侯炳萍 馮連東 飛竹玲

摘要：在IPC分類體系以外，很多國家對專利文獻(xiàn)都有自己的分類體系，例如ECLA、FI、F-Term、UC分類體系、CPC等，這些分類體系從不同角度對較寬泛的范圍進(jìn)行了細(xì)分，為各個(gè)領(lǐng)域的高效檢索提供了基礎(chǔ)。本文結(jié)合實(shí)際案例的檢索過程，探討了不同分類體系在檢索中的應(yīng)用。

關(guān)鍵詞：FI；UC；發(fā)明人；檢索

【案例1】

申請?zhí)枺?01410240207.6的發(fā)明專利申請，申請日為2014年5月30日，優(yōu)先權(quán)日為2013年6月3日，申請人為株式會(huì)社椿本鏈索（日本）。提出了一種鏈條以及聯(lián)結(jié)銷結(jié)構(gòu)，聯(lián)結(jié)銷具有限制移動(dòng)部，限制內(nèi)板朝鏈條寬度方向內(nèi)側(cè)移動(dòng)，從而在減小了零件數(shù)量、提高裝配效率的同時(shí)能夠提高強(qiáng)度。

權(quán)利要求1為：“一種鏈條，該鏈條具備：左右一對內(nèi)板；分別配置于所述左右一對內(nèi)板的鏈條寬度方向外側(cè)的左右一對外板；以及前后一對聯(lián)結(jié)銷，所述鏈條由所述聯(lián)結(jié)銷沿鏈條長度方向?qū)⑺鲎笥乙粚?nèi)板以及所述左右一對外板交替地以能夠彎折的方式連接而形成，所述鏈條的特征在于，所述聯(lián)結(jié)銷具有：一對外側(cè)軸部，所述一對外側(cè)軸部形成于所述聯(lián)結(jié)銷的兩端側(cè)且被固定于所述外板的銷孔；一對內(nèi)側(cè)軸部，所述一對內(nèi)側(cè)軸部形成于比所述一對外側(cè)軸部靠銷長度方向的內(nèi)側(cè)且被帶有間隙地嵌入于所述內(nèi)板的銷孔；以及限制移動(dòng)部，該限制移動(dòng)部形成于比所述左右一對內(nèi)側(cè)軸部靠銷長度方向的內(nèi)側(cè)且限制所述內(nèi)板朝鏈條寬度方向內(nèi)側(cè)移動(dòng)。”確定檢索思路及策略：初審員給的分類號是：F16G13/07和F16G15/00，其含義分別為鏈?zhǔn)峭恍螤畹暮玩溌?lián)軸器，分類準(zhǔn)確，但是分類號下的文獻(xiàn)量大，需要結(jié)合其它檢索要素例如關(guān)鍵詞來獲得相關(guān)文獻(xiàn)。根據(jù)上文的技術(shù)方案，本案的相應(yīng)關(guān)鍵詞從內(nèi)板、外板、限制移動(dòng)部等入手。

檢索結(jié)果分析：通過上述檢索，檢索到的文獻(xiàn)均為背景技術(shù)中采用滾子結(jié)構(gòu)的聯(lián)結(jié)銷。

檢索思路調(diào)整：考慮到本申請的發(fā)明人為日本人，嘗試從FI/FT入手查找：

F16G13/06&B; Characterized by link plates（以鏈板結(jié)構(gòu)為特征）

F16G13/06&E; Characterized by pins（以銷結(jié)構(gòu)為特征）

瀏覽檢索式7，獲得日文早期文獻(xiàn)：JPH0571506U，其說明書附圖公開了鏈條，包括銷4，該文獻(xiàn)能夠作為影響新穎性的文獻(xiàn)。

檢索結(jié)果分析：本申請的發(fā)明點(diǎn)主要在于銷的結(jié)構(gòu)改變，根據(jù)申請人為日本公司這條線索，找到了與發(fā)明點(diǎn)相應(yīng)的FI分類號F16G13/06&E;，但沒有獲得有效的對比文件，再分析技術(shù)方案，本申請的鏈條結(jié)構(gòu)包括銷和鏈板，因此擴(kuò)展到鏈板結(jié)構(gòu)分類號F16G13/06&B;，通過檢索獲得上述文獻(xiàn)。由于該文獻(xiàn)在瀏覽系統(tǒng)中沒有發(fā)明名稱、摘要，僅有附圖，因此只能通過FI分類號檢索獲得。

【案例2】采用UC分類號檢索美國的發(fā)明申請

申請?zhí)枺?01480027017.4的發(fā)明專利申請，申請日為2014年03月14日，優(yōu)先權(quán)日為2013年03月14日，申請人為奈愛股份有限公司（美國）。提出了一種用于可靠掛扣鑰匙環(huán)的系統(tǒng)和方法，通過主體的第一側(cè)適于從主體的第二側(cè)撓曲遠(yuǎn)離，從而沿著主體的下環(huán)滑動(dòng)的鑰匙可容易地通過夾點(diǎn)到達(dá)上環(huán)，能夠可靠地實(shí)現(xiàn)鑰匙的掛扣和取下。

權(quán)利要求5為：“一種鑰匙環(huán)，包括：主體，其具有上環(huán)和下環(huán)，上環(huán)具有可閉合的開口，上環(huán)和下環(huán)通過夾點(diǎn)分離，其中夾點(diǎn)包括主體的第一側(cè)和第二側(cè)，主體的第一側(cè)和第二側(cè)在夾點(diǎn)處非?？拷?，從而沿著主體的下環(huán)滑動(dòng)的鑰匙不會(huì)容易地通過夾點(diǎn)到達(dá)上環(huán)，主體是柔性的，主體的第一側(cè)適于從主體的第二側(cè)撓曲遠(yuǎn)離，從而沿著主體的下環(huán)滑動(dòng)的鑰匙可容易地通過夾點(diǎn)到達(dá)上環(huán)?！?/p>

確定檢索思路及策略：初審員給的分類號是：F16B45/02，其含義為帶有旋轉(zhuǎn)閉合元件的鉤，本案環(huán)的領(lǐng)域?yàn)殍€匙，擴(kuò)展分類號A44B15/00，其含義為鑰匙環(huán)。由于分類號下的文獻(xiàn)量大，需要結(jié)合其它檢索要素例如關(guān)鍵詞來獲得相關(guān)文獻(xiàn)。根據(jù)上文的技術(shù)方案，本案的相應(yīng)關(guān)鍵詞從上下環(huán)、夾、撓曲等入手。

經(jīng)過檢索沒有找到合適的文獻(xiàn)。

檢索思路調(diào)整：本案為PCT進(jìn)入中國國家階段的申請，國際檢索報(bào)告由USPTO作出，通過查看國際檢索報(bào)告，其中給出了UC分類號70/459和CPC分類號E05C1/163，CPC對應(yīng)的是用于翼扇，專門適用于門或窗的插銷或固接器件，與本申請發(fā)明構(gòu)思相去甚遠(yuǎn)，因此重點(diǎn)考慮UC分類號：

瀏覽檢索式2，獲得一篇美國早期文獻(xiàn)US1974856，該文獻(xiàn)能夠作為影響新穎性的文獻(xiàn)。

檢索結(jié)果分析：該文獻(xiàn)在瀏覽系統(tǒng)中沒有摘要，發(fā)明名稱為“Combination instrument”，通過關(guān)鍵詞很難擴(kuò)展到，根據(jù)申請人為美國公這條線索，通過查閱國際檢索報(bào)告給出的UC分類號并對上下位作適當(dāng)擴(kuò)展，能夠準(zhǔn)確、快速獲得。

三、結(jié)語

案例1的申請人為日本公司，通過日本的專利分類體系找到相關(guān)的FI分類號，檢索到了能夠影響新穎性的文獻(xiàn)；案例2的申請人為美國公司，通過美國的專利分類體系找到相關(guān)的UC分類號，檢索到了能夠影響新穎性的文獻(xiàn)；上述兩篇相關(guān)文獻(xiàn)在瀏覽系統(tǒng)中并沒有摘要，無法通過關(guān)鍵詞來獲取到。

通過上述兩個(gè)案例的檢索實(shí)踐，我們感覺到，由于語言、文化習(xí)慣的差異，本國的分類體系更能體現(xiàn)本國發(fā)明人的思維方式，從而本國發(fā)明人的發(fā)明構(gòu)思更容易被本國的分類體系所體現(xiàn)。對于來自不同國家的發(fā)明申請，其本國的分類體系可能更利于進(jìn)行檢索，有利于獲得最接近的現(xiàn)有技術(shù)。提示我們，對于發(fā)明點(diǎn)明確的案情，當(dāng)權(quán)利要求的技術(shù)方案提取的關(guān)鍵詞不容易檢索或者容易導(dǎo)致漏檢時(shí)，可以通過申請人所屬國的分類號進(jìn)行檢索，并且適當(dāng)擴(kuò)展與該體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的分類號相近或相關(guān)聯(lián)的分類號，從而能夠快速高效獲得檢索結(jié)果。

綜上所述，本文結(jié)合兩個(gè)具體案例，闡述了不同國家的分類體系對來自該國的發(fā)明申請的檢索策略的重要性。由于筆者水平有限，以上分析難免存在不足之處，希望能與大家共同交流、探討。

參考文獻(xiàn)：

[1]佟婧怡，溫媚，周榮振，代玲莉： CPC與FT在水處理領(lǐng)域?qū)＠墨I(xiàn)檢索中的比較研究， 《中國發(fā)明與專利》，2014，01：86-89.

[2]張晶、謝明：淺析CPC分類號在輸送機(jī)領(lǐng)域的檢索應(yīng)用，《審查業(yè)務(wù)通訊》，2016，03：50-60.

[3]胡玉連、劉明霞、熊茜：確定合適的分類號進(jìn)行檢索，《2005年計(jì)算機(jī)檢索業(yè)務(wù)研討班論文集》，2005年7月。

作者簡介：

1.侯炳萍（1980-），女，雙學(xué)士，審查員，主要從事機(jī)械領(lǐng)域的發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查工作。

2.馮連東（1979-），男，碩士，審查員，主要從事機(jī)械領(lǐng)域的發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查工作。

（*等同于第一作者，與排名在前的作者對本論文有同等的貢獻(xiàn)）