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基礎(chǔ)研究政策擴(kuò)散的文獻(xiàn)量化研究

2019-12-24 07:47陳朝月
中國科技論壇 2019年12期
關(guān)鍵詞:科教興國廣度基礎(chǔ)

黃 倩,陳朝月

(華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院,廣東 廣州 510641)

0 引言

基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的新知識是創(chuàng)新活動的重要源頭,對核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)自主原創(chuàng)具有重要的支撐作用。在科教興國、建設(shè)創(chuàng)新型國家等戰(zhàn)略的指導(dǎo)下,各級政府部門頒布了一系列基礎(chǔ)研究政策,經(jīng)過四十余年的發(fā)展,中國基礎(chǔ)研究取得了整體上的長足進(jìn)展[1],但在國家步入擴(kuò)大開放新階段后,基礎(chǔ)研究從 “摸著石頭過河”向基于頂層設(shè)計(jì)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展轉(zhuǎn)型,這需要國家加強(qiáng)頂層制度設(shè)計(jì)。其中,政策設(shè)計(jì)是頂層制度設(shè)計(jì)的重要環(huán)節(jié)[2]。政策擴(kuò)散作為政策設(shè)計(jì)的重要部分,體現(xiàn)了政策學(xué)習(xí)的過程和走向,對提高基礎(chǔ)研究政策的效率及有效性、推動基礎(chǔ)研究繁榮發(fā)展起著重要作用。

政策擴(kuò)散是政策過程理論的一種,對學(xué)者而言,有價值的部分在于分析政策擴(kuò)散如何實(shí)現(xiàn),而之前的政策擴(kuò)散理論恰恰與政策過程脫節(jié)。雖然美國學(xué)者M(jìn)introm對當(dāng)今政策擴(kuò)散研究僅關(guān)注政策頒布最終結(jié)果的做法進(jìn)行了強(qiáng)烈批判,但在實(shí)際研究尤其是占據(jù)主流地位的定量分析研究中,大多數(shù)學(xué)者將政策傳播與擴(kuò)散過程看作黑箱,這為本文的研究提供了合理的場域。政策擴(kuò)散分析框架的建立是非常重要的,一方面對我國基礎(chǔ)研究政策的推動過程和政策體系形成解釋性較強(qiáng)的判斷,進(jìn)而探索形成研究和理解基礎(chǔ)研究發(fā)展新范式是基礎(chǔ)研究政策合理設(shè)計(jì)的前提,能極大地推動國內(nèi)基礎(chǔ)研究政策擴(kuò)散理論的應(yīng)用;另一方面還能在基礎(chǔ)研究政策體系的不斷完善中優(yōu)化政策布局,形成政策合力,進(jìn)一步暢通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合通道,解決我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)遇到的自身發(fā)展瓶頸及深層次矛盾。

現(xiàn)有政策擴(kuò)散研究特點(diǎn)是不斷變化的定義和維度,Brown、Cox、Lucas、Gray等側(cè)重政策擴(kuò)散過程,Walker、Berry、Bennet等側(cè)重政策擴(kuò)散結(jié)果,邱均平、黃萃等側(cè)重政策擴(kuò)散維度,朱德米等側(cè)重使用綜合定義。少有研究將政策從不同維度、過程、結(jié)果構(gòu)建整合性政策分析框架,尚未形成解釋力較強(qiáng)的整合性政策分析框架。此外,政策擴(kuò)散的許多概念化是不完整的,忽略了演進(jìn)發(fā)展的重要作用。政策擴(kuò)散不完整和持續(xù)發(fā)展的概念化決定了相關(guān)研究框架的動態(tài)發(fā)展性,需要根據(jù)政策擴(kuò)散內(nèi)涵的發(fā)展構(gòu)建更加全面的解釋性框架分析這一過程[3]?;诖耍疚膹幕A(chǔ)研究政策擴(kuò)散全過程入手,綜合當(dāng)前相關(guān)政策擴(kuò)散的研究維度,構(gòu)建整合性解釋框架全面分析基礎(chǔ)研究政策四十余年的擴(kuò)散特征,探尋基礎(chǔ)研究政策擴(kuò)散的內(nèi)在邏輯,為基礎(chǔ)研究發(fā)展機(jī)制及模式研究提供基礎(chǔ)理論分析框架。

1 理論背景

1.1 政策擴(kuò)散定義

盡管不少學(xué)者關(guān)注研究政策擴(kuò)散、探索其過程,但政策擴(kuò)散構(gòu)造還是相對較新的研究領(lǐng)域。Walker等關(guān)注政策擴(kuò)散結(jié)果,認(rèn)為政策擴(kuò)散是政策活動從一個地區(qū)或部門擴(kuò)散到另一個地區(qū)或部門并被新政策主體采納[4];Rogers等關(guān)注政策擴(kuò)散過程,認(rèn)為政策擴(kuò)散是政策活動通過一定渠道在一定社會系統(tǒng)成員中多次交流的過程[5];Brown等提出,政策擴(kuò)散活動在時間、空間、組織層級上的發(fā)展過程不可忽視[6]。綜合已有政策擴(kuò)散結(jié)構(gòu)的文獻(xiàn),本文認(rèn)為采用 Walker的定義較合適,政策擴(kuò)散是外來政策知識、信息、經(jīng)驗(yàn)被吸收到本土政策對其發(fā)展產(chǎn)生影響的過程,包括打破某一政策演變的路徑依賴和重新設(shè)計(jì)新政策兩種形式。這個定義包括幾個重要特征:首先,凸顯產(chǎn)生結(jié)果的過程,強(qiáng)調(diào)本土政策因?yàn)槲胀鈦碚咧R、信息等從而改變發(fā)展軌跡的過程,政策擴(kuò)散具體過程的分析是研究政策過程理論的關(guān)鍵步驟,是政策合理設(shè)計(jì)的重要前提;其次,凸顯政策擴(kuò)散在時間、空間、組織層級上發(fā)展變化的全過程,強(qiáng)調(diào)政策及其路徑依賴隨時間的演變。

1.2 政策擴(kuò)散過程

政策擴(kuò)散是政策過程理論的一種,其具體過程分析是重點(diǎn)研究對象。Lucas基于階段論,將其劃分為政策再發(fā)明、發(fā)展、試點(diǎn)、調(diào)節(jié)修改與融合五個階段[7]。部分學(xué)者將擴(kuò)散過程根據(jù)階段特征劃分為不同時期,如陳芳從單因素、碎片化、嘗試整合理論解釋期對政策擴(kuò)散理論演化發(fā)現(xiàn),其概念化任務(wù)并未在 “第一代”擴(kuò)散研究中完成, “第二代”機(jī)制不關(guān)注理論解釋的系統(tǒng)性,定量分析和大N數(shù)樣本研究并非始于第三階段[8];王洛忠等基于政策擴(kuò)散理論視角,對河長制從政策初創(chuàng)推廣期、政策擴(kuò)散顯現(xiàn)期、政策擴(kuò)散加速期三階段進(jìn)行時空演進(jìn)機(jī)理分析發(fā)現(xiàn),擴(kuò)散曲線在時間維度近似S形,空間維度先行-跟進(jìn)層級效應(yīng)與區(qū)域擴(kuò)散鄰近效應(yīng)顯著[9]。這些政策擴(kuò)散過程的劃分在特定條件下都具可適性,但考慮到基礎(chǔ)研究政策是國家科技政策的重要組成部分,其演進(jìn)受國家科技發(fā)展戰(zhàn)略的制約和影響較大,故本文認(rèn)為將政策擴(kuò)散的全過程根據(jù)國家科技戰(zhàn)略的變化劃分為不同時期,從而考察政策擴(kuò)散在各個時期的特征及演變情況比較合適。

1.3 政策擴(kuò)散維度

政策擴(kuò)散維度對于理解政策及其路徑依賴隨時間演變過程具有重要意義。一些學(xué)者從政策擴(kuò)散的空間進(jìn)行研究,張劍等以科技成果轉(zhuǎn)化政策為例,提出了政策擴(kuò)散強(qiáng)度、廣度、速度、方向四維分析框架[10];Joshua認(rèn)為深入分析空間擴(kuò)散屬性能增進(jìn)擴(kuò)散理論概念化,加強(qiáng)擴(kuò)散機(jī)制理解[11]。一些學(xué)者從政策擴(kuò)散路徑進(jìn)行研究,羅杰斯提出創(chuàng)新政策擴(kuò)散的S 形路徑,這在我國學(xué)者楊靜文對政務(wù)中心制度進(jìn)行擴(kuò)散分析一文中得到驗(yàn)證[12];Joshua認(rèn)為政策擴(kuò)散有三種路徑,即自上而下的強(qiáng)制推廣、自下而上的政策學(xué)習(xí)、同級橫向競爭[11]。一些學(xué)者從政策擴(kuò)散本身研究,朱德米基于政策知識傳播視角,提出從原因、內(nèi)容、方式、程度、效果等維度解釋政策擴(kuò)散[13];王洛忠等對河長制的內(nèi)容進(jìn)行擴(kuò)散分析發(fā)現(xiàn),河長制擴(kuò)散內(nèi)容以模仿為主,政策創(chuàng)新與再生產(chǎn)不足,亟待建立一個高效協(xié)同的政策擴(kuò)散機(jī)制[9]。雖然這些維度的劃分各代表了政策擴(kuò)散的一個重要方面,但缺乏凸顯政策擴(kuò)散本身及其路徑依賴的整合性維度來解釋其在時間、空間、組織層級上的發(fā)展過程。

基于現(xiàn)有政策擴(kuò)散維度研究及Walker提出的政策擴(kuò)散定義,本文認(rèn)為選取政策擴(kuò)散內(nèi)容、強(qiáng)度、廣度、速度、方向五個指標(biāo)來探究基礎(chǔ)研究政策知識信息在空間、組織層級上隨時間演變的擴(kuò)散過程比較合適。其中,擴(kuò)散內(nèi)容是在不同主體間擴(kuò)散的政策知識、信息及經(jīng)驗(yàn)等,反映了政府執(zhí)政理念隨政治、經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展的變遷,能幫助分析政策擴(kuò)散結(jié)果的原因從而探索隱藏于文字背后的關(guān)于政策選擇及變遷的規(guī)律[14];擴(kuò)散強(qiáng)度、廣度及速度是政策擴(kuò)散在空間上的發(fā)展變化,反映了政策傳播交流過程中的結(jié)構(gòu)、強(qiáng)度特征,變化趨勢及其聯(lián)系;擴(kuò)散方向是政策擴(kuò)散的路徑,體現(xiàn)了政策擴(kuò)散在組織層級的發(fā)展變化。

2 研究設(shè)計(jì)

政策擴(kuò)散不完整和持續(xù)發(fā)展的概念化決定了相關(guān)研究框架的動態(tài)發(fā)展性,需要根據(jù)政策擴(kuò)散內(nèi)涵的發(fā)展構(gòu)建更加全面的解釋性框架來分析這一過程?;诖?,本文構(gòu)建了五維度-全過程的整合性分析框架來認(rèn)識基礎(chǔ)研究政策知識、信息、經(jīng)驗(yàn)等在空間、組織層級上隨時間演變的全過程,探索基礎(chǔ)研究政策擴(kuò)散的內(nèi)在邏輯,為厘清基礎(chǔ)研究政策的傳導(dǎo)機(jī)制提供參考,為后續(xù)相關(guān)政策制定提供依據(jù)。

2.1 五維度

本文從擴(kuò)散內(nèi)容、廣度、深度、速度、方向五個維度,運(yùn)用參照網(wǎng)絡(luò)和關(guān)鍵詞時序圖譜,對基礎(chǔ)研究政策擴(kuò)散過程及特征進(jìn)行分析。政策文本與文獻(xiàn)結(jié)構(gòu)相似,可通過文本間的參照關(guān)系構(gòu)建政策參照網(wǎng)絡(luò)。經(jīng)過逐條研讀、遴選,從276條政策文獻(xiàn)中清理得到221對參照關(guān)系。

政策擴(kuò)散內(nèi)容 (Policy Diffusion Content,PDC)反映政策主題、熱點(diǎn)的變遷。規(guī)范測量政策擴(kuò)散內(nèi)容若干重要特征變量,能發(fā)現(xiàn)隱藏在文字背后的政策選擇與政策擴(kuò)散演進(jìn)規(guī)律之間的關(guān)系。首先利用扎根理論和詞頻統(tǒng)計(jì)構(gòu)造基礎(chǔ)研究政策主題詞[15],然后按趙蘭香等的觀點(diǎn)把主題詞分別歸類到人才培養(yǎng)、設(shè)施建設(shè)、項(xiàng)目管理三類基礎(chǔ)研究政策中。其中,人才培養(yǎng)包括領(lǐng)軍人才、科研團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè),設(shè)施建設(shè)包括科研基礎(chǔ)設(shè)施、科研機(jī)構(gòu)建設(shè)及經(jīng)費(fèi)投向結(jié)構(gòu),項(xiàng)目管理包括重大項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制[16]。最后應(yīng)用關(guān)鍵詞時序圖譜展示三類基礎(chǔ)研究政策在四十余年擴(kuò)散的演進(jìn)情況。

政策擴(kuò)散強(qiáng)度 (Policy Diffusion Intensity,PDI)是指擴(kuò)散路徑頻次,頻次越大,強(qiáng)度越大,包括絕對強(qiáng)度 (Absolute Intensity,AI)和相對強(qiáng)度 (Relative Intensity,RI)。AI為單個政策被參照頻次和 (Ni),RI為Ni與政策樣本被參照頻次總和 (Cit)的比率[10],即:

AI=Ni

(1)

RI=Ni/Cit

(2)

政策擴(kuò)散廣度 (Policy Diffusion Breadth,PDB)是指擴(kuò)散覆蓋范圍,范圍越大,廣度越大。包括絕對廣度 (Absolute Breadth,AB)和相對廣度 (Relative Breadth,RB)。AB為參照該政策機(jī)構(gòu)數(shù)量 (Nj),RB為Nj與政策樣本涉及機(jī)構(gòu)數(shù)量總和 (Cjt)的比率[10],即:

AB=Nj

(3)

RB=Nj/Cjt

(4)

政策擴(kuò)散速度 (Policy Diffusion Speed,PDS)是指實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的速度,時間越短,速度越快。包括強(qiáng)度擴(kuò)散速度 (Intensity Diffusion Speed,IDS)和廣度擴(kuò)散速度 (Breadth Diffusion Speed,BDS)。IDS為單個政策被參照頻次之和 (Ni)與 政策頒布年數(shù) (Yi)的比率,BDS為參照該政策機(jī)構(gòu)數(shù)量 (Nj)與Yi的比率[10],即:

IDS=Ni/Yi

(5)

BDS=Nj/Yi

(6)

政策擴(kuò)散方向 (Policy Diffusion Direction,PDD)是指政策在中央、地方層級內(nèi)部及之間的擴(kuò)散方向,分為自上而下、自下而上以及同級平行擴(kuò)散三種。自上而下是上級政策推動者采納某項(xiàng)政策的同時要求下級政策推動者也實(shí)施該項(xiàng)政策;自下而上表現(xiàn)為地方政策創(chuàng)新-上級采納-推廣實(shí)現(xiàn);同級平行擴(kuò)散指政策在同一政府層級的區(qū)域或部門間的擴(kuò)散模式[17]。

2.2 全過程

(1)數(shù)據(jù)收集。本文采用先粗略后精簡[18]的政策檢索方式,以我國1972年來中央及地方政府部門頒布的基礎(chǔ)研究政策為研究對象,從北大法律信息網(wǎng)及國務(wù)院各部委相關(guān)網(wǎng)站收集涉及基礎(chǔ)研究活動的基礎(chǔ)研究政策文獻(xiàn)。經(jīng)過研讀篩選,最終遴選出1972—2017年中央級、地方級政府機(jī)構(gòu)頒布的基礎(chǔ)研究政策文獻(xiàn)276件,包括法律、條例部令、意見規(guī)定、辦法、通知等。

(2)過程劃分。如圖1所示,基礎(chǔ)研究政策數(shù)量呈上升趨勢。其中,1972—2005年,政策數(shù)量始終保持在8篇內(nèi)波動,說明基礎(chǔ)研究政策尚處于孵化期,科教興國戰(zhàn)略于20世紀(jì)90年代中期才提出,它深化了科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的思想,國家開始認(rèn)識到基礎(chǔ)研究的重要性;2006—2011年,政策數(shù)量增長較快,在7~21篇波動,這一階段是基礎(chǔ)研究政策的成長期,受到政府越來越多的關(guān)注,這可能與2006年國家提出的建設(shè)創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān),創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)需要以基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的知識為支撐,基礎(chǔ)研究的投入直接影響國家的未來創(chuàng)新能力,這一時期的政府注意力主要集中在加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、推動科學(xué)技術(shù)跨越發(fā)展;2012—2017年,政策穩(wěn)定在9~15篇波動,說明基礎(chǔ)研究政策處于穩(wěn)定期,2012年,國家提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,再次強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新的重要地位,研發(fā)是科研創(chuàng)新的核心過程,而基礎(chǔ)研究在研發(fā)活動中占有重要地位,在經(jīng)歷過前一階段政策數(shù)量快速增長后,政府注意力是維穩(wěn),將政策數(shù)量控制在相對穩(wěn)定的狀態(tài)。據(jù)此,本文將基礎(chǔ)研究政策擴(kuò)散演進(jìn)過程劃分為科教興國戰(zhàn)略時期 (1972—2005年)、建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略時期 (2006—2011年)、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略時期 (2012—2017年)三個階段,如圖1所示。

3 基礎(chǔ)研究政策體系的五維度-全過程分析

3.1 擴(kuò)散內(nèi)容分析

本文從276份政策樣本中提取44個高頻關(guān)鍵詞,以分析其在科教興國、建設(shè)創(chuàng)新型國家以及創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展三個戰(zhàn)略時期的演進(jìn)規(guī)律。44個高頻關(guān)鍵詞按頻次排序結(jié)果見表1,包括科學(xué)研究、科學(xué)技術(shù)、社會科學(xué)、知識產(chǎn)權(quán)、科學(xué)計(jì)劃、基礎(chǔ)研究、科技成果、科技創(chuàng)新、專利等。

本文將44個高頻關(guān)鍵詞分別歸類到人才培養(yǎng)、設(shè)施建設(shè)、項(xiàng)目管理中,通過考察這三類政策在科教興國、建設(shè)創(chuàng)新型國家及創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略時期三個時間切片上的變遷軌跡,來分析現(xiàn)有基礎(chǔ)研究政策的擴(kuò)散內(nèi)容[19]。分析發(fā)現(xiàn),基礎(chǔ)研究政策擴(kuò)散內(nèi)容總體表現(xiàn)為政策吸納-政策輻射推廣-政策收縮的擴(kuò)散模式。

(1)第一階段:科教興國戰(zhàn)略時期 (1972—2005年)。該階段是基礎(chǔ)研究開始發(fā)展的時期,也是整個政策擴(kuò)散過程的準(zhǔn)備期,各級政府頒布的基礎(chǔ)研究政策相互吸納。在該階段早期,政策內(nèi)容側(cè)重于科研項(xiàng)目及科研經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制的健全,表現(xiàn)出重實(shí)用輕科學(xué)導(dǎo)向;1979年開始,中國專利局、科學(xué)技術(shù)部等中央部門相繼頒布人才培養(yǎng)政策,政策內(nèi)容主要涉及知識產(chǎn)權(quán)、專利、科技創(chuàng)新、科技成果等,政府開始重視科技成果保護(hù),但對研究人員管理與激勵以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)關(guān)注不夠;20世紀(jì)80年代初,上海、天津等地方政府以及科學(xué)技術(shù)部等中央部門認(rèn)識到設(shè)施建設(shè)的必要性,相繼頒布設(shè)施建設(shè)政策,科研機(jī)構(gòu)及基礎(chǔ)研究管理問題得到改善。

圖1 基礎(chǔ)研究政策年度及時間窗口分布

表1 1972—2017年基礎(chǔ)研究政策高頻主題詞

(2)第二階段:建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略時期 (2006—2011年)。該階段是基礎(chǔ)研究政策繁榮發(fā)展的時期,行政指令的高位推動成為政策內(nèi)容輻射推廣的重要原因。2005年,國務(wù)院頒布 《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006—2020年)》 (以下簡稱 《規(guī)劃綱要》),提出建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo),基礎(chǔ)研究政策內(nèi)容迅速擴(kuò)散,擴(kuò)散程度由大到小分別是項(xiàng)目管理、設(shè)施建設(shè)、人才培養(yǎng)。項(xiàng)目管理出現(xiàn)了科學(xué)規(guī)劃、基礎(chǔ)科學(xué)、重大科技項(xiàng)目、重大科技產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)學(xué)研等新內(nèi)容,政策實(shí)用導(dǎo)向加強(qiáng)。人才培養(yǎng)中的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、發(fā)明專利得到政府關(guān)注,國內(nèi)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)一步完善。設(shè)施建設(shè)中的社會公益技術(shù)進(jìn)入政策內(nèi)容但關(guān)注度不高,基礎(chǔ)研究的產(chǎn)物是具有正外部性的公共物品,社會公益技術(shù)作為基礎(chǔ)研究的重要技術(shù)條件尚未得到應(yīng)有重視,公益性行業(yè)科研支持渠道有待穩(wěn)定。

(3)第三階段:創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略時期 (2012—2017年)。經(jīng)歷了上一階段的繁榮發(fā)展,基礎(chǔ)研究政策在該階段趨于穩(wěn)定,擴(kuò)散內(nèi)容總體呈現(xiàn)收縮態(tài)勢,重點(diǎn)更加突出。其中,項(xiàng)目管理的內(nèi)容重點(diǎn)收縮為科學(xué)研究、科學(xué)技術(shù)、科技規(guī)劃、專項(xiàng)、科研項(xiàng)目等。人才培養(yǎng)的重點(diǎn)內(nèi)容收縮為知識產(chǎn)權(quán)、專利、科技創(chuàng)新、自主創(chuàng)新等,科研團(tuán)隊(duì)的激勵特別是研究成果的保護(hù)以及創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)得到政府重視。設(shè)施建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容收縮為關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù),政策的技術(shù)導(dǎo)向開始顯現(xiàn),基礎(chǔ)研究作為技術(shù)創(chuàng)新重要支撐的認(rèn)識以及對長期研究的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的關(guān)注尚需強(qiáng)化。從長期看,基礎(chǔ)研究政策的擴(kuò)散將在后續(xù)配套政策的細(xì)化完善中逐漸走向成熟,最終保持在一個相對穩(wěn)定的狀態(tài)。

3.2 擴(kuò)散強(qiáng)度分析

如表2所示,在基礎(chǔ)研究政策中,有10件政策擴(kuò)散的絕對強(qiáng)度超過5,其中由全國人大常委會頒布的有3件、國務(wù)院頒布的有4件。這是因?yàn)槿珖舜蟪N瘯皣鴦?wù)院的行政等級較高,各級政府部門都會參照這兩個機(jī)構(gòu)頒布的相關(guān)政策法規(guī)來頒布基礎(chǔ)研究政策。

從表2可以看出,10條擴(kuò)散強(qiáng)度最高的政策有7條在科教興國時期頒布,3條在建設(shè)創(chuàng)新型國家時期頒布,擴(kuò)散強(qiáng)度最高的4條政策都來自科教興國時期。這一方面是因?yàn)榭平膛d國戰(zhàn)略時期的政策頒布時間較早,在被引上有時間優(yōu)勢;另一方面是因?yàn)榭平膛d國戰(zhàn)略時期是基礎(chǔ)研究發(fā)展早期,頒布的政策更具指導(dǎo)性和戰(zhàn)略性。本文繼而對基礎(chǔ)研究政策不同種類的擴(kuò)散進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn),法律及規(guī)劃類政策擴(kuò)散強(qiáng)度較高。其中擴(kuò)散強(qiáng)度最高的是國務(wù)院2005年頒布的關(guān)于印發(fā) 《規(guī)劃綱要》的通知 (AI=23),其次是全國人大常委會1993年頒布的 《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》 (以下簡稱 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》) (AI=12)。這說明 《規(guī)劃綱要》在我國科技管理及法制框架內(nèi)得到了良好實(shí)施,國務(wù)院作為我國最高權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān),是基礎(chǔ)研究發(fā)展的掌舵者,其他部門及地方響應(yīng)中央和國務(wù)院提出的總體要求,結(jié)合各自職能及現(xiàn)狀,通過各級政策措施建立聯(lián)動機(jī)制,保障科技任務(wù)全面落實(shí)。另外,擴(kuò)散強(qiáng)度第6、7位與基礎(chǔ)研究資金項(xiàng)目有關(guān),這既體現(xiàn)出中央對基礎(chǔ)研究的重視,也表明了資金項(xiàng)目在基礎(chǔ)研究中的重要性。

表2 基礎(chǔ)研究政策擴(kuò)散強(qiáng)度 (AI>5)

本文進(jìn)一步選取擴(kuò)散強(qiáng)度大于0的66條中央政策及15條地方政策,其擴(kuò)散強(qiáng)度時序分析如圖2、圖3所示。

圖2 基礎(chǔ)研究政策 (中央)擴(kuò)散強(qiáng)度的時序性特征 (AI>0)

圖3 基礎(chǔ)研究政策 (地方)擴(kuò)散強(qiáng)度的時序性特征 (AI>0)

如圖2所示,中央政策擴(kuò)散強(qiáng)度呈聚集分布,主要集中在科教興國時期的1985—1990年以及2000—2005年,建設(shè)創(chuàng)新型國家和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時期的擴(kuò)散強(qiáng)度聚集度也較高。其中,2005年擴(kuò)散強(qiáng)度最大。由表2可知,擴(kuò)散強(qiáng)度最高的10件政策有7件在科教興國時期頒布,這為基礎(chǔ)研究的后續(xù)發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)。2006年是我國頒布基礎(chǔ)研究政策最多的一年,這主要是因?yàn)閲鴦?wù)院在2005年頒布的 《規(guī)劃綱要》具有重要指導(dǎo)意義,它提出了加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo),使基礎(chǔ)研究得到國家高度重視,其后幾年基礎(chǔ)研究政策數(shù)量快速增長。

如圖3所示,地方政策擴(kuò)散強(qiáng)度的時序性呈聚集分布,主要聚集在建設(shè)創(chuàng)新型國家時期。這是因?yàn)楦母镩_放以來,中國科技政策與體制經(jīng)歷了撥亂反正、全面體制改革、實(shí)施科教興國戰(zhàn)略以及國家創(chuàng)新體系的系統(tǒng)調(diào)整,以 《規(guī)劃綱要》的頒布與實(shí)施為標(biāo)志,實(shí)現(xiàn)了重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變,進(jìn)入自主創(chuàng)新與全面建設(shè)國家創(chuàng)新體系階段,國家高度重視基礎(chǔ)研究,在聯(lián)動機(jī)制下,各地方政府積極響應(yīng)中央號召、借鑒其他政府經(jīng)驗(yàn),出臺相關(guān)政策法規(guī)與配套措施,加快了政策知識在地方政府-地方政府或者地方政府-中央政府-地方政府的流動。地方政策各年份擴(kuò)散強(qiáng)度差異不大,均處于低水平。這是因?yàn)椋瑥恼咝袨橹黧w的動力角度來看,政策知識源頭的各地方政府沒有充足的動力對其政策經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行傳播,通常是借助媒體報道及政策創(chuàng)新論壇,這就難以深入到無法用文本表達(dá)的隱形政策知識,傳播效果不理想。

3.3 擴(kuò)散廣度分析

本文收集到的276條基礎(chǔ)研究政策來自全國人大常委會、國務(wù)院等42個中央機(jī)構(gòu)及天津、上海等21個地方政府,故Cjt=63。計(jì)算結(jié)果表明,中央頒布的法律類政策 (4件)的RB均值為0.15,規(guī)劃類政策 (16件)的RB均值為0.05,說明力度較大的法律類基礎(chǔ)研究政策比規(guī)劃類覆蓋范圍大。

基于擴(kuò)散強(qiáng)度分析結(jié)果,選取全國人大常委會頒布的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》 (a)以及國務(wù)院頒布的 《規(guī)劃綱要》 (b)來研究基礎(chǔ)研究政策擴(kuò)散廣度的特征。考慮到政策聯(lián)合頒布的情況,各政策頒布部門間存在非排他性。參照b的機(jī)構(gòu)有12個,其中中央6個、地方6個,ABb=12、RBb=0.1905;參照a的機(jī)構(gòu)有15個,其中中央9個、地方6個,ABa=15、RBa=0.2381。

如圖4所示,a的擴(kuò)散廣度大于b,覆蓋地區(qū)范圍更大,兩者均呈現(xiàn)出瞬間爆發(fā)型廣度擴(kuò)散模式。a的廣度增量在科教興國時期增長較快,在建設(shè)創(chuàng)新型國家時期均速增長,在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時期增長加快;b的廣度增量在建設(shè)創(chuàng)新型國家時期增長較快,到創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時期變速增長,這說明法律類政策的擴(kuò)散廣度比規(guī)劃類政策更持久和平穩(wěn)。

圖4 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》及 《規(guī)劃綱要》的擴(kuò)散廣度與增量

3.4 擴(kuò)散速度分析

基于擴(kuò)散強(qiáng)度、廣度分析結(jié)果,本文選擇 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》 (a)及 《規(guī)劃綱要》 (b)來研究基礎(chǔ)研究政策的擴(kuò)散速度。a自1993年頒布以來已有25年 (Yia=25),b自2005年頒布以來已有13年 (Yib=13),計(jì)算得IDSa=0.48,BDSa=0.60,BDSb=1.92,IDSb=0.92,a的強(qiáng)度、廣度擴(kuò)散速度均小于b。

如圖5所示,與擴(kuò)散廣度增量變化相似,a的強(qiáng)度及廣度擴(kuò)散速度在科教興國時期變化較大,在建設(shè)創(chuàng)新型國家和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時期較平穩(wěn);b的強(qiáng)度及廣度擴(kuò)散速度在建設(shè)創(chuàng)新型國家時期變化較大,創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時期在小范圍內(nèi)波動,不同的擴(kuò)散速度變化特征與其不同的政策屬性有關(guān)。

圖5 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》及 《規(guī)劃綱要》的擴(kuò)散強(qiáng)度與廣度速度

3.5 擴(kuò)散方向分析

基礎(chǔ)研究政策發(fā)布部門復(fù)雜,涉及中央、地方政府機(jī)構(gòu)較多,本文收集的276條政策文本數(shù)據(jù)有57.45%來自中央、42.55%來自地方,中央政府在基礎(chǔ)研究的發(fā)展中占據(jù)主導(dǎo)地位。如圖6所示,最早的基礎(chǔ)研究政策是財務(wù)部和國務(wù)院在1972年聯(lián)合發(fā)布的 《財政部、國務(wù)院科教組關(guān)于新產(chǎn)品試制、中間試驗(yàn)、科學(xué)研究補(bǔ)助費(fèi)使用管理的幾項(xiàng)規(guī)定》,即圖6中1972年所對應(yīng)的小方格。此后,基礎(chǔ)研究政策迅速向中國科學(xué)院、教育部、衛(wèi)生部、國務(wù)院等機(jī)構(gòu)擴(kuò)散,同時在地方層面向上海、天津、湖南等29個地方政府機(jī)構(gòu)擴(kuò)散??傮w上,基礎(chǔ)研究政策在科教興國時期呈現(xiàn)出 “中央向地方”自上而下式擴(kuò)散以及中央政府機(jī)構(gòu)內(nèi)的同級平行擴(kuò)散;在建設(shè)創(chuàng)新型國家和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時期存在著中央以及地方政府機(jī)構(gòu)內(nèi)的同級平行擴(kuò)散?;A(chǔ)研究是國家實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略目標(biāo)、可持續(xù)發(fā)展的源頭,中央政府理應(yīng)在基礎(chǔ)研究發(fā)展過程中充當(dāng)主力軍;同時,地方政府也應(yīng)將基礎(chǔ)研究作為重要戰(zhàn)略方向,加大扶持力度,為地區(qū)可持續(xù)發(fā)展儲備知識和人才[20]。

4 結(jié)論與討論

(1)在擴(kuò)散內(nèi)容上,基礎(chǔ)研究政策呈現(xiàn)吸納-輻射推廣-收縮的擴(kuò)散模式??平膛d國時期是擴(kuò)散過程準(zhǔn)備期,各級政府頒布的政策相互吸納。到了建設(shè)創(chuàng)新型國家時期,基礎(chǔ)研究政策繁榮發(fā)展,行政指令的高位推動成為政策內(nèi)容輻射推廣的重要原因。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時期的基礎(chǔ)研究政策趨于穩(wěn)定,擴(kuò)散內(nèi)容呈現(xiàn)收縮態(tài)勢,重點(diǎn)突出。從長期看,基礎(chǔ)研究政策的擴(kuò)散內(nèi)容將在后續(xù)配套政策的細(xì)化完善中逐漸走向成熟,最終保持在相對穩(wěn)定的狀態(tài)。

(2)在擴(kuò)散強(qiáng)度上,基礎(chǔ)研究政策呈聚集分布。其中,中央政策擴(kuò)散強(qiáng)度聚集度逐漸增加,強(qiáng)度最高的10件政策有7件在科教興國時期頒布,這一方面是因?yàn)槠湓诒灰暇哂袝r間優(yōu)勢,另一方面是因?yàn)樵缙谡吒咧笇?dǎo)性和戰(zhàn)略性。地方政策擴(kuò)散強(qiáng)度主要聚集在建設(shè)創(chuàng)新型國家時期,且聚集度變動不大,均處于低水平,這是因?yàn)?005年頒布的 《規(guī)劃綱要》標(biāo)志著我國進(jìn)入自主創(chuàng)新與全面建設(shè)國家創(chuàng)新體系階段,各地方政府響應(yīng)中央號召,借鑒其他政府經(jīng)驗(yàn),加快了政策知識在地方政府間的流動,但從政策行為主體的動力角度看,各地方政府傳播政策經(jīng)驗(yàn)的動力不足。

(3)在擴(kuò)散廣度上,覆蓋范圍較大的是法律類和規(guī)劃類政策。以擴(kuò)散廣度最高的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和 《規(guī)劃綱要》為例進(jìn)行演進(jìn)分析發(fā)現(xiàn),兩者均呈現(xiàn)瞬間爆發(fā)型廣度擴(kuò)散模式,廣度增量經(jīng)歷了高-低-較高-低-較高的循環(huán)變化。但前者瞬間爆發(fā)時期更早,覆蓋地區(qū)范圍更大,擴(kuò)散廣度更持久和平穩(wěn)。國務(wù)院作為我國最高權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān),率先提出基礎(chǔ)研究的總體要求,其他部門據(jù)此頒布政策措施建立聯(lián)動機(jī)制,以推動科技任務(wù)的全面落實(shí)。

圖6 基礎(chǔ)研究政策在政策頒布機(jī)構(gòu)間的擴(kuò)散

(4)在擴(kuò)散速度上,力度較大的法律類政策擴(kuò)散速度相對較低和平穩(wěn),規(guī)劃類政策響應(yīng)時間更短,擴(kuò)散速度達(dá)到高峰后驟然下降,之后在小范圍內(nèi)波動,兩類政策不同的擴(kuò)散速度變化特征與其不同的政策屬性有關(guān)。

(5)在擴(kuò)散方向上,基礎(chǔ)研究政策呈現(xiàn)出自上而下式擴(kuò)散與平行擴(kuò)散并行-平行擴(kuò)散的變化。在科教興國時期,基礎(chǔ)研究主要依靠行政指令高位推動?;A(chǔ)研究是國家實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略目標(biāo)、可持續(xù)發(fā)展的源頭,中央政府理應(yīng)充當(dāng)主力軍。到了建設(shè)創(chuàng)新型國家和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時期,各級政府紛紛加大對基礎(chǔ)研究的扶持力度,將基礎(chǔ)研究作為重要戰(zhàn)略方向,向經(jīng)濟(jì)政治環(huán)境同質(zhì)的政府部門學(xué)習(xí)其成功經(jīng)驗(yàn),降低政策實(shí)施過程中的成本及不確定性。

政策擴(kuò)散是政策傳導(dǎo)的重要途徑,推進(jìn)政策擴(kuò)散進(jìn)程、保證政策落地質(zhì)量是基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的重要課題。本文將量化研究與質(zhì)性研究相結(jié)合,提出 “五維度-全過程”整合性政策擴(kuò)散分析框架,從宏觀上分析我國基礎(chǔ)研究政策擴(kuò)散的機(jī)制及規(guī)律,實(shí)現(xiàn)了基礎(chǔ)研究政策研究經(jīng)驗(yàn)與詮釋的二元統(tǒng)一,為推進(jìn)基礎(chǔ)研究政策知識的傳播提供了理論基礎(chǔ)?;趨⒄站W(wǎng)絡(luò)的政策擴(kuò)散是文獻(xiàn)計(jì)量的重要工具,未來關(guān)于基礎(chǔ)研究政策領(lǐng)域的擴(kuò)散研究可從以下兩方面入手:其一是在質(zhì)性研究上,從多理論、多視角探究基礎(chǔ)研究政策擴(kuò)散路徑、動力因素,構(gòu)建與政策擴(kuò)散概念化不斷發(fā)展相適應(yīng)的分析框架;其二是在量化研究上,基礎(chǔ)研究政策擴(kuò)散相關(guān)指標(biāo)的有效性、表征能力及其與傳統(tǒng)計(jì)量工具的差異有待深入討論。

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