何麗新下 王沛銳

摘要：《中華人民共和國(guó)海商法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《海商法》）修訂過(guò)程中，海事賠償責(zé)任限制的權(quán)利主體、責(zé)任限額和適用范圍，是存在較大爭(zhēng)議的三個(gè)問(wèn)題。這三大問(wèn)題，事關(guān)海事賠償責(zé)任限制制度立法宗旨和功能的實(shí)現(xiàn)。海事賠償責(zé)任限制作為分?jǐn)偤Ｉ巷L(fēng)險(xiǎn)的法律制度，應(yīng)將面臨海上風(fēng)險(xiǎn)的船方主體（包括航次租船的承租人）都納入其權(quán)利主體范圍，以確保海事賠償責(zé)任限制能夠發(fā)揮其"安全閥"的作用。同時(shí)，受通貨膨脹等因素影響，海事賠償責(zé)任限額應(yīng)逐步提高，以重新協(xié)調(diào)作為海上命運(yùn)共同體的船貨雙方利益的平衡。在《海商法》適用范圍擬擴(kuò)展至內(nèi)河運(yùn)輸?shù)谋尘跋?，海事賠償責(zé)任限制也應(yīng)適用于內(nèi)河航運(yùn)，但對(duì)于國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸（包括沿海和內(nèi)河運(yùn)輸）的責(zé)任限額，應(yīng)實(shí)行與國(guó)際海上運(yùn)輸相區(qū)別的雙軌制。

關(guān)鍵詞：海事賠償責(zé)任限制;《海商法》修改;責(zé)任限額;船貨利益平衡

中圖分類(lèi)號(hào)：D996.19文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：2096028X（2019）01001812

《中華人民共和國(guó)海商法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《海商法》）實(shí)施前，中國(guó)法院依據(jù)《關(guān)于海損賠償?shù)膸醉?xiàng)規(guī)定》①處理著海事賠償責(zé)任限制案件。但是，該規(guī)定僅有短短4個(gè)條文，既不系統(tǒng)又不明確，給司法實(shí)踐帶來(lái)了很大的不確定性。中國(guó)真正意義上的海事賠償責(zé)任限制制度，始于《海商法》第十一章，該章以《1976年海事賠償責(zé)任限制公約》（簡(jiǎn)稱(chēng)LLMC 1976）為藍(lán)本制定，在當(dāng)時(shí)可謂先進(jìn)之立法。但是，LLMC1976

①參見(jiàn)An Act to Explain and Amend and Act and for Giving a Further Relief to the Owners of Ships，26 Geo. 3，c. 86 （1786）。

②參見(jiàn)An Act to Limit Responsibility of Ship Owners in Certain Cases，53 Geo. 3，c. 159 （1813）。

③例如，《1957年船舶所有人責(zé)任限制國(guó)際公約》（International Convention Relating to the Limitation of the Liability of Owners of SeaGoing Ships）。

④《1957年關(guān)于統(tǒng)一海運(yùn)船舶所有人責(zé)任限制若干法律規(guī)定的國(guó)際公約》第1條第1款第b項(xiàng)。

⑤參見(jiàn)Tojo Maru[1971] 1 Lloyd's Rep. 341。畢竟是20世紀(jì)70年代的產(chǎn)物，如今已逾40年。隨著海上相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的弱化、船貨力量的此消彼長(zhǎng)以及新興制度的產(chǎn)生，海事賠償責(zé)任限制制度受到了空前的沖擊。[1]302，[2]對(duì)此，國(guó)際公約和各國(guó)立法都對(duì)責(zé)任限制制度做出了相應(yīng)的完善。在《海商法》修法過(guò)程中，如何結(jié)合域外立法的最新發(fā)展和中國(guó)航運(yùn)及貿(mào)易業(yè)的變遷，探究中國(guó)海事賠償責(zé)任限制在權(quán)利主體的擴(kuò)張、責(zé)任限額的提高和適用范圍的拓展等方面的完善措施，是"海事賠償責(zé)任限制"章節(jié)修訂中的三個(gè)重大問(wèn)題。一、海事賠償責(zé)任限制的權(quán)利主體

（一）責(zé)任限制權(quán)利主體不斷擴(kuò)張的路徑

海事賠償責(zé)任限制是從船東責(zé)任限制發(fā)展而來(lái)的。在以"自船自運(yùn)"為主的年代，對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的主體為船舶所有人，故海事賠償責(zé)任限制的主體限于船舶所有人?！?734年英國(guó)船舶所有人責(zé)任法》是關(guān)于海事賠償責(zé)任限制的早期立法，該法規(guī)定"船舶所有人"對(duì)于被船長(zhǎng)或者船員侵占、私藏或者盜走的金、銀、鉆石、珠寶、寶石和其他貨物或商品所造成的滅失或者損害所承擔(dān)的賠償責(zé)任，僅限于船舶及其屬具的價(jià)值，加上相關(guān)航次所賺取的運(yùn)費(fèi)數(shù)額。[3]11，[4]1007在這之后，雖然經(jīng)過(guò)了1786年①和1813年②兩次修法，進(jìn)一步擴(kuò)大了可以享受海事賠償責(zé)任限制的海事請(qǐng)求，但船舶所有人這一主體始終沒(méi)有改變。[4]10081009事實(shí)上，直到20世紀(jì)中葉，一些有關(guān)海事賠償責(zé)任限制的國(guó)際公約仍然以"船舶所有人責(zé)任限制"來(lái)命名③。可見(jiàn)，船舶所有人責(zé)任限制制度對(duì)海事賠償責(zé)任限制影響之深遠(yuǎn)。

隨著航運(yùn)業(yè)的發(fā)展，航運(yùn)中的分工日益細(xì)化，經(jīng)營(yíng)方式也呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，船舶承租人這一主體出現(xiàn)。船舶承租人并非船舶的所有權(quán)人，但是同樣與船舶的經(jīng)營(yíng)有密切聯(lián)系，同時(shí)也要面臨海上風(fēng)險(xiǎn)，基于此，享受責(zé)任限制的基礎(chǔ)也從基于對(duì)船舶的所有權(quán)向經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)變。不僅如此，為防止對(duì)船舶雇員的差別待遇以及"擇人起訴"的問(wèn)題，《1957年關(guān)于統(tǒng)一海運(yùn)船舶所有人責(zé)任限制若干法律規(guī)定的國(guó)際公約》（簡(jiǎn)稱(chēng)《1957年公約》）第6條第2款除了明確該公約適用于"船舶承租人、經(jīng)營(yíng)人或者管理人"，還將"船長(zhǎng)、船員以及船舶所有人、承租人、經(jīng)營(yíng)人或者管理人的受雇人"納入公約的調(diào)整范圍，由此，將船舶管理人、經(jīng)營(yíng)人及其他雇員也納入到享受海事賠償責(zé)任限制的權(quán)利主體中。

至此，現(xiàn)代意義上的海事賠償責(zé)任限制制度產(chǎn)生以來(lái)，其權(quán)利主體經(jīng)歷了從狹義的船舶所有人，到廣義的船舶所有人（包括船舶所有人、船舶承租人、船舶經(jīng)營(yíng)人、船舶管理人及上述主體的雇員）的轉(zhuǎn)變。但是，責(zé)任限制主體擴(kuò)張的腳步并未停下。在《1957年公約》項(xiàng)下，船舶所有人對(duì)船上人員的行為、疏忽或者過(guò)失導(dǎo)致的索賠，僅限于"該行為、疏忽或過(guò)失是在船舶航行及管理"期間所發(fā)生的④。而英國(guó)的Tojo Maru案⑤中侵權(quán)行為并非在船上發(fā)生，也不是在船舶航行或管理期間發(fā)生，因此，救助人并無(wú)權(quán)主張責(zé)任限制。[3]32在該案后，為了平衡救助人在海事賠償責(zé)任限制制度中所遭受的不公，LLMC 1976第1條明確"救助人"為有權(quán)主張責(zé)任限制之主體。而隨著責(zé)任保險(xiǎn)的普及，海上侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)逐漸向保險(xiǎn)人轉(zhuǎn)移，責(zé)任保險(xiǎn)人同樣要承擔(dān)海上風(fēng)險(xiǎn)，由此，責(zé)任限制的主體也擴(kuò)張到責(zé)任保險(xiǎn)人。在這一階段，救助人和責(zé)任保險(xiǎn)人享受責(zé)任限制的權(quán)利，并非基于對(duì)船舶的所有，也不是基于對(duì)船舶的占有，而在于其所面臨或替代承擔(dān)的海上風(fēng)險(xiǎn)。

概言之，現(xiàn)代意義上的海事賠償責(zé)任限制由船舶所有人責(zé)任限制發(fā)展而來(lái)，隨著船舶經(jīng)營(yíng)方式的多樣化，責(zé)任限制的權(quán)利基礎(chǔ)由基于對(duì)船舶的所有權(quán)向經(jīng)營(yíng)權(quán)、管理權(quán)轉(zhuǎn)變，享有責(zé)任限制的主體也從狹義的船舶所有人向廣義的船舶所有人擴(kuò)張。伴隨著面臨海上風(fēng)險(xiǎn)的主體不斷增加，海事賠償責(zé)任限制的主體也隨之發(fā)生進(jìn)一步變化，此時(shí)，海事賠償責(zé)任限制的主體范圍已經(jīng)超越了廣義的船舶所有人，擴(kuò)張到所有面臨海上風(fēng)險(xiǎn)的船方主體。海事賠償責(zé)任限制制度之所以會(huì)產(chǎn)生這種變化，與海事賠償責(zé)任限制的立法宗旨和航運(yùn)業(yè)的不斷發(fā)展有著密切的聯(lián)系。一方面，海事賠償責(zé)任限制制度的初衷，在于通過(guò)法律的規(guī)定將參與海上冒險(xiǎn)的主體所承擔(dān)的海上風(fēng)險(xiǎn)控制在一定的范圍內(nèi)，避免因?yàn)槟骋缓ｋy事故而導(dǎo)致其遭受難以預(yù)測(cè)的損失，進(jìn)而促進(jìn)航運(yùn)業(yè)的發(fā)展。另一方面，從航運(yùn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)觀(guān)之，船舶所有權(quán)中的各項(xiàng)權(quán)能日益分離，產(chǎn)生了各種形式、各

①在（2010）滬海法商初字第355號(hào)判決中，上海海事法院認(rèn)為："依據(jù)我國(guó)《海商法》第204條的規(guī)定，船舶承租人有權(quán)享受海事賠償責(zé)任限制，且根據(jù)立法精神，光船租賃、定期租船和航次租船或以其他合法方式進(jìn)行租賃的承租人均屬于上述法條規(guī)定的'船舶承租人'"。在（2013）廈海法商初字第385號(hào)判決中，廈門(mén)海事法院也持肯定觀(guān)點(diǎn)，認(rèn)為："根據(jù)《海商法》第204條的規(guī)定，船舶所有人、船舶承租人和船舶經(jīng)營(yíng)人，均可以依法享受海事賠償責(zé)任限制。所謂船舶承租人，應(yīng)包括航次租船承租人，期租承租人和光船承租人。"

②參見(jiàn)廣州海事法院（2014）廣海法初字第118號(hào)民事判決書(shū)。

③在（2015）粵高法民四終字第23號(hào)民事判決中，廣東省高級(jí)人民法院認(rèn)為："海事賠償責(zé)任限制制度的初衷是為了保護(hù)船舶所有人，減輕其海上風(fēng)險(xiǎn)，有權(quán)限制海事賠償責(zé)任的主體應(yīng)當(dāng)是對(duì)整艘船舶享有利益并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的主體。航次租船合同的承租人就船舶或者船舶的部分艙位簽訂航次租船合同，按照約定的時(shí)間向出租人提供約定的貨物、支付運(yùn)費(fèi)，航次租船合同實(shí)質(zhì)為運(yùn)輸合同。航次租船合同承租人以承運(yùn)人的身份，通過(guò)與實(shí)際貨主簽訂運(yùn)輸合同以承攬運(yùn)輸貨物并收取運(yùn)費(fèi)而實(shí)現(xiàn)收益。航次租船合同承租人并不擁有船舶，對(duì)船舶的營(yíng)運(yùn)沒(méi)有控制權(quán)，也不承擔(dān)船舶營(yíng)運(yùn)的風(fēng)險(xiǎn)，其系經(jīng)營(yíng)運(yùn)輸而非經(jīng)營(yíng)船舶，故《中華人民共和國(guó)海商法》第204條規(guī)定的船舶承租人不包括航次租船合同的承租人。"種層次的船舶使用和經(jīng)營(yíng)方式，相關(guān)的使用主體圍繞著船舶運(yùn)輸形成了利益、風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任緊密關(guān)聯(lián)的整體，海事賠償責(zé)任限制制度的權(quán)利主體也從單一的船舶所有人擴(kuò)張到了船舶承租人、經(jīng)營(yíng)人、管理人等主體。[5]359

（二）責(zé)任限制權(quán)利主體擴(kuò)張背景下中國(guó)立法的選擇

《海商法》關(guān)于權(quán)利主體的規(guī)定，是參照LLMC 1976制定的，該法第204條明確規(guī)定可以享受海事賠償責(zé)任限制的主體為"船舶所有人、救助人、船舶承租人和船舶經(jīng)營(yíng)人"，并在第206條中明確"保險(xiǎn)人"亦可主張海事賠償責(zé)任限制。雖然LLMC 1976第1條第2款明確將船舶管理人和船舶經(jīng)營(yíng)人都納入有權(quán)主張責(zé)任限制的主體，但是，在《海商法》制定時(shí)特定的歷史背景下，國(guó)內(nèi)的船舶管理業(yè)僅存在少數(shù)航運(yùn)公司兼營(yíng)，而尚未出現(xiàn)專(zhuān)門(mén)的、具有主體意義的船舶管理人。[1]118故《海商法》第204條在借鑒公約規(guī)定時(shí)僅把經(jīng)營(yíng)人納入了可以限制責(zé)任的主體范圍。船舶經(jīng)營(yíng)人（ship's operator）和船舶管理人（ship's manager）從文義上看區(qū)別甚微，但在海事實(shí)踐中，他們指的卻是不同的主體。前者指經(jīng)營(yíng)船舶的人，包括經(jīng)營(yíng)自有船舶的船舶所有人、經(jīng)營(yíng)光船租賃船舶的光船承租人以及接受船舶所有人或光船承租人的委托經(jīng)營(yíng)船舶的人;而后者指接受船舶所有人或者光船承租人的委托，為船舶配備船員、負(fù)責(zé)船舶的安全、裝備、修理、檢驗(yàn)和其他技術(shù)保障的人。概言之，船舶經(jīng)營(yíng)是指船舶運(yùn)營(yíng)中的商務(wù)性活動(dòng)，而船舶管理指的是船舶經(jīng)營(yíng)中的技術(shù)性活動(dòng)。隨著中國(guó)船舶管理業(yè)的發(fā)展，船舶管理人更多地參與到航運(yùn)中，與船舶經(jīng)營(yíng)人一樣，船舶管理人在海事索賠中也有可能需要承擔(dān)賠償責(zé)任。因此，賦予船舶管理人對(duì)海事索賠主張責(zé)任限制的權(quán)利，是維護(hù)海事賠償責(zé)任主體范圍完整性，進(jìn)而保證該制度能夠發(fā)揮作用的必要前提。同時(shí)，這也是與國(guó)際公約接軌的需要。在本次《中華人民共和國(guó)海商法（修訂征求意見(jiàn)稿）》（簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)稿》）中，增加了"管理人"這一享受海事賠償責(zé)任限制的主體，符合海事賠償責(zé)任限制主體擴(kuò)張的趨勢(shì)。

然而，對(duì)于本章所指的"船舶承租人"是否包含航次租船的承租人，理論界一直爭(zhēng)論不休。既有學(xué)者認(rèn)為海事賠償責(zé)任限制的主體應(yīng)包括廣義的承租人，[5]357360，[6]也有學(xué)者認(rèn)為海事賠償責(zé)任限制的權(quán)利主體僅限于光船租船的承租人，而不包括定期租船、航次租船的承租人。[7]肯定說(shuō)主要是基于航次租船的承租人同樣要面臨海上風(fēng)險(xiǎn)的事實(shí)。LLMC 1976及《海商法》將船舶承租人、船舶經(jīng)營(yíng)人、救助人和保險(xiǎn)人等作為享受海事賠償責(zé)任限制的主體，是建立在對(duì)船舶所有人的責(zé)任轉(zhuǎn)承和責(zé)任替代的基礎(chǔ)之上的，這些人因轉(zhuǎn)承或替代了船舶所有人的責(zé)任而享有了與船舶所有人同等的限制其賠償責(zé)任的權(quán)利。航次承租人基于船舶運(yùn)輸獲得收益，對(duì)船舶具有重要利益，同時(shí)也要承擔(dān)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任，當(dāng)其將船舶（或部分艙位）轉(zhuǎn)租給貨主時(shí)，其處于船東的角色和地位，有可能因船舶的不適航等原因?qū)ω浿鞒袚?dān)賠償責(zé)任，不應(yīng)剝奪其享受海事賠償責(zé)任限制的權(quán)利。否定說(shuō)則認(rèn)為航次租船合同是運(yùn)輸合同而非租船合同，在航次租船合同下，船舶的營(yíng)運(yùn)完全由出租人控制，承租人并不占有船舶，其義務(wù)僅僅是按照約定提供貨物、支付運(yùn)費(fèi)，并不承擔(dān)船舶營(yíng)運(yùn)的風(fēng)險(xiǎn)，不應(yīng)賦予航次租船承租人責(zé)任限制的權(quán)利。

在中國(guó)司法實(shí)踐中，"航次租船的承租人能否主張責(zé)任限制"亦存在爭(zhēng)議。上海海事法院和廈門(mén)海事法院在2010年和2013年分別作出的判決，曾使得"航次租船的承租人可以主張海事賠償責(zé)任限制"的觀(guān)點(diǎn)一度成為主流①，但廣州海事法院在2014年的判決中則認(rèn)為"航次租船合同屬于運(yùn)輸合同，承租人并不直接經(jīng)營(yíng)船舶，因此《海商法》第204條所指的船舶承租人不包括航次租船合同的承租人"②，該案件的上訴法院廣東省高級(jí)人民法院亦持相同的觀(guān)點(diǎn)③。也就是說(shuō)，該問(wèn)題在各級(jí)法院中并

①參見(jiàn)最高人民法院（2017）最高法民再69號(hào)民事判決書(shū)。未形成一致的看法。最終，為了平息這一爭(zhēng)議，最高人民法院在2017年對(duì)上述廣州海事法院一審、廣東省高級(jí)人民法院二審的"中國(guó)太平洋財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司廈門(mén)分公司與唐山中海寧興物流有限公司海上貨物運(yùn)輸合同糾紛案"進(jìn)行再審時(shí)，維持了該案二審法院的判決，表明了"航次租船的承租人不可享受海事賠償責(zé)任限制"的立場(chǎng)①。至此，這一問(wèn)題在司法實(shí)踐中的爭(zhēng)議暫時(shí)得到平息。

筆者認(rèn)為，航次租船的承租人是適格的海事賠償責(zé)任限制的權(quán)利主體。

1.責(zé)任限制權(quán)利主體的完整性是海事賠償責(zé)任限制發(fā)揮其作用的保障

海事賠償責(zé)任限制制度的目的在于將面臨海上風(fēng)險(xiǎn)的船舶一方的責(zé)任限制在可控或可預(yù)期的范圍內(nèi)，而實(shí)現(xiàn)這一目的的前提在于享受海事賠償責(zé)任限制的權(quán)利群體的完整性，否則，海事賠償責(zé)任限制制度所扮演的控制風(fēng)險(xiǎn)的"安全閥"也將因?yàn)槌霈F(xiàn)漏洞而失去作用。申言之，若將海事賠償責(zé)任限制比作一張"安全網(wǎng)"，所有面臨海上風(fēng)險(xiǎn)的主體則構(gòu)成"安全網(wǎng)"上的所有節(jié)點(diǎn)，海事賠償責(zé)任限制制度賦予所有面臨海上風(fēng)險(xiǎn)的主體主張責(zé)任限制的權(quán)利，旨在確保限制性海事請(qǐng)求的權(quán)利人無(wú)法突破"安全網(wǎng)"上的漏洞，向不享有海事賠償責(zé)任限制權(quán)利的主體索賠。此種制度設(shè)計(jì)，與現(xiàn)代海商法中普遍承認(rèn)的"喜馬拉雅條款"的運(yùn)行機(jī)理是一致的，即為受其保護(hù)的主體構(gòu)建嚴(yán)密的保護(hù)體系，避免因?yàn)槟骋恢黧w不受保護(hù)而牽連其他主體，使制度失去其實(shí)際效用。

在航運(yùn)實(shí)踐中，如果某一面臨海上風(fēng)險(xiǎn)的船方主體無(wú)法主張責(zé)任限制，其進(jìn)行全額賠償后反過(guò)來(lái)再通過(guò)內(nèi)部關(guān)系向船舶所有人等其他主體索賠，則海事賠償責(zé)任限制就失去了其控制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)而促進(jìn)航運(yùn)業(yè)發(fā)展的作用。譬如，若航次租船的承租人不是海事賠償責(zé)任限制的權(quán)利主體，當(dāng)發(fā)生航次租船合同項(xiàng)下的重大海難事故時(shí)，索賠方將可以繞開(kāi)船舶所有人，而直接向航次租船的承租人索賠以取得全額賠償。如此以來(lái)，將嚴(yán)重打擊承運(yùn)主體以航次租船的形式從事海上貨物運(yùn)輸活動(dòng)的積極性，對(duì)航次租船市場(chǎng)產(chǎn)生不利影響。基此，隨著船舶經(jīng)營(yíng)方式的多樣化，享受海事賠償責(zé)任限制的主體必然隨著面臨風(fēng)險(xiǎn)主體的增加而不斷擴(kuò)張，以保障該制度實(shí)現(xiàn)其立法目的。

2.海事賠償責(zé)任限制的權(quán)利基礎(chǔ)是基于對(duì)海上風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)

在共同海損分?jǐn)倷C(jī)制下，船舶所有人與貨主并非合伙關(guān)系，卻被視為共同參與海上冒險(xiǎn)，為了共同的利益而共擔(dān)所遭受的風(fēng)險(xiǎn)。[8]責(zé)任限制的權(quán)利基礎(chǔ)經(jīng)歷了從對(duì)船舶的所有到準(zhǔn)所有再到對(duì)海上風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)之轉(zhuǎn)變，海事賠償責(zé)任限制中船東與貨主亦應(yīng)被視為面臨海上風(fēng)險(xiǎn)的共同體，在貨物遭受毀損滅失時(shí)，法律賦予船舶所有人享受海事賠償責(zé)任限制的權(quán)利，通過(guò)犧牲貨主獲得全額賠償?shù)睦妫瑢?shí)現(xiàn)貨主與船舶所有人風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)?。因?yàn)樵诤Ｉ线\(yùn)輸法律關(guān)系中，就船貨雙方而言，船方所享有的權(quán)利主要是收取運(yùn)費(fèi)，與貨物在生產(chǎn)流通領(lǐng)域所產(chǎn)生的使用價(jià)值和交換價(jià)值相比是微薄和有限的，但其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)卻是陸上企業(yè)所不能比擬的。[9]概言之，海事賠償責(zé)任限制的意義，在于海上命運(yùn)共同體即貨主（受害人）和承運(yùn)人一起承擔(dān)海運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)，使海上風(fēng)險(xiǎn)得到有效分?jǐn)?，以維護(hù)航運(yùn)業(yè)的健康發(fā)展。航次租船的承租人雖然不實(shí)際擁有或者控制船舶，但是其仍然需要面臨海上風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)貨物受損時(shí)，他仍然會(huì)遭受來(lái)自托運(yùn)方的索賠，故其享受海事賠償責(zé)任限制的權(quán)利具有合理性。有學(xué)者認(rèn)為航次租船的承租人以其承租的船舶承運(yùn)他人貨物時(shí)，即使其對(duì)于第三人而言具有承運(yùn)人的地位，但由于其不實(shí)際控制船舶，且由于船員在駕駛或管理船舶過(guò)程中的侵權(quán)行為造成第三人的財(cái)產(chǎn)損失只能由船舶出租人承擔(dān)責(zé)任，故海事賠償責(zé)任限制的主體只能是船舶出租人而非承租人。[7]這種觀(guān)點(diǎn)具有一定的合理性，然而，盡管海損事故引起的侵權(quán)糾紛占大多數(shù)，但是海事賠償責(zé)任限制的邏輯起點(diǎn)不僅源于侵權(quán)責(zé)任，還可能涉及違約責(zé)任。[10]在實(shí)踐中，航次租船的承租人以其租賃的船舶承運(yùn)第三人的貨物時(shí)，其作為承運(yùn)人完全有可能因?yàn)槌羞\(yùn)貨物的損失而面臨索賠。譬如，在"原告阿爾巴私人有限公司與被告浙江中遠(yuǎn)國(guó)際貨運(yùn)有限公司溫州分公司、被告浙江中遠(yuǎn)國(guó)際貨運(yùn)有限公司、被告林威航運(yùn)有限公司、被告深圳市達(dá)希海運(yùn)有限公司海上貨物運(yùn)輸合同糾紛案"中，承運(yùn)船舶沉沒(méi)導(dǎo)致貨物滅失，在船舶所有人林威航運(yùn)有限公司、船舶經(jīng)營(yíng)人和管理人深圳市達(dá)希海運(yùn)有限公司賠償部分損失后，原告作為保險(xiǎn)人，支付保險(xiǎn)賠償后取得代位求償權(quán)，遂訴請(qǐng)航次租船的承租人（同時(shí)也是案涉航次的承運(yùn)人）浙江中遠(yuǎn)國(guó)際貨

①參見(jiàn)上海海事法院（2010）滬海法商初字第355號(hào)民事判決。

②該條文表述為："When the managing owner， or in the event of affreightment， either on timecharter， on the voyage or otherwise， the principal charterer is liable in respect of one of the causes mentioned in Art.7 or in Art.8， the provision of this Convention shall apply to him like to the shipowner."

③《最高人民法院關(guān)于審理海事賠償責(zé)任限制相關(guān)糾紛案件的若干規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》第10條雖然規(guī)定"海事賠償責(zé)任限制中船舶承租人僅指光租承租人和期租承租人，不包括航次承租人"。但是，在后來(lái)出臺(tái)的《最高人民法院關(guān)于審理海事賠償責(zé)任限制相關(guān)糾紛案件的若干規(guī)定》中并沒(méi)有出現(xiàn)此條款。運(yùn)有限公司溫州分公司及其總公司浙江中遠(yuǎn)國(guó)際貨運(yùn)有限公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，該訴訟請(qǐng)求得到上海海事法院的支持①。在該案中，航次租船的承租人之所以要承擔(dān)責(zé)任，并非基于侵權(quán)關(guān)系，而是基于與原告之間的合同關(guān)系。此外，國(guó)際公約以及《海商法》中所規(guī)定的限制性海事請(qǐng)求，亦不局限于侵權(quán)之訴，還包括違約之訴。例如，LLMC 1976第2條第1款明確規(guī)定了六類(lèi)限制性海事請(qǐng)求，其中第一類(lèi)為"因發(fā)生在船上或船舶營(yíng)運(yùn)或救助作業(yè)直接造成的人身傷亡或財(cái)產(chǎn)的滅失或損害以及由此引起的相應(yīng)損失"，第二類(lèi)為"因海運(yùn)貨物、旅客及其行李的遲延造成的損失"……顯然，上述海事請(qǐng)求既可以是由侵權(quán)行為引起的，也可以是由違約行為引起的，且賠償主體也不僅僅局限于經(jīng)營(yíng)船舶的主體。由此可見(jiàn)，航次租船的承租人在國(guó)際海上貨物運(yùn)輸中同樣會(huì)面臨被索賠的風(fēng)險(xiǎn)，賦予其享受海事賠償責(zé)任限制的權(quán)利，具有合理性。

3.航次租船的承租人享受責(zé)任限制更符合現(xiàn)行公約和《海商法》的立法初衷

目前通行的有關(guān)海事賠償責(zé)任限制的國(guó)際公約和《海商法》都沒(méi)有對(duì)責(zé)任限制權(quán)利主體中"船舶承租人"的含義作出限制?！?913年關(guān)于責(zé)任限制的國(guó)際公約草案》（簡(jiǎn)稱(chēng)《1913年草案》）第11條明確規(guī)定定期租船的承租人和航次租船的承租人均可以主張海事賠償責(zé)任限制②。以《1913年草案》為藍(lán)本制定的《1924年關(guān)于統(tǒng)一船舶所有人責(zé)任限制若干規(guī)則的國(guó)際公約》（簡(jiǎn)稱(chēng)《1924年公約》）第10條僅僅規(guī)定"經(jīng)營(yíng)船舶的非船舶所有人或主要承租人"是責(zé)任限制的主體，并沒(méi)有做進(jìn)一步的規(guī)定?！?957年公約》、LLMC 1976及后續(xù)的修正案亦作了模糊化的處理，僅規(guī)定"承租人"可以享受海事賠償責(zé)任限制，并未作具體的限制。之所以會(huì)有這樣的做法，主要是基于兩方面的原因：一方面，在公約制定的過(guò)程中，雖然對(duì)此問(wèn)題并未形成完全一致的看法，但是公約頒布后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，多數(shù)國(guó)家都認(rèn)為航次租船的承租人可以主張海事賠償責(zé)任限制：國(guó)際海事委員會(huì)（CMI）在2008年曾召開(kāi)專(zhuān)門(mén)的會(huì)議對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行研討，并向各國(guó)海商法協(xié)會(huì)發(fā)出問(wèn)題單，回答此問(wèn)題的有21個(gè)國(guó)家，其中只有5國(guó)認(rèn)為責(zé)任限制不適用于航次租船的承租人和艙位租船的承租人。[5]359基于此，公約采用比較模糊的措辭，既照顧到多數(shù)國(guó)家的利益，又有利于吸引更多國(guó)家的加入;另一方面，從光船租賃、定期租船發(fā)展到航次租船，船舶租賃方式日益多元化，隨著航運(yùn)和貿(mào)易的發(fā)展，還會(huì)衍生出其他類(lèi)型的船舶租賃方式，采用列舉式的條款必然隨之不斷修改，為避免列舉法帶來(lái)的局限性，公約采用了較具彈性的措辭?！逗Ｉ谭ā泛Ｊ沦r償責(zé)任限制制度是參照LLMC 1976制定的，其立法初衷與公約也是一致的。參照LLMC 1976第1條第2款的規(guī)定，《海商法》第204條第2款明確"船舶所有人，包括船舶承租人和船舶經(jīng)營(yíng)人"，并未對(duì)承租人做任何限制，其他相關(guān)法律法規(guī)對(duì)此也沒(méi)有更具體的規(guī)定③。這也表明了《海商法》對(duì)享受責(zé)任限制的承租人主體采取的是開(kāi)放式的立法模式，意在確保所有面臨海上風(fēng)險(xiǎn)的承租人都能主張責(zé)任限制。此外，LLMC 1976第1條第2款的措辭為"是指……"，而《海商法》改為"包括……"，其目的正是為了適應(yīng)未來(lái)船舶經(jīng)營(yíng)多元化的發(fā)展需要，從而對(duì)責(zé)任限制的主體做出開(kāi)放性的規(guī)定，這也體現(xiàn)出《海商法》規(guī)定的前瞻性。也就是說(shuō)，對(duì)上述條文所指的"承租人"，在現(xiàn)有語(yǔ)境下應(yīng)該做廣義的解釋?zhuān)窗ㄋ蓄?lèi)型的承租人。如果將航次租船的承租人排除在外，將違反文義解釋原則，同時(shí)也不符合立法的初衷。

二、海事賠償責(zé)任限制的限額

（一）確定責(zé)任限額所考慮的因素

海事賠償責(zé)任限制制度產(chǎn)生以來(lái)，責(zé)任限額的計(jì)算方式和計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)一直處在不斷調(diào)整的過(guò)程中，以維持船貨雙方利益的平衡。責(zé)任限額的變化總體上呈現(xiàn)出以下兩個(gè)特點(diǎn)：其一，責(zé)任限額的計(jì)算方式日趨科學(xué)與合理，更能反映船舶的價(jià)值或者受害人的實(shí)際損失;其二，責(zé)任限額呈遞增趨勢(shì)，減損甚至抵消通貨膨脹所造成的責(zé)任限額縮水的問(wèn)題。由此可見(jiàn)，責(zé)任限額的變化主要基于實(shí)際損失和通貨膨脹的影響，至于是否加入公約或者加入哪一公約，則是一國(guó)基于本國(guó)的利益做出的政策性選擇。

①參見(jiàn)《國(guó)際海事組織法律委員會(huì)第九十六屆會(huì)議文件》，LEG 96/12/1。

②參見(jiàn)《國(guó)際海事組織法律委員會(huì)第九十九屆會(huì)議文件》，LEG 99/4/1。

③檢索方法：利用威科先行法律信息庫(kù)（http：//law.wkinfo.com.cn/）的檢索功能，初步篩選出裁判依據(jù)為《中華人民共和國(guó)海商法》第210條的裁判文書(shū)共170份，排除其中僅涉及設(shè)立責(zé)任限制基金的裁定書(shū)，共余下63份判決書(shū)，再通過(guò)逐份閱讀排除責(zé)任人無(wú)法享受責(zé)任限制以及并案處理的案件，最終余下29份樣本。檢索時(shí)間：2019年1月8日。

④獲賠比例按照以下5種標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算：1.《海商法》第210條所確立的標(biāo)準(zhǔn);2.LLMC 1996所確立的標(biāo)準(zhǔn)（雙軌制：從事中華人民共和國(guó)港口之間貨物運(yùn)輸或者沿海作業(yè)的船舶，其海事賠償限額按照50%計(jì)算）;3.LLMC 1996所確立的標(biāo)準(zhǔn)（單軌制：國(guó)內(nèi)國(guó)際運(yùn)輸采用同一標(biāo)準(zhǔn)）;4.LLMC 2012所確立的標(biāo)準(zhǔn)（雙軌制：從事中華人民共和國(guó)港口之間貨物運(yùn)輸或者沿海作業(yè)的船舶，其海事賠償限額按照50%計(jì)算）;5.LLMC 2012所確立的標(biāo)準(zhǔn)（單軌制：國(guó)內(nèi)國(guó)際運(yùn)輸采用同一標(biāo)準(zhǔn)）。此外，考慮到中國(guó)國(guó)內(nèi)運(yùn)輸船舶噸位較小，500噸以下的船舶仍然參照現(xiàn)行《海商法》設(shè)立獨(dú)立的標(biāo)準(zhǔn)，其責(zé)任限額按照LLMC 1996和LLMC 2012所提高的幅度做出相應(yīng)提高。

⑤為了統(tǒng)計(jì)的便利，表中將國(guó)際海上運(yùn)輸記載為"國(guó)際"，將國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸（超過(guò)20總噸，不滿(mǎn)300總噸的船舶及300總噸以上從事中華人民共和國(guó)港口之間貨物運(yùn)輸或者沿海作業(yè)的船舶）記載為"國(guó)內(nèi)"。1.實(shí)際損失

與傳統(tǒng)民法下的侵權(quán)損害賠償不同，海事賠償責(zé)任限制制度下侵權(quán)損害賠償數(shù)額的計(jì)算并不以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，而以船舶價(jià)值或者固定的數(shù)額為限承擔(dān)賠償責(zé)任，其目的是為了控制船方所面臨的海上風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)海上冒險(xiǎn)。然而，海事賠償責(zé)任限制限額的確定不能完全拋棄對(duì)實(shí)際損失的考量--如果實(shí)際損失經(jīng)常小于或等于責(zé)任限額，海事賠償責(zé)任限制制度就失去了其存在的意義;如果海事賠償責(zé)任限額遠(yuǎn)小于實(shí)際損失成為常態(tài)，則會(huì)過(guò)分損害被侵權(quán)方的利益，打破船貨雙方利益的平衡。委付制和執(zhí)行制是早期計(jì)算責(zé)任限額的方式，屬于"物的責(zé)任限制"，以船舶或其他海上財(cái)產(chǎn)為限承擔(dān)賠償責(zé)任。在發(fā)生事故后，由于責(zé)任人的海上財(cái)產(chǎn)往往會(huì)遭受不同程度的毀損，價(jià)值的降低在所難免，使得賠償限額與實(shí)際損失相去甚遠(yuǎn)，這也是上述兩種限額計(jì)算方式退出歷史舞臺(tái)的原因。后來(lái)以金額制為代表的"人的責(zé)任限制"使得賠償限額趨于合理。

基于上述理由，國(guó)際公約的磋商過(guò)程中，實(shí)際損失成為考量責(zé)任限額是否提高的最主要因素之一。譬如，在國(guó)際海事組織法律委員會(huì)第96次會(huì)議上，澳大利亞代表團(tuán)提出了提高《〈1976年海事賠償責(zé)任限制公約〉的1996年議定書(shū)》（簡(jiǎn)稱(chēng)LLMC 1996）所規(guī)定的責(zé)任限額，其理由之一就是在某些案件中責(zé)任限額已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于實(shí)際損失：在2009年3月Pacific Adventurer輪燃油污染案件中，實(shí)際清污費(fèi)用為2 500萬(wàn)美元，而按照該船的噸位計(jì)算出的責(zé)任限額僅為7 556 400SDR（按照2009年3月31日的兌換比率，折合：1 129.73萬(wàn)美元），與實(shí)際損失差距甚遠(yuǎn)①。再加上對(duì)通貨膨脹的考量，LLMC 1996在LLMC 1976的基礎(chǔ)上將責(zé)任限額提高了2-5倍。同時(shí)，LLMC 1996第8條第5款亦規(guī)定："在對(duì)修正限額的提案采取行動(dòng)時(shí)，法律委員會(huì)應(yīng)考慮到事故的經(jīng)驗(yàn)，尤其是由事故造成的損害金額、幣值的變化和經(jīng)提議的修正對(duì)保險(xiǎn)費(fèi)用的影響。"2.通貨膨脹

責(zé)任限制制度發(fā)展至今，產(chǎn)生了委棄制、執(zhí)行制、船價(jià)制等方式，但都因?yàn)榇嬖谳^大的缺陷而被舍棄，目前居于主導(dǎo)地位的是金額制。[1]7583遺憾的是，金額制亦非完美，金額制下責(zé)任限額的確定性使得其不可避免地受到通貨膨脹的影響進(jìn)而導(dǎo)致限額縮水，這必然使得責(zé)任限額和實(shí)際損失之間的差距隨著時(shí)間的推移被不斷拉大，因此，無(wú)論是各國(guó)國(guó)內(nèi)立法還是國(guó)際公約，概莫能外，都會(huì)定期通過(guò)修法的方式提高責(zé)任限額。譬如，目前最新的關(guān)于責(zé)任限額的標(biāo)準(zhǔn)是《關(guān)于修訂〈1976年海事賠償責(zé)任限制公約〉1996年議定書(shū)》的2012年修正案（簡(jiǎn)稱(chēng)LLMC 2012）所確立的，其在LLMC 1996的基礎(chǔ)上提高了51%，這一比例，是以國(guó)際海事組織法律委員會(huì)第九十九屆會(huì)議上日本代表團(tuán)通過(guò)1996年至2010年締約國(guó)的居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（CPI）和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值平減指數(shù)（GDP Deflator）計(jì)算出的各國(guó)平均通貨膨脹率為基礎(chǔ)確定的②。

（二）中國(guó)海事賠償責(zé)任限額亟待提高

1.實(shí)際損失

從《1957年公約》采用單一的金額制以來(lái)，實(shí)際損失一直是確定責(zé)任限額最重要的參考因素之一，對(duì)責(zé)任限額的確定應(yīng)充分考慮司法實(shí)踐中實(shí)際損失的情況。筆者從威科先行法律信息庫(kù)中收錄的所有案件中篩選出"責(zé)任主體主張海事賠償責(zé)任限制（不包含海上旅客運(yùn)輸?shù)穆每腿松韨鲑r償責(zé)任限制）并獲得支持"的案例共29個(gè)③，按照序號(hào)（案號(hào)）、實(shí)際損失、船舶噸位、獲賠比例④和案件發(fā)生的水域⑤排列后如表1所示。

總噸44.32%100%100%100%100%國(guó)內(nèi)由表1可知：第一，在中國(guó)法院申請(qǐng)海事賠償責(zé)任限制的案件中，國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸所發(fā)生的事故占絕大多數(shù)比例。筆者所選的29份樣本中，涉及國(guó)際海上運(yùn)輸?shù)膬H有4個(gè)，占比僅為13.79%;第二，如果按照現(xiàn)行《海商法》所確立的責(zé)任限額標(biāo)準(zhǔn)，獲賠比例低于50%的占絕大多數(shù)，部分案件中賠付比例甚至低于20%。而上述樣本所包含的案件中，平均賠付比率也僅為49.27%，與實(shí)際損失相差甚遠(yuǎn)。由此不難反映出現(xiàn)行《海商法》海事賠償責(zé)任限額過(guò)低的事實(shí);第三，獲賠比例呈現(xiàn)遞減的趨勢(shì)。從筆者所搜集的從2001年到2017年的案例中可以獲悉，隨著時(shí)間的推移，案件的獲賠比例呈現(xiàn)波動(dòng)下降的趨勢(shì);第四，國(guó)際和國(guó)內(nèi)運(yùn)輸在船舶噸位、實(shí)際損失以及獲賠比例等方面存在較大差異;第五，LLMC 1996標(biāo)準(zhǔn)能夠覆蓋大部分案件中的實(shí)際損失。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，在LLMC 1996標(biāo)準(zhǔn)（雙軌制）下，獲得全額賠償?shù)谋壤_(dá)到65.52%，而如果采用LLMC 1996標(biāo)準(zhǔn)（單軌制），則幾乎所有案件的實(shí)際損失將不會(huì)超過(guò)責(zé)任限額;第六，除了少數(shù)國(guó)際運(yùn)輸?shù)陌讣?，LLMC 2012標(biāo)準(zhǔn)（無(wú)論單軌還是雙軌）基本上能覆蓋所有案件的實(shí)際損失。2.通貨膨脹

通貨膨脹是促使海事賠償責(zé)任限額提高的最主要因素，已如前述?！逗Ｉ谭ā返谑徽略谥贫〞r(shí)是否已經(jīng)充分考慮到中國(guó)航運(yùn)和貿(mào)易的具體情況，已經(jīng)無(wú)從考究。但不可否認(rèn)的是，《海商法》所確定的海事賠償責(zé)任限額是參照LLMC 1976制定的，該限額沿用至今。假設(shè)1992年制定《海商法》時(shí)所確定的責(zé)任限額是合理的，那么，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，從20世紀(jì)90年代至今，通貨膨脹發(fā)生了顯著的提高，LLMC 1976下以金額制為基礎(chǔ)的責(zé)任限額制度也必然受到了沖擊。

目前常被用于反映通貨膨脹率的指數(shù)有居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（CPI）和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值平減指數(shù)（GDP Deflator）。中國(guó)從《海商法》實(shí)施的1993年至2018年上述兩項(xiàng)指數(shù)的變化情況如表2、表3所示。

暫無(wú)由上述兩組數(shù)據(jù)可以計(jì)算出中國(guó)從1993年至2017年的通貨膨脹率分別為268%和310%（取整數(shù)）②?？梢?jiàn)，現(xiàn)行《海商法》頒布至今，通貨膨脹居高不下，這必然使得責(zé)任限額出現(xiàn)了實(shí)質(zhì)性的降低。譬如，假設(shè)某一從事國(guó)際運(yùn)輸?shù)拇霸?993年《海商法》實(shí)施時(shí)的海事賠償責(zé)任限額折合人民幣為100萬(wàn)元，那么，從理論上來(lái)說(shuō)，單純考慮通貨膨脹的影響，如今的限額要提高2.68倍，即268萬(wàn)，才能達(dá)到1993年時(shí)同等的水平。當(dāng)然，這只是理論上的數(shù)據(jù)，貨幣的購(gòu)買(mǎi)力還會(huì)受到多種因素的影響，但這足以說(shuō)明海事賠償責(zé)任限額不應(yīng)該僅僅停留在現(xiàn)行《海商法》的水平。

（三）中國(guó)責(zé)任限額標(biāo)準(zhǔn)的選擇

海商法中很多制度的存在，都源于海上風(fēng)險(xiǎn)相比于陸上風(fēng)險(xiǎn)的非可控性，無(wú)論是《羅德海法》還是中世紀(jì)三大海法，概莫能外，都是建立在這樣的基礎(chǔ)上的。[11]海事賠償責(zé)任限制亦是如此，其初衷在于通過(guò)在平等主體間制造一種法定的不平等使得海上風(fēng)險(xiǎn)趨于可控。但是，如果片面地保護(hù)船方的利益，將打破船貨之間利益的平衡，不利于追求航運(yùn)業(yè)和貿(mào)易業(yè)發(fā)展中效益的最大化。在此背景下，如何發(fā)揮海事賠償責(zé)任限額的杠桿作用，通過(guò)責(zé)任限額的增減來(lái)維持船貨間利益的平衡，亦是在確定責(zé)任限額時(shí)一個(gè)重要的議題。理論上出于國(guó)家利益的考慮，不同國(guó)家對(duì)責(zé)任限額的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)做出不同的選擇--從貿(mào)易國(guó)的利益考慮，提高責(zé)任限額顯然能夠更好地維護(hù)本國(guó)貨主的利益;而對(duì)于船東國(guó)而言，對(duì)于限額的提高則會(huì)表現(xiàn)得比較謹(jǐn)慎，因?yàn)橄揞~的提高意味著本國(guó)船東將在海上貨物運(yùn)輸中承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)，這顯然不利于本國(guó)航運(yùn)業(yè)的發(fā)展。但是，從各國(guó)的立法實(shí)踐上看，這種趨勢(shì)并沒(méi)有那么明顯。

以進(jìn)出口貿(mào)易總量為衡量標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)WTO的統(tǒng)計(jì)，全球十大貿(mào)易國(guó)（或地區(qū)）分別為：美國(guó)、中國(guó)、德國(guó)、日本、法國(guó)、荷蘭、中國(guó)香港、英國(guó)、意大利、韓國(guó)。[12]這些國(guó)家或地區(qū)所采用的責(zé)任限額如表4所示。

①詳見(jiàn)（2004）滬海法限字第1號(hào)民事判決書(shū)。上述數(shù)據(jù)表明，無(wú)論是貿(mào)易大國(guó)，還是航運(yùn)大國(guó)，除了少數(shù)采用船價(jià)制的國(guó)家，大多數(shù)目前適用的是限額最高的"2012年標(biāo)準(zhǔn)"，與各國(guó)船貨力量之格局并沒(méi)有必然的聯(lián)系。同時(shí)，需要指出的是，根據(jù)LLMC 1996第8條第7款、第8款的規(guī)定，LLMC 2012通過(guò)后，由于并沒(méi)有締約國(guó)提出反對(duì)意見(jiàn)，該修正案經(jīng)過(guò)默示接受程序后，已經(jīng)于2015年的6月正式生效。而根據(jù)LLMC 1996第8條第9款的規(guī)定，LLMC 2012所確立的責(zé)任限額標(biāo)準(zhǔn)將自動(dòng)約束LLMC 1996的締約國(guó)，除非他們提出反對(duì)。也就是說(shuō)，"1996年標(biāo)準(zhǔn)"已經(jīng)被"2012年標(biāo)準(zhǔn)"所取代，目前國(guó)際上各國(guó)所使用的責(zé)任限額標(biāo)準(zhǔn)只有"1976年標(biāo)準(zhǔn)"和"2012年標(biāo)準(zhǔn)"。

筆者認(rèn)為，責(zé)任限額的提高關(guān)系到一國(guó)航運(yùn)業(yè)的興衰，此次修法中《意見(jiàn)稿》采用比較保守的做法，將責(zé)任限額從"1976年標(biāo)準(zhǔn)"提高到"1996年標(biāo)準(zhǔn)"，有利于保證航運(yùn)和貿(mào)易業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。同時(shí)，從本章第一部分的論述亦可得出"1996年標(biāo)準(zhǔn)"已經(jīng)能夠覆蓋大多數(shù)案件實(shí)際損失的事實(shí)，因此本次修法所采用的"1996年標(biāo)準(zhǔn)"是符合中國(guó)實(shí)際情況的。但是，海商法具有很強(qiáng)的國(guó)際性，鑒于目前各主要航運(yùn)國(guó)和貿(mào)易國(guó)普遍采用的是"2012年標(biāo)準(zhǔn)"，如果中國(guó)仍然采用"1996年標(biāo)準(zhǔn)"，恐影響《海商法》與國(guó)際接軌，亦不符合中國(guó)作為全球第二大貿(mào)易國(guó)和第三大船東國(guó)的地位。同時(shí)，責(zé)任限額不可避免地會(huì)受到通貨膨脹的影響而不斷縮水，限額的不斷提高是必然的趨勢(shì)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)觀(guān)之，《海商法》關(guān)于責(zé)任限額的標(biāo)準(zhǔn)亦可作出更具前瞻性的規(guī)定。

三、海事賠償責(zé)任限制的適用范圍

（一）海事賠償責(zé)任限制是否應(yīng)擴(kuò)大適用于內(nèi)河運(yùn)輸?shù)臓?zhēng)論

《海商法》第3條將船舶定義為"海船和其他海上移動(dòng)式裝置"，第十一章"海事賠償責(zé)任限制"并未對(duì)船舶的界定作出特別的規(guī)定。由此可見(jiàn)，本章所適用的船舶并不包含內(nèi)河船舶。更進(jìn)一步說(shuō)，《海商法》第210條第2款所稱(chēng)"總噸位不滿(mǎn)300噸的船舶、從事中華人民共和國(guó)港口之間的運(yùn)輸?shù)拇耙约皬氖卵睾Ｗ鳂I(yè)的船舶"亦只包含海船。[14]司法實(shí)踐中也認(rèn)為內(nèi)河船舶不應(yīng)該享受責(zé)任限制①。本次修法中，為了填補(bǔ)《國(guó)內(nèi)水路貨物運(yùn)輸規(guī)則》廢止后帶來(lái)的法律調(diào)整的空白，《意見(jiàn)稿》將"海上運(yùn)輸"的范圍擴(kuò)展為"海上或者與海相通的可航水域的貨物運(yùn)輸和旅客運(yùn)輸"，并相應(yīng)地將船舶的定義由"海船和其他海上移動(dòng)式裝置"擴(kuò)大為"海上或者與海相通可航水域的移動(dòng)式裝置"，從而將國(guó)內(nèi)水路貨物運(yùn)輸納入海商法的調(diào)整范圍。與此改變相對(duì)應(yīng)，《意見(jiàn)稿》對(duì)海事賠償責(zé)任限額采用國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸和國(guó)際海上運(yùn)輸單軌制，從而將"與海相通可航水域"的船舶的責(zé)任限制納入本章的調(diào)整范圍。

關(guān)于內(nèi)河船舶是否可以享受責(zé)任限制，一直存在爭(zhēng)議。有學(xué)者指出法律之所以賦予海上運(yùn)輸船舶所有人而非內(nèi)河運(yùn)輸船舶所有人以特殊的保護(hù)，其原因在于內(nèi)河航運(yùn)業(yè)雖然存在風(fēng)險(xiǎn)，但是與海上運(yùn)輸相比則要小得多，內(nèi)河航運(yùn)享受責(zé)任限制的基礎(chǔ)還未成熟。[15]5657有學(xué)者也對(duì)賦予內(nèi)河船舶享受責(zé)任限制的做法表示擔(dān)憂(yōu)，認(rèn)為內(nèi)河水域賠償責(zé)任限制制度的建立，將會(huì)導(dǎo)致大批非專(zhuān)業(yè)的個(gè)體戶(hù)加入到沿海和內(nèi)河運(yùn)輸中，使得經(jīng)營(yíng)者良莠不齊，同時(shí)，也將造成經(jīng)營(yíng)者忽略對(duì)航行安全的投入，進(jìn)而影響內(nèi)河航運(yùn)的秩序。[16]但是，有學(xué)者則認(rèn)為，在現(xiàn)行立法下，于相同的航行條件、面臨相同風(fēng)險(xiǎn)的情況，僅僅由于船舶性質(zhì)的不同而適用不同的法律制度，顯然有違公平原則。[17]基于內(nèi)河運(yùn)輸同樣具有風(fēng)險(xiǎn)性、扶持內(nèi)河航運(yùn)業(yè)的發(fā)展、平衡內(nèi)河航運(yùn)當(dāng)事人間利益分配的平衡以及與國(guó)際立法趨勢(shì)靠攏等因素，不少學(xué)者認(rèn)為海事賠償責(zé)任限制應(yīng)適用于內(nèi)河船舶。[1819]，[20]155156

《海商法》"總則"部分是一個(gè)"牽一發(fā)而動(dòng)全身"的章節(jié)，該章所規(guī)定的《海商法》的調(diào)整范圍，幾乎關(guān)系到包括海事賠償責(zé)任限制在內(nèi)的所有章節(jié)的調(diào)整對(duì)象。雖然該問(wèn)題在學(xué)術(shù)界一時(shí)難以達(dá)成完全一致的看法，但是，從"總則"部分的修改可以看出《意見(jiàn)稿》已經(jīng)將內(nèi)河運(yùn)輸納入《海商法》的調(diào)整范圍，相應(yīng)章節(jié)有關(guān)適用范圍的條文也根據(jù)"總則"部分做出了修改。然而，國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸（包括內(nèi)河運(yùn)輸和沿海運(yùn)輸）與國(guó)際海上運(yùn)輸所適用的法律制度畢竟長(zhǎng)期存在差異，假設(shè)《海商法》的適用范圍將擴(kuò)展至內(nèi)河運(yùn)輸，在海事賠償責(zé)任限制的權(quán)利主體、責(zé)任限額以及喪失責(zé)任限制的條件等方面是否應(yīng)該適用國(guó)內(nèi)與國(guó)際同一套標(biāo)準(zhǔn)，成為了《意見(jiàn)稿》總則部分?jǐn)U大調(diào)整范圍后留給本章的一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。

①筆者所稱(chēng)雙軌制，指國(guó)際海上運(yùn)輸和國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸（包括沿海運(yùn)輸和內(nèi)河運(yùn)輸）采用不同的責(zé)任限額標(biāo)準(zhǔn)。

②分別為《1924年船舶所有人責(zé)任限制公約》《1957年船舶所有人責(zé)任限制公約》和LLMC 1976。

③目前簽署該公約的有德國(guó)、比利時(shí)、法國(guó)、盧森堡、荷蘭、波蘭、塞爾維亞等國(guó)。關(guān)于該公約的更多內(nèi)容，詳見(jiàn)萊茵河航運(yùn)中央委員會(huì)網(wǎng)站：https：//www.ccrzkr.org/12050400en.html，最后訪(fǎng)問(wèn)日期：2018年12月20日。

④修法研討過(guò)程中，不少專(zhuān)家認(rèn)為并無(wú)法準(zhǔn)確地對(duì)"與海相通的可航水域"進(jìn)行界定。

⑤此處參考《關(guān)于不滿(mǎn)300總噸船舶及沿海運(yùn)輸、沿海作業(yè)船舶海事賠償限額的規(guī)定》第5條的規(guī)定："同一事故中的當(dāng)事船舶的海事賠償限額，有適用《中華人民共和國(guó)海商法》第二百一十條或者本規(guī)定第三條規(guī)定的，其他當(dāng)事船舶的海事賠償限額應(yīng)當(dāng)同樣適用。"（二）責(zé)任限額應(yīng)采用國(guó)內(nèi)國(guó)外"雙軌制"①

在前期修法研討中，關(guān)于海事賠償責(zé)任限制的限額，課題組曾經(jīng)提供了"1996年標(biāo)準(zhǔn)"和"2012年標(biāo)準(zhǔn)"兩套方案，后者在前者的基礎(chǔ)上提高了51%。在本次《意見(jiàn)稿》中，課題組采納了前一套方案，即海事賠償責(zé)任限制限額采"1996年標(biāo)準(zhǔn)"，同時(shí)，國(guó)際與國(guó)內(nèi)運(yùn)輸適用同一限額，即采"并軌制"。筆者對(duì)這樣的規(guī)定持保留意見(jiàn)，理由如下。

一方面，從中國(guó)的國(guó)內(nèi)航運(yùn)現(xiàn)狀考量，雖然《港口間海上旅客運(yùn)輸賠償責(zé)任限額規(guī)定》以及《關(guān)于不滿(mǎn)300總噸船舶及沿海運(yùn)輸、沿海作業(yè)船舶海事賠償限額的規(guī)定》所規(guī)定的責(zé)任限額過(guò)低并廣受詬病，[20]155，[21]，[22]28國(guó)內(nèi)國(guó)際采用相同的責(zé)任限額，的確能夠在一定程度上解決國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸責(zé)任限額過(guò)低的問(wèn)題。但是，國(guó)內(nèi)與國(guó)際航運(yùn)在航運(yùn)實(shí)踐上存在很大的差別，所承受的風(fēng)險(xiǎn)也有差異，立法邏輯亦完全不同，貿(mào)然采用并軌制，恐怕會(huì)造成內(nèi)河航運(yùn)責(zé)任限制立法的混亂。此外，中國(guó)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展在船隊(duì)規(guī)模、船員素質(zhì)、管理水平等方面顯然要落后于國(guó)際運(yùn)輸，抗風(fēng)險(xiǎn)能力也有所差異，如果采用與經(jīng)營(yíng)國(guó)際運(yùn)輸?shù)拇巴瑯拥呢?zé)任限額，將是經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)運(yùn)輸船舶的責(zé)任主體所無(wú)法接受的。基于此，如果將內(nèi)河航運(yùn)納入海事賠償責(zé)任限制的調(diào)整范圍并適用單軌制，將不是對(duì)內(nèi)河航運(yùn)業(yè)的保護(hù)，而是對(duì)其進(jìn)行扼殺。[15]57除此之外，雖然在前期修法研討中，對(duì)于《海商法》"貨物運(yùn)輸合同"部分?jǐn)U大適用于國(guó)內(nèi)運(yùn)輸已經(jīng)基本達(dá)成共識(shí)，而對(duì)于是否保持"雙軌制"尚存爭(zhēng)議。[23]但是，本次《建議稿》中增設(shè)"國(guó)內(nèi)水路貨物運(yùn)輸合同"章節(jié)專(zhuān)門(mén)調(diào)整國(guó)內(nèi)貨物運(yùn)輸，則已經(jīng)表明了其承認(rèn)國(guó)內(nèi)和國(guó)際運(yùn)輸?shù)牟町愋圆⒉捎?雙軌制"的態(tài)度。故與之相對(duì)應(yīng)，海事賠償責(zé)任限制亦應(yīng)該保留對(duì)國(guó)內(nèi)國(guó)外運(yùn)輸?shù)?雙軌制"。

另一方面，從國(guó)際公約和域外立法例考量，20世紀(jì)以來(lái)關(guān)于海事賠償責(zé)任限制的三大國(guó)際公約②雖然規(guī)定各不相同，但是對(duì)于內(nèi)河航運(yùn)的責(zé)任限制問(wèn)題，都持開(kāi)放的態(tài)度，授權(quán)各締約國(guó)國(guó)內(nèi)立法作出規(guī)定。顯然，這樣的規(guī)定正是源于內(nèi)河運(yùn)輸與海上運(yùn)輸?shù)牟町??；诖?，由萊茵河航運(yùn)中央委員會(huì)及萊茵河、摩澤爾河沿岸各國(guó)發(fā)起《內(nèi)河航運(yùn)責(zé)任限制斯特拉斯堡公約》（The Strasbourg Convention on the Limitation of Liability in Inland Navigation，簡(jiǎn)稱(chēng)CLNI 1988）被制定，為了吸引更多的國(guó)家加入，締約國(guó)還對(duì)CLNI 1988進(jìn)行完善并形成新的公約（The Strasbourg Convention of 2012 on the Limitation of Liability in Inland Navigation，簡(jiǎn)稱(chēng)CLNI 2012），該公約以現(xiàn)行海事賠償責(zé)任限制公約為藍(lán)本，對(duì)內(nèi)河航運(yùn)責(zé)任限制的權(quán)利主體、限制性與非限制性海事請(qǐng)求、責(zé)任限額、責(zé)任限制基金、適用范圍、喪失責(zé)任限制的條件等作出了規(guī)定③。也就是說(shuō)，其在內(nèi)河領(lǐng)域建立起與有關(guān)海事賠償責(zé)任限制的國(guó)際公約平行的責(zé)任限制體系。而從各國(guó)國(guó)內(nèi)立法來(lái)看，雙軌制的立法模式也占據(jù)主流--雖然作為各國(guó)船東責(zé)任限制立法典范的《1734年英國(guó)船東責(zé)任法》并沒(méi)有區(qū)分國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸與國(guó)際海上運(yùn)輸，但是，就責(zé)任限額的適用而言，目前絕大多數(shù)國(guó)家所采用的都是內(nèi)外有別的雙軌制立法模式，即國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸和國(guó)際海上運(yùn)輸采用不同的責(zé)任限額。[24]《海商法》責(zé)任限制立法亦應(yīng)該順應(yīng)這種雙軌制的立法趨勢(shì)。

綜合以上論述，《海商法》海事賠償責(zé)任限制的限額應(yīng)該保持國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸與國(guó)際海上運(yùn)輸?shù)碾p軌制。但是，對(duì)于二者的界限，不應(yīng)該僅僅根據(jù)船舶屬性的不同而適用不同的責(zé)任限額，而應(yīng)該根據(jù)船舶航行的水域來(lái)確定，因?yàn)樨?zé)任主體享有海事賠償責(zé)任限制權(quán)利的法理基礎(chǔ)，已經(jīng)由基于對(duì)船舶的所有、準(zhǔn)所有轉(zhuǎn)向了基于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)，故根據(jù)航行水域風(fēng)險(xiǎn)的不同采用不同的責(zé)任限額，更具合理性。如果從立法技術(shù)上來(lái)看，在短期內(nèi)無(wú)法對(duì)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸與國(guó)際海上運(yùn)輸?shù)乃蜃龀鰷?zhǔn)確的認(rèn)定④，則可以采用過(guò)渡性的規(guī)定，即明確事故當(dāng)事雙方"一方船舶適用較高的責(zé)任限額，另一方船舶也應(yīng)該同時(shí)適用"的規(guī)則⑤，以解決同一事故中海船與內(nèi)河船舶適用不同限額所帶來(lái)的不公平。

四、結(jié)語(yǔ)

"責(zé)任限制并非法律問(wèn)題，而是一項(xiàng)有其歷史起源及裁判便利性的公共政策。"[25]丹寧勛爵此言意在強(qiáng)調(diào)海事賠償責(zé)任限制制度的政策性?；诖?/p>

①即從比較容易喪失變?yōu)閹缀醪豢赡軉适А７N性質(zhì)，海事賠償責(zé)任限制的制度設(shè)計(jì)首先要考慮其政策目的的實(shí)現(xiàn)：即控制海上冒險(xiǎn)者所面臨的海上風(fēng)險(xiǎn)，以達(dá)促進(jìn)航運(yùn)業(yè)發(fā)展之效。從海事賠償責(zé)任限制的發(fā)展歷史看，責(zé)任限制主體之?dāng)U張和責(zé)任限制喪失條件之嚴(yán)格①是難以扭轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，[22]1725也是海事賠償責(zé)任限制這一保護(hù)船方的"安全網(wǎng)"順利發(fā)揮其作用的保障，而責(zé)任限額的增減則是調(diào)節(jié)船貨雙方利益平衡的有效手段。傳統(tǒng)的海上風(fēng)險(xiǎn)雖逐漸弱化，但同時(shí)又出現(xiàn)了新的海上風(fēng)險(xiǎn)：如油污、有毒有害物質(zhì)帶來(lái)的損害以及無(wú)人船舶造成的海損事故，這些新的海上風(fēng)險(xiǎn)，往往會(huì)帶來(lái)更大的損失。由此觀(guān)之，海事賠償責(zé)任限制制度仍然有存在的必要性，但責(zé)任限額應(yīng)處于高水平，唯有在船方面臨的風(fēng)險(xiǎn)極大地超出預(yù)期時(shí)，才應(yīng)發(fā)揮作用。易言之，海事賠償責(zé)任限制制度應(yīng)該成為維護(hù)航運(yùn)業(yè)發(fā)展的最后一層保護(hù)網(wǎng)，而不是通過(guò)過(guò)分偏袒船方而促進(jìn)航運(yùn)業(yè)發(fā)展的政策手段。最后，從海商法發(fā)展的全局看，海商法作為行業(yè)保護(hù)的法，設(shè)立了很多偏袒于船方的制度，以促進(jìn)航運(yùn)業(yè)的發(fā)展。[26]然而，海商法的天平不應(yīng)該一味向船方傾斜，唯有維持好船貨之間利益的平衡，才能實(shí)現(xiàn)船貨雙方利益的最大化。

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