí)地實(shí)驗(yàn)外部有效性的質(zhì)疑，這也是自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)面臨的共同問(wèn)題?；氐叫滤幱行詸z驗(yàn)的例子，新藥的開(kāi)發(fā)通常也不是一開(kāi)始就在人身上做實(shí)驗(yàn)，而是選擇小白鼠做實(shí)驗(yàn)，因此，也面臨著從小白鼠身上得到結(jié)論是否能直接推廣到人身上的問(wèn)題。此外，由于病毒的抗藥性問(wèn)題，新藥也可能隨著時(shí)間的推移而失效，這些都是外部有效性的問(wèn)題。當(dāng)然，由于自然科學(xué)的性質(zhì)，外部有效性的質(zhì)疑通過(guò)對(duì)實(shí)驗(yàn)的再一次重復(fù)通常就可以得到解決。然而，社會(huì)科學(xué)因果關(guān)系的外部有效性問(wèn)題則有著特別的難處，傳統(tǒng)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)工具在對(duì)因果關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析之后，對(duì)結(jié)論的有效性進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，來(lái)回答外部有效性的質(zhì)疑。而實(shí)地實(shí)驗(yàn)降低對(duì)具體問(wèn)題因果關(guān)系分析的難度，卻增加了外部有效性的質(zhì)疑。解決實(shí)地實(shí)驗(yàn)方法的外部有效性問(wèn)題是他們對(duì)實(shí)地實(shí)驗(yàn)方法的另一個(gè)主要貢獻(xiàn)。接下來(lái)，我們將對(duì)貧困問(wèn)題的實(shí)地實(shí)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，闡述他們?nèi)绾谓鉀Q因果關(guān)系推斷以及外部有效性的問(wèn)題。

四、 新實(shí)證發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的貧困治理之道

在迪頓等人的推動(dòng)下，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家逐漸將發(fā)展中國(guó)家的貧困問(wèn)題從宏觀(guān)的視野轉(zhuǎn)向關(guān)注微觀(guān)的問(wèn)題。在他們看來(lái)，發(fā)展中國(guó)家的貧困問(wèn)題是多方面的，涉及教育、衛(wèi)生保健、信貸、政治以及心理等。他們對(duì)這些小問(wèn)題的研究取得了豐碩的成果，同時(shí)通過(guò)實(shí)地實(shí)驗(yàn)的改進(jìn)然后再實(shí)驗(yàn)等辛苦的工作，對(duì)其結(jié)論進(jìn)行推廣，積極回應(yīng)了外部有效性的質(zhì)疑。這里首先闡述他們對(duì)貧困問(wèn)題的實(shí)地實(shí)驗(yàn)的主要研究成果，然后在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化脈絡(luò)中評(píng)價(jià)其得失。

（一）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀(guān)化與實(shí)地實(shí)驗(yàn)

從20世紀(jì)90年代中期開(kāi)始，克雷默及合作者與非政府組織合作，在肯尼亞西部就如何提高教育質(zhì)量展開(kāi)了一系列實(shí)地實(shí)驗(yàn)。隨后，班納吉和迪弗洛加入進(jìn)來(lái)，他們或相互合作或與其他研究人員者合作，將實(shí)地實(shí)驗(yàn)擴(kuò)展到了衛(wèi)生保健、信貸、政治以及心理等一系列相關(guān)的問(wèn)題。研究的結(jié)果表明，窮人之所以這樣或那樣行事，與私人部門(mén)和公共部門(mén)的效率低下問(wèn)題密切的關(guān)系。為此，他們針對(duì)效率低下問(wèn)題設(shè)計(jì)了許多激勵(lì)機(jī)制，并且通過(guò)實(shí)地實(shí)驗(yàn)及其他方法，為最有效地解決效率低下問(wèn)題提供科學(xué)證據(jù)①他們進(jìn)行了許許多多的實(shí)地實(shí)驗(yàn)，這里擇其要者進(jìn)行論述。。

1.提高教育質(zhì)量

發(fā)展中國(guó)家發(fā)生貧困的一個(gè)根源是教育問(wèn)題。盡管眾多的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，也確信教育是形成人力資本的最重要方式。許多發(fā)展中國(guó)家的教育依然泛善可陳?？死啄缙诘难芯渴墙逃度氩蛔銌?wèn)題，例如發(fā)展中國(guó)家諸如缺乏必要的學(xué)習(xí)材料、兒童經(jīng)常生病曠課或者吃不飽飯導(dǎo)致健康問(wèn)題普遍存在、教師不夠用心等等。克雷默及其合作者構(gòu)想了許多干預(yù)方案，包括提供教科書(shū)和掛圖等學(xué)習(xí)材料、對(duì)兒童進(jìn)行驅(qū)蟲(chóng)以及提供膳食計(jì)劃的方式對(duì)兒童教育進(jìn)行干預(yù)，并且將教師的獎(jiǎng)勵(lì)與學(xué)生的學(xué)習(xí)成績(jī)掛鉤以激勵(lì)教師。與經(jīng)濟(jì)理論的預(yù)期不一致的是，實(shí)地實(shí)驗(yàn)的結(jié)果表明，提供更多的資源對(duì)教育質(zhì)量的影響是有限的，例如，提供更多的教科書(shū)并沒(méi)有提高平均考試成績(jī)，但確有提高最有能力學(xué)生的考試成績(jī)。也有與經(jīng)濟(jì)理論預(yù)期一致的，例如將教師的激勵(lì)與學(xué)生成績(jī)掛鉤提高了與激勵(lì)措施相關(guān)的考試成績(jī)但與激勵(lì)不相關(guān)的考試成績(jī)則不受影響。這個(gè)結(jié)果與多任務(wù)委托—代理理論的預(yù)期一致（Kremer，2003）。

增加教科書(shū)等教育資源的投入沒(méi)有起到應(yīng)有的作用，可能是因?yàn)轭~外的教育資源投入只有在滿(mǎn)足特定條件時(shí)才能發(fā)揮作用。在許多發(fā)展中國(guó)家，教學(xué)方式和課程設(shè)置都不能適應(yīng)大量?jī)和咳氤醯冉逃那闆r。因此，他們將研究的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)向教學(xué)改革，即考慮如何使教學(xué)更好地與學(xué)生的學(xué)習(xí)水平相匹配。他們?cè)谟《日归_(kāi)了一項(xiàng)針對(duì)弱勢(shì)學(xué)生學(xué)習(xí)的兩種干預(yù)措施的實(shí)地實(shí)驗(yàn)（Duflo等，2011）。一個(gè)干預(yù)措施是補(bǔ)習(xí)項(xiàng)目。他們雇用人員在課外為表現(xiàn)不佳的三年級(jí)和四年級(jí)學(xué)生提供補(bǔ)習(xí)，另一個(gè)是計(jì)算機(jī)輔助學(xué)習(xí)項(xiàng)目，讓四年級(jí)的孩子每周在一臺(tái)共享計(jì)算機(jī)上玩兩個(gè)小時(shí)的數(shù)學(xué)拼圖游戲。實(shí)地實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，與單純?cè)黾咏逃Y源投入的研究相反，在一年和兩年之后，上述的這兩種干預(yù)措施對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)都產(chǎn)生了顯著的積極作用。

他們還發(fā)現(xiàn)，在發(fā)展中國(guó)家教師缺勤非常嚴(yán)重。他們與一個(gè)非政府組織合作，從其開(kāi)辦的只有一個(gè)老師的學(xué)校中隨機(jī)選取了一些學(xué)校，通過(guò)攝像機(jī)記錄這些學(xué)校的教師出勤情況，并向出勤情況好的教師發(fā)放額外的獎(jiǎng)金。實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，與對(duì)照組學(xué)校相比，實(shí)驗(yàn)組學(xué)校的教師缺勤率下降了一半，學(xué)生的學(xué)習(xí)也有所改善（Duflo等，2012）。更重要的是，他們對(duì)教師聘任機(jī)制進(jìn)行實(shí)地實(shí)驗(yàn)。借助肯尼亞增加教師聘任數(shù)量以降低班級(jí)規(guī)模的契機(jī)，他們?cè)谡５慕逃抗珓?wù)員制的教師渠道之外，增加聘任一些以年度合同聘用的、工資通常低于公務(wù)員制教師的短期合同制教師，以此來(lái)了解短期合同制教師與公務(wù)員制教師對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)的影響。實(shí)地實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，一方面，接受短期合同制的教師缺勤率較低，學(xué)生的考試成績(jī)也有顯著提高；另一方面，在接受短期合同制教師資助的學(xué)校中，公務(wù)員制教師的缺勤率反而上升了，同時(shí)，即使班級(jí)規(guī)模消減了，被隨機(jī)分配留在原來(lái)班級(jí)仍由公務(wù)員制教師教的學(xué)生，成績(jī)并沒(méi)有顯著提高（Duflo等，2015）。

2.預(yù)防保健問(wèn)題

貧困人口的健康投資不足是困擾發(fā)展中國(guó)家人力資本投資的另外一個(gè)問(wèn)題。為什么會(huì)這樣？如何加以改善？他們根據(jù)理性的人力資本投資模型，預(yù)期人們只有在私人邊際收益大于邊際成本時(shí)，才會(huì)進(jìn)行投資。然而，許多健康方面的投資具有很強(qiáng)的正外部性，這使得預(yù)期私人邊際收益小于社會(huì)邊際收益，由此導(dǎo)致消費(fèi)者對(duì)預(yù)防保健的投資不足。這種正的外部性對(duì)發(fā)展中國(guó)家傳染病的預(yù)防具有重要意義。然而，外部性大小的實(shí)證研究卻相對(duì)缺乏。為此，克雷默及其合作者巧妙地設(shè)計(jì)了一個(gè)實(shí)地實(shí)驗(yàn)用于估計(jì)驅(qū)蟲(chóng)藥的直接影響和外部性。他們先按地理位置對(duì)75所實(shí)驗(yàn)組小學(xué)進(jìn)行分組，然后按地點(diǎn)的字母順序進(jìn)行分組，這一設(shè)計(jì)使得驅(qū)蟲(chóng)藥的效果取決于特定地理距離內(nèi)當(dāng)?shù)貙W(xué)校人口的總密度，而且使得分配給實(shí)驗(yàn)組小學(xué)的兒童人數(shù)應(yīng)與其他當(dāng)?shù)乜捎^(guān)察和不可觀(guān)察的因素不相關(guān)。他們借此估計(jì)外部性的大小，發(fā)現(xiàn)外部性對(duì)蠕蟲(chóng)感染率以及隨后的學(xué)生上課的出席率有顯著的影響，這種影響可以延伸到距離實(shí)驗(yàn)組小學(xué)至少3公里的地方（Miguel和Kremer，2004）。

定價(jià)是另一個(gè)影響因素。定價(jià)決定了使用者要付出的代價(jià)，對(duì)藥品使用的影響顯而易見(jiàn)。預(yù)防保健服務(wù)是否應(yīng)該收費(fèi)、收多少費(fèi)，這是長(zhǎng)期以來(lái)相關(guān)政策考慮的熱點(diǎn)問(wèn)題。反對(duì)收費(fèi)的人認(rèn)為，收費(fèi)會(huì)阻礙窮人使用衛(wèi)生保健服務(wù)，即使從成本效益分析的角度看是合算的；支持收費(fèi)的人則認(rèn)為，收費(fèi)會(huì)讓人們更加重視產(chǎn)品的使用。而問(wèn)題的關(guān)鍵在于，窮人對(duì)定價(jià)的敏感性?？死啄捌浜献髡咦钕葘?duì)價(jià)格如何影響衛(wèi)生保健產(chǎn)品使用展開(kāi)實(shí)地實(shí)驗(yàn)評(píng)估。在上述驅(qū)蟲(chóng)藥外部性的實(shí)地使用中，他們從參加上述驅(qū)蟲(chóng)藥實(shí)地實(shí)驗(yàn)的75所小學(xué)中隨機(jī)挑選了25所，讓這些學(xué)校的學(xué)生家長(zhǎng)必須為孩子分?jǐn)傭?qū)蟲(chóng)藥的費(fèi)用（Miguel和Kremer，2004）。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，收費(fèi)大大降低了驅(qū)蟲(chóng)藥的使用，表明窮人對(duì)衛(wèi)生保健產(chǎn)品的需求對(duì)價(jià)格非常敏感。這一研究推動(dòng)了發(fā)展中國(guó)家為衛(wèi)生保健提供了大量的補(bǔ)貼。

在發(fā)展中國(guó)家中，由于存在醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量差、護(hù)理人員缺勤率高等問(wèn)題，無(wú)形中也提高了窮人使用相關(guān)服務(wù)的成本，從而降低了使用效率。他們發(fā)現(xiàn)，印度農(nóng)村地區(qū)只有2%的1—2歲兒童接受了所推薦的基本疫苗接種。如此低的接種率的一個(gè)重要原因是，負(fù)責(zé)疫苗接種的衛(wèi)生工作人員經(jīng)常不在崗。為了提高印度農(nóng)村地區(qū)的疫苗接種率，他們?cè)O(shè)計(jì)了流動(dòng)疫苗接種診所（Banerjee等，2010）。并保證衛(wèi)生工作人員總是在場(chǎng)，同時(shí)還隨機(jī)選擇一些流動(dòng)疫苗接種診所，對(duì)接受疫苗接種的家庭提供小額實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì)。實(shí)地實(shí)驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，參照組的疫苗接種率為6%，流動(dòng)診所中沒(méi)有提供獎(jiǎng)勵(lì)的為18%，流動(dòng)診所中提供獎(jiǎng)勵(lì)的為39%。表明這些激勵(lì)措施對(duì)鼓勵(lì)家庭堅(jiān)持疫苗接種特別有效。

3.小額信貸

除了人力資本投資之外，窮人在實(shí)物資本上的投資同樣乏善可陳。長(zhǎng)期以來(lái)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)家注意到貧困國(guó)家與富裕國(guó)家之間的平均生產(chǎn)力存在巨大差異的事實(shí)，卻忽視了窮國(guó)內(nèi)部生產(chǎn)力也存在巨大差異的問(wèn)題。正如班納吉和迪弗洛所指出的，貧困國(guó)家和富裕國(guó)家之間的生產(chǎn)力差異很大程度上取決于低收入國(guó)家內(nèi)部的生產(chǎn)力差異，在貧困國(guó)家內(nèi)部，有些人或公司使用了最新的技術(shù)，而另一些從事類(lèi)似生產(chǎn)活動(dòng)的人——通常是窮人——卻使用著過(guò)時(shí)的技術(shù)（Banerjee和Duflo，2005）。那么，為什么這些窮人不使用先進(jìn)的技術(shù)？一個(gè)可能的原因是存在信貸約束，貧困者得不到信貸的支持，被迫使用過(guò)時(shí)的生產(chǎn)技術(shù)。

為了緩解窮人的信貸約束，許多國(guó)家和非政府組織都極力推動(dòng)開(kāi)展小額信貸運(yùn)動(dòng)。但是，有關(guān)小額信貸運(yùn)動(dòng)效果的研究相對(duì)缺乏。班納吉和迪弗洛進(jìn)行相關(guān)的實(shí)地實(shí)驗(yàn)研究。他們對(duì)印度海得拉巴市標(biāo)準(zhǔn)團(tuán)體小額信貸進(jìn)行實(shí)地實(shí)驗(yàn)評(píng)估。這個(gè)評(píng)估針對(duì)的是有可能成為企業(yè)家的女性，跟蹤時(shí)間長(zhǎng)達(dá)3.5年。他們對(duì)小額信貸的影響進(jìn)行短期和中期兩次評(píng)估。短期評(píng)估的時(shí)點(diǎn)是12—18個(gè)月后，得到如下結(jié)論：第一，小額信貸確實(shí)使部分家庭借到了更多錢(qián)，但是總體比例并不高，只有約1/4的滿(mǎn)足條件的家庭能從小額信貸機(jī)構(gòu)獲得借款；第二，一些通過(guò)小額信貸機(jī)構(gòu)借款的家庭使用貸款替代非正規(guī)貸款，小額信貸貸款增加而非正規(guī)貸款減少，因而借款總額并沒(méi)有顯著上升。這兩個(gè)證據(jù)表明，小額信貸的需求并不是很高。第三，通過(guò)對(duì)人均消費(fèi)支出等指標(biāo)的分析也未發(fā)現(xiàn)小額信貸帶來(lái)了顯著差異；第四，有機(jī)會(huì)獲得小額信貸的婦女成為企業(yè)家的可能性也沒(méi)有顯著增加，小額信貸對(duì)婦女擁有的企業(yè)的平均營(yíng)利能力有顯著影響，但是似乎更有助于最賺錢(qián)的企業(yè)。中期評(píng)估的時(shí)點(diǎn)是3.5年，這時(shí)對(duì)照組也獲得了小額信貸，但實(shí)驗(yàn)組家庭能夠獲得借款的時(shí)間要長(zhǎng)得多，然而并未發(fā)現(xiàn)兩組之間存在顯著的差異。綜合來(lái)看，沒(méi)有證據(jù)能支持小額信貸作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Φ挠^(guān)點(diǎn)（Banerjee等， 2015）。

4.心理偏差

小額信貸未起到應(yīng)有的作用，這不免使人們對(duì)窮人的行為是否理性產(chǎn)生懷疑。早期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家假設(shè)窮人是理性的，進(jìn)而探討了貧困對(duì)處于貧困中的決策者產(chǎn)生的約束。隨著行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家引入行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論反思理性選擇模型，從心理學(xué)的角度對(duì)貧困問(wèn)題進(jìn)行重新思考。根據(jù)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，理性人假設(shè)與現(xiàn)實(shí)中人們的行為并不相符。現(xiàn)實(shí)中的人們?cè)跊Q策過(guò)程中存在許多非理性的特征，塞勒（Thaler）將這些特征歸納為有限認(rèn)知、有限自利和有限自制力。其中，對(duì)實(shí)物投資不足最有解釋力的是有限自制力問(wèn)題，它導(dǎo)致人們?nèi)狈ψ晕铱刂埔蚨鵁o(wú)法堅(jiān)持所制定的計(jì)劃，這也稱(chēng)為現(xiàn)時(shí)偏差或者雙曲線(xiàn)貼現(xiàn)率。

他們借助行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論展開(kāi)了一系列實(shí)驗(yàn)，用于探討困擾許多小農(nóng)特別是非洲撒哈拉以南地區(qū)小農(nóng)的一個(gè)大難題：為什么諸如化肥等簡(jiǎn)單的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，雖然能夠帶來(lái)很高的回報(bào)率卻沒(méi)有得到廣泛的應(yīng)用？這實(shí)際上是一個(gè)實(shí)物資本投資的問(wèn)題。他們采用有限自制力的假設(shè)構(gòu)建了一個(gè)模型來(lái)解釋農(nóng)民的行為 。在他們的模型中，有些農(nóng)民存在現(xiàn)時(shí)偏差（或者雙曲線(xiàn)貼現(xiàn)率），這意味著打算購(gòu)買(mǎi)化肥的農(nóng)民即使有錢(qián)也會(huì)推遲購(gòu)買(mǎi)，直到最后期限到來(lái)。但是，到那時(shí)他可能因?yàn)闆](méi)有錢(qián)而無(wú)法購(gòu)買(mǎi)，導(dǎo)致化肥的投入不足。在這個(gè)模型的基礎(chǔ)上，他們提出并比較了兩種替代性的政策干預(yù)措施：相對(duì)較大的補(bǔ)貼和在農(nóng)民有錢(qián)時(shí)為其購(gòu)買(mǎi)肥料提供限時(shí)使用的小額折扣。按照行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，限時(shí)小額折扣比大額補(bǔ)貼更能抵消現(xiàn)時(shí)偏好的影響。借助實(shí)地實(shí)驗(yàn)，他們?cè)u(píng)估了這兩種干預(yù)措施的效果。結(jié)果表明，農(nóng)民在提供限時(shí)小額折扣（以免費(fèi)送貨的形式）時(shí)多購(gòu)買(mǎi)了50%的肥料。其效果比在本季晚些時(shí)候提供免費(fèi)送貨和較大額的化肥補(bǔ)貼的效果更大，并且與理論預(yù)期一致（Duflo等，2011）。

這項(xiàng)研究是將行為經(jīng)濟(jì)學(xué)融合到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方面的一個(gè)典范，它促進(jìn)了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)窮人認(rèn)知和心理決策的研究?？死啄诳偨Y(jié)將行為經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了行為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的諸多問(wèn)題重新展開(kāi)探討（Kremer等，2019）。

5.性別與政治

在理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貧困問(wèn)題時(shí)，必須考慮發(fā)展中國(guó)家的性別與政治制度這一重要因素。迪弗洛與合作者借助印度政治改革的契機(jī)，評(píng)估了政治領(lǐng)導(dǎo)人性別對(duì)政策選擇的影響。1993年，印度聯(lián)邦政府出臺(tái)了一項(xiàng)新的憲法，規(guī)定每個(gè)邦必須保留三分之一村委會(huì)主席職位給女性領(lǐng)導(dǎo)人。由于村委會(huì)在當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施投資中發(fā)揮了很大的作用，這為研究提高印度婦女政治地位的政治改革提供了一個(gè)巧妙的偶然實(shí)驗(yàn)。迪弗洛及其合作者借此估計(jì)隨機(jī)挑選的女性領(lǐng)導(dǎo)人的影響。實(shí)證結(jié)果表明，女性領(lǐng)導(dǎo)人的決策似乎更符合女性的偏好。在西孟加拉邦，農(nóng)村婦女更關(guān)心飲用水和道路，而農(nóng)村男子更關(guān)心教育；西孟加拉邦的女性領(lǐng)導(dǎo)人確實(shí)比男性領(lǐng)導(dǎo)人在飲用水和道路上投入更多，而犧牲了教育；在拉賈斯坦邦也有類(lèi)似的情況，農(nóng)村婦女比農(nóng)村男子更關(guān)注水資源，但對(duì)道路的關(guān)注度較低，女性領(lǐng)導(dǎo)人在水資源投資方面的支出也高于道路（Chattopadhyay和Duflo，2004）。

在后續(xù)的研究中，迪弗洛及其合作者利用了同樣的基礎(chǔ)自然實(shí)驗(yàn)，但是增加了來(lái)自約500個(gè)村莊的樣本的實(shí)地實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)作為補(bǔ)充。他們發(fā)現(xiàn)，一個(gè)村委會(huì)領(lǐng)導(dǎo)職位的一再“保留”給女性領(lǐng)導(dǎo)人大大提高了未來(lái)選舉中女性候選人獲選的可能性。他們還發(fā)現(xiàn)了這一結(jié)果背后的一個(gè)重要機(jī)制，即村委會(huì)領(lǐng)導(dǎo)職位一再“保留”給女性領(lǐng)導(dǎo)人減少了選民對(duì)女性領(lǐng)導(dǎo)人的成見(jiàn)，特別是減少對(duì)婦女不能成為有效決策者的偏見(jiàn)（Duflo等人，2009）。

他們對(duì)女性政治領(lǐng)袖的研究拓展了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍，促進(jìn)了發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的性別和政治的相關(guān)研究。當(dāng)然，給女性賦權(quán)會(huì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，反過(guò)來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展也會(huì)影響對(duì)女性的賦權(quán)，實(shí)際上可能存在雙向因果關(guān)系，這是有待探討的問(wèn)題。

（二）外部有效性與實(shí)地實(shí)驗(yàn)結(jié)論的推廣

班納吉、迪弗洛和克雷默等人及其合作者展開(kāi)的實(shí)地實(shí)驗(yàn)取得了豐碩的成果，同時(shí)也受到許多質(zhì)疑，人們懷疑他們的實(shí)地實(shí)驗(yàn)所得到的結(jié)論在進(jìn)行推廣時(shí)是否還成立。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的許多實(shí)地實(shí)驗(yàn)通常由一個(gè)管理良好的非政府組織在相對(duì)較小的范圍內(nèi)展開(kāi)，如果將實(shí)地實(shí)驗(yàn)所得的結(jié)論以政策的方式進(jìn)行大規(guī)模的推廣，有許多因素可能會(huì)導(dǎo)致結(jié)論不再可靠。歸納起來(lái)，這些影響實(shí)地實(shí)驗(yàn)外部有效性的因素有五類(lèi)：均衡效應(yīng)、溢出效應(yīng)、背景依賴(lài)、隨機(jī)化偏差和試點(diǎn)偏差。均衡效應(yīng)和溢出效應(yīng)與規(guī)模擴(kuò)大直接相關(guān)，小規(guī)模的實(shí)地實(shí)驗(yàn)可以由局部均衡模型進(jìn)行解釋?zhuān)谴笠?guī)模的推廣可能會(huì)影響到工資和價(jià)格等變量；背景依賴(lài)指的是實(shí)地實(shí)驗(yàn)可能與文化、制度等背景相關(guān)，推廣的時(shí)候可能因?yàn)檫@些背景的不同而發(fā)生改變；隨機(jī)化偏差指的是，同意參加小型實(shí)驗(yàn)的受試者可能與其他人群不同；試驗(yàn)偏差則是指，需要高度監(jiān)控的較小項(xiàng)目的結(jié)果可能無(wú)法在大規(guī)模運(yùn)行的項(xiàng)目中復(fù)制，以實(shí)地實(shí)驗(yàn)為基礎(chǔ)的政策若要大規(guī)模推廣，勢(shì)必會(huì)對(duì)政府的組織管理能力提出挑戰(zhàn)。

圍繞實(shí)地實(shí)驗(yàn)的外部有效性，班納吉、迪弗洛和克雷默與實(shí)地實(shí)驗(yàn)方法的質(zhì)疑者展開(kāi)了激烈的爭(zhēng)論。他們?cè)谠S多論文中討論和分析了對(duì)外部有效性的挑戰(zhàn)，探討了應(yīng)對(duì)、處理或者減輕外部性挑戰(zhàn)的方法。有些外部性有效性問(wèn)題可以通過(guò)實(shí)驗(yàn)的復(fù)制來(lái)解決，然而還有更多的實(shí)地實(shí)驗(yàn)的結(jié)論難以通過(guò)復(fù)制實(shí)驗(yàn)來(lái)解決。為此，他們對(duì)已有的實(shí)地實(shí)驗(yàn)進(jìn)行改進(jìn)，重新實(shí)施新一輪的實(shí)地實(shí)驗(yàn)，以此回應(yīng)質(zhì)疑，并且推廣其實(shí)地實(shí)驗(yàn)的結(jié)論（Banerjee和Duflo，2009）。例如，針對(duì)隨機(jī)化偏差和試點(diǎn)偏差帶來(lái)的挑戰(zhàn)，班納吉和迪弗洛及其合作者借助小規(guī)模補(bǔ)習(xí)的實(shí)地實(shí)驗(yàn)通過(guò)反復(fù)的設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)、再設(shè)計(jì)和再實(shí)驗(yàn)這樣一個(gè)迭代過(guò)程擴(kuò)展到大規(guī)模的政府主導(dǎo)的教育體系中。他們這個(gè)實(shí)地實(shí)驗(yàn)的最初想法來(lái)自一個(gè)印度非政府組織開(kāi)發(fā)的一種教學(xué)方法，即教師根據(jù)學(xué)生的知識(shí)水平而不是按規(guī)定年齡等級(jí)的教學(xué)大綱教授基礎(chǔ)語(yǔ)言和數(shù)學(xué)。班納吉和迪弗洛等人通過(guò)實(shí)地實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證了這個(gè)教學(xué)方法對(duì)落后的學(xué)生在常規(guī)課堂之外接受語(yǔ)言和數(shù)學(xué)補(bǔ)習(xí)的教育效果。為了評(píng)估隨機(jī)化偏差帶來(lái)的外部有效性問(wèn)題，他們?cè)谵r(nóng)村環(huán)境中開(kāi)展了一項(xiàng)新的實(shí)地實(shí)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)新評(píng)估的結(jié)果是積極的，但也有額外的問(wèn)題，比如學(xué)習(xí)分布靠后的學(xué)生的接受率低（Banerjee等人，2010）。隨后，他們將該補(bǔ)習(xí)教育嵌入了公辦學(xué)校系統(tǒng)內(nèi)，結(jié)果令人失望。調(diào)查結(jié)果表明，公辦教師有能力提供補(bǔ)習(xí)教育，但大多數(shù)教師選擇不這樣做，這是試點(diǎn)偏差帶來(lái)的外部有效性挑戰(zhàn)。他們對(duì)實(shí)地實(shí)驗(yàn)進(jìn)行修正，設(shè)計(jì)了教師主導(dǎo)模式下確保教師將補(bǔ)習(xí)教育視為一項(xiàng)核心教學(xué)任務(wù)，同時(shí)還制定了校內(nèi)志愿者主導(dǎo)模式的補(bǔ)充方案，并且重新進(jìn)行實(shí)地實(shí)驗(yàn)評(píng)估，這個(gè)項(xiàng)目表現(xiàn)出了積極的效果。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)數(shù)年的五項(xiàng)隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)，他們?cè)O(shè)計(jì)了兩個(gè)版本的補(bǔ)習(xí)教育方案，取得了大規(guī)模的成功。目前在印度13個(gè)州的10萬(wàn)多所學(xué)校實(shí)施了教師主導(dǎo)的模式，惠及近500萬(wàn)名兒童；有4000多所學(xué)校實(shí)施了由校內(nèi)志愿者領(lǐng)導(dǎo)的模式，惠及20多萬(wàn)名兒童。

總而言之，他們對(duì)導(dǎo)致貧困的具體機(jī)制以及減輕貧困的有效干預(yù)措施的實(shí)地研究取得了豐碩的成果，使人們對(duì)哪些措施能夠有效地解決貧困問(wèn)題有了更清楚的認(rèn)知。在他們的推動(dòng)下，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)逐漸從宏觀(guān)層面的研究轉(zhuǎn)向微觀(guān)層面的研究，即從微觀(guān)層面探討貧窮國(guó)家如何改善健康、教育、工作條件、國(guó)內(nèi)和國(guó)際政策以及市場(chǎng)條件等因素，從而為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究奠定了堅(jiān)實(shí)的微觀(guān)基礎(chǔ)。他們的研究說(shuō)明，了解并最終減輕貧困的一個(gè)核心步驟是，找出觀(guān)察到的低效率的根源以及可以解決這些問(wèn)題的政策；同時(shí)，他們對(duì)貧困問(wèn)題解決方案的設(shè)計(jì)，也表明激勵(lì)機(jī)制的重要性，而要設(shè)計(jì)有效的機(jī)制，就要找出處在貧困中的人們真正重視的東西是什么，據(jù)此才能設(shè)計(jì)出有效的政策來(lái)影響和改變他們的行為，進(jìn)而改變我們的世界。

（三）新實(shí)證發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)得失評(píng)價(jià)

那么，如何評(píng)價(jià)他們的新實(shí)證發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是對(duì)貧困問(wèn)題具體研究的貢獻(xiàn)呢？我們認(rèn)為，應(yīng)該將其放入發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展演變的脈絡(luò)中，這樣才能更好地把握其在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位及其問(wèn)題所在。雖然發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一個(gè)獨(dú)立的學(xué)科起于20世紀(jì)40年代中期，但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直以來(lái)都是經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的重要話(huà)題。以威廉·配第和亞當(dāng)·斯密等人為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要關(guān)注勞動(dòng)分工對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的含義，認(rèn)為勞動(dòng)分工是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，分工的程度依賴(lài)于市場(chǎng)的大小，市場(chǎng)的大小又取決于運(yùn)輸條件；勞動(dòng)分工、專(zhuān)業(yè)化、貨幣的出現(xiàn)、投資與資本積累、商業(yè)擴(kuò)張以及城市化等等各種現(xiàn)象之間與經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展存在著內(nèi)在的聯(lián)系（楊小凱，2003）。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)勞動(dòng)分工和市場(chǎng)演進(jìn)相互作用的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，勞動(dòng)分工的演進(jìn)與影響交易成本的制度變遷相互影響，涉及勞動(dòng)分工、專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)、工業(yè)化、企業(yè)、貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步、城市化等一系列廣泛的相關(guān)議題，構(gòu)成了豐富多彩的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展思想。而現(xiàn)代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)則對(duì)勞動(dòng)分工與市場(chǎng)演進(jìn)的相互作用的過(guò)程漠不關(guān)心，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的許多相關(guān)議題視而不見(jiàn)，轉(zhuǎn)而考慮諸如產(chǎn)業(yè)政策、投資政策、貿(mào)易保護(hù)政策等國(guó)家主導(dǎo)的發(fā)展戰(zhàn)略，這實(shí)際上考慮的是給定資源條件下的最優(yōu)配置問(wèn)題。而面對(duì)國(guó)家主導(dǎo)的發(fā)展戰(zhàn)略的失敗，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家轉(zhuǎn)而將目標(biāo)聚焦于具體的貧困問(wèn)題。

從對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的視野及議題的廣泛性來(lái)看，與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想相比，現(xiàn)代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)聚焦于給定資源的最優(yōu)配置問(wèn)題，而對(duì)勞動(dòng)分工與市場(chǎng)研究相互作用的過(guò)程以及由此引發(fā)的包括制度變遷相關(guān)的種種現(xiàn)象視若無(wú)睹，實(shí)際上使得發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野變得狹窄。面對(duì)現(xiàn)代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的失敗，新實(shí)證發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家不是將目光轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制的研究，而是轉(zhuǎn)而關(guān)注具體的貧困問(wèn)題，可以說(shuō)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)視野的進(jìn)一步狹窄化。在以亞當(dāng)·斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是勞動(dòng)分工與市場(chǎng)演進(jìn)相互作用的過(guò)程，貧困問(wèn)題的解決是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的題中應(yīng)有之義。而新實(shí)證發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注貧困問(wèn)題，反而可能對(duì)貧困問(wèn)題的根本解決產(chǎn)生有害的影響。

從我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和扶貧實(shí)踐來(lái)看，可以更清楚地看出新實(shí)證發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展通過(guò)改革開(kāi)放改善了交易的條件，從而將廣大的人民群眾納入到勞動(dòng)分工中來(lái)，擴(kuò)大市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)了專(zhuān)業(yè)化、企業(yè)、貿(mào)易、工業(yè)化等的發(fā)展，促進(jìn)了技術(shù)的進(jìn)步，而這個(gè)過(guò)程也涉及城鎮(zhèn)化、城市化等相關(guān)的問(wèn)題。從這個(gè)意義上講，我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以說(shuō)是古典經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想的復(fù)興，大部分的貧困問(wèn)題正是在這個(gè)過(guò)程中得到解決的。反觀(guān)三位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主在發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行的實(shí)地實(shí)驗(yàn)，由于缺乏大環(huán)境的改善，貧困問(wèn)題雖然有所緩解但是并沒(méi)有得到根本的解決。以他們對(duì)提高教育質(zhì)量的實(shí)地實(shí)驗(yàn)研究為例，發(fā)展中國(guó)家的教育問(wèn)題與教育的回報(bào)率低有關(guān)，而教育回報(bào)率低則是由于分工合作水平不夠高以及市場(chǎng)范圍不夠大。只有足夠高的分工水平和足夠大的市場(chǎng)，才能使得教育獲得高額的回報(bào)，由此才能激勵(lì)人們努力去獲取高質(zhì)量的教育。

總之，貧困的根本解決應(yīng)該通過(guò)改善交易條件、降低交易成本將廣大的貧困人口卷入到社會(huì)分工的大熔爐中來(lái)，在勞動(dòng)分工與市場(chǎng)演進(jìn)相互作用的過(guò)程中，通過(guò)專(zhuān)業(yè)化、工業(yè)化等方式去解決。當(dāng)然，演進(jìn)的過(guò)程必然要變革以往的生產(chǎn)方式和生活方式，這個(gè)過(guò)程不可避免地會(huì)帶來(lái)新的問(wèn)題，這些問(wèn)題正是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該關(guān)注的議題，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該回歸和重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制的研究。

五、 結(jié) 語(yǔ)

自20世紀(jì)40年代中期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為獨(dú)立的學(xué)科創(chuàng)立以來(lái)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究經(jīng)歷了盛極一時(shí)、發(fā)展停滯再到微觀(guān)化的發(fā)展過(guò)程。在不同的發(fā)展階段，學(xué)者們以不同的理論從不同的角度討論了落后國(guó)家工業(yè)化、減少貧困人口等諸多問(wèn)題。由于早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的復(fù)雜性、多樣性缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，名噪一時(shí)的“宏大的理論”并未解決發(fā)展中國(guó)家的貧窮問(wèn)題，往往是舊的貧困問(wèn)題還有沒(méi)有解決，新的貧困問(wèn)題又出現(xiàn)。其實(shí)，貧困產(chǎn)生的原因極其復(fù)雜，正如阿馬蒂亞·森所言，有許多關(guān)于貧困的事情是一目了然，但是其最終原因卻是模糊不清的，是一個(gè)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有定論的問(wèn)題（Sen，1981）。20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)研究從理論研究轉(zhuǎn)向?qū)嵶C分析潮流的興起，班納吉和克雷默等也從理論研究轉(zhuǎn)向?qū)嵶C分析。他們以實(shí)地實(shí)驗(yàn)為基礎(chǔ)的新實(shí)證發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，無(wú)疑是給發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和應(yīng)用注入了新的生機(jī)。

一是促進(jìn)有著自然科學(xué)規(guī)范的實(shí)地實(shí)驗(yàn)方法在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)以及社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用。實(shí)地實(shí)驗(yàn)方法與工具變量法、回歸斷點(diǎn)設(shè)計(jì)、雙重差分法、匹配等一起推動(dòng)了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)可信性革命的潮流，豐富了微觀(guān)計(jì)量的分析方法，使得這些方法在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到廣泛的應(yīng)用。如前文所述，實(shí)證的關(guān)鍵是因果關(guān)系：自然科學(xué)先拿小白鼠做實(shí)驗(yàn)，然后推廣到人身上還要做實(shí)驗(yàn)，社會(huì)科學(xué)也是一樣，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)要找偶然實(shí)驗(yàn)?zāi)７伦匀豢茖W(xué)，然后進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，而實(shí)地實(shí)驗(yàn)直接按照自然科學(xué)的規(guī)范做實(shí)驗(yàn)，然后在推廣的時(shí)候也要考慮外部有效性問(wèn)題。他們利用實(shí)驗(yàn)方法對(duì)健康、教育以及農(nóng)村小額信貸等多方面的問(wèn)題進(jìn)行了研究。同時(shí)，其研究視角也擴(kuò)展到社會(huì)、法律、文化、制度等非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。從這些研究中可以看出實(shí)地實(shí)驗(yàn)方法有著其他方法不具備的優(yōu)勢(shì)，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)界應(yīng)該把實(shí)地實(shí)驗(yàn)方法納入因果關(guān)系檢驗(yàn)的工具箱之中。

二是給減貧實(shí)踐及公共政策制定提供了新的思路。他們的實(shí)地實(shí)驗(yàn)工作，對(duì)于發(fā)現(xiàn)貧困人口的行為動(dòng)機(jī)以及找到有效的策略有很多貢獻(xiàn)。由于實(shí)地實(shí)驗(yàn)的實(shí)驗(yàn)過(guò)程貼近真實(shí)世界，相對(duì)于傳統(tǒng)的實(shí)證分析方法，能更為直接和便利地對(duì)變量之間的因果關(guān)系做出檢驗(yàn)（羅俊等，2015）。通過(guò)實(shí)地實(shí)驗(yàn)方法驗(yàn)證具體減貧政策的效果，實(shí)際上是提高了減貧措施的精準(zhǔn)性，間接降低減貧的成本。這正如格尼茨和李斯特所指出的，政策設(shè)計(jì)者和企業(yè)常常會(huì)把實(shí)驗(yàn)想象成一件代價(jià)高昂的事情。但是，不進(jìn)行必要的實(shí)驗(yàn)，才會(huì)付出更大的代價(jià)（尤里·格尼茨和約翰·李斯特，2015）。實(shí)地實(shí)驗(yàn)的方法也可以應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)改革、企業(yè)經(jīng)營(yíng)、公共政策制定等領(lǐng)域。譬如，基于實(shí)地實(shí)驗(yàn)的研究設(shè)計(jì)，通過(guò)比較在相關(guān)公共政策影響下的人群和控制組人群的表現(xiàn)差異，來(lái)檢驗(yàn)公共政策的效應(yīng)，這樣更能因地制宜地制定有效的管理方案，提高公共管理政策的效率。

但是，他們的研究也存在著諸多的爭(zhēng)議。其中，最大的爭(zhēng)議在于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與實(shí)證之間的關(guān)系問(wèn)題——與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究相比，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究是否太少？①《比較》（第28輯）在“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)題”組織了五篇論文，討論了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論問(wèn)題，相關(guān)的論文參見(jiàn)《比較》（第28輯），吳敬璉主編，中信出版社，2007年1月。。有西方學(xué)者直言不諱地指出，當(dāng)前的發(fā)展前沿中理論研究太少（Mookerhjee，2005）。毋庸置疑，盡管發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究微觀(guān)化具有趨同態(tài)勢(shì)，但其局限性也是顯而易見(jiàn)的。

一是實(shí)地實(shí)驗(yàn)注重單一政策措施效果的檢驗(yàn)，但缺乏理論的創(chuàng)新發(fā)展。客觀(guān)地看，從古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)到新古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，其研究的視野逐步變窄，而從新古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)從理論到實(shí)證再到新實(shí)證，視野就變得更窄。楊小凱（2003）認(rèn)為，所謂的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際上應(yīng)該看作是勞動(dòng)分工與市場(chǎng)演進(jìn)交互促進(jìn)的過(guò)程，它涉及勞動(dòng)分工、專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)、貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步、城市化等一系列相關(guān)的問(wèn)題。貧困發(fā)生與經(jīng)濟(jì)不發(fā)展是一枚硬幣的兩面，如果經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，貧困在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中一定會(huì)得到減輕。由于實(shí)地實(shí)驗(yàn)過(guò)于關(guān)注細(xì)節(jié)，缺乏對(duì)發(fā)展中國(guó)家存在的經(jīng)濟(jì)政治問(wèn)題和貧困發(fā)生的內(nèi)在機(jī)制的探索，對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)新可以說(shuō)沒(méi)有太多的建樹(shù)。貧困問(wèn)題的根本解決需要將廣大的貧困人口納入到社會(huì)分工網(wǎng)絡(luò)中來(lái)，而這個(gè)過(guò)程不可避免地會(huì)帶來(lái)新的問(wèn)題，這些問(wèn)題正是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該關(guān)注的議題。

二是實(shí)地檢驗(yàn)過(guò)于具體地盯住貧困問(wèn)題的各個(gè)因素，缺乏整體性、系統(tǒng)性、制度性的研究。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)涵的不斷豐富，貧困的內(nèi)涵也在不斷地深化。貧困視角逐步轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、文化等多維視角，從微觀(guān)的角度去解決貧困問(wèn)題是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。譬如我國(guó)，改革開(kāi)放40年來(lái)，我國(guó)展開(kāi)了有組織、有計(jì)劃的大規(guī)模扶貧工作，特別是黨的十八大以來(lái)，脫貧攻堅(jiān)工作力度之大、規(guī)模之廣、影響之深前所未有。這是一個(gè)系統(tǒng)性、整體性的減貧工程。東部各個(gè)發(fā)達(dá)省市、社會(huì)各個(gè)部門(mén)的共同參與和彼此協(xié)調(diào)，使得7億多的貧困人口脫離了國(guó)際貧困線(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。扶貧的巨大成就令世界矚目，譜寫(xiě)了世界扶貧史上的絢麗篇章。它既體現(xiàn)了社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，也體現(xiàn)了國(guó)家“農(nóng)轉(zhuǎn)工”整體發(fā)展戰(zhàn)略的成功?？傊?jīng)濟(jì)發(fā)展與減貧是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，過(guò)于關(guān)注單項(xiàng)的實(shí)驗(yàn)與設(shè)計(jì)，過(guò)于注重細(xì)節(jié)的研究，缺乏導(dǎo)致貧困的制度分析，難以建立解決貧困問(wèn)題的長(zhǎng)效制度保障。