嚴(yán) 鵬

(1.華中師范大學(xué)中國工業(yè)文化研究中心，湖北 武漢 430079；2.華中師范大學(xué)中國近代史研究所，湖北 武漢 430079)

戰(zhàn)爭對于工業(yè)化的影響，是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究較少涉獵的主題。然而，在充滿偶然性和意外性的真實(shí)的歷史中，戰(zhàn)爭是考察經(jīng)濟(jì)演化時(shí)無法忽略的變量。一般而言，戰(zhàn)爭扭曲了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的既有道路，并給社會帶來巨大的創(chuàng)痛。但是，實(shí)際情況遠(yuǎn)為復(fù)雜。李斯特[1]根據(jù)拿破侖戰(zhàn)爭的經(jīng)驗(yàn)指出戰(zhàn)爭會迫使交戰(zhàn)國不得不爭取自給自足，這將鼓勵工業(yè)落后國家在工業(yè)上獲得相當(dāng)進(jìn)展。這一歷史經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)也構(gòu)成幼稚工業(yè)保護(hù)理論的立論基礎(chǔ)之一。維斯和霍布森[2]則進(jìn)一步指出戰(zhàn)爭對近代資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有乘數(shù)效應(yīng)。就中國經(jīng)驗(yàn)而論，早在抗日戰(zhàn)爭時(shí)期(以下簡稱“戰(zhàn)時(shí)”)，翁文灝[3]已觀察到戰(zhàn)爭刺激了大后方工業(yè)的興起，尤其強(qiáng)化了戰(zhàn)前極為薄弱的資本技術(shù)密集型部門。對此現(xiàn)象之成因，鄭友揆[4]給出了接近于李斯特的解釋。然而此前卞歷南[5]與張守廣[6]對戰(zhàn)時(shí)工業(yè)的研究多集中于宏觀層面，本文擬以民生機(jī)器廠這一個案，具體剖析戰(zhàn)爭刺激后發(fā)地區(qū)工業(yè)化的機(jī)制及相關(guān)企業(yè)發(fā)展的原因，進(jìn)而對幼稚工業(yè)保護(hù)理論進(jìn)行檢驗(yàn)。

一、幼稚工業(yè)企業(yè)：戰(zhàn)前的民生機(jī)器廠

民生機(jī)器廠是盧作孚主持的民生公司的附屬企業(yè)，學(xué)界對盧作孚與民生公司的研究[7]相當(dāng)豐富但鮮有成果專論民生機(jī)器廠?？谷諔?zhàn)爭爆發(fā)前(以下簡稱“戰(zhàn)前”)，民生機(jī)器廠只是中國經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的西部地區(qū)的一家幼稚工業(yè)企業(yè)。民生公司是教育家盧作孚于1925年在重慶籌建的企業(yè)，主營業(yè)務(wù)為川江航運(yùn)。晚清開埠通商以后，中國逐漸走上了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化道路，但各地區(qū)發(fā)展不平衡。以四川為核心的西南地區(qū)資源稟賦優(yōu)越，卻受制于“蜀道難”的地理?xiàng)l件，長期依賴危險(xiǎn)的水道與外界貿(mào)易往來。因此，自輪船引入長江上游后，川江航運(yùn)逐漸成為中外企業(yè)爭奪激烈的市場。1922年海關(guān)報(bào)告稱：“新造輪船加增于揚(yáng)子江上游者，為數(shù)殊多，其噸位供過于求”。到了1926年，川江航運(yùn)市場進(jìn)入到競爭最激烈時(shí)代，外國資本公然表示“務(wù)使華輪不能支持”[8]。此時(shí)，在合川創(chuàng)辦民生公司的盧作孚等，最初的計(jì)劃“只在辦一航行合渝之小船，與在合川辦一電燈廠”。由于經(jīng)營得當(dāng)，民生公司穩(wěn)步擴(kuò)張。1926年公司運(yùn)客1.4萬人，1936年則增為41萬人，貨運(yùn)噸位則由1926年的500噸增至1936年的80 000噸[7]。戰(zhàn)前民生公司擁有輪船47艘，共20 409噸，在長江航線中已可與太古、怡和、日清和招商局這四大航業(yè)巨頭并駕齊驅(qū)[7]。在經(jīng)營航運(yùn)主業(yè)的同時(shí)，民生公司還廣泛投資于機(jī)械、紡織、煤礦和鐵路運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域，其中民生機(jī)器廠即為民生公司投資于機(jī)械工業(yè)的附屬企業(yè)。

船舶是航運(yùn)企業(yè)從事經(jīng)營的主要工具，購買及維護(hù)船舶也就成為航運(yùn)企業(yè)重要的投資和經(jīng)營活動。由于本地工業(yè)不發(fā)達(dá)，長江上游航運(yùn)業(yè)所需的輪船，在相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)，不是從國外進(jìn)口，就是依賴長江下游上海等地的工廠制造。例如，從1923年起，在工程師葉在馥的主持下，上海的江南造船廠設(shè)計(jì)并制造了一系列適合航行于長江上游的特種輪船。由于川江水急灘高，普通輪船航行于此必須絞灘，既浪費(fèi)時(shí)間和金錢，又很危險(xiǎn)，葉在馥設(shè)計(jì)了一種淺水輪船，一方面馬力大而不怕川江急流，另一方面吃水淺而不怕川江灘石[9]。江南造船廠是近代中國最大的國營造船企業(yè)，川江輪船的設(shè)計(jì)與制造，體現(xiàn)了該廠較強(qiáng)的技術(shù)能力。除江南造船廠之外，上海還聚集了一批中、外資造船企業(yè)，為重慶等他埠所無。因此，在民生公司開辦之初，盧作孚只能不遠(yuǎn)萬里奔赴上海購買輪船，他在上海接洽9個船廠，最終與合興造船廠“議妥船價(jià)全部24 500兩，約合35 000元”[10]。1926年民生公司的第一艘輪船民生在上海建造完成，公司由此邁出了經(jīng)營川江航運(yùn)的第一步。

然而，位居長江上游的民生公司要向長江下游的上海廠家購買輪船，甚至要將船舶開到上海中修和大修，勢必增加公司的運(yùn)營成本。更有甚者，公司“每遇機(jī)器損壞，皆向他廠配制，遂每受其要挾，且不能按時(shí)交械，以致營業(yè)深受影響”[11]。為了解決船舶供應(yīng)和維修瓶頸，民生公司采取了縱向一體化戰(zhàn)略，[注]一般而言，企業(yè)采取縱向一體化戰(zhàn)略的投資動機(jī)是防御性的，民生公司的決策亦具有這一特點(diǎn)。關(guān)于縱向一體化的更多分析詳見錢德勒[12]的研究。向產(chǎn)業(yè)鏈上游的資本品部門擴(kuò)張，于1928年創(chuàng)辦了民生修理廠，后改名民生機(jī)器廠。由于西南地區(qū)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，加上民生公司自身亦為新創(chuàng)企業(yè)，故民生機(jī)器廠成立之初，亦極為幼稚，資本才兩萬元，“僅小屋一櫞，車床4部，刨鉆床各1部，發(fā)動機(jī)1部，職工亦系十余人耳”[7-11]?？梢哉f，民生機(jī)器廠在其早期發(fā)展階段，僅為民生公司附屬的船舶修理部門而已，對外部市場的參與度不高，甚至因?yàn)楫a(chǎn)能有限而謝絕外來訂單[11-13]。 1932年民生機(jī)器廠的制造收入，總計(jì)對內(nèi)收入152 284元，對外收入14 735元[14]，后者僅為前者的1/10，這反映了民生機(jī)器廠的特性。隨著民生公司業(yè)務(wù)的擴(kuò)張，民生機(jī)器廠的規(guī)模也不斷擴(kuò)大。例如，1932年因?yàn)椤肮舅懈鬏?，無船不修”，導(dǎo)致機(jī)器廠修理能力出現(xiàn)嚴(yán)重缺口，“冷作兩起，工徒百余，均不敷用”[15]。在這種形勢下，民生機(jī)器廠于1933年購買了地皮擴(kuò)大廠基，新建了翻砂間，購買了龍門大刨床等新設(shè)備，生產(chǎn)設(shè)備總數(shù)達(dá)到30部，動力設(shè)備則有7部共52匹馬力，職工總?cè)藬?shù)亦增至165人[16]。短短幾年間，民生機(jī)器廠獲得了迅猛的發(fā)展，這自然得益于母公司的擴(kuò)張。

從技術(shù)能力的角度看，民生機(jī)器廠是有實(shí)質(zhì)性進(jìn)步的，從一個小修理間發(fā)展到對千噸級輪船實(shí)施大修，而這種修理工作在此前的西南地區(qū)沒有企業(yè)可以辦到[7]。民生機(jī)器廠技術(shù)能力的發(fā)展，主要取決于修理活動中的經(jīng)驗(yàn)積累和有意識的人才培養(yǎng)。由于西南地區(qū)機(jī)械工業(yè)落后，早期進(jìn)入民生機(jī)器廠的工人，多數(shù)不識機(jī)械圖樣。為此，民生機(jī)器廠從1933年起招收學(xué)徒，采取半工半讀模式，對受過初級教育以上的青年施以機(jī)械教育，將其培養(yǎng)為合格的技術(shù)工人，這一計(jì)劃帶有速成性質(zhì)[11]。截至1936年，民生機(jī)器廠已招收學(xué)徒3批，這些學(xué)徒日后都成為了廠中的技術(shù)骨干[7]。但是，總體來看，戰(zhàn)前民生機(jī)器廠的技術(shù)能力還是極為幼稚的，停留在修配水平，未能發(fā)展出實(shí)質(zhì)性的制造能力。戰(zhàn)前民生機(jī)器廠的主要任務(wù)還是民生公司所屬船舶的修理和改裝。例如，1933年2月盧作孚就曾直接致函民生機(jī)器廠，稱“希速將民江輪引擎改為燒柴油者”，以便在修好該船后，可以將其“改為拖駁”[17]。值得一提的是，民生機(jī)器廠逐漸掌握了一些小型機(jī)械如水車打谷機(jī)和油漆機(jī)等的制造能力，并對外營業(yè)。但這種業(yè)務(wù)數(shù)量有限，且亦包含修理成分[11]。因此，戰(zhàn)前的民生機(jī)器廠雖然解決了民生公司的船舶修理瓶頸，但尚不能為母公司直接供應(yīng)船舶。

總體而言，戰(zhàn)前民生機(jī)器廠發(fā)展迅速，卻仍然是一家僅具備修理能力的幼稚企業(yè)。在近代中國，上海的大隆機(jī)器廠被認(rèn)為是規(guī)模最大的民營裝備制造企業(yè)，而大隆機(jī)器廠也是由輪船修配起步，逐漸發(fā)展出制造能力的。這一技術(shù)能力提升的過程并不簡單，大隆機(jī)器廠的經(jīng)營者曾感慨“修配工作人少易為，專造工作人多難治”，而“從修配跳到專造，中間設(shè)施，千條萬緒，樹機(jī)之難，安得若修配之易哉”[18]。民生機(jī)器廠想要“從修配跳到專造”，也不會那么容易。民生機(jī)器廠的幼稚更與整個西南地區(qū)工業(yè)的落后狀態(tài)相符合。[注]例如，民生公司投資的三峽染織廠也發(fā)展成為戰(zhàn)前四川最大的棉染織企業(yè)，但在使用相同原料的情況下，其出品品質(zhì)仍遠(yuǎn)不如武漢的企業(yè)，調(diào)查者認(rèn)為“當(dāng)是技術(shù)上關(guān)系”。但是，作為民生公司的附屬企業(yè)，依托于母公司的擴(kuò)張，民生機(jī)器廠有穩(wěn)定的市場，應(yīng)當(dāng)足以支持其走上大隆機(jī)器廠的道路，即“從修配跳到專造”。只是在市場的自然條件下，這一漸進(jìn)演化過程將耗費(fèi)較長時(shí)間，然而抗日戰(zhàn)爭的爆發(fā)意外地加速了這一進(jìn)程。

二、從修配到制造：民生機(jī)器廠的技術(shù)跨越

作為航運(yùn)企業(yè)民生公司的附屬單位，民生機(jī)器廠的主營業(yè)務(wù)理所當(dāng)然應(yīng)為船舶修造。戰(zhàn)前民生機(jī)器廠已經(jīng)開始了緩慢的技術(shù)能力提升進(jìn)程，但尚未從修配過渡到制造。戰(zhàn)時(shí)民生機(jī)器廠實(shí)現(xiàn)了從修配到制造的跨越，而這一演化過程的提前完成具有非自然的性質(zhì)，是東部工業(yè)企業(yè)和技術(shù)人員內(nèi)遷大后方的結(jié)果。由于技術(shù)人員的流入和充實(shí)，民生機(jī)器廠在戰(zhàn)爭初期極短的時(shí)期內(nèi)就完成了技術(shù)跨越。

抗日戰(zhàn)爭爆發(fā)后，日軍由東部沿海地區(qū)向內(nèi)陸發(fā)動進(jìn)攻，一大批東部地區(qū)的工業(yè)企業(yè)為避免淪于敵手，向西南和西北地區(qū)搬遷轉(zhuǎn)移。其中機(jī)械制造類企業(yè)為數(shù)眾多，約占內(nèi)遷企業(yè)總數(shù)的40%。與此同時(shí)，一批工程師和技術(shù)工人背井離鄉(xiāng)前往西部地區(qū)。在工業(yè)內(nèi)遷過程中，民生公司不僅有力地組織了物資和人員的運(yùn)輸，而且協(xié)助一批東部企業(yè)在重慶安頓下來。正是在這個過程中，民生公司得到了極大的擴(kuò)張，為民生機(jī)器廠補(bǔ)充了來自東部地區(qū)的技術(shù)力量。其中對民生機(jī)器廠技術(shù)跨越起到?jīng)Q定性作用的因素，一為該廠與來自武漢的周恒順機(jī)器廠合營，二為該廠對江南造船廠技術(shù)人員的吸納。武漢的周恒順機(jī)器廠誕生于清末，技術(shù)力量較強(qiáng)，能制造煤氣機(jī)等動力裝備。該廠企業(yè)家周茂柏曾留學(xué)德國，是國內(nèi)聲望很高的機(jī)械專家。但抗日戰(zhàn)爭爆發(fā)后，周茂柏不得不設(shè)法將自家企業(yè)和家族成員遷往西南后方。民生公司對周家企業(yè)的內(nèi)遷予以了幫助，但也借機(jī)提出了聯(lián)營的條件。因此，一方面，周茂柏被聘為民生機(jī)器廠廠長；另一方面，1939年4月遷至重慶的周恒順機(jī)器廠以大部分機(jī)器、材料抵作股本，由民生公司投資，雙方合作成立恒順機(jī)器廠股份有限公司，資本達(dá)100萬元，由盧作孚任董事長。由此，民生機(jī)器廠與原本技術(shù)實(shí)力更強(qiáng)大的周恒順機(jī)器廠在戰(zhàn)時(shí)形成了共生關(guān)系。此外，抗日戰(zhàn)爭爆發(fā)后，江南造船廠的工程師葉在馥帶著27名熟練技工退往漢口，也被盧作孚網(wǎng)羅進(jìn)民生機(jī)器廠[13]。除了周茂柏和葉在馥等技術(shù)專家，民生機(jī)器廠還大量聘用同濟(jì)大學(xué)和交通大學(xué)等高校的畢業(yè)生來廠工作，先后達(dá)92人之多[7]，這就鞏固了該廠的中層技術(shù)力量。這些來自東部地區(qū)的技術(shù)人員進(jìn)入民生機(jī)器廠工作，對該廠在戰(zhàn)時(shí)實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越起了決定性作用。同時(shí)民生機(jī)器廠也注重對生產(chǎn)第一線的工人進(jìn)行技能培訓(xùn)，“在各種工作中，盡量予以探討之機(jī)會，增加其經(jīng)驗(yàn)，并當(dāng)召集訓(xùn)話或作個別談話，糾正其思想，獎勵其工作”，對學(xué)徒則“其訓(xùn)練視工人尤重”[19]?？傊?，民生機(jī)器廠在戰(zhàn)時(shí)擴(kuò)充了從企業(yè)家到基層工人的各個層次的技術(shù)力量，積累了強(qiáng)大的人力資本。

與東部技術(shù)人員涌入民生機(jī)器廠相應(yīng)的是，戰(zhàn)時(shí)運(yùn)輸擴(kuò)大了對船舶的需求，激勵了民生機(jī)器廠通過造船來增加運(yùn)力，而這又使該廠實(shí)施了組織變革。據(jù)周茂柏[19]回憶，1938年至1939年初，民生機(jī)器廠“工作激增，組織丕變”。從造船方面看，最重要的組織變革是民生公司設(shè)立了新船建造委員會，作為民生機(jī)器廠從修配到制造過渡階段的統(tǒng)籌管理機(jī)構(gòu)。1938年冬，民生公司決定在重慶建造新船，考慮到“一切設(shè)計(jì)及工程等事宜，皆極繁重”，成立了新船建造委員會，由公司經(jīng)理鄭璧成、襄理張挽瀾、廠長周茂柏和工程師葉在馥擔(dān)任常務(wù)委員[20]。1938年11月29日通過的《民生實(shí)業(yè)公司新船建造委員會簡章》規(guī)定，新船建造委員會系“為添造新船”而成立，共有委員9人，其中民生公司8人，民生機(jī)器廠1人。新船建造委員會下轄設(shè)計(jì)室和監(jiān)工室，分管新船船形、輪機(jī)之設(shè)計(jì)及監(jiān)造事宜，而船、機(jī)設(shè)計(jì)須照公司要求辦理，設(shè)計(jì)完成交委員會審核通過后方能發(fā)包施工建造[21]。1939年1月新船建造委員會決定新船設(shè)計(jì)室與民生機(jī)器廠的設(shè)計(jì)股合并。盡管新船建造委員會是民生機(jī)器廠母公司的組織，但由于公司本身是機(jī)器廠的出資人和最大客戶，[注]實(shí)際上，盡管戰(zhàn)時(shí)民生機(jī)器廠的組織機(jī)構(gòu)日益完善，并成為獨(dú)立核算的單位，但該廠仍不能自負(fù)盈虧，資金、福利和工資等一應(yīng)事務(wù)全由民生公司統(tǒng)一管理[7]。故新船建造委員會的設(shè)立是有利于民生機(jī)器廠向造船邁進(jìn)的組織變革。與此同時(shí)，在周茂柏的領(lǐng)導(dǎo)下，以前“事權(quán)既不統(tǒng)一，處理亦乏效能”的民生機(jī)器廠，也于1939年進(jìn)行了組織改革，將全廠分為3課10股，“以廠長總其指揮監(jiān)督之權(quán)”[19]。民生機(jī)器廠的組織變革也是與該廠規(guī)模擴(kuò)大化和業(yè)務(wù)復(fù)雜化相適應(yīng)的。

1938年10月3日新船建造委員會召開了第1次會議，會上討論的議案主要是對長江、巴渝和民彝等既有船舶的改造。例如，會議責(zé)成葉在馥研究長江和巴渝的“舊船殼可否改作貨駁”[21]。民彝原名宜昌，1929年建于上海，原屬美商捷江公司，1935年賣給民生公司后更改了名字，1937年8月遭火焚毀。由于該船容量大，在川江已被列為第一級輪船，故民生公司決定將其“重行建造”[22]。戰(zhàn)前民生機(jī)器廠已經(jīng)能夠從事船舶改裝工作，改造民彝等船仍是該廠既有能力的擴(kuò)展。但是，由于葉在馥等高級技術(shù)人員的加入，民生機(jī)器廠的船舶改造能力也在技術(shù)上有所跨越。例如，民彝即按照葉在馥所繪圖樣修復(fù)，而重新設(shè)計(jì)的方案對原船結(jié)構(gòu)進(jìn)行了大的改動，如將前后貨艙口設(shè)計(jì)為極長，以使其能夠裝入鋼軌和汽車。對長江和巴渝的改造亦由葉在馥計(jì)劃決定，改造方案包括將無線電桿撤去和新造船殼等[21-22]。這樣的大規(guī)模改造，其工程量和難度或不亞于新造輪船，對于民生機(jī)器廠是極好的鍛煉。因此，民生機(jī)器廠改造輪船的周期并不短。以民彝為例，1939年1月正式開工，先進(jìn)行冷作工程，9月將燒壞的鐵板拆除后重新裝配，10月將全部機(jī)器拆卸后修配安裝，1940年2月著手木工工程，9月方全部完工[22]。民彝的修復(fù)改造工作耗時(shí)近兩年，這充分說明修造大型船舶的不易。

在改造舊船的同時(shí)，民生機(jī)器廠著手制造新船，新船建造委員會從一開始就積極推進(jìn)80呎新船的建造。民生制造廠完成的第一艘自造輪船為葉在馥主持設(shè)計(jì)的民文，該船為客貨兩用輪船，因?qū)ｉT用于行駛川江，故“船殼之建造，系根據(jù)川江之湍急水流狹窄之河床，以及其他特殊因素，為設(shè)計(jì)之標(biāo)準(zhǔn)”，而尤其注重“船身之堅(jiān)固性與橫穩(wěn)點(diǎn)等”，使其在洪水期和枯水期均能暢行無阻[22]。對葉在馥而言，設(shè)計(jì)此類川江輪船可謂駕輕就熟。但是，對民生機(jī)器廠來說，將設(shè)計(jì)藍(lán)圖落實(shí)于制造過程，還是花費(fèi)了時(shí)間的。1939年1月民文動工，在制造過程中，民生機(jī)器廠遇到了缺乏工程人員的困難，直到1940年6、7月間才基本完工[22]。建造民文所耗費(fèi)的時(shí)間，反映了民生機(jī)器廠為掌握造船能力而付出的學(xué)習(xí)成本。有理由推測，在完成民文等早期船舶的建造后，民生機(jī)器廠的制造能力得到了提升。1942年民生機(jī)器廠竣工新船10艘，幾乎平均每月完成1艘，達(dá)到了其最佳水平[7]。

民生機(jī)器廠在后期造船時(shí)速度提升，除了能力有所擴(kuò)展外，船型的變化也是重要原因。民文為鋼殼船，而新船建造委員會從成立伊始即致力于研發(fā)木殼船，1938年10月21日決定木殼船船長應(yīng)為80呎左右，使用蒸汽動力，引擎由恒順機(jī)器廠制造，鍋爐由民生機(jī)器廠自制，爐通則在香港購買。由葉在馥負(fù)責(zé)鍋爐制造計(jì)劃，并提供機(jī)器圖樣。新船建造委員會并議決“將來恒順廠搬渝開工時(shí)，可商造船用瓦斯機(jī)1對裝船試驗(yàn)，如成功即多造”[21]。因此，木殼船的制造在開始帶有技術(shù)試驗(yàn)的性質(zhì)。木殼船雖采取了木質(zhì)外殼，但仍然使用機(jī)器動力，與傳統(tǒng)木船有本質(zhì)差異。之所以采用木殼，是因?yàn)榭紤]到后方鋼鐵材料日趨缺乏。實(shí)際上，民生機(jī)器廠在戰(zhàn)時(shí)造的19艘新船，除4艘為完全鋼殼外，其他15艘均采用木骨或木殼。這些木殼船具有川江輪吃水淺的特點(diǎn)，制造成本顯然低于鋼質(zhì)船，故能較好地適應(yīng)金屬原料緊張的戰(zhàn)時(shí)環(huán)境。在造船過程中，民生機(jī)器廠采用四川柏木來代替進(jìn)口木料，而對新原料的特性，該廠“曾經(jīng)深刻之研究方予解決”[7]。這表明即使是制造相對簡單的木殼船，也需要民生機(jī)器廠付出相當(dāng)?shù)呐Α?/p>

1939—1943年民生機(jī)器廠共制造新船19艘，平均每年制造3.8艘。考慮到該廠造第一艘船民文費(fèi)時(shí)近一年半，可以認(rèn)為其制造能力是有所進(jìn)步的。因此，在戰(zhàn)前僅僅具有修船能力的民生機(jī)器廠，在戰(zhàn)時(shí)實(shí)現(xiàn)了“從修配跳到專造”的技術(shù)跨越。由于民生機(jī)器廠在戰(zhàn)時(shí)制造新船極度依賴內(nèi)遷后方的周茂柏和葉在馥等技術(shù)專家，客觀地說，其技術(shù)跨越離不開戰(zhàn)時(shí)特殊環(huán)境下東部地區(qū)技術(shù)人員的向西遷移。但是，即使在接納了東部技術(shù)人員的條件下，民生機(jī)器廠若不付出相應(yīng)的努力，也無法實(shí)現(xiàn)從修配到制造的技術(shù)跨躍。民生機(jī)器廠剛開始嘗試造船時(shí)，遇到了極大的困難和阻力，周茂柏[19]曾對民生公司的同仁說：“現(xiàn)在連一根鐵釘都要發(fā)生困難，但我們決不退餒，依然要鼓勇負(fù)起我們的責(zé)任，盡力做去”。這種迎難而上的企業(yè)家精神[23]，是推動民生機(jī)器廠實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越的內(nèi)在動力。

在整個抗日戰(zhàn)爭期間，民生公司的航運(yùn)事業(yè)有了極大的發(fā)展，以貨運(yùn)量來說，1936年僅8萬噸，1941年達(dá)到17萬噸的巔峰，此后每年貨運(yùn)量保持在16.7萬噸左右的水平，是戰(zhàn)前貨運(yùn)量的兩倍?？瓦\(yùn)人數(shù)的增長更為驚人，1945年運(yùn)輸人數(shù)488.4萬人，是1936年41萬人的11.9倍[7]。如此巨大的戰(zhàn)時(shí)運(yùn)輸需求，自然是推動民生機(jī)器廠從修配到制造的動力，而民生機(jī)器廠對于造船能力的掌握，也為滿足戰(zhàn)時(shí)運(yùn)輸需求盡到了自己的力量。1945年民生公司共有船舶84艘，總噸位26 000余噸[7]。民生機(jī)器廠戰(zhàn)時(shí)新造的18艘運(yùn)輸船占船舶總數(shù)的21.4%，噸位共計(jì)1 720.9噸，占公司船舶總噸位的6.6%。由于民生公司認(rèn)為戰(zhàn)時(shí)“不需要添造大輪”，而著力建造“小型川江輪船”[13]，故民生機(jī)器廠所造船舶對民生公司運(yùn)力的價(jià)值，不能由噸位大小來判斷，其對于公司運(yùn)輸事業(yè)的實(shí)際貢獻(xiàn)更大。進(jìn)一步說，民生機(jī)器廠造船能力的發(fā)展，也為戰(zhàn)時(shí)大后方交通運(yùn)輸?shù)母纳谱鞒隽素暙I(xiàn)。

三、技術(shù)能力提升：民生機(jī)器廠制造核心部件

機(jī)械產(chǎn)品是由各種零部件組合在一起的，最終產(chǎn)品的組裝固然體現(xiàn)為一種能力，核心部件的制造尤為考驗(yàn)技術(shù)。戰(zhàn)前中國造船工業(yè)技術(shù)較落后，即使是最先進(jìn)的江南造船廠，也不能充分實(shí)現(xiàn)船機(jī)等零部件的國內(nèi)自制。[注]比較而言，戰(zhàn)前以三菱長崎造船所為代表的日本造船企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，體現(xiàn)為船機(jī)制造能力的逐漸提升[24]。在戰(zhàn)時(shí)的特殊環(huán)境下，零部件進(jìn)口困難，迫使民生機(jī)器廠在制造整船的同時(shí)，設(shè)法自制鍋爐等核心部件。民生機(jī)器廠相關(guān)能力的提升，使其向造船之外的領(lǐng)域拓展制造活動。

作為一家在戰(zhàn)前只具備修理能力的幼稚企業(yè)，民生機(jī)器廠既不能造船，也難以制造較復(fù)雜的船機(jī)。民生機(jī)器廠制造第一艘新船民文時(shí)，船上所用的兩具鍋爐，仍“購自英商固敏洋行”，因每具重達(dá)18噸，故“經(jīng)多方設(shè)法，始克運(yùn)至內(nèi)地”[22]。進(jìn)口機(jī)件如此大費(fèi)周章，自然會增加企業(yè)的成本和負(fù)擔(dān)，故新船建造委員會從一開始就定下了自主制造核心部件的方針。例如，對于木殼機(jī)動船的鍋爐，新船建造委員會決定“用港購之4、5分鋼板自造”。對兩艘80呎新船的機(jī)爐，新船建造委員會也決定“由民生廠制造100馬力之蒸汽機(jī)2對，利用舊通管制造水管鍋爐2只，裝入此2船殼”，并規(guī)定“盡4個月內(nèi)完成之”。此后，新船建造委員會一度決定造三聯(lián)式150馬力引擎，后又決定緩造，改造7部450—550馬力引擎，后又改為400—500馬力，由葉在馥“負(fù)責(zé)計(jì)劃”[21]。當(dāng)然，由于起點(diǎn)較低，在開始為新船造配套的船機(jī)時(shí)，新船建造委員會仍不得不將部分機(jī)件的制造工作外包給其他廠家，或繼續(xù)從市場上采購現(xiàn)成產(chǎn)品。例如，80呎新船所用的240馬力引擎，雖然設(shè)計(jì)繪圖工作由民生機(jī)器廠完成，但制造工作外包給了重慶的大鑫廠，限其3個月內(nèi)完成。再如，新船建造委員會于1938年底開會討論購買機(jī)件和材料事宜時(shí)，曾議決一條船上的脹爐通滾筒向外廠購買，理由是“不必因節(jié)省千余元導(dǎo)致誤事”[21]。這反映了民生機(jī)器廠制造船機(jī)同樣是一個循序漸進(jìn)的過程。

民生機(jī)器廠掌握船機(jī)制造能力的原因有二：一為東部地區(qū)技術(shù)力量的注入，二為對生產(chǎn)設(shè)備的固定資產(chǎn)投資加大。就東部地區(qū)技術(shù)力量注入而言，民生機(jī)器廠在船機(jī)制造方面的發(fā)展機(jī)制與整船制造相同，都依賴于周茂柏和葉在馥等技術(shù)專家。具體來說，民生機(jī)器廠船機(jī)制造能力的快速進(jìn)步得益于與周恒順機(jī)器廠的聯(lián)營。早在清末，漢陽的周恒順機(jī)器廠就曾向四川市場出售蒸汽動力裝備，其制造能力較強(qiáng)且技術(shù)經(jīng)驗(yàn)豐富。因此，民生機(jī)器廠在開始嘗試造船時(shí)，也曾請周恒順機(jī)器廠制造配套的動力設(shè)備。兩廠的這種協(xié)作關(guān)系，在戰(zhàn)時(shí)一直持續(xù)。民生機(jī)器廠是在制造民捷和民悅時(shí)，與恒順機(jī)器廠合作，“由前者制造笨重之鍋爐，后者代造精細(xì)之輪機(jī)”[13]。1940年恒順機(jī)器廠代民生機(jī)器廠制造4部120匹馬力蒸汽機(jī)主機(jī)時(shí)，本應(yīng)由恒順機(jī)器廠自行解決生鐵原料，但因“市面生鐵缺貨，無法補(bǔ)充”而導(dǎo)致停爐，恒順機(jī)器廠只好請求民生機(jī)器廠“先撥5噸以應(yīng)急需”，而產(chǎn)品生鐵部分的價(jià)格按民生機(jī)器廠撥價(jià)計(jì)算[25]。民生機(jī)器廠并非單純地依賴恒順機(jī)器廠代制輪機(jī)，它從一開始就介入到了輪機(jī)制造過程。以前述民捷和民悅的140匹馬力蒸汽機(jī)來說，雖由恒順機(jī)器廠代造，但制造機(jī)器所要用到的木樣是由民生機(jī)器廠自己提供的。木樣的制造工藝簡單，體現(xiàn)的卻是設(shè)計(jì)能力。再如，1943年恒順機(jī)器廠制造250匹馬力蒸汽機(jī)時(shí)，汽缸交給了民生機(jī)器廠代為鏜制。這對于民生機(jī)器廠的制造能力有很大的促進(jìn)，因?yàn)槊裆鷻C(jī)器廠必須“新制工具3件”，方能完成任務(wù)[26]。因此，民生機(jī)器廠雖然委托恒順機(jī)器廠代為制造復(fù)雜的輪機(jī)，但在設(shè)計(jì)和生產(chǎn)的部分環(huán)節(jié)均有參與。民生機(jī)器廠能與恒順機(jī)器廠形成良好的關(guān)系，是由周茂柏同時(shí)執(zhí)掌兩廠決定的?？傊谥苊刂鞒窒?，1942年民生機(jī)器廠已能自制兩部300匹馬力的三聯(lián)式蒸汽機(jī)[7]，這是民生機(jī)器廠輪機(jī)制造能力的顯著進(jìn)步。

就制造核心部件來說，人才之外，專用設(shè)備也是必不可缺的，這就需要企業(yè)投資購置。民生機(jī)器廠在戰(zhàn)時(shí)的設(shè)備擴(kuò)充也頗有力度。1939年當(dāng)民生機(jī)器廠從修配開始向制造過渡時(shí)，周茂柏[19]指出：“本廠工作機(jī)件，年有增加。去年統(tǒng)計(jì)，共有131部。近因工作加多，工作機(jī)件，不敷分配，已委托本市各廠家代制大小工具機(jī)40余部，一切圖樣模樣，均在趕制中。至各項(xiàng)器材，本廠存蓄尚富，近又向香港訂購器材800噸，用應(yīng)急需”。據(jù)時(shí)人評述，民生機(jī)器廠所用機(jī)床的特點(diǎn)不在于精確，而在于重型。1939年該廠購置了最初的重型機(jī)床，使得此后能自造許多種重型工作機(jī)。此外，該廠還購買了中華造船廠湘廠的全部冷作工作機(jī)，而這批機(jī)器正是用來制造鍋爐和船殼的[13]。民生機(jī)器廠制造川江輪船的關(guān)鍵在于自行制造戰(zhàn)時(shí)難以進(jìn)口的高壓水管鍋爐[7]。實(shí)際上，“這種高壓水管式鍋爐，是體積最小、而效力最大的最新式鍋爐，在戰(zhàn)前上海也沒有人制造過，民生廠因?yàn)橛兄匦凸ぷ鳈C(jī)設(shè)備，有全部冷作機(jī)，又有優(yōu)秀技師，所以才能冒險(xiǎn)去仿造高壓水管式鍋爐”[13]。進(jìn)一步說，民生機(jī)器廠為了造高壓水管鍋爐，曾花下相當(dāng)資本去擴(kuò)張?jiān)O(shè)備。因此，與人力資本的積累一樣，物質(zhì)資本的積累也是民生機(jī)器廠能夠自主制造核心部件所不可或缺的要素。

民生機(jī)器廠制造核心部件能力的形成和提升，也使其制造活動得以向船用動力裝備之外的領(lǐng)域拓展，其中最著名的是民生機(jī)器廠為天府煤礦制造蒸汽機(jī)車鍋爐。天府煤礦也是因?yàn)閼?zhàn)爭導(dǎo)致“海運(yùn)阻滯，外貨無從購買”而決定自造機(jī)車[27]，帶有典型的戰(zhàn)時(shí)進(jìn)口替代色彩。天府煤礦將機(jī)車鍋爐的制造外包給了民生機(jī)器廠，雙方于1943年2月3日訂立合同，規(guī)定民生機(jī)器廠按照天府煤礦送來的圖樣制造兩座機(jī)車鍋爐，此后又追加一座，共計(jì)101萬元，鍋爐所需鋼板及爐通管均由天府煤礦供應(yīng)并負(fù)責(zé)運(yùn)至民生機(jī)器廠內(nèi)，其他工料和燃料則由民生機(jī)器廠自行解決[28]。因此，民生機(jī)器廠代造機(jī)車鍋爐屬于典型的來圖、來料代工，不觸及設(shè)計(jì)。然而，即使只是代工，對民生機(jī)器廠而言，也是一個巨大的挑戰(zhàn)。民生機(jī)器廠后來承認(rèn)：“機(jī)關(guān)車鍋爐，本廠系第一次制造，工具之添配甚多，制造上亦較生疏，故不能早期完工，應(yīng)該公司(天府煤礦)急需”。這再次表明任何企業(yè)初次制造某項(xiàng)產(chǎn)品都要付出巨大努力和產(chǎn)生高額成本。民生機(jī)器廠不能如期完成工作，除了缺乏經(jīng)驗(yàn)外，還因?yàn)樘旄旱V不時(shí)改變設(shè)計(jì)以及江北停電等意外。因此，應(yīng)于1943年7月底完工的第1座鍋爐一拖再拖，直到8月29日才在民生機(jī)器廠驗(yàn)收裝船，9月5日運(yùn)至天府煤礦礦廠內(nèi)。為了慎重起見，鍋爐完成后，按合同規(guī)定只需“試水壓每平方吋225磅”，而民生機(jī)器廠“為使用安全計(jì)，試至250磅”。經(jīng)1943年10月裝車使用，天府煤礦自制的機(jī)車行駛“甚為良好無何故障”。[注]1943年3月初天府煤礦曾致函民生機(jī)器廠，謂鍋爐的上水門位置因系“利用舊上水門模型”，擬“稍事變更”，并附上了《機(jī)車鍋爐修正圖一》。1943年6月中旬和6月底，民生機(jī)器廠又曾兩次接到天府煤礦關(guān)于設(shè)計(jì)更改的通知，第二次涉及更改前管板眼的直徑，但“是時(shí)管板眼子已鉆妥，正待裝鉚”，于是“改孔增加鉆工12工”，使工期延遲了4天。民生機(jī)器廠的制造技術(shù)欠缺和經(jīng)驗(yàn)不足體現(xiàn)在：“原訂8月8日完工之第1座鍋爐，發(fā)現(xiàn)爐殼鉚釘與爐通管相撞，須拆換鉚釘約30只，延期7天”。第1座鍋爐完工后，天府煤礦派員驗(yàn)收，要求“將汽包法蘭拂平，出汽管加銅墊，開車凡而加鋼圈”，遂又拖延數(shù)日[29]。民生機(jī)器廠初次制造機(jī)車鍋爐即獲得了成功。實(shí)際上，盡管先后有別，但民生機(jī)器廠是在同時(shí)制造3座鍋爐，而第1座鍋爐率先完成后，該廠便認(rèn)為“圖樣上與制造上之一切問題既告解決，2、3兩部當(dāng)可順利進(jìn)行”。后來，裝載了第2、3座鍋爐的蒸汽機(jī)車分別于1943年12月14日和1944年1月17日試車，結(jié)果均運(yùn)行良好。由此，民生機(jī)器廠掌握了制造蒸汽機(jī)車鍋爐的能力，而裝載了民生機(jī)器廠所制鍋爐的國產(chǎn)機(jī)車擔(dān)負(fù)了當(dāng)時(shí)天府煤礦鐵路運(yùn)量的73%以上[27]，為大后方緩解能源供應(yīng)緊張問題作出了貢獻(xiàn)。

除了能夠制造交通運(yùn)輸裝備上的動力設(shè)備外，民生機(jī)器廠在戰(zhàn)時(shí)技術(shù)能力的發(fā)展還體現(xiàn)為制造水輪發(fā)電機(jī)[30]，這顯然也是掌握船用核心部件制造能力后的一種外溢。必須要指出的是，大后方工業(yè)企業(yè)是在電力企業(yè)進(jìn)口外國貨困難的背景下從事水輪發(fā)電機(jī)等裝備的試制的[31]，具有典型的戰(zhàn)時(shí)特征。因此，民生機(jī)器廠對于船舶核心部件的自制，以及衍生而來的對于其他裝備的制造，均屬于戰(zhàn)時(shí)環(huán)境下的自力更生。從這個角度看，戰(zhàn)爭對于后發(fā)地區(qū)的幼稚工業(yè)確實(shí)起到了李斯特所說的保護(hù)與促進(jìn)作用。當(dāng)然，戰(zhàn)爭所起的作用，僅僅是為企業(yè)制造復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品的動機(jī)提供了強(qiáng)勁的激勵，企業(yè)技術(shù)能力的發(fā)展，仍取決于自身的人力資本和物質(zhì)資本積累。

四、總結(jié)：虛假繁榮還是能力積累？

戰(zhàn)時(shí)民生機(jī)器廠取得了飛躍性的發(fā)展，資產(chǎn)由1937年的47萬元增為1944年的34909.6萬元，廠房面積由4 400平方米擴(kuò)為312 015平方米，設(shè)備由最初的不到10臺增加到395臺，職工人數(shù)也由戰(zhàn)前的403人增至2 200人[7]。在規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)，更為重要的是，作為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，民生機(jī)器廠的技術(shù)能力也得到了跨越式發(fā)展，不僅迅速實(shí)現(xiàn)了從修船到造船的過渡，而且學(xué)會了制造船上的核心部件，還發(fā)展出了制造機(jī)車鍋爐和水輪發(fā)電機(jī)等復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品的能力。因此，民生機(jī)器廠在戰(zhàn)時(shí)獲得了全面的、實(shí)質(zhì)性的發(fā)展。

民生機(jī)器廠的戰(zhàn)時(shí)經(jīng)歷，是當(dāng)時(shí)中國工業(yè)企業(yè)尤其是大后方企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展的一個縮影。[注]類似的企業(yè)還有中央機(jī)器廠、中央電工器材廠、上海機(jī)器廠、中國汽車制造公司、中國農(nóng)業(yè)機(jī)械公司和新中工程公司等。部分企業(yè)的案例可參考張柏春訪問整理的《民國時(shí)期機(jī)電技術(shù)》[32]。對比戰(zhàn)前與戰(zhàn)時(shí)民生機(jī)器廠的發(fā)展，可以說戰(zhàn)爭確實(shí)加速了該廠技術(shù)能力的提升，使其由戰(zhàn)前所處的低級產(chǎn)品市場進(jìn)入高級產(chǎn)品市場，這與李斯特的理論是一致的。戰(zhàn)爭對民生機(jī)器廠產(chǎn)生了以下正面作用：其一，從供給層面看，戰(zhàn)爭促使東部地區(qū)的技術(shù)力量直接注入民生機(jī)器廠，使其人力資本積累意外地實(shí)現(xiàn)了擴(kuò)充，奠定了戰(zhàn)時(shí)技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)，即戰(zhàn)爭使東中部地區(qū)的先進(jìn)生產(chǎn)力實(shí)現(xiàn)了空間上的橫向轉(zhuǎn)移。其二，從需求層面看，一方面，戰(zhàn)時(shí)需求為民生機(jī)器廠提供了穩(wěn)定的復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品市場；另一方面，傳統(tǒng)進(jìn)口渠道被切斷又使民生機(jī)器廠在這一市場上擺脫了國外先進(jìn)廠商的競爭。民生機(jī)器廠既感知到了進(jìn)入高級產(chǎn)品市場的信號激勵，又不會因?yàn)楫a(chǎn)品受到擠壓而萌生退意。供給與需求兩方面的有利條件因戰(zhàn)爭而偶然地結(jié)合在一起，促使民生機(jī)器廠實(shí)現(xiàn)了在和平年代難以想像的跨越式發(fā)展。因此，與其說是具有破壞性的戰(zhàn)爭促進(jìn)了工業(yè)的發(fā)展，還不如說戰(zhàn)爭改變了部分企業(yè)面對的供給和需求兩方面的條件，使要素流動趨向于促進(jìn)特定企業(yè)的發(fā)展。

無論是供給還是需求，戰(zhàn)爭帶來的條件改善都具有偶然性，早在戰(zhàn)時(shí)即有人指出大后方的工業(yè)化是不正常的或虛假的。赫克歇爾在分析拿破侖戰(zhàn)爭時(shí)期的工業(yè)化時(shí)就持這種觀點(diǎn)，并舉戰(zhàn)爭結(jié)束后受戰(zhàn)時(shí)環(huán)境保護(hù)的企業(yè)大量破產(chǎn)為例，反證戰(zhàn)時(shí)工業(yè)發(fā)展是失敗的[33]。民生機(jī)器廠在戰(zhàn)爭結(jié)束后，即遭遇周茂柏等去職、與恒順機(jī)器廠聯(lián)營結(jié)束、東部技術(shù)人員返鄉(xiāng)和戰(zhàn)時(shí)市場需求消失等打擊，失去了戰(zhàn)時(shí)的繁榮景象，員工減至1947年的800余人[7]。這似乎又印證了赫克歇爾的理論，而與李斯特相左。然而，李斯特意識到了這個問題，他認(rèn)為戰(zhàn)爭對后發(fā)工業(yè)的保護(hù)機(jī)制在于戰(zhàn)爭所引起的隔離狀態(tài)，而“在和平恢復(fù)以后，這種隔離狀態(tài)如果能仍然繼續(xù)一個時(shí)期，對這類工業(yè)將有很大好處”[1]。所謂的“隔離狀態(tài)”，實(shí)際上就是指有利的供求條件。李斯特與赫克歇爾的區(qū)別在于，李斯特看到了演化具有時(shí)間性，工業(yè)企業(yè)的技術(shù)和制造能力積累需要較長的時(shí)間。民生機(jī)器廠在戰(zhàn)時(shí)形成的能力，在戰(zhàn)后確實(shí)有所保留，并能繼續(xù)滿足和平時(shí)期西南地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的市場需求。[注]此外，重慶地區(qū)戰(zhàn)前機(jī)械工業(yè)極端落后，戰(zhàn)后至今卻成長為裝備工業(yè)重鎮(zhèn)，其中不乏戰(zhàn)時(shí)的積累，這是包括戰(zhàn)爭在內(nèi)的歷史偶然性因素給區(qū)域產(chǎn)業(yè)演化路徑留下的顯著印跡[34]。因此，民生機(jī)器廠在戰(zhàn)時(shí)的能力積累是真實(shí)的而非虛假的，但這種能力的穩(wěn)固化同樣受歷史偶然性因素的左右。進(jìn)一步說，既然戰(zhàn)爭這種偶然性因素只不過是通過改變市場條件而發(fā)揮正面激勵作用，那么大可不必謳歌戰(zhàn)爭帶來了發(fā)展，在和平時(shí)期采取適當(dāng)?shù)恼呷ジ淖兪袌鰲l件，也能誘導(dǎo)同樣的工業(yè)進(jìn)步。