左宇軒 魯琪琪 王玉佳

【摘要】高校專利申請(qǐng)與授權(quán)量是檢驗(yàn)高校專利轉(zhuǎn)化成果的重要因素，也是我國技術(shù)創(chuàng)新體系中的重要組成部分。本文以2006-2017年江蘇高校專利申請(qǐng)與授權(quán)量為分析樣本，對(duì)江蘇省的專利申請(qǐng)與授權(quán)量進(jìn)行綜合考察，發(fā)現(xiàn)江蘇高校專利申請(qǐng)與授權(quán)量近十幾年來不斷增加、專利質(zhì)量逐步提高，但是還有較大上升空間，且不同類型、不同地區(qū)高校的科技創(chuàng)新能力尚存在一定差距。

【關(guān)鍵詞】江蘇高校;專利;申請(qǐng);授權(quán)

一、問題的提出

在全國科技創(chuàng)新大會(huì)精神的指導(dǎo)下，將江蘇省建設(shè)為創(chuàng)新省份成為江蘇各級(jí)政府、高校和科研院所的“不二選擇”，然而高校作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、實(shí)施和保護(hù)的重要主體，其擁有的專利作為其重要的無形資產(chǎn)也成為衡量高?？萍紕?chuàng)新能力的重要方面。另一方面，在國家“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”戰(zhàn)略和高水平大學(xué)建設(shè)的大環(huán)境下，高校科技成果轉(zhuǎn)化將遇到前所未有的機(jī)會(huì)與挑戰(zhàn)。

二、2006-2017年間江蘇高校專利申請(qǐng)與授權(quán)的綜合考察

（一）專利申請(qǐng)、授權(quán)狀況的總體考察

2006-2017年江蘇高校專利申請(qǐng)量、授權(quán)量以及授權(quán)率是逐年增加的，其中，實(shí)用新型專利授權(quán)率在2013-2017年增長幅度較大，甚至在2017年實(shí)用新型專利的授權(quán)率達(dá)到91.95%。而外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)率波動(dòng)較大，2016-2017年授權(quán)率甚至從40.89%上升到95.42%超過實(shí)用新型專利的授權(quán)率。

（二）專利申請(qǐng)與授權(quán)狀況的數(shù)量比較

1.高校類別比較?？傮w來看，2006-2017年江蘇高校專利申請(qǐng)量呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，在2013年前，增長趨勢(shì)顯著，隨后增長趨勢(shì)放緩。從不同類型高校來看，一流學(xué)科建設(shè)高校申請(qǐng)量最高，非雙一流其次，最后是一流大學(xué)建設(shè)高校。但此結(jié)果受到每種類別學(xué)校數(shù)量的影響，因此需要參考其后的授權(quán)率。2010年前，專利授權(quán)量都處于較低水平，2010年后以高速持續(xù)增長。從不同類型來看，一流學(xué)科建設(shè)高校授權(quán)量最高，非雙一流其次，最后是一流大學(xué)建設(shè)高校。這個(gè)結(jié)果也受到各個(gè)類別學(xué)校數(shù)量的影響，需要我們結(jié)合后面的授權(quán)率來進(jìn)一步分析。十二年來，各類型高校授權(quán)率從接近0%發(fā)展到60%。以2014年為界，之前三種類型高校授權(quán)率曲線極為接近，在2011年到2013年突現(xiàn)不同，非雙一流高校授權(quán)率高于其他兩種類型高校：2014年之后，一流大學(xué)建設(shè)高校專利授權(quán)率大于一流學(xué)科建設(shè)高校大于非雙一流高校的趨勢(shì)逐步顯現(xiàn)。

2.地域特征比較。2006-2017年蘇中和蘇北兩地區(qū)高校專利申請(qǐng)量均低于蘇南地區(qū)。2007-2013年蘇南地區(qū)高校專利申請(qǐng)量增速明顯，2014-2017年江蘇高校專利申請(qǐng)量增速放緩。2006-2011年蘇中和蘇北地區(qū)高校專利申請(qǐng)量極低。2011-2012年蘇中和蘇北地區(qū)高校專利申請(qǐng)量較前幾年有較大增加，但與蘇南地區(qū)高校專利申請(qǐng)量仍有較大差距。2006-2010年蘇南、蘇中、蘇北三地區(qū)高校專利的授權(quán)量均較少，甚至蘇中和蘇北地區(qū)在2006年專利授權(quán)量為零。2012-2015年，蘇南地區(qū)高校專利授權(quán)量增速明顯，而蘇中和蘇南地區(qū)高校專利授權(quán)量在2014-2016年增速明顯。2010-2017年三地高校專利的授權(quán)量逐年遞增，但蘇南地區(qū)高校專利授權(quán)數(shù)量和增長速度明顯高于蘇中和蘇北。

三、專利申請(qǐng)、授權(quán)狀況的特征剖析

（一）數(shù)量不斷遞增

一流大學(xué)建設(shè)高校雖然只有兩所，即南京大學(xué)和東南大學(xué)，但無論從其申請(qǐng)量和授權(quán)量來看都是較為可觀的。一流學(xué)科建設(shè)高校數(shù)量較多，其申請(qǐng)量和授權(quán)量也較多，但其授權(quán)率仍低于一流大學(xué)建設(shè)高校。非雙一流學(xué)校授權(quán)率雖然偶爾高于一流學(xué)科建設(shè)高校，但受高校數(shù)量的影響，和其他兩種類型高校專利申請(qǐng)與授權(quán)量相比仍存在一定差距。但從13年開始，一流學(xué)科建設(shè)高校和非雙一流學(xué)校的申請(qǐng)量和授權(quán)量開始快速增長，正逐步展現(xiàn)出與其學(xué)校數(shù)量相匹配的專利產(chǎn)出量。近年來，專利總申請(qǐng)量和總授權(quán)量不止集中于一流大學(xué)建設(shè)高校和一流學(xué)科建設(shè)高校，而是在不同類型的高校中趨于分散化。

（二）質(zhì)量逐步提高

在專利審核過程中，由于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)型專利在申請(qǐng)過程中只需經(jīng)過形式審查，而形式審查基本不涉及對(duì)質(zhì)量的審核，因而我們就無法用這兩類專利的授權(quán)率來衡量專利的質(zhì)量。因此，理論上發(fā)明專利的授權(quán)率越高，其質(zhì)量也越好。無論是從不同類型的高校來看，還是從不同地區(qū)的高校來看，發(fā)明專利的申請(qǐng)量和授權(quán)量在專利總申請(qǐng)量和授權(quán)量中占較大比例，這說明江蘇省高校專利質(zhì)量逐步提升。

（三）地域差距拉大

蘇南地區(qū)高校專利的申請(qǐng)量和授權(quán)量均高于其他兩地，尤其是在2013年之后，蘇南地區(qū)高校專利申請(qǐng)量和授權(quán)量與其他兩地差距明顯增大。其中與蘇南地區(qū)是江蘇省一流大學(xué)建設(shè)高校和一流學(xué)科建設(shè)高校的聚集地有很大部分的原因。

四、專利申請(qǐng)、授權(quán)的影響因素及其成因探析

（一）不同類別、地域高校科研經(jīng)費(fèi)投入的差異

為了實(shí)現(xiàn)高水平的科研成果，研究經(jīng)費(fèi)是必要的物質(zhì)基礎(chǔ)。不同類型高校政府對(duì)其科研經(jīng)費(fèi)的投入有很大的差距。以2017年為例，南京大學(xué)國家級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)有80017.76萬元，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)國家級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)有21781.00萬元，南京醫(yī)科大學(xué)國家級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)13747.33萬元，而南京理工大學(xué)國家級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)僅有9372.95萬元，可以看出一流大學(xué)建設(shè)高校科研經(jīng)費(fèi)，高于一流學(xué)科建設(shè)高校，高于非雙一流高校，高校的專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量也顯示出這一趨勢(shì)。并且由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)失衡，江蘇蘇南地區(qū)的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)高于蘇中和蘇北地區(qū)，這也導(dǎo)致了蘇南地區(qū)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)高于蘇中和蘇北地區(qū)。另一方面，隨著專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量的增加，專利申請(qǐng)費(fèi)，特別是專利年費(fèi)越來越高，學(xué)校的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)越來越重。但是專利申請(qǐng)數(shù)量的增加并沒有導(dǎo)致實(shí)施率的提高，一些專利申請(qǐng)可能僅用于評(píng)估，推廣，報(bào)告或項(xiàng)目。一旦實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，為了不支付年費(fèi)、減輕經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，就會(huì)放棄大量專利。研究經(jīng)費(fèi)的多少極大地影響了隨后的專利授權(quán)和轉(zhuǎn)換。

（二）專利意識(shí)有待提升

一方面體現(xiàn)在高校大學(xué)生自身專利意識(shí)薄弱：另一方面體現(xiàn)在部分高校專利管理工作有待改進(jìn)。例如，東南大學(xué)所有的專利申請(qǐng)?jiān)灞仨毥粬|南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦統(tǒng)一安排代理（或由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦按老師的要求指定代理）。南京郵電大學(xué)設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心并與南京瑞弘專利商標(biāo)事務(wù)所達(dá)成銜接，事務(wù)所派有專人駐扎學(xué)校進(jìn)行專利管理工作。三江學(xué)院設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究所。在形式上，江蘇高校有相應(yīng)的專利管理機(jī)構(gòu)，水平也較高，但實(shí)際進(jìn)行日常管理的常設(shè)機(jī)構(gòu)卻人手不足，權(quán)限有限。并且江蘇大多高校尚未建立內(nèi)部審查、專利轉(zhuǎn)讓、許可和使用審準(zhǔn)、專利退出和專利操作系統(tǒng)的專利申請(qǐng)，這導(dǎo)致了專利申請(qǐng)和專利轉(zhuǎn)化能力的不足等現(xiàn)象的存在。

（三）專利激勵(lì)政策對(duì)于創(chuàng)新的激發(fā)

早在2011年，國家專利戰(zhàn)略推進(jìn)與服務(wù)中心成立，江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與泰州市人民政府簽署了全面合作協(xié)議。在中國建立國家專利戰(zhàn)略推廣與服務(wù)中心，也標(biāo)志著國家專利戰(zhàn)略試點(diǎn)項(xiàng)目的正式啟動(dòng)。這一戰(zhàn)略推進(jìn)提高了社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，也對(duì)鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造和促進(jìn)專利申請(qǐng)起到了積極作用。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，各地方政府也引入了專利申請(qǐng)資金資助政策。在前面的研究中發(fā)現(xiàn)2013年是轉(zhuǎn)折的一年，2013年后專利申請(qǐng)與授權(quán)量的增長幅度遠(yuǎn)超于2013年前。這是因?yàn)樵?013年，江蘇省專利信息服務(wù)中心獲批為“國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)估服務(wù)示范組織”。同年還與美國、韓國和德國深入進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流與合作。在此期間，韓國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官員訪問了省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局;美國專利商標(biāo)局代理局長瑞亞訪問江蘇并在南京發(fā)表演講。

此外，江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和江蘇省財(cái)政廳共同設(shè)立了江蘇省專利獎(jiǎng)。該獎(jiǎng)項(xiàng)每兩年選一次，主要用于審查專利穩(wěn)定性、國內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)和專利實(shí)施后的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。這一設(shè)置說明江蘇省的專利戰(zhàn)略已從關(guān)注專利數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅貙＠馁|(zhì)量。這些政策都有效地激勵(lì)了江蘇高校專利申請(qǐng)的數(shù)量，也使后期產(chǎn)生了更多高質(zhì)的專利。