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2019-11-17 07:17蘇繼成孫朝暉
中國國情國力 2019年12期
蘇繼成 孫朝暉
一直以來，科技成果轉化難、轉化率不高是制約我國科技創(chuàng)新、產業(yè)發(fā)展的一大瓶頸?！吨腥A人民共和國促進科技成果轉化法》第2條規(guī)定，職務科技成果指的是執(zhí)行研究開發(fā)機構、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務，或者主要是利用上述單位的物質技術條件所完成的科技成果。按照我國的科研成果管理辦法和相關法律規(guī)定，高校科研人員的職務科技成果的所有權歸屬學校，其發(fā)明人可獲得獎勵或一定的榮譽。由于激勵不足，很難激發(fā)科研人員進行探索發(fā)明的熱情，也非常不利于成果的市場轉化。如何解決高?？蒲性核殑湛萍汲晒c國有資產流失之間的矛盾，事關科技成果創(chuàng)造發(fā)明人、科技成果所有權人的正當權益。
為了有效促進科研人員從事研發(fā)的積極性，持續(xù)提高科研成果質量和科技成果轉化率，西南交通大學（簡稱西南交大）國家大學科技園2010年開始率先探索職務科技成果混合所有制改革工作，把取得專利權的科技成果的職務發(fā)明人與學校列為共同專利權人，以知識產權所有權的方式獎勵發(fā)明人，以此激勵職務科技成果發(fā)明人進行科技成果轉化。
主要做法
科技成果混合所有制改革的核心是將科研人員在學校從事探索發(fā)明取得的職務科技成果，通過學校出臺的《西南交通大學專利管理規(guī)定》改變其所有權屬性，將之前科技成果完全屬于國家所有權的狀態(tài)改變?yōu)閲?、職務發(fā)明人共同所有，將“先轉化、后確權”改變?yōu)椤跋却_權、后轉化”，將成果獎勵權改變?yōu)閷＠麢唷?/p>
具體實現(xiàn)路徑有兩個：一是通過職務科技成果知識產權的分割確權，二是通過新知識產權的共同申請。西南交通大學將獎勵前置簡化為國有知識產權獎勵，對既有專利和專利申請，讓校方和發(fā)明人共同擁有專利權利，而非以往政策中提到的先轉化，再將收益分給發(fā)明人。通過國家和個人產權混合共同所有的模式，可以實現(xiàn)對職務發(fā)明人或者職務發(fā)明團隊的獎勵。對新的專利申請，學校通過共同申請實現(xiàn)對職務發(fā)明人的獎勵。具體步驟是西南交大出臺政策，明確教師與學校完成的職務科技成果實行混合所有制，學校與職務發(fā)明人就專利權的歸屬和申請專利的權利簽訂獎勵協(xié)議，規(guī)定或約定按3:7的比例共享專利權。職務發(fā)明人以團隊為單位的，其內部分配比例由團隊內部協(xié)商確定。學校把知識產權轉到國有公司，由公司到國家知識產權局做出有關專利權人的變更，使西南交大的國有公司和職務發(fā)明人或團隊共同所有業(yè)務專利，如果職務發(fā)明人愿意將該項職務發(fā)明專利評估作價入股，發(fā)明人與國有公司對于科技成果享有平等的法律地位。
改革成效
1.以制度創(chuàng)新保障創(chuàng)新驅動發(fā)展
職務科技成果混合所有制改革，以產權為紐帶，將國有產權、企事業(yè)產權和個人產權進行了有效融合，避免科技成果因為閑置而出現(xiàn)國有資產靜態(tài)流失。同時以產權來激勵職務發(fā)明人進行科技成果轉化，極大地調動了發(fā)明人的積極性，打破了科技研發(fā)和轉化應用“兩張皮”現(xiàn)象，解決了科研院所職務科技成果轉化難問題?？梢哉f，通過“產權驅動創(chuàng)新”路徑實現(xiàn)了“創(chuàng)新驅動”。從實踐效果看，各地進行職務科技成果混合所有制改革的科研院所，其科技成果轉化率得到了顯著提高。如西南交通大學實現(xiàn)混合所有制后，不再存在股權獎勵問題，與股權獎勵有關的校內外審批手續(xù)也不復存在，為成果市場化節(jié)省了轉化周期。
2.以產權分享促科技成果轉化
職務科技成果知識產權共享和混合所有制改革，極大地激發(fā)了科研人員的發(fā)明積極性和創(chuàng)造內動力，有力促進了高校職務科技成果的轉化動力、質量和效率。完成了科技混改的學校教師除了授課、科研外，還可作為主要成員參與到科技企業(yè)的發(fā)展中。如西南交大翟婉明院士團隊非專利成果“空鐵列車·軌道橋梁耦合動力仿真、安全評估及設計優(yōu)化技術”評估作價2500萬元，由學校和院士團隊按照3:7比例共享持有；四川中唐空鐵科技有限公司以增資擴股方式入股注冊資本金2億元，獲得11.11%的股權，實現(xiàn)了該非專利成果的第一次“IPO”（首次公開募股）。
3.制度改革獲得高度關注
西南交大的職務科技成果混合所有制改革，受到了國家和社會的高度關注。中央全面深化改革領導小組辦公室、國家知識產權局、科技部等組織部門分別對其進行了調研。截至2018年底，四川省職務科技成果權屬混合所有制改革試點單位擴大到45個，累計共享確權400余項，累計注冊成立60余家高科技創(chuàng)業(yè)公司，帶動社會投資30億元。目前，以事前產權激勵為核心的職務科技成果權屬混合所有制改革經(jīng)驗已被國務院推廣至8個全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)。
基本邏輯
以西南交大為代表的職務科技成果混合所有制改革，在制度層面上仍然面臨改革缺乏法理基礎、操作缺乏法律依據(jù)、配套政策實施辦法不健全與體制機制有障礙等問題。這些問題的本質在于推進混合所有制改革的基本邏輯還有待進一步厘清和建構。
1.改革與現(xiàn)行法律有沖突
我國現(xiàn)行法律法規(guī)對職務科技發(fā)明創(chuàng)造的權利歸屬規(guī)定基本一致，即所有權歸國家所有，職務發(fā)明人所在的企事業(yè)單位可以占用和使用。也就是說，科技成果發(fā)明人所取得的科技成果如果是其從事所在單位任務而產生的發(fā)明，該科技成果應歸屬于單位，如果其所發(fā)明的科技成果并非執(zhí)行本單位工作任務，只是利用本單位的物質技術條件而完成的，單位與科技成果發(fā)明人之間，才存在可以進行產權分割約定的空間。特別是《專利法》中一些條款的規(guī)定對于混合所有制改革的限制較為明顯。如《專利法》第6條第一款規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務發(fā)明創(chuàng)造。職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權人?！庇捎谖覈咝？蒲性核旧淼穆毮軐傩蕴卣?，科技成果轉化權益分享應以不變更職務科技成果權屬作為前提，所以對其科研人員發(fā)明創(chuàng)造的科技成果所有權以混合所有制方式進行分割，從實質上是改變了科技成果的所有權，有可能違反《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國促進科技成果轉化法》等法律規(guī)定①。
2.改革欠缺法律依據(jù)
當前，各地高校科研院所試點進行職務科技成果混合所有制改革尚無直接法律依據(jù)，僅有一些模糊的法律條款作為改革的支撐。如《專利法》第6條第三款規(guī)定：“利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬作出約定的，從其約定?！?012年11月，國家知識產權局、教育部、科技部、工信部、財政部共13部委發(fā)布的《關于進一步加強職務發(fā)明人合法權益保護，促進知識產權運用實施的若干意見》中第四節(jié)第4條規(guī)定，“對于利用本單位物質技術條件完成的發(fā)明創(chuàng)造，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的以外，單位可以與發(fā)明人約定由雙方共同申請和享有專利權或者相關知識產權，或者由發(fā)明人申請并享有專利權或者相關知識產權、單位享有免費實施權。發(fā)明創(chuàng)造獲得知識產權后，單位和發(fā)明人按照約定行使權利、履行義務”，西南交大的這一做法改變了國有資產的性質，雖然在結果上可能增加了高校的收入，但是缺乏法理基礎。另外，西南交大作為教育部直屬高等學校之一，應當受到《高校國有資產管理暫行辦法》的約束。因此，深入推進西南交大職務科技成果混合所有制改革取得制度突破還需獲得進一步的政策支持，需要突破科研成果所有權設置障礙，從法律上對成果產權確權、分割、權益享有等進行規(guī)范和提供操作依據(jù)。
3.利益主體之間存在權益沖突
《專利法》第6條第一款規(guī)定“主要利用單位的物質技術條件”完成的發(fā)明為職務發(fā)明，為該發(fā)明申請專利的權利歸單位所有，專利被授權后，專利權歸單位所有。第6條第三款又規(guī)定，“利用單位物質技術條件”完成的發(fā)明，單位可以與發(fā)明人間有合同約定發(fā)明專利權歸屬的，約定優(yōu)先。可以看出，立法者的本意是允許單位和發(fā)明人可以就“利用”了單位物質技術條件的發(fā)明約定其歸屬，在雙方當事人地位平等談判能力相當?shù)那闆r下，賦予當事人充分的自由選擇的權利，保障單位和發(fā)明人之間的意思自治。如果職務發(fā)明人所在單位與發(fā)明人事先約定，主要利用單位物質技術條件完成的發(fā)明專利權歸發(fā)明人所有，這是否與“職務發(fā)明專利權”歸單位所有相沖突？為了達到激勵教師成果轉化，是否需要采用轉變所有權性質的極端做法，值得商榷。
4.在實踐層面解決研發(fā)激勵不足的困境
職務科技成果混合所有制改革不是只能通過改變科技成果所有權歸屬這條路徑達到，也可以通過完善職務發(fā)明人其他權利來調動其創(chuàng)造積極性。如清華大學特別設置了“成果轉化獎”，每年通過評選成果轉化中表現(xiàn)突出的先進個人，促進科研成果的轉化。
5.加快培育成果轉化市場和健全市場機制體制
科技成果混合所有制改革并不能從根本上完全解決高效科研院所成果轉化問題，還需多措并舉從市場化的角度推進科技成果市場應用和科技轉移。如在解決職務科技成果權屬分割和促進激勵的同時，需注重培養(yǎng)既懂科研又懂市場的復合型人才隊伍，完善相應的市場體制機制，培育科技成果轉化“經(jīng)紀人”市場。國外經(jīng)驗表明，越是經(jīng)濟發(fā)達的國家，越是重視“轉化人”在科技成果轉化中發(fā)揮的重要作用。成果“轉化人”可以把科研成果與市場進行有效對接，把學科鏈和產業(yè)鏈、價值鏈、資本鏈有機結合起來，發(fā)揮重要的紐帶作用，在市場與高?？蒲性核g提供全程服務，對成果進行合理評價估價，助力打通科技成果轉化不順暢的環(huán)節(jié)。
6.注重科技成果混合所有制改革試點經(jīng)驗推廣
職務科技成果混合所有制改革促使科技人員的科研選題和科研行為產生了明顯的市場化趨向。職務科技成果的混合所有制對目前高校“創(chuàng)新只驅動職稱、職務，不驅動發(fā)展”的局面將會產生較大的改變。職務科技成果轉化在取得了階段性成果后，還需不斷探索。從國家層面，需要進一步完善科研院所的職務科技成果轉化體制機制，因地制宜地將職務發(fā)明知識產權歸屬和利益分享制度試點改革經(jīng)驗進行推廣。建立相關改革經(jīng)驗交流和反饋機制，適時組織學習培訓，提升高校創(chuàng)新工作能力和水平。
注釋：
①《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第十九條，對國家設立的研究開發(fā)機構、高等院校所取得的職務科技成果作出了規(guī)定：“完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進行該項科技成果的轉化，并享有協(xié)議規(guī)定的權益。
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為了有效促進科研人員從事研發(fā)的積極性，持續(xù)提高科研成果質量和科技成果轉化率，西南交通大學（簡稱西南交大）國家大學科技園2010年開始率先探索職務科技成果混合所有制改革工作，把取得專利權的科技成果的職務發(fā)明人與學校列為共同專利權人，以知識產權所有權的方式獎勵發(fā)明人，以此激勵職務科技成果發(fā)明人進行科技成果轉化。
主要做法
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改革成效
1.以制度創(chuàng)新保障創(chuàng)新驅動發(fā)展
職務科技成果混合所有制改革，以產權為紐帶，將國有產權、企事業(yè)產權和個人產權進行了有效融合，避免科技成果因為閑置而出現(xiàn)國有資產靜態(tài)流失。同時以產權來激勵職務發(fā)明人進行科技成果轉化，極大地調動了發(fā)明人的積極性，打破了科技研發(fā)和轉化應用“兩張皮”現(xiàn)象，解決了科研院所職務科技成果轉化難問題?？梢哉f，通過“產權驅動創(chuàng)新”路徑實現(xiàn)了“創(chuàng)新驅動”。從實踐效果看，各地進行職務科技成果混合所有制改革的科研院所，其科技成果轉化率得到了顯著提高。如西南交通大學實現(xiàn)混合所有制后，不再存在股權獎勵問題，與股權獎勵有關的校內外審批手續(xù)也不復存在，為成果市場化節(jié)省了轉化周期。
2.以產權分享促科技成果轉化
職務科技成果知識產權共享和混合所有制改革，極大地激發(fā)了科研人員的發(fā)明積極性和創(chuàng)造內動力，有力促進了高校職務科技成果的轉化動力、質量和效率。完成了科技混改的學校教師除了授課、科研外，還可作為主要成員參與到科技企業(yè)的發(fā)展中。如西南交大翟婉明院士團隊非專利成果“空鐵列車·軌道橋梁耦合動力仿真、安全評估及設計優(yōu)化技術”評估作價2500萬元，由學校和院士團隊按照3:7比例共享持有；四川中唐空鐵科技有限公司以增資擴股方式入股注冊資本金2億元，獲得11.11%的股權，實現(xiàn)了該非專利成果的第一次“IPO”（首次公開募股）。
3.制度改革獲得高度關注
西南交大的職務科技成果混合所有制改革，受到了國家和社會的高度關注。中央全面深化改革領導小組辦公室、國家知識產權局、科技部等組織部門分別對其進行了調研。截至2018年底，四川省職務科技成果權屬混合所有制改革試點單位擴大到45個，累計共享確權400余項，累計注冊成立60余家高科技創(chuàng)業(yè)公司，帶動社會投資30億元。目前，以事前產權激勵為核心的職務科技成果權屬混合所有制改革經(jīng)驗已被國務院推廣至8個全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)。
基本邏輯
以西南交大為代表的職務科技成果混合所有制改革，在制度層面上仍然面臨改革缺乏法理基礎、操作缺乏法律依據(jù)、配套政策實施辦法不健全與體制機制有障礙等問題。這些問題的本質在于推進混合所有制改革的基本邏輯還有待進一步厘清和建構。
1.改革與現(xiàn)行法律有沖突
我國現(xiàn)行法律法規(guī)對職務科技發(fā)明創(chuàng)造的權利歸屬規(guī)定基本一致，即所有權歸國家所有，職務發(fā)明人所在的企事業(yè)單位可以占用和使用。也就是說，科技成果發(fā)明人所取得的科技成果如果是其從事所在單位任務而產生的發(fā)明，該科技成果應歸屬于單位，如果其所發(fā)明的科技成果并非執(zhí)行本單位工作任務，只是利用本單位的物質技術條件而完成的，單位與科技成果發(fā)明人之間，才存在可以進行產權分割約定的空間。特別是《專利法》中一些條款的規(guī)定對于混合所有制改革的限制較為明顯。如《專利法》第6條第一款規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務發(fā)明創(chuàng)造。職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權人?！庇捎谖覈咝？蒲性核旧淼穆毮軐傩蕴卣?，科技成果轉化權益分享應以不變更職務科技成果權屬作為前提，所以對其科研人員發(fā)明創(chuàng)造的科技成果所有權以混合所有制方式進行分割，從實質上是改變了科技成果的所有權，有可能違反《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國促進科技成果轉化法》等法律規(guī)定①。
2.改革欠缺法律依據(jù)
當前，各地高校科研院所試點進行職務科技成果混合所有制改革尚無直接法律依據(jù)，僅有一些模糊的法律條款作為改革的支撐。如《專利法》第6條第三款規(guī)定：“利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬作出約定的，從其約定?！?012年11月，國家知識產權局、教育部、科技部、工信部、財政部共13部委發(fā)布的《關于進一步加強職務發(fā)明人合法權益保護，促進知識產權運用實施的若干意見》中第四節(jié)第4條規(guī)定，“對于利用本單位物質技術條件完成的發(fā)明創(chuàng)造，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的以外，單位可以與發(fā)明人約定由雙方共同申請和享有專利權或者相關知識產權，或者由發(fā)明人申請并享有專利權或者相關知識產權、單位享有免費實施權。發(fā)明創(chuàng)造獲得知識產權后，單位和發(fā)明人按照約定行使權利、履行義務”，西南交大的這一做法改變了國有資產的性質，雖然在結果上可能增加了高校的收入，但是缺乏法理基礎。另外，西南交大作為教育部直屬高等學校之一，應當受到《高校國有資產管理暫行辦法》的約束。因此，深入推進西南交大職務科技成果混合所有制改革取得制度突破還需獲得進一步的政策支持，需要突破科研成果所有權設置障礙，從法律上對成果產權確權、分割、權益享有等進行規(guī)范和提供操作依據(jù)。
3.利益主體之間存在權益沖突
《專利法》第6條第一款規(guī)定“主要利用單位的物質技術條件”完成的發(fā)明為職務發(fā)明，為該發(fā)明申請專利的權利歸單位所有，專利被授權后，專利權歸單位所有。第6條第三款又規(guī)定，“利用單位物質技術條件”完成的發(fā)明，單位可以與發(fā)明人間有合同約定發(fā)明專利權歸屬的，約定優(yōu)先。可以看出，立法者的本意是允許單位和發(fā)明人可以就“利用”了單位物質技術條件的發(fā)明約定其歸屬，在雙方當事人地位平等談判能力相當?shù)那闆r下，賦予當事人充分的自由選擇的權利，保障單位和發(fā)明人之間的意思自治。如果職務發(fā)明人所在單位與發(fā)明人事先約定，主要利用單位物質技術條件完成的發(fā)明專利權歸發(fā)明人所有，這是否與“職務發(fā)明專利權”歸單位所有相沖突？為了達到激勵教師成果轉化，是否需要采用轉變所有權性質的極端做法，值得商榷。
4.在實踐層面解決研發(fā)激勵不足的困境
職務科技成果混合所有制改革不是只能通過改變科技成果所有權歸屬這條路徑達到，也可以通過完善職務發(fā)明人其他權利來調動其創(chuàng)造積極性。如清華大學特別設置了“成果轉化獎”，每年通過評選成果轉化中表現(xiàn)突出的先進個人，促進科研成果的轉化。
5.加快培育成果轉化市場和健全市場機制體制
科技成果混合所有制改革并不能從根本上完全解決高效科研院所成果轉化問題，還需多措并舉從市場化的角度推進科技成果市場應用和科技轉移。如在解決職務科技成果權屬分割和促進激勵的同時，需注重培養(yǎng)既懂科研又懂市場的復合型人才隊伍，完善相應的市場體制機制，培育科技成果轉化“經(jīng)紀人”市場。國外經(jīng)驗表明，越是經(jīng)濟發(fā)達的國家，越是重視“轉化人”在科技成果轉化中發(fā)揮的重要作用。成果“轉化人”可以把科研成果與市場進行有效對接，把學科鏈和產業(yè)鏈、價值鏈、資本鏈有機結合起來，發(fā)揮重要的紐帶作用，在市場與高?？蒲性核g提供全程服務，對成果進行合理評價估價，助力打通科技成果轉化不順暢的環(huán)節(jié)。
6.注重科技成果混合所有制改革試點經(jīng)驗推廣
職務科技成果混合所有制改革促使科技人員的科研選題和科研行為產生了明顯的市場化趨向。職務科技成果的混合所有制對目前高校“創(chuàng)新只驅動職稱、職務，不驅動發(fā)展”的局面將會產生較大的改變。職務科技成果轉化在取得了階段性成果后，還需不斷探索。從國家層面，需要進一步完善科研院所的職務科技成果轉化體制機制，因地制宜地將職務發(fā)明知識產權歸屬和利益分享制度試點改革經(jīng)驗進行推廣。建立相關改革經(jīng)驗交流和反饋機制，適時組織學習培訓，提升高校創(chuàng)新工作能力和水平。
注釋：
①《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第十九條，對國家設立的研究開發(fā)機構、高等院校所取得的職務科技成果作出了規(guī)定：“完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進行該項科技成果的轉化，并享有協(xié)議規(guī)定的權益。
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