張 涵，楊曉昕

(1.青島大學(xué)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)院，山東 青島 266071；2.中央財經(jīng)大學(xué)國防經(jīng)濟與管理研究院，北京 100081)

0 引言

在Myrdal的循環(huán)理論中，以創(chuàng)新為核心的經(jīng)濟增長成為企業(yè)空間集聚的原始動力，F(xiàn)eldman[1]證明了這種集聚活動的存在，并認(rèn)為創(chuàng)新型企業(yè)的生產(chǎn)活動更傾向地理集聚。新時代經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展背景下，隨著中國 “創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展”戰(zhàn)略的不斷深化，以信息技術(shù)為特征的集約發(fā)展模式正逐步取代以資源投入為代價的傳統(tǒng)模式，集聚創(chuàng)新已成為各省經(jīng)濟保持競爭活力的關(guān)鍵，各級政府也專門建設(shè)了研發(fā)基地或園區(qū)以支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚創(chuàng)新與知識溢出。但是中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動到底呈現(xiàn)怎樣的集聚特征？產(chǎn)業(yè)和人才的集聚如何影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展？何者的知識溢出效應(yīng)更為突出？這些是本文所要討論和解決的重要問題。本研究以2000—2016年各省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對象，對比分析產(chǎn)業(yè)與人才兩大地理集聚因素對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的影響作用與空間效應(yīng)，旨在為各省推動產(chǎn)業(yè)向集約創(chuàng)新方向轉(zhuǎn)換、助力經(jīng)濟向聯(lián)動持續(xù)方向邁進提供有益參考。

1 文獻綜述

國內(nèi)外學(xué)者開始基于空間維度來探討集聚、知識溢出以及區(qū)域創(chuàng)新關(guān)系，其中多以產(chǎn)業(yè)集聚為研究對象。Feldman[2]提出，集聚增強了企業(yè)信息交流和知識學(xué)習(xí)的便利度，減少了企業(yè)運行的不確定性，降低了研發(fā)及商業(yè)化成本；Audretsch和Feldman[3]發(fā)現(xiàn)知識溢出在生產(chǎn)中的作用越顯著，創(chuàng)新活動的地理集聚度也會越高；Carlino等[4]發(fā)現(xiàn)在美國都市圈的經(jīng)濟集聚度提高了人均專利產(chǎn)出水平。國內(nèi)學(xué)者劉軍等[5]實證了制造業(yè)集聚對區(qū)域創(chuàng)新的提升作用，但這種正向作用明顯小于物質(zhì)經(jīng)費和制度創(chuàng)新；彭向和蔣傳海[6]檢驗知識的區(qū)域內(nèi)溢出及企業(yè)競爭對區(qū)域創(chuàng)新的作用；郭嘉儀和張慶霖[7]發(fā)現(xiàn)我國區(qū)域創(chuàng)新活動確實具有空間相關(guān)性，區(qū)際間知識溢出是引起創(chuàng)新活動集聚的重要原因；李曉龍等[8]還實證了科技服務(wù)業(yè)集聚對企業(yè)創(chuàng)新效率的空間溢出；邱士雷等[9]實證發(fā)現(xiàn)各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力存在集聚效應(yīng)和溢出效應(yīng)。

與產(chǎn)業(yè)集聚相比，關(guān)于人才集聚對經(jīng)濟或區(qū)域創(chuàng)新的影響方面的研究相對較少。Rauch[10]證實了美國大城市的人才集聚對城市生產(chǎn)率和收入水平具有顯著作用；陳得文和苗建軍[11]實證分析了省域人力資本集聚效應(yīng)和溢出效應(yīng)；張海峰[12]發(fā)現(xiàn)，浙江省縣級地區(qū)人力資本集聚有利提升促進縣級區(qū)域創(chuàng)新績效；修國義等[13]實證發(fā)現(xiàn)科技人才集聚規(guī)模和均衡度可以推動區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。陳淑云和楊建坤[14]指出，相比東部，人才集聚的空間集聚更有利于中、西部的創(chuàng)新發(fā)展；徐彬和吳茜[15]發(fā)現(xiàn)人才集聚所帶來的創(chuàng)新效應(yīng)具有流動性與溢出效應(yīng)。

從以往文獻看出：①在企業(yè)個體微觀層面上，研發(fā)投入與創(chuàng)新的相關(guān)性較弱，而在城市、區(qū)域等更為廣泛的空間層面上，產(chǎn)業(yè)或人才集聚對經(jīng)濟或創(chuàng)新活動具有顯著溢出效應(yīng)；②以往研究主要明確了產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新活動的重要性，而將產(chǎn)業(yè)集聚與人才集聚同時納入分析范疇的研究相對較少；③在很多區(qū)域?qū)用娴膶嵶C研究中，對產(chǎn)業(yè)或人才集聚分析往往忽略空間單元數(shù)據(jù)之間存在依賴關(guān)系，導(dǎo)致最終估計結(jié)果出現(xiàn)偏誤；④高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程包含了技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個階段，在兩個過程中創(chuàng)新活動產(chǎn)出形式與特征也存在差異[16]，而以往研究較少進行區(qū)分探討。因此，本文基于價值鏈視角，以省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對象，將產(chǎn)業(yè)與人才集聚因素同時納入統(tǒng)一框架，對比兩大因素的地理集聚對各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化創(chuàng)新影響與空間溢出，豐富了集聚創(chuàng)新的相關(guān)經(jīng)驗研究，也為相關(guān)部門制定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚創(chuàng)新政策提供了有益參考。

2 作用機制

本文從競爭示范、知識溢出與前后關(guān)聯(lián)三個方面來具體說產(chǎn)業(yè)與人才兩大集聚因素對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的作用機制。

2.1 競爭示范

激烈的市場競爭是推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才、知識等資源集聚的核心動力。高技術(shù)產(chǎn)品生命周期短，對新知識、新技術(shù)的要求較高，決定了高技術(shù)企業(yè)面臨的市場競爭環(huán)境相對激烈。尤其是在產(chǎn)品特征、市場需求、技術(shù)水平等相類似的企業(yè)之間。隨著資源要素市場不斷豐富，加劇了高技術(shù)企業(yè)對高端創(chuàng)新資源的爭奪，為建立創(chuàng)新競爭優(yōu)勢，高技術(shù)企業(yè)主體對優(yōu)質(zhì)資源的需求增高，提升了競爭程度。一旦新思想、新技術(shù)產(chǎn)生，就會打破產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)部已有的競爭生態(tài)，改變競爭頻率，尤其是后進企業(yè)，面臨的競爭壓力愈來愈大，那些無法獲得先進技術(shù)、市場競爭力較弱的企業(yè)則被擠出市場，而先進企業(yè)為維持自身技術(shù)壟斷優(yōu)勢，將努力進一步創(chuàng)新，從而形成 “競爭效應(yīng)”，進而推動集聚區(qū)整體的創(chuàng)新發(fā)展。

假設(shè)H1：競爭效應(yīng)有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新。

創(chuàng)新主體在一定地理范圍內(nèi)集聚，促使企業(yè)彼此鄰近，不僅能提高競爭規(guī)模，也可以增加合作機會。很多集聚區(qū)的高技術(shù)企業(yè)間會建立合作關(guān)系，一些高技術(shù)企業(yè)通過集聚減少交流成本，方便企業(yè)間開展交流合作，實現(xiàn)知識互惠，技術(shù)先進高技術(shù)企業(yè)將生產(chǎn)管理經(jīng)驗傳遞給后進企業(yè)，甚至是直接對后進企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)生了 “示范效應(yīng)”，有效地促進落后企業(yè)積極獲取新技術(shù)，改善產(chǎn)品技術(shù)含量，提升產(chǎn)品創(chuàng)新質(zhì)量，有些企業(yè)甚至可以引進技術(shù)的基礎(chǔ)上進行消化吸收、模仿實現(xiàn)二次或逆向創(chuàng)新，進而推動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。

假設(shè)H2：示范效應(yīng)有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新。

2.2 知識溢出

高技術(shù)對知識壟斷會因技術(shù)周期不斷下降，為此只有不間斷地學(xué)習(xí)吸收新知識才能維持這種優(yōu)勢。當(dāng)單一企業(yè)所擁有的知識無法滿足其創(chuàng)新要求時，就會向外部尋求知識，尤其是重大創(chuàng)新所需的個性化、難以編碼的緘默知識往往具有很強的空間粘性，無法長距離轉(zhuǎn)移，而基于集聚的鄰近性，緘默知識能夠有效傳播流動而不失真，減少企業(yè)對互補性知識搜尋成本，更好發(fā)揮技術(shù)與信息的共享效應(yīng)，有利于新知識、新技術(shù)傳播與和流通。具體而言：

第一，產(chǎn)業(yè)集聚是知識溢出的源頭載體。產(chǎn)業(yè)的集聚形成了集體專業(yè)化生產(chǎn)模式，形成了對基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)服務(wù)等大量供給投入的共享，高校、科研機構(gòu)等有條件的非企業(yè)組織也成為創(chuàng)新源之一，提高區(qū)域多元化的知識溢出。由于集聚區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)間的交流渠道相對通暢，可以為各個高技術(shù)企業(yè)提供更廣泛的學(xué)習(xí)平臺與更自由的創(chuàng)新條件，大大降低知識轉(zhuǎn)移成本，縮短技術(shù)更新周期，提高區(qū)域創(chuàng)新效率。

假設(shè)H3：產(chǎn)業(yè)集聚對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域創(chuàng)新具有正向作用。

第二，人才作為知識、經(jīng)驗和技能的重要載體，也是知識溢出的有效渠道。特別是如經(jīng)驗、直覺等緘默知識無法通過文本形式記載查詢，只有通過面對面的接觸進行學(xué)習(xí)。人才的集聚使得緘默知識顯性化而得以傳播，引起新知識、新思想外溢，打破了區(qū)際邊界，產(chǎn)生知識與技術(shù)的 “共享效應(yīng)”，節(jié)約高技術(shù)企業(yè)的培訓(xùn)成本，產(chǎn)生促進研發(fā)及轉(zhuǎn)化的 “創(chuàng)新效應(yīng)”。因此，高技術(shù)企業(yè)往往選址于知識密集或人才集聚水平較高的地區(qū)[17]，共用高端的勞動力市場，也加快了人才頻繁在不同企業(yè)間流動與配置。高端人才往往就會流向薪資待遇更高、發(fā)展空間更寬的企業(yè)，其所擁有的知識、經(jīng)驗流入企業(yè)，從而提升了企業(yè)創(chuàng)新投資回報率，進而還會吸引集聚區(qū)外的人才和資源，形成良性 “循環(huán)累積效應(yīng)”，建立人才聚集條件下的創(chuàng)新積累優(yōu)勢，最終增強區(qū)域創(chuàng)新水平[18]。

假設(shè)H4：人才集聚對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域創(chuàng)新具有正向作用。

2.3 關(guān)聯(lián)效應(yīng)

在開放經(jīng)濟中，國際貿(mào)易作為技術(shù)或知識溢出的重要渠道，主要包括水平關(guān)聯(lián)和垂直關(guān)聯(lián)兩大途徑。其中通過水平關(guān)聯(lián)，行業(yè)內(nèi)的貿(mào)易國企業(yè)向東道國企業(yè)傳遞高技術(shù)產(chǎn)品的市場需求、消費習(xí)慣、銷售渠道等信息，促進東道國企業(yè)開展國際貿(mào)易。同時，貿(mào)易國與東道國企業(yè)為爭奪市場而展開競爭，并形成不同創(chuàng)新比較優(yōu)勢；通過垂直關(guān)聯(lián)，行業(yè)間的貿(mào)易國企業(yè)通過前向與后向關(guān)聯(lián)對本國企業(yè)產(chǎn)生溢出效應(yīng)。其中前向關(guān)聯(lián)是外國企業(yè)在向上游本國企業(yè)采購中間品，推動?xùn)|道國企業(yè)學(xué)習(xí)先進技術(shù)和管理方式，以達(dá)到外國企業(yè)對中間品的高質(zhì)量要求。而后向關(guān)聯(lián)則是貿(mào)易國企業(yè)通過向下游本國企業(yè)提供高質(zhì)量的中間品，促進本國企業(yè)的創(chuàng)新效率與水平[19]。

假設(shè)H5：關(guān)聯(lián)效應(yīng)能促進各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平。

3 模型設(shè)定與變量說明

3.1 模型設(shè)定

由于本文數(shù)據(jù)樣本源于不同省份，可能存在空間相關(guān)性，傳統(tǒng)計量模型會導(dǎo)致估計結(jié)果平偏誤。故本文選擇空間計量模型進行估計，常用的空間計量模型包括空間自回歸模型 (Spatial Autoregressive Model，SAR)、空間自相關(guān)模型 (Spatial Autocorrelation Model，SAC)空間誤差模型 (Spatial Error Model，SEM)和空間杜賓模型 (Spatial Durbin Model，SDM)等，空間面板模型的基本表達(dá)式為：

Yit=ρW·Yit+βXit+θW·Xit+ui+γi+εitεit=λW·εit+vit

式中，Y為因變量，X為自變量，W為的空間權(quán)重矩陣，某地區(qū)的相鄰區(qū)域發(fā)生沖擊，會隨著協(xié)方差W傳遞到本區(qū)域，對本區(qū)域的相關(guān)變量產(chǎn)生作用。ui為個體效應(yīng)，γi為時間效應(yīng)，ε為隨機誤差項，服從獨立同分布假設(shè)。若λ=0，則為SDM；若λ=θ=0，則為SAR；若α=θ=0，則為SAC；若α=ρ=θ=0，則為SEM。因此本文的空間模型設(shè)定為：

outputit=ρW·outputit+α1indus_aggit+

α2talen_aggit+β1humanit+β2materialit+

v1compe_effit+v2demon_effit+v3relat_effit+εit

εit=λW·εit+vit

式中，output表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，indus_clus表示產(chǎn)業(yè)集聚度，talen_clus表示人才集聚度，human和material分別表示人力資本和物質(zhì)資本，compe_eff，demon_eff，relat_eff分別表示競爭效應(yīng)、示范效應(yīng)以及關(guān)聯(lián)效應(yīng)。

3.2 變量說明

創(chuàng)新產(chǎn)出 (output)?；趧?chuàng)新價值鏈視角，可將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程分為上游研發(fā)和下游轉(zhuǎn)化兩大階段，其中在研發(fā)階段，創(chuàng)新產(chǎn)出主要是論文、專著、專利等形式，其中專利具有獨創(chuàng)性和通用性，故本文選取 “專利申請量” (patent)來表征基礎(chǔ)研發(fā)創(chuàng)新水平；而在轉(zhuǎn)化階段，高技術(shù)企業(yè)需要將技術(shù)知識、專利、技術(shù)等產(chǎn)品進行應(yīng)用轉(zhuǎn)化和市場銷售，故本文選取 “新產(chǎn)品銷售收入” (revenue)來衡量轉(zhuǎn)化創(chuàng)新水平。

產(chǎn)業(yè)集聚 (indus_agg)和人才集聚 (talen_agg)。本文采用區(qū)位熵來測度集聚水平，計算公式為：

式中，xij表示省域i中j高技術(shù)行業(yè)的企業(yè)數(shù)量 (表征indus_agg)或研發(fā)人員全時當(dāng)量 (表征talen_agg)。

人力資本 (human)。本文用 “平均受教育年限”來表征人力資本，平均受教育年限=6歲及以上的小學(xué)人口比例×6+初中人口比例×9+高中人口比例×12+大專及以上人口比例×16。一般來說，較高的人力資本能夠促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對新知識的學(xué)習(xí)與吸收，有助于提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新潛力。因此，本文預(yù)期human估計系數(shù)的符號為正。

物質(zhì)資本 (material)。本文采用永續(xù)盤存法來衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的物質(zhì)資本水平，公式為Kt=Et+ (1-δ)Kt-1，式中，Kt表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)物質(zhì)資本存量，Et表示經(jīng)價格指數(shù)平減后的R&D內(nèi)部經(jīng)費支出；δ表示資本折舊率，考慮到技術(shù)飛速發(fā)展，取δ=15%。隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)物質(zhì)資本的不斷積累，有助于強化高技術(shù)企業(yè)對先進知識的吸收能力，減少消化、轉(zhuǎn)化成本，促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動。因此，本文預(yù)期material估計系數(shù)的符號為正。

關(guān)聯(lián)效應(yīng) (relat_eff)。在國際貿(mào)易中，高技術(shù)企業(yè)通過參與國際競爭與或者，按照國際標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)產(chǎn)品，滿足外國客戶或企業(yè)的產(chǎn)品需求。本文用高技術(shù)產(chǎn)業(yè) “出口交貨值占主營業(yè)務(wù)收入比重”來表征關(guān)聯(lián)效應(yīng)。

示范效應(yīng) (demon_eff)。高技術(shù)企業(yè)可以通過引進或購買先進技術(shù)設(shè)備，利用逆向工程對新技術(shù)進行消化與模仿創(chuàng)新，本文用高技術(shù)產(chǎn)業(yè) “技術(shù)引進資本存量占物質(zhì)資本存量的比重”來表征示范效應(yīng)。

由于新疆和西藏數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，本文采用2000—2016年29個內(nèi)陸省域 (新疆、西藏除外)數(shù)據(jù)進行分析，所有數(shù)據(jù)來源于 《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》和 《中國統(tǒng)計年鑒》。為了避免回歸模型出現(xiàn)異方差，文中所有變量均取自然對數(shù)形式，各變量的描述性統(tǒng)計見表1。

表1 相關(guān)變量描述性統(tǒng)計量

4 實證分析

4.1 集聚特征

從圖1和圖2可以看出，從2000—2016年整體集聚度有所提升，其中產(chǎn)業(yè)集聚均值從1.12增長到1.24，年均增速0.59%，人才集聚均值從1.23增長到1.27，年均增速0.17%。從四大經(jīng)濟區(qū)看，東部的產(chǎn)業(yè)集聚均值最高，東北最低，中部增速最快，而西部則略有下降；人才集聚均值從高到低依次為西部 (1.45)、東部 (1.24)、東北 (1.22)、中部 (1.12)，西部增速最快 (0.97%)，東北增速最慢 (0.63%)，而中部有所下降?？赡苁怯捎趪姨岣吡宋鞑咳瞬乓龑?dǎo)優(yōu)惠政策，有助于人才向西部地區(qū)的流動，而中部很多人才被吸引至東部地區(qū)。

4.2 空間相關(guān)性

本文采用全局Moran指數(shù)檢驗高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的空間相關(guān)性 (見圖3、圖4)。研發(fā)創(chuàng)新來看，2000—2016年各省份Moran指數(shù)由負(fù)轉(zhuǎn)正，大致呈增長態(tài)勢，總體表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新存在顯著空間相關(guān)性，即鄰近地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新對本地的帶動作用不斷增強；轉(zhuǎn)化創(chuàng)新來看，Moran指數(shù)基本為正，總體呈現(xiàn)上升態(tài)勢。相對于地理鄰接矩陣下，地理經(jīng)濟矩陣下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化創(chuàng)新Moran指數(shù)在普遍較高，且波動幅度較大，說明區(qū)位與經(jīng)濟發(fā)展相鄰近地區(qū)間創(chuàng)新活動對本地的輻射作用更強。

4.3 回歸分析

為了探討創(chuàng)新價值鏈視角下產(chǎn)業(yè)集聚與人才集聚對的影響作用與溢出效應(yīng)，本文基于地理經(jīng)濟和地理鄰接空間矩陣，采用SAR和SEM模型進行估計，另外還給出普通面板模型的回歸結(jié)果，旨在彼此相互印證 (見表2和表3)。

研發(fā)創(chuàng)新模型中，空間自回歸系數(shù)ρ與空間誤差系數(shù)λ均顯著為正，表明地理鄰近或經(jīng)濟水平相近地區(qū)的研發(fā)創(chuàng)新對本地區(qū)產(chǎn)生正向溢出，也通過制度、文化等遺漏項變量對本地研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)生正向溢出；轉(zhuǎn)化創(chuàng)新模型中，空間自回歸系數(shù)ρ顯著為負(fù)，空間誤差系數(shù)λ均顯著為正，表明地理鄰近或經(jīng)濟相近地區(qū)的轉(zhuǎn)化創(chuàng)新活動對本地產(chǎn)生直接負(fù)向空間溢出。另外，在地理經(jīng)濟權(quán)重下的ρ與λ均高于在地理鄰接下的水平，可能是隨著中國交通基礎(chǔ)設(shè)施的快速完善優(yōu)化，物流運輸成本不斷降低，各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展開始更多地考慮到技術(shù)的匹配度與兼容性，更加注重人才的專業(yè)化與知識的多樣性，與那些雖然相隔距離較遠(yuǎn)但更為合適的省份進行協(xié)同合作。

產(chǎn)業(yè)集聚和人才集聚僅在研發(fā)創(chuàng)新研發(fā)具有顯著影響，但作用方向不同。其中產(chǎn)業(yè)集聚具有顯著正向作用，H3假設(shè)成立，表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總體集聚規(guī)模處于合理水平，集聚區(qū)內(nèi)各高技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間及其與科研機構(gòu)、實驗室、大學(xué)間保持良性互動與交流，從而有效促進了研發(fā)創(chuàng)新活動；人才集聚則具有顯著負(fù)向作用，與H4假設(shè)不成立，可能的原因包括：首先，由于各地資源稟賦不同，發(fā)達(dá)地區(qū)對人才吸引力往往較強，但更多是單向流動，對周邊落后地區(qū)的人才產(chǎn)生 “虹吸效應(yīng)”，加上戶籍制度限制，未能發(fā)揮人才 “雙向”或 “多向”流動的共享效應(yīng)，導(dǎo)致各地人才集聚水平失衡。另一方面，大量人才向一些資源充足的發(fā)達(dá)地區(qū)不斷涌入，造成同類人才存在過度集聚與人才同構(gòu)性過高，降低了工作效率，而且還可能會帶來土地、房價等外部成本上升，從側(cè)面提升對高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新成本，對企業(yè)的資本投資和創(chuàng)新資金產(chǎn)生 “擠占效應(yīng)”，壓縮企業(yè)的高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展空間[21]；其次，各地區(qū)往往會提高人才待遇、降低落戶門檻等政策來爭奪有限高端人才，采取一些惡性競爭或零和博弈手段，很多地區(qū)將吸引人才數(shù)量可能成為政績考核指標(biāo)，因而一些地區(qū)可能會盲目投入過多資源來招才引智，扭曲了市場配置創(chuàng)新資源的主導(dǎo)作用，以上原因都最終會阻礙區(qū)域整體高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新。

圖1 2000—2016年各省份產(chǎn)業(yè)集聚度均值

圖2 2000—2016年各省份人才集聚度均值

圖3 2000—2016年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請Moran指數(shù)

圖4 2000—2016年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入Moran指數(shù)

表2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新模型回歸結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的置信水平下顯著，括號中為各系數(shù)估計所對應(yīng)的t統(tǒng)計量 (下同)。

表3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化創(chuàng)新模型回歸結(jié)果

人力資本和物質(zhì)資本在兩大階段的正向作用也非常明顯，符合預(yù)期。表明資本投入與智力積累已經(jīng)成為各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的可靠動力。另外，隨著對外開放戰(zhàn)略的實施，國內(nèi)企業(yè)的薪酬待遇不斷提高與創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化，對海外人才和資本的吸引力度也在不斷提升，有助于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科學(xué)基礎(chǔ)研發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新發(fā)展。

競爭效應(yīng)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化創(chuàng)新具有顯著負(fù)向作用，而對研發(fā)創(chuàng)新作用不顯著，不滿足H1假設(shè)。反映出有些地區(qū)雖然產(chǎn)業(yè)集聚水平較高，但技術(shù)孵化器和成果交易平臺建設(shè)起步較晚，發(fā)展層次較低，企業(yè)對知識或技術(shù)進行市場化、商業(yè)化的意識相對落后，而且社會大眾對知識產(chǎn)權(quán)重視和保護意識普遍薄弱，打擊違法侵權(quán)等相關(guān)法律制度不夠健全，造成很多創(chuàng)新企業(yè)的先進成果容易被低成本抄襲或剽竊，產(chǎn)生 “搭便車”行為，從而打擊了企業(yè)將研發(fā)成果進行轉(zhuǎn)化的積極性，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化創(chuàng)新動力相對不足。

示范效應(yīng)僅在地理經(jīng)濟矩陣下，SEM模型回歸結(jié)果中表現(xiàn)出對轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的明顯推動作用，其他模型均產(chǎn)生負(fù)向作用，部分滿足H2假設(shè)。表明雖然各省份積極鼓勵高技術(shù)大力實施 “走出去、引進來”策略，設(shè)立專門項目、給予大量經(jīng)費支持企業(yè)來引進國外先進技術(shù)，但有些地區(qū)的消化吸收能力有限，與外國先進企業(yè)間的技術(shù)實力、管理水平均存在差距，一些企業(yè)甚至依靠政策捏造材料，騙取支持經(jīng)費等情況，未能對新技術(shù)、新知識進行充分學(xué)習(xí)掌握，不注重長期基礎(chǔ)研發(fā)積累，而急于將知識轉(zhuǎn)化為實際產(chǎn)品，賺取短期利潤，無益于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

關(guān)聯(lián)效應(yīng)僅在地理經(jīng)濟矩陣下表現(xiàn)出對高技術(shù)轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的負(fù)向作用，不滿足H5假設(shè)。表明通過出口型高技術(shù)產(chǎn)品未能利用出口與外國企業(yè)建立良性互動聯(lián)系，對國際市場技術(shù)變化動態(tài)不敏銳，對外國產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、法律體制以及企業(yè)的運行規(guī)則不了解，有的企業(yè)創(chuàng)新水平較低，只能通過完全購買國外生產(chǎn)技術(shù)進行生產(chǎn)，形成了對國外技術(shù)設(shè)備過度依賴，弱化了國際競爭力與自身創(chuàng)新能力。另外，有的外國資本可能通過這種產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)，趁機侵占國內(nèi)高技術(shù)市場份額，搶奪高端人才，擠壓國內(nèi)中小型高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展空間，削弱了各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新積極性。

4.4 溢出效應(yīng)

通過空間模型的回歸估計，還得到各個變量對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的空間直接與間接溢出效應(yīng)，具體結(jié)果見表4?？梢钥闯觯谘邪l(fā)創(chuàng)新階段，產(chǎn)業(yè)集聚、人力資本、物質(zhì)資本的空間直接溢出和間接溢出效應(yīng)均顯著為正，且直接效應(yīng)均高于間接效應(yīng)，即本地效應(yīng)高于擴散效應(yīng)，表明三者對區(qū)域內(nèi)研發(fā)創(chuàng)新的正向空間溢出高于對區(qū)域間的溢出水平。但人才集聚的直接與間接溢出效應(yīng)則顯著為負(fù)；在轉(zhuǎn)化創(chuàng)新方面，僅人力資本和物質(zhì)資本具有顯著正向的空間直接溢出以及負(fù)向間接溢出，可能是有些省份為了促進區(qū)內(nèi)高技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新，實施搶奪惡性人才與資源的策略，保護本地成果壟斷優(yōu)勢而實施地方保護，本地優(yōu)秀人力資本與物質(zhì)資本的流出，設(shè)立壁壘阻礙外來企業(yè)進入或搶占本地市場，可能有助于本地的創(chuàng)新發(fā)展，但總體抑制了其他周邊地區(qū)成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新。

表4 地理經(jīng)濟矩陣下各變量的空間效應(yīng)分解

5 結(jié)論與啟示

本文基于創(chuàng)新價值鏈視角，測算了產(chǎn)業(yè)集聚與人才集聚對各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的影響作用與空間溢出效應(yīng)，研究發(fā)現(xiàn)：①高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體集聚度有所提升，東、西部較高，東北和中部較低；②各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化創(chuàng)新存在顯著空間相關(guān)性，且高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出均存在顯著的正向空間效應(yīng)，而轉(zhuǎn)化創(chuàng)新產(chǎn)出具有負(fù)向直接空間效應(yīng)和正向間接空間效應(yīng)；③產(chǎn)業(yè)集聚對各省高技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新具有推動作用，人才集聚則具有顯著負(fù)向作用，人力資本和物質(zhì)資本已經(jīng)成為各省份研發(fā)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的有效動力；競爭效應(yīng)僅對轉(zhuǎn)化創(chuàng)新具有顯著負(fù)向作用，示范效應(yīng)對研發(fā)創(chuàng)新普遍具有顯著負(fù)向作用，關(guān)聯(lián)效應(yīng)還會對轉(zhuǎn)化創(chuàng)新方面產(chǎn)生負(fù)向作用。

基于以上結(jié)論，得出以下政策啟示：①各省份應(yīng)加強同等經(jīng)濟與區(qū)位鄰近省份間的信息交流與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，合理規(guī)劃高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)空間布局，利用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在不同創(chuàng)新階段中的空間溢出效應(yīng)，促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)間人員高效流動，減少區(qū)際壁壘，降低對本地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果交易市場的地方保護，形成各區(qū)域間的優(yōu)勢互補，更好發(fā)揮空間溢出效應(yīng)的正向推動作用；②各省應(yīng)提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平，既要充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚的互動作用，注重產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，更要避免人才的過度集聚，經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)在積極實施招才引智戰(zhàn)略的同時，不能一味盲目爭奪中落后地區(qū)的高端人才，應(yīng)根據(jù)區(qū)域整體的創(chuàng)新發(fā)展需要，及時給予落后地區(qū)反哺與回饋，促進人才的雙向流動，發(fā)揮人才與資源區(qū)域間聯(lián)動效應(yīng)；③各省份需注重知識儲備和高端資本積累，繼續(xù)增強高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)扶持力度。既要出臺政策鼓勵企業(yè)對知識、成果的進行商業(yè)化嘗試，加快知識產(chǎn)權(quán)法律制定步伐，以市場為導(dǎo)向，因地制宜地進行扶持、引導(dǎo)，同時，也要提升自身對國際競爭環(huán)境與規(guī)則的適應(yīng)性，以開放倒逼企業(yè)的改革與創(chuàng)新；④充分重視地理集聚區(qū)內(nèi)先進企業(yè)間的示范效應(yīng)與競爭效應(yīng)，加強整合產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)聯(lián)企業(yè)，提高對創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的質(zhì)量要求，主動參與制定技術(shù)與產(chǎn)品的國際化標(biāo)準(zhǔn)，合理統(tǒng)籌短期與長期創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，杜絕盲目的招商引智，倡導(dǎo)維護健康的國際創(chuàng)新競爭生態(tài)，實現(xiàn)互利雙贏。