汪紫鈺，蔡 榮

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)糧食安全與戰(zhàn)略研究中心，江蘇南京 210003）

聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織（FAO）數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)是全球生豬第一生產(chǎn)大國(guó)，其生豬規(guī)模占全球總規(guī)模的47%。改革開放以來，我國(guó)生豬養(yǎng)殖規(guī)模化進(jìn)程逐步推進(jìn)，但分散的中小養(yǎng)殖戶目前仍是主要的經(jīng)營(yíng)主體。中小養(yǎng)殖戶普遍存在生產(chǎn)方式粗放、管理服務(wù)不到位等問題，面臨著要素投入過量、生產(chǎn)效率低等問題[1-3]，尤其是獸藥作為生豬病害防治的主要要素投入，過量投入現(xiàn)象十分突出，邊際生產(chǎn)率幾乎為0[2]。有學(xué)者指出，合作社具有多重功能，既能促使農(nóng)戶理性使用生產(chǎn)要素[4]，也有助于其采用新技術(shù)，提高產(chǎn)出[5]。另外，合作社還有助于提升農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)管理能力，提高生產(chǎn)技術(shù)效率水平[6]。近年來，生豬合作社已成為中國(guó)生豬養(yǎng)殖業(yè)的重要組織模式，目前全國(guó)的生豬合作社超過10 萬家。為了解生豬合作社對(duì)養(yǎng)殖戶養(yǎng)殖績(jī)效的影響，本文利用江蘇、福建、江西、山東和四川5 個(gè)省份的生豬養(yǎng)殖戶調(diào)查數(shù)據(jù)，基于損害控制函數(shù)和處理效應(yīng)模型分析生豬合作社對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)績(jī)效的影響，以加深對(duì)這一問題的認(rèn)識(shí)。

1 數(shù)據(jù)與樣本

1.1 數(shù)據(jù)來源 本文所用數(shù)據(jù)來自于南京農(nóng)業(yè)大學(xué)課題組對(duì)農(nóng)村地區(qū)進(jìn)行的實(shí)地調(diào)研。課題組分別選取養(yǎng)豬大省山東、江蘇、福建、江西和四川作為調(diào)查地。問卷調(diào)查采用多階段隨機(jī)、等距抽樣的方法進(jìn)行：第1 階段，在每個(gè)省份按照農(nóng)村居民人均純收入水平隨機(jī)抽取3 個(gè)縣；第2 階段，在每個(gè)縣隨機(jī)選取3 個(gè)村；第3 階段，按照隨機(jī)等距抽樣原則，在每個(gè)村隨機(jī)抽取15～20 戶生豬養(yǎng)殖戶。調(diào)查形式為一對(duì)一直接訪談，并由調(diào)查員負(fù)責(zé)問卷的填寫和錄入。通過對(duì)問卷進(jìn)行清理，最后進(jìn)入本文實(shí)證分析的有效問卷有372 份。

1.2 樣本統(tǒng)計(jì)特征 根據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)（表1），受訪農(nóng)戶以中年為主，戶主平均年齡46 周歲，受教育程度整體較低，小學(xué)和初中學(xué)歷共占樣本總數(shù)的81.7%；有7.3%的農(nóng)戶目前正在或曾經(jīng)做過村干部。受訪農(nóng)戶家庭人口數(shù)平均4.7 人；家庭年總收入平均15.5 萬元，其分布以5 萬元以下為主，占42.7%，其次是介于5 萬～10 萬元，占31.8%；受訪農(nóng)戶年非農(nóng)收入平均為2.5 萬元，其分布以2 萬元以上為主，占46.8%，其次是1 萬元以下，占40.6%。受訪農(nóng)戶具有相對(duì)豐富的養(yǎng)殖經(jīng)驗(yàn)，養(yǎng)殖年限平均為9 年，有17.8%的農(nóng)戶養(yǎng)殖年限在15 年以上；受訪農(nóng)戶養(yǎng)殖規(guī)模平均為110 頭，其中生豬出欄量在50 頭以下的農(nóng)戶占65.6%；生豬豬舍面積平均為0.88 畝，其分布以0.5 畝以下為主，占62.9%；生豬養(yǎng)殖收入占家庭總收入比重不足50% 的農(nóng)戶占51.6%；受訪農(nóng)戶中，生產(chǎn)模式為“合作社+農(nóng)戶”的農(nóng)戶占樣本總數(shù)的11.3%；購(gòu)買生豬養(yǎng)殖保險(xiǎn)的農(nóng)戶占樣本總數(shù)的20.2%。

表1 受訪農(nóng)戶特征分布情況

表2 “合作社+農(nóng)戶”生產(chǎn)模式與農(nóng)戶投入產(chǎn)出特征

表2 為“合作社+農(nóng)戶”生產(chǎn)模式（其判斷依據(jù)是養(yǎng)殖戶與合作社是否有聯(lián)系）參與戶與未參與戶各自在要素投入及產(chǎn)出上的統(tǒng)計(jì)情況，可以看出，參與戶的生豬產(chǎn)值高于未參與戶，但這種差異不存在統(tǒng)計(jì)顯著性；在要素投入方面，參與戶的仔畜投入、獸藥投入和飼料投入均高于未參與戶，而其水電投入、勞動(dòng)力投入和固定資產(chǎn)投入則低于未參與戶，但統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，兩者之間只有水電投入差異顯著?；谏鲜龇治?，本文初步判斷，生豬合作社對(duì)農(nóng)戶的要素投入及產(chǎn)出沒有明顯影響，但尚需做進(jìn)一步檢驗(yàn)。

2 分析框架與研究方法

2.1 分析框架 本文對(duì)績(jī)效的界定是農(nóng)戶的生豬養(yǎng)殖收入。生豬合作社主要通過以下3 種途徑影響農(nóng)戶的績(jī)效：一是合作社向農(nóng)戶擴(kuò)散高效養(yǎng)殖技術(shù)。合作社經(jīng)常為農(nóng)戶提供相關(guān)的技術(shù)指導(dǎo)，向農(nóng)戶普及生豬養(yǎng)殖知識(shí)，幫助農(nóng)戶掌握各環(huán)節(jié)的技術(shù)操作，有助于提升農(nóng)戶養(yǎng)殖技能，其結(jié)果是:在同等水平的要素投入條件下，農(nóng)戶產(chǎn)出水平得到提高[7]。二是合作社影響農(nóng)戶生產(chǎn)要素投入進(jìn)而影響?zhàn)B殖產(chǎn)出。在合作社的規(guī)制和約束下，農(nóng)戶為達(dá)到合作社的生產(chǎn)要求，在育種環(huán)節(jié)更傾向于采用良種苗豬，同時(shí)，農(nóng)戶對(duì)獸藥、抗生素等使用也更加合理規(guī)范。另外，合作社通常會(huì)與上游加工企業(yè)進(jìn)行合作，為農(nóng)戶提供低于市場(chǎng)價(jià)格的優(yōu)質(zhì)原料，有助于降低交易成本、增加農(nóng)戶的要素投入量[8-9]。三是合作社提高生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)化效率。合作社規(guī)?；慕?jīng)營(yíng)方式和完善的內(nèi)部機(jī)制不僅為農(nóng)戶養(yǎng)殖生產(chǎn)提供了保障，而且對(duì)農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策進(jìn)行一定指導(dǎo)，使得農(nóng)戶在各養(yǎng)殖環(huán)節(jié)的行為更加科學(xué)合理，各投入要素的利用效率得以提高，產(chǎn)出水平得到有效保證[10]。

2.2 研究方法 為檢驗(yàn)生豬合作社是否通過上述3 種途徑影響農(nóng)戶養(yǎng)殖投入及產(chǎn)出，本文使用損害控制函數(shù)和C-D 生產(chǎn)函數(shù)來分析生豬合作社是否通過新技術(shù)擴(kuò)散和改變生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)換率來影響農(nóng)戶養(yǎng)殖收入，并使用反事實(shí)分析框架中的逆概率加權(quán)法（IPW）和逆概率加權(quán)回歸調(diào)整法（IPWRA）來檢驗(yàn)生豬合作社是否改變生產(chǎn)要素投入數(shù)量來影響農(nóng)戶養(yǎng)殖績(jī)效。簡(jiǎn)要說明如下：

對(duì)于投入產(chǎn)出關(guān)系的分析，若將獸藥作為直接投入引入到生產(chǎn)方程分析生豬養(yǎng)殖效率，結(jié)果會(huì)被高估[2]。因此，參照近期相關(guān)研究，本文將獸藥作為損害控制投入，構(gòu)建了帶有損害控制函數(shù)的生產(chǎn)函數(shù)，具體表示為[11]：

式中，Y代表每頭生豬的養(yǎng)殖收入，F(xiàn)（Z）是傳統(tǒng)要素投入的生產(chǎn)函數(shù)，其中Z表示勞動(dòng)力、資本和飼料等生產(chǎn)要素的投入；G（X）是損害控制函數(shù)，表示在損害控制要素投入條件下，農(nóng)戶產(chǎn)出損失的降低程度，其中X表示獸藥的投入。

假定損害控制函數(shù)G（X）為[0,1]區(qū)間內(nèi)單調(diào)遞增的累計(jì)分布函數(shù)。當(dāng)G（X）=1 時(shí)，表示生豬養(yǎng)殖面臨的病害被徹底消除，此時(shí)生豬產(chǎn)值達(dá)到了潛在產(chǎn)出水平[F（Z）,1]；當(dāng)G（X）=0 時(shí)，表示生豬養(yǎng)殖面臨的病害沒有受到任何影響，此時(shí)生豬產(chǎn)值的最大產(chǎn)出水平為[F（Z）,0]。基于此，本文設(shè)定損害控制函數(shù)，并假定其服從邏輯Logistic 分布，進(jìn)一步構(gòu)建損害控制框架下生產(chǎn)函數(shù)的對(duì)數(shù)回歸方程：

式（2）中，變量C是一個(gè)虛擬變量，表示農(nóng)戶是否采用“合作社+農(nóng)戶”生產(chǎn)模式。若采用，則取值為1，否則取值為0；ξ是隨機(jī)誤差項(xiàng)；bi、ci、ρ、ψ是待估計(jì)參數(shù)。

為了進(jìn)一步分析生豬合作社對(duì)農(nóng)戶要素投入數(shù)量的影響，本文基于反事實(shí)分析框架，采用逆概率加權(quán)估計(jì)法和逆概率加權(quán)回歸調(diào)整法。逆概率加權(quán)估計(jì)法的核心思想是先利用Probit 模型估計(jì)得到農(nóng)戶采用“合作社+農(nóng)戶”生產(chǎn)模式的傾向得分值P（Z），再以P（Z）的倒數(shù)為權(quán)重計(jì)算農(nóng)戶i要素投入的加權(quán)平均數(shù)，進(jìn)而得到合作社對(duì)農(nóng)戶要素投入的平均處理效應(yīng)（ATT），即2 個(gè)加權(quán)平均數(shù)之差。逆概率加權(quán)回歸調(diào)整法分為3 個(gè)步驟，首先采用Probit 模型估計(jì)得到P（Z），再以P（Z）的倒數(shù)為權(quán)重對(duì)結(jié)果方程進(jìn)行加權(quán)回歸，得到結(jié)果變量的預(yù)測(cè)值，最后得到合作社對(duì)農(nóng)戶要素投入的平均處理效應(yīng)（ATT）。該方法的優(yōu)勢(shì)在于基于同一分析框架對(duì)處理概率和結(jié)果變量進(jìn)行參數(shù)分析，即便處理概率方程或結(jié)果變量方程出現(xiàn)誤設(shè)情形，只要不是同時(shí)存在，逆概率加權(quán)回歸調(diào)整法仍能夠得到平均處理效應(yīng)的一致估計(jì)[12]。本文所涉及變量的基本統(tǒng)計(jì)情況見表3。

表3 變量名及定義

3 結(jié)果與分析

考慮到忽略獸藥投入的損害控制效應(yīng)可能會(huì)高估其邊際生產(chǎn)率，為了便于比較和分析，本文同時(shí)引入C-D生產(chǎn)函數(shù)模型和損害控制函數(shù)模型來進(jìn)行分析，且均采用其對(duì)數(shù)形式。其中，損害控制函數(shù)又分為完整式損害控制函數(shù)和不包含交叉項(xiàng)的簡(jiǎn)化式損害控制函數(shù)。對(duì)于C-D 生產(chǎn)函數(shù)，本文采用簡(jiǎn)單OLS 回歸進(jìn)行估計(jì)，而損害控制模型為非線性，采用簡(jiǎn)單OLS 會(huì)引起估計(jì)偏誤，因此本文采用極大似然法來估計(jì)，回歸結(jié)果見表4。第一，合作社對(duì)農(nóng)戶養(yǎng)殖收入的影響并不明顯。從回歸結(jié)果來看，首先，“合作社”變量系數(shù)為正，但不顯著，說明合作社對(duì)農(nóng)戶養(yǎng)殖收入沒有直接顯著影響。其次，在合作社與投入要素交互項(xiàng)的估計(jì)結(jié)果中，合作社與仔畜費(fèi)、飼料費(fèi)以及勞動(dòng)力交叉項(xiàng)的系數(shù)結(jié)果為正，但不顯著，而合作社與水電費(fèi)交互項(xiàng)對(duì)生豬養(yǎng)殖具有顯著負(fù)向影響，但顯著性水平較低。通過對(duì)合作社與要素投入交叉項(xiàng)進(jìn)行聯(lián)合顯著性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，其原假設(shè)為0 的條件成立，這說明合作社并沒有使得農(nóng)戶要素投入的轉(zhuǎn)化效率發(fā)生顯著變化。因此，生豬合作社并不能通過影響要素投入的轉(zhuǎn)化效率而作用于農(nóng)戶養(yǎng)殖收入。

第二，在其他影響因素方面，農(nóng)戶養(yǎng)殖年限、養(yǎng)殖規(guī)模、仔畜費(fèi)、水電費(fèi)、自繁仔豬和獸藥費(fèi)均對(duì)生豬養(yǎng)殖收入產(chǎn)生顯著影響。其中，養(yǎng)殖年限越長(zhǎng)、養(yǎng)殖規(guī)模越大的農(nóng)戶，其生豬養(yǎng)殖收入越高[13]。仔畜費(fèi)和自繁仔豬投入與生豬養(yǎng)殖收入具有顯著正向關(guān)系，說明仔畜費(fèi)投入越多，以及苗豬來源于自繁豬仔的農(nóng)戶，其生豬養(yǎng)殖收入越高。這是因?yàn)閮?yōu)良的苗豬品種是生豬健康養(yǎng)殖成敗的關(guān)鍵，通過高價(jià)購(gòu)買優(yōu)質(zhì)苗豬或利用當(dāng)?shù)赜袃斕峁┑膬?yōu)質(zhì)種豬資源進(jìn)行自繁自育，為農(nóng)戶養(yǎng)殖提供了前期基礎(chǔ)，保證了豬肉品質(zhì)，有利于提高養(yǎng)殖收入[9]。在損害控制函數(shù)模型中，獸藥費(fèi)與生豬養(yǎng)殖收入具有顯著負(fù)向關(guān)系。這意味著獸藥投入越多，農(nóng)戶的生豬養(yǎng)殖收入則越低，說明農(nóng)戶存在過量使用獸藥行為[14]。另外，雖然飼料投入和勞動(dòng)投入的結(jié)果不顯著，但其系數(shù)為負(fù)，說明在生豬養(yǎng)殖過程中也存在過量投入現(xiàn)象，以往研究也證實(shí)了這一點(diǎn)[3]。

由表4 可以看出，簡(jiǎn)化式損害控制函數(shù)模型和C-D生產(chǎn)函數(shù)模型與完整式損害控制函數(shù)模型變量系數(shù)的大小相近，并且變量的顯著性也一致，這進(jìn)一步驗(yàn)證了估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。根據(jù)表3 結(jié)果可知，本文預(yù)期的合作社通過新技術(shù)擴(kuò)散和改變農(nóng)戶要素投入轉(zhuǎn)化效率來影響農(nóng)戶養(yǎng)殖產(chǎn)出的效果并不明顯。因此，本文采用處理效應(yīng)模型分析來合作社對(duì)農(nóng)戶要素投入數(shù)量的影響，進(jìn)一步探究生豬合作社對(duì)農(nóng)戶養(yǎng)殖績(jī)效影響的第二種作用機(jī)制。

表4 C-D 生產(chǎn)函數(shù)模型與損害控制函數(shù)模型估計(jì)結(jié)果

根據(jù)表5 可知，合作社對(duì)農(nóng)戶飼料投入費(fèi)用具有負(fù)向影響，在其他條件保持不變的情況下，合作社對(duì)農(nóng)戶飼料投入費(fèi)用影響的ATT 為-0.314，且在1%的水平上顯著，這說明合作社能夠減少農(nóng)戶飼料投入費(fèi)用。利用逆概率加權(quán)回歸調(diào)整法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果證實(shí)上述結(jié)論仍然成立。與此同時(shí)，合作社對(duì)農(nóng)戶水電投入費(fèi)用影響的ATT 為-0.258，且在5%的水平上顯著，說明在其他條件保持不變的情況下，合作社能夠減少農(nóng)戶水電投入費(fèi)用。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，盡管合作社在一定程度上能夠減少農(nóng)戶飼料和水電的投入費(fèi)用，但其原因又分為3 種情況：一是生豬合作社降低了農(nóng)戶單位要素投入成本，但對(duì)投入量沒有影響；二是生豬合作社減少了農(nóng)戶要素投入量，但對(duì)單位要素投入成本沒有影響；三是生豬合作社既降低了農(nóng)戶單位要素投入成本又降低了要素投入量。因此，生豬合作社在減少要素過量投入方面發(fā)揮的作用還十分有限。事實(shí)上，農(nóng)戶采用“合作社+農(nóng)戶”生產(chǎn)模式所得到的好處主要是穩(wěn)定生豬銷售渠道，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)方面還沒有得到太多實(shí)質(zhì)性的幫助。同時(shí)，調(diào)查數(shù)據(jù)也顯示，采用這種模式的農(nóng)戶通過簽訂交易合同出售生豬的比例約為10.7%，而未采用戶這一比例僅占2.9%。本文分析所使用的績(jī)效指標(biāo)與銷售價(jià)格無關(guān)，只與生產(chǎn)指標(biāo)有關(guān)，因此合作社對(duì)提高農(nóng)戶養(yǎng)殖績(jī)效并沒有明顯作用。

表5 生豬合作社對(duì)要素投入及產(chǎn)出的處理效應(yīng)（ATT）

4 結(jié)論與啟示

本文利用江蘇、福建、江西、山東和四川5 個(gè)省份生豬養(yǎng)殖戶調(diào)查數(shù)據(jù)，主要分析生豬合作社對(duì)養(yǎng)殖戶生產(chǎn)績(jī)效的影響。首先，基于損害控制函數(shù)模型分析發(fā)現(xiàn)，合作社并沒有通過幫助農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)新技術(shù)進(jìn)步直接提高其養(yǎng)殖收入；同時(shí)，投入要素與合作社交叉項(xiàng)的結(jié)果顯示，合作社通過提高投入要素轉(zhuǎn)化效率進(jìn)而提高農(nóng)戶養(yǎng)殖收入的作用也不明顯。其次，利用反事實(shí)框架分析合作社對(duì)要素投入及產(chǎn)出的影響發(fā)現(xiàn)，生豬合作社對(duì)投入要素?cái)?shù)量的影響不甚顯著。本文結(jié)果表明，生豬合作社對(duì)改善農(nóng)戶生產(chǎn)績(jī)效尚未發(fā)揮應(yīng)有作用，其原因很可能在于這些養(yǎng)殖戶與生豬合作社的聯(lián)系尚停留在生豬交易環(huán)節(jié)，而在養(yǎng)殖環(huán)節(jié)的聯(lián)系比較松散。

本文認(rèn)為，未來應(yīng)加強(qiáng)合作社與農(nóng)戶的關(guān)系緊密程度。在實(shí)踐中，有的合作社只注重提供某一環(huán)節(jié)的服務(wù)，如只關(guān)注防疫和飼料利用率方面，而忽視了對(duì)其他環(huán)節(jié)的指導(dǎo)，從而導(dǎo)致合作社難以發(fā)揮應(yīng)有的效益。大多數(shù)農(nóng)戶雖然采用了“合作社+農(nóng)戶”的生產(chǎn)模式，但其只是希望通過合作社來保證生豬銷路，而在生產(chǎn)環(huán)節(jié)的并沒有采取相應(yīng)的改善措施。因此，合作社要通過組織技術(shù)培訓(xùn)等形式直接地向農(nóng)戶傳播新的養(yǎng)殖技術(shù)，同時(shí)可以采取一系列的激勵(lì)以及懲罰措施來優(yōu)化成員的行為，例如減少獸藥等的過量使用等，并激發(fā)農(nóng)戶的生產(chǎn)積極性。在此基礎(chǔ)上，合作社還要健全自身運(yùn)行機(jī)制，確保向農(nóng)戶提供科學(xué)、規(guī)范的服務(wù)，保證發(fā)揮最大效益，以此提高農(nóng)戶養(yǎng)殖績(jī)效。